数字政通:民生证券股份有限公司关于公司2021年年度现场检查报告

民生证券股份有限公司
关于北京数字政通科技股份有限公司
2021年年度现场检查报告
保荐人名称：民生证券股份有限公司被保荐公司简称：数字政通
保荐代表人姓名：高强联系电话：010-85127756
保荐代表人姓名：扶林联系电话：010-85127756
现场检查人员姓名：扶林
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2022年2月22日
一、现场检查事项现场检查意见
（一）公司治理是否不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：核查了公司章程、三会相关文件，审阅了公司的披露信息文件；实地查看了公司主要办公机构及员工的情况；访谈相关人员等。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件
√
是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认√
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和
√信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争√
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅了公司的内部控制制度、三会记录等，查阅了公司的内审部门相关制度文件及内审报告；访谈相关人员等。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用）√
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门
√（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交
√
的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、√
质量及发现的重大问题等（如适用）6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作
√
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一
√
次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提
√
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提
√
交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价
√报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、√合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：核查了信息披露管理制度、信息披露重
大差错责任追究制度等，核查了公司的信息披露文件，核查了投资者互动情况等，并查询了公司信息披露前的股价异动情况；访谈相关人员等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致√
2.公司已披露的内容是否完整√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管
√理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：审阅公司治理文件，核查了公司财务报告等资料；搜索了相关媒体报道，核查了关联交易、对外担保的情况及相应的审批文件；访谈相关人员等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占
√用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上
√市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√
4.关联交易价格是否公允√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程
√序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅了募集资金管理制度、募集资金三方监管协议、募集资金明细，核查了募集资金专户银行对账单，以及大额募集资金支出的原始凭证和审批手续等；访谈相关人员等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动
√
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款√的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与
√招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险√
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：核查了公司年度报告，对财务报告进行分析，查阅同行业上市公司定期报告；访谈相关人员等。
1.业绩是否存在大幅波动的情况√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：整理公司及股东所作承诺，核查上述承诺的履行情况，搜集公开信息，核查有关公告文件；访谈相关人员等。
1.公司是否完全履行了相关承诺√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺√
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅了公司章程中关于现金分红的规定
及实际执行情况，抽查了公司的资金流水，查阅公司重大合同；访谈相关人员等等。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险√
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以
√整改
二、现场检查发现的问题及说明无（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于北京数字政通科技股份有限公司2021年度现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
扶林高强民生证券股份有限公司
2022年3月7日