丽江股份:年度募集资金使用情况专项说明

丽江玉龙旅游股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
股票代码：002033股票简称：丽江股份公告编号：2022010
丽江玉龙旅游股份有限公司
董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2021年12月31日止的募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间丽江玉龙旅游股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准丽江玉龙旅游股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可【2013】1640号)核准，于
2014年1月8日以11.33元/股非公开发行人民币普通股68843777.00股，每股发行价格为11.33元，募集资金总额779999993.41元，扣除各项发行费用27360000.00元后实际募集资金净额
752639993.41元。上述募集资金已于2014年1月28日全部到位，并经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具中审亚太验[2014]020001号验资报告验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
时间金额（万元）
2014年1月28日募集资金总额78000.00
减：发行费用2736.00
2014年1月28日实际募集资金净额75264.00
加：以前年度利息收入10223.48
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减：以前年度已使用金额62207.68
截至2020年12月31日止募集资金专户余额23279.80
加：本年度利息收入468.65
增值税留抵税退税1351.05
减：本年度已使用金额3977.92
截至2021年12月31日止募集资金专户余额21121.58
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定和执行情况
本公司2013年3月15日按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，制定了《丽江玉龙旅游股份有限公司募集资金使用管理制度》，并在经公司2013年3月15日召开的第四届董事会第二十一次会议审议通过。
在2020年4月22日召开的第七届董事会第三次会议审议通过《关于修改的议案》，修改了《丽江玉龙旅游股份有限公司募集资金使用管理制度》，本制度自董事会审议通过之日起生效，公司于2013年3月制定的《募集资金管理制度》同时废止。
根据本公司的募集资金管理制度，本公司开设了专门的银行账户对募集资金进行专户存储。所有募集资金项目投资的支出，在募集资金使用计划或本公司预算范围内，由项目使用部门提出申请，使用部门经理签字，财务部门审核、证券部备案后，报总经理或董事长签批，超过董事长权限范围的支出需经董事会或股东大会审批。审计部门定期对募集资金使用情况进行检查，并及时向审计委员会报告检查结果，审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形的，应及时向董事会报告。
（二）募集资金在专项账户的存放情况本公司在中国农业银行股份有限公司丽江福慧支行（账号24140501040010702、
24140541500006092）开设了两个募集资金存放专项账户；本公司的全资子公司迪庆香巴拉旅
游投资有限公司在中国农业银行迪庆香格里拉支行（账号24169801040021717）开设了一个募集资金存放专用账户；本公司在招商银行股份有限公司丽江分行开立的募集资金账户（账号
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871902728610702）已于2021年3月2日办理完注销手续，该账户的募集资金余额0.01元已
转入本公司中国农业银行丽江福慧支行的募集资金专户（账号24140501040010702）。公司与招商银行股份有限公司丽江分行及保荐机构国信证券股份有限公司签订的对于该专户对应
的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。截至2021年12月31日止，募集资金存放专项账户的余额如下：
开户行账号余额（万元）备注
中国农业银行丽江福慧支行241405010400107027687.19活期
中国农业银行丽江福慧支行2414054150000609210000.00结构性存款
中国农业银行迪庆香格里拉支行241698010400217173434.39活期
合计21121.582021年4月22日，公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买理财产品的议案》，董事会同意根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所中小板公司规范运作指引》的
相关规定，使用总额不超过10000.00万元的暂时闲置募集资金、使用总额不超过10000.00万元的自有资金购买银行理财产品。2021年7月9日，公司与中国农业银行股份有限公司丽江分行签订了《理财产品协议》（期限：273天，金额：10000.00万元），并收到《结构性存款交割单》，公司以暂时闲置募集资金10000.00万元购买“农业银行‘汇利丰’2021年第5573期对公定制人民币结构性存款产品”。
（三）募集资金三方监管情况丽江玉龙旅游股份有限公司在中国农业银行股份有限公司丽江分行开立募集资金专用账户；公司全资子公司迪庆香巴拉旅游投资有限公司在中国农业银行股份有限公司香格里支
行开立募集资金专用账户，用于公司募集资金的专项存储与使用，并根据相关法律法规在2014年2月20日、3月31日与上述金融机构及国信证券股份有限公司签订《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，协议各方均严格按照三方监管协议的履行相关的权利和义务。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
详见本报告附表1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
5丽江玉龙旅游股份有限公司关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告不适用。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
2014年2月20日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金8890.66万元置换预先已利用自筹资金投入香格里拉香巴拉月光城项目、玉龙雪山游客综合服务中心项目的资
金8890.66万元。本公司已经于2014年3月4日将募集资金8890.66万元由募集资金专户转入公司结算账户。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
不适用。
（五）节余募集资金使用情况。
不适用。
（六）超募资金使用情况。
不适用。
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（七）募集资金使用的其他情况委托理本期实际计提减值准报告期实际报告期损益是否关报酬确定方预计收益受托人名称产品类型财金额起始日期终止日期收回本金备金额（如损益金额实际收回情联交易式（万元）（万元）金额有）（万元）况
存款利率：
中国农业银行3.20%或因尚未到股份有限公司保本型结1.65%（视挂否10000.002021年7月9日2022年4月8日239.34154.30期，未收到丽江分行营业构性存款钩产品价格收益部情况而确定
利率）
合计10000.00------239.34154.30--委托理财资金来源暂时闲置的非公开发行股票募集资金逾期未收回的本金和收益累计金额无
涉诉情况（如适用）不适用委托理财审批董事会公告披露日期（如
2021年9月14日
有)
截止2021年12月31日，本公司未发生用募集资金归还与募集资金项目无关的贷款、用募集资金存单质押取得贷款等情况。
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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况公司第五届董事会第二十一次会议以8票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《关于调整募投项目进度及投资规模的议案》:结合市场状况，董事会将香巴拉月光城项目投资总额由62382.04万元调整为50598.75万元，其中募集资金承诺投资金额由60882.04万元调整为48684.12万元，以自有资金投入金额由1500.00万元调整为1914.63万元。本次募集资金投资规模调整后剩余的募集资金12197.92万元（占该次募集资金总额的16.21%）将补充公
司流动资金转入公司基本账户。若今后市场好转，公司将以自有资金追加投资于香巴拉月光城项目续建。公司独立董事、监事会发表了独立意见，保荐机构出具了无异议的审核意见。
本议案经公司2016年第二次临时股东大会表决通过。
详见本报告附表2。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、不真实、不准确、不完整披露的情况。
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
丽江玉龙旅游股份有限公司董事会
2022年3月4日
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附表1：
募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：丽江玉龙旅游
金额单位：人民币万元股份有限公司
募集资金总额75264.00本年度投入募集资金总额3977.92报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额12197.92已累计投入募集资金总额66185.60
累计变更用途的募集资金总额比例16.21%是否已变更截至期末投资进项目达到预定是否达项目可行性是承诺投资项目和超募资金募集资金承调整后投本年度投截至期末累计本年度实现
项目（含部分度（%）(3)＝可使用状态日到预计否发生重大变
投向诺投资总额资总额(1)入金额投入金额(2)的效益
变更）(2)/(1)期效益化承诺投资项目
1、香格里拉香巴拉月光城项2019年12月31
是48684.1250598.753977.9242936.0884.86-3939.12否否目日
2、茶马古道奔子栏精品酒店
否4243.474653.904729.23101.622016年1月19日-114.08否否项目
3、玉龙雪山游客综合服务中
否8200.0010845.5010849.11100.032013年9月20日-782.29否否心项目
4、补充流动资金是12197.9212197.9212197.92不适用不适用不适用不适用
承诺投资项目小计73325.5178296.073977.9270712.34-4835.49超募资金投向小计
合计73325.5178296.073977.9270712.34-4835.49
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1、奔子栏精品酒店项目于2016年1月达到预定可使用状态，并于当月开始试营业，该酒店本期亏损114.08万元。未达到预计效益的主要原因是疫情影响。
2、本报告期，因受疫情影响，玉龙雪山游客综合服务中心项目接待游客数量较上年大幅度减少，导致本年亏
损782.29万元。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
3、截止2021年12月31日，香巴拉月光城项目累计投资金额42936.08万元，募集资金投入进度84.86%，
这里的“累计投资金额”是实际支付的工程款项，“募集资金投入进度”是以实际支付的工程款计算得出。香格里拉香巴拉月光城项目预计2019年12月31日达到预定可使用状态，受疫情影响推迟到2021年3月1日开始营业，由于疫情及一次性摊销开办费等原因，该项目本期亏损3939.12万元。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用2014年2月20日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金8890.66万元置换预先已利用自筹资金投入香格里拉香巴募集资金投资项目先期投入及置换情况
拉月光城项目、玉龙雪山游客综合服务中心项目的资金8890.66万元。本公司已经于2014年3月4日将募集资金8890.66万元转入公司结算账户。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用用闲置募集资金进行现金管理情况不适用项目实施出现募集资金节余的金额及原因不适用
未使用的募集资金21121.58万元中10000.00万元购买了农业银行保本型结构性存款理财产品，其余存放于尚未使用的募集资金用途及去向募集资金专用账户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况无
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