乐鑫科技:乐鑫科技第二届监事会第二次会议决议公告

证券代码：688018证券简称：乐鑫科技公告编号：2022-005
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
第二届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”或“公司”）
第一届监事会第二十次会议于2022年3月10日在公司304会议室以现场方式召开。本次会议的通知于2022年2月28日通过电话及邮件方式送达全体监事。
会议应出席监事3人，实际到会监事3人，会议由监事会主席吕志华主持。会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定，会议决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
本次会议由监事会主席吕志华女士主持，以记名投票表决方式审议通过以下议案:
（一）审议通过《关于审议的议案》
报告期内监事会按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定，认真履行职责。本年度公司监事会召开了10次会议，监事会成员列席了本年度内公司召开的董事会和股东大会，对公司重大决策和决议的形成、表决程序进行了监督和审查，对公司依法运作进行了检查，特别是对公司经营活动、财务状况、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了
有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
此项议案尚需提交公司股东大会审议。
（二）审议通过《关于审议及摘要的议案》经审核，监事会认为公司2021年年度报告的编制和审议程序符合相关法律
法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司2021年年度报告的内容与格
式符合相关规定，公允地反映了公司2021年度的财务状况和经营成果等事项；
年度报告编制过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；监事会全体成员保证公司2021年年度报告披露的信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
公司2021年年度报告及摘要的具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易
所网站 (http://www.sse.com.cn)的《乐鑫科技 2021 年年度报告》及《乐鑫科技 2021年年度报告摘要》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
此项议案尚需提交公司股东大会审议。
（三）审议通过《关于审议的议案》
2021年末，公司总资产为2129056142.87元，较年初增长16.37%，总负债
为306038230.22元，较年初增长62.35%，股东权益为1823017912.65元，较年初增加11.08%。公司实现营业收入1386371540.68元，同比增长66.77%，营业利润208364709.62元，同比上升88.64%，利润总额208330123.60元，同比上升88.60%；实现归属于母公司所有者的净利润198427707.60元，同比上升
90.70%。公司2021年度财务报表已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
此项议案尚需提交股东大会审议。
（四）审议通过《关于审议的议案》
监事会同意公司以实施2021年度分红派息股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利16元（含税），预计派发现金红利总额为
128254340.80元，占公司2021年度合并报表归属公司股东净利润的64.64%；
公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。上述2021年度利润分配预案中现金分红的数额暂按目前公司总股本
80158963股计算，实际派发现金红利总额将以2021年度分红派息股权登记日
的总股本计算为准。
公司2021年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金
需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司的持续、稳定、健康发展。
利润分配方案的详细内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站
(http://www.sse.com.cn)的《乐鑫科技 2021 年年度利润分配方案公告》(2022-006)。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
此项议案尚需提交公司股东大会审议。
（五）《关于审议的议案》
监事会同意公司于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制，也未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
内部控制评价报告的具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站
(http://www.sse.com.cn)的《乐鑫科技 2021 年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（六）《关于审议的议案》监事会同意公司2021年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
专项报告的详细内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站
(http://www.sse.com.cn)的《乐鑫科技关于公司募集资金存放与使用情况专项报告》
(2022-003)。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（七）《关于公司及其摘要的议案》
公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，监事会同意实施2022年限制性股票激励计划。
本次股权激励计划的具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站
(http://www.sse.com.cn)的《乐鑫科技 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及《乐鑫科技2022年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》(2022-008)。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
此项议案尚需提交公司股东大会审议。
（八）《关于公司的议案》
公司《2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规
的规定以及公司的实际情况，能保证公司2022年限制性股票激励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司员工之间的利益共享与约束机制。因此，监事会同意实施该考核办法。
管理办法的具体内容详见公司同日刊登于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的《乐鑫科技 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
此项议案尚需提交公司股东大会审议。
（九）《关于核实公司的议案》
对公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形;不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励计划前5日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十）审议通过《关于公司2020年第一期限制性股票激励计划首次授予部
分第二个归属期符合归属条件的议案》
根据《2020年第一期限制性股票激励计划》规定的归属条件，监事会认为公司2020年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期规定的归属条
件已经成就，本次可归属数量为46565股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的115名激励对象办理归属相关事宜。
本议案所述内容详见公司披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于公司2020年第一期限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的公告》(2022-010)。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（十一）审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
根据《2021年限制性股票激励计划》规定的归属条件，监事会认为公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为248214股，同意公司按照激励计划相关规定为符合条件的152名激励对象办理归属相关事宜。本议案所述内容详见公司披露于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的公告》(2022-011)。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司监事会
2022年3月11日