惠泰医疗:2021年度董事会审计委员会履职情况报告

深圳惠泰医疗器械股份有限公司
2021年度董事会审计委员会履职情况报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》《深圳惠泰医疗器械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《深圳惠泰医疗器械股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定，我们作为深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会审计委员会成员，就2021年度董事会审计委员会履职情况向公司董事会作如下报告：
一、董事会审计委员会基本情况
公司第一届董事会审计委员会由独立董事夏立军先生、独立董事朱援祥先生及公司董事徐轶青先生3名董事组成。审计委员会主任委员由会计专业人士夏立军先生担任。
二、董事会审计委员会2021年会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会共召开了4次会议，具体情况如下：会议时间会议名称会议审议事项
2021年4月26日第一届董事会审计委员会第五次会议1.《关于公司及其摘要的议案》2.《关于公司2020年度财务报告的议案》3.《关于公司的议案》4.《关于公司的议案》5.《关于公司的议案》6.《关于聘请公司2021年度审计机构的议案》7.《关于公司2020年度日常性关联交易执行情况及2021年度日常性关联交易预计的议案》8.《关于公司向控股子公司提供借款暨关联交易的议案》9.《关于公司的议案》10.《关于公司的议案》
第一届董事会审1.《关于公司议案》
2021年8
计委员会第六次2.《关于议案》
第一届董事会审
2021年10
计委员会第七次《关于公司＜2021年第三季度报告>的议案》
月28日
会议
第一届董事会审
2021年12《关于增加公司2021年度日常关联交易预计额度及2022
计委员会第八次
月15日年度日常关联交易预计的议案》
会议
三、董事会审计委员会2021年度主要工作内容情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，我们对公司聘请的财务报告审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性进行了充分的评估。我们认为立信在审计工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，勤勉专业地履行了审计机构的责任与义务，能够真实、准确的反映公司财务状况和经营成果。
（二）指导内部审计工作
报告期内，我们认真审阅和检查公司内部审计和内部控制工作计划，积极督促和指导相关内控部门严格按照工作计划执行各项工作，并对内部审计出现的问题提出了指导性意见。
（三）审阅公司财务报告并对其发表意见（四）评估内部控制的有效性
报告期内，我们对公司内部控制进行了全面评估。公司按照《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交易
所有关规定的要求，在原有基础上，结合实际情况不断完善优化公司治理结构和
治理制度。公司严格执行各项法律、法规、规章、《公司章程》以及内部管理制
度的规定，股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股
东的合法权益。因此，我们认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发
布的有关上市公司治理规范的要求。
四、总体评价
报告期内,我们凭借丰富的行业经验及专业知识,在监督外部审计机构工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告、评估内部控制体系等方面向董事会提出
了专业意见，在公司审计与风险管理等方面发挥了重要作用，充分履行了监督审
查职能，保证了公司财务报告的质量，促进了董事会及经营层规范高效运作。
2022年我们将继续严格依照相关规定，恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥自
身的专业作用，推动公司整体规范治理水平稳步提升，切实维护公司及全体股东
的合法权益，为公司健康发展、规范运作保驾护航。
深圳惠泰医疗器械股份有限公司董事会审计委员会
2022年3月9日（本业无正文，为《深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告》之签字页）
委员签字
徐轶青
2）2年3月日（本业无正文，为《深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年度董事会审计委员会履职情况报告》之签字页）
委员签字
夏立军
2年月丫日
（本业无正文，为《深圳惠泰医疗器械股份有限公司2021年度董事会审计委员
会履职情况报告》之签字页）
委员签字
朱援祥
2222年了月7日