国瓷材料:信息披露暂缓与豁免事务管理制度

山东国瓷功能材料股份有限公司
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信息披露暂缓与豁免事务管理制度
（2022年3月）
第一章总则
第一条为规范山东国瓷功能材料股份有限公司（以下简称“公司”）的信息披露与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称“信息披露义务人”）依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）《上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以下简称“《创业板上市公司规范运作》”）等相关法律法规、部门规章、规
范性文件及《公司章程》等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。
第二条公司按照《股票上市规则》《创业板上市公司规范运作》及深圳证
券交易所其他相关业务规则的规定，办理公司信息披露暂缓、豁免业务的，适用本制度。
第三条公司应当披露的信息存在《股票上市规则》《创业板上市公司规范运作》规定的暂缓、豁免情形的，由公司审慎判断暂缓或豁免披露，采取有效措施防止暂缓或者豁免披露的信息泄露，并接受深圳证券交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。
第二章适用情形与条件
第四条公司拟披露的信息属于下列情形之一的，可以暂缓、豁免披露：
（一）公司拟披露的信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形，及时
披露可能损害公司利益或者误导投资者的，可以暂缓披露；
（二）公司拟披露的信息属于国家秘密、商业秘密等情形，按《股票上市规则》披露或者履行相关义务可能导致其违反境内外法律法规、引致不正当竞争、
损害公司及投资者利益或误导投资者的，可以豁免披露；
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（三）根据《股票上市规则》等规定可以暂缓、豁免披露的其他情形。
第五条本制度所称的“商业秘密”，是指国家有关反不正当竞争法律法规
及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
本制度所称的“国家秘密”，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
第六条暂缓披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄露；
（二）有关内幕人士已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第三章信息披露暂缓与豁免事项的内部管理程序
第七条公司应当严格管理信息披露暂缓、豁免事项。信息披露暂缓、豁免
业务由公司董事会统一领导和管理，公司董事会秘书负责组织和协调信息披露暂缓与豁免事务，公司证券部协助办理信息披露暂缓与豁免的具体事务。
第八条公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止
暂缓或豁免披露的信息泄露，不得随意扩大暂缓、豁免事项的范围，不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露义务。
第九条暂缓或豁免披露的申请与审批流程：
（一）公司相关部门、子公司及信息披露义务人根据公司《信息披露管理制度》的规定，向公司证券部报告重大信息或其他应披露信息时，认为该等信息属于需要暂缓、豁免披露的，应当填写《信息披露暂缓与豁免业务登记审批表》（以下简称“《审批表》”，附件1），并由部门负责人、子公司负责人、信息披露义务人签字或盖章确认后，会同《暂缓或豁免事项知情人登记表》（附件2）、《暂缓与豁免事项知情人保密承诺函》（附件3）及暂缓或豁免披露事项的其他相关资料一齐向证券部提交书面申请。
（二）公司证券部对可能需要暂缓或豁免披露的信息进行审核后，提交公司董事会秘书审核；
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（三）公司董事会秘书负责对申请拟暂缓、豁免披露的信息是否符合暂缓、豁免披露的条件进行审核，在《审批表》中签署处理建议，必要时可由相关部门会签同意后，提交公司董事长复核。公司董事长对拟暂缓、豁免披露事项的处理做出最后决定，并在《审批表》中签署意见。
（四）公司决定对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当由公司董事会秘
书负责登记，并经公司董事长签字确认后，会同《审批表》及暂缓或豁免披露事项的相关资料交由公司证券部妥善归档保管，相关人员应书面承诺保密。
第十条董事会秘书登记的事项一般包括：
（一）暂缓或豁免披露的事项内容；
（二）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（三）暂缓披露的期限；
（四）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（五）相关内幕人士的书面保密承诺；
（六）暂缓或豁免事项的内部审批程序等。
第十一条公司相关业务部门或子公司应当持续跟踪相关事项进展并及时向
证券部通报事项进展，证券部应当密切关注市场传闻、公司股票及其衍生品种交易波动情况。
第十二条已办理暂缓、豁免披露的信息出现下列情形之一的，公司应当及
时核实相关情况并对外披露：
（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或者出现市场传闻；
（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满；
（三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。暂缓、豁免披露的原因
已经消除或者期限届满的，公司应当及时公告相关信息，并披露此前该信息暂缓豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况。
第四章责任与处罚
第十三条公司应建立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，对于不符合
本制度规定的暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或已办理暂缓、豁免披露的信息出现本制度规定的应当及时对外披露的情形而未及时披露的，给公
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司和投资者带来不良影响和损失的，公司将对负有直接责任的相关人员和分管责任人视情况追究责任。
第五章附则第十四条公司信息披露暂缓、豁免业务的其他事宜，须符合《股票上市规则》以及深圳证券交易所其他相关业务规则的规定。
第十五条本制度的内容如与国家有关部门颁布的法律、法规、规章及其他
规范性文件有冲突的或本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规章及其他规范性文件的规定执行。
第十六条本制度由公司董事会负责解释。
第十七条本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改时亦同。
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附件1：
山东国瓷功能材料股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务登记审批表
申请人员申请部门/公司申请日期
暂缓/豁免披露事
□暂缓□豁免项类别
暂缓/豁免披露的事项
暂缓/豁免披露的原因和依据暂缓披露的时间是否已填报内幕
□是□否信息知情人名单内幕信息知情人
是否已签署书面□是□否保密承诺
申请部门/单位负责人意见归口管理部门负责人意见董事会秘书意见董事长意见
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附件2：
暂缓或豁免事项知情人登记表
知情人身份证号码/与上市单位/序知悉信知悉信知悉信知悉信知悉信登记登记
姓名/统一社会信公司的部门职号息时间息地点息阶段息方式息内容时间人名称用代码关系位
注1：知情人是单位的，应填写是上市公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；知情人是自然人的，还应填写所属单位部门、职务等；
注2：填报知悉信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等；
注3：填报知悉信息内容，可根据需要添加附页进行详细说明；
注4：填报信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等；
注5：如为公司登记，填写公司登记人名字；如为公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。
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附件3：
暂缓与豁免事项知情人保密承诺函
本人__________（身份证或护照号码：_______________）作为山东国瓷功
能材料股份有限公司（以下简称公司）____________________事项的知情人，本人声明并承诺如下：
1、本人明确知晓公司《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》的内容；
2、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，负有信息保密义务，在暂
缓、豁免披露事项的原因消除及期限届满之前，本人承诺不泄露该信息，不买卖公司股票及其衍生品种，也不建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
3、本人作为公司暂缓、豁免披露事项的知情人，有义务在获悉公司暂缓、豁免披露事项之日起，主动填写公司《信息披露暂缓与豁免事项知情人登记表》并向董事会办公室备案；
4、如因保密不当致使公司暂缓、豁免披露事项泄露，本人愿承担相应的法律责任。
承诺人：_____________
签署日期：_____年_____月_____日