乐鑫科技:天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）关于乐鑫信息科技（上海）股份有限公司募集资金存放与实际使用情况鉴证报告

乐鑫信息科技(上海）股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
天职业字[2022]4624号
求目
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告—
北京注册会计师协会
业务报告统一编码报备系统业务报备统一编码：110101502022072002083
报告名称：募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
报告文号：天职业字[2022]4624号
被审（验）单位名称：乐鑫信息科技(上海)股份有限公司
会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
业务类型：专项审计
报告日期：2022年03月10日
报备日期：2022年03月09日
签字注册会计师：马罡(110101504923)，李晓敏(110101500942)
(可通过扫描二维码或登录北京注协官网输入编码的方式查询信息)
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
天职业字[2022]4624号
乐鑫信息科技(上海)股份有限公司全体股东:
我们审核了后附的乐鑫信息科技(上海)股份有限公司（以下简称“乐鑫科技”）《关于公司
募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。
一、管理层的责任
乐鑫科技管理层的责任是按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资
金管理和使用的监管要求（2022年修订》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上
市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及相关格式指引规定编制《关于公司募集
资金存放与实际使用情况的专项报告》，并保证其内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则3101号——历史财务信息审计或
审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务。该准则要求我们计划和执行鉴证工作，以对鉴证
对象信息不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们
认为必要的程序。我们相信，我们获取的证据是充分、适当的，为发表鉴证意见提供了基础。
三、鉴证结论
我们认为，乐鑫科技《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》按照中国证监
会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规
范运作》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了乐鑫科技2021年度募集资金
的存放与使用情况。
四、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供乐鑫科技2021年年度报告披露之目的，不得用作任何其他目的。我们同
意本鉴证报告作为乐鑫科技2021年年度报告的必备文件，随其他文件一起报送。募集资金存放与实际使用情况鉴证报告（续）
天职业字[2022]4624号
[此页无正文]
中国注册会计师：
罡师毒
国·北京
（项目合伙人）
二年三月十日
中国注册会计师：
敏师册
N
乐密信息科技（上海）股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员、监事会全体成员、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。
按照中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，现将乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准乐鑫信息科技(上海)股份有限公司公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1171号）核准，公司2019年7月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A股)20,000,000股，发行价为62.60元/股，募集资金总额为人民币l,252,000,000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币120,347.826.56元，募集资金净额为人民币1131,652,173.44元。上述资金于2019年7月16日到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天职业字[2019]3107号的验资报告。后因募集资金印花税减免313,000.00元，故实际相关发行费用较之前减少313.000.00元，募集资金净额实际为1,131.965.173.44元。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至2021年12月31日，公司累计使用募集资金人民币628.507.821.28元，其中以前年度累计使用募集资金270.243.009.20元，2021年度使用募集资金合计358.264.812.08元，均投入募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）。
本期募集资金使用及余额情况如下：单位：人民币元项目金额
2019年7月16日实际到账公司募集资金1,146,055,799.55
减：支付的其他发行费用14,625,531.77
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额34,892,800.38
减：以超募资金永久补充流动资金金额105,000,000.00
减：募投项目支出金额488,080,115.24
加：募集资金理财产品收益金额57,850,571.29
加：累计利息收入扣除手续费净额6,175,283.37
加:以自筹资金预先支付的印花税尚未置换金额313,000.00
截至2021年12月31日募集资金账户余额567.796,206.82
注：支付的其他发行费用14625.531.77元为含税金额，其中进项税为534.905.66元。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》等相关规定的要求制定《乐鑫信息科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、
投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司股东大会审议通过。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，如下表所示：
存放银行银行账户账号
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行98840078801000001375
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行98840078801600001385
宁波银行股份有限公司上海分行70010122002712885
宁波银行股份有限公司上海分行70010122002713779
招商银行股份有限公司上海张江支行121933649410588
招商银行股份有限公司上海张江支行121933649410699
兴业银行股份有限公司上海市北支行216420100100158859兴业银行股份有限公司上海市北支行216420100100158978
注：为加强募集资金管理，方便募集资金投资项目的建设，提高募集资金管理效率和后期
4运营效率，公司变更募集资金专项账户，于2021年11月18日将宁波银行股份有限公司上海分行专项账户（70010122002712885和70010122002713779）完成销户，并在兴业银行股份有限公司上海市北支行开设新的募集资金专用账户，将原募集资金账户的全部募集资金本息余额转存至新募集资金专户。
上述银行专项账户仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构招商证券股份有限公司已于2019年7月17日分别与上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行、宁波银行股份有限公司上海分行、招商银行股份有限公司上海张江支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。2021
年10月27日，公司在兴业银行股份有限公司上海市北支行新设立于2个募集资金专项账户,
并与保荐机构招商证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司上海市北支行共同签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止2021年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
单位：人民币元存放银行银行账户账号存款方式余额
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行98840078801000001375活期存款164,744.98
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行98840078801600001385活期存款457,874.14
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行98840076801900000779活期存款4,508,078.44
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行98840076801300000780活期存款1,508,289.99
招商银行股份有限公司上海张江支行121933649410588活期存款2.821,185.13
招商银行股份有限公司上海张江支行121933649410699活期存款33,179,395.49
兴业银行股份有限公司上海市北支行216420100100158859活期存款7,203,412.12
兴业银行股份有限公司上海市北支行216420100100158978活期存款53,226.53
合计49,896,206.82
注1：上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行账户号：98840076801900000779为银行内部账户，主要用途为活期存款区分，享受通知存款利率，与98840078801600001385是从属关系，该账户无法直接向其以外的其他账户直接划款；
注2：上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行账户号：98840076801300000780为银行内部账户，主要用途为活期存款区分，享受通知存款利率，与98840078801000001375是从属关系，该账户无法直接向其以外的其他账户直接划款。
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款、定期存款、大
5额存单。截至2021年12月31日，公司2021年度使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：人民币元预计年化存款
存放银行产品名称存款方式余额到期日
收益率期限
利多多公司稳利21JG6411期（3
上海浦东发展银行股2022年1月
个月网点专属B款）人民币对结构性存款175,000,000.007日3.20%91天
份有限公司金桥支行
公结构性存款
利多多公司稳利21JG6411期（3
上海浦东发展银行股2022年1月
个月网点专属B款）人民币对结构性存款5,000,000.007日3.20%91天
份有限公司金桥支行
公结构性存款
招商银行股份有限公招商银行点金系列看跌三层区2022年2月
司上海张江支行结构性存款40,000,000.007日3.05%97天
间97天结构性存款NSH01989
利多多公司稳利21JG8045期
上海浦东发展银行股2022年2月
（三层看涨）人民币对公结构结构性存款55,000,000.003.17%105天
份有限公司金桥支行14日
性存款
兴业银行股份有限公兴业银行企业金融人民币结构2022年2月
性存款（90天）结构性存款53,000,000.0017日3.00%90天
司上海市北支行
兴业银行股份有限公兴业银行企业金融人民币结构2022年2月
司上海市北支行结构性存款19,900,000.003.00%90天
性存款（90天）17日
招商银行股份有限公
大额存单CMBC20200170大额存单10,000,000.00不适用3.66%不适用
司上海张江支行
招商银行股份有限公
司上海张江支行大额存单CMBC20200720大额存单20,000,000.00不适用3.36%不适用
招商银行股份有限公
大额存单CMBC20200743大额存单40,000,000.00不适用3.36%不适用
司上海张江支行
招商银行股份有限公
司上海张江支行大额存单CMBC20200819大额存单10,000,000.00不适用3.30%不适用
招商银行股份有限公
大额存单CMBC20210070大额存单10,000,000.00不适用3.36%不适用
司上海张江支行
招商银行股份有限公
司上海张江支行大额存单CMBC20210070大额存单10,000,000.00不适用3.36%不适用
招商银行股份有限公
司上海张江支行大额存单CMBC20210098大额存单10,000,000.00不适用3.36%不适用
招商银行股份有限公
大额存单CMBC20210098大额存单30,000,000.00不适用3.36%不适用
司上海张江支行
招商银行股份有限公
司上海张江支行大额存单CMBC20210115大额存单30,000,000.00不适用3.36%不适用
合计517,900,000.00
0三、本年度工集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
本公司2021年度募集资金实际使用情况对照表详见“本报告附件1募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
为顺利推进募集资金投资项目，公司已使用自筹资金在公司范围内预先投入部分募集资金投资项目，截至2019年7月31日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币34892.800.38元。
上述以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并于2019年8月6日出具天职业字[2019]32001号募集资金置换专项鉴证报告。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，公司使用募集资金净额34,892,800.38元置换了预先已投入的自筹资金。公司已将34.892.800.38元募集资金转至公司自有资金银行账户，完成了募集资金投资项目先期投入的置换工作。本次置换不存在变相改变公司募集资金用途情形且置换时间距离募集资金到账时间未超过6个月，符合监管要求。
上述事项本公司已于2019年8月7日第一届董事会第六次会议审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见，履行了必要的法律程序;招商证券股份有限公司已于2019年8月7日出具了《招商证券股份有限公司关于乐鑫信息科技(上海)股份有限公司使用募集资金置换预先投入的自筹资金之核查意见》。
（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
本公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等）。2020年7月30日，经第一届董事会第十七次会议审议，通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币10亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，可循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。2021年7月30日，经第一届董事会第二十八次会议审议，通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币10亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，可循环滚动使用。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。
四、变更其投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司2021年度募集资金投资项目未发生变更。
7（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司2021年度募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。
五、三集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。
附件：1.募集资金使用情况对照表
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
2022年3月10日
00
附件1
乐鑫信息科技（上海）股份有限公司
募集资金使用情况对照表
截止日期:2021年12月31日
编制单位:乐鑫信息科技（上海）股份有限公司金额单位：人民币元募集资金净额1,131,965,173.44本年度投入募集资金总额358,264,812.08
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额628,507,821.28
变更用途的募集资金总额比例0.00%
承诺投资项目已变更项目,含部分变更（如有）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额截至期末累计投入金额2截至期末累计投入金截至期末投入进额与承诺投入金额的差额3=2)-(1)度（%）（4=2/1项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目
1.标准协议无线互联芯片技术升级项目否167,953,300.00167,953,300.00167,953,300.0049.811,125.31165,970,485.82-1,982,814.1898.822024年不适用不适用否
2.AI处理芯片研发及产业化项目否157,682,700.00157682,700.00157,682,700.00116,586,805.02153,148,098.58-4,534,601.4297.122024年不适用不适用否
3.研发中心建设项目否85,773,300.0085,773,300.0085,773,300.0019,315,806.9730,280,225.20-55,493,074.8035.30不适用不适用不适用否
4.发展与科技储备资金否600,000,000.00600,000,000.00600,000,000.00137,551,074.78173,574,106.02-426,425,893.9828.93不适用不适用不适用否
募集资金净额1,131,965,173.44本年度投入募集资金总额358,264,812.08
变更用途的募集资金总额0.00
已累计投入募集资金总额628.507,821.28
变更用途的募集资金总额比例0.00%
承诺投资项目已变更项目含部分变更（如有）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额1)本年度投入金额截至期末累计投入金额2截至期末累计投入金截至期末投入进额与承诺投入金额的差额3=2)-(1)度（%）（4=2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化
承诺投资项目小计1,011,409,300.001,011,409,300.001,011,409,300.00323,264,812.08522.972,915.62-488,436,384.3851.71
超募资金投向
补充流动资金否120,020,967.78不适用不适用35,000,000.00105,000,000.00不适用不适用不适用不适用不适用否
进项税否534.905.66不适用不适用0.00534,905.66不适用不适用不适用不适用不适用否
超募资金投向小计120,555,873.4435,000,000.00105,534,905.66
合计1,131,965,173.44358,264,812.08628,507,821.28
未达到计划进度原因（分具体募投项目）无
项目可行性发生重大变化的情况说明无
募集资金投资项目先期投入及置换情况在募集资金到位以前，鑫科技第一届董事会会计师事务所（特殊证券股份有限公司发表了核查意见。为保证募集资金投资项第六次会议、第一届通合伙）出具了《乐鑫目顺利进行，本公司已事会第六次会议审议信息科技(上海）股份使用自筹资金预先投通过了《关于使用限公司使用募集资金入部分募集资金投资项集资金置换预先投入置换预先投入募集资金的建设，置换资金总的自筹资金的议案》。目的自筹资金的鉴证报为人民币34892.800.38公司独立董事对告》（天职业字[2019]32001该事项发表元。2019了明确同意号）。年8独立意见本公司保月7日，乐天职国际荐机构招商
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无
募集资金结余的金额及形成原因募集资金结余313.000元，为以自筹资金预先支付的印花税尚未置换金额
1011
注3:“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。IZOZ士‘羽科斜冥朗辈血手活用群‘率心劈勃-M印界公网翔长哥即￥鹞羽‘u//qIIZ08半上回共‘想（91-1M特次具‘H深90-ZSdSE四、联业等目击Z0乙士世"击牢升甜物工身己，目红器垂业由烈母A-3SIH，目班去现中…变热母别到性与盈等，和图*nON耳S朗当哥A-OSIA士香望地目工由单资‘H深ZH-ZSdSa四一蜷业等目8IZ0Z士（1H奖90-ZSdSS智一联明业等目少Z0乙士（深SO-ZSdSH四一些业等目击070乙士四‘话比麝园朗公置附活加‘（suoiian.nsutaoioaA）◇母再回明动工金融平台导叫真长影回要电虱叫士由上叫鼾‘中弱意买IV工叫鼾已‘+"SS-ZcdSa四一些业等目江由00乙士世募集资金其他使用情况
大变化是否发生重项目可行性预计效益是否达到的效益本年度实现用状态日预定可使项目达到4=2/1)度（%）截至期末累计投入金截至期末投入进差额3=2-(1)额与承诺投入金额的额2)截至期末累计投入金本年度投入金额额(1)截至期末承诺投入金调整后投资总额额募集资金承诺投资总（如有）含部分变更已变更项目承诺投资项目
628.507,821.28358,264,812.08已累本年计投入募集资金总额度投入募集资金总额0.00%0.001,131,965,173.44变更用途的募集资金总额比例变更用途的募集资金总额募集资金净额
4姓名马罡Fullname性别男Sex生日期1977-11-27
工作单位通合伙）上海分所Workingunit身份证号码342201197711271253ldentitycardNo.
年度检验登记AnnualRenewalRegistration本证书经检验合格，继续有效一年。Thiscertificateisvalidforanotheryearafterthisrenewal.马罡(110101504923）您已通过2020年年检上海市注册会计师协会2020年08月31日马罡(110101504923）您已通过2021年年检上海市注册会计师协会2021年10月30日年度检验登记AnnualRenewalRegistration本证书经检验合格，继续有效一年。Thiscertificateisvalidforanotheryearafterthisrenewal.p
名姓
Ful1_name李晓触
性别
Sex女
出生日期
Datcofbirth62=111661
工作单位
天职国际会计师事务所（特殊
Workingunit
普通合伙）上海分所
身份证号码
IdentitycardNo.
412827199111291529
二
年度检验登记
AnnualRenewalRegistration
本证书经检验合格，继续有效一年。
Thiscertificateisvalidforanotheryearafter
thisrenewal.
（
：
110101500942
证书编号：
No.ofCertificate
上海市注册会计师协会
批准注册协会：
AuthorizcdInstituteofCPAs发证日期：2021年1明3日年月ym日
Datcoflssuanccyd
Q
营业执照
统一社会信用代码
911101085923425568农企业销用信息公系统”了解更多登记，备流、许可。监管信息名称天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）成立日期2012年03月05日
类型特殊普通合伙企业合伙期限2012年03月05日至长期
执行事务合伙人邱靖之主要经营场所北京市海淀区车公庄西路19号68号楼
A-1和A-5区域
经营范围审查企业会计报表、出具审计报告：验证企业资本，出具验资报告，办理企业合并立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计代理记账：会计咨询、税务盗
品、管理资询、会计培训：法律、法规规定的其他业务：技术开发、投笨咨罚、技术服务：应用软件服务、软件开发计算机素统服务：软件咨询：产品设计：基础软件服务：数据处理（数据处理中的银行中心、PUE值在1.4以上的云计算数据中心除
外）企业管理咨询：销售计算机、软件及辅助设客。（市场
主体依法自主选择经营项目，开展经营活动：下期出资时间为2022年02月28日依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批登记机关
准的内容开展经营活动，不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。202年三0归
raenysaAuy/tin
企业信息公示国家市场监督管理总局监制
证书序号：G000175说明1、《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政
会计师事务所
部门依法审批，准予执行注册会计师法定业务的
凭证。·
2、《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的，
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
应当向财政部门申请换发。
名称：3、《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、出
邱靖之租、出借、转让。
首席合伙人：
4、会计师事务所终止或执业许可注销的，应当向则
主任会计师：
政部门交回《会计师事务所执业证书》。
北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和
A-5区域
北京市财政局
特殊普通合伙发证机关：
组织形式：
11010150二○一八
七、二十六
执业证书编号：
京财会许可[2011]0105号年月日
批准执业文号：
批准执业日期：2011年11月14日中华人民共和国财政部制