斯莱克:安信证券股份有限公司关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司部分募集资金投资项目延期事项的专项核查报告

安信证券股份有限公司关于
苏州斯莱克精密设备股份有限公司
部分募集资金投资项目延期事项的专项核查报告
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“本保荐机构”）作为苏州斯
莱克精密设备股份有限公司（以下简称“斯莱克”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2020年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》等相关规定，对斯莱克部分募集资金投资项目延期事项进行了专项核查，现将核查情况报告如下：
斯莱克于2022年3月10日召开第五届董事会第七次会议及第五届监事会第
六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施主体、募集资金投资用途及规模不发生变更的情况下，对部分募集资金投资项目进行延期，具体情况如下：
一、募集资金及募集资金投资项目基本情况
1、募集资金基本情况
经中国证监会“证监许可[2020]1956号”文批准，斯莱克于2020年9月17日向不特定对象发行了388万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额38800万元，期限6年。上述募集资金扣除安信证券保荐承销费人民币689万元（含税）后余额为人民币3.8111亿元，已于2020年9月23日全部存入公司募集资金专项存储账户。本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额扣除包含安信证券保荐承销费在内的所有发行费用人民币758.19万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币38041.81万元。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了审验，并出具了验资报告苏公 W[2020]B093 号。
公司及安信证券共同与募集资金专户所在银行宁波银行股份有限公司苏州东吴支行、中国农业银行股份有限公司苏州新市支行签订了《募集资金三方监管协议》；出于新增募投项目实施主体的目的，由公司全资子公司西安斯莱克科技发展有限公司于2021年6月29日在齐商银行西安高新科技支行新设专项资金账户，并与西安斯莱克科技发展有限公司、齐商银行股份有限公司西安分行和保荐机构安信证券签订《募集资金四方监管协议》，实行专户专储管理。
2、募集资金投资项目基本情况
截至2021年12月31日，本次募集资金使用情况如下：
单位：万元项目原达到预序项目名项目总投资募集资金拟募集资金累计投资建设定可使用状态号称金额投入金额投入金额进度日期易拉
罐、盖
1及电池37156.2927160.0013033.9847.99%2022年3月
壳生产线项目补充流
211940.0011640.0011444.8698.32%不适用
动资金
合计49096.2938800.0024478.84--
注：“补充流动资金”项目募集资金扣除发行费用后，实际已使用完毕，募集资金账户也已完成注销。
二、本次部分募集资金投资项目延期的具体情况
根据当前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在项目实施主体、项目投资总额和建设规模不变的情况下，经过审慎研究，公司拟对易拉罐、盖及电池壳生产线项目达到预定可使用状态的日期进行调整，由原定的2022年3月延期至2023年3月。
三、本次部分募集资金投资项目延期的具体原因
募投项目“易拉罐、盖及电池壳生产线项目”延期主要系由于项目建设和设备
采购受到新冠肺炎疫情的影响，具体如下：（1）公司在推进募投项目建设时，受到苏州实施地发生新冠肺炎疫情的影响，人员流动受到限制，募投项目的建设、物流运输等环节进度整体放缓，不能按原定计划完成。（2）公司在2021年上半年通过决议增加了西安作为募投项目实施地，新增实施地的建设周期减缓了募投项目的整体实施进度，且2021年年底的西安新冠肺炎疫情，亦对项目建设进度造成了一定的不利影响。（3）本次募投项目需要采购部分进口设备，根据目前公司与海外厂商沟通的情况，生产设备的交付周期以及到厂安装调试等均因疫情原因受到一定的影响。
截至目前，苏州实施地正在进行新建厂房的建设和装修，并进行生产设备的选型与采购工作，西安实施地正在进行厂房的基建工作，虽然受到疫情与设备交付等因素的不利影响导致整体竣工投产进度延后，但目前募投项目的建设工作仍在有序推进中。
四、本次部分募集资金投资项目延期对公司经营的影响
本次部分募集资金投资项目延期是根据项目实际实施情况作出的审慎决定，项目的延期仅涉及投资进度变化，未改变投资项目的建设内容、投资总额、实施主体，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及其他股东利益的情形，亦不会对公司的正常经营产生重大影响。
五、部分募集资金投资项目延期审批程序和审核意见
1、董事会审议情况2022年3月10日，公司第五届董事会第七次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。经审议，董事会认为公司根据当前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在项目实施主体、项目投资总额和建设规模不变的情况下，经过审慎研究，对易拉罐、盖及电池壳生产线项目达到预定可使用状态的日期进行调整，不存在变相改变募集资金投向和其他损害公司股东利益的情形，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，同意公司将部分募集资金投资项目延长至2023年3月。本次部分募集资金投资项目延期事项无需提交公司股东大会审议。
2、监事会审议情况2022年3月10日，公司第五届监事会第六次会议审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》。经审议，监事会认为：公司本次对部分募集资金投资项目延期，是公司根据募集资金的使用进度和公司实际经营情况做出的审慎决定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，募集资金投资项目实施主体、募集资金投向等内容均未发生变更，不会对公司目前的生产经营产生重大影响，同意将部分募集资金投资项目延期。
3、独立董事意见
公司根据市场环境变化和项目实际情况对募集资金投资项目进行延期，不涉及项目的实施主体、项目内容及投资总额等变更，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。上述事项履行了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规、规范性文件的规定。独立董事一致同意对部分募集资金投资项目延期。
4、保荐机构核查意见经核查，本保荐机构认为：斯莱克本次募集资金投资项目的延期事项，已经公司董事会、监事会审议通过，公司独立董事亦发表同意意见，履行了必要的程序，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，不会对募集资金投资项目的实施造成实质性的影响。因此，本保荐机构对斯莱克本次部分募集资金投资项目延期的事项无异议。（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于苏州斯莱克精密设备股份有限公司部分募集资金投资项目延期事项的专项核查报告》之签章页）
保荐代表人：
_____________________________郭青岳聂晓春安信证券股份有限公司年月日