节能风电:中审众环关于节能风电的募集资金存放的使用报告

关于中节能风力发电股份有限公司
募集资金年度存放与实际使用情况
的鉴证报告
众环专字(2022)0210448号
目录起始页码鉴证报告募集资金专项报告关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告1中节能风力发电股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告中节能风力发电股份有限公司董事会关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2021年12月31日止的《关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告》。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会于2021年5月26日出具《关于核准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2021]1770号）核准，公司获准向社会公开发行面值总额为人民币3000000000.00元的可转换公司债券，期限为6年。本次公司债券每张面值为100.00元，发行数量共计30000000.00张，按面值金额发行。募集资金以人民币缴足，计人民币3000000000.00元，扣除不含增值税进项税额的发行费用人民币
3485849.04元后，募集资金净额共计人民币2996514150.96元。
募集资金已于2021年6月25日存入本公司募集资金账户中，公司本次公开发行可转换公司债券的募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年6月25日出具众环验字[2021]0200014号《验资报告》。
（二）本年度使用金额及当前余额
本公司本次公开发行可转换公司债券募集资金扣除发行费用的净额为2996514150.96元，本年度募集资金在募集资金专户存储期间，共产生利息收入2220576.79元，手续费支出4952.27元，本年度项目使用金额为2998729775.48元。
截止2021年12月31日，本公司可转换公司债券募集资金共使用2998729775.48元，募集资金已全部支出并使用完毕，账户余额为0。
二、募集资金管理情况
1中节能风力发电股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告根据上海证券交易所对上市公司募集资金管理的要求，公司制定了《中节能风力发电股份有限公司募集资金管理规定》（以下简称“《募集资金管理规定》”），并经公司第一届董事会第十一次会议审议通过。报告期内，公司严格按照《募集资金管理规定》管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《募集资金管理规定》规定的情形。
公司按照《上市公司证券发行管理办法》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户，截至2021年12月31日止，募集资金专项账户余额情况如下，专项账户已全部销户，专项账户余额全部为0。专项账户余额情况如下：
募集资金存储银行名称银行账户账户余额备注（万元）
北京银行股份有限公司复兴支行200000120843000458232490.00已销户
国家开发银行直营业务中心812015600659870800000.00已销户
兴业银行股份有限公司北京朝外支行3210301001015566780.00已销户
中国工商银行北京公主坟支行02000046192006108290.00已销户
交通银行股份有限公司北京大望路支行1100609290130017752090.00已销户
中国工商银行北京公主坟支行02000046192006110570.00已销户
中国工商银行北京公主坟支行02000046192006109530.00已销户
合计0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。
2、募投项目先期投入及置换情况
募集资金到位前，公司以自筹资金实施了募集资金投资项目的部分投资，自2020年12月 26 日（公司第四届董事会第二十三次会议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》的公告日）至2021年6月25日，共以自筹资金157343.03万元预先投入募集资金投资项目，已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了众环专字[2021]0203528号专项鉴证报告。
根据2021年7月12日召开的公司第四届董事会第三十次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用157343.03万元募集资金用于置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
2中节能风力发电股份有限公司关于公司募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告
3、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无此情况。
4、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2021年7月12日公司第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，包括但不限于定期存款、结构性存款、协定存款、通知存款产品等，且该投资产品不得用于质押。累计额度不超过4.6亿元，资金可循环使用，期限自董事会批准之日起6个月内有效。
截至2021年12月31日，投资产品的情况为：
（1）办理7天滚动结构性存款（保本浮动收益型）1.86亿元，购买日为7月16日，利
率最低1.05%，最高2.30%。截至2021年12月31日，7天滚动结构性存款本金1.86亿元已赎回，共获得收入114.86万元。
（2）办理7天通知存款三笔，额度分别为1亿元、0.8亿元、0.7亿元，购买日为7月
14日，利率为1.8%，截至2021年12月31日，所有7天通知存款已全部赎回，共获得利
息收入59.65万元。
5、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无此情况。
6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况无此情况。
7、节余募集资金使用情况无此情况。
四、变更募投项目的资金使用情况本年度未发生变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题本年度不存在需要披露的募集资金使用及披露中存在的问题。
六、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见
3附表1：
募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：中节能风力发电股份有限公司金额单位：人民币万元
募集资金总额299651.42本年度投入募集资金总额299872.98变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额299872.98变更用途的募集资金总额比例截至期末累计投截至期末投
(项目达到预项目可行性已变更项目含募集资金承诺调整后投资总截至期末承诺本年度投入截至期末累计入金额与承诺投入进度本年度实现是否达到
承诺投资项目%(4)定可使用状是否发生重部分变更)投资总额额投入金额(1)金额投入金额(2)入金额的差额（）＝的效益预计效益态日期大变化
(3)＝(2)-(1)(2)/(1)阳江南鹏岛海上风
150000.00150000.00150000.00150024.80150024.8024.80100.02%2021年12月618.64不适用否
电项目（300MW）马鬃山第二风电场
60000.0060000.0060000.0060186.6560186.65186.65100.31%2022年1月1616.00不适用否
B 区 200MW 风电项目
补充流动资金90000.0089651.4289651.4289661.5389661.5310.11100.01%
合计300000.00299651.42299651.42299872.98299872.98221.562234.64未达到计划进度原因无此情况项目可行性发生重大变化的情况说明无此情况募集资金到位前，公司以自筹资金实施了募集资金投资项目的部分投资，自2020年12月26日（公司第四届董事会第二十三次会议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》的公告日）至2021年6月 25日，共以自筹资金157343.03万元预先投入募集资金投资项目，已经中审众环会计师事务所（特殊普通合募集资金投资项目先期投入及置换情况伙）审验，并出具了众环专字[2021]0203528号专项鉴证报告。
根据2021年7月12日召开的公司第四届董事会第三十次会议审议通过的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用157343.03万元募集资金用于置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无此情况第5页2021年7月12日公司第四届董事会第三十次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，包括但不限于定期存款、结构性存款、协定存款、通知存款产品等，且该投资产品不得用于质押。累计额对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况度不超过4.6亿元，资金可循环使用，期限自董事会批准之日起6个月内有效。实际购买了7天滚动结构性存款（保本浮动收益型）1.86亿元，办理7天通知存款额度分别为1亿元、0.8亿元、0.7亿元三笔，截至2021年12月31日，所有7天滚动结构性存款和7天通知存款已全部赎回。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无此情况募集资金节余的金额及形成原因无此情况募集资金其他使用情况无此情况