思瑞浦:2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，现就思瑞浦微电子科技（苏州)股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账情况根据中国证券监督管理委员会于2020年8月18日签发的证监许可[2020]1824号文《关于同意思瑞浦微电子科技(苏州)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，公司获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股20000000股，每股发行价格为人民币115.71元，股款以人民币缴足，募集资金总额为人民币
2314200000.00元。公司共计支付承销保荐费用含增值税金额计人民币
161901432.00元（不含增值税金额为人民币152737200.00元），扣除此项承销保荐费用含增值税金额后，实际收到募集资金计人民币2152298568.00元（以下简称“募集资金”)，存入募集资金专户，上述资金于2020年9月15日到位，业经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具了普华永道中天验字(2020)第0818号验资报告。公司募集资金总额扣除所有股票发行费用（包括不含增值税承销保荐费用以及其他发行费用）人民币168453425.35元后的净额为
人民币2145746574.65元。
（二）募集资金使用和结余情况
截至2021年12月31日，本公司2021年度使用募集资金金额为人民币
1438102797.95元，累计已使用募集资金金额为人民币489889752.94元，2021年
度收到募集资金利息扣除手续费净额为750599.18元，累计收到募集资金利息收入扣减手续费净额为人民币1173440.35元，2021年度收到用于现金管理购买理财产品的投资收益为57341251.98元，累计收到用于现金管理购买理财产品的投资收益为人民币69955991.72元，截至2021年12月31日募集资金余额为人民币1733538247.13元，其中用于现金管理金额为1730000000.00元。
截至2021年12月31日，公司募集资金使用及结存情况如下：
单位：人民币元项目金额
实际收到募集资金总额2152298568.00
减：投入募集资金项目的金额(489889752.94)
加：募集资金利息收入扣减手续费净额1173440.35
用于现金管理的收益69955991.72
减：现金管理金额(1730000000.00)
截至2021年12月31日募集资金专户期末余额3538247.13
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，公司对募集资金实行专户存储。公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《思瑞浦微电子科技（苏州)股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该制度已经公司2020年度第二次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
2根据《募集资金管理制度》，2020年9月，公司与保荐机构海通证券股份有限
公司、募集资金专户监管银行招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银
行股份有限公司金桥支行、苏州银行股份有限公司高新技术产业开发区支行及招
商银行股份有限公司苏州分行园区支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
经公司2021年6月21日召开的第二届董事会第十九次会议、第二届监事会
第十四次会议审议通过，公司同意增加全资子公司思瑞浦微电子科技（上海）有
限责任公司（以下简称“思瑞浦上海”）为募投项目“模拟集成电路产品开发与产业化项目”的实施主体，并同意公司使用募集资金15000万元人民币对思瑞浦上海注资以实施募投项目。2021年10月13日，思瑞浦上海完成募集资金专项账户（以下简称“专户”）的开设，账号为96100078801700000793。2021年10月15日日，公司完成对思瑞浦上海的注资。
2021年11月12日，公司、全资子公司思瑞浦上海及保荐机构海通证券股份有限公司与上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述三方协议和四方协议明确了各方的权利及义务，与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。
截至2021年12月31日，公司及相关子公司均严格按照该《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》的规定存放和使用募集资金。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：
单位：人民币元募集资金专户开银行账号存款方式余额户银行招商银行股份有
512907605910318活期存款2225923.15
限公司上海分行上海浦东发展银
行股份有限公司98840078801300002605活期存款409317.16金桥支行苏州银行股份有
限公司高新技术51295400000882活期存款926.17产业开发区支行
招商银行股份有512907605910901活期存款290080.25
3限公司苏州分行
园区支行上海浦东发展银
行股份有限公司96100078801700000793活期存款612000.40金桥支行
合计3538247.13
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表截至2021年12月31日，募集资金实际使用情况请见“附表1、思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2021年度募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021年8月4日，公司第二届董事会第二十次会议及第二届监事会第十五次
会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。董事会同意在保证募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币1900000000.00元的闲置募集资金适时购买安全性高、流动性好的
低风险保本型理财产品，使用期限不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用，上述额度是指现金管理单日最高余额不超过人民币
1900000000.00元(含本数)。
保荐机构已就公司使用闲置募集资金进行现金管理事项出具了核查意见。
公司独立董事已就公司使用闲置募集资金进行现金管理事项出具了同意意见。
截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的产品本金金额为人民币1730000000.00元，未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现
4金管理的授权投资额度。
截至2021年12月31日，本公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下：
5是否到期限
受托方类型金额(元)起止时间收益类型年化收益率收益(元)
期(天)
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发2020/09/29-
结构性存款50000000.00保本浮动收益1.84%-4.44%是181785000.00
区支行2021/03/29
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发2020/09/29-
结构性存款50000000.00保本浮动收益1.84%-4.44%是181785000.00
区支行2021/03/29
七天通知存2020/10/21-
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行100000000.00保本固定收益2.025%是滚存427500.00
款2021/01/05
1.40%或
2020/12/29-
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款150000000.00保本浮动收益
3.25%或
是901218750.00
2021/03/29
3.45%
2020/12/29-1.35%或3%
招商银行股份有限公司苏州分行园区支行结构性存款100000000.00保本浮动收益是90332876.71
2021/03/29或3.79%
2020/12/30-
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行结构性存款300000000.00保本浮动收益1.56%-5.04%是902441095.89
2021/03/30
2020/12/31-
中信银行苏州分行营业部结构性存款200000000.00保本浮动收益1.48%-3.55%是901553424.66
2021/03/31
2021/01/08-
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行结构性存款300000000.00保本浮动收益1.56%-5.04%是812196986.30
2021/03/30
2021/01/11-
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行结构性存款200000000.00保本浮动收益1.56%-4.84%是781367671.23
2021/03/30
2021/01/11-1.35%或3%
招商银行股份有限公司上海分行结构性存款550000000.00保本浮动收益是914113698.63
2021/04/12或3.48%
1.56%或
苏州银行股份有限公司高新技术产业开发2021/03/30-
结构性存款50000000.00保本浮动收益3.3%或是92412500.00
区支行2021/06/30
3.48%
2021/03/31-1.35%或
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款150000000.00保本浮动收益是901260833.33
2021/06/293.4%或3.6%
2021/04/01-
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行结构性存款880000000.00保本浮动收益1.56%-5.64%是897724712.33
2021/06/29
1.48%或
2021/04/01-
中信银行苏州分行营业部结构性存款200000000.00保本浮动收益3.75%或是901849315.07
2021/06/30
4.15%
中信银行苏州分行营业部结构性存款60000000.002021/04/01-保本浮动收益1.48%或是90517808.22
62021/06/303.5%或3.9%
1.40%或
2021/04/21-
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.00保本浮动收益3.15%或是91787500.00
2021/07/21
3.35%
1.48%或
2021/04/21-
中信银行苏州分行营业部结构性存款160000000.00保本浮动收益3.20%或是911276493.15
2021/07/21
3.60%
2021/04/22-1.60%或
招商银行股份有限公司上海分行结构性存款300000000.00保本浮动收益是922495342.47
2021/07/233.30%
2021/07/01-
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行结构性存款870000000.00保本浮动收益1.56%-5.44%是1038592739.72
2021/10/12
1.48%或
2021/07/01-
中信银行苏州分行营业部结构性存款260000000.00保本浮动收益3.31%或是1032428542.47
2021/10/12
3.71%
1.40%或
2021/07/02-
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款126000000.00保本浮动收益3.30%或是981108800.00
2021/10/08
3.50%
1.48%或
2021/07/23-
中信银行苏州分行营业部结构性存款160000000.00保本浮动收益3.30%或是901301917.81
2021/10/21
3.70%
1.40%或
2021/07/26-
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.00保本浮动收益3.20%或是91791111.11
2021/10/25
3.40%
2021/07/27-1.60%或
招商银行股份有限公司上海分行结构性存款300000000.00保本浮动收益是912393424.66
2021/10/263.20%
2021/10/14-
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行结构性存款790000000.00保本浮动收益1.56%-5.44%是675075479.45
2021/12/20
1.48%或
2021/10/14-
中信银行苏州分行营业部结构性存款260000000.00保本浮动收益3.23%或是671732454.8
2021/12/20
3.63%
1.48%或
2021/10/22-
中信银行苏州分行营业部结构性存款260000000.00保本浮动收益3.21%或是591349079.45
2021/12/20
3.61%
招商银行股份有限公司上海分行结构性存款320000000.002021/10/28-保本浮动收益1.60%或是561021194.52
72021/12/233.05%
1.40%或
2021/10/20-
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.00保本浮动收益3.20%或否92
2022/01/20
3.40%
1.40%或
2021/11/01-
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.00保本浮动收益3.17%或否105
2022/02/14
3.37%
1.70%或
2021/12/27-
交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行结构性存款900000000.00保本浮动收益3.50%或否86
2022/03/23
5.30%
1.60%或
2021/12/24-
中信银行苏州分行营业部结构性存款200000000.00保本浮动收益3.13%或否87
2022/03/21
3.53%
1.40%或
2021/12/23-
上海浦东发展银行股份有限公司金桥支行结构性存款100000000.00保本浮动收益3.20%或否90
2022/03/23
3.40%
2021/12/27-1.60%或
招商银行股份有限公司上海分行结构性存款330000000.00保本浮动收益否91
2022/03/283.25%
8（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
截至报告期末，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至报告期末，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至报告期末，公司不存在使用节余募集资金的情况。
（八）募集资金使用的其他情况公司于2021年6月21日召开第二届董事会第十九次会议与第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体和地点并使用募集资金向全资子公司注资以实施募投项目的议案》，同意增加公司全资子公司思瑞浦上海为募投项目“模拟集成电路产品开发与产业化”的实施主体，增加“中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 C 楼”为上述募投项目的
实施地点，同意公司使用募集资金15000万元人民币对思瑞浦上海注资以实施募投项目。调整后，“模拟集成电路产品开发与产业化”项目的实施主体变更为公司及子公司思瑞浦上海，实施地点变更为“上海市浦东新区张衡路666弄1号801室、中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 C 楼”。除此之外，上述募集资金投资项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等均不发生变化。
截至2021年10月15日，公司已使用募集资金完成对思瑞浦上海的上述注资。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至报告期末，公司未发生变更募投项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等
9相关法律法规的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关
信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司截至报告期末募集资金的存放与实际使用情况。
六、会计师事务所对公司2021年度募集资金存放与实际使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会公告[2022]15号《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号公告格式—第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》编制，并在所有重大方面如实反映了思瑞浦2021年度募集资金存放与实际使用情况七、保荐机构对公司2021年度募集资金存放与实际使用情况出具的专项核查报告的结论性意见经核查，海通证券股份有限公司认为：公司2021年度募集资金的存放与使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规和规范性文件的规定；公司2021年度对募集资金进行了
专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。公司本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
特此报告。
思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司董事会
2022年3月11日
10附表1：思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司2021年度募集资金使用情况对照表
金额单位：人民币元募集资金总额2145746575本报告期投入募集资金总额438102798
变更用途的募集资金总额-已累计投入募集资金总额489889753
变更用途的募集资金总额比例-截至期项目可已变更项截至期末累计投项目达到截至期末承截至期末累末投入本报告是否达行性是
承诺投资项目，含部分募集资金承诺调整后投资总本报告期投入金额与承诺投预定可使诺投入金额计投入金额进度(%)期实现到预计否发生
目变更(如投资总额额入金额入金额的差额用状态日
(1)(2)(4)＝的效益效益重大变
有)(3)＝(2)-(1)期
(2)/(1)化模拟集成电路产品开发
无360000000360000000360000000120938617138381573(221618427)38.44%不适用不适用不适用否与产业化项目研发中心建
无2350000002350000002350000009020103193682724(141317276)39.86%不适用不适用不适用否设项目补充流动资
无2550000002550000002550000002269631502578254562825456101.11%不适用不适用不适用否金项目
合计—850000000850000000850000000438102798489889753(360110247)57.63%———
未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本报告期不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情详见“三、2021年度募集资金的实际使用情况（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。
11况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款本报告期不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
情况
募集资金结余的金额及形成原因本报告期募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
补充流动资金项目实际投入超出承诺投入部分（2825456元）为补充流动资金项目产生的利息收入及现金管理募集资金其他使用情况收益。
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