银河微电:2021年年度报告

2021年年度报告
公司代码：688689公司简称：银河微电常州银河世纪微电子股份有限公司
2021年年度报告
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重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利
□是√否
三、重大风险提示
详情敬请参阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“四、风险因素”相关内容。
四、公司全体董事出席董事会会议。
五、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
六、公司负责人杨森茂、主管会计工作负责人关旭峰及会计机构负责人（会计主管人员）李福承
声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派发现金红利3.50元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本为12840万股，以此为基数计算，合计拟派发现金红利
4494.00万元（含税），占2021年度合并报表中归属于母公司股东的净利润的31.90%。2021年度
公司不送红股，不进行公积金转增股本。
如在实施权益分派股权登记日前，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
上述利润分配预案已经公司第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十二次会议审议通过，独立董事及监事会均发表明确同意意见，尚需提交股东大会审议。
八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用√不适用
九、前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用
本报告内容涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，提请投资者注意投资风险。
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十、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否
十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否
十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十三、其他
□适用√不适用
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目录
第一节释义.................................................5
第二节公司简介和主要财务指标........................................7
第三节管理层讨论与分析..........................................11
第四节公司治理..............................................38
第五节环境、社会责任和其他公司治理....................................56
第六节重要事项..............................................65
第七节股份变动及股东情况.........................................92
第八节优先股相关情况..........................................101
第九节公司债券相关情况.........................................102
第十节财务报告.............................................102载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表备查文件目录
载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿
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第一节释义
一、释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
公司、本公司、上指常州银河世纪微电子股份有限公司
市公司、银河微电
银河星源指常州银河星源投资有限公司，本公司控股股东恒星国际 指 恒星国际有限公司（Action Star International Limited），本公司股东
银江国际指常州银江投资管理中心（有限合伙），本公司股东银冠投资指常州银冠投资管理中心（有限合伙），本公司股东清源知本指常州清源知本创业投资合伙企业（有限合伙），本公司股东聚源聚芯指上海聚源聚芯集成电路产业股权投资基金中心（有限合伙），本公司股东
银河电器指常州银河电器有限公司，本公司子公司银河寰宇指泰州银河寰宇半导体有限公司，本公司孙公司银微隆指常州银微隆电子有限公司，本公司子公司，2021年12月注销恒星贰号指常州恒星贰号实业投资合伙企业（有限合伙）银汐实业指常州银汐实业投资有限公司
优曜半导体指上海优曜半导体科技有限公司，本公司参股公司数明半导体指上海数明半导体有限公司，本公司参股公司华海诚科指江苏华海诚科新材料股份有限公司
IDM 指 Integrated Device Manufacture的缩写，又称纵向一体化经营，指半导体行业集产品设计、芯片制造、封装测试、销售服务一体化整合
的经营模式，能够实现设计、制造环节的协同优化，充分挖掘技术潜力，有条件率先试验并推行新的半导体技术，为诸多领先分立器件厂商采用。
半导体分立器件、指以半导体材料为基础的，具有固定单一特性和功能的电子器件。
分立器件
集成电路指将一定数目的二极管、三极管、电阻、电容和电感等集成在一个芯片里，从而实现电路或者系统功能的电子器件。
小信号器件 指 耗散功率小于 1W（或者额定电流小于 1A）的分立器件
功率器件 指 耗散功率不小于 1W（或者额定电流不小于 1A）的分立器件。
光电器件指利用半导体光-电子（或电-光子）转换效应制成的各种功能器件。
二极管指是一种具有正向导通、反向截止功能特性的半导体分立器件。
三极管指全称为半导体三极管，包括双极晶体管、场效应晶体管等。
MOSFET、MOS 管 指 是金属（metal）-氧化物（oxide）-半导体（semiconductor）场效
应晶体管，属于电压控制型器件。
桥式整流器指用多只（四只、六只等）二极管芯片以桥式整流方式连接，并用绝缘模塑料封装成整体，具有将单相（三相）交流电转换成直流电功能的半导体分立器件。
光电耦合器指是由发光二极管和光敏三极管合并使用，以光作为媒介传递信号的光电器件。
轴向二极管指在同一轴线上两端引出引线的半导体二极管。
芯片指如无特殊说明，本文所述芯片专指半导体分立器件芯片，系通过在硅晶圆片上进行抛光、氧化、扩散、光刻等一系列的工艺加工后，在一个硅晶圆片上同时制成许多构造相同、功能相同的单元，再经过划片
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分离后便得到单独的晶粒，即为芯片。
GPP 芯片 指 在晶圆片制作芯片流程阶段，进行腐蚀台面分隔 PN结，涂覆玻璃进行终端保护制作出的芯片称为 GPP（玻璃钝化）芯片。
OJ 芯片 指 将做过 PN结的晶圆片直接分离开所形成的（开放结）芯片，需要进行引线焊接、台面腐蚀，涂覆硅橡胶保护层等才能形成稳定的电性。
晶圆指是制造半导体芯片的硅单晶片，由于其形状为圆形，故称为晶圆。
整流指用二极管将周期变化的交流电变成单向脉动直流电的过程。
开关指利用半导体分立器件模拟机械开关，起导通和截止的作用。
稳压指利用二极管反向击穿特性来稳定电子线路电压的过程。
肖特基/SBD 指 肖特基势垒，是指具有整流特性的金属-半导体界面，和 PN 结具有类似的整流特性。肖特基势垒相较于 PN结最大的区别在于具有较低的接面电压，以及在金属端具有相当薄的（几乎不存在）耗尽层宽度。
封装测试、封测指封装是把芯片按一定工艺方式加工成具有一定外形和功能的器件的过程。测试是把封装完的器件按一定的电性规格要求进行区分，把符合规格与不符合规格的产品分开的过程。
塑封指用注塑、挤压等方法将热塑性或热固性树脂施加在制件上包覆成特定外形而作为保护或绝缘层的一种作业。
固晶 指 固晶又称为 Die Bond或装片。固晶即通过将芯片粘结在引线支架的指定区域，形成良好的接触，从而形成热通路或电通路的过程。
共晶指在特定的温度下，两种或两种以上金属材料发生共晶物熔合形成良好欧姆接触的现象。
氧化指在特定气体成分、压力、温度等条件下，（在高温氧化炉内）晶圆表面生长一定厚度的致密 SiO2薄膜的过程。
光刻指一种利用光照、感光剂（光刻胶）、掩膜版（其上有设计好的图形）
配合的复印技术，可以将掩膜版上的图形转移到晶圆上。
离子注入指将高能杂质离子注入到晶圆的近表面区，以改变相关区域的杂质分布的过程。离子注入的优点是能精确控制杂质的总剂量、深度分布和面均匀性，而且是低温工艺（可防止原来杂质的再扩散等），同时可实现自对准技术（以减小电容效应）。
钝化 指 在半导体器件 PN结表面覆盖保护介质膜，防止表面污染的工艺过程。
LED 指 发光二极管
TVS 指 瞬态电压抑制二极管
FRD 指 快恢复二极管
HBM 指 人体放电模式，是一种静电放电的模式。
MM 指 机器放电模式，是一种静电放电的模式。
IPM 指 智能功率模块，Intelligent Power Module的缩写，是一种先进的功率开关器件，内部集成了逻辑、控制、检测、保护电路、功率半导体器件（MOSFET 或者 IGBT 等），使用起来方便不仅减小了系统的体积以及开发时间，也大大增强了系统的可靠性ESD 指 静电释放，Electro-Static discharge的缩写，国际上习惯将用于静电防护的器材也统称为 ESD
pF 指 电容的单位
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第二节公司简介和主要财务指标
一、公司基本情况公司的中文名称常州银河世纪微电子股份有限公司公司的中文简称银河微电
公司的外文名称 Changzhou Galaxy Century Microelectronics Co.Ltd.公司的外文名称缩写 GALAXY MICROELECTRONICS公司的法定代表人杨森茂公司注册地址常州市新北区长江北路19号公司办公地址常州市新北区长江北路19号公司办公地址的邮政编码213022
公司网址 www.gmesemi.com
电子信箱 gmesec@gmesemi.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书（信息披露境内代表）证券事务代表姓名李福承岳欣莹联系地址常州市新北区长江北路19号常州市新北区长江北路19号
电话0519-688593350519-68859335
传真0519-851202020519-85120202
电子信箱 gmesec@gmesemi.cn gmesec@gmesemi.cn
三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的媒体名称及网址 《上海证券报》（https://www.cnstock.com/）、
《中国证券报》（https://www.cs.com.cn/）、《证券时报》（http://www.stcn.com/）、《证券日报》（http://www.zqrb.cn/）、《中国日报网》（https://cn.chinadaily.com.cn/）
公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn公司年度报告备置地点公司证券事务部
四、公司股票/存托凭证简况
(一)公司股票简况
√适用□不适用公司股票简况股票种类股票上市交易所及板块股票简称股票代码变更前股票简称
A股 上海证券交易所科创板 银河微电 688689 不适用
(二)公司存托凭证简况
□适用√不适用
五、其他相关资料
名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）公司聘请的会计师事务所（境办公地址上海市黄浦区南京东路61号四楼
内）
签字会计师姓名沈立刚、顾肖达
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名称中信建投证券股份有限公司办公地址北京市朝阳区安立路66号4号楼报告期内履行持续督导职责
签字的保荐代表梁宝升、王家海的保荐机构人姓名持续督导的期间2021年1月27日至2024年12月31日
六、近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：元币种：人民币本期比上主要会计数据2021年2020年年同期增2019年减(%)
营业收入832354020.45610235005.0736.40527893779.40归属于上市公司股东的
140871314.6069538921.58102.5852724499.00
净利润归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益的净129346071.8757125303.17126.4349611410.82利润经营活动产生的现金流
112890594.2974297702.9551.94106376790.55
量净额本期末比上年同期
2021年末2020年末2019年末末增减（%）归属于上市公司股东的
1074550646.22576207759.2086.49505956237.66
净资产
总资产1390429749.32809105481.5271.85699439280.72
(二)主要财务指标
主要财务指标2021年2020年本期比上年同期增减(%)2019年基本每股收益（元／股）1.120.7255.560.56
稀释每股收益（元／股）1.120.7255.560.56
扣除非经常性损益后的基本每股1.030.5974.580.52收益（元／股）
加权平均净资产收益率（%）14.3212.85增加1.47个百分点11.02
扣除非经常性损益后的加权平均13.1710.56增加2.61个百分点10.37
净资产收益率（%）
研发投入占营业收入的比例（%）5.715.79减少0.08个百分点6.10报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用□不适用
报告期内，公司实现营业收入832354020.45元，同比增加36.40%；实现归属于母公司所有者的净利润140871314.60元，同比增加102.58%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润129346071.87元，同比增加126.43%，主要得益于消费电子市场需求旺盛和国产化替代持续加快。随着公司新增产能逐步释放，市场供应能力提升，营业收入增加较多。持续不断的研发投入，产品结构调整及产品性能提升，产品毛利率提升，最终净利润增加所致。
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报告期末，公司财务状况良好，总资产1390429749.32元，较报告期初增加71.85%；归属于母公司的所有者权益1074550646.22元，较报告期初增加86.49%。主要系公司向社会公开发行普通股，及公司归属于上市公司股东的净利润增加所致。
经营活动产生的现金流量净额11289.06万元，同比增加51.94%，主要系报告期内公司营业收入增长，回款较快，销售商品收到的现金增加所致。
基本每股收益、稀释每股收益同比增长55.56%，扣除非经常性损益后的基本每股收益同比增长74.58%，主要归属于公司所有者的净利润增长。
七、境内外会计准则下会计数据差异
(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
(三)境内外会计准则差异的说明：
□适用√不适用
八、2021年分季度主要财务数据
单位：元币种：人民币
第一季度第二季度第三季度第四季度
（1-3月份）（4-6月份）（7-9月份）（10-12月份）营业收入172120876.56232383341.40211920194.26215929608.23归属于上市公司股东
17622038.0040224043.9747447284.7435577947.89
的净利润归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益16917423.2738503787.3244524156.0629400705.22后的净利润经营活动产生的现金
15904050.1129273833.8226550611.3841162098.98
流量净额季度数据与已披露定期报告数据差异说明
√适用□不适用
因财务人员失误，导致2021年前三季度合并现金流量表“投资支付的现金”多计
188902.37元，“支付的各项税费”少计188902.37元。年度报告中分季度的经营活动产生的
现金流量净额已更新。
为给投资者提供更完整、更充分的现金流量信息，公司从2021年开始，对理财产品的现金流入及流出按总额法在现金流量表相关项目中列示及将购买、赎回理财产品产生的现金流入和现金流出改按总额法统计列示。
详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于定期报告的更正公告》（公告编号：2022-017）。
九、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
附注（如非经常性损益项目2021年金额2020年金额2019年金额
适用）
非流动资产处置损益-2416990.90-112400.83-95473.54
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越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、-8534773.64-减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、5018149.622879541.401445247.90按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的
995971.821557819.041091180.55
损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关
的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价
9248305.651403930.52870069.43
值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款
项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
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次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业
708149.83387499.57368813.19
外收入和支出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额2028343.292237544.93566749.35少数股东权益影响额（税后）
合计11525242.7312413618.413113088.18
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
十、采用公允价值计量的项目
√适用□不适用
单位：元币种：人民币对当期利润的影响项目名称期初余额期末余额当期变动金额
交易性金融资产-361359138.36361359138.368669550.08
应收款项融资8592245.395856872.30-2735373.09-
其他权益工具投资-10000000.0010000000.00-
合计8592245.39377216010.66368623765.27-
十一、非企业会计准则业绩指标说明
□适用√不适用
第三节管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2021年是国家“十四五”规划的开局之年，也是公司成功上市的第一年。在全球经济步入
后疫情时代，上游原材料不断涨价的宏观背景下，公司充分利用半导体市场快速增长的态势，坚持以市场和客户需求为导向，聚焦终端客户及应用，深耕核心战略客户潜能，持续开拓新客户、新市场，确保了公司经营业绩的稳健增长；同时建立长效激励机制，吸引和留住优秀人才，积极推进募投项目建设，加快车规级分立器件的布局，推动 IDM发展战略，加强公司纵向一体化经营能力，为公司长期发展奠定良好基础。
（一）经营情况
在部分原材料供应紧张、价格上涨的情况下，公司通过技术创新、工艺改进和精细化管理，提高了生产效率和产品的良品率。通过加强上下游协同，深化产业链战略合作，核心竞争力持续提升。报告期内，公司实现营业收入83235.40万元，归属于上市公司股东净利润14087.13万元，同比分别增长36.40%和102.58%，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
12934.61万元，同比增长126.43%。
（二）募投项目情况
2021年，公司抓住市场需求旺盛和国产化替代的机遇，积极推进募投项目建设。一方面，
加快引进先进的生产工艺设备，扩大产能，另一方面，优化建设布局，加快筹备厂房建设，同时，为缩减项目实施周期，加速达产增益，新增实施地点，缓解了产能缺口。截至报告期末，“半导体分立器件产业提升项目”及“研发中心提升项目”共计已投入17857.68万元。其
11/2292021年年度报告中，利用公司现有土地建设2.4万平方米洁净厂房已完成封顶，目前处于水电安装及装饰工程阶段，相关配套动力和辅助设施按计划实施。
（三）车规级半导体器件产业化项目推进情况
根据公司发展战略规划，加快车规级半导体器件产能布局。为进一步推动 IDM发展战略，加强公司纵向一体化经营能力，增强产品高可靠性和一致性，扩大产品向高端领域的应用，增强公司面向中高端市场的产品规模，推动公司产品结构体系优化，进而提升公司盈利能力，增强公司整体竞争力。公司于下半年正式实施车规级半导体器件产业化项目，申请向不特定对象发行可转换公司债券，并于2021年12月31日收到上海证券交易所受理通知书。相关工作有序开展。
（四）研发工作情况
2021年公司围绕提升研发综合实力的目标，通过上游产业链延伸，校企合作开发，优化研
发团队配置，增强芯片设计能力，提高自配芯片水平；依托“研发中心提升项目”推进，通过购置先进设备、不断改善检测分析和应用技术支撑，积极识别把握新产品开发机会，研发优势产品，积极推进研发成果的转化，努力提升公司的综合竞争实力。报告期内，公司研发投入
4751.52万元，较上年同期增长34.39%，在研项目16项，新增4项核心技术，包括在线式真空
烧结技术、DFN封装低应力成型技术、基于潜在失效风险的过程管控技术、平面结构高结温芯片
制造技术；完成多项研发项目，包括第三代半导体功率器件封装研究等。报告期内新增专利16项，截至报告期末，公司拥有有效专利202项，其中发明专利24项。
（五）基础管理建设情况
2021年，公司全面贯彻 QC08000标准，组织卓越绩效管理标准学习，推进江苏省绿色工厂
创建项目，全面提升公司的基础管理。围绕管理体系的持续改进，认真组织内部体系和管理评审活动，导入 SPC过程管理系统工具，持续推进 QCC/QIT 活动。
严格按照上市公司规范，强化募集资金使用、研发项目预算和节点稽查、固定资产采购合同执行跟踪、对外投资尽调和可行性分析、零星工程分类和决算等管理，完善动态的产品成本和价格管理系统，严格控制各类存货和应收款的滞留，加快资金流转，有效防范经营风险，提升管理效益。
将疫情应急预案管理和防控常态化管理相结合，加强员工的日常体温检测和流动信息管理，组织定期消毒，管控用餐卫生，尽力防范经营风险。积极推进 HR信息化系统上线，梳理公司组织架构、岗位职责和审批流程，规范员工档案、考勤和薪资的信息化管理，全员劳动生产率和员工薪酬同步提升。
学习贯彻“新安全法”，做好安全责任的落实，完善易制毒危险化学品安全评价报告制度，组织对安全隐患排查和整治，开展消防逃生演练等活动，强化外来施工管理。组织编制车规级产品项目环评报告，落实排放污染因子在线监控，扩展危化仓库，全年公司未发生重大环保、安全事故。
二、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明
(一)主要业务、主要产品或服务情况
1、主要业务
公司是一家专注于半导体分立器件研发、生产和销售的高新技术企业，致力于成为半导体分立器件细分领域的专业供应商及电子器件封测行业的优质制造商。公司以客户应用需求为导向，以封装测试专业技术为基础，积极拓展二极管芯片制造技术，初步具备 IDM 模式下的一体化经营能力，可以为客户提供适用性强、可靠性高的系列产品及技术解决方案，满足客户一站式采购的需求。
2、主要产品或服务情况
公司主营各类小信号器件（小信号二极管、小信号三极管、小信号 MOSFET）、功率器件（功率二极管、功率三极管、功率 MOSFET、桥式整流器），同时还生产车用 LED灯珠、光电耦合器等光电器件和少量三端稳压电路、线性恒流 IC等其他电子器件。公司产品广泛应用于计算机及周边设备、家用电器、适配器及电源、网络通信、汽车电子、工业控制等领域，并可以为客户进行封测定制加工。
12/2292021年年度报告
(二)主要经营模式
公司坚持以客户需求为导向，依托技术研发和品质管控能力，积极实施包括多门类系列化器件设计、部分品种芯片制造、多工艺平台封测生产以及销售服务的一体化整合（IDM），采用规模生产与柔性定制相结合的生产组织方式，以自主品牌产品直销为主满足客户的需求，从而实现盈利。
1、采购模式
公司采用“集中管理、分散采购”的模式，将供应链管理的规范性和适应产销需求的采购快捷灵活性有效地结合起来，并通过计划订单拉动和安全库存管控相结合的方式，达到兼顾快速交付订单和有效管控存货风险的要求。
2、生产模式
公司采用“以销定产，柔性组织”的生产模式。公司依据专业工艺构建产品事业部组织生产，以实现产能的规模效应和专业化管理。同时，公司以市场为导向，努力构造并不断优化适应客户需求的多品种、多批次、定制化、快捷交付的柔性化生产组织模式。
3、营销模式
公司依托自主品牌和长期积累的客户资源，采用“直销为主、一站式配套”的营销模式。公司建有较强的营销团队和集客户要求识别、产品设计、应用服务、失效分析等为一体的技术服务团队，依托丰富的产品种类和专业化的技术支持，为客户提供一站式采购服务。
4、研发模式
公司采用“自主研发、持续改善”的研发模式，并在产学研合作方面展开探索和尝试。公司技术研发中心统一组织管理新产品研发以及技术储备研发活动，涵盖需求识别、产品设计、新材料导入、芯片制造和封测、模拟试验和验证、应用服务等各个技术环节，构建相互支撑、持续改善的系统性创新体系。
公司的主要经营模式在报告期内未发生重大变化，未来还将继续保持。公司将以技术创新为基础，积极整合各类资源，充分满足下游产业和客户对产品的需求，促进公司业务的持续健康发展。
(三)所处行业情况
1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛
（1）行业的发展阶段
公司主要从事半导体分立器件的研发、生产和销售，属于新一代信息技术领域的半导体行业。
半导体行业位于电子行业的中游，是信息技术产业的核心，是支撑经济社会发展的战略性、基础性和先导性产业。半导体产品按结构和功能可进一步细分为分立器件和集成电路，分立器件与集成电路共同构成半导体产业两大分支。近年来，分立器件占全球半导体市场规模的比例基本稳定维持在18%-20%之间。
与海外半导体产业进入成熟阶段不同，我国半导体处在奋起追赶的发展黄金窗口期，产业发展任重道远。近年来，我国分立器件企业紧跟国际先进技术发展，通过持续的技术创新不断推动产品升级，在技术研发和先进装备方面进行了大量的投资，并积极向中高端市场渗透，与国际厂商展开竞争，已经在消费电子等细分应用领域取得了一定的竞争优势。
（2）行业的基本特点
半导体行业需要持续的高投入，具有资金密集、技术密集的特点，导致明显的头部集中格局。
以英飞凌、安森美、意法半导体为代表的国际领先企业占据了全球半导体分立器件的主要市场份额，2018年度前十大分立器件公司均为国外企业，前十大半导体分立器件企业市场占有率合计达到63.50%，市场集中度较高。
半导体行业是研发最密集的行业，国际领先企业掌握着中高端芯片制造技术和先进的封装技术，其研发投入强度高于国内企业，全球排名前三的半导体分立器件企业英飞凌、安森美及意法半导体在2019年度的研发费用分别占到营业收入的11.77%、11.61%及15.72%，高于国内同行业可比公司，在全球竞争中保持优势地位。
半导体行业下游需求领域广泛，景气周期与宏观经济、下游应用需求以及自身产能库存等因素密切相关。我国已经成为全球制造业第一大国和全球最大电子产品消费市场，根据 WSTS的数据显示，2019年度我国半导体市场销售额占到全球的35%，而且仍在不断上升。根据中国半导体行
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业协会的数据显示，2013年-2019年我国半导体分立器件产业销售收入由1536亿元增长至2772亿元，年复合增长率为10.34%，保持较高的增长速度。
半导体分立器件技术研发的重点是提高效率、增加性能和减少体积，不断发展新的器件理论和结构，促进各种新型分立器件的发明和应用。未来技术发展将会呈现以下几个特点：
*新型功率半导体分立器件将不断出现，替代原有市场应用的同时，还将开拓出新的应用领域。如美国 Gree 公司研发出用于移动 WiMAX 用途的新的高功率 GaN RF 功率晶体管，在 40v、
3.3GHz下峰值脉冲输出功率达到创记录的 400W。
*新材料、新技术不断得到发展和应用。为了使现有功率半导体分立器件能适应市场需求的快速变化，需要启用新技术，不断改进材料性能或研发新的应用材料，继续优化完善结构设计、制造工艺和封装技术等，提高器件的性能，如第三代半导体材料 SiC、GaN等的应用。
*体积小型化、组装模块化、功能系统化趋势明显。电子信息产品的小型化、甚至微型化，必然要求其各部分零部件尽可能小型化、微型化、多功能。为适应整机装备效率和提高整机性能的可靠性、稳定性的需求，半导体分立器件将会趋向模块化、集成化。
（3）行业的主要技术门槛
半导体分立器件的研发及生产过程涉及半导体物理、微电子、材料学、机械工程、电子信息
等众多学科，需要综合掌握和应用器件设计、芯片制造、封装测试、应用试验等专业技术，属于技术密集型行业。随着下游应用场景不断更新和拓展，电子产品的升级频率更加快速，对半导体分立器件产品的性能参数、可靠性、稳定性等都有持续提升的要求，下游应用对供应商快速满足其新需求的配套设计能力和技术服务支持能力的需求也越来越高。因此，本行业对新进入者具有较高的技术壁垒。
2.公司所处的行业地位分析及其变化情况
从全球市场来看，半导体分立器件市场集中度较高，且由于国外企业的技术领先优势，几乎垄断了汽车电子、工业控制、医疗设备等利润率较高的应用领域。因此，总体而言，国内半导体分立器件企业与国际领先企业在规模及技术上都存在一定差距。
我国半导体分立器件市场呈现金字塔格局，第一梯队为国际大型半导体公司，凭借先进技术占据优势地位；第二梯队为国内少数具备 IDM 经营能力的领先企业，通过长期技术积累形成了一定的自主创新能力，在部分优势领域逐步实现进口替代；第三梯队是从事特定环节生产制造的企业，如某种芯片设计制造、或几种规格封装测试。
公司通过长期的行业深耕，在多门类系列化器件设计、部分品种芯片制造、多工艺封装测试等环节均掌握了一系列核心技术，具备较强的根据客户需求进行产品定制，并以多工艺制造平台制造生产来满足客户需求的能力，在国内属于具备一定技术优势的半导体分立器件厂商。
小信号器件是公司的核心优势产品，布局较早、具备先发优势，在国内市场的占有率超过5%。
是该领域的知名自主品牌。公司在功率器件领域具有一定的市场影响力，属于国内半导体分立器件行业中规模较大的领先企业。
客户认证是半导体分立器件行业的核心门槛之一，公司在计算机及周边设备、家用电器、适配器及电源、网络通信、汽车电子、工业控制等领域得到了诸多知名龙头客户的长期认可，并随着公司技术水平的不断提升，产品逐步进入工业控制、安防设备、汽车电子、医疗器械等应用领域，具备较强的客户认证优势。
3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势
公司所处细分行业为半导体分立器件行业，硅材料平台目前仍然是主流的半导体分立器件工艺平台，并将在未来相当一段时间内占据主要市场，但新的半导体材料，如 SiC、GaN工艺平台正在逐步走向成熟。半导体分立器件的封测沿着尺寸更小、功率密度更高的方向发展，芯片逐步向高性能、高可靠性方向发展。
在封测方面，目前业内从第一代产品到第五代产品均在量产过程中，即使是第一代产品，如能跟上需求端的变化，仍具有顽强的生命力，如 TO-247 封装属于第一代产品，但新的 TO-247在原来有 3个引脚的基础上增加一个引脚，使其可以采用 Kelvin 连接的信号源端子进行栅极驱动，降低封装内电源线电感的影响，从而进一步提高 MOSFET 芯片的高速开关性能。其在超结 MOSFET产品上获得了广泛应用。由于各代封装固有的特性优势，预计在众多领域的需求还会持续共存。
第三、四代产品不断有新的封装出现，在多颗产品集成、功率增强等方面持续前进。目前在公司
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自主生产的产品中，封装形式主要集中在前三代，第四代封装已经实现量产，第五代封装尚处于试样阶段，还未形成收入。
在芯片方面，公司从功率二极管芯片的工艺和结构两个方面着手，积极推进技术研发活动，以满足持续提升产品性能和可靠性的需求。对二极管芯片钝化结构和工艺的提升，进一步改善反向特性和温度特性。在 MOSFET芯片制程中，进一步发展 SGT、Trench、深沟槽、多层外延、复合结构等技术，优化电荷平衡、优化栅极结构，进一步提升导通电阻、栅极电荷、低静态与动态损耗等性能。
半导体分立器件产业链主要包含器件及芯片设计、芯片制造、封装测试三大工艺环节，根据所涉及经营环节的不同，经营模式分为纵向一体化（IDM）以及垂直分工两种。由于分立器件在投资规模方面采用 IDM 模式具备经济效益上的可行性，同时分立器件的产品设计和生产工艺都会对产品性能产生较大的影响，对器件设计与制造工艺的整合能力要求较高，因此业内领先企业一般都沿着逐步完善 IDM 环节的模式发展。公司以封装测试专业技术为基础，逐步拓展部分功率二极管芯片的设计和制造能力，已经初步具备了 IDM模式下的一体化经营能力。
近年来，分立器件产品的国产化趋势日益明显，半导体的进口替代被提升到国家战略层面。
一方面国内厂商具备一定的效率和成本优势，并随着近年来国内半导体产业的发展，领先企业的产品结构不断升级，已经逐步具备了参与到中、高端市场竞争的能力。另一方面，为保证供应链的稳定性，之前主要依赖进口分立器件的诸多国内知名客户也纷纷转向寻找国内供应商。全球数字化转型，云服务、服务器、笔记本电脑、游戏和健康医疗的需求不断上升，5G、物联网、汽车、人工智能和机器学习等技术的快速发展，也一起推动了市场对半导体产品的需求。因此，借助于国家产业基金、金融和税收政策的支持，国内领先企业将成为进口替代和参与国际市场竞争的主力军，面向新兴电子产品的分立器件产品和工业级、车规级产品是重要发展方向。
(四)核心技术与研发进展
1.核心技术及其先进性以及报告期内的变化情况
分立器件制造过程标准化程度高，技术一般与特定的工艺环节相结合，一旦解决某个工艺节点的特定问题，则该技术可以广泛应用于采用该种工艺的多系列产品。公司掌握了行业主流的分立器件封装测试通用技术，对涉及的组装、成型、测试过程进行工艺优化实现精确控制，并逐步掌握了功率二极管部分品类芯片的设计和制造技术，具体如下：
（1）分立器件封装测试技术使用该项核心技术的核心技术技术描述及特点主要产品
框架设计多排化使每条框架产品数增加，同时提高高密度阵列小信号二极管、光电
单位面积内的产品数，提高生产效率及降低材料消式框架设计耦合器、功率二极耗。以 SOT-23为例，使用该技术使每平方厘米产技术管、桥式整流器
品数从4.75颗提高至5.71颗，密度提高20%。
将锡膏或焊片预焊在芯片两面，增加一道工序，在芯片预焊技
提升焊接工序效率，减少芯片沾污方面有明显效桥式整流器术果，焊接气孔由5%减少到3%以下。
组 在线式真空 以自动化流水线方式运行，预热及降温在移动过程 功率二极管、TVS、装 烧结技术 中完成，真空烧结在固定工位进行，出入口采用自 功率 MOSFET等技动搬运结构。焊点机械强度大幅提高，焊点空洞率术低至1%以下。
是多芯片堆叠封装的重要支撑技术，可以满足同种绝缘膜装片
或不同芯片堆叠的需求，使芯片底部与基岛连接处小信号二极管技术
不会有溢胶，并达到精准的装片效果。
在通用技术的基础上通过焊线工艺参数的特别控制
超低弧度焊及焊线方法的改进，使小信号器件封装焊线线弧高小信号二极管、小信线技术 度最低可以控制至 40um以下，从而实现产品超薄 号三极管型化，如 DFN0603厚度达到 0.25mm以下。
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点胶量 CPK 通过自动检测每个产品的点胶量进行统计过程控
功率二极管、桥式整
自动测量控制，提高芯片的受控程度，确保每个点位的胶量都流器制技术在受控范围。
是通过特殊的点胶针头在点胶范围内均匀行走，达功率芯片画到胶量更均匀位置更可控，从而达到焊锡均匀、焊功率二极管
锡焊接技术接气孔减少的目的，可提升功率器件的性能和可靠性。
通过硅胶色膏配比调整硅胶透光率、控制点胶高度
光耦 CTR控 和控制芯片对照角度来进行精密调整控制技术来实光电耦合器
制技术 现目标 CTR参数的调整，调整后的 CTR一次对档率高。
通过使用新型焊片、芯片自动填装、低应力封装料低应力焊接
及后固化特殊处理工艺等措施及技术，降低封装应功率二极管封装技术力，提高产品的抗热应力能力和可靠性。
通过聚酰亚胺胶替代硅橡胶、引线结构优化排出胶
高温反向漏体气泡，结合二次上胶降低聚酰亚胺胶体缺陷等技功率二极管
电控制技术 术，提高 OJ芯片产品的高温性能，使产品在高温下反向漏电更小。。
在框架焊接工艺中采用跳线完成芯片上表面的电极
跳线焊接技功率二极管、桥式整
与框架的连接，有效降低芯片所受应力，降低产品术流器潜在失效风险。
采用多注射头封装模具，多料筒、多注射头封装形MGP模封装 小信号二极管、功率式，优势在于可均衡流道，实现近距离填充，树脂技术二极管
利用率高，封装工艺稳定。
小信号二极管、小信
变速注塑技使用注塑速度由快变慢再变更慢的控制技术，有效号三极管、功率二极成术解决塑封过程对焊线冲弯问题及塑封体气孔问题。
管型
DFN封装低 采用优化的塑封模具设计、优选的包封材料，自主 二极管、三极管、技
应力成型技 开发的包封、后固化及成型工艺技术，降低成型应 MOSFETS、ESD保护术术力，提高产品可靠性和安装性能。二极管、稳压电路将发光芯片（IR）及接收芯片（PT）进行集成复合
光电产品复封装时，通过利用白色胶体透光率和芯片对照角度光电耦合器
合封装技术的控制，实现光、电及光电传输参数的控制，并实现输入与输出端绝缘隔离效果。
基于产品特针对芯片对产品特性的影响，通过分析量化，制定小信号二极管、小信
性数据分析 测试方案，并用 PAT方法筛选出产品性能离散及有号三极管、功率二极的测试技术潜在失效模式的产品。
管、功率三极管、桥针对生产过程中各工序品质状况对产品特性的影
基于 FMEA 式整流器、光电耦合响，通过分析量化，制定测试方案，筛选出生产过的测试技术器程中的潜在异常品及有潜在失效模式的产品。
测基于潜在失通过对产品制造过程中实时在线数据的收集，包括主要应用于以汽车行试效风险的过环境、工艺参数、过程监测数据、100%测试的剔除业为代表的对市场失
技程管控技术品的类型分布、解剖分析等，对该生产批次产品及效率要求极高的行业术前后批次产品进行失效风险评估，并按风险等级采的产品取相应的措施，以实现汽车应用市场失效率低于
500PPB（千万分之五）的目标。
通过器件电、热、环境、力全方位测试验证，器件全参数模拟广泛使用于公司能生
芯片设计仿真能力，基础数据的长期大量积累，为寿命试验验产的封装外形及相应
器件研发设计的验证、生产制造质量保障、市场服证技术的产品类别。
务保障。
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（2）功率二极管芯片制造技术使用该项核心技术的核心技术技术描述及特点主要产品
特有的无环高耐压平面结构设计，避免了传统台平面结构芯片面结构挖槽工艺的应力大、难清洗等问题，可以无环高耐压终采用标准半导体工艺（氧化、扩散、光刻、注功率二极管端技术 入、CVD等）制备技术，达到实现更大晶圆生产、提升产品稳定性、可靠性等目的。
采用多层（至少 3层）CVD 钝化膜技术，形成芯片表面所需的综合钝化保护膜。镀镍芯片采用聚酰亚胺钝化，平面玻璃电泳等保护技术，可以使平面芯片具备 5um~20um的钝化介质层。多层平面结构芯片
CVD钝化膜起到固定可动电荷、稳定耐压，隔离平面表面多层钝化功率二极管
水汽渗透，绝缘电介质等功能，从而形成芯片表芯片技术
面所需的综合钝化保护膜，相应产品性能稳定性制造优异。聚酰亚胺钝化，平面玻璃电泳技术有效解技术
决了芯片封装中遇到的可靠性问题，提高器件极限条件下的稳定性、可靠性。
平面结构功率特有的平面结构设计及表面多层钝化技术，避免稳压二极管、了传统台面结构挖槽工艺的应力大、难清洗等问功率二极管
TVS芯片设计 题，可以采用标准半导体工艺制备技术制备，达及制备技术到提升产品一致性、稳定性、可靠性的目的。
平面结构高结通过芯片结构优化设计、主辅材料的优选，自主功率二极管温芯片制造技开发的芯片制造工艺，实现高达175℃以上的工术作结温能力。达到提升产品性能和可靠性的目的。
台面台面结构特种选择合适电阻率、厚度的单晶片，通过采用标准芯片 工艺功率 FRD 半导体工艺制备技术，达到设计的基区结构参功率二极管
制造芯片设计及制数，实现二极管的正反向动态性能。可以针对不技术备技术同应用要求提供针对性优化产品系列。
上述技术来源均为公司自主研发，并独立享有相关知识产权成果。
公司封测环节的工艺技术一般可用于多种封装，并最终应用于多种主营产品，功率二极管芯片制造技术主要用于生产稳压、整流、TVS、FRD等功率二极管芯片，最终应用于功率二极管产品。
此外，公司全参数模拟寿命试验验证技术是基于大量经验数据对自主设计、生产产品进行针对性测试的技术，广泛应用于公司各类主营产品。
国家科学技术奖项获奖情况
□适用√不适用
国家级专精特新“小巨人”企业、制造业“单项冠军”认定情况
□适用√不适用
2.报告期内获得的研发成果
报告期内，公司根据年度研发计划以及市场需求情况展开技术及产品研发工作，根据项目要求配置先进设备，按项目特点和需求合理配置研发团队，加强对外合作，充分利用公司研发资源，提升公司的自主创新能力和研发水平，巩固和保持公司产品和技术的领先地位，取得了一定成效。
报告期内，公司主要取得的研发成果如下：
（1）公司成功推出结温高达175℃的功率整流桥产品，达到工业级可靠性标准，性能对标业界先进水准。
（2）三种高密度封装 SOD-123、DIP-4L、TO-252等高密度封装产品实现稳定量产，提升了公司相关产品的生产效率和产能。
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（3）DFN1010-4L/DFN1610-2L/3810-9L/2020-8L等 DFN系列产品封测工艺平台顺利投产，除
了丰富自有产品系列外，更助力公司代工业务成长。
（4）公司推出一款可见光传感器产品，可广泛应用于扫地机器人、安防、智能家居等领域，拓展了公司的产品门类。
（5）完成开发 DO-218 封装 6600W 车规级大功率 TVS 器件，主要性能达到国内先进水平。
（6）将玻璃电泳技术用于平面 TVS芯片，提升产品反向特性，降低了对封装工艺的技术要求，提升了 TVS产品可靠性。
（7）优化了平面工艺双向结构，开发出 100mil 以上尺寸的双向 TVS产品。
（8）针对快恢复二极管芯片，研究开发了软恢复特性优化工艺，开发出了 200V/400V/600V软恢复特性超快恢复二极管芯片。
（9）针对芯片制程的清洗工序进行了专项技术优化，改进了控制系统，提升了清洗效果。
针对半导体分立器件的汽车等高端应用需求，对封装密封性包括分层问题、冷热冲击、高温稳定性等项目展开专项研究，增加了公司在车规级产品上的规格系列。
（10）小信号器件方面，完成了 SOD-323T、高密度 SOD-123、封装开发SOD-723、SOT-523封
装已进入小批量试生产阶段；完成了 DFN1610-2L/3810-9L/2020-8L等第四代封装产品开发。超薄WLCSP 工艺 DFN0603-2L 完成技术预研。CSP 封装 ESD 保护器件进度处于工艺验证阶段；完成了RFID集成电路各功能模块设计进入流片及验证阶段。
（11）功率器件方面，完成了高密度 SMC 封装功率二极管、KBP封装功率整流桥、薄型 SMBF
封装二极管、薄膜光伏专用器件开发，完成了第三代半导体功率器件封装研究项目中的切割工艺研究、无铅高温焊料焊接工艺研究、在线式真空烧结技术研究、GaN 和 SiC 测试技术研究等专项研究，TO-247封装已进入样品试制验证阶段。IPM功率模块产品已完成了样品试制前的准备工作。
（12）光电器件方面，高密度光耦封装产品和 MOS继电器光耦产品开发成功，进入量产阶段；
可见光传感器完成了工业级产品开发，民用级产品处于调整芯片设计阶段；完成车用新型固态光源分立器件开发。
报告期内，公司投入研发费用4751.52万元，研发投入总额占营业收入的比例为5.71%；公司申报国家专利19项，获得专利授权16项。截止报告期末，公司累计拥有有效专利202项，其中发明专利24项。
报告期内获得的知识产权列表本年新增累计数量
申请数（个）获得数（个）申请数（个）获得数（个）发明专利103824实用新型专利1816252178外观设计专利0000软件著作权0000其他0000合计1916290202
3.研发投入情况表
单位：元
本年度上年度变化幅度（%）
费用化研发投入47515201.8435356638.0834.39
资本化研发投入---
研发投入合计47515201.8435356638.0834.39
研发投入总额占营业收入比例（%）5.715.79减少0.08个百分点
研发投入资本化的比重（%）0.000.00研发投入总额较上年发生重大变化的原因
√适用□不适用
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研发费用较上年同期增加34.39%，主要系公司在研项目有序推进，研发费用随各项目合理投入所致。
研发投入资本化的比重大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
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4.在研项目情况
√适用□不适用
单位：万元序预计总投本期投入累计投入技术项目名称进展或阶段性成果拟达到目标具体应用前景号资规模金额金额水平已完成试验线的安
装调试及 0603封装 建立有特色的 CSP工艺平台，开 主要应用于手机等通讯CSP封装 ESD 尺寸 5V/10pF产品 发 0603和 0402两种封装规格的 国内 设备、可穿戴设备、智
1220.00115.91145.31
保护器件开发 的设计，正在推进 ESD保护器件，封装厚度小于 领先 能化终端等高密度组装关键技术的开发验 0.25mm和 0.2mm 场合证
关键工艺开发，产家电、电源、智能电
MOS继电器光 品及工艺设计、材 扩展光耦类产品品种，开发实现 国内
2400.00458.37458.37表、照明、通信、工业
耦封装开发 料验证及小样试制 MOS继电器光耦批量生产 领先控制等行业有广泛应用阶段针对不同于传统的薄膜光伏应用薄膜光伏用旁
设备调试及样品试场景，开发新型旁路二极管产国内
3路二极管产品162.00200.73200.73光伏
制阶段品，提升公司在光伏市场的竞争领先研发力
车用新型固态紧跟车灯市场发展方向，针对新国内
4 光源分立器件 90.00 117.80 117.80 样品试制阶段 的产品需求开发车用 LED光源， 汽车照明
先进开发实现产品的升级替代
大电流功率器 采用 Clip工艺技术
优化产品和工艺设计，增加产品件新结构封装 的 PDFN3*3/5*6产 国内 应用于高功率充电器，
5446.00351.52481.50规格，拓展大电流功率器件产品
技术的研发项品研发进入工程试先进白色家电、电源等领域系列目验阶段
第三代半导体关键工艺开发，产建立第三代半导体器件封装工艺应用于电力及能源，车国内
6功率器件封装970.00642.07642.07品及工艺设计、小平台，根据市场需求产品逐步系载电源、白色家电、开
先进研究样试制阶段列化关电源等领域
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在保持较低生产成本的前提下，家电、电源、照明、工
高可靠性 OJ 满足应用端对性能的要求。满足 国内
7424.00429.15429.15小样试制阶段业控制、汽车电子等行
产品开发汽车电子等高机械应力应用环境领先业有广泛应用的需求。
目前处行应用于各类小型电器充高密度功率二目前项目处于产品在达到同类封装产品性能的前提业内
8450.00171.89171.89电器、通讯产品、家用
极管封装开发设计阶段下凸显成本优势较高电器等多种行业的水平
通过材料、结构、工艺各方面改进优化，提高轴向塑封产品的抗高耐温变能力家电、电源、智能电关键工艺开发及小冷热温循冷热温循冲击能力。目国内
9关键工艺及产420.00492.43492.43表、照明、通信、工业
样试制阶段 标指标，按公司加速试验标准：A 领先品研发控制等行业有广泛应用
温循试验500周期合格率100%，B 耐焊接热试验合格率 100%
功率器件产品采用环保材料优化功率器件工艺家电、电源、智能电工艺及设备验证阶国内
10质量水平能力180.00215.49215.49过程，提升产品性能及可靠性能表、照明、通信、工业
段先进提升研究力控制等行业有广泛应用工业级可见光传感器已转入小批试生
可见光传感器产准备阶段，民用设计开发可见光传感器，建立封国内主要用于安防、智能穿
1190.0082.57104.59
的开发级可见光传感器进测技术平台，形成系列化产品。领先戴、智能家居等领域
入第三版芯片验证阶段。
平面玻璃电泳提升平面芯片技术能力，提升性家电、电源、智能电国内
12工艺研究及产370.00425.24425.24小批量试验阶段能、降低成本，进一步增强公司表、照明、通信、工业
领先品开发优势产品的竞争力控制等行业有广泛应用
软恢复特性高针对终端应用中满足更高的开关家电、电源、智能电关键工艺开发及小国内
13耐久芯片工艺150.00187.59187.59频率，提高效率，降低电磁干扰表、照明、通信、工业
样试制阶段领先
的开发 (EMI)和峰值反向电压应力等更高 控制等行业有广泛应用
21/2292021年年度报告需求，开发高性能开关二极管，实现高端产品替代。
SOD-123-12R、DIP-
微型器件及光 4L-12R、TO-252-4R 推进高密度封装技术的应用研 广泛应用家电、电源、国内
14耦高密度封装865.00362.05580.71三种高密度封装产究，优化产品结构和工艺设计，智能电表、照明、通信
先进
开发品均已达到研发预降低材料成本，提升作用效率等行业计成果
广泛应用家电、电源、新型微型器件产品及工艺设计阶国内
15530.00370.30370.30推进微型封装技术的应用研究智能电表、照明、通信
开发段先进等行业
安全模块（芯片）通过国际标准
安全模块（芯片） NIST测试等 5申请专利 2项以
验证成功，发表国 上，其中发明 1项。功率模块产 RFID芯片用于 ID识际论文 2篇，SCI和 品： 别、智能仓储、无人零智能芯片和功 EI各一篇；目前 1、已完成产品样件开发； 国内 售等；功率模块用于变
161256.00128.41128.41
率模块研发 IPM的框架已经开发 2、产品耐压 630V以上； 领先 频电机驱动，主要应用完成并送样测试， 3、绝缘耐压：2000V AC 1分钟 于变频空调、洗衣机、相关的设备工装正以上冰箱等
在加工过程中4、产品静电等级：
HBM>2000VMM>200V合
/7023.004751.525151.58////计
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情况说明无
5.研发人员情况
单位:万元币种:人民币基本情况本期数上期数
公司研发人员的数量（人）160150
研发人员数量占公司总人数的比例（%）14.7213.27
研发人员薪酬合计2383.381801.09
研发人员平均薪酬14.9012.01研发人员学历结构学历结构类别学历结构人数硕士研究生4本科65专科61高中及以下30研发人员年龄结构年龄结构类别年龄结构人数
30岁以下（不含30岁）30
30-40岁（含30岁，不含40岁）83
40-50岁（含40岁，不含50岁）32
50-60岁（含50岁，不含60岁）11
60岁及以上4
研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用√不适用
6.其他说明
□适用√不适用
三、报告期内核心竞争力分析
(一)核心竞争力分析
√适用□不适用
1、技术优势公司及子公司银河电器均被认定为高新技术企业，公司技术研发中心是“江苏省认定企业技术中心”，公司建有“江苏省半导体分立器件芯片与封装工程技术研究中心”和“江苏省片式半导体分立器件工程技术研究中心”，多次承担省市级科研课题。公司成功加入国际汽车电子协会，在半导体分立器件领域与英飞凌、安森美等公司同为该协会技术委员会（AEC TechnicalCommittee）成员。
公司以封装测试专业技术为基础，并通过不断的研发投入拓展了芯片相关核心技术，已经具备较强的器件一体化设计及生产整合能力，是细分行业内分立器件品种最为齐全的公司之一，能够满足客户一站式采购需求。公司在多个专门领域拥有资深技术研发团队，建有规范运作的研发中心，配有先进的研发设备，并建立了知识产权管理体系，通过与外部院校和专业供应商开展深入的技术合作，能够满足产品的精细化设计和生产的要求。
23/2292021年年度报告
通过多年的努力，公司逐步积累自身的核心技术，依据多工艺的产线验证和高精度的试验分析手段，形成了众多专业工艺核心技术和授权保护的专利技术，并实现了多项技术的成果转化。截至
2021年12月31日，公司拥有有效专利202项，其中发明专利24项，多项产品被评定为高新技术产品。
2、产品优势
公司目前产品涵盖小信号器件、功率器件、光电器件及其他电子器件，掌握了20多个门类、近80种封装外形产品的设计技术和制造工艺，已量产8000多个规格型号分立器件。无论从产品功能和封装形式多样性，还是产品质量可靠性方面，均得到客户的广泛认可，建立了良好的行业口碑和品牌形象。
随着公司在芯片设计制造能力的持续提升，不仅能够有效增强与客户进行产品同步开发的能力和有效缩短产品开发周期，而且也可以依托芯片研发制造平台，为客户研发更具个性化的定制产品，进一步增强为客户提供一揽子配套服务的能力。近年来公司产品研发不断向系列化、前沿化发展，逐步开发了 ESD、TVS系列产品、功率整流桥、功率 MOSFET、光电耦合器等市场空间广阔的器件类别，已经为诸多知名客户进行配套。
3、客户优势
优质客户在选择供应商时，通常对供应商资质有非常严格的审定程序，对供应商的设计研发、生产组织、质量管控、服务弹性、个性化订单快速响应能力，甚至经营状况等多个方面提出严格的要求。对供应商的资质审定周期往往需要1-2年左右，之后再通过一段时间的小批量供货考核后才能正式成为其合格供应商，从而建立起长期、稳定的战略合作关系。
经过多年的努力，公司在计算机及周边设备、家用电器、适配器及电源、网络通信、汽车电子、工业控制等领域拥有长期稳定的知名客户群体，此类优质客户市场竞争力强，产品需求量稳定，对产品设计和质量等方面要求严格，产品附加值也比较高，这为公司业务的发展奠定了基础。公司已与美的、TCL、创维、格力、赛尔康、航嘉、普联技术、吉祥腾达、比亚迪等众多知名客户形成了长期稳定的合作关系。此外，公司还积极开发三星、戴尔、惠普、台达、光宝、群光、中兴通讯、施耐德、西门子等中高端应用领域客户，部分客户已经实现批量配套。
4、品牌优势
公司一向注重品牌建设，产品营销坚持以自主品牌为主。通过多年努力，公司在行业内树立了良好的品牌形象。公司及其子公司在国内外拥有数十项注册商标，其中“BILIN”商标被国家工商行政管理局商标局认定为中国驰名商标，“G牌硅塑封微贴片半导体分立器件”是江苏省名牌产品。
公司凭借多年积累所形成的品牌知名度，大力拓展市场，不断提升公司的经营业绩，推动公司长期良性发展。公司多次被中国半导体行业协会评为“功率器件十强企业”、“分立器件封装产能十强企业”，在同行业中拥有较高的品牌影响力。凭借过硬的产品质量、齐全的产品种类，快速交付的能力和全过程的技术保障服务，公司产品不仅实现境内销售，同时出口到中国台湾、韩国、日本和欧美等地区，获得了国内外知名客户的认可。
5、管理和生产优势
公司拥有行业管理经验丰富、事业心强的管理团队；拥有掌握专业理论知识、实践经验丰富
的技术带头人，有涵盖半导体器件材料研究和制造技术、半导体器件结构设计技术、产品可靠性分析和控制技术、以及相关配套设施技术等在内的专业技术团队；拥有一支工作踏实、动手能力
强的技术员工队伍。公司建有适合于规模化生产的高洁净、防静电专用厂房和完备的配套设施，配备有行业先进的自动化专业生产设备和检测设备，具备规模化、系列化的产品生产能力。
公司依据专业工艺构建产品事业部组织生产，以实现产能的规模效应和专业化管理。同时，公司以市场为导向，努力构造适应客户需求的多品种、多批次、定制、快捷的柔性化生产组织模式。公司先后通过了 ISO/IATF16949质量管理体系、ISO14001环境管理体系、ISO45001职业健康安全和 GB/T 29490 知识产权管理体系的第三方认证，将各项管理体系真正融入企业的经营管理活动，从而不断提升产品品质和工作质量。另外，公司还积极推进 QIT/QCC（质量改善小组）活动、内部管理体系运行情况评估、外部审核问题点的深入分析和整改等活动来推动内部管理的
持续改善，保证公司管理效率和管理效益的不断提升。
(二)报告期内发生的导致公司核心竞争力受到严重影响的事件、影响分析及应对措施
□适用√不适用
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四、风险因素
(一)尚未盈利的风险
□适用√不适用
(二)业绩大幅下滑或亏损的风险
□适用√不适用
(三)核心竞争力风险
√适用□不适用
1.新产品开发风险
半导体产业的下游是各类电子电器产品，随着终端产品在例如轻薄化、高功率密度等方面要求的不断提高，以及汽车电子、工业控制等新的应用场景不断涌现，客户对公司不断优化现有产品性能并根据其提出的要求进行新产品开发的能力要求较高。
在产品优化及开发过程中，公司需要根据客户要求进行器件整体设计，包括芯片的性能指标、结构，所采用的封装规格，芯片与封装的结合工艺以及成品检测方法等，对公司技术能力要求较高，同时还需保证产品具有较好的成本效益。如公司无法持续满足客户对新产品开发的要求，将造成公司业绩增长放缓，对盈利能力造成负面影响。
2.技术研发不及预期风险
公司依靠核心技术开展生产经营，只有不断推进新的芯片结构和生产工艺、封装规格、测试技术等方面的储备技术的研发，才能为公司在进行产品设计时提供更大的技术空间和多工艺平台的可能性，以便更好的满足客户需求。
公司主要依靠自主研发形成核心技术，但由于分立器件是多种学科技术的复合产品，技术复杂程度高，新技术从研发至产业化的过程具有费用投入大、研发周期长、结果不确定性高等特点。
另外，由于基础技术的研发课题、研发方向具备一定的前瞻性、先导性，研发成果存在着一定的市场化效果不及预期，或被国外已有技术替代的风险。因此，如果公司的研发活动未取得预期结果，或者研发结果产业化进程不及预期，将使公司大额研发投入无法实现成果转化，影响公司经营业绩。
3.核心技术人员流失及技术泄密风险
半导体分立器件行业是技术密集型行业，公司的产品性能、创新能力、新产品开发均依赖于稳定的技术团队以及自主创新能力，如果公司核心技术人员流失或发生核心技术泄密的情况，就很有可能会削弱公司的市场竞争能力，影响公司在行业内的竞争地位。
(四)经营风险
√适用□不适用
1.原材料价格波动风险
报告期内，公司材料成本占成本的比例超过60%，对公司毛利率的影响较大。公司所需的主要原材料价格与硅、铜、石油等大宗商品价格关系密切，受到市场供求关系、国家宏观调控、国际地缘政治等诸多因素的影响。如果上述原材料价格出现大幅波动，将直接导致公司产品成本出现波动，进而影响公司的盈利能力。
2.寄存销售模式下的存货管理风险
报告期内，公司针对部分客户的订单排程需求，先将产成品发送至客户端寄存仓库，待客户实际领用并与公司对账确认后确认收入，在确认收入前，作为公司的发出商品核算。由于该部分存货脱离公司直接管理，尽管公司与客户建立了健全的风险防范机制，但在极端情况下依然存在存货毁损、灭失的风险。
3.芯片外购比例较高风险
芯片属于分立器件的核心部件，虽然公司掌握半导体二极管等芯片设计的基本原理，具备对分立器件芯片性能识别以及自制部分功率二极管芯片的能力，但不具备制造生产经营所需全部芯
25/2292021年年度报告片的能力。公司生产经营模式以封测技术为基础，外购芯片占公司芯片需求的比例较高，如果部分芯片由于各种外部原因无法采购，将对公司生产经营产生重大不利影响。
4、未来持续巨额资金投入风险
半导体行业具有技术强、投入高、风险大的特征。企业为保证竞争力，需要在研发、制造等各环节持续不断进行资金投入。在研发环节，公司需要持续进行研发投入来跟随市场需求完成产品的开发或者升级换代；在制造环节，产线的扩建或新建都需要巨额的资本开支及研发投入。
(五)财务风险
√适用□不适用
（一）存货减值风险
报告期末，公司存货账面价值为14230.29万元，占公司总资产比例分为10.23%。
报告期内，针对存货中在产品和产成品余额较高的状况，公司通过完善存货管理制度促使存货在资产总额中所占比例基本保持合理水平，但如果市场形势发生重大变化，公司未能及时加强生产计划管理和库存管理，可能出现存货减值风险。
（二）汇率波动风险
报告期内，公司出口销售收入占主营业务收入比例超过25%。公司境外销售货款主要以美元结算，汇率的波动给公司业绩带来了一定的不确定性。近年来我国央行不断推进汇率的市场化进程、增强汇率弹性，汇率的波动将影响公司以美元标价外销产品的价格水平及汇兑损益，进而影响公司经营业绩。
报告期内，公司汇兑损益金额为285.48万元（负数为收益），如未来公司主要结算外币的汇率出现大幅不利变动，或公司对于结汇时点判断错误，将对公司业绩造成一定影响。
(六)行业风险
√适用□不适用
1.与国际领先企业存在技术差距的风险
目前公司在部分高端市场的研发实力、工艺积累、产品设计与制造能力及品牌知名度等各方
面与英飞凌、安森美、罗姆、德州仪器等厂商相比存在技术差距。未来如果公司不能及时准确地把握市场需求和技术发展趋势，无法持续研发出具有商业价值、符合下游市场需求的新产品，缩小与同行业国际领先水平的技术差距，则无法拓展高性能要求领域的收入规模，将对公司未来进一步拓展汽车电子、智能移动终端、可穿戴设备等新兴市场产生不利影响，甚至部分传统产品存在被迭代的风险。
2.市场竞争风险
国际市场上，经过60余年的发展，以英飞凌、安森美、意法半导体为代表的国际领先企业占据了全球半导体分立器件的主要市场份额。同时，国际领先企业掌握着多规格中高端芯片制造技术和先进的封装技术，其研发投入强度也高于国内企业，在全球竞争中保持优势地位，几乎垄断汽车电子、工业控制、医疗设备等利润率较高的应用领域。
国内市场较为分散，市场化程度较高，各公司处于充分竞争状态。我国目前已成为全球最大的半导体分立器件市场，并保持着较快的发展速度，这可能会吸引更多的竞争对手加入从而导致市场竞争加剧，公司如果研发效果不达预期，不能满足新兴市场及领域的要求，公司市场份额存在下降的风险。
3.产业政策变化的风险
在产业政策支持和国民经济发展的推动下，我国半导体分立器件行业整体的技术水平、生产工艺、自主创新能力和技术成果转化率有了较大的提升。如果国家降低对相关产业扶持力度，将不利于国内半导体分立器件行业的技术进步，加剧国内市场对进口半导体分立器件的依赖，进而对公司的持续盈利能力及成长性产生不利影响。
(七)宏观环境风险
√适用□不适用
1.宏观经济波动风险
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半导体分立器件行业是电子器件行业的子行业，电子器件行业渗透于国民经济的各个领域，行业整体波动与宏观经济形势具有较强的关联性。公司产品广泛应用于计算机及周边设备、家用电器、网络通信、汽车电子等下游领域，如果宏观经济波动较大或长期处于低谷，上述行业的整体盈利能力会受到不同程度的影响，半导体分立器件行业的景气度也将随之受到影响。下游行业的波动和低迷会导致客户对成本和库存更加谨慎，公司产品的销售价格和销售数量均会受到不利影响，进而影响公司盈利水平。
2.国际经贸摩擦风险
经贸关系随着国家之间政治关系的发展和国际局势的变化而不断变化，在经济全球化日益深化的背景之下，经贸关系的变化对于我国的宏观经济发展以及特定行业景气度可以产生深远影响。
报告期各期，公司外销收入占比均超过25%，海外市场是公司重要的收入来源，并促进公司产品结构、客户结构持续提升。在全球主要经济体增速放缓的背景下，贸易保护主义及国际经贸摩擦的风险仍然存在，国际贸易政策存在一定的不确定性，如未来发生大规模经贸摩擦，存在对公司业绩造成不利影响的风险。
3.税收优惠政策变动的风险
公司享受的税收优惠主要包括高新技术企业所得税率优惠、部分项目加计扣除等。公司及子公司银河电器均系高新技术企业，发行人分别于2016年11月、2019年12月通过审批被认定为高新技术企业，子公司银河电器分别于2017年11月、2020年12月通过审批被认定为高新技术企业，因此报告期内发行人、银河电器减按15%的税率征收企业所得税。如果未来未取得高新技术企业资质，或者所享受的其他税收优惠政策发生变化，将会对公司业绩产生一定影响。
(八)存托凭证相关风险
□适用√不适用
(九)其他重大风险
□适用√不适用
五、报告期内主要经营情况
2021年公司实现营业收入83235.40万元，同比增加36.40%；实现归属于母公司所有者的净
利润14087.13万元，同比增加102.58%；实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润12934.61万元，同比增加126.43%。
(一)主营业务分析
1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位：元币种：人民币
科目本期数上年同期数变动比例（%）
营业收入832354020.45610235005.0736.40
营业成本562715956.68434873030.4429.40
销售费用26576027.7020229871.0231.37
管理费用37058430.4429766523.4624.50
财务费用1892331.726828813.93-72.29
研发费用47515201.8435356638.0834.39
经营活动产生的现金流量净额112890594.2974297702.9551.94
投资活动产生的现金流量净额-501045209.66-28591743.51不适用
筹资活动产生的现金流量净额356083924.20-5650943.38不适用
营业收入变动原因说明：系2021年经济复苏，功率半导体器件国产替代加速，下游市场需求旺盛，产品销售收入增加所致。
营业成本变动原因说明：系报告期内销售收入增加，成本亦相应增加所致。
销售费用变动原因说明：主要系报告期内公司销售规模增长，相应的人力成本、运营成本和咨询
27/2292021年年度报告
服务费均呈不同程度的上升。
管理费用变动原因说明：主要系管理人员薪酬、福利增加，以及为公司上市支出的管理咨询服务费增加所致。
财务费用变动原因说明：主要系外汇汇率变动，汇兑损失减少，及利息收入增加所致。
研发费用变动原因说明：主要系研发人员薪酬增加、研发项目直接投入增加所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系报告期内公司营业收入增长，回款较快，销售商品收到的现金增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期购买理财产品，及募投项目投资支付现金增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系首次公开发行股票，收到募集资金所致。
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用√不适用
2.收入和成本分析
√适用□不适用
2021年度全年公司实现营业收入83235.40万元，同比增长36.40%，其中主营业务收入
80753.66万元，同比增长35.38%；营业成本56271.60万元，同比增长29.40%，其中主营业
务成本54651.59万元，同比增长29.08%。
(1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业收入营业成本毛利率比毛利率分行业营业收入营业成本比上年增比上年增上年增减
（%）减（%）减（%）（%）增加半导体元器
807536596.20546515931.7532.3235.3829.083.30个
件百分点主营业务分产品情况营业收入营业成本毛利率比毛利率分产品营业收入营业成本比上年增比上年增上年增减
（%）减（%）减（%）（%）增加
小信号器件373686271.46216630639.6142.0338.1722.617.36个百分点减少
功率器件399660688.53306273780.2223.3734.2935.490.67个百分点增加
光电器件20932931.9714463009.2730.915.03-2.985.70个百分点减少其他电子器
13256704.249148502.6630.9956.0258.891.25个
件百分点主营业务分地区情况营业收入营业成本毛利率比毛利率分地区营业收入营业成本比上年增比上年增上年增减
（%）减（%）减（%）（%）
内销568472992.23396957041.6030.1728.4922.26增加
28/2292021年年度报告
3.56个
百分点增加
外销239063603.97149558890.1537.4455.1751.491.52个百分点主营业务分销售模式情况营业收入营业成本毛利率比毛利率销售模式营业收入营业成本比上年增比上年增上年增减
（%）减（%）减（%）（%）
直销750168396.21504456676.3732.7540.4034.393.01
经销57368199.9942059255.3826.69-7.74-12.453.94
主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明
1、公司充分利用消费电子市场需求旺盛和国产替代加快给半导体带来的发展机遇，小信号器
件、功率器件等都取得了较快的增长速度；
2、公司深耕电源、网通、计算机外设等应用市场，扩大对台湾市场的销售，公司外销收入同比
增长55.17%；
3、公司以直销为主，2021年进一步深化与重点客户的全方位合作，加强直销销售，直销客户的
营业收入与同期相比，增加40.40%。
(2).产销量情况分析表
√适用□不适用生产量比销售量比库存量比主要产品单位生产量销售量库存量上年增减上年增减上年增减
（%）（%）（%）
小信号器件百万只8760.948545.25665.0320.7819.2417.20
功率器件百万只4461.274470.59454.8011.3313.72-12.74
光电器件百万只128.23138.954.86-5.602.42-25.00
其他电子器件百万只87.6897.843.3448.2134.49130.34产销量情况说明
其他电子器件生产量、销售量和库存量同比增加，主要是因为报告期内三端稳压电路销售量增长较快，相应的生产量和备货量同比。
(3).重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用√不适用
(4).成本分析表
单位：元分行业情况本期金本期占上年同额较上分行成本构成总成本期占总情况本期金额上年同期金额年同期业项目比例成本比说明变动比
(%)例(%)
例(%)
半导材料成本379619634.8669.46272219289.1264.2939.45
体元人工成本88231180.3716.1474622109.5017.6318.24器件
制造费用78665116.5314.3976562504.1018.082.75
29/2292021年年度报告
分产品情况本期金本期占上年同额较上分产成本构成总成本期占总情况本期金额上年同期金额年同期品项目比例成本比说明变动比
(%)例(%)
例(%)
小信材料成本156391507.7672.19110998900.7962.8240.89
号器人工成本31223623.9814.4126994304.7815.2815.67件
制造费用29015507.8713.3938692348.3321.90-25.01
材料成本204876026.0866.89147152764.7065.1039.23功率
人工成本54504481.9317.8045237187.2820.0120.49器件
制造费用46893272.2215.3133663974.5214.8939.30
材料成本10735414.5074.239821000.1765.889.31光电
人工成本1747710.0412.081574084.5310.5611.03器件
制造费用1979884.7313.693511654.5423.56-43.62
其他材料成本7616686.5283.264746623.4682.4460.47
电子人工成本755364.428.26816532.9114.18-7.49
器件制造费用776451.728.49194526.713.38299.15成本分析其他情况说明
受芯片供应短缺、原材料价格上涨因素的影响，各类产品材料成本与同期相比，都不同程度的有所提高。同时部分设备折旧到期，折旧费下降。而公司总的产出增加所致。
(5).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用√不适用
(6).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
(7).主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
前五名客户销售额28574.34万元，占年度销售总额34.36%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0.00万元，占年度销售总额0.00%。
公司前五名客户
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币占年度销售总额比是否与上市公司存序号客户名称销售额例（%）在关联关系
1单位19676.1711.64否
2单位28449.1610.15否
3单位35379.196.47否
4单位42983.893.59否
5单位52085.932.51否
合计/28574.3434.36/
30/2292021年年度报告
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形
□适用√不适用
注：公司客户较为稳定，其中单位5系上年排名第7位；上年前五名客户均在本年前10名之列。
B.公司主要供应商情况
前五名供应商采购额12009.99万元，占年度采购总额26.27%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0.00万元，占年度采购总额0.00%。
公司前五名供应商
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币占年度采购总额比是否与上市公司存序号供应商名称采购额例（%）在关联关系
1单位13137.376.86否
2单位22970.576.50否
3单位32289.785.01否
4单位41884.384.12否
5单位51727.893.78否
合计/12009.9926.27/
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形
□适用√不适用
注：公司前五名供应商与上年同期相比，单位3系上年排名第7名；上年前五名供应商均在本年前10名之列。主要供应商较为稳定，不存在向单个供应商的采购比例超过总额50%或严重依赖于少数供应商的情况。
3.费用
√适用□不适用
单位：元
项目名称2021年度2020年度变动比例（%）
销售费用26576027.7020229871.0231.37
管理费用37058430.4429766523.4624.50
研发费用47515201.8435356638.0834.39
财务费用1892331.726828813.93-72.29
1）销售费用变动主要系报告期内公司销售规模增长，相应的人力成本、运营成本和咨询服务费
均呈不同程度的上升。
2）管理费用变动主要系管理人员薪酬、福利增加，以及为公司上市支出的管理咨询服务费增加所致。
3）研发费用变动主要系研发人员薪酬增加、研发项目直接投入增加所致。
4）财务费用变动主要系外汇汇率变动，汇兑损失减少，及利息收入增加所致。
4.现金流
√适用□不适用
单位：元
项目名称2021年度2020年度变动比例（%）
经营活动产生的现金流量净额112890594.2974297702.9551.94
投资活动产生的现金流量净额-501045209.66-28591743.51不适用
31/2292021年年度报告
筹资活动产生的现金流量净额356083924.20-5650943.38不适用
1）经营活动产生的现金流量净额变动主要系报告期内公司营业收入增长，回款较快，销售商品
收到的现金增加所致。
2）投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期购买理财产品，及募投项目投资支
付现金增加所致。
3）筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明主要系首次公开发行股票，收到募集资金所致。
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三)资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.资产及负债状况
单位：元本期期本期期上期期末金额末数占末数占较上期情况项目名称本期期末数总资产上期期末数总资产期末变说明的比例的比例动比例
（%）（%）
（%）
交易性金融资产361359138.3625.99---注1
应收票据50938701.173.6689442864.9711.05-43.05注2
应收账款245121418.6117.63150080912.1118.5563.33注2
应收款项融资5856872.300.428592245.391.06-31.84注2
预付款项638657.800.051585153.810.20-59.71注3
其他应收款3808737.680.27589159.660.07546.47注4
存货142302873.2010.2396377163.0211.9147.65注5
其他流动资产10860751.960.786421255.310.7969.14注6
长期股权投资6784410.970.49---注7
其他权益工具投资10000000.000.72---注8
固定资产262622251.9318.89158195569.1519.5566.01注9
在建工程23119339.831.6617350491.542.1433.25注10
使用权资产6653314.140.48---注11
-
递延所得税资产7991108.910.5711141669.421.38
28.28
其他非流动资产20819593.011.508878032.191.10134.51注12
应付票据78800000.005.6758190000.007.1935.42注13
应付账款190586640.5913.71140733522.9317.3935.42注13
-
应交税费2368078.890.174498017.120.56注14
47.35
-
其他应付款386512.310.03672314.670.08注15
42.51
其他流动负债111681.230.01233157.610.03-52.10注16
租赁负债6768475.750.49---注17
递延所得税负债9455066.930.681927501.320.24390.53注18其他说明
注1：报告期末，交易性金融资产余额36135.91万元，系公司购买的银行理财产品。
注2：报告期末，应收账款、应收票据和应收款项融资合计余额30191.70万元，较年初增加
21.68%。主要系销售收入增加所致。
32/2292021年年度报告
注3：报告期末，预付款项余额63.87万元，同比减少59.71%。主要系供电公司及时开票结算所致。
注4：报告期末，其他应收款余额380.87万元，同比增加546.47%。主要系出口退税增加所致。
注5：报告期末，存货余额14230.29万元同比增加47.65%。主要系订单增加，相应芯片等原材料备货和发出商品增加所致。
注6：报告期末，其他流动资产余额1086.08万元，同比增加69.14%。主要系银行买理财产品增加，可转债发行费用增加，以及预缴企业所得税减少所致。
注7：报告期末，长期股权投资余额678.44万元，系2021年公司新增对优曜半导体投资700万，期末确认投资收益后的长期股权投资。
注8：报告期末，其他权益工具投资余额1000.00万元，系2021年公司新增对数明半导体投资
1000.00万元作为其他权益工具投资核算。
注9：报告期末，固定资产余额26262.23万元，同比增加66.01%。主要系公司新购设备所致。
注10：报告期末，在建工程余额2311.93万元，同比增加33.25%。主要系公司存在尚未达到可转固状态的基建工程所致。
注11：报告期末，使用权资产余额665.33万元，主要系公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，按照新租赁准则计量使用权资产。
注12：报告期末，其他非流动资产余额2081.96万元，同比增加134.51%。主要系预付长期资产购置款增加所致。
注13：报告期末应付票据和应付账款余额合计为26938.66万元，同比增加35.42%，主要系公司原材料采购增加应付的材料款增加所致。
注14：报告期末，应交税费余额236.81万元，同比减少47.35%，主要系年末应交企业所得税减少所致。
注15：报告期末，其他应付款余额38.65万元，同比减少42.51%，主要系保证金及代扣社保款等减少所致。
注16：报告期末其他流动负债余额11.17万元，同比减少52.10%，主要系预收账款销项税减少所致。
注17：报告期末，租赁负债余额676.85万元，主要系公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，按照新租赁准则计量租赁负债。
注18：报告期末递延所得税负债余额945.51万元，同比增加390.53%，主要系固定资产加速折旧所致。
2.境外资产情况
□适用√不适用
3.截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用项目期末账面价值受限原因
货币资金15760000.00银行承兑汇票保证金
货币资金1525544.14国内保函保证金
合计17285544.14
4.其他说明
□适用√不适用
(四)行业经营性信息分析
□适用√不适用
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(五)投资状况分析对外股权投资总体分析
√适用□不适用
报告期内，公司对外股权投资情况如下：
1.2021年8月，公司与上海优康新能源科技限公司等签署《增资扩股协议》，以人民币700.00万元认购上海优康新能源科技限公司35%股权，该
公司于2021年11月2日完成工商变更登记手续，更名为上海优曜半导体有限公司。
2.2021年12月，公司通过审慎考虑，注销全资子公司常州银微隆电子有限公司。该子公司于2021年12月7日完成工商注销登记。
3.2021年12月，公司与上海数明半导体有限公司签署《投资协议》，以人民币1000.00万元认购上海数明半导体有限公司1.1494%股权。根据
投资协议，公司于2021年12月31日投资款支付完成后成为数明半导体股东，该公司计划于2022年3月完成工商变更登记手续。
1.重大的股权投资
□适用√不适用
2.重大的非股权投资
□适用√不适用
3.以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
交易性金融资产-361359138.36361359138.368669550.08
应收款项融资8592245.395856872.30-2735373.09-
其他权益工具投资-10000000.0010000000.00-
合计8592245.39377216010.66368623765.27-
4.报告期内重大资产重组整合的具体进展情况
□适用√不适用
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(六)重大资产和股权出售
□适用√不适用
(七)主要控股参股公司分析
√适用□不适用
截至2021年12月31日，公司直接或间接控制的企业包括银河电器、银河寰宇，参股公司包括优曜半导体、数明半导体。
单位：万元公司主营业务注册资本持股比例总资产净资产营业收入净利润
半导体功率器件及芯片研发、生产、
银河电器8927.29345100.00%19310.2813453.2925651.69405.53销售
银河寰宇轴向功率二极管的生产、销售2758.80100.00%1355.621138.431686.83-613.47
优曜半导体功率半导体芯片研发、销售461.538535.00%916.70842.53883.67-48.38半导体，电子产品，集成电路，计算数明半导体机、软件及辅助设备（除计算机信1232.57531.15%8077.966469.015050.68-662.17息系统安全专用产品）销售
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(八)公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用□不适用
公司主要从事半导体分立器件的研发、生产和销售，属于新一代信息技术领域的半导体行业。
半导体行业位于电子行业的中游，是信息技术产业的核心，是支撑经济社会发展的战略性、基础性和先导性产业。半导体分立器件行业是一个需要通过长期稳健经营、持续投入以获得稳健回报的行业。从技术水平和研发能力角度，国际领先企业起步早，发展时间较长，注重研发投入、技术成熟，国内企业技术积累落后于国际企业。
虽然国内半导体分立器件技术较发达国家先进企业的技术水平还有一定差距，但近年来国内企业通过不断的研发技术投入，产学研合作以及吸收引进国外先进的生产工艺技术，使得国内企业的技术水平已有较大提。此外，国内厂商加大了半导体分立器件芯片制造工艺技术的研发投入，不断布局中高端半导体分立器件市场，并在部分细分领域形成对国外中高端产品的进口替代。
近年来，我国分立器件企业紧跟国际先进技术发展，通过持续的技术创新不断推动产品升级，在技术研发和先进装备方面进行了大量的投资，并积极向中高端市场渗透，与国际厂商展开竞争，已经在消费电子等细分应用领域取得了一定的竞争优势。随着我国分立器件企业产品技术的不断提升，国内的终端应用客户也更加趋向于实施国产化采购，给国内半导体分立器件企业带来更多的发展机遇。
(二)公司发展战略
√适用□不适用
公司坚持“诚实守信，拼搏创新，精益求精，合作共赢”的核心价值观，致力于成为半导体分立器件行业的领先企业，努力为客户创造价值，为员工提供平台，为股东实现回报，为社会做出贡献。
公司将继续实施技术创新，专注于半导体分立器件行业做精做强，进一步拓宽产品种类，提升产品性能，提高产品档次；公司将继续推进结构调整，坚持纵向一体化发展战略，全面优化芯片和封测技术，增强生产柔性和效率，扩大经营规模；公司将继续坚持市场导向，提升市场营销能力，强化技术服务支撑，拓展国内外中高端市场领域，全面提升公司的盈利能力。
(三)经营计划
√适用□不适用
公司将继续实施技术创新，专注于半导体分立器件行业做精做强，进一步拓宽产品种类，提升产品性能，提高产品档次；将继续推进产品结构调整，坚持纵向一体化发展战略，全面优化芯片和封测技术，增强生产柔性和效率，扩大经营规模；将继续坚持市场导向，提升市场营销能力，强化技术服务支撑，拓展国内外中高端市场领域，全面提升公司的盈利能力。
2022年是公司的发展之年，也是改革之年，既要发展又要改革，任务将十分艰巨。公司经
营管理团队将在董事会的领导下，进一步更新理念，努力工作，带领公司全体员工，紧紧围绕“凝心聚力谋发展，深化改革再创业”的总体要求，面向市场提升经营能力，依托创新推进转型升级，按照公司三年发展规划的要求，努力实现2022年度的经营目标计划。2022年主要围绕以下重点经营管理工作开展。
1、强化项目管控，提升投资效益
公司将进一步推动公司发展战略研究和相关重大项目的细化落地，继续加快推进 IPO募投项目的建设，“半导体分立器件产业提升项目”争取年内基本完成产能布局，以此来推动公司主营业务的快速增长和研发创新能力的提升。
36/2292021年年度报告
将积极推进可转债“车规级半导体器件产业化项目”的申报和实施准备工作，提前做好环评审批、技术预研、市场拓展和生产布局工作，利用自筹资金先期投入，以此来加快公司产品结构的优化和市场竞争力的提升。
公司将充分利用好上市的资本平台优势，围绕主业，强化 IDM经营模式下的生产布局和产业协同，积极寻找芯片设计制造和专业应用服务等方面的多层次合资合作机会，快速提升公司的经营规模和核心竞争能力。
公司将强化对公司重大项目的目标管理，以结果为导向，量化关键指标，细化管控节点，强化绩效考评，按照“需求不明确不立项，责任不到位不批准，过程不管控不投钱，结果不评价不结案”的要求，严格控制经营风险。
2、强化市场职责，推动销售增长
公司将进一步优化和调整营销业务管理模式，梳理营销架构和流程，充实营销骨干队伍，积极应对材料价格上涨和市场需求大幅波动的复杂形势，知难而进，迎难而上，强化组织策划和绩效考核，做好年度经营业务计划的落实。
公司将围绕年度经营计划大纲，细化营销计划的针对性和可操作性，明确重点客户和营销目标，进一步扩大现有家电、网通、电动车、电源及充电器、计算机外设等市场的销量，着力提升公司对行业龙头客户的销售份额。
公司将结合市场需求变化和公司产品技术升级项目的实施，以市场为导向，以技术服务为支撑，强化市场职能，完善资源配置，加快布局和拓展 5G通讯、智能穿戴、车载电子、储能管理、工业电控和显示模组等应用领域。
公司将凭借公司产品品种齐全和产销柔性组织的优势，充分利用好逐步释放出来的新建产能，在进一步发展直销业务的基础上，充分发挥公司品牌优势，积极拓展渠道业务和加工业务，努力提升主营产品在全球范围内的市场份额。
3、强化创新能力，推进技术升级
公司将以技术发展战略为导向，扎实推进“技术研发中心提升项目”的实施，加快车规级产品技术预研和成果转化，完善和优化股权激励、项目奖励和技术等级动态评定等激励考核办法，不断提升公司研发综合实力和研发效益。
公司将继续坚持小信号器件微型化、多品种和先进性的技术发展方向，充分利用国产化替代带来的市场机遇，不断开发新型封装，提升工艺水平，改善试验能力，强化应用研究，加快 CSP等先进封装技术的研发和产业化进程。
公司将继续实施功率器件 IDM 纵向一体化的发展模式，进一步整合内外部芯片设计和制造资源，推进平面 FRD、TVS、MOSFET等芯片技术和 SiC、GaN等第三代半导体功率器件技术的研发及成果转化，全面提升公司的技术水平。
公司将充分利用外部技术资源，围绕主业研发关键性技术和产品，积极推进 RFID、LDO、电机驱动模块等产学研合作项目，加强 MOS芯片开发、定点流片和 IPM封测等产业链合作，不断提升公司的技术创新能力。
4、强化基础管理，追求卓越绩效
公司将务实推进卓越绩效管理项目的实施，认真梳理公司的核心业务流程，细化和完善公司KPI指标体系，以创优为推手促工作，以标杆为导向找差距，致力于经营质量的提升，立足于过程质量的受控，聚焦于产品质量的改善。
公司将认真梳理车规产品管控流程，狠抓异常风险评估和处理有效性的闭环，强化策略采购职能，持续推动信息化管理建设，加快 HR二期、SCM和 MAS系统的开发和深化应用，不断提升公司基础管理的规范性和便利性。
公司将加快推进干部年轻化建设，重视对专业人员的引进和培养，增加职工培训费用预算，完善绩效考核办法，强化劳动保护，加快员工新食堂建设，优化供餐方案，确保员工薪酬福利水平的持续提升，不断提高员工的满意度。
公司将做好厂区管网、道路、停车、绿化的重新规划和建设，加快三期项目动力供给配套和净化厂房的装修，推进能源信息化系统的实施，进一步落实安全生产责任制，强化技防手段，加大环保投入，严格控制达标排放。
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(四)其他
□适用√不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
第四节公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规及中国证监会、上海证券交易所关于公司治理的有关要求，通过建立、健全内控制度，不断推进公司规范化、程序化管理，提升公司治理水平。公司目前已按照上市公司规范要求建立了权责明确、相互制衡的公司治理结构和监督有效的内控制度，并严格依法规范运作。公司报告期内具体治理情况如下：
1、股东与股东大会
公司严格依照有关法律、法规以及《公司章程》等规定组织召开股东大会。报告期内，公司召开1次2020年年度股东大会和3次临时股东大会，保障公司全体股东充分行使投票权利。股东大会的召集、召开、审议、投票、表决等程序均符合法定要求。
2、控股股东与公司的关系
公司具有独立完整的业务及自主经营能力。公司控股股东行为规范，通过股东大会行使出资人权利，不存在非经营性占用公司资金的情况，没有超越股东大会直接或间接干涉公司内部管理、经营决策的行为；公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，公司与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面全面分开。
3、董事及董事会
报告期内，公司共召开了8次董事会会议。公司董事会目前由8名董事组成，其中独立董事
3名，董事会人数和人员构成均符合法律、法规的要求。董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会，专门委员会成员全部由董事组成。董事会及各专门委员会分别具有相应的议事规则或工作规程，各专门委员会均能按公司有关制度履行相关各项职能，为公司科学决策提供强有力的支持。
4、监事与监事会
报告期内，公司共召开了7次监事会会议。公司监事会由3名监事组成，其中1名为职工代表监事，人数和人员构成均符合法律、法规的要求。根据《监事会议事规则》，各位监事能够本着对股东负责的精神，严格按照法律、法规及《公司章程》的规定认真履行自己的职责，勤勉尽责。公司监事会规范运作，对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法、合规性等情况进行了有效的监督。
5、治理制度建设
报告期内，公司根据各项法律法规及监管部门的要求，重新制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《内幕信息知情人管理制度》《对外投资管理制度》《信息披露管理制度》《募集资金管理制度》《对外担保管理制度》《关联交易管理制度》，不断完善公司治理结构，及时修订和完善公司治理制度及内部控制制度，切实提高了公司规范运作水平，维护了公司和股东的合法权益。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因□适用√不适用
二、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况说明
□适用√不适用
38/2292021年年度报告
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用√不适用
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事对公司构成重大不利影响的同业竞争情况
□适用√不适用
三、股东大会情况简介决议刊登的指定决议刊登的会议届次召开日期会议决议网站的查询索引披露日期
2021 年第 2021年 3 www.sse.com.cn 2021年 3月 审议通过：
一次临时月18日19日（1）《关于变更注册资本、公司类型股东大会及修改并办理工商变更登记的议案》（2）《关于修订及的议案》
2020 年年 2021 年 5 www.sse.com.cn 2021年 5月 审议通过：
度股东大月18日19日（1）《关于及其会摘要的议案》（2）《关于的议案》（3）《关于的议案》（4）《关于的议案》（5）《关于的议案》（6）《关于2021年度董事薪酬方案的议案》（7）《关于2021年度监事薪酬方案的议案》（8）《关于2020年度利润分配预案的议案》（9）《关于2021年度申请银行综合授信额度的议案》（10）《关于续聘2021年度外部审计机构的议案》
2021 年第 2021 年 9 www.sse.com.cn 2021年 9月 审议通过：
二次临时月24日25日（1）《关于及其摘要的议案》（2）《关于的议案》（3）《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》（4）《关于修订的议案》
2021 年第 2021年 11 www.sse.com.cn 2021 年 11 审议通过：
三次临时月26日月27日（1）《关于公司符合向不特定对象发
39/2292021年年度报告股东大会行可转换公司债券条件的议案》（2）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》（3）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》（4）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案》（5）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》（6）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》（7）《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体切实履行填补回报措施承诺的议案》（8）《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》（9）《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》（10）《关于未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划的议案》（11）《关于首发募投项目新增实施地点和变更建设规划的议案》（12《）关于拟使用超募资金投入建设及购买设备的议案》
（13）《关于修订的议案》（14）《关于修订的议案》（15）《关于修订的议案》（16）《关于修订的议案》（17）《关于修订的议案》表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用股东大会情况说明
□适用√不适用
四、表决权差异安排在报告期内的实施和变化情况
□适用√不适用
五、红筹架构公司治理情况
□适用√不适用
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41/2292021年年度报告
六、董事、监事和高级管理人员的情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事、高级管理人员和核心技术人员持股变动及报酬情况
√适用□不适用
单位：股报告期内从是否在公司性年任期起始任期终止年初年末年度内股份增减变公司获得的
姓名职务(注)关联方获取别龄日期日期持股数持股数增减变动量动原因税前报酬总报酬额（万元）
杨森茂董事长男582019年10月2022年10月00--109.47否
岳廉董事，总经理男592019年10月2022年10月00--109.47否金银龙董事，副总经理，董事会男652019年10月2022年10月0047.26否--
秘书（2021年10月辞任）
李恩林董事，副总经理男602019年10月2022年10月00--68.63否刘军董事男512019年10月2022年10月00--64.52否
于燮康独立董事男742019年10月2022年10月00--6.00否
李兴尧独立董事男502019年10月2022年10月00--6.00否
刘永宝独立董事男592019年10月2022年10月00--6.00否
朱伟英监事会主席女552019年10月2022年10月00--43.84否
周建平监事男592019年10月2022年10月00--47.30否
郭玉兵职工监事男452019年10月2022年10月00--38.04否
茅礼卿技术总监男542019年10月2022年10月00--54.97否
关旭峰财务总监女652019年10月2022年10月00--35.02否
李福承董事会秘书男432021年10月2022年10月00--43.98否
贺子龙半导体芯片事业部副总经男462014年5月2021年3月006.52否
理兼工程技术部经理--
（2021年3月离职）
合计/////00-/687.02/姓名主要工作经历
42/2292021年年度报告
杨森茂 1964年 4月出生，中国国籍，香港居民身份证号为 M3370***（非永居），高级经济师，中专学历，1981年毕业于江苏信息职业技术学院半导体器件专业。1981年7月至1989年5月就职于常州市无线电元件七厂；1989年5月至1991年1月任常州市银河电子实业公司经营销售部负责人；1991年1月至1994年5月任常州星辰电子实业公司副总经理；1994年5月至2010年12月任银河电器总经理、
董事长；2003年 9月至 2016 年 12月任常州银河科技开发有限公司董事长、总经理；2004年 7月至 2021年 6月任 Rapid Jump Limited董事；2004年 8月至 2021 年 6月任 Kalo Hugh Limited董事；2004年 10月至今任恒星国际董事；2005 年 6月至 2011年 2月任银河
半导体（HK0527）执行董事、主席；2006年 9月至 2016年 10月任银河有限（其中 2006年 9月至 2010年 12月兼任总经理）；2016年10月至今任银河微电董事长；2010年9月至2018年4月任裕域有限公司董事；2010年11月至2019年9月任乾丰投资执行董事（其中2013年11月至2019年9月兼任总经理）；2010年12月至2016年11月，任华海诚科董事；2011年5月至2017年1月担任连云港华海诚科电子材料有限公司董事；2013年10月至2016年5月担任银河（中国）控股有限公司董事；2013年10月至今分别担任银
江投资、银冠投资执行事务合伙人；2013年11月至今任银河电器董事长；2013年12月至今任银河寰宇董事长；2018年3月至今任银河星源执行董事；2019年1月至2021年12月任银微隆执行董事；2021年2月至今任恒星贰号执行事务合伙人；2021年4月至今任银汐实业执行董事；2021年9月至今任优曜半导体科技有限公司董事。
岳廉1963年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，高级工程师、高级经济师。1985年7月毕业于南京工学院无线电专用机械设备专业（东南大学电子精密机械专业）；1985年至1996年12月任常州宝马集团公司技术员、研究所所长助理、副所长、分厂
副厂长、集团公司副总经理；1996年12月至2000年8月任常州电子工业局副局长；2000年8月至2004年10月任常州机电国有资产
经营有限公司董事、副总经理；2004年10月至2010年12月任银河电器董事、常务副总经理、总经理；2005年6月至2011年1月任
银河半导体控股有限公司执行董事、行政总裁；2007年 11月至 2016 年 11月，任 KaloHughLimited董事；2008年 2月至 2016年 12月任常州银河科技开发有限公司董事；2010年11月至2013年11月任乾丰投资总经理；2010年12月至2015年10月，任华海诚科董事，2015年10月至2016年11月，任华海诚科监事；2013年11月至今任银河电器董事、总经理；2013年12月至今任银河寰宇董事、总经理；2018年3月至今任银河星源监事；2006年9月至2016年10月任银河有限董事、总经理（其中2010年12月起任总经理）；
2016年10月至今任银河微电董事、总经理；2019年1月至2021年12月任银微隆总经理；2021年4月任银汐实业监事。
金银龙1957年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高级经济师，大专学历，1990年毕业于江苏经济管理干部学院工业经济管理专业。
1981年7月至1990年6月任江苏邗江晶体管厂助工、质量科长；1990年7月至2000年10月任江苏邗江晶体管厂厂长；2000年10月至2007年5月任扬州晶来集团、扬州晶辉电子有限公司副总经理；2007年6月至2016年10月任银河有限董事、副总经理（其中2010年12月起任董事）；2016年10月至2021年10月任银河微电董事会秘书；2016年10月至今任银河微电董事、副总经理。
李恩林1962年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，高级经济师。2003年7月毕业于南京大学工商管理专业；1983年8月至1991年7月任常州钢铁铸造厂团委书记、车间主任兼书记、技术科长；1991年8月至1992年4月任常州铸造总厂厂长助理；1992年5月至1996年3月任常州铸造总厂副厂长；1996年4月至2001年8月任常州铸造总厂厂长；2001年9月至2007年7月任江苏多
棱数控机床股份有限公司副总经理、董事会秘书；2007年7月至2011年7月任银河电器副总经理；2011年7月至2016年10月任银
河有限副总经理；2016年10月至今任银河微电董事、副总经理。
刘军1971年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师、高级经济师。1993年7月毕业于华中理工大学管理信息系统专业；1993年7月至1997年8月任常州星际电子有限公司技术员；1997年9月至2000年2月任银河电器车间主任；2000年2月至2010
43/2292021年年度报告
年12月历任银河电器计划部副经理、经理，总经理助理、副总经理；2011年1月至2016年10月任银河有限副总经理；2016年10月至今任银河微电董事；2019年8月至今任银河电器副总经理。
于燮康于燮康先生，1948年6月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级经济师。1985年毕业于南京工学院管理工程专业；
1989年8月至2003年2月历任中国华晶电子集团公司总厂厂长、销售公司经理、集团副总经济师、总经理助理、副总经理；2003年3日至2014年12月历任长电科技董事、总经理、副董事长；2014年12月至今历任华进半导体封装先导技术研发中心董事长、名誉董事长。现任本公司及无锡太极实业股份有限公司、杭州长川科技股份有限公司、扬州扬杰电子科技股份有限公司独立董事。
李兴尧1972年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究生学历，副教授，注册会计师，2010年毕业于江南大学经济管理学院控制工程专业（企业管理方向）。1995年至2003年就职于仪征化纤集团公司，历任资金会计、成本会计、财务科长、子公司财务总监等职；2003年至2010年任常州永申人和会计师事务所有限公司审计项目经理；2010年9月至今任常州大学教师、副教授；2015年7月至2021年
9月任常熟国瑞科技股份有限公司独立董事。现任本公司独立董事、常州诺德电子股份有限公司独立董事。
刘永宝1963年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，副教授。1986年毕业于江苏化工学院有机化工专业；1989年取得南京大学法律专业第二学位；1986年至1992年任江苏石油化工学院教师；1992年至2002年任江苏石油化工学院工商管理系教师；2002年至2010年任江苏工业学院法政系教师；2010年至今任常州大学史良法学院教师、副教授。现任本公司独立董事，江苏海鸥冷却塔股份有限公司、恐龙园文化旅游集团股份有限公司、常州金康精工机械股份有限公司、江苏精研科技股份有限公司独立董事。
朱伟英1967年4月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师，高级经济师。1989年7月毕业于南京大学半导体物理专业；
1989年7月至2002年2月任常州半导体厂技术员、团委书记、工会副主席、常州半导体厂塑封分厂副厂长；2002年2月起历任银河
电器技术部经理、品质部经理、总经理助理、市场总监、副总经理、董事；2016年10月至今任银河微电监事会主席。
周建平1963年3月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师。1984年7月毕业于南京大学半导体物理专业；1984年7月至
1998年2月任常州半导体厂技术员、服务工程师；1998年2月至2004年2月任常州思达电源有限公司销售经理；2004年3月至今历
任银河电器销售部副经理、经理、销售总监；2016年10月至今任银河微电监事；2019年1月至2021年12月任银微隆监事。
郭玉兵1977年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级工程师。2002年7月毕业于东南大学材料成型及控制工程专业；
2002年7月至2007年3月任扬州晶辉电子有限公司维修工程师、生产部经理助理、生产部副经理、技术部副经理；2007年3月至2016年10月历任银河有限品质保证部副经理、生产计划部经理、微型器件事业部品质保证部经理、工程技术部经理；2016年10月至今任
银河微电职工监事、微型器件事业部工程技术部经理。
茅礼卿1968年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，工程师。1990年7月毕业于南京大学半导体物理专业；1990年7月至
2010年9月历任长电科技技术员、工程师和器件事业部工程部经理；2010年11月至2016年10月历任银河有限总经理助理、技术总监；2016年10月至今任银河微电技术总监。
关旭峰1957年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计师，大专学历，1988年毕业于江苏广播电视大学财务会计专业。1976年9月至1988年7月任常州市无线电元件九厂（合并后为常州市无线电元件七厂）组宣科科员；1988年7月至1995年9月任常州市银河电
子实业公司会计；1995年9月至今历任银河电器财务部经理、总经理助理、副总经理、董事；2016年10月至今任银河微电财务总监。
李福承1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于河海大学会计学专业。2004年至2006年任常州用友软件有限公司顾问。2006年至2008年任常州岳氏纺织印染有限公司财务主管。2008年至2011年历任常州银河电器有限公司成本会计、成本主管、经
44/2292021年年度报告理助理。2011年1月至2011年12月任银河有限财务副经理；2011年12月至今任银河微电财务经理；2021年10月至今任银河微电董事会秘书；2021年9月至今任优曜半导体监事。
贺子龙1998年7月至2009年11月历任华微电子工程师、产品经理；2009年11月至2012年3月任江苏东光微电子股份有限公司技术部经理；2012年4月至2014年5月任无锡春辉科技有限公司副总经理；2014年5月至2016年10月任银河有限半导体芯片事业部副总经理，2016年10月至2021年3月任银河微电半导体芯片事业部副总经理。
其它情况说明
□适用√不适用
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(二)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
1.在股东单位任职情况
√适用□不适用在股东单位担任任职人员姓名股东单位名称任期起始日期任期终止日期的职务
杨森茂银河星源执行董事2018年3月-
杨森茂恒星国际董事2004年10月-
杨森茂银江投资执行事务合伙人2013年10月-
杨森茂银冠投资执行事务合伙人2013年10月-
岳廉银河星源监事2018年3月-在股东单位任无职情况的说明
2.在其他单位任职情况
√适用□不适用在其他单位担任任职人员姓名其他单位名称任期起始日期任期终止日期的职务
杨森茂 Kalo Huge Limited 董事 2004年 8月 2021年 6月杨森茂 Rapid Jump Limited 董事 2004年 7月 2021年 6月杨森茂银河电器董事长2013年11月-
杨森茂银河寰宇董事长2013年12月-杨森茂银微隆执行董事2019年1月2021年12月杨森茂恒星贰号执行事务合伙人2021年2月-
杨森茂银汐实业执行董事2021年4月-
杨森茂优曜半导体董事2021年9月-
岳廉银河电器董事、总经理2013年11月-
岳廉银河寰宇董事、总经理2013年12月-岳廉银微隆总经理2019年1月2021年12月岳廉银汐实业监事2021年4月-
刘军银河电器副总经理2019年8月-
朱伟英银河电器副总经理2011年2月-周建平银微隆监事2019年1月2021年12月关旭峰银河电器董事2013年11月-
李福承优曜半导体监事2021年9月-于燮康华进半导体封装先导技董事长2014年12月2022年1月术研发中心
于燮康华进半导体（嘉善）有限董事长2021年3月2021年11月公司于燮康无锡力芯微电子股份有独立董事2015年12月2021年12月限公司
于燮康杭州长川科技股份有限独立董事2018年5月-公司
于燮康扬州扬杰科技股份有限独立董事2017年6月-公司
于燮康无锡市太极实业股份有独立董事2019年10月-限公司
刘永宝常州大学史良法学院教师、副教授2010年10月-
刘永宝恐龙园文化旅游集团股独立董事2017年9月-份有限公司
46/2292021年年度报告
刘永宝江苏海鸥冷却塔股份有独立董事2017年1月-限公司
刘永宝常州金康精工机械股份独立董事2020年12月-有限公司
刘永宝江苏精研科技股份有限独立董事2021年9月-公司
李兴尧常州大学教师、副教授2010年9月-
常州诺德电子股份有限独立董事2019年10月-李兴尧公司李兴尧常熟国瑞科技股份有限独立董事2015年7月2021年9月公司在其他单位任无职情况的说明
(三)董事、监事、高级管理人员和核心技术人员报酬情况
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
董事、监事、高级管理人员报公司薪酬与考核委员会根据董事、高级管理人员的主要岗位范
酬的决策程序围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案；薪酬计划或方案主要包括但不限于绩效评价标
准、程序及主要评价体系，奖励、惩罚的主要方案和制度等；薪酬与考核委员会提出的公司董事的薪酬计划，须报经董事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施；公司高级管理人员的薪酬方案须报董事会审议通过后方可实施。公司监事的薪酬方案需报监事会同意后，提交股东大会审议通过后方可实施。
董事、监事、高级管理人员报在公司任职的董事、监事、高级管理人员薪酬主要由基本工资和
酬确定依据绩效奖金组成，年度薪酬总额根据公司的经营业绩、个人的工作业绩及贡献、绩效考核情况等因素综合确定，每年根据上述原则进行调整，按月预发薪酬，确定薪酬总额后多退少补；核心技术人员薪酬由基本工资和奖金组成，基本工资按照职务、资历、学历、技能等因素确定，奖金按照绩效考核及公司经营情况确定；
独立董事领取津贴，津贴的标准应当由董事会制订方案，股东大会审议通过；未在公司任职的非独立董事、监事不在公司领取薪酬。
董事、监事和高级管理人员独立董事津贴标准为每人6万元/年（含税），在公司领取报酬报酬的实际支付情况的董事、监事、高级管理人员2021年度报酬总额为680.50万元（含独立董事）。
报告期末全体董事、监事和
高级管理人员实际获得的报680.50酬合计报告期末核心技术人员实际
207.89
获得的报酬合计
(四)公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员变动情况
√适用□不适用姓名担任的职务变动情形变动原因贺子龙核心技术人员离任个人原因
47/2292021年年度报告
金银龙董事会秘书离任个人原因李福承董事会秘书聘任原董事会秘书离任
(五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用√不适用
(六)其他
□适用√不适用
七、报告期内召开的董事会有关情况会议届召开日期会议决议次
第二届2021年2审议通过：
董事会月8日（1）《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用
第七次的自筹资金的议案》
会议（2）《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》（3）《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》
第二届2021年2审议通过：
董事会月26日（1）《关于变更注册资本、公司类型及修改并办理工商
第八次变更登记的议案》
会议（2）《关于修订及的议案》
（3）《关于修订的议案》
（4）《关于召开2021年第一次临时股东大会的议案》
第二届2021年4审议通过：
董事会月19日（1）《关于及其摘要的议案》
第九次（2）《关于的议案》
会议（3）《关于的议案》
（4）《关于的议案》
（5）《关于的议案》
（6）《关于的议案》
（7）《关于的议案》
（8）《关于2021年度董事方案的议案》
（9）《关于2021年度高级管理人员薪酬方案的议案》
（10）《关于2020年度利润分配预案的议案》
（11）《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
（12）《关于公司2021年度申请银行综合授信额度的议案》
（13）《关于续聘2021年度外部审计机构的议案》
（14）《关于确认2020年度财务报告并同意对外报出的议案》
（15）《关于的议案》
（16）《关于会计政策变更的议案》
（17）《关于召开2020年年度股东大会的通知的议案》
第二届2021年8审议通过：
董事会月19日（1）《关于及其摘要的议案》第十次（2）《关于的议案》
第二届2021年9审议通过：
董事会月6日（1）《关于及其摘要的议
第十一案》
次会议（2）《关于的议案》
48/2292021年年度报告（3）《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》
（4）《关于修订的议案》
（5）《关于修订的议案》
（6）《关于提请召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》
第二届2021年9审议通过：
董事会月27日（1）《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
第十二次会议
第二届2021年10审议通过：
董事会月28日（1）《关于的议案》
第十三（2）《关于聘任董事会秘书的议案》
次会议（3）《关于聘任证券事务代表的议案》
第二届2021年11审议通过：
董事会月10日（1）《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议
第十四案》
次会议（2）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
（3）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》（4）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案》（5）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》
（6）《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》（7）《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施和相关主体切实履行填补回报措施承诺的议案》（8）《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司本次向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》
（9）《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》（10）《关于未来三年（2021年-2023年）股东分红回报规划的议案》
（11）《关于首发募投项目新增实施地点和变更建设规划的议案》
（12）《关于拟使用超募资金投入建设及购买设备的议案》
（13）《关于修订的议案》
（14）《关于修订的议案》
（15）《关于修订的议案》
（16）《关于修订的议案》
（17）《关于修订的议案》
（18）《关于提请召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》
八、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况是否董事是否连续独立本年应参亲自以通讯出席股东姓名委托出缺席两次未亲董事加董事会出席方式参大会的次席次数次数自参加会次数次数加次数数议杨森茂否88000否4
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岳廉否88000否4金银龙否88000否4李恩林否88100否4刘军否88000否4于燮康是88100否4李兴尧是88000否4刘永宝是88000否4连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用√不适用年内召开董事会会议次数8
其中：现场会议次数6通讯方式召开会议次数0现场结合通讯方式召开会议次数2
(二)董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用√不适用
(三)其他
□适用√不适用
九、董事会下设专门委员会情况
√适用□不适用
(1).董事会下设专门委员会成员情况专门委员会类别成员姓名
审计委员会李兴尧、刘永宝、岳廉
提名委员会刘永宝、于燮康、岳廉
薪酬与考核委员会李兴尧、刘永宝、杨森茂
战略委员会杨森茂、岳廉、于燮康
(2).报告期内审计委员会召开4次会议其他履行召开日期会议内容重要意见和建议职责情况
2021-02-03第二届董事会审议通过：/审计委员会第（1）《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已四次会议支付发行费用的自筹资金的议案》（2）《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》（3）《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》
2021-04-08第二届董事会审议通过：/
审计委员会第（1）《关于及其摘要的议案》五次会议（2）《关于的议案》
（3）《关于的议案》
（4）《关于的议案》
50/2292021年年度报告
（5）《关于续聘2021年度外部审计机构的议案》（6）《关于确认2020年度财务报告并同意对外报出的议案》
（7）《关于的议案》
2021-08-07第二届董事会审议通过：/
审计委员会第（1）《关于及其摘要的议案》六次会议
2021-10-22第二届董事会审议通过：/
审计委员会第（1）《关于的议案》七次会议
(3).报告期内薪酬与考核委员会召开2次会议其他履行召开日期会议内容重要意见和建议职责情况
2021-04-08第二届董事会审议通过：/
薪酬与考核委（1）《关于公司2020年度董事薪酬方案的议案》员会第二次会（2）《关于公司2020年度高级管理人员薪酬方案的议议案》
2021-09-02第二届董事会审议通过：/薪酬与考核委（1）《关于的议案》议（2）《关于的议案》
(4).报告期内提名委员会召开1次会议其他履行召开日期会议内容重要意见和建议职责情况
2021-10-22第二届董事会审议通过：/
提名委员会第（1）《关于聘任董事会秘书的议案》
一次会议（2）《关于聘任证券事务代表的议案》
(5).报告期内战略委员会召开1次会议其他履行召开日期会议内容重要意见和建议职责情况
2021-11-05第二届董事会审议通过：/战略委员会第（1）《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司二次会议债券条件的议案》（2）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》（3）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》（4）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的论证分析报告的议案》（5）《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的可行性分析报告的议案》
(6).存在异议事项的具体情况
□适用√不适用
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十、监事会发现公司存在风险的说明
□适用√不适用监事会对报告期内的监督事项无异议。
十一、报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况母公司在职员工的数量734主要子公司在职员工的数量353在职员工的数量合计1087母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数19专业构成专业构成类别专业构成人数生产人员715销售人员62研发人员160财务人员24行政人员126合计1087教育程度
教育程度类别数量（人）硕士及以上学历9本科学历181大专学历238大专以下学历659合计1087
(二)薪酬政策
√适用□不适用
公司建有公平公正的绩效激励评估体系，执行具有充分竞争力的薪酬福利政策。2021年度公司根据员工绩效表现与公司业绩，为员工提供年度绩效奖金，体现薪酬激励的绩效导向。对于在年度内表现优秀、贡献较大的员工，公司提供调薪和晋升的机会。对于在年度内表现优秀的员工和工作团队，公司予以各项专项奖励。
(三)培训计划
√适用□不适用
2021年度公司持续完善内部培训体系，针对不同层级人员进行分类培训。培训对象涵盖新入
职员工、中青年员工、技术人员、管理人员等各类人才，内容以企业文化、业务知识、专业技能、管理能力为主。培训主旨鲜明、形式多样，有效培养员工综合素质，提升公司经营管理水平，增强企业凝聚力。
(四)劳务外包情况
□适用√不适用
十二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
52/2292021年年度报告
1.根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》的相关规定，公司在《公司章程》中明确了利润分配的分配原则、分配形式及时间间隔、现金分红的具体条件、现金分红比例、发放股票股利的具体条件、利
润分配的决策程序和机制、利润分配方案的实施及政策调整等内容。
2.报告期内，经公司第二届董事会九次会议、第二届监事会第五次会议及2020年年度股东
大会审议通过，于2021年6月以股权登记日的公司总股本12840万股为基数，每10股派发现金红利2.5元，合计共派发现金红利3210万元。公司严格执行利润分配政策，分红标准明确清晰，方案决策及权益派发程序合法合规，充分维护了广大股东特别是中小投资者的合法权益。
3.经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度合并报表中归属于母公司股
东的净利润为140871314.60元，母公司实现净利润143340154.75元。截至2021年12月31日，合并报表的未分配利润为312522942.67元，母公司报表的未分配利润为298707684.94元。经公司第二届董事会第十六次会议审议通过，公司2021年度利润分配预案如下：
公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派发现金红利3.50元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本为12840万股，以此为基数计算，合计拟派发现金红利4494.00万元（含税），占2021年度合并报表中归属于母公司股东的净利润的31.90%。2021年度公司不送红股，不进行公积金转增股本。
如在实施权益分派股权登记日前，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
该利润分配预案尚需提交股东大会审议通过。
(二)现金分红政策的专项说明
√适用□不适用
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求√是□否
分红标准和比例是否明确和清晰√是□否
相关的决策程序和机制是否完备√是□否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用√是□否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充√是□否分保护
(三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用√不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)股权激励总体情况
√适用□不适用
1.报告期内股权激励计划方案
单位:元币种:人民币标的股票数标的股票数激励对象激励对象人授予标的计划名称激励方式
量量占比(%)人数数占比(%)股票价格
2021年限制性第二类限20000001.5622420.61%19.00
股票激励计划制性股票
注：
1.2021年9月24日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于关于及其摘要的议案》，本激励计划拟授予激励对象的限制性股票（第二类限制性股票）数量为200.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额12840.00万
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股的1.56%；其中首次授予172.00万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的1.34%；预留
28.00万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.22%。
2.2021年限制性股票激励计划中激励对象人数占比的计算公式分母为报告期末公司（母公司及主要子公司）在职员工总数。
2.报告期内股权激励实施进展
√适用□不适用1.2021年9月6日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第二届监事会第七次会议审议通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》以及《关于核
实的议案》等相关议案。公司监事会就本次激励计划相关事项进行核实并出具核查意见。
公司于2021年9月7日在上海证券交易所网站披露了《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》《2021年限制性股票激励计划首次授予对象名单》《监事会关于的核查意见》《2021年限制性股票激励计划（草案）》及《2021年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（2021-025）。
2. 2021 年 9 月 7 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于独立董事公开征集投票权的公告》（2021-027），根据公司其他独立董事的委托，独立董事刘永宝先生作为征集人，就公司2021年第二次临时股东大会审议的公司本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。
3.2021年9月7日至2021年9月16日，公司对本次激励计划拟激励对象的姓名和职务在
公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟激励对象提出的异议。
2021年 9月 18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（2021-030）。
4.2021年9月24日，公司召开2021年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于及其摘要的议案》《关于的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。
同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。2021年9月25日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（2021-031）。
5.2021年9月27日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第八次会议，审
议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等议案。同意公司本次激励计划的授予日为2021年9月27日，并同意以19.00元/股的授予价格向224名激励对象授予172.00万股限制性股票。公司独立董事对该事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
2021年 9月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《2021年限制性股票激励计划首次授予对象名单（截止授予日）》《监事会关于2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见（截止授予日）》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的公告》
（2021-033）
3.报告期内因股权激励确认的股份支付费用
单位:元币种:人民币
本期确认股份支付费用合计2801521.68
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(二)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用员工持股计划情况
□适用√不适用其他激励措施
□适用√不适用
(三)董事、高级管理人员和核心技术人员报告期内被授予的股权激励情况
1.股票期权
□适用√不适用
2.第一类限制性股票
□适用√不适用
3.第二类限制性股票
√适用□不适用
单位:万股年初已获报告期新限制性股报告期报告期期末已获授报告期姓授予限制授予限制票的授予职务内可归内已归予限制性股末市价名性股票数性股票数价格（元属数量属数量票数量（元）
量量）董事，核刘
心技术人03.0019.00003.0041.81军员茅技术总监礼，核心技03.0019.00003.0041.81卿术人员李董事会秘
福02.0019.00002.0041.81书承合
/08.00/008.00/计
(四)报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
根据《公司章程》《绩效管理制度》等相关规定，公司已建立起符合现代企业管理的科学的考核评价机制。对高级管理人员的考核由公司董事会薪酬与考核委员会组织实施，公司根据实际情况，并结合企业战略执行情况、企业经营结果和可持续发展，对公司高级管理人员进行综合考评。报告期内，激励机制实施情况良好，公司高级管理人员的薪酬根据董事会确定的薪酬方案，参考所处行业及地区的薪酬水平，结合公司整体业绩完成情况，按照高管本人岗位职责及具体工作绩效完成情况进行核发。
十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用□不适用
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根据《公司章程》《内部审计制度》等相关规定，公司设立内审部，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。内审部对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。
公司第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于的议案》，全文详见公司于 2022 年 3 月 15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年度内部控制评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用√不适用
十五、报告期内对子公司的管理控制情况
√适用□不适用
为加强对子公司的治理结构、资产、资源的风险控制，提高公司整体运行效率和抗风险能力，公司已依据《公司法》《证券法》及《公司章程》的相关规定，制定一系列制度和规定对子公司进行管控。
截至报告期末，公司对各控股子公司管控状况良好。
十六、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用内容详见于公司于 2022年 3月 15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《常州银河世纪微电子股份有限公司2021年度内部控制审计报告》。
是否披露内部控制审计报告：是
内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十七、上市公司治理专项行动自查问题整改情况不适用
十八、其他
□适用√不适用
第五节环境、社会责任和其他公司治理
一、 董事会有关 ESG 情况的声明
公司本着“为客户创造价值，为员工提供平台，为股东实现回报，为社会做出贡献”的企业文化理念，严格遵守上市公司各项管理制度，持续完善环境、社会和企业治理各项工作。
环境保护、员工职业健康安全是公司重点关注的议题。我们将环保理念融入公司日常生产经营中，积极推进无卤素产品、绿色工厂项目建设，以实际行动落实节能低碳理念，助力我国生态环境保护。为守护员工职业健康安全，我们贯彻实施了 ISO45001 管理体系，通过设备安全防护改造，配发劳动防护用品、日常安全隐患排查和整治以及安全应急演练等方式提升员工安全意识，降低安全隐患。
我们致力于员工与公司的相互成就。为了进一步增强企业的凝聚力，建立健全长效激励机制，
2021年9月我们策划并实施了股权激励计划，以激励和留住公司骨干员工，调动起工作积极性和创造性，来实现企业发展的长期目标。
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二、环境信息情况
(一)是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
√是□否
1.排污信息
√适用□不适用公司及其
主要/特征污染达标主要子公浓度限值单位执行标准物名称情况司名称
悬浮物 400 mg/L 达标
总磷 8 mg/L 达标化学需氧量 500 mg/L 达标 《污水排入城镇下水道水质废 氨氮 45 mg/L 达标 标准》
常州银河 水 动植物油 100 mg/L 达标 (GB/T 31962-2015)世纪微电
总铜 2 mg/L 达标子股份有
pH 值 6.5-9.5 / 达标限公司
硫酸雾 45 mg/m3 达标锡及其化合物 8.5 mg/m3 达标 《大气污染物综合排放标废准》
气 氯化氢 100 mg/m3 达标（GB16297-1996）
挥发性有机物 120 mg/m3 达标
悬浮物 400 mg/L 达标
总磷 8 mg/L 达标化学需氧量 500 mg/L 达标 《污水排入城镇下水道水质废 氨氮 45 mg/L 达标 标准》水
常州银河 动植物油 100 mg/L 达标 (GB/T 31962-2015)
电器有限 总铜 2 mg/L 达标
公司 pH 值 6.5-9.5 / 达标
锡及其化合物 8.5 mg/m3 达标硫酸雾 45 mg/m3 达标 《大气污染物综合排放标废准》
气 氯化氢 1.9 mg/m3 达标（GB16297-1996）
非甲烷总烃 120 mg/m3 达标
总铜 2 mg/L 达标《污水排入城镇下水道水质废 氨氮 35 mg/L 达标泰州银河 标准》 水 总磷 3 mg/L 达标
寰宇有限 (GB/T 31962-2015) 化学需氧量 500 mg/L 达标公司废 锡及其化合物 8.5 mg/m3 达标 《大气污染物综合排放标气 准》（GB16297-1996)
2.防治污染设施的建设和运行情况
√适用□不适用
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公司主要从事半导体分立器件的研发、生产和销售，生产管理过程中用到的能源资源主要有电力、自来水、氮气、氧气、氢气和液化气。
主要排放物及处理情况如下：
污染物配备的处理设施处理情况
公司的排水系统严格采取“雨污分流”的模式进行综合废水处理管理。雨水经公司雨水管网排入市政雨水管网；生废水（生产废水、生活污站、氮磷废水处产废水分流汇集到公司污水站集中进行处理，达水）理站到市政污水处理厂接管标准后与生活污水一起排
入市政污水管网，最终进入污水处理厂。
公司对相关的废气分类收集，并进行处理后达标排放。其中甲基磺酸物由集气罩收集，再经废气洗涤塔碱水喷淋吸收后通过20米高排气筒排放；焊
废气（锡表面处理产生的碱喷淋酸雾洗涤接废气采用集气管收集后通过15米高排气筒排
甲基磺酸物、少量的焊接塔、密闭集气管放；酸洗、碱洗、刻蚀、磷扩散产生的废气经酸液废气，以及酸洗、碱洗、刻道、酸碱喷淋废喷淋洗涤塔和碱液喷淋洗涤塔处理后通过25米高
蚀、磷扩散和化学气相沉气洗涤塔、有机
排气筒排放；光刻、凃硼源产生的有机废气经活性积产生的废气等）废气净化塔炭纤维吸附处理后通过20米高排气筒排放；化学气相沉积废气经硅烷燃烧器处理后与其他清洗废气一起进入酸碱喷淋处理系统。
公司对不同的固体废弃物严格按照规范进行分类
收集、存放和处置。其中生活垃圾委托环卫部门统固体废弃物（生活垃圾、一清运处理；一般固废（如：不合格品、一般废包不合格品、废包装材料、生活垃圾库、工装材料、金属边角料等）分类整理后外售综合利
金属边角料、污水处理站业垃圾库、危废用；对于危险废物（如：污泥、废酸、废碱等）公
污泥、生产过程中产生的仓库
司设置专门的危废仓库收集存放，并按照规范的废酸/废碱及其他废物）申报审批流程委托第三方有资质的单位进行转移处置。
3.建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用□不适用公司及其主要子公建设项目名称环评批复排污许可证司名称
常州银河世纪微电年产片式半导体分常新环2008（101-1）编号：
子股份有限公司 立器件 50 亿只新建 号，常州市新北区环 91320411793325883H001V项目境保护局，2008年4月23日
年产片式半导体分常新环2012（126）
立器件10亿只扩建号，常州市新北区环项目境保护局，2012年6月21日
年产60万片半导体常新环服[2015]
晶圆技改项目（42）号，常州市新北区环境保护局，
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2015年10月28日
年产10亿只集成电常新环服2016（166）
路制造、光电子器件号，常州市新北区环及其他电器件制造、境保护局，2016年9电力电子元器件制月8日造的技改项目半导体分立器件产常新行审环表告
业提升项目研发中【2020】10号，常州心提升项目国家高新区（新北区）行政审批局，
2020年9月8日
常州银河电器有限常州银河电器有限编号：
公司 公司新建 12 亿支／ 9132041160812567XH001Q年硅塑封二极管项目年产二极管芯片
140万片项目
大片框架跳线工艺表面贴装器件生产项目二极管玻封产品项目
泰州银河寰宇有限片式二极管、轴向二泰环计【2007】67号，编号：
公司 极管电子元器件及 泰州市环境保护局， 91321200669636131W001T半导体专用材料生2007年12年4日产线技术改造项目
4.突发环境事件应急预案
√适用□不适用
公司按相关要求编制了突发环境事件应急预案，并在当地环保局进行了备案。备案号：
320411-2010-114-M，备案日期 2020.10.20。按照报告要求配备了相应的应急设施，并每年组织应急演练。
5.环境自行监测方案
√适用□不适用
公司严格按照排污许可的要求落实自行监测方案。配备了理化分析室，对主要污染物因子进行采样监测。污水处理装置上配置了 COD和氨氮在线监测系统，实时监控，确保达标排施。另外，公司定期委托了有资质的第三方监测机构，对生产厂区的废水、废气进行监测，并出具监测报告。
6.其他应当公开的环境信息
□适用√不适用
(二)报告期内因环境问题受到行政处罚的情况
报告期内，公司无因环境问题受到行政处罚的情况。
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(三)资源能耗及排放物信息
√适用□不适用
公司主要从事半导体分立器件的研发、生产和销售，制造过程中用到的主要能源为电力、自来水、氢气、氮气、氧气，主要原材料为芯片、框架、塑封料。主要排放物为工业废水、废气、固废。公司从节能减排、污染预防的角度出发，在产品/工艺的设计过程中，选择低毒害的环保材料和工艺。通过加强生产技术和设备管理，充分利用好各种资源、能源，提高原材料、能源利用率。公司严格按照当地环保法规要求配备了污水处理设施、废气处理设施和专项危废仓库，报告期内，各项环保设施有效运行，污染物达标排放。另外在废物综合利用方面，适应资源的减量化、再利用、资源化的循环经济理念，建立起“资源-生产-产品-消费-废弃物再利用”的循环经济体系，以企业的小循环来促进社会的大循环，形成了环境保护的长效管理机制，取得了良好的环保绩效。2021年度公司获得了“江苏省绿色工厂”称号。
1.温室气体排放情况
√适用□不适用
公司主要从事半导体分立器件的研发、生产和销售，经营管理活动中涉及温室气体排放信息如下：
产生的 GHG种类
类别设施/活动排放源
CO2 CH4 N2O HFCs运输过程
商务活动汽油燃烧√√√
(T)
Scope1
化粪池 CH4逸散 √
直接 GHG排放 逸散性
空调、冷水机组
(F) 冷媒逸散 √使用
Scope2能源类
能源间接 GHG排 生产、办公等 电力使用 √
（E）放
原材料运输汽油燃烧√√√
Scope3
运输过程员工上下班汽油燃烧√√√
其它间接 GHG排
(T)
放成品运输汽油燃烧√√√
废弃物运输汽油燃烧√√√
2021全年的排放量和排放比率如下表：
种类 CO2 CH4 N2O HFCs PFCs SF6 总计
排放量(吨
21151240.4880021264
CO2e)
百分比99.47%0.11%0.00%0.41%0.00%0.00%100.00%
2.能源资源消耗情况
√适用□不适用
公司目前使用的主要能源及耗能工质为电力、氢气、氮气、氧气、自来水。2021年度产品单位产量综合能耗为0.33吨标准煤/百万只，产品单位产值综合能耗为0.06吨标准煤/万元。
3.废弃物与污染物排放情况
√适用□不适用
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制造过程中的废弃物主要包括生活垃圾、一般工业垃圾和各类危废。按照相关环保法规要求，生活垃圾委托市环卫部门统一收集处理；废纸箱、废框架、不合格产品、废载盖等可回收工业垃圾通过外售综合利用；废酸、废碱、废光刻胶、废沉积液、槽渣、废活性炭纤维、污水
处理站污泥、废有机溶剂等危废则委托有资质的专业危废处置单位处理。所有废弃物100%处置，不直接向外环境排放。
公司环保管理制度等情况
√适用□不适用
公司一贯重视环保制度建设，公司制定了《废水污染防治管理程序》《大气污染防治管理程序》《固体废物管理制度》《噪声污染防治程序》等内部规章制度，对废水、废气、废渣、噪声的日常管理制定了明确的管理规范。公司从节能减排、污染预防的角度出发，在产品/工艺的设计过程中，选择低毒害的环保材料和工艺。通过加强生产技术和设备管理，充分利用好各种资源、能源，提高原材料、能源利用率。另外在废物综合利用方面，适应资源的减量化、再利用、资源化的循环经济理念，建立起“资源-生产-产品-消费-废弃物再利用”的循环经济体系，以企业的小循环来促进社会的大循环，形成了环境保护的长效管理机制，取得了良好的环保绩效。2021年度公司获得了“江苏省绿色工厂”称号。
(四)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
√适用□不适用
公司坚持“绿色低碳发展，高效利用资源”的低碳管理方针，在生产经营中积极使用低碳能源，低碳设备，控制能耗，以顺应低碳经济发展的新趋势。公司已建立了屋顶太阳能光伏电站，通过持续推进工艺技术改进和设备改造降低能耗。2021年度采取的主要节能措施如下：
1.使用永磁电机的双级压缩空压机替代传统空压机，提高功率，降低能耗；
2.工艺冷却水供给改善方案实施。通过集中供应工艺冷却水替代之前的单机冷却泵供应，并
加装文控比例阀，制冷机的电力消耗可降低40%；
3.采用高效变频真空机组替代以往工频老型式机组，降低电力消耗；
4.推进高密度框架产品工艺，相同长度和宽度尺寸上把框架密度提高到 1008pcs，从而降低
封装材料成本、提升机台效率，降低单位产品设备能耗。
(五)碳减排方面的新技术、新产品、新服务情况
□适用√不适用
(六)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用□不适用
公司主要从事半导体分立器件的研发、生产和销售，不属于重污染行业。公司积极践行绿色发展理念，推进厂区的生态文明建设，努力实现公司发展与生态环境保护的和谐统一。在经营活动中，公司严格执行“三同时”制度，严格按照环评的要求，对废水、废气、固废的进行分类治理，确保达标排放。
三、社会责任工作情况
(一)主营业务社会贡献与行业关键指标
随着半导体技术的不断发展，半导体器件已发展成为绿色照明、各类高效节能型家用电器及其他应用领域技术和产品升级换代的重要支撑。
公司是一家专注于半导体分立器件研发、生产和销售的高新技术企业，通过长期的行业深耕，在多门类系列化器件设计、部分品种芯片制造、多工艺封装测试等环节均掌握了一系列核心技术，具备较强的根据客户需求进行产品定制，并以多工艺平台满足客户需求能力，在国内属于具备技术优势的先进分立器件商。公司产品应用广泛，其中也包括绿色照明、节能型家用电器等领域，对节约能源、减少碳排放作出贡献。
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(二)从事公益慈善活动的类型及贡献类型数量情况说明对外捐赠
其中：资金（万元）0.00
物资折款（万元）0.00公益项目
其中：资金（万元）0.00
救助人数（人）0乡村振兴
其中：资金（万元）0.00
物资折款（万元）0.00
帮助就业人数（人）0
1.从事公益慈善活动的具体情况
□适用√不适用
2.巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
□适用√不适用
(三)股东和债权人权益保护情况
1.根据《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》等内部治理规定，
设立股东大会、董事会、监事会，依法依规审议事项，保证股东、债权人参与决策的权利。
2.根据《信息披露管理制度》《内幕信息知情人管理制度》《投资者关系管理制度》等规定，
履行信息保守及披露义务，遵循公平、公正、公开原则，确保所有股东依法享有平等知情权。
3.保证公司业务、资产、人员、机构、财务等方面的独立性，控股股东、上市前股东、公司
董监高依法依规出具《关于股份锁定的承诺函》《关于规范并减少关联交易的承诺函》等承诺函，确保不存在股东及关联方资金占用情形或违规担保事项，不存在侵害股东及债权人合法权益情形。
4.创新技术、拓展市场、规范治理，不断增强盈利能力和行业竞争力，促进公司稳定可持续发展，保障股东、债权人的长期收益。
(四)职工权益保护情况
公司具有完整的人力资源管理体系，关注员工安全和健康，重视职业培训，完善员工与企业的沟通渠道，提升企业的凝聚力，实现员工与企业共同成长。
1.严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》等法律法规，依法保护职工的合法权益。公司和
所有与公司建立劳动关系的员工签订劳动合同，按要求及时缴纳各项法定社会保险与福利，主要包括基本养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金。
2.不断完善薪酬管理制度和激励机制。公司建立了全员绩效管理体系，采用科学的考评方法，及与目标匹配的绩效标准，使个人及团队绩效目标与组织目标紧密相连，提升团队的向心力。通过专项评优、创新奖励、股权激励等多种方式激励员工持续提升工作技能。
3.公司不干涉职工信仰自由，不存在任何形式的歧视，包括：民族、性别、婚姻状况、宗
教信仰、国籍、社会出身、社会地位、残疾、年龄等，竞职机会平等，同工同酬，公开透明。对女职工按照国家有关规定实行特殊劳动保护，重视对女员工的培养和任用。
4.公司持续完善员工职业健康安全管理体系，通过组织系列安全知识培训，安全月专题项目，员工职业健康体检，安全隐患排查及应急演练等活动，提高广大员工的安全意识和自我防护能力，维护职工健康安全。
员工持股情况
员工持股人数（人）0
62/2292021年年度报告
员工持股人数占公司员工总数比例（%）0
员工持股数量（万股）0
员工持股数量占总股本比例（%）0
注：
1、以上员工持股情况不包含公司上市前，员工通过持股平台间接持有的公司股份；
2、以上员工持股不包含除公司董事、监事和高级管理人员以外的其他员工自行从二级市场购买的公司股份。
(五)供应商、客户和消费者权益保护情况
公司努力打造和发展企业品牌，使之成为政府、客户、供应商、股东、员工等相关方的共赢平台，共同创造价值、分享成果。公司注重与各相关方的沟通与协调，共同构筑信任与合作的平台。
1.增强公司品牌优势，不断提升客户满意度
公司坚持品牌经营，以技术创新为先导，以产品质量为保证，强化公司品牌形象，强化企业综合素质建设，打造具有一流市场竞争力的国内知名品牌。并坚持不懈地在技术研发、产品质量、交付服务上为客户提供具有竞争力的定制化产品和快速优质的服务，赢得客户满意。
2.加强供应商管理，坚决抵制商业贿赂，诚信经营
采购方面，公司建立实施了比较完善的采购管理制度和供应商管理制度。公司坚持诚信经营，抵制商业贿赂，杜绝违反商业道德和市场规则、影响公平竞争的不正当交易行为，促进公司持续、稳定、健康发展。
(六)产品安全保障情况
公司一贯坚持为客户提供优质的产品和服务，高度重视产品安全，严格把控产品质量。在产品开发初期就选择绿色环保材料和工艺，限制有害物质的使用，全系列产品符合 RoHS、REACH 等国际环保指令的要求。
公司按照 ISO9001、ISO14001、ISO45001、IATF16949、IECQ QC080000等国际标准建立了科
学化的管理体系，确保产品实现全过程受控。桥类产品获得了 UL认证证书，光电耦合器产品则通过了 UL、VDE、FI、CQC、国家电网等多项国内外产品安全认证。
(七)在承担社会责任方面的其他情况
□适用√不适用
四、其他公司治理情况
(一)党建情况
√适用□不适用
公司党总支隶属常州市新北区三井街道党工委，下设三个支部，现有在职党员50余名。报告期内，公司党总支围绕“学党史、庆百年”的主题，积极开展了各项党建带工建活动。通过学习“习总书记的七一视频讲话”、党的十九届六中全会精神、《中共中央关于党的百年风斗中昂达成就和历史经验的决议》等中央重要精神；参观抗日战争最后一役纪念馆、恽代英纪念馆、王铮将军故居等红色纪念基地；召开公司二届二次职代会和工代会；举办“常州银河第十五届文体节”、第五届《银河朗读者》、党群骨干拓展训练班、《学习强国》年度总结表彰等系列活动推进企业党群文化建设。
(二)投资者关系及保护类型次数相关情况召开业绩说明会22020年度业绩说明
时间：2021年5月17日13:00-14:00
平台：e访谈
2021年半年度业绩说明
63/2292021年年度报告
时间：2021年9月2日13:00-14:00
平台：e访谈借助新媒体开展投资者关系管理活动0不适用
官网设置投资者关系专栏 √是 □否 公司官网（https://www.gmesemi.com/）
设置投资者关系专栏，定期同步已披露的主要公告、定期报告及公司制度开展投资者关系管理及保护的具体情况
√适用□不适用
根据《公司章程》《投资者关系管理制度》，公司遵循公平、公正、公开原则，在信息披露规则允许的范围内，多渠道、多层次地与投资者进行沟通，有效落实投资者关系管理及保护相关事项。
其他方式与投资者沟通交流情况说明
√适用□不适用
除定期业绩说明会以外，公司以接待机构调研、回复媒体问题、接听电话、接收邮件、以及上证 e互动问答的方式与投资者沟通交流。
(三)信息披露透明度
√适用□不适用
公司制定《信息披露管理办法》，规范信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，保证信息真实、准确、完整、及时、公平，维护股东特别是社会公众股东的合法权益。公司的公告文稿重点突出、逻辑清晰、语言浅白、简明易懂，各次公开披露的信息均在
第一时间报送上海证券交易所，保证所有股东有平等的机会获得信息。
(四)知识产权及信息安全保护
√适用□不适用公司按照 GB/T29490标准的要求建立并不断完善公司知识产权管理体系，制定了《知识产权风险管理控制程序》《专利管理制度》《商标管理制度》《保密管理制度》《风险防范预案》等
系列管理制度并严格执行。截至报告期末，公司已获得有效专利202项，其中发明专利24项，有效商标30件。
随着数字化和网络化新技术的实现计算机系统中有财产价值的信息在飞跃性地增加，公司通过在内外网之间利用专业防火墙等网络设备进行有效的流量过滤及拦截，内部通过域控实现设备及文件信息权限的统一管理，加强内部软件安装及运行审计工作，访客网络与工作网络物理双隔离；通过专业软件实现内部权限管理、文档外发管理和离线授权管理，为公司重要文档及信息提供全方位的防护。
(五)机构投资者参与公司治理情况
√适用□不适用报告期内，未发生机构投资者行使表决权的情形。公司定期根据《前200名证券持有人名册（未合并融资融券信用账户）》等股东名册，选取主要机构投资者进行回访，以期切实了解机构投资者的投资原因及投资意向、对公司治理经营的看法和建议，保障机构投资者的质询权、建议权等相关股东权利，共同促进公司合理正向发展。
(六)其他公司治理情况
□适用√不适用
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第六节重要事项
一、承诺事项履行情况
(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用□不适用是否是否如未能及时如未能及承诺时承诺承诺承诺有履及时履行应说明时履行应承诺方间及期背景类型内容行期严格未完成履行说明下一限限履行的具体原因步计划
股份控股股东；1.自公司本次发行股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他2020年是是不适用不适用限售实际控制人管理本公司/本人/本合伙企业于本次发行前已直接或间接持有的4月2人；发行前公司股份，也不由公司回购该部分股份。日；自持股5%以2.公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低公司上上股东于发行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因市之日进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的起36个有关规定作相应调整，下同），或者上市后6个月期末收盘价低于发月行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。
与首
股份股东清源知1.自公司本次发行股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他2020年是是不适用不适用次公
限售本人管理本合伙企业于本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也4月2开发不由公司回购该部分股份。日；自行相
2.根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定，出现不得减公司上
关的
持股份情形时，承诺将不会减持公司股份。锁定期满后，将按照法律市之日承诺
法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违起12个反相关限制性规定。在实施减持时，将依据法律法规以及上海证券交月易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序，未履行法定程序前不得减持。
3.若因本合伙企业未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），转让相关股份所取得的收益归公司所有，造成投资者和公司损失的，本合伙企业将依法赔偿损失。
65/2292021年年度报告
股份股东聚源聚1.自公司本次发行股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他2020年是是不适用不适用限售芯人管理本合伙企业于本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也4月2不由公司回购该部分股份。日；自
2.根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定，出现不得减公司上
持股份情形时，承诺将不会减持公司股份。锁定期满后，将按照法律市之日法规以及上海证券交易所业务规则规定的方式减持，且承诺不会违起36个反相关限制性规定。在实施减持时，将依据法律法规以及上海证券交月易所业务规则的规定履行必要的备案、公告程序，未履行法定程序前不得减持。
3.若因本合伙企业未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控制的客观原因导致的除外），转让相关股份所取得的收益归公司所有，造成投资者和公司损失的，本合伙企业将依法赔偿损失。
股份董事、高级1.自公司本次发行股票上市之日起12个月内，不转让或者委托他2020年是是不适用不适用限售管理人员人管理本人于本次发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公4月2司回购该部分股份。日；自
2.公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低公司上于发行价（如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因市之日进行除权、除息的，须按照中国证券监督管理委员会、证券交易所的起12个有关规定作相应调整，下同），或者上市后6个月期末收盘价低于发月行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月。
3.在上述限售期满后，在担任公司董事、高级管理人员期间，每年
转让本人所持公司股份的比例不超过本人直接和间接所持有公司股
份总数的25%；离职后半年内，不转让本人直接或间接所持有的公司股份。
股份实际控制1.公司股票上市后三年内不减持公司股份。2020年是是不适用不适用限售人；控股股2.公司股票上市三年后的两年内减持公司股份，减持价格不低于发4月2东；发行行价，本合伙企业将通过上海证券交易所竞价交易系统、大宗交易平日；自前持股5%台或协议转让等上海证券交易所允许的其他转让方式转让公司股公司上以上股东份。在实施减持时，依照证券市场当时有效的规定制定减持计划，提市之日前将减持计划告知公司，并积极配合公司的公告等信息披露工作。在起三年公司公告后，根据减持计划进行减持。
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3.根据法律法规以及上海证券交易所业务规则的规定，出现不得减
持股份情形时，承诺将不会减持公司股份。
4.若因本人/本公司/本合伙企业未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人/本公司/本合伙企业无法控制的客观原因导致的除外），转让相关股份所取得的收益归公司所有，造成投资者和公司损失的，本公司/本合伙企业将依法赔偿损失。
股份董事、监1.公司股票上市后一年内不减持公司股份。2020年是是不适用不适用限售事、高级管2.公司股票上市一年后的两年内减持公司股份，减持价格不低于发4月2理人员行价，本合伙企业将通过上海证券交易所竞价交易系统、大宗交易平日；自台或协议转让等上海证券交易所允许的其他转让方式转让公司股公司上份。在实施减持时，依照证券市场当时有效的规定制定减持计划，提市之日前将减持计划告知公司，并积极配合公司的公告等信息披露工作。在起一年公司公告后，根据减持计划进行减持。
3.若因本人未履行上述承诺（因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制的客观原因导致的除外），转让相关股份所取得的收益归公司所有，造成投资者和公司损失的，本公司/本合伙企业将依法赔偿损失。
其他公司；实际如果首次公开发行上市后三年内公司股价出现低于每股净资产的情2020年是是不适用不适用
控制人；控况时，将启动稳定股价的预案，具体如下：4月2股股东；董1.启动股价稳定措施的具体条件日；自
事、监事、（1）预警条件:当公司股票连续5个交易日收盘价低于每股净资产公司上
高级管理人的120%时，公司应当在10个工作日内召开投资者见面会，与投资者市之日员就上市公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通；起三年
（2）启动条件：当公司股票连续20个交易日的收盘价低于每股净资产时，公司应当在30日内实施相关稳定股价的方案，并应提前公告具体实施方案；
（3）停止条件：在稳定股价具体方案的实施期间内，如公司股票连
续20个交易日是收盘价高于每股净资产，将停止实施股价稳定措施。
2.公司董事(包括独立董事)、高级管理人员对上市后三年内稳定股
价措施的承诺当上述启动股价稳定措施的条件成就时，公司将及时依次采取以下部分或全部措施稳定公司股价：
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（1）由公司回购股票*公司为稳定股价之目的回购股份，应符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及与回购有关的部门规
章、规范性文件的规定，且不应导致公司股权分布不符合上市条件。
*公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
*公司为稳定股价之目的进行股份回购的，除应符合相关法律法规之要求之外，还应符合以下条件；
公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币1，000万元。
（2）控股股东、实际控制人增持
*公司控股股东、实际控制人应在符合《中华人民民共和国证券法》
等法律法规及与上市公司股东增持有关所规定条件的前提下，对公司股票进行增持；
*公司控股股东、实际控制人承诺单次增持总金额不少于500万元。
（3）董事、高级管理人员增持*在公司任职并领取薪酬的公司董事（不包括独立董事)、高级管理人员在符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
等法律法规及与上市公司董事、高级管理人员增持有关的部门规章、
规范性文件所规定条件的前提下，对公司股票进行增持；
*有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺，其用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度领取薪酬总和的
20%。
（4）法律、法规以及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的
部门规章、规范性文件所允许的其他措施。
其他实际控制公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任何欺诈发行的情2020年否是不适用不适用人；控股股形。4月2东若公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行日上市的，本人将在中国证券监督管理委员会责令本人购回本次公开发行股票的决定生效后，按中国证券监督管理委员会要求的期间从投资者手中购回本次公开发行的股票。
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其他公司本次公开发行后，公司的股本及净资产将大幅增长。但由于募集资金2020年否是不适用不适用产生效益需要一定时间，短期内公司的营业收入和净利润难以实现4月2同步增长，公司每股收益和净资产收益率等指标在发行后的一定期日间内将会被摊薄。公司将充分保护中小投资者的利益，采用多种措施防范即期回报被摊薄的风险，提高回报能力，具体措施如下:
1.增强现有业务板块的竞争力，进一步提高公司盈利能力。公司将
进一步积极探索有利于公司持续发展的生产管理及销售模式，进一步拓展国内外客户，以提高业务收入，降低成本费用，增加利润；公司努力提高资金的使用效率，设计更合理的资金使用方案；公司也将加强企业内部控制，进一步推进预算管理，优化预算管理流程，加强成本控制，强化预算执行监督，全面有效地控制公司经营和管控风险。
2.加快募投项目建设进度，争取早日实现项目预期效益。公司已对
本次发行募集资金投资项目的可行性进行了充分论证，募投项目符合产业发展趋势和国家产业政策，具有较好的市场前景和盈利能力。
本次发行募集资金到位后，公司将加快推进募投项目建设，争取募投项目早日达产并实现预期效益。同时，为规范募集资金的管理和使用，确保本次发行募集资金专项用于募投项目，公司已经根据《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规及规范性文件的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《常州银河世纪微电子股份有限公司募集资金管理制度》，严格管理募集资金使用，保证募集资金按照原定用途得到充分有效利用。
3.建立健全持续稳定的利润分配政策，强化投资者回报机制。公司已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通矢口》(证监发[2012]37号)、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》(证监会公告[2013]43号)等规定要求，在充分考虑公司经营发展实际情况及股东回报等各个因素基础上，为明确对公司股东权益分红的回报，进一步细化《公司章程》中关于股利分配原则的条款，增加股利分配决策透明度和可操作性，并制定了《常州银河世纪微电子股份有限公司上市后三年内股东分红回报规划》。未来，公司将严格执行利润分配政策，在符合分配条件的情况下，积极实施对股东的利润分配，优化投资回报机制。
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4.不断完善公司治理结构，为公司持续稳定的发展提供保障。公司
将严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律、
法规和规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，确保股东能够充分行使股东权利，董事会能够按照公司章程的规定行使职权，做出科学决策，独立董事能够独立履行职责，保护公司尤其是中小投资者的合法权益，为公司持续稳定的发展提供科学有效的治理结构和制度保障。
其他 控股股东； l. 承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益； 2020年 否 是 不适用 不适用实际控制人2.承诺将促使公司股东大会审议批准持续稳定的现金分红方案，在4月2符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的情况下，确保现金分红日水平符合《公司上市后三年内分红回报规划的议案》的要求，并将在股东大会表决相关议案时投赞成票。
3.如果其未能履行上述承诺，将在股东大会及中国证监会指定报刊
上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉，违反承诺给公司或者股东造成损失的，依法承担补偿责任。
其他 董事、监 l. 承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不 2020年 否 是 不适用 不适用事、高级管采用其他方式损害公司利益；4月2理人员2.承诺对本人(作为董事和/或高级管理人员)的职务消费行为进行日约束；
3.承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
4.承诺由董事会或薪酬和考核委员会制定的薪酬制度与公司填补
回报措施的执行情况相挂钩；
5.承诺拟公布的公司股权激励(如有)的行权条件与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩；
6.在中国证监会、上海证券交易所另行发布摊薄即期填补回报措施
及其承诺的相关意见及实施细则后，如果公司的相关规定及本人承诺与该等规定不符时，本人承诺将立即按照中国证监会及上海证券交易所的规定出具补充承诺，并积极推进公司作出新的规定，以符合中国证监会及上海证券交易所的要求。
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7.本人承诺全面、完整、及时履行公司制定的有关填补回报措施以
及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺。若本人违反该等承诺，本人愿意:
（1）在股东大会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；
（2）无条件接受中国证监会、上海证券交易所、中国上市公司协会
等证券监管机构按照其指定或发布的有关规定、规则，对本人作出的处罚或采取的相关监管措施；
（3）给公司或者股东造成损失的，依法承担对公司和/或股东的补偿责任。
其他公司；控股本公司/本人保证公司本次公开发行股票并在科创板上市不存在任2020年否是不适用不适用股东；实际何欺诈发行的情形。4月2控制人若公司不符合发行上市条件，以欺骗手段骗取发行注册并已经发行日上市的，本公司/本人将在中国证券监督管理委员会责令本公司/本人购回本次公开发行股票的决定生效后，按中国证券监督管理委员会要求的期间从投资者手中购回本次公开发行的股票。
其他公司公司上市后，如果公司未履行或者未完全履行上述承诺，有权主体可2020年否是不适用不适用自行依照法律、法规、规章及规范性文件对公司采取相应惩罚或约束4月2措施，公司对此不持有异议。日其他控股股东；1.根据《公司章程(草案)》中规定的利润分配政策及分红回报规划，2020年否是不适用不适用实际控制人督促相关方提出利润分配预案；4月2
2.在审议公司利润分配预案的股东大会上，对符合利润分配政策和日
分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票；
3.督促公司根据相关决议实施利润分配。
其他董事、监1.根据《公司章程(草案)》中规定的利润分配政策及分红回报规划，2020年否是不适用不适用事、高级管提出或督促相关方提出利润分配预案；4月2理人员2.在审议公司利润分配预案的董事会/监事会上，对符合利润分配日政策和分红回报规划要求的利润分配预案投赞成票；
3.督促公司根据相关决议实施利润分配。
其他公司1.若本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者2020年否是不适用不适用
重大遗漏，导致对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、4月2实质影响的，公司将及时提出股份回购预案，并提交董事会、股东大日会讨论，依法回购首次公开发行的全部新股，回购价格按照发行价
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(若公司股票在此期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除
息事项的，发行价应相应调整)加算银行同期存款利息确定，并根据相关法律、法规规定的程序实施。在实施上述股份回购时，如法律法规、公司章程等另有规定的从其规定。
2.若因公司本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
3.上述违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后，本
公司及本公司控股股东、董事、监事、高级管理人员将本着简化程序、
积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则，按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通
过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失。
4.若上述回购新股、购回股份、赔偿损失承诺未得到及时履行，公
司将及时进行公告，并将在定期报告中披露公司及公司控股股东、董事、监事、高级管理人员关于回购股份以及赔偿损失等承诺的履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况。
其他控股股东1.公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公2020年否是不适用不适用司对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。4月2
2.若因公司本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈日
述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
3.本公司同意以在前述事实认定当年度或以后年度公司利润分配
方案中享有的现金分红作为履约担保，若本公司未履行上述赔偿义务，本公司所持有的公司股份不得转让。
其他实际控制人1.若因公司本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈2020年否是不适用不适用
述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿4月2投资者损失。日
2.本人同意以本人在前述事实认定当年度或以后年度公司利润分
配方案中享有的现金分红作为履约担保，若本人未履行上述赔偿义务，本人所持的公司股份不得转让。
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其他董事、监1.公司招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本人2020年否是不适用不适用事、高级管并对其真实性、准确性、完整性承担连带法律责任。4月2理人员2.若因本次公开发行股票的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或日
者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
3.本人同意以本人在前述事实认定当年度或以后年度通过本人持
有公司股份所获现金分红或现金薪酬作为上述承诺的履约担保。
其他公司1.公司将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履2020年否是不适用不适用行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉；4月2
2.自愿接受社会和监管部门的监督，及时改正并继续履行有关公开日承诺；
3.向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；
4.违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。
其他控股股东；1.本公司/本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说2020年否是不适用不适用实际控制人明未履行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道4月2歉；日
2.自愿接受社会和监管部门的监督，及时改正并继续履行有关公开承诺；
3.向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；
4.将因未履行承诺所形成的收益上交公司，公司有权暂扣本公司应
得的现金分红，同时本公司不得转让直接及间接持有的公司股份，直至本公司将违规收益足额交付公司为止；
5.违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。
其他董事、监1.本人将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履2020年否是不适用不适用
事、高级管行承诺的具体原因并向公司的其他股东和社会公众投资者道歉；4月2理人员2.自愿接受社会和监管部门的监督，及时改正并继续履行有关公开日承诺；
3.向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；
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4.将因未履行承诺所形成的收益上交公司，公司有权暂扣本人应得
的现金分红和薪酬，同时本人不得转让直接及间接持有的公司股份，直至本人将违规收益足额交付公司为止；
5.违反承诺给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。
解决 控股股东； l. 本人/本公司/本合伙企业及控制的其他企业尽量减少并避免与 2020年 否 是 不适用 不适用关联实际控制公司及其控股子公司之间的关联交易；对于确有必要且无法避免的4月2交易人；股东恒关联交易，保证按照公平.公允和等价有偿的原则进行，依法签署相日星国际、银关交易协议，并按相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程江投资、银序及信启.披露义务，保证不通过关联交易损害公司及其他股东的冠投资合法权益。
2.在作为公司控股股东、实际控制人、持股5%以上股东期间，本人/本公司/本合伙企业及控制的其他企业将严格遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于规范上市公司与关联企业资金往来的相关规定；
3.依照公司《公司章程》《关联交易管理制度》的规定，平等行使
股东权利并承担股东义务，不利用控股股东，持股5%以上股东的地位影响公司的独立性，保证不利用关联交易非法转移公司的资金.利润，谋取其他任何不正当利益或使公司承担任何不正当的义务；
4.本人/本公司/本合伙企业将严格履行上述承诺，如违反上述承诺
与公司及其控股子公司进行关联交易而给公司或其控股子公司造成损失的，愿意承担损失赔偿责任。
解决董事、监1.本人除己经向相关中介机构书面披露的关联交易以外，本人以及2020年否是不适用不适用关联事、高级管下属全资、控股子公司及其他可实际控制企业(以下简称“附属企4月2交易理人员业”)与公司之间现时不存在其他任何依照法律法规和中国证监会日的有关规定应披露而未披露的关联交易；
2.在本人作为公司董事、监事及高级管理人员期间，本人及附属企
业将尽量避免、减少与公司发生关联交易。对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，本人及附属企业将严格遵守法律法规及中国证监会和《公司章程》、《常州银河世纪微电子股份有限公司关联交易管理制度》等相关制度的规定，履行审核程序，确保交易事项的合理合法性和交易价格的公允性，并按相关规定严格履行信息披露义务；
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3.本人承诺不利用公司董事、监事及高级管理人员地位，利用关联
交易谋求特殊利益，不会进行损害公司及其他股东合法利益的关联交易。
若违反上述承诺，本人将对由此给公司造成的损失做出全面、及时和足额的赔偿。
解决 控股股东； l. 截至本承诺函出具之日，本公司/本人及本公司/本人直接或间接 2020年 否 是 不适用 不适用同业实际控制人控制的公司或者企业(附属公司或附属企业)目前没有、将来也不会4月2竞争直接或间接以任何方式(包括但不限于独资、合资、合作和联营)从事日或参与任何与公司及其控股子公司构成或可能构成竞争的产品研
发、生产、销售或类似业务；
2.自本承诺函出具之日起，本公司/本人及附属公司或附属企业从
任何第三方获得的任何商业机会与公司及其控股子公司之业务构成
或可能构成实质性竞争的，本公司将立即通知公司，并尽力将该等商业机会让与公司；
3.本公司/本人及附属公司或附属企业承诺将不向其他与公司及其
控股子公司业务构成或可能构成竞争的其他公司、企业、组织或个人
提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密；
4.若本公司/本人及附属公司或附属企业可能与公司及其控股子公
司的产品或业务构成竞争，则本公司/本人及附属公司或附属企业将以停止生产构成竞争的产品、停止经营构成竞争的业务等方式避免同业竞争；
5.本公司/本人将不利用公司控股股东/实际控制人的身份对公司
及其控股子公司的正常经营活动进行不正当的干预；
6.如上述承诺被证明为不真实或未被遵守，本公司/本人将向公司
及其控股子公司赔偿一切直接和间接损失。
本承诺函在本公司/本人作为公司控股股东/实际控制人期间持续有效。
解决 股东恒星国 l. 截至本承诺函出具之日，本公司/本合伙企业直接或间接控制的 2020年 否 是 不适用 不适用同业际、银江投企业目前没有、将来也不会直接或间接以任何方式(包括但不限于独4月2竞争资、银冠投资、合资、合作和联营)从事或参与任何与公司及其控股子公司构成日
资或可能构成竞争的产品研发、生产、销售或类似业务；
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2.自本承诺函出具之日起，本公司/本合伙企业直接或间接控制的
企业从任何第三方获得的任何商业机会与公司及其控股子公司之业
务构成或可能构成实质性竞争的，本公司将立即通知公司，并尽力将该等商业机会让与公司；
3.本公司/本合伙企业直接或间接控制的企业承诺将不向其他与公
司及其控股子公司业务构成或可能构成竞争的其他公司、企业、组织
或个人提供技术信息、工艺流程、销售渠道等商业秘密；
4.若本公司/本合伙企业直接或间接控制的企业可能与公司及其控
股子公司的产品或业务构成竞争，则本公司/本人及附属公司或附属企业将以停止生产构成竞争的产品、停止经营构成竞争的业务等方式避免同业竞争；
5.本公司/本合伙企业将不利用公司持股5%以上股东的身份对公司
及其控股子公司的正常经营活动进行不正当的干预；
6.如上述承诺被证明为不真实或未被遵守，本公司/本合伙企业将
向公司及其控股子公司赔偿一切直接和间接损失。
本承诺函在本公司/本合伙企业作为公司持股5%以上股东期间持续有效。
其他 控股股东 l. 作为公司的控股股东，本公司将严格遵守《公司法》、《证券法》、 2020年 否 是 不适用 不适用中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外4月2担保若干问题的通知》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等日
相关法律、法规、规范性文件及公司的《公司章程》等的有关规定，提高守法合规意识。
2.保证公司及其控股子公司财务独立，确保不利用关联交易、资产
重组、垫付费用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间
接侵占公司及其控股子公司资金、资产，损害公司、其控股子公司及其他股东的利益。资金占用包括但不限于以下方式:(l)经营性资金占用:通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的超过正常商业信用期的资金占用；
(2)非经营性资金占用:公司垫付工资与福利、保险、广告等费用、公司以有偿或无偿的方式直接或间接地基于本公司或本公司控制的企
业拆借资金、代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下所提供
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使用的资金、公司与本公司或本公司控制的企业互相代为承担成本和其他支出等；
3.依法行使控股股东的权利，不滥用控股股东权利侵占公司及其控
股子公司的资金、资产、损害公司、其控股子公司及其他股东的利益。
4.本公司将严格履行上述承诺，若因未履行本承诺所赋予的义务和
责任而使公司及其控股子公司遭受损失，本公司愿意承担损失赔偿责任。
本承诺函在本公司作为公司控股股东期间持续有效。
其他 实际控制人 l. 作为公司实际控制人，本人将严格遵守《公司法》、《证券法》、 2020年 否 是 不适用 不适用中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外4月2担保若干问题的通知》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等日
相关法律、法规、规范性文件及公司的《公司章程》等的有关规定，提高守法合规意识。
2.保证公司及其控股子公司财务独立，确保不利用关联交易、资产
重组、垫付费用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间
接侵占公司及其控股子公司资金、资产，损害公司、子公司及其他股东的利益。资金占用包括但不限于以下方式:
(1)经营性资金占用:通过采购、销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的超过正常商业信用期的资金占用；
(2)非经营性资金占用:公司垫付工资与福利、保险、广告等费用；有
偿或无偿地拆借公司的资金给本人或本人控制的企业、其他关联方使用；通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；委托本人
或本人控制的企业、其他关联方进行投资活动；为本人或本人控制的
企业、其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；代本人或
本人控制的企业、其他关联方偿还债务；中国证监会认定的其他方式等；
3.依法行使实际控制人的权利，不滥用实际控制人权利侵占公司及
其控股子公司的资金、资产、损害公司、其控股子公司及其他股东的利益。
4.本人将严格履行上述承诺，若因未履行本承诺所赋予的义务和责
任而使公司及其控股子公司遭受损失，本公司愿意承担损失赔偿责任。
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本承诺函在本人作为公司实际控制人期间持续有效。
其他控股股东；若公司及其子公司经有关政府部门或司法机关认定需补缴社会保险2020年否是不适用不适用
实际控制人费(包括养老保险、失业保险、医疗保险、工伤保险、生育保险)和住4月2房公积金，或因社会保险费和住房公积金事宜受到处罚，或被任何相日关方以任何方式提出有关社会保险费和住房公积金的合法权利要求的，本公司/本人将在公司或其子公司收到有权政府部门出具的生效认定文件后，全额承担需由公司或其子公司补缴的全部社会保险费和住房公积金、罚款或赔偿款项。本公司进一步承诺，在承担上述款项和费用后将不向公司或其子公司追偿，保证公司及其子公司不会因此遭受任何损失。
其他董事、高级1.本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，2021年否是不适用不适用管理人员也不采用其他方式损害公司利益；11月10
2.本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；日
3.本人承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
4.本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩；
5.未来公司如实施股权激励，本人承诺拟公布的公司股权激励的行
权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
与再
6.自本承诺出具日至公司本次向不特定对象发行可转换公司债券
融资
实施完毕前，若中国证监会等证券监管机构作出关于填补回报措施相关
及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会的承
等证券监管机构的该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会等诺证券监管机构的最新规定出具补充承诺。
作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
其他控股股东；1.本公司/本人承诺不越权干预公司经营管理活动，不会侵占公司2021年否是不适用不适用实际控制人利益；11月10
2.本公司/本人承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本日
公司/本人对此作出的任何有关填补回报措施的承诺，若本公司/本
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人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本公司/本人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任；
3.自本承诺出具日至公司本次向不特定对象发行可转换公司债券
实施完毕前，若中国证监会等证券监管机构作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会等证券监管机构的该等规定时本公司/本人承诺属时将按照中国证监会等证券监管机构的最新规定出具补充承诺。
作为填补回报措施相关责任主体之一若违反上述承诺或拒不履行
上述承诺本公司/本人同意按照中国证监会和上海证券交易所等证
券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则对本公司/本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
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(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到□未达到√不适用
(三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用√不适用
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二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用√不适用
三、违规担保情况
□适用√不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用√不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用□不适用
1、重要会计政策变更
（1）执行《企业会计准则第21号——租赁》（2018年修订）
财政部于2018年度修订了《企业会计准则第21号——租赁》（简称“新租赁准则”）。本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。根据修订后的准则，对于首次执行日前已存在的合同，公司选择在首次执行日不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。
*本公司作为承租人
本公司选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。
对于首次执行日前已存在的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日本公司的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁选择以下两种方法之一计量使用权资产：
-假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值，采用首次执行日的本公司的增量借款利率作为折现率。
-与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整。
对于首次执行日前的经营租赁，本公司在应用上述方法的同时根据每项租赁选择采用下列一项或多项简化处理：
1）将于首次执行日后12个月内完成的租赁作为短期租赁处理；
2）计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；
3）使用权资产的计量不包含初始直接费用；
4）存在续租选择权或终止租赁选择权的，根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况
确定租赁期；
5）作为使用权资产减值测试的替代，按照2021年度审计报告附注“三、（二十）预计负债”评
估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产；
6）首次执行日之前发生的租赁变更，不进行追溯调整，根据租赁变更的最终安排，按照新租赁
准则进行会计处理。
在计量租赁负债时，本公司使用2021年1月1日的承租人增量借款利率（加权平均值：4.65%）来对租赁付款额进行折现。
2020年12月31日合并财务报表中披露的重大经营租赁的尚5036571.40
未支付的最低租赁付款额
按2021年1月1日本公司增量借款利率折现的现值4470887.76
2021年1月1日新租赁准则下的租赁负债4470887.76
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上述折现的现值与租赁负债之间的差额
对于首次执行日前已存在的融资租赁，本公司在首次执行日按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。
*本公司作为出租人
对于首次执行日前划分为经营租赁且在首次执行日后仍存续的转租赁，本公司在首次执行日基于原租赁和转租赁的剩余合同期限和条款进行重新评估，并按照新租赁准则的规定进行分类。重分类为融资租赁的，本公司将其作为一项新的融资租赁进行会计处理。
除转租赁外，本公司无需对其作为出租人的租赁按照新租赁准则进行调整。本公司自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。
*本公司执行新租赁准则对财务报表的主要影响如下：
受影响的报对2021年1月1日余额的影响金额会计政策变更的内容和原因审批程序表项目合并母公司
（1）公司作为承租人对于首使用权资产4470887.76董事会审次执行日前已存在的经营租
议租赁负债4470887.76赁的调整
（2）执行《企业会计准则解释第14号》财政部于2021年2月2日发布了《企业会计准则解释第14号》（财会〔2021〕1号，以下简称“解释第14号”），自公布之日起施行。2021年1月1日至施行日新增的有关业务，根据解释
第14号进行调整。
*基准利率改革
解释第14号对基准利率改革导致金融工具合同和租赁合同相关现金流量的确定基础发生变更的情形作出了简化会计处理规定。
根据该解释的规定，2020年12月31日前发生的基准利率改革相关业务，应当进行追溯调整，追溯调整不切实可行的除外，无需调整前期比较财务报表数据。在该解释施行日，金融资产、金融负债等原账面价值与新账面价值之间的差额，计入该解释施行日所在年度报告期间的期初留存收益或其他综合收益。执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。
（3）执行《关于调整适用范围的通知》财政部于2020年6月19日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》（财会〔2020〕
10号），对于满足条件的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租金等租金减让，企
业可以选择采用简化方法进行会计处理。
财政部于2021年5月26日发布了《关于调整适用范围的通知》（财会〔2021〕9号），自2021年5月26日起施行，将《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》允许采用简化方法的新冠肺炎疫情相关租金减让的适用范围由“减让仅针对
2021年6月30日前的应付租赁付款额”调整为“减让仅针对2022年6月30日前的应付租赁付款额”，其他适用条件不变。
本公司对适用范围调整前符合条件的租赁合同已全部选择采用简化方法进行会计处理，对适用范围调整后符合条件的类似租赁合同也全部采用简化方法进行会计处理，并对通知发布前已采用租赁变更进行会计处理的相关租赁合同进行追溯调整，但不调整前期比较财务报表数据；对2021年1月1日至该通知施行日之间发生的未按照该通知规定进行会计处理的相关租金减让，根据该通知进行调整。
2、无重要会计估计变更。
3、首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
82/2292021年年度报告
合并资产负债表项目上年年末余额年初余额调整数重分类重新计量合计
使用权资产4470887.764470887.76
租赁负债4470887.764470887.76
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
（四）其他说明
□适用√不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：元币种：人民币现聘任
境内会计师事务所名称立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬700000.00境内会计师事务所审计年限5名称报酬
内部控制审计会计师事务所立信会计师事务所（特殊普通合伙）150000.00
保荐人中信建投证券股份有限公司/
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用□不适用
2021年5月18日，公司召开2020年年度股东大会，经审议同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临退市风险的情况
(一)导致退市风险警示的原因
□适用√不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用√不适用
83/2292021年年度报告
(三)面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
八、破产重整相关事项
□适用√不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项√本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
□适用√不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用□不适用
报告期内，公司及其控股股东、实际控制人诚信状况良好，不存在所附较大数额的到期债务未清偿的情况。
十二、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
84/2292021年年度报告
4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用√不适用
(六)其他
□适用√不适用
十三、重大合同及其履行情况
(一)托管、承包、租赁事项
1、托管情况
□适用√不适用
2、承包情况
□适用√不适用
3、租赁情况
□适用√不适用
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(二)担保情况
□适用√不适用
(三)委托他人进行现金资产管理的情况
1.委托理财情况
(1)委托理财总体情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
银行理财产品自有资金1726000000.00257000000.000.00
银行理财产品闲置募集资金650000000.00110000000.000.00其他情况
□适用√不适用
(2)单项委托理财情况
□适用√不适用其他情况
□适用√不适用
(3)委托理财减值准备
□适用√不适用
2.委托贷款情况
(1)委托贷款总体情况
□适用√不适用其他情况
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□适用√不适用
(2)单项委托贷款情况
□适用√不适用其他情况
□适用√不适用
(3)委托贷款减值准备
□适用√不适用
3.其他情况
□适用√不适用
(四)其他重大合同
□适用√不适用
87/2292021年年度报告
十四、募集资金使用进展说明
√适用□不适用
(一)募集资金整体使用情况
√适用□不适用
单位：元截至报告期本年度投入调整后募集资金截至报告期末累末累计投入募集资金来扣除发行费用后募集资金承诺投本年度投入金额金额占比
募集资金总额承诺投资总额计投入募集资金进度（%）
源募集资金净额资总额（4）（%）（5）
(1)总额（2）(3)＝
=(4)/(1)
(2)/(1)首次公开发
449721000.00386116824.53386116824.53386116824.53178576840.3546.25178576840.3546.25
行股票
(二)募投项目明细
√适用□不适用
单位：元投入截至报告项目达是进度投入进本项目项目可行性是否截至报告期期末累计项目募集资调整后募集到预定否是否度未达已实现是否发生重节余的金项目名涉及募集资末累计投入投入进度
金承诺投资资金投资总可使用已符合计划的的效益大变化，如额及形成称变更金来源募集资金总（%）
总额额(1)状态日结计划具体原或者研是，请说明原因投向额（2）(3)＝期项的进因发成果具体情况
(2)/(1)度半导体是首次公分立器开发行
266907302819073015780554
件产业股票55.982024年否是不适用不适用不适用不适用
0.000.000.06
提升项目
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研发中否首次公
551423005514230020771300
心提升开发行37.672023年否是不适用不适用不适用不适用.00.00.29项目股票车规级是首次公半导体开发行
48940000
器件产股票---2024年否是不适用不适用不适用不适用.00业化项目超募资是首次公
64067224
金开发行127224.53--不适用否是不适用不适用不适用不适用.53股票
(三)报告期内募投变更情况
√适用□不适用变更前项变更后项变更原因决策程序及信息披露情况说明目名称目名称
车规级半公司于2021年11月10日，召开第二届董事会第十四次会议、第二导体器件届监事会第十次会议，审议并通过了《关于拟使用超募资金投入建设及超募资金为抓住市场发展机遇、加快产能布局、优化公司产品体产业化项购买设备的议案》，同意使用拟使用超募资金共6394.00万元追加建设系，以达到推进公司发展战略、提升公司整体竞争力的目生产厂房及购买设备。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，目的，使用超募资金共6394.00万元追加建设生产厂保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了核查意见。该议案于2021年房及购买设备。其中1500.00万元用于募投项目“半半导体分半导体分11月26日经公司2021年第三次临时股东大会审议通过同意实施。
导体分立器件产业提升项目”新增实施地点的建设，立器件产 立器件产 2021年 11月 11日，公司于上交所网站（www.sse.com.cn）披露相
4894.00万元用于公司“车规级半导体器件产业化项业提升项业提升项关公告《关于首发募投项目新增实施地点和变更建设规划的议案》（公目”的设备采购。
目目告编号：2021-038）。
89/2292021年年度报告
(四)报告期内募集资金使用的其他情况
1、募集资金投资项目先期投入及置换情况
√适用□不适用
公司于2021年2月8日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金
2617.99万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。同时，公司使用募集资金622.64万
元置换以自筹资金预先支付的发行费用。合计使用募集资金3240.63万元置换前述预先投入的自筹资金。上述以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了《关于常州银河世纪微电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2021]第 ZF10069号）。
2、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
□适用√不适用
3、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
√适用□不适用
2021年2月8日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第四次会议，审议通过
了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，公司可使用额度不超过人民币20000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，购买投资期限不超过12个月的安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，在不超过上述额度及决议有效内，资金可循环滚动使用。
截至报告期末，公司闲置募集资金现金管理的余额为11000.00万元，投资相关产品情况如下：
金额预期年化收发行银行产品名称起始日结束日（万元）益率（%）
苏州银行股份有限2021年第10166000.002021/11/292022/2/283.70公司常州新北支行期结构性存款
2021年挂钩汇5000.002021/12/22022/3/23.40
中国光大银行股份率对公结构性有限公司常州分行存款定制第十二期产品60
合计11000.00
说明：公司与上述合作银行不存在关联关系。
4、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
□适用√不适用
5、其他
√适用□不适用
公司于2021年2月8日召开第二届董事会第七次会议以及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募集资金投资项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》。同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，使用银行承兑汇票、信用证及自有外汇等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。公司独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了核查意见。
公司于2021年11月10日，召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，审议并通过了《关于首发募投项目新增实施地点和变更建设规划的议案》，同意“半导体分立器件
90/2292021年年度报告产业提升项目”新增实施地点、变更建设规划。独立董事对上述事项发表了明确同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了核查意见。具体情况详见公司披露于上交所网站（www.sse.com.cn）《关于首发募投项目新增实施地点和变更建设规划的议案》（公告编号：2021-
038）。该议案于2021年11月26日经公司2021年第三次临时股东大会审议通过允许实施。
十五、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用√不适用
91/2292021年年度报告
第七节股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一)股份变动情况表
1、股份变动情况表
单位：股
本次变动前本次变动增减（＋，－）本次变动后数量比例(%)发行新股送股公积金转股其他小计数量比例(%)
一、有限售条件股份96300000100.002896738-169993811968009749680075.93
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股6182700064.202896738-169993811968006302380049.08
其中：境内非国有法人持股6182700064.202896738-169993811968006302380049.08境内自然人持股
4、外资持股3447300035.803447300026.85
其中：境外法人持股3447300035.803447300026.85境外自然人持股
二、无限售条件流通股份292032621699938309032003090320024.07
1、人民币普通股292032621699938309032003090320024.07
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数96300000100.003210000032100000128400000100.00
92/2292021年年度报告
2、股份变动情况说明
√适用□不适用根据中国证券监督管理委员会于2020年12月23日出具的《关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3566号），公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 3210 万股，并于 2021 年 1 月 27 日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为12840万股。具体详见公司2021年1月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《银河微电首次公开发行股票科创板上市公告书》。
公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配售并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起六个月，限售股股东数量为399名，该部分限售股股东对应的股份数量为1291738股，占公司股本总数的1.0060%，具体详见公司2021年1月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《银河微电首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。
上述股份1291738股于2021年7月27日起解除限售并上市流通具体详见公司2021年7月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行网下配售限售股上市流通公告》（公告编号：2021-021）。
公司首次公开发行前股东清源知本持有公司股份4500000股，占公司股本总数的3.5047%，该部分股票限售期为自公司首次公开发行的股票在上海证券交易所科创板上市之日起十二个月，已于2022年1月27日起解除限售并上市流通，具体详见公司2022年1月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2022-
003）。
中信建投投资有限公司参与公司首次公开发行战略配售获得的限售股份为1605000股，截止本报告期末，根据《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》等有关规定借出408200股，借出部分体现为无限售条件流通股。
3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
√适用□不适用
报告期内，公司在上海证券交易所科创板首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）
32100000股，公司注册资本变更为人民币128400000元，增加资本公积人民币
357471572.42元。
单位：元/股币种：人民币
项目2021年2021年同口径（注）
基本每股收益1.121.12
稀释每股收益1.121.12
归属于上市公司普通股股东的每股净资产8.3711.16
注：“2021年同口径”的基本每股收益、稀释每股收益、归属于上市公司普通股股东的每股净资产按2021年未发行新股的情况下计算。
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
(二)限售股份变动情况
√适用□不适用
93/2292021年年度报告
单位:股年初限本年解除本年增加限年末限售股解除限售股东名称限售原因售股数限售股数售股数数日期常州银河星源首发原始
0040747740407477402024/1/27
投资有限公司股份限售恒星国际有限首发原始
0034473000344730002024/1/27
公司股份限售常州银江投资首发原始管理中心（有00818226081822602024/1/27股份限售限合伙）常州银冠投资首发原始管理中心（有00550800055080002024/1/27股份限售限合伙）常州清源知本首发原始
创业投资合伙00450000045000002022/1/27股份限售（有限合伙）上海聚源聚芯集成电路电路首发原始
产业股权投资00288900028890002024/1/27股份限售基金中心（有限合伙）中信建投投资首发战略
00160500016050002023/7/27
有限公司配售网下限售股份首发网下
01291738129173802021/7/27
（399个账户）配售
合计012917389919673897905000//
二、证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用□不适用
单位：股币种：人民币股票及其衍生发行价格获准上市交交易终止发行日期发行数量上市日期
证券的种类（或利率）易数量日期普通股股票类
A股 2021/1/13 14.01 32100000 2021/1/27 32100000 不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
√适用□不适用根据中国证券监督管理委员会于2020年12月23日出具的《关于同意常州银河世纪微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3566号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）32100000股，公司股票于 2021年 1月 27 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。
94/2292021年年度报告
(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用□不适用
报告期内，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）32100000股，并于 2021年1月27日在上海证券交易所科创板挂牌上市，本次发行完成后，公司总股本由96300000股增至128400000股。期初资产总额为809105481.52元，负债为232897722.32元，资产负债率为28.78%；期末资产总额为1390429749.32元，负债为315879103.10元，资产负债率为22.72%。
三、股东和实际控制人情况
(一)股东总数
截至报告期末普通股股东总数(户)8540年度报告披露日前上一月末的普通股股东总
8336
数(户)截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数
0
（户）年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优
0
先股股东总数（户）截至报告期末持有特别表决权股份的股东总
0数（户）年度报告披露日前上一月末持有特别表决权
0
股份的股东总数（户）存托凭证持有人数量
□适用√不适用
(二)截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股前十名股东持股情况
质押、标记或冻结包含转融通持有有限售情况股东名称报告期内增期末持股数比例借出股份的股东条件股份数股（全称）减量(%)限售股份数性质量份数量状量态常州银河境内星源投资非国
04074774031.744074774040747740无0
有限公司有法人恒星国际境外
03447300026.853447300034473000无0
有限公司法人
95/2292021年年度报告
常州银江其他投资管理
081822606.3781822608182260无0
中心（有限合伙）常州银冠其他投资管理
055080004.2955080005508000无0
中心（有限合伙）常州清源知本创业
投资合伙045000003.5045000004500000无0其他
企业（有限合伙）上海聚源聚芯集成电路产业
股权投资028890002.2528890002889000无0其他基金中心
（有限合伙）中信建投境内投资有限非国
+119680011968000.9311968001605000无0公司有法人
UBS AG +1076796 1076796 0.84 0 0 无 0 未知法国兴业
+3781653781650.2900无0未知银行中国国际金融香港资产管
+3139513139510.2400无0其他理有限公
司-客户资金2前十名无限售条件股东持股情况持有无限售条件股份种类及数量股东名称流通股的数量种类数量
UBS AG 人民币普
10767961076796
通股法国兴业银行人民币普
378165378165
通股
中国国际金融香港资产管理有限公司－客户资金2人民币普
313951313951
通股
96/2292021年年度报告
华泰证券股份有限公司人民币普
294553294553
通股胡泽斌人民币普
274464274464
通股
中信里昂资产管理有限公司－客户资金人民币普
267034267034
通股张德义人民币普
212996212996
通股
中国工商银行股份有限公司－博时科创板三年定人民币普
185812185812
期开放混合型证券投资基金通股
华泰金融控股（香港）有限公司－自有资金人民币普
169219169219
通股张新姣人民币普
150000150000
通股前十名股东中回购专户情况说明不适用
上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权不适用的说明
上述股东关联关系或一致行动的说明截至报告期末，银河星源持有公司31.74%的股权，为公司的控股股东；杨森茂先生通过银河星源、恒星国际、银江投资与银
冠投资间接控制公司69.25%的股权，为公司的实际控制人。除此之外，公司未接到其他股东存在关联关系或一致行动协议的声明，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动协议。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用□不适用
单位：股有限售条件股份可上市交持有的有限易情况序有限售条件股东名称售条件股份新增可上限售条件号可上市交易数量市交易股时间份数量
1常州银河星源投资有限公司2024/1/27自上市之日起
40747740-
36个月
2恒星国际有限公司2024/1/27自上市之日起
34473000-
36个月3常州银江投资管理中心（有2024/1/27自上市之日起
8182260-限合伙）36个月4常州银冠投资管理中心（有2024/1/27自上市之日起
5508000-限合伙）36个月
97/2292021年年度报告
5常州清源知本创业投资合伙2022/1/27自上市之日起
4500000-企业（有限合伙）12个月
6上海聚源聚芯集成电路产业2024/1/27
自上市之日起股权投资基金中心（有限合2889000-
36个月
伙）
7中信建投投资有限公司11968002023/1/27自上市之日起
-
24个月
上述股东关联关系或一致行动的截至报告期末，银河星源持有公司31.74%的股权，为公司说明的控股股东；杨森茂先生通过银河星源、恒星国际、银江
投资与银冠投资间接控制公司69.25%的股权，为公司的实际控制人。除此之外，公司未接到其他股东存在关联关系或一致行动协议的声明，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动协议。
截至报告期末公司前十名境内存托凭证持有人情况表
□适用√不适用前十名有限售条件存托凭证持有人持有数量及限售条件
□适用√不适用
(三)截至报告期末表决权数量前十名股东情况表
□适用√不适用
(四)战略投资者或一般法人因配售新股/存托凭证成为前十名股东
√适用□不适用战略投资者或一般法人的名称约定持股起始日期约定持股终止日期中信建投投资有限公司2021年1月27日不适用
中信建投投资有限公司因 IPO 战略配售股票 1605000 股，战略投资者或一般法人参与配
成为公司前十名股东，限售期为公司首次公开发行股票并之售新股约定持股期限的说明日起24个月。
(五)首次公开发行战略配售情况
1.高级管理人员与核心员工设立专项资产管理计划参与首次公开发行战略配售持有情况
□适用√不适用
2.保荐机构相关子公司参与首次公开发行战略配售持股情况
√适用□不适用
单位:股包含转融通借
获配的股票/报告期内
与保荐机构出股份/存托股东名称存托凭证数可上市交易时间增减变动的关系凭证的期末持量数量有数量中信建投投资保荐机构全16050002023年1月27日01605000
98/2292021年年度报告
有限公司资子公司
四、控股股东及实际控制人情况
(一)控股股东情况
1法人
√适用□不适用名称常州银河星源投资有限公司单位负责人或法定代表人杨森茂成立日期2018年3月27日主要经营业务实业投资（不得从事金融、类金融业务，依法需取得许可和备案的除外）。（依法经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）报告期内控股和参股的其他境内无外上市公司的股权情况其他情况说明无
2自然人
□适用√不适用
3公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4报告期内控股股东变更情况的说明
□适用√不适用
5公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
(二)实际控制人情况
1法人
□适用√不适用
2自然人
√适用□不适用姓名杨森茂国籍中国
99/2292021年年度报告
是否取得其他国家或地区居留权否主要职业及职务公司董事长过去10年曾控股的境内外上市公司情况无
3公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4报告期内公司控制权发生变更的情况说明
□适用√不适用
5公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
6实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例
达到80%以上
□适用√不适用
六、其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用□不适用
单位：元币种：美元主要经营业务法人股东单位负责人或组织机构成立日期注册资本或管理活动等名称法定代表人代码情况恒星国际杨森茂2004年10月18日61967750000股权投资有限公司情况说明无
100/2292021年年度报告
七、股份/存托凭证限制减持情况说明
□适用√不适用
八、股份回购在报告期的具体实施情况
□适用√不适用
第八节优先股相关情况
□适用√不适用
101/2292021年年度报告
第九节公司债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用√不适用
二、可转换公司债券情况
□适用√不适用
第十节财务报告
一、审计报告
√适用□不适用审计报告
信会师报字[2022]第 ZF10083号
常州银河世纪微电子股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称银河微电）财务报表，包括2021年12月31日的合并及母公司资产负债表，2021年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了银河微电2021年12月31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于银河微电，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：
关键审计事项该事项在审计中是如何应对的
（一）收入确认
收入确认的会计政策参见财务报表1、对与收入确认相关的关键内部控制的设计和执行进行了解和测试，评附注“三、（二十二）收入”。价其是否合理且有效；
如财务报表附注“五、（三十二）营2、了解公司不同销售模式下的收入确认政策，检查销售合同，核查收入业收入和营业成本”所述，银河微电确认时点的恰当性，确认是否存在提前或延迟确认收入的情况；
102/2292021年年度报告
2021年度合并营业收入为3、对收入执行分析性程序，包括：各期收入、毛利率波动分析，评价收
83235.40万元，同比增幅36.40%。入相关指标变动合理性，并与同行业可比公司进行比较；
营业收入是主要利润来源，影响公司4、获取主要客户和新增大额客户工商资料、背景资料等，核查客户和交的关键业绩指标。收入确认的真实易的真实性；
性、准确性和完整性对利润影响较5、从销售收入的会计记录和出库记录中选取样本，检查销售相关的合同大。因此我们将收入确认作为关键审订单、出库单、销售发票、出口报关单、货运提单、对账记录和收款凭计事项。证等信息，根据客户交易的金额挑选样本执行函证程序，核实销售收入的真实性；
6、选取资产负债表日前后一个月金额较大的销售记录，检查订单、出库
单、报关单、提单、对账单以及发票中记录的信息，评价销售收入是否被记录于恰当的会计期间。
（二）存货期末价值
存货确认的会计政策参见财务报表1、对银河微电存货相关的内部控制的设计和执行进行了解和测试；对存
附注“三、（十）存货”。货跌价准备计提的会计估计进行了解并评估；
如财务报表附注“五、（八）存货”2、对厂区内存货以及期末存放于终端客户的部分发出商品实施监盘，检所述，银河微电截止2021年12月31查存货的数量、状况等；
日存货余额14682.82万元，存货跌3、了解存货核算方法，获取了主要产品的生产工艺流程，对生产成本进价准备金额452.53万元。由于存货行分析性复核；抽查成本计算单，检查料工费的计算和分配是否正确；
余额重大且存货跌价准备的测算涉4、对存货周转率、前后各期及各月份存货余额及其构成等进行分析性复
及管理层的重大判断和估计，因此我核，与同行业可比公司进行比较是否存在异常变动；
们将存货期末价值作为关键审计事5、对大额材料采购追查至相关购货合同及发票，复核采购成本的正确项。性，并抽样测试相关采购申请单、入库单等资料；向主要供应商、主要委外加工商发函询证，核实交易额的准确性；
6、对存货计价方法进行测试，检查存货计价是否正确以及前后期是否保
持一致；
7、检查计提存货跌价准备的依据、方法是否恰当；获取存货跌价准备计算表，复核存货减值测试，分析存货跌价准备计提是否充分。
四、其他信息
银河微电管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括银河微电2021年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
103/2292021年年度报告
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估银河微电的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督银河微电的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对银河微电持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致银河微电不能持续经营。
（五）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
（六）就银河微电中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
立信会计师事务所中国注册会计师：沈利刚（特殊普通合伙）（项目合伙人）
中国注册会计师：顾肖达
中国*上海2022年3月11日
104/2292021年年度报告
二、财务报表合并资产负债表
2021年12月31日
编制单位:常州银河世纪微电子股份有限公司
单位:元币种:人民币项目附注2021年12月31日2020年12月31日
流动资产：
货币资金207883222.06235884165.38结算备付金拆出资金
交易性金融资产361359138.36衍生金融资产
应收票据50938701.1789442864.97
应收账款245121418.61150080912.11
应收款项融资5856872.308592245.39
预付款项638657.801585153.81应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款3808737.68589159.66
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货142302873.2096377163.02合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产10860751.966421255.31
流动资产合计1028770373.14588972919.65
非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资6784410.97
其他权益工具投资10000000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产262622251.93158195569.15
在建工程23119339.8317350491.54生产性生物资产油气资产
使用权资产6653314.14
无形资产23031793.7323929235.91开发支出
商誉637563.66637563.66长期待摊费用
递延所得税资产7991108.9111141669.42
105/2292021年年度报告
其他非流动资产20819593.018878032.19
非流动资产合计361659376.18220132561.87
资产总计1390429749.32809105481.52
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据78800000.0058190000.00
应付账款190586640.59140733522.93预收款项
合同负债2439046.332628828.24卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬18490977.4216451429.07
应交税费2368078.894498017.12
其他应付款386512.31672314.67
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债111681.23233157.61
流动负债合计293182936.77223407269.64
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债6768475.75长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益6472623.657562951.36
递延所得税负债9455066.931927501.32其他非流动负债
非流动负债合计22696166.339490452.68
负债合计315879103.10232897722.32
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）128400000.0096300000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
106/2292021年年度报告
资本公积590888849.66233417277.24
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积42738853.8928404838.41一般风险准备
未分配利润312522942.67218085643.55归属于母公司所有者权益
1074550646.22576207759.20（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权
1074550646.22576207759.20
益）合计负债和所有者权益
1390429749.32809105481.52（或股东权益）总计
公司负责人：杨森茂主管会计工作负责人：关旭峰会计机构负责人：李福承母公司资产负债表
2021年12月31日
编制单位:常州银河世纪微电子股份有限公司
单位:元币种:人民币项目附注2021年12月31日2020年12月31日
流动资产：
货币资金186620827.81185880015.96
交易性金融资产351267500.00衍生金融资产
应收票据37018867.5765348288.99
应收账款208737628.87122484064.89
应收款项融资4416443.275280675.83
预付款项597821.531069885.84
其他应收款3789737.68545609.31
其中：应收利息应收股利
存货106966942.3563049071.72合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产3860751.966122641.49
流动资产合计903276521.04449780254.03
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资118314410.97114530000.00
其他权益工具投资10000000.00其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产237931720.14138315367.04
107/2292021年年度报告
在建工程21504720.3814661492.26生产性生物资产油气资产
使用权资产3076603.94
无形资产10906698.6811413338.78开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产3913440.908164300.00
其他非流动资产20609593.017760032.19
非流动资产合计426257188.02294844530.27
资产总计1329533709.06744624784.30
流动负债：
短期借款交易性金融负债衍生金融负债
应付票据78800000.0058190000.00
应付账款156107401.91102109089.02预收款项
合同负债1529486.731150962.22
应付职工薪酬14908618.6911612710.95
应交税费690388.024096280.03
其他应付款286512.31144766.08
其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债95030.86134363.32
流动负债合计252417438.52177438171.62
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债3111054.19长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益6472623.657562951.36
递延所得税负债7618417.55其他非流动负债
非流动负债合计17202095.397562951.36
负债合计269619533.91185001122.98
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）128400000.0096300000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
108/2292021年年度报告
资本公积590067636.32233117277.24
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积42738853.8928404838.41
未分配利润298707684.94201801545.67所有者权益（或股东权
1059914175.15559623661.32
益）合计负债和所有者权益
1329533709.06744624784.30（或股东权益）总计
公司负责人：杨森茂主管会计工作负责人：关旭峰会计机构负责人：李福承合并利润表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币项目附注2021年度2020年度
一、营业总收入832354020.45610235005.07
其中：营业收入832354020.45610235005.07利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本679674220.91531762819.01
其中：营业成本562715956.68434873030.44利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加3916272.534707942.08
销售费用26576027.7020229871.02
管理费用37058430.4429766523.46
研发费用47515201.8435356638.08
财务费用1892331.726828813.93
其中：利息费用271550.61
利息收入1659229.73527176.55
加：其他收益2748704.512893388.12投资收益（损失以“－”号
2236094.092961749.56
填列）
其中：对联营企业和合营企
-215589.03业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“－”号填列）
109/2292021年年度报告净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以
7792594.35“－”号填列）信用减值损失（损失以-2937845.15-2928903.36“-”号填列）资产减值损失（损失以-4495795.85-3939670.93“-”号填列）资产处置收益（损失以-763488.76-43368.97“－”号填列）三、营业利润（亏损以“－”号填
157260062.7377415380.48
列）
加：营业外收入3087372.25394721.26
减：营业外支出1763279.4590100.27四、利润总额（亏损总额以“－”
158584155.5377720001.47号填列）
减：所得税费用17712840.938181079.89五、净利润（净亏损以“－”号填
140871314.6069538921.58
列）
（一）按经营持续性分类1.持续经营净利润（净亏损以
140871314.6069538921.58“－”号填列）2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
140871314.6069538921.58（净亏损以“-”号填列）2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他
综合收益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综
合收益
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
110/2292021年年度报告
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额140871314.6069538921.58
（一）归属于母公司所有者的综
140871314.6069538921.58
合收益总额
（二）归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)1.120.72
（二）稀释每股收益(元/股)1.120.72
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元上期被合并方实现的净利润为：0.00元。
公司负责人：杨森茂主管会计工作负责人：关旭峰会计机构负责人：李福承母公司利润表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币项目附注2021年度2020年度
一、营业收入743148642.77530858941.66
减：营业成本502762601.71384294097.47
税金及附加2699670.813394076.93
销售费用18718861.8211496094.44
管理费用27699812.7321346317.92
研发费用34704623.6425744503.17
财务费用1296008.005260823.02
其中：利息费用
利息收入1626458.85500392.00
加：其他收益2263423.692547911.53投资收益（损失以“－”号
1935025.022153997.18
填列）
其中：对联营企业和合营企
-215589.03业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以
7569982.20“－”号填列）信用减值损失（损失以-2988918.77-2476285.82“-”号填列）
111/2292021年年度报告资产减值损失（损失以-1957730.79-1586428.57“-”号填列）资产处置收益（损失以-857060.73-45558.15“－”号填列）二、营业利润（亏损以“－”号填
161231784.6879916664.88
列）
加：营业外收入2373449.63187579.88
减：营业外支出1363304.9638639.40三、利润总额（亏损总额以“－”
162241929.3580065605.36号填列）
减：所得税费用18901774.609256137.38四、净利润（净亏损以“－”号填
143340154.7570809467.98
列）
（一）持续经营净利润（净亏损
143340154.7570809467.98以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额143340154.7570809467.98
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)
（二）稀释每股收益(元/股)
公司负责人：杨森茂主管会计工作负责人：关旭峰会计机构负责人：李福承
112/2292021年年度报告
合并现金流量表
2021年1—12月
单位：元币种：人民币项目附注2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
686389445.27478312646.83
现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还15520203.37693914.97收到其他与经营活动有关的
9039856.243197950.75
现金
经营活动现金流入小计710949504.88482204512.55
购买商品、接受劳务支付的
392412377.74245987766.18
现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工及为职工支付的
140141472.22108845533.49
现金
支付的各项税费21275161.9819927452.78支付其他与经营活动有关的
44229898.6533146057.15
现金
经营活动现金流出小计598058910.59407906809.60经营活动产生的现金流
112890594.2974297702.95
量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金2000885139.11164961749.56取得投资收益收到的现金
113/2292021年年度报告
处置固定资产、无形资产和
1551904.61158374.39
其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位
3076992.58
收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计2005514036.30165120123.95
购建固定资产、无形资产和
130559245.9631711867.46
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金2376000000162000000.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计2506559245.96193711867.46投资活动产生的现金流
-501045209.66-28591743.51量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金446721000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计446721000.00偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
32333381.58
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的
58303694.225650943.38
现金
筹资活动现金流出小计90637075.805650943.38筹资活动产生的现金流
356083924.20-5650943.38
量净额
四、汇率变动对现金及现金等
-1577796.29-4902019.54价物的影响
五、现金及现金等价物净增加
-33648487.4635152996.52额
加：期初现金及现金等价物
224246165.38189093168.86
余额
六、期末现金及现金等价物余
190597677.92224246165.38
额
公司负责人：杨森茂主管会计工作负责人：关旭峰会计机构负责人：李福承
114/2292021年年度报告
母公司现金流量表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币项目附注2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
544530426.19358684742.29
现金
收到的税费返还14303487.78466982.95收到其他与经营活动有关的
7744249.112569232.15
现金
经营活动现金流入小计566578163.08361720957.39
购买商品、接受劳务支付的
309316097.58187483433.64
现金支付给职工及为职工支付的
92843386.0669088742.63
现金
支付的各项税费18742272.8116071063.47支付其他与经营活动有关的
32140175.9621388328.17
现金
经营活动现金流出小计453041932.41294031567.91经营活动产生的现金流量净
113536230.6767689389.48
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金1766076103.67130153997.18取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
616149.79108484.97
其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位
3076992.58
收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计1769769246.04130262482.15
购建固定资产、无形资产和
121218339.6326161114.83
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金2124700000.00128000000.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计2245918339.63154161114.83投资活动产生的现金流
-476149093.59-23898632.68量净额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金449721000.00取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计449721000.00偿还债务支付的现金
115/2292021年年度报告
分配股利、利润或偿付利息
32143252.28
支付的现金支付其他与筹资活动有关的
58303694.225650943.38
现金
筹资活动现金流出小计90446946.505650943.38筹资活动产生的现金流
359274053.50-5650943.38
量净额
四、汇率变动对现金及现金等
-1567922.87-3900775.63价物的影响
五、现金及现金等价物净增加
-4906732.2934239037.79额
加：期初现金及现金等价物
174242015.96140002978.17
余额
六、期末现金及现金等价物余
169335283.67174242015.96
额
公司负责人：杨森茂主管会计工作负责人：关旭峰会计机构负责人：李福承
116/2292021年年度报告
合并所有者权益变动表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币
2021年度
归属于母公司所有者权益少其他权益工其一数项目具他专般股
减：所有者权益合计综项风其东
实收资本(或股本)优永资本公积库存盈余公积未分配利润小计其合储险他权先续股他收备准益股债益备
一、上年年末余
96300000.00233417277.2428404838.41218085643.55576207759.20576207759.20
额
加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初余
96300000.00233417277.2428404838.41218085643.55576207759.20576207759.20
额
三、本期增减变357471572.42动金额（减少以32100000.0014334015.4894437299.12498342887.02498342887.02“－”号填列）
（一）综合收益
140871314.60140871314.60140871314.60
总额
（二）所有者投
32100000.00357471572.42389571572.42389571572.42
入和减少资本
1．所有者投入
32100000.00354016834.11386116834.11386116834.11
的普通股
117/2292021年年度报告
2．其他权益工
具持有者投入资本
3．股份支付计3454738.31
入所有者权益的3454738.313454738.31金额
4．其他
（三）利润分配14334015.48-46434015.48-32100000.00-32100000.00
1．提取盈余公
14334015.48-14334015.48
积
2．提取一般风
险准备
3．对所有者（或股东）的分-32100000.00-32100000.00-32100000.00配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转留存收益
5．其他综合收
益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
118/2292021年年度报告
（六）其他
四、本期期末余
128400000.00590888849.6642738853.89312522942.671074550646.221074550646.22
额
2020年度
归属于母公司所有者权益少其一数减他专般股
：所有者权益合计其他权益工综项风其东项目资本公积库盈余公积未分配利润小计具合储险他权存
实收资本(或股本)收备准益股益备优永其先续他股债
一、上年年末
96300000.00232704677.2821323891.61155627668.77505956237.66505956237.66
余额
加：会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年期初
96300000.00232704677.2821323891.61155627668.77505956237.66505956237.66
余额
三、本期增减变动金额（减
712599.967080946.8062457974.7870251521.5470251521.54
少以“－”号
填列）
（一）综合收
69538921.5869538921.5869538921.58
益总额
（二）所有者
投入和减少资712599.96712599.96712599.96本
119/2292021年年度报告
1．所有者投入
的普通股
2．其他权益工
具持有者投入资本
3．股份支付计
入所有者权益712599.96712599.96712599.96的金额
4．其他
（三）利润分
7080946.80-7080946.80
配
1．提取盈余公
7080946.80-7080946.80
积
2．提取一般风
险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥
补亏损
4．设定受益计
划变动额结转留存收益
5．其他综合收
益结转留存收益
6．其他
120/2292021年年度报告
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末
96300000.00233417277.2428404838.41218085643.55576207759.20576207759.20
余额
公司负责人：杨森茂主管会计工作负责人：关旭峰会计机构负责人：李福承
121/2292021年年度报告
母公司所有者权益变动表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币
2021年度
项目其他权益工具其他综专项
实收资本(或股本)资本公积减：库存股盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他合收益储备
一、上年年末余额96300000.00233117277.2428404838.41201801545.67559623661.32
加：会计政策变更前期差错更正其他
二、本年期初余额96300000.00233117277.2428404838.41201801545.67559623661.32
三、本期增减变动金额
（减少以“－”号填32100000.00356950359.0814334015.4896906139.27500290513.83列）
（一）综合收益总额143340154.75143340154.75
（二）所有者投入和减
32100000.00356950359.08389050359.08
少资本
1．所有者投入的普通股32100000.00354016834.11386116834.11
2．其他权益工具持有者
投入资本
3．股份支付计入所有者
2933524.972933524.97
权益的金额
4．其他
（三）利润分配14334015.48-46434015.48-32100000.00
1．提取盈余公积14334015.48-14334015.48
2．对所有者（或股东）
-32100000.00-32100000.00的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
122/2292021年年度报告
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额
结转留存收益
5．其他综合收益结转留
存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额1059914175.
128400000.00590067636.3242738853.89298707684.94
15
2020年度
项目其他权益工具其他综专项
实收资本(或股本)资本公积减：库存股盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他合收益储备
一、上年年末余额96300000.00232404677.2821323891.61138073024.49488101593.38
加：会计政策变更前期差错更正其他
二、本年期初余额96300000.00232404677.2821323891.61138073024.49488101593.38
三、本期增减变动金额
（减少以“－”号填712599.967080946.8063728521.1871522067.94列）
（一）综合收益总额70809467.9870809467.98
（二）所有者投入和减
712599.96712599.96
少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者
投入资本
123/2292021年年度报告
3．股份支付计入所有者
712599.96712599.96
权益的金额
4．其他
（三）利润分配7080946.80-7080946.80
1．提取盈余公积7080946.80-7080946.80
2．对所有者（或股东）
的分配
3．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额
结转留存收益
5．其他综合收益结转留
存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额96300000.00233117277.2428404838.41201801545.67559623661.32
公司负责人：杨森茂主管会计工作负责人：关旭峰会计机构负责人：李福承
124/2292021年年度报告
三、公司基本情况
1.公司概况
√适用□不适用
常州银河世纪微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系2016年11月18日在原常州银河世纪微电子有限公司基础上整体改制设立，由恒星国际有限公司、常州银江投资管理中心（有限合伙）和常州银冠投资管理中心（有限合伙）作为发起人。公司的统一社会信用代码为 91320411793325883H。2021年 1月在上海证券交易所上市。所属行业为计算机、通信和其他电子设备制造业细分行业。
截至2021年12月31日止，本公司累计发行股本总数12840.00万股，注册资本为
12840.00万元，注册地：常州市新北区长江北路19号。本公司经营范围为：片式二极管、半
导体分立器件、集成电路、光电子器件及其他电子器件、电力电子元器件、半导体芯片及专用材料的制造。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
本公司的母公司为常州银河星源投资有限公司，本公司的实际控制人为杨森茂。
本财务报表业经公司董事会于2022年3月11日批准报出。
2.合并财务报表范围
√适用□不适用
本公司子公司的相关信息详见本附注“九、在其他主体中的权益”。
本报告期合并范围变化情况详见本附注“八、合并范围的变更”。
四、财务报表的编制基础
1.编制基础
本财务报表按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准
则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》的相关规定编制。
2.持续经营
√适用□不适用本财务报表以持续经营为基础编制。
本公司自报告期末起至少12个月以内具备持续经营能力，不存在影响持续经营能力的重大事项。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用□不适用
具体会计政策和会计估计提示：
以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注“五、10金融工具”、“五、23固定资产”、“五、38收入”、“五、40政府补助”。
125/2292021年年度报告
1.遵循企业会计准则的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2021年12月
31日的合并及母公司财务状况以及2021年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
2.会计期间
自公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
3.营业周期
√适用□不适用本公司营业周期为12个月。
4.记账本位币
本公司采用人民币为记账本位币。
5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉），按照合并日被合并方资产、负债在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
非同一控制下企业合并：合并成本为购买方在购买日为取得被购买方的控制权而付出的资
产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。在合并中取得的被购买方符合确认条件的各项可辨认资产、负债及或有负债在购买日按公允价值计量。
为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债
务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。
6.合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
1、合并范围
合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。控制，是指公司拥有对被投资方的权力，通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。
2、合并程序
本公司将整个企业集团视为一个会计主体，按照统一的会计政策编制合并财务报表，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。本公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响予以抵销。内部交易表明相关资产发生减值损失的，全额确认该部分损失。如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债
表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少
126/2292021年年度报告
数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，将子公司或业务合并当期期初至报告期末的经营成果和现金流量纳入合并财务报表，同时对合并财务报表的期初数和比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，以购买日确定的各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值为基础自购买日起纳入合并财务报表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益。
（2）处置子公司
*一般处理方法
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的以后可重分类进损益的其他综合收益、权益法核算下的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益。
*分步处置子公司
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明该多次交易事项为一揽子交易：
ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合
并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
127/2292021年年度报告
处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份
额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7.合营安排分类及共同经营会计处理方法
□适用√不适用
8.现金及现金等价物的确定标准现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。
9.外币业务和外币报表折算
√适用□不适用
1、外币业务
外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。
资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。
10.金融工具
√适用□不适用
本公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产、金融负债或权益工具。
1、金融工具的分类
根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以摊余成本计量的金融资产：
－业务模式是以收取合同现金流量为目标；
－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：
－业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；
－合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。
对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。
除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应分类为摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
128/2292021年年度报告
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。
符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融负债：
1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。
2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金
融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。
3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。
2、金融工具的确认依据和计量方法
（1）以摊余成本计量的金融资产
以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其
他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。
终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其
他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。
终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。
（6）以摊余成本计量的金融负债
以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、
应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。
持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。
终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。
3、金融资产终止确认和金融资产转移
满足下列条件之一时，本公司终止确认金融资产：
129/2292021年年度报告
－收取金融资产现金流量的合同权利终止；
－金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
－金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。
发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。
在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。
公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）所转移金融资产的账面价值；
（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。
金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
（1）终止确认部分的账面价值；
（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
4、金融负债终止确认
金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。
对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。
5、金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。
6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法
本公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其
他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。
本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。
130/2292021年年度报告
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。
本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。
对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
对于租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。
本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。
11.应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
12.应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
13.应收款项融资
√适用□不适用应收款项融资反映资产负债日以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据和应收账款等。会计处理方法参考本会计政策之第（十）项金融工具中划分为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产相关处理。
14.其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用
详见“第十节财务报告”之“五、10”
15.存货
√适用□不适用
1、存货的分类和成本
131/2292021年年度报告
存货分类为：原材料、库存商品、在产品、发出商品、委托加工物资等。
存货按成本进行初始计量，存货成本包括采购成本、加工成本和其他使存货达到目前场所和状态所发生的支出。
2、发出存货的计价方法
存货发出时按加权平均法计价。
3、不同类别存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货应当按照成本与可变现净值孰低计量。当存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。
产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
计提存货跌价准备后，如果以前减记存货价值的影响因素已经消失，导致存货的可变现净值高于其账面价值的，在原已计提的存货跌价准备金额内予以转回，转回的金额计入当期损益。
4、存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5、低值易耗品和包装物的摊销方法
（1）低值易耗品采用一次转销法；
（2）包装物采用一次转销法。
16.合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用□不适用合同资产的确认方法及标准本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。
本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“（五）10金融工具之6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。
17.持有待售资产
□适用√不适用
132/2292021年年度报告
18.债权投资
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
19.其他债权投资
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
20.长期应收款
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
21.长期股权投资
√适用□不适用
1、共同控制、重大影响的判断标准
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。
重大影响，是指对被投资单位的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。
2、初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资
对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，按上述原则确认的长期股权投资的初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为初始投资成本。
（2）通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
3、后续计量及损益确认方法
（1）成本法核算的长期股权投资
公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。
133/2292021年年度报告
（2）权益法核算的长期股权投资
对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（简称“其他所有者权益变动”），调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
在确认应享有被投资单位净损益、其他综合收益及其他所有者权益变动的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润和其他综合收益等进行调整后确认。
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公
司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益，但投出或出售的资产构成业务的除外。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。
公司对合营企业或联营企业发生的净亏损，除负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对合营企业或联营企业净投资的长期权益减记至零为限。合营企业或联营企业以后实现净利润的，公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。
（3）长期股权投资的处置
处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。
部分处置权益法核算的长期股权投资，剩余股权仍采用权益法核算的，原权益法核算确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按相应比例结转，其他所有者权益变动按比例结转入当期损益。
因处置股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，其他所有者权益变动在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按比例结转，因采用权益法核算确认的其他所有者权益变动按比例结转入当期损益；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，确认为金融资产，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益和其他所有者权益变动全部结转。
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，属于一揽子交易的，各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价
款与所处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，在个别财务报表中，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转入丧失控制权的当期损益。不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。
22.投资性房地产
不适用
134/2292021年年度报告
23.固定资产
(1).确认条件
√适用□不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。
固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。
与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。
(2).折旧方法
√适用□不适用
类别折旧方法折旧年限（年）残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法2010.00%、3.00%4.50%、4.85%
机器设备年限平均法5-1010.00%、3.00%9.00%-19.40%
运输设备年限平均法4-510.00%、3.00%18.00%-24.25%
电子设备及其他年限平均法3-510.00%、3.00%18.00%-32.33%
固定资产装修年限平均法3-520.00%-33.33%
固定资产折旧采用年限平均法分类计提，根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益，则选择不同折旧率或折旧方法，分别计提折旧。
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用√不适用
24.在建工程
√适用□不适用
在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态前所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。
25.借款费用
√适用□不适用
1、借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
135/2292021年年度报告
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。
对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均实际利率计算确定。
在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额计入当期损益。
26.生物资产
□适用√不适用
27.油气资产
□适用√不适用
28.使用权资产
√适用□不适用
详见附注五、42租赁之（3）新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法。
29.无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
1、无形资产的计价方法
（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；
136/2292021年年度报告
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。
（2）后续计量在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。
2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况
项目预计使用寿命摊销方法依据
电脑软件3-5年直线法使用该软件产品的预期寿命周期土地使用权土地证登记使用年限直线法土地使用权证技术使用权专利许可期限直线法专利实施许可合同
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用□不适用公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形
资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。
30.长期资产减值
√适用□不适用
长期股权投资、固定资产、在建工程、使用权资产、使用寿命有限的无形资产、油气资产等
长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
对于因企业合并形成的商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，至少在每年年度终了进行减值测试。
137/2292021年年度报告
本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或者资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合。
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或者资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或者资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。
31.长期待摊费用
□适用√不适用
32.合同负债
(1).合同负债的确认方法
√适用□不适用本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已收或应收客户对价而应向客户转让商品或提供服务的义务列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。
33.职工薪酬
(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
本公司在职工为本公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金，以及按规定提取的工会经费和职工教育经费，在职工为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
本公司发生的职工福利费，在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本，其中，非货币性福利按照公允价值计量。
(2).离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
（1）设定提存计划
本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。此外，本公司还参与了由国家相关部门批准的企业年金计划/补充养老保险基金。本公司按职工工资总额的一定比例向年金计划/当地社会保险机构缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。
（2）设定受益计划
138/2292021年年度报告
本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供
服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。
设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定
受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。
所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。
设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相
关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。
在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。
(3).辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4).其他长期职工福利的会计处理方法
□适用√不适用
34.租赁负债
□适用√不适用
35.预计负债
√适用□不适用
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司将其确认为预计负债：
（1）该义务是本公司承担的现时义务；
（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
（3）该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。
对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；在其他情况下，最佳估计数分别按下列情况处理：
*或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。
*或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。
清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
139/2292021年年度报告
本公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。
36.股份支付
√适用□不适用本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付属于以权益结算的股份支付。
1、以权益结算的股份支付及权益工具
以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。对于授予后立即可行权的股份支付交易，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。对于授予后完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的股份支付交易，在等待期内每个资产负债表日，本公司根据对可行权权益工具数量的最佳估计，按照授予日公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。
如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。
在等待期内，如果取消了授予的权益工具，则本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。
37.优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
38.收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用□不适用
本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务控制权时确认收入。取得相关商品或服务控制权，是指能够主导该商品或服务的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务。本公司按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
交易价格是指本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项以及预期将退还给客户的款项。本公司根据合同条款，结合其以往的习惯做法确定交易价格，并在确定交易价格时，考虑可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。本公司以不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额确定包含可变对价的交易价格。合同中存在重大融资成分的，本公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格，并在合同期间内采用实际利率法摊销该交易价格与合同对价之间的差额。
满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务：
*客户在本公司履约的同时即取得并消耗本公司履约所带来的经济利益。
*客户能够控制本公司履约过程中在建的商品。
140/2292021年年度报告
*本公司履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且本公司在整个合同期内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。
对于在某一时段内履行的履约义务，本公司在该段时间内按照履约进度确认收入，但是，履约进度不能合理确定的除外。本公司考虑商品或服务的性质，采用产出法或投入法确定履约进度。当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，本公司按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
对于在某一时点履行的履约义务，本公司在客户取得相关商品或服务控制权时点确认收入。
在判断客户是否已取得商品或服务控制权时，本公司考虑下列迹象：
*本公司就该商品或服务享有现时收款权利，即客户就该商品或服务负有现时付款义务。
*本公司已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权。
*本公司已将该商品实物转移给客户，即客户已实物占有该商品。
*本公司已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬。
*客户已接受该商品或服务等。
具体原则：
（1）在同时具备下列条件后确认内销收入：
根据合同/协议约定已将产品交付给客户，相关产品经客户验收或领用时转移控制权，产品销售收入货款金额已确定，款项已收讫或预计可以收回，销售产品的成本能够可靠计量。
（2）在同时具备下列条件后确认外销收入：
已根据合同/协议约定将产品报关、取得报关单和货运提单，客户取得相关商品的控制权；
产品出口收入货款金额已确定，款项已收讫或预计可以收回；出口产品的成本能够可靠计量。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用√不适用
39.合同成本
√适用□不适用合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。
本公司为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：
*该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。
*该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。
*该成本预期能够收回。
本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。
与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是
对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司在发生时将其计入当期损益。
与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：
1、因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；
2、为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本公司转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
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40.政府补助
√适用□不适用
1、类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产，分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：政府补助文件规定的补助对象用于购建
或以其他方式形成长期资产，或者补助对象的支出主要用于购建或以其他方式形成长期资产的，划分为与资产相关的政府补助。
本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为：根据政府补助文件获得的政府补助全部
或者主要用于补偿以后期间或已发生的费用或损失的政府补助，划分为与收益相关的政府补助。
对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：根据发放补助的政府部门出具的补充说明作为划分为与资产相关或与收益相关的判断依据。
2、确认时点
政府补助在本公司实际收到时，予以确认。
3、会计处理
政府补助采用总额法。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）。
本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：
（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本
公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。
41.递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用所得税包括当期所得税和递延所得税。除因企业合并和直接计入所有者权益（包括其他综合收益）的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额（暂时性差异）计算确认。
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。
对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。
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不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：
*商誉的初始确认；
*既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易或事项。
对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。
资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。
当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：
*纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；
*递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相
关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。
42.租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
√适用□不适用
（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
对于采用新冠肺炎疫情相关租金减让简化方法的经营租赁，本公司继续按照与减让前一致的方法将原合同租金计入相关资产成本或费用。发生租金减免的，本公司将减免的租金作为或有租金，在减免期间计入损益；延期支付租金的，本公司在原支付期间将应支付的租金确认为应付款项，在实际支付时冲减前期确认的应付款项。
（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确
认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
对于采用新冠肺炎疫情相关租金减让简化方法的经营租赁，本公司继续按照与减让前一致的方法将原合同租金确认为租赁收入；发生租金减免的，本公司将减免的租金作为或有租金，在减免期间冲减租赁收入；延期收取租金的，本公司在原收取期间将应收取的租金确认为应收款项，并在实际收到时冲减前期确认的应收款项。
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(2).融资租赁的会计处理方法
□适用√不适用
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用自2021年1月1日起的会计政策租赁，是指在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同。在合同开始日，本公司评估合同是否为租赁或者包含租赁。如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。
合同中同时包含多项单独租赁的，本公司将合同予以分拆，并分别各项单独租赁进行会计处理。合同中同时包含租赁和非租赁部分的，承租人和出租人将租赁和非租赁部分进行分拆。
对于由新冠肺炎疫情直接引发的、就现有租赁合同达成的租金减免、延期支付等租金减让，同时满足下列条件的，本公司对所有租赁选择采用简化方法，不评估是否发生租赁变更，也不重新评估租赁分类：
*减让后的租赁对价较减让前减少或基本不变，其中，租赁对价未折现或按减让前折现率折现均可；
*减让仅针对2022年6月30日前的应付租赁付款额，2022年6月30日后应付租赁付款额增加不影响满足该条件，2022年6月30日后应付租赁付款额减少不满足该条件；以及综合考虑定性和定量因素后认定租赁的其他条款和条件无重大变化。
1、本公司作为承租人
（1）使用权资产
在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认使用权资产。使用权资产按照成本进行初始计量。该成本包括：
租赁负债的初始计量金额；
在租赁期开始日或之前支付的租赁付款额，存在租赁激励的，扣除已享受的租赁激励相关金额；
本公司发生的初始直接费用；
本公司为拆卸及移除租赁资产、复原租赁资产所在场地或将租赁资产恢复至租赁条款约定状
态预计将发生的成本，但不包括属于为生产存货而发生的成本。
本公司后续釆用直线法对使用权资产计提折旧。对能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，本公司在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧；否则，租赁资产在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
本公司按照本附注“五、30长期资产减值”所述原则来确定使用权资产是否已发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。
（2）租赁负债
在租赁期开始日，本公司对除短期租赁和低价值资产租赁以外的租赁确认租赁负债。租赁负债按照尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。租赁付款额包括：
固定付款额（包括实质固定付款额），存在租赁激励的，扣除租赁激励相关金额；
取决于指数或比率的可变租赁付款额；
根据公司提供的担保余值预计应支付的款项；
购买选择权的行权价格，前提是公司合理确定将行使该选择权；
行使终止租赁选择权需支付的款项，前提是租赁期反映出公司将行使终止租赁选择权。
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本公司采用租赁内含利率作为折现率，但如果无法合理确定租赁内含利率的，则采用本公司的增量借款利率作为折现率。
本公司按照固定的周期性利率计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益或相关资产成本。
未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。
在租赁期开始日后，发生下列情形的，本公司重新计量租赁负债，并调整相应的使用权资产，若使用权资产的账面价值已调减至零，但租赁负债仍需进一步调减的，将差额计入当期损益：
*当购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果发生变化，或前述选择权的实际行权情况与原评估结果不一致的，本公司按变动后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债；
*当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变动或用于确定租赁付款额的指
数或比率发生变动，本公司按照变动后的租赁付款额和原折现率计算的现值重新计量租赁负债。
但是，租赁付款额的变动源自浮动利率变动的，使用修订后的折现率计算现值。
（3）短期租赁和低价值资产租赁
本公司选择对短期租赁和低价值资产租赁不确认使用权资产和租赁负债，并将相关的租赁付款额在租赁期内各个期间按照直线法计入当期损益或相关资产成本。短期租赁，是指在租赁期开始日，租赁期不超过12个月且不包含购买选择权的租赁。低价值资产租赁，是指单项租赁资产为全新资产时价值较低的租赁。公司转租或预期转租租赁资产的，原租赁不属于低价值资产租赁。
（4）租赁变更
租赁发生变更且同时符合下列条件的，公司将该租赁变更作为一项单独租赁进行会计处理：
该租赁变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
租赁变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，在租赁变更生效日，公司重新分摊变更后合同的对价，重新确定租赁期，并按照变更后租赁付款额和修订后的折现率计算的现值重新计量租赁负债。
租赁变更导致租赁范围缩小或租赁期缩短的，本公司相应调减使用权资产的账面价值，并将部分终止或完全终止租赁的相关利得或损失计入当期损益。其他租赁变更导致租赁负债重新计量的，本公司相应调整使用权资产的账面价值。
（5）新冠肺炎疫情相关的租金减让
对于采用新冠肺炎疫情相关租金减让简化方法的，本公司不评估是否发生租赁变更，继续按照与减让前一致的折现率计算租赁负债的利息费用并计入当期损益，继续按照与减让前一致的方法对使用权资产进行计提折旧。发生租金减免的，本公司将减免的租金作为可变租赁付款额，在达成减让协议等解除原租金支付义务时，按未折现或减让前折现率折现金额冲减相关资产成本或费用，同时相应调整租赁负债；延期支付租金的，本公司在实际支付时冲减前期确认的租赁负债。
对于短期租赁和低价值资产租赁，本公司继续按照与减让前一致的方法将原合同租金计入相关资产成本或费用。发生租金减免的，本公司将减免的租金作为可变租赁付款额，在减免期间冲减相关资产成本或费用；延期支付租金的，本公司在原支付期间将应支付的租金确认为应付款项，在实际支付时冲减前期确认的应付款项。
2、本公司作为出租人
在租赁开始日，本公司将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁，是指无论所有权最终是否转移，但实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。经营租赁，是指
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除融资租赁以外的其他租赁。本公司作为转租出租人时，基于原租赁产生的使用权资产对转租赁进行分类。
（1）经营租赁会计处理经营租赁的租赁收款额在租赁期内各个期间按照直线法确认为租金收入。本公司将发生的与经营租赁有关的初始直接费用予以资本化，在租赁期内按照与租金收入确认相同的基础分摊计入当期损益。未计入租赁收款额的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。经营租赁发生变更的，公司自变更生效日起将其作为一项新租赁进行会计处理，与变更前租赁有关的预收或应收租赁收款额视为新租赁的收款额。
（2）融资租赁会计处理
在租赁开始日，本公司对融资租赁确认应收融资租赁款，并终止确认融资租赁资产。本公司对应收融资租赁款进行初始计量时，将租赁投资净额作为应收融资租赁款的入账价值。租赁投资净额为未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和。
本公司按照固定的周期性利率计算并确认租赁期内各个期间的利息收入。应收融资租赁款的终止确认和减值按照本附注“五、10金融工具”进行会计处理。
未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
融资租赁发生变更且同时符合下列条件的，本公司将该变更作为一项单独租赁进行会计处理：
*该变更通过增加一项或多项租赁资产的使用权而扩大了租赁范围；
*增加的对价与租赁范围扩大部分的单独价格按该合同情况调整后的金额相当。
融资租赁的变更未作为一项单独租赁进行会计处理的，本公司分别下列情形对变更后的租赁进行处理：
*假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为经营租赁的，本公司自租赁变更生效日开始将其作为一项新租赁进行会计处理，并以租赁变更生效日前的租赁投资净额作为租赁资产的账面价值；
*假如变更在租赁开始日生效，该租赁会被分类为融资租赁的，本公司按照本附注“五、
10金融工具”关于修改或重新议定合同的政策进行会计处理。
（3）新冠肺炎疫情相关的租金减让
*对于采用新冠肺炎疫情相关租金减让简化方法的经营租赁，本公司继续按照与减让前一致的方法将原合同租金确认为租赁收入；发生租金减免的，本公司将减免的租金作为可变租赁付款额，在减免期间冲减租赁收入；延期收取租金的，本公司在原收取期间将应收取的租金确认为应收款项，并在实际收到时冲减前期确认的应收款项。
*对于采用新冠肺炎疫情相关租金减让简化方法的融资租赁，本公司继续按照与减让前一致的折现率计算利息并确认为租赁收入。发生租金减免的，本公司将减免的租金作为可变租赁付款额，在达成减让协议等放弃原租金收取权利时，按未折现或减让前折现率折现金额冲减原确认的租赁收入，不足冲减的部分计入投资收益，同时相应调整应收融资租赁款；延期收取租金的，本公司在实际收到时冲减前期确认的应收融资租赁款。
3、售后租回交易
公司按照本附注“五、38收入”所述原则评估确定售后租回交易中的资产转让是否属于销售。
（1）作为承租人
售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司作为承租人按原资产账面价值中与租回获得的使用权有关的部分，计量售后租回所形成的使用权资产，并仅就转让至出租人的权利确认相关利得或损失；售后租回交易中的资产转让不属于销售的，公司作为承租人继续确认被转让资产，同
146/2292021年年度报告时确认一项与转让收入等额的金融负债。金融负债的会计处理详见本附注“五、10金融工具”。
（2）作为出租人
售后租回交易中的资产转让属于销售的，公司作为出租人对资产购买进行会计处理，并根据前述“2、本公司作为出租人”的政策对资产出租进行会计处理；售后租回交易中的资产转让不
属于销售的，公司作为出租人不确认被转让资产，但确认一项与转让收入等额的金融资产。金融资产的会计处理详见本附注“五、10金融工具”。
2021年1月1日前的会计政策
租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁是指实质上转移了与资产所有权有关的全部风险和报酬的租赁。经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。
对于由新冠肺炎疫情直接引发的、就现有租赁合同达成的租金减免、延期支付等租金减让，同时满足下列条件的，本公司对所有租赁选择采用简化方法，不评估是否发生租赁变更，也不重新评估租赁分类：
*减让后的租赁对价较减让前减少或基本不变，其中，租赁对价未折现或按减让前折现率折现均可；
*减让仅针对2021年6月30日前的应付租赁付款额，2021年6月30日后应付租赁付款额增加不影响满足该条件，2021年6月30日后应付租赁付款额减少不满足该条件；以及综合考虑定性和定量因素后认定租赁的其他条款和条件无重大变化。
43.其他重要的会计政策和会计估计
□适用√不适用
44.重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用□不适用
备注(受重要影响的报表项目会计政策变更的内容和原因审批程序
名称和金额)
（1）公司作为承租人对于首次执行使用权资产4470887.76董事会审议
日前已存在的经营租赁的调整租赁负债4470887.76其他说明
（1）执行《企业会计准则第21号——租赁》（2018年修订）
财政部于2018年度修订了《企业会计准则第21号——租赁》（简称“新租赁准则”）。本公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。根据修订后的准则，对于首次执行日前已存在的合同，公司选择在首次执行日不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。
*本公司作为承租人
本公司选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。
对于首次执行日前已存在的经营租赁，本公司在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日本公司的增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并根据每项租赁选择以下两种方法之一计量使用权资产：
-假设自租赁期开始日即采用新租赁准则的账面价值，采用首次执行日的本公司的增量借款利率作为折现率。
-与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整。
147/2292021年年度报告
对于首次执行日前的经营租赁，本公司在应用上述方法的同时根据每项租赁选择采用下列一项或多项简化处理：
1）将于首次执行日后12个月内完成的租赁作为短期租赁处理；
2）计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；
3）使用权资产的计量不包含初始直接费用；
4）存在续租选择权或终止租赁选择权的，根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况
确定租赁期；
5）作为使用权资产减值测试的替代，按照本附注“五、35预计负债”评估包含租赁的合同在首
次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产；
6）首次执行日之前发生的租赁变更，不进行追溯调整，根据租赁变更的最终安排，按照新租赁
准则进行会计处理。
在计量租赁负债时，本公司使用2021年1月1日的承租人增量借款利率（加权平均值：4.65%）来对租赁付款额进行折现。
2020年12月31日合并财务报表中披露的重大经营租赁的尚未支付5036571.40
的最低租赁付款额
按2021年1月1日本公司增量借款利率折现的现值4470887.76
2021年1月1日新租赁准则下的租赁负债4470887.76
上述折现的现值与租赁负债之间的差额
对于首次执行日前已存在的融资租赁，本公司在首次执行日按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。
*本公司作为出租人
对于首次执行日前划分为经营租赁且在首次执行日后仍存续的转租赁，本公司在首次执行日基于原租赁和转租赁的剩余合同期限和条款进行重新评估，并按照新租赁准则的规定进行分类。
重分类为融资租赁的，本公司将其作为一项新的融资租赁进行会计处理。
除转租赁外，本公司无需对其作为出租人的租赁按照新租赁准则进行调整。本公司自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。
（2）执行《企业会计准则解释第14号》财政部于2021年2月2日发布了《企业会计准则解释第14号》（财会〔2021〕1号，以下简称“解释第14号”），自公布之日起施行。2021年1月1日至施行日新增的有关业务，根据
解释第14号进行调整。
*基准利率改革
解释第14号对基准利率改革导致金融工具合同和租赁合同相关现金流量的确定基础发生变更的情形作出了简化会计处理规定。
根据该解释的规定，2020年12月31日前发生的基准利率改革相关业务，应当进行追溯调整，追溯调整不切实可行的除外，无需调整前期比较财务报表数据。在该解释施行日，金融资产、金融负债等原账面价值与新账面价值之间的差额，计入该解释施行日所在年度报告期间的期初留存收益或其他综合收益。执行该规定未对本公司财务状况和经营成果产生重大影响。
（3）执行《关于调整适用范围的通知》财政部于2020年6月19日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》（财会〔2020〕10号），对于满足条件的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租金等租金减让，企业可以选择采用简化方法进行会计处理。
财政部于2021年5月26日发布了《关于调整适用范围的通知》（财会〔2021〕9号），自2021年5月26日起施行，将《新冠肺炎疫情相关租
148/2292021年年度报告金减让会计处理规定》允许采用简化方法的新冠肺炎疫情相关租金减让的适用范围由“减让仅针对2021年6月30日前的应付租赁付款额”调整为“减让仅针对2022年6月30日前的应付租赁付款额”，其他适用条件不变。
本公司对适用范围调整前符合条件的租赁合同已全部选择采用简化方法进行会计处理，对适用范围调整后符合条件的类似租赁合同也全部采用简化方法进行会计处理，并对通知发布前已采用租赁变更进行会计处理的相关租赁合同进行追溯调整，但不调整前期比较财务报表数据；对2021年1月1日至该通知施行日之间发生的未按照该通知规定进行会计处理的相关租金减让，
根据该通知进行调整。
(2).重要会计估计变更
□适用√不适用
(3).2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金235884165.38235884165.38结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产
应收票据89442864.9789442864.97
应收账款150080912.11150080912.11
应收款项融资8592245.398592245.39
预付款项1585153.811585153.81应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款589159.66589159.66
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产
存货96377163.0296377163.02合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产6421255.316421255.31
流动资产合计588972919.65588972919.65
非流动资产：
发放贷款和垫款
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债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产158195569.15158195569.15
在建工程17350491.5417350491.54生产性生物资产油气资产
使用权资产4470887.764470887.76
无形资产23929235.9123929235.91开发支出
商誉637563.66637563.66长期待摊费用
递延所得税资产11141669.4211141669.42
其他非流动资产8878032.198878032.19
非流动资产合计220132561.87224603449.634470887.76
资产总计809105481.52813576369.284470887.76
流动负债：
短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据58190000.0058190000.00
应付账款140733522.93140733522.93预收款项
合同负债2628828.242628828.24卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬16451429.0716451429.07
应交税费4498017.124498017.12
其他应付款672314.67672314.67
其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债
150/2292021年年度报告
其他流动负债233157.61233157.61
流动负债合计223407269.64223407269.64
非流动负债：
保险合同准备金长期借款应付债券
其中：优先股永续债
租赁负债4470887.764470887.76长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益7562951.367562951.36
递延所得税负债1927501.321927501.32其他非流动负债
非流动负债合计9490452.6813961340.444470887.76
负债合计232897722.32237368610.084470887.76
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）96300000.0096300000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积233417277.24233417277.24
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积28404838.4128404838.41一般风险准备
未分配利润218085643.55218085643.55归属于母公司所有者权益
576207759.20576207759.20（或股东权益）合计少数股东权益所有者权益（或股东权
576207759.20576207759.20
益）合计负债和所有者权益（或4470887.76
809105481.52813576369.28股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用
151/2292021年年度报告
母公司资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产：
货币资金185880015.96185880015.96交易性金融资产衍生金融资产
应收票据65348288.9965348288.99
应收账款122484064.89122484064.89
应收款项融资5280675.835280675.83
预付款项1069885.841069885.84
其他应收款545609.31545609.31
其中：应收利息应收股利
存货63049071.7263049071.72合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产6122641.496122641.49
流动资产合计449780254.03449780254.03
非流动资产：
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资114530000.00114530000.00其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产
固定资产138315367.04138315367.04
在建工程14661492.2614661492.26生产性生物资产油气资产使用权资产
无形资产11413338.7811413338.78开发支出商誉长期待摊费用
递延所得税资产8164300.008164300.00
其他非流动资产7760032.197760032.19
非流动资产合计294844530.27294844530.27
资产总计744624784.30744624784.30
流动负债：
短期借款
152/2292021年年度报告
交易性金融负债衍生金融负债
应付票据58190000.0058190000.00
应付账款102109089.02102109089.02预收款项
合同负债1150962.221150962.22
应付职工薪酬11612710.9511612710.95
应交税费4096280.034096280.03
其他应付款144766.08144766.08
其中：应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债
其他流动负债134363.32134363.32
流动负债合计177438171.62177438171.62
非流动负债：
长期借款应付债券
其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债
递延收益7562951.367562951.36递延所得税负债其他非流动负债
非流动负债合计7562951.367562951.36
负债合计185001122.98185001122.98
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）96300000.0096300000.00其他权益工具
其中：优先股永续债
资本公积233117277.24233117277.24
减：库存股其他综合收益专项储备
盈余公积28404838.4128404838.41
未分配利润201801545.67201801545.67所有者权益（或股东权
559623661.32559623661.32
益）合计
153/2292021年年度报告负债和所有者权益（或
744624784.30744624784.30股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
□适用√不适用无
(4).2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用√不适用
45.其他
□适用√不适用
六、税项
1.主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用□不适用税种计税依据税率
增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销13%项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税
城市维护建设税按实际缴纳的增值税及免抵的增值税计缴7%
教育费附加按实际缴纳的增值税及免抵的增值税计缴3%
地方教育费附加按实际缴纳的增值税及免抵的增值税计缴2%
企业所得税按应纳税所得额计缴15%、25%
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明√适用□不适用
纳税主体名称所得税税率（%）常州银河世纪微电子股份有限公司15常州银河电器有限公司15泰州银河寰宇半导体有限公司25
2.税收优惠
√适用□不适用根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室文件国科火字[2020]31号《关于江苏省2019年第三批高新技术企业备案的复函》，本公司2019年通过高新技术企业认定，并取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局于2019年12月5日颁发的编号为
GR201932006873号高新技术企业证书，有效期三年，2019 年至 2021年度企业所得税减按 15%计征。
根据全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室文件国科火字[2021]39号《关于江苏省2020年第一批高新技术企业备案的复函》，子公司常州银河电器有限公司2020年通过高新技术企业认定，并取得江苏省科学技术厅、江苏省财政厅、江苏省税务局于2020年12月2日颁发
154/2292021年年度报告
的编号为 GR202032003227号高新技术企业证书，有效期三年，2020年至 2022年度企业所得税减按15%计征。
3.其他
□适用√不适用
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
库存现金7246.866485.65
银行存款190590431.06224239679.73
其他货币资金17285544.1411638000.00
合计207883222.06235884165.38
其中：存放在境外的款项总额其他说明
其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下：
单位：元币种：人民币项目期末余额上年年末余额
银行承兑汇票保证金15760000.0011638000.00
保函保证金1525544.14
合计17285544.1411638000.00
2、交易性金融资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产361359138.36
其中：
银行理财产品361359138.36
合计361359138.36
其他说明：
□适用√不适用
3、衍生金融资产
□适用√不适用
4、应收票据
(1).应收票据分类列示
√适用□不适用
155/2292021年年度报告
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
银行承兑票据42399169.7037645973.76
商业承兑票据8988980.5054523043.38
减：坏账准备449449.032726152.17
合计50938701.1789442864.97
(2).期末公司已质押的应收票据
□适用√不适用
(3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据39078414.54
商业承兑票据480376.48
合计39558791.02
(4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用√不适用
(5).按坏账计提方法分类披露
□适用√不适用
按单项计提坏账准备：
□适用√不适用
按组合计提坏账准备：
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用√不适用
(6).坏账准备的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期变动金额类别期初余额期末余额计提收回或转回转销或核销
银行承兑汇票-----
商业承兑汇票2726152.17-2276703.14449449.03
合计2726152.17-2276703.14449449.03
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
156/2292021年年度报告
□适用√不适用
其他说明：
无
(7).本期实际核销的应收票据情况
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
5、应收账款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币账龄期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计258112527.10
1至2年130794.42
2至3年9139.60
3年以上111523.96
3至4年-
4至5年-
5年以上-
合计258363985.08
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备计计类比比提账面提账面别例例金额金额比价值金额金额比价值
(%(%例例
))
(%)(%)
157/2292021年年度报告
按单项计
224446.0.2244461001626161.16261100
提
4809.48.000.430260.43.00
坏账准备
其中：
按组合计9998
258139130185.0245121158273819235.1150080
提.9.9
538.60119.994418.61225.1313.028912.11
坏18账准备
其中：
账25813999130185.024512115827398819235.1150080
龄538.60.9119.994418.61225.13.913.028912.11组18合
合25836310132422451211598991098184/150080
计985.080566.47418.61385.56073.45912.11
按单项计提坏账准备：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额名称计提比例账面余额坏账准备计提理由
（%）
常州冠途电子科技有限公司8735.508735.50100.00货款回收困难
海宁市锦洪电子产品有限公司200123.88200123.88100.00货款回收困难
海汽电子技术芜湖股份有限公司3647.503647.50100.00货款回收困难
徐州徐整汽车电器有限公司9139.609139.60100.00货款回收困难
徐州凯瑞达汽车电子有限公司2800.002800.00100.00客户已倒闭
合计224446.48224446.48100.00/
按单项计提坏账准备的说明：
□适用√不适用
按组合计提坏账准备：
158/2292021年年度报告
√适用□不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元币种：人民币期末余额名称
应收账款坏账准备计提比例（%）
1年以内（含1年）257912403.2212895620.155.00
1至2年（含2年）130794.4226158.8820.00
2至3年（含3年）--50.00
3年以上96340.9696340.96100.00
合计258139538.6013018119.99
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用√不适用
(3).坏账准备的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期变动金额收回类别期初余额其他期末余额计提或转转销或核销变动回
坏账准备9818473.455171225.891747132.8713242566.47
合计9818473.455171225.891747132.8713242566.47
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目核销金额
实际核销的应收账款1747132.87其中重要的应收账款核销情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币履行的核销程款项是否由关单位名称应收账款性质核销金额核销原因序联交易产生
159/2292021年年度报告
惠州市时宇货款769859.49法院已裁定，但总经理办公会否虹光电科技被执行人失联，有限公司名下无可执行资产
安徽朗世科货款748772.54客户正在破产清总经理办公会否
技有限公司算，预计无法追回货款
合计1518632.03
应收账款核销说明：
□适用√不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币占应收账款期末余额单位名称期末余额坏账准备期末余额
合计数的比例(%)
单位137291315.8614.431864565.79
单位212260116.384.75613005.82
单位311730749.634.54586537.48
单位410459031.484.05522951.57
单位59928819.263.84496440.96
合计81670032.6131.614083501.62其他说明
注：单位2、单位3、单位4、单位5的应收账款期末余额包括自客户处取得数字化应收账款债权凭证，仍在应收账款列示，金额分别为10140000.00元、9324993.15元、7610000.00元、2816048.42元。
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
6、应收款项融资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
160/2292021年年度报告
应收票据5856872.308592245.39应收账款
合计5856872.308592245.39
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况：
√适用□不适用项目上年年末余额本期新增本期终止确认其他期末余额累计变动在其他综合收益中确认的损失准备
应收8592245.39116771673.64119507046.735856872.30票据
合计8592245.39116771673.64119507046.735856872.30
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用√不适用
其他说明：
√适用□不适用项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
应收票据-银行承兑汇票61358716.79
合计61358716.79
7、预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额账龄
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内638657.80100.001582253.8199.82
1至2年2900.000.18
2至3年
161/2292021年年度报告
3年以上
合计638657.80100.001585153.81100.00
账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
无
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用□不适用占预付款项期末余额合计数单位名称期末余额
的比例(%)
单位1175274.0027.44
单位285948.8013.46
单位365693.5410.29
单位461680.009.66
单位555000.008.61
合计443596.3469.46其他说明无其他说明
□适用√不适用
8、其他应收款
项目列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应收利息应收股利
其他应收款3808737.68589159.66
合计3808737.68589159.66
其他说明：
□适用√不适用应收利息
(1).应收利息分类
□适用√不适用
(2).重要逾期利息
□适用√不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用√不适用
162/2292021年年度报告
其他说明：
□适用√不适用应收股利
(1).应收股利
□适用√不适用
(2).重要的账龄超过1年的应收股利
□适用√不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用其他应收款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币账龄期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计3558627.16
1至2年240000.00
2至3年236275.10
3年以上342369.03
3至4年
4至5年
5年以上
合计4377271.29
(2).按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额
保证金2006800.451052275.10
应收出口退税2358086.4941983.59
其他12384.3518462.96
代扣代缴社保1649.22
合计4377271.291114370.87
163/2292021年年度报告
(3).坏账准备计提情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
第一阶段第二阶段第三阶段整个存续期预期信整个存续期预期信坏账准备未来12个月预合计
用损失(未发生信用损失(已发生信期信用损失
用减值)用减值)
2021年1月1日余
525211.21525211.21
额
2021年1月1日余
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提43322.4043322.40本期转回本期转销本期核销其他变动
2021年12月31日
568533.61568533.61
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
√适用□不适用
第一阶段第二阶段第三阶段未来12个月整个存续期预期信整个存续期预期信账面余额合计
预期信用损用损失(未发生信用用损失(已发生信用
失减值)减值)
上年年末余额1114370.871114370.87上年年末余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期新增3262900.423262900.42
164/2292021年年度报告
第一阶段第二阶段第三阶段未来12个月整个存续期预期信整个存续期预期信账面余额合计
预期信用损用损失(未发生信用用损失(已发生信用
失减值)减值)本期终止确认其他变动
期末余额4377271.294377271.29
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用√不适用
(4).坏账准备的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期变动金额类别期初余额收回或转转销或核期末余额计提其他变动回销
其他应收款525211.2143322.40568533.61坏账准备
合计525211.2143322.40568533.61
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币坏账占其他应收款期准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末
比例(%)余额
常州海关应收出口退税2358086.491年以内53.87
单位1保证金560192.821年以内12.80280
09.6
4
165/2292021年年度报告
单位2保证金250000.001年以内5万5.71202
元、3年以上500.
20万元00
单位3保证金130000.001年以内2.97650
0.00
单位4保证金100000.001年以内2.28438
13724.9023.8元，2-3年0
86275.10元
单位5保证金100000.001年以内2.28500
0.00
单位6保证金100000.001年以内2.28500
0.00
单位7保证金100000.001年以内2.28500
0.00
单位8保证金100000.002-3年2.28500
00.0
0
单位9保证金100000.001-2年2.28200
00.0
0
单位10保证金100000.003年以上2.28100
000.
00
合计3998279.3191.31465
833.
44
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用√不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
166/2292021年年度报告
9、存货
(1).存货分类
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额存货跌价准备存货跌价准备项目
账面余额/合同履约成账面价值账面余额/合同履约成账面价值本减值准备本减值准备
原材料45146095.2445146095.2422938353.8522938353.85
在产品40026691.80158222.4439868469.3629646700.84191835.8029454865.04库存商
8338996.03842885.027496111.014330342.29537652.073792690.22
品周转材料消耗性生物资产合同履约成本
委托加2945792.892945792.892228538.042228538.04工物资
发出商50370621.563524216.8646846404.7041860131.573897415.7037962715.87品
合计146828197.524525324.32142302873.20101004066.594626903.5796377163.02
(2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期增加金额本期减少金额期末余额项目期初余额其其计提转回或转销他他原材料
在产品191835.80158222.44191835.80158222.44
库存商品537652.07630207.09324974.14842885.02周转材料消耗性生物资产合同履约成本
发出商品3897415.702935214.343308413.183524216.86
合计4626903.573723643.873825223.124525324.32
167/2292021年年度报告
(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用√不适用
(4).合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
10、合同资产
(1).合同资产情况
□适用√不适用
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用√不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
11、持有待售资产
□适用√不适用
12、一年内到期的非流动资产
□适用√不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用√不适用其他说明无
13、其他流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额合同取得成本应收退货成本
预缴企业所得税2457652.20298613.82
上市费用6122641.49
银行理财产品7000000.00
168/2292021年年度报告
可转债发行费用822169.82
未交增值税580929.94
合计10860751.966421255.31其他说明无
14、债权投资
(1).债权投资情况
□适用√不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用√不适用
(3).减值准备计提情况
□适用√不适用本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
15、其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用√不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用√不适用
(3).减值准备计提情况
□适用√不适用本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
16、长期应收款
(1).长期应收款情况
□适用√不适用
(2).坏账准备计提情况
□适用√不适用
169/2292021年年度报告
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用√不适用
(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
17、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期增减变动其宣告期减其他他发放减值准被投资单初权益法下确计提期末少综合权现金其备期末位余追加投资认的投资损减值余额投收益益股利他余额额益准备资调整变或利动润
一、合营企业小计
二、联营企业上海优曜半导体科
7000000.00-215589.036784410.97
技有限公司
小计7000000.00-215589.036784410.97
合计7000000.00-215589.036784410.97其他说明无
170/2292021年年度报告
18、其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
上海数明半导体有限公司10000000.00
合计10000000.00
(2).非交易性权益工具投资的情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
19、其他非流动金融资产
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
20、投资性房地产
投资性房地产计量模式不适用
21、固定资产
项目列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
固定资产262622251.93158195569.15固定资产清理
合计262622251.93158195569.15
其他说明：
□适用√不适用
171/2292021年年度报告
固定资产
(1).固定资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币电子设备及其他设项目房屋及建筑物机器设备运输工具固定资产装修合计备
一、账面原值：
1.期初余额51466738.75349842493.236493811.52124540442.4212214692.21544558178.13
2.本期增加
121380905.782480194.067055306.887947549.43138863956.15
金额
（1）购置
（2）在
121380905.782480194.067055306.887947549.43138863956.15
建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少
21410810.48274218.3320144564.8341829593.64
金额
（1）处
21410810.48274218.3320144564.8341829593.64
置或报废
4.期末余额51466738.75449812588.538699787.25111451184.4720162241.64641592540.64
二、累计折旧
1.期初余额28812555.86231539745.905688712.89109037254.7311284339.60386362608.98
2.本期增加
2398750.1022045131.30429991.934346717.83501868.5729722459.73
金额
172/2292021年年度报告
（1）计
2398750.1022045131.30429991.934346717.83501868.5729722459.73
提
3.本期减少
19165289.28265647.3918455995.3137886931.98
金额
（1）处
19165289.28265647.3918455995.3137886931.98
置或报废
4.期末余额31211305.96234419587.925853057.4394927977.2511786208.17378198136.73
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加
772151.98772151.98
金额
（1）计
772151.98772151.98
提
3.本期减少
金额
（1）处置或报废
4.期末余额772151.98772151.98
四、账面价值
1.期末账面
20255432.79215393000.612846729.8215751055.248376033.47262622251.93
价值
2.期初账面
22654182.89118302747.33805098.6315503187.69930352.61158195569.15
价值
173/2292021年年度报告
(2).暂时闲置的固定资产情况
□适用√不适用
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用√不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用√不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用固定资产清理
□适用√不适用
22、在建工程
项目列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
在建工程23119339.8317350491.54工程物资
合计23119339.8317350491.54
其他说明：
□适用√不适用在建工程
(1).在建工程情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额减减项目值值账面余额账面价值账面余额账面价值准准备备
在安装设备4468772.214468772.218800098.478800098.47
174/2292021年年度报告
半导体分立18280213.6418280213.646127417.466127417.46器件产业提升项目
研发中心提370353.98370353.982422975.612422975.61升项目
合计23119339.8323119339.8317350491.5417350491.54
175/2292021年年度报告
(2).重要在建工程项目本期变动情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币利本工程息其期
累计资中：利投入本本期息项目期初本期转入固定资本期其他期末工程进预算数本期增加金额占预化利息资资金来源名称余额产金额减少金额余额度算比累资本本例计化金化
(%)金额率
额(%)
在安8800098.4719875333.5724195994.8310665.004468772.21在安装自筹装设备
半导281907300.006127417.46117583401.19105430605.0118280213.646.48在安装募集资金体分立器件产业提升项目
研发55142300.002422975.617184734.689237356.31370353.980.67在安装募集资金中心提升项目
176/2292021年年度报告
合计337049600.0017350491.54144643469.44138863956.1510665.0023119339.83
177/2292021年年度报告
(3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用工程物资
(1).工程物资情况
□适用√不适用
23、生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
24、油气资产
□适用√不适用
25、使用权资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目房屋及建筑物合计
一、账面原值
1.期初余额
2.本期增加金额7889336.587889336.58
—新增租赁3418448.823418448.82
—重估调整4470887.764470887.76
3.本期减少金额
—转出至固定资产
—处置
4.期末余额7889336.587889336.58
二、累计折旧
1.期初余额
2.本期增加金额1236022.441236022.44
(1)计提1236022.441236022.44
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额1236022.441236022.44
三、减值准备
178/2292021年年度报告
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值6653314.146653314.14
2.期初账面价值
其他说明：
无
26、无形资产
(1).无形资产情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币非专利技项目土地使用权专利权电脑软件合计术
一、账面原值
1.期初余额28695033.02970000.003814421.5333479454.55
2.本期增加
505762.83505762.83
金额
(1)购置505762.83505762.83
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少
金额
(1)处置
4.期末余额28695033.02970000.004320184.3633985217.38
二、累计摊销
1.期初余额7248849.5969285.722232083.339550218.64
2.本期增加
638865.60138571.44625767.971403205.01
金额
（1）计提638865.60138571.44625767.971403205.01
3.本期减少
金额
(1)处置
4.期末余额7887715.19207857.162857851.3010953423.65
三、减值准备
179/2292021年年度报告
1.期初余额
2.本期增加
金额
（1）计提
3.本期减少
金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面
20807317.83762142.841462333.0623031793.73
价值
2.期初账面
21446183.43900714.281582338.2023929235.91
价值
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0.00
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
27、开发支出
□适用√不适用
28、商誉
(1).商誉账面原值
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期增加本期减少被投资单位名称或形成商期初余额期末余额誉的事项企业合并形成的处置
常州银微隆电子有限公司637563.66637563.66
合计637563.66637563.66
(2).商誉减值准备
□适用√不适用
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用□不适用
客户关系来源于原收购常州银微隆电子有限公司的资产组，该资产组与购买日所确认的资产组一致。
180/2292021年年度报告(4).说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法√适用□不适用
公司期末对与商誉相关的资产组进行了减值测试，首先将该商誉包括在内，调整资产组的账面价值，然后将调整后的资产组账面价值与其可收回金额进行比较，以确定资产组（包括商誉）是否发生了减值。
(5).商誉减值测试的影响
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
29、长期待摊费用
□适用√不适用
30、递延所得税资产/递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性递延所得税可抵扣暂时性递延所得税差异资产差异资产
资产减值准备18491868.372817507.3917228953.562682318.60内部交易未实现利润
可抵扣亏损21653531.693248029.7513398730.842020395.61于收到当期一次性缴纳
所得税且计入递延收益6472623.65970893.557562951.361134442.70的政府补助
固定资产折旧年限差异32453633.554868045.03
股份支付6364521.48954678.222909783.17436467.48
合计52982545.197991108.9173554052.4811141669.42
(2).未经抵销的递延所得税负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性递延所得税应纳税暂时性递延所得税差异负债差异负债非同一控制企业合并资
10450346.641822903.6311404770.891927501.32
产评估增值
181/2292021年年度报告
其他债权投资公允价值变动其他权益工具投资公允价值变动交易性金融资产公允价
1359138.36203870.75
值变动
固定资产折旧年限差异49521950.307428292.55
合计61331435.309455066.9311404770.891927501.32
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用√不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异294005.06467786.84
可抵扣亏损19604791.4414077551.89
合计19898796.5014545338.73
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用□不适用
单位：元币种：人民币年份期末金额期初金额备注
2022年1857611.431857611.43
2023年5395901.605395901.60
2024年4279022.974279022.97
2025年2545015.892545015.89
2026年5527239.55
合计19604791.4414077551.89/
其他说明：
□适用√不适用
31、其他非流动资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额项目账面余额减值账面余额减值账面价值账面价值准备准备合同取得成本
182/2292021年年度报告
合同履约成本应收退货成本合同资产
预付长期20819593.0120819593.018878032.198878032.19资产购置款
合计20819593.0120819593.018878032.198878032.19
其他说明：
无
32、短期借款
(1).短期借款分类
□适用√不适用
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用√不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
33、交易性金融负债
□适用√不适用
34、衍生金融负债
□适用√不适用
35、应付票据
(1).应付票据列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票
银行承兑汇票78800000.0058190000.00
合计78800000.0058190000.00
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
183/2292021年年度报告
36、应付账款
(1).应付账款列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
1年以内（含1年）188507063.36136825556.83
1至2年（含2年）271799.52797602.27
2至3年（含3年）386634.351039288.96
3年以上1421143.362071074.87
合计190586640.59140733522.93
(2).账龄超过1年的重要应付账款
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
37、预收款项
(1).预收账款项列示
□适用√不适用
(2).账龄超过1年的重要预收款项
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
38、合同负债
(1).合同负债情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
预收货款2439046.332628828.24
合计2439046.332628828.24
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
39、应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用□不适用
184/2292021年年度报告
单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬16451429.07132794029.45130754481.1018490977.42
二、离职后福利-设
9433686.619433686.61
定提存计划
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计16451429.07142227716.06140188167.7118490977.42
(2).短期薪酬列示
√适用□不适用
单位：元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津
15687684.57112226354.61110469811.6617444227.52
贴和补贴
二、职工福利费484835.017634786.357391372.41728248.95
三、社会保险费5458441.315458441.31
其中：医疗保险费4592074.504592074.50
工伤保险费425265.19425265.19
生育保险费441101.62441101.62
四、住房公积金5150041.895150041.89
五、工会经费和职工
278909.492324405.292284813.83318500.95
教育经费
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计16451429.07132794029.45130754481.1018490977.42
(3).设定提存计划列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险9147943.729147943.72
2、失业保险费285742.89285742.89
3、企业年金缴费
合计9433686.619433686.61
其他说明：
□适用√不适用
185/2292021年年度报告
40、应交税费
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
增值税1231938.62823378.75消费税营业税
企业所得税2587405.01
个人所得税123028.9476333.45
城市维护建设税91658.96192312.97
房产税137615.64137615.64
教育费附加65470.68137366.40
土地使用税128397.17128397.17
印花税40903.8016607.90
残疾人保障基金540471.21397722.99
环境保护税8593.87876.84
合计2368078.894498017.12
其他说明：
无
41、其他应付款
项目列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应付利息应付股利
其他应付款386512.31672314.67
合计386512.31672314.67
其他说明：
□适用√不适用应付利息
(1).分类列示
□适用√不适用应付股利
(1).分类列示
□适用√不适用
186/2292021年年度报告
其他应付款
(1).按款项性质列示其他应付款
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
保证金150000.00170000.00
代扣社保款86101.00
其他236512.31416213.67
合计386512.31672314.67
(2).账龄超过1年的重要其他应付款
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
42、持有待售负债
□适用√不适用
43、1年内到期的非流动负债
□适用√不适用
44、其他流动负债
其他流动负债情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额短期应付债券应付退货款
待转销项税额111681.23233157.61
合计111681.23233157.61
短期应付债券的增减变动：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
45、长期借款
(1).长期借款分类
□适用√不适用
187/2292021年年度报告
其他说明，包括利率区间：
□适用√不适用
46、应付债券
(1).应付债券
□适用√不适用
(2).应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用√不适用
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用√不适用
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用√不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用√不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
47、租赁负债
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
租赁付款额7495131.564470887.76
未确认融资费用-726655.810
合计6768475.754470887.76
其他说明：
无
48、长期应付款
项目列示
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
188/2292021年年度报告
长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款
□适用√不适用专项应付款
(1).按款项性质列示专项应付款
□适用√不适用
49、长期应付职工薪酬
□适用√不适用
50、预计负债
□适用√不适用
51、递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因与资产相关的
政府补助7562951.361090327.716472623.65政府补助
合计7562951.361090327.716472623.65/
涉及政府补助的项目：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币负本期与资产本期计入
债新增本期计入其他其他相关/期初余额营业外收期末余额项补助收益金额变动与收益入金额目金额相关重大基础
设4214621.44113397.844101223.60与资产施相关补偿费
189/2292021年年度报告
工业企业转与资产
3348329.92976929.872371400.05
型相关升级项目合
7562951.361090327.716472623.65
计
其他说明：
□适用√不适用
52、其他非流动负债
□适用√不适用
53、股本
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
本次变动增减（+、一）公积期初余额发行送其期末余额金小计新股股他转股股份
96300000.0032100000.0032100000.00128400000.00
总数
其他说明：
根据公司2020年第二次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]3566号文核准，公司于 2021年 1月向社会公开发行 3210股人民币普通股（A股）增加注册资本人民币32100000.00元，变更后的注册资本为人民币128400000.00元。截至2021年 1月 19日止，公司实际已发行人民币普通股（A股）3210万股，每股发行价 14.01元，募集资金总额为449721000.00元，扣除总发行费用63604175.47元，募集资金净额为人民币
386116824.53元。其中计入注册资本人民币32100000.00元，计入资本公积（股本溢价）
人民币354016824.53元。此次变更业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2021年 1月 19日出具信会师报字[2021]第 ZF10026号验资报告。
190/2292021年年度报告
54、其他权益工具
(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用√不适用
(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用√不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
55、资本公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价（股
230207494.07354016834.11584224328.18本溢价）
其他资本公积3209783.173454738.316664521.48
合计233417277.24357471572.42590888849.66
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
1、本期资本溢价（股本溢价）增加详见本附注七、53股本说明。
2、本期其他资本公积增加系确认以权益工具结算的股份支付。
56、库存股
□适用√不适用
57、其他综合收益
□适用√不适用
58、专项储备
□适用√不适用
59、盈余公积
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积28404838.4114334015.4842738853.89任意盈余公积储备基金企业发展基金其他
191/2292021年年度报告
合计28404838.4114334015.4842738853.89
盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
根据公司法和公司章程的规定，本公司按本年度实现母公司净利润的10%提取法定盈余公积金。
60、未分配利润
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期上期
调整前上期末未分配利润218085643.55155627668.77调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－）调整后期初未分配利润218085643.55155627668.77
加：本期归属于母公司所有者的净
140871314.6069538921.58
利润
减：提取法定盈余公积14334015.487080946.80提取任意盈余公积提取一般风险准备
应付普通股股利32100000.00转作股本的普通股股利
期末未分配利润312522942.67218085643.55
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
未分配利润的其他说明：
根据公司2020年度股东大会决议：以截止公告披露日公司总股本128400000股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.5元人民币（含税），共计派发现金股利32100000.00元（含税）。
61、营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本
主营业务807536596.20546515931.75596486443.71423403902.72
其他业务24817424.2516200024.9313748561.3611469127.72
合计832354020.45562715956.68610235005.07434873030.44
192/2292021年年度报告
(2).合同产生的收入的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币合同分类合计商品类型
半导体分立器件807536596.20
其他24817424.25按商品转让的时间分类
在某一时点确认832354020.45在某一时段内确认
合计832354020.45
合同产生的收入说明：
□适用√不适用
(3).履约义务的说明
√适用□不适用
本公司根据合同的约定，作为主要责任人按照客户要求的品类、标准和时间及时履行供货义务。
（1）在同时具备下列条件后确认内销收入：
根据合同/协议约定已将产品交付给客户，相关产品经客户验收或领用时转移控制权，产品销售收入货款金额已确定，款项已收讫或预计可以收回，销售产品的成本能够可靠计量。
（2）在同时具备下列条件后确认外销收入：
已根据合同/协议约定将产品报关、取得报关单和货运提单，客户取得相关商品的控制权；产品出口收入货款金额已确定，款项已收讫或预计可以收回；出口产品的成本能够可靠计量。
(4).分摊至剩余履约义务的说明
□适用√不适用
其他说明：
无
62、税金及附加
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额消费税营业税
城市维护建设税1440603.032021614.61
教育费附加1029002.161444010.43资源税
房产税550462.56550462.56
土地使用税513588.68513588.68
车船使用税12130.009750.00
印花税370486.10168515.80
合计3916272.534707942.08
其他说明：
无
193/2292021年年度报告
63、销售费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
销售服务费10042883.678521696.55
职工薪酬9654646.477756922.52
差旅费422992.28462729.36
业务招待费1522001.041547526.99
质量扣款2984968.841121169.86
股份支付382766.04-
其他1565769.36819825.74
合计26576027.7020229871.02
其他说明：
无
64、管理费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
职工薪酬10109673.199729436.05
福利费7634786.354926294.93
折旧与摊销3488427.982746069.35
咨询费6205897.953589028.36
工会经费和职工教育经费2324405.291898217.49
办公费1810189.702025910.05
股份支付995262.89712599.96
物业管理服务费1461795.331562898.62
业务招待费914139.841115122.56
差旅费97530.30157626.11
税金560453.51363665.32
其他1455868.11939654.66
合计37058430.4429766523.46
其他说明：
无
65、研发费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
人员人工费用23833764.4318010926.26
直接投入费用15485959.6911434924.30
折旧费5749475.285146602.01
股份支付1482200.43-
其他963802.01764185.51
194/2292021年年度报告
合计47515201.8435356638.08
其他说明：
无
66、财务费用
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
利息费用271550.61-
其中：租赁负债利息费用271550.61-
利息收入-1659229.73-527176.55
汇兑损益2854754.707024695.74
其他425256.14331294.74
合计1892331.726828813.93
其他说明：
无
67、其他收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
政府补助2705149.622871541.40
代扣个人所得税手续费返还43554.8921846.72
合计2748704.512893388.12
其他说明：
计入其他收益的政府补助
与资产相关/与收益补助项目本期金额上期金额相关
重大基础设施补偿款113397.84113397.88与资产相关
工业企业转型升级项目976929.87941716.66与资产相关
2021年节能及发展循环经济专项资金200000.00与收益相关
高新技术开发区财政局补贴200000.00与收益相关
以工代训补贴308100.00与收益相关
2020年度研发投入奖励148000.00与收益相关
2019年度研发投入奖励139000.00与收益相关
2020年度促进实体经济高质量发展专项资金100000.00与收益相关
稳岗返还153951.91与收益相关
三井街道2020年度优秀企业奖励30000.00与收益相关
专利资助20000.00与收益相关
195/2292021年年度报告
与资产相关/与收益补助项目本期金额上期金额相关
常州市2020年知识产权专利资助11150.00与收益相关
国内授权专利资助2000.00与收益相关
国内维持发明专利资助1000.00与收益相关
2021年省级商务发展专项资金（第一批）出口信保53500.00与收益相关
2020年度常州市高新区（新北区）研发投入奖励36000.00与收益相关
高新技术企业奖励200000.00与收益相关
残疾人就业用人单位达标超标补贴12120.00与收益相关
2019年度省级工业企业技术改造综合奖补切块资金190000.00与收益相关
2018年度国家外经贸发展专项资金502600.00与收益相关
2019年度经济发展贡献奖20000.00与收益相关
中央奖补资金56148.00与收益相关
2019年稳岗补贴414643.86与收益相关
2019年度税收贡献企业重大贡献奖200000.00与收益相关
高企培育专项资金50000.00与收益相关
2020年第三批省级奖金-出口信用保险补助22100.00与收益相关
高新区专利资助25200.00与收益相关
2020年江苏省年度知识产权专项资金300000.00与收益相关
2019年第二批科技创新免申报奖补资金31074.00与收益相关
市级科技创新奖补资金配套资金4661.00与收益相关
合计2705149.622871541.40
68、投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益-215589.03处置长期股权投资产生的投资收益交易性金融资产在持有期间的投资收益其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入债权投资在持有期间取得的利息收入其他债权投资在持有期间取得的利息收入
196/2292021年年度报告
处置交易性金融资产取得的投资收
1455711.301403930.52
益处置其他权益工具投资取得的投资收益处置债权投资取得的投资收益处置其他债权投资取得的投资收益债务重组收益
理财产品收益995971.821557819.04
合计2236094.092961749.56
其他说明：
无
69、净敞口套期收益
□适用√不适用
70、公允价值变动收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产7792594.35
其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益交易性金融负债按公允价值计量的投资性房地产
合计7792594.35
其他说明：
无
71、信用减值损失
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
应收票据坏账损失-2276703.142035904.22
应收账款坏账损失5171225.89821581.21
其他应收款坏账损失43322.4071417.93债权投资减值损失其他债权投资减值损失长期应收款坏账损失合同资产减值损失
合计2937845.152928903.36
其他说明：
无
197/2292021年年度报告
72、资产减值损失
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成
3723643.873939670.93
本减值损失
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失772151.98
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计4495795.853939670.93
其他说明：
无
73、资产处置收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
非流动资产处置利得-763488.76-43368.97
合计-763488.76-43368.97
其他说明：
无
74、营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计12000.00
其中：固定资产处置利得12000.00无形资产处置利得非货币性资产交换利得接受捐赠
政府补助2313000.008000.002313000.00
其他774372.25374721.26774372.25
合计3087372.25394721.263087372.25计入当期损益的政府补助
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
198/2292021年年度报告
补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
2019年度人才科技创新驱13000.008000.00与收益相关
动奖励
2020年度常州市金融发展与收益相关
1500000.00（股改上市）专项资金
2021年度省普惠金融发展与收益相关
800000.00
专项资金
合计2313000.008000.00
其他说明：
□适用√不适用
75、营业外支出
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计1653502.1481031.861653502.14
其中：固定资产处置损失1653502.1481031.861653502.14无形资产处置损失非货币性资产交换损失对外捐赠
罚款及滞纳金支出19.427065.6119.42
其他109757.892002.80109757.89
合计1763279.4590100.271763279.45
其他说明：
无
76、所得税费用
(1).所得税费用表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用7034714.8110061718.05
递延所得税费用10678126.12-1880638.16
合计17712840.938181079.89
(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额
利润总额158584155.53
按法定/适用税率计算的所得税费用23787623.33
子公司适用不同税率的影响-566107.60
调整以前期间所得税的影响-1164165.27
199/2292021年年度报告
非应税收入的影响32338.35
不可抵扣的成本、费用和损失的影响379509.62使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响1338364.44
研发费用及残疾人工资加计扣除的影响-6094721.94
所得税费用17712840.93
其他说明：
□适用√不适用
77、其他综合收益
√适用□不适用
1、基本每股收益
基本每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润除以本公司发行在外普通股的加权平均数
计算：
项目本期金额上期金额
归属于母公司普通股股东的合并净利润140871314.6069538921.58
本公司发行在外普通股的加权平均数125725000.0096300000.00
基本每股收益1.120.72
其中：持续经营基本每股收益1.120.72终止经营基本每股收益
2、稀释每股收益
稀释每股收益以归属于母公司普通股股东的合并净利润（稀释）除以本公司发行在外普通股的加
权平均数（稀释）计算：
项目本期金额上期金额归属于母公司普通股股东的合并净利润（稀
140871314.6069538921.58
释）
本公司发行在外普通股的加权平均数（稀释）125725000.0096300000.00
稀释每股收益1.120.72
其中：持续经营稀释每股收益1.120.72终止经营稀释每股收益
78、现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
收回往来款、代垫款2634880.91232779.36
专项补贴、补助款3971376.802063273.58
利息收入1659229.73527176.55
200/2292021年年度报告
其他774368.80374721.26
合计9039856.243197950.75
收到的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
研发费用16449761.7012199109.81
业务招待费2436140.882662649.55
暂付款与偿还暂收款4060889.57494482.02
差旅费520522.58620355.47
销售服务费7628396.147738504.31
咨询费6205897.953589028.36
办公费1902689.012145808.03
其他5025600.823696119.60
合计44229898.6533146057.15
支付的其他与经营活动有关的现金说明：
无
(3).收到的其他与投资活动有关的现金
□适用√不适用
(4).支付的其他与投资活动有关的现金
□适用√不适用
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
□适用√不适用
(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额
上市费用58303694.225650943.38
合计58303694.225650943.38
支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
无
79、现金流量表补充资料
(1).现金流量表补充资料
√适用□不适用
201/2292021年年度报告
单位：元币种：人民币补充资料本期金额上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润140871314.6069538921.58
加：资产减值准备4495795.853939670.93
信用减值损失2937845.152928903.36
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧29722459.7336141674.58使用权资产摊销
无形资产摊销1403205.011154507.73长期待摊费用摊销处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收
763488.7643368.97益以“－”号填列）
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）1653502.1469031.86
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）-7792594.35
财务费用（收益以“－”号填列）1849346.904902019.54
投资损失（收益以“－”号填列）-2236094.09-2961749.56
递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）3150560.51-1778673.81
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）7527565.61-101964.35
存货的减少（增加以“－”号填列）-49649354.05-20785118.29
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）-111237174.88-54382143.23
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）87066316.8035714768.22
其他2364410.60-125514.58
经营活动产生的现金流量净额112890594.2974297702.95
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：
现金的期末余额190597677.92224246165.38
减：现金的期初余额224246165.38189093168.86
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额-33648487.4635152996.52
(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用√不适用
(3).本期收到的处置子公司的现金净额
√适用□不适用
单位：元币种：人民币金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物3076992.58
减：丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物
加：以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
处置子公司收到的现金净额3076992.58
其他说明:无
202/2292021年年度报告
(4).现金和现金等价物的构成
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额
一、现金190597677.92224246165.38
其中：库存现金7246.866485.65
可随时用于支付的银行存款190590431.06224239679.73可随时用于支付的其他货币资金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项
二、现金等价物
其中：三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额190597677.92224246165.38
其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物
其他说明：
□适用√不适用
80、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用√不适用
81、所有权或使用权受到限制的资产
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末账面价值受限原因
货币资金17285544.14银行承兑汇票保证金、国内保函保证金应收票据存货固定资产无形资产
合计17285544.14/
其他说明：
无
82、外币货币性项目
(1).外币货币性项目
√适用□不适用
单位：元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额
货币资金--17027800.07
其中：美元2645298.176.375716865627.54
203/2292021年年度报告
欧元
港币198351.920.8176162172.53
应收账款--59006197.11
其中：美元9227115.226.375758829318.51欧元
港币216338.800.8176176878.60
应付账款--103671.94
其中：美元16260.486.3757103671.94欧元港币
其他说明：
无
(2).境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因√适用□不适用
2020年2月17日，中国台湾地区经济主管部门出具函件核准设立“常州银河世纪微电子股份有限公司中国台湾办事处”，统一编号为83538203，主要职能为“从事与本公司业务相关的联络、咨询、市场研究等非经营性活动”，负责人为李恩林。
83、套期
□适用√不适用
84、政府补助
(1).政府补助基本情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币种类金额列报项目计入当期损益的金额
重大基础设施补偿费4951707.56递延收益113397.84
工业企业转型升级项目7489000.00递延收益976929.87
与日常经营活动无关2313000.00营业外收入2313000.00
与日常经营活动相关1614821.91其他收益1614821.91
(2).政府补助退回情况
□适用√不适用
其他说明：
无
85、其他
□适用√不适用
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
□适用√不适用
204/2292021年年度报告
2、同一控制下企业合并
□适用√不适用
3、反向购买
□适用√不适用
205/2292021年年度报告
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
√适用□不适用
单位:元币种:人民币与原子处置价款与公司股按照公允处置投资对丧失控制丧失控制权权投资丧失控制丧失控制价值重新子公股权处丧失控丧失控制应的合并财权之日剩之日剩余股相关的股权处股权处权之日剩权之日剩计量剩余司名置比例制权的权时点的务报表层面余股权的权公允价值其他综置价款置方式余股权的余股权的股权产生称（%）时点确定依据享有该子公比例的确定方法合收益账面价值公允价值的利得或
司净资产份（%）及主要假设转入投损失额的差额资损益的金额常州100注销2021年银微12月07隆电日子有限公司
其他说明：
√适用□不适用
2021年12月，全资子公司常州银微隆电子有限公司注销。
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用√不适用
6、其他
□适用√不适用
206/2292021年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用□不适用
子公司主要经营持股比例(%)取得注册地业务性质名称地直接间接方式
常州银河江苏常州江苏常州制造业100.00股权收购电器有限公司
泰州银河江苏泰州江苏泰州制造业100.00股权收购寰宇半导体有限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据：
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
无
确定公司是代理人还是委托人的依据：
无
其他说明：
无
(2).重要的非全资子公司
□适用√不适用
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
□适用√不适用
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用√不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
207/2292021年年度报告
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用√不适用
3、在合营企业或联营企业中的权益
√适用□不适用
(1).重要的合营企业或联营企业
□适用√不适用
(2).重要合营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(3).重要联营企业的主要财务信息
□适用√不适用
(4).不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额
合营企业：
投资账面价值合计下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润
--其他综合收益
--综合收益总额
联营企业：
投资账面价值合计6784410.97下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润-215589.03
--其他综合收益
--综合收益总额其他说明无
(5).合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用√不适用
(6).合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用√不适用
(7).与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用√不适用
(8).与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用√不适用
208/2292021年年度报告
4、重要的共同经营
□适用√不适用
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用√不适用
6、其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用□不适用本公司在经营过程中面临各种金融风险：信用风险、流动性风险和市场风险（包括汇率风险、利率风险和其他价格风险）。上述金融风险以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述：
董事会负责规划并建立本公司的风险管理架构，制定本公司的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情况。本公司已制定风险管理政策以识别和分析本公司所面临的风险，这些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了市场风险、信用风险和流动性风险管理等诸多方面。本公司定期评估市场环境及本公司经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更新。本公司的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过与本公司其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本公司内部审计部门就风险管理控制及程序进行定期的审核，并将审核结果上报本公司的审计委员会。
本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下，制定尽可能降低风险的风险管理政策。
(一)信用风险信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司发生财务损失的风险。
本公司信用风险主要产生于货币资金、应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款等。于资产负债表日，本公司金融资产的账面价值已代表其最大信用风险敞口。
本公司货币资金主要为存放于声誉良好并拥有较高信用评级的国有银行和其他大中型上市银
行的银行存款，本公司认为其不存在重大的信用风险，几乎不会产生因银行违约而导致的重大损失。
此外，对于应收票据、应收账款、应收款项融资和其他应收款等，本公司设定相关政策以控制信用风险敞口。本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其他因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司会定期对客户信用记录进行监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司的整体信用风险在可控的范围内。
(二)流动性风险流动性风险是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。
本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。同时持续监控公司是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。
本公司各项金融负债以未折现的合同现金流量按到期日列示如下：
209/2292021年年度报告
期末余额项目
1年以内
应付票据78800000.00
应付账款190586640.59
合计269386640.59上年年末余额项目
1年以内
应付票据58190000.00
应付账款140733522.93
合计198923522.93
(三)市场风险金融工具的市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。
1、利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。
于2021年12月31日，本公司无银行借款，无利率风险。
2、汇率风险
汇率风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本公司持续监控外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的外汇风险。此外，公司还可能签署远期外汇合约或货币互换合约以达到规避汇率风险的目的。于本期及上期，本公司未签署任何远期外汇合约或货币互换合约。
本公司面临的汇率风险主要来源于以美元计价的金融资产和金融负债，外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
项期末余额上年年末余额目美元其他外币合计美元其他外币合计货
币16865627.54162172.5317027800.0770450742.74613872.5471064615.28资金应
收58829318.51176878.6059006197.1133352437.68546385.9933898823.67账款应
付103671.94103671.94858676.84858676.84账款
于2021年12月31日，在所有其他变量保持不变的情况下，如果人民币对美元升值或贬值
3%，则公司将增加或减少净利润1936223.30元（2020年12月31日：2654671.43元）。管
理层认为3%合理反映了下一年度人民币对美元可能发生变动的合理范围。
3、其他价格风险
其他价格风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因汇率风险和利率风险以外的市场价格变动而发生波动的风险。
本公司其他价格风险主要产生于各类权益工具投资，存在权益工具价格变动的风险。
于2021年12月31日，本公司无其他价格风险。
210/2292021年年度报告
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用□不适用
单位:元币种:人民币期末公允价值
项目第一层次公允第二层次公允价第三层次公允合计价值计量值计量价值计量
一、持续的公允价值计量
（一）交易性金融资361359138.36361359138.36产
1.以公允价值计量且
变动计入当期损益的361359138.36361359138.36金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（3）衍生金融资产
（4）银行理财产品361359138.36361359138.36
2.指定以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产
（1）债务工具投资
（2）权益工具投资
（二）其他债权投资
（三）其他权益工具
10000000.0010000000.00
投资
（四）投资性房地产
1.出租用的土地使用
权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后
转让的土地使用权
（五）生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
（六）应收款项融资5856872.305856872.30持续以公允价值计量
367216010.6610000000.00377216010.66
的资产总额
（六）交易性金融负债
1.以公允价值计量且
变动计入当期损益的金融负债
其中：发行的交易性债券衍生金融负债其他
211/2292021年年度报告
2.指定为以公允价值
计量且变动计入当期损益的金融负债持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
（一）持有待售资产非持续以公允价值计量的资产总额非持续以公允价值计量的负债总额
公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次：
第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定。
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用√不适用
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用□不适用重要参数项目期末公允价值估值技术定性信息定量信息
银行理财产品361359138.36现金流量折现法预期收益率
应收款项融资5856872.30现金流量折现法预期收益率
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用√不适用
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用√不适用
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政
策
□适用√不适用
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
212/2292021年年度报告
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用√不适用
9、其他
□适用√不适用
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币母公司对本企母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本业的持股比例的表决权比例
(%)(%)
常州银河星江苏常州实业投资5000.0031.73531.735源投资有限公司本企业的母公司情况的说明
常州银河星源投资有限公司（以下简称“银河星源”）是由杨森茂和岳廉共同出资组建的有限公司，于 2018年 3月 27日成立。统一社会信用代码为 91320411MA1W9E0807。
截止2021年12月31日，银河星源注册资本为人民币5000.00万元，实收资本为人民币10.00万元，注册地址为常州西太湖科技产业园兰香路8号。经营范围为：实业投资（不得从事金融类金融业务依法需取得许可和备案的除外）。
本企业最终控制方是杨森茂
其他说明：
无
2、本企业的子公司情况
√适用□不适用
本公司子公司的情况详见本附注“九、在其他主体中的权益”。
3、本企业合营和联营企业情况
√适用□不适用
本公司重要的合营或联营企业详见本附注“九、在其他主体中的权益”。
√适用□不适用合营或联营企业名称与本企业关系上海优曜半导体科技有限公司本公司联营企业其他说明
□适用√不适用
4、其他关联方情况
□适用√不适用
5、关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
213/2292021年年度报告
关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
上海优曜半导体科技有限公司采购商品837535.20注：优曜半导体自2021年9月3日起成为公司关联方，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》相关规定，优曜半导体成为公司关联方之日前12个月内视同公司关联方。2020年9月3日至2020年12月31日公司向优曜半导体采购商品金额为82224.49元，2021年1月1日至
2021年9月2日采购金额为402390.08元，2021年9月3日至2021年12月31日采购金额为
435145.12元。
出售商品/提供劳务情况表
□适用√不适用
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用√不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用√不适用
关联托管/承包情况说明
□适用√不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用√不适用
关联管理/出包情况说明
□适用√不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用√不适用
本公司作为承租方：
□适用√不适用关联租赁情况说明
□适用√不适用
(4).关联担保情况本公司作为担保方
□适用√不适用本公司作为被担保方
□适用√不适用关联担保情况说明
□适用√不适用
(5).关联方资金拆借
□适用√不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
□适用√不适用
(7).关键管理人员报酬
√适用□不适用
单位：万元币种：人民币
214/2292021年年度报告
项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬680.50571.02
(8).其他关联交易
□适用√不适用
6、关联方应收应付款项
(1).应收项目
□适用√不适用
(2).应付项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付账款上海优曜半导体科技有限公司3729.20
7、关联方承诺
□适用√不适用
8、其他
□适用√不适用
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√适用□不适用
单位：股币种：人民币
公司本期授予的各项权益工具总额19528880.00
公司本期行权的各项权益工具总额0.00
公司本期失效的各项权益工具总额0.00
公司期末发行在外的股票期权行权2021年9月6日，公司第二届董事会第十一次会议审价格的范围和合同剩余期限议通过了公司董事会薪酬与考核委员会拟定的《常州银河世纪微电子股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要（以下简称“本次激励计划”。本次激励计划拟向激励对象授予200万股限制性股票
（第二类限制性股票），涉及的标的股票种类为公司人
民币 A股普通股，约占本次激励计划公告时公司股本总额12840万股的1.56%。其中，首次授予的限制性股票为172万股，约占本次激励计划公告时公司总股本的
1.34%，首次授予部分占本次授予权益总额的86%；预
留28万股，约占本次激励计划公告时公司总股本的
0.22%，预留部分占本次授予权益总额的14%。2021年
9月24日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《常州银河世纪微电子股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。2021年9月27日，公司第二届董事会第十二次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。
215/2292021年年度报告
本次激励计划的首次授予日为2021年9月27日，以
19.00元/股的授予价格向224名激励对象授予172.00
万股限制性股票。
本次激励计划首次授予的限制性股票在授予日起满12个月后，分3期归属，每期归属的比例分别为
30.00%、30.00%、40.00%；预留的限制性股票在授予日
起满12个月后，分2期归属，每期归属的比例分别为
50.00%、50.00%。
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限其他说明无
2、以权益结算的股份支付情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
授予日权益工具公允价值的确定方法 根据 Black-Scholes模型计算每份期权公允价值可行权权益工具数量的确定依据在授予日至归属日期之间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属人数变动、业绩指标完成情况等后续信息做出最佳估计本期估计与上期估计有重大差异的原因无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额2801521.68
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额2801521.68其他说明
常州银冠投资管理中心（有限合伙）为本公司股东。2016年12月，本公司（甲方）、实际控制人杨森茂（乙方）分别与金银龙、李恩林、张先立、关旭峰等24名自然人（丙方）签订《关于常州银河世纪微电子股份有限公司之股权激励协议》，以持有常州银冠投资管理中心（有限合伙）股权的形式间接持有本公司2.65%股份，转让价格3.80元/股，并约定丙方在获得股权后5年内不得主动离职以及在外任职，否则丙方应当将其持有的全部银冠投资的合伙企业份额转让给乙方或乙方指定的主体。
常州银江投资管理中心（有限合伙）为本公司股东。2016年12月，本公司（甲方）、实际控制人杨森茂（乙方）分别与高宝华、蔡世军、刘军等39名自然人（丙方）签订《关于常州银河世纪微电子股份有限公司之股权激励协议》，以持有常州银江投资管理中心（有限合伙）股权的形式间接持有本公司2.90%股份，转让价格3.80元/股，并约定丙方在获得股权后5年内不得主动离职以及在外任职，否则丙方应当将其持有的全部银江投资的合伙企业份额转让给乙方或乙方指定的主体。
以上股权转让符合《企业会计准则第11号-股份支付》的相关规定，本期相应确认费用并增加资本公积653216.63元。
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、其他
□适用√不适用
216/2292021年年度报告
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
√适用□不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
截止2021年12月31日，本公司以7172000.00元银行承兑保证金作质押，向中国银行股份有限公司常州新北支行开立银行承兑汇票35860000.00元。
截止2021年12月31日，本公司以6432000.00元银行承兑保证金作质押，向中国农业银行股份有限公司常州太湖路支行开立银行承兑汇票32160000.00元。
截止2021年12月31日，本公司以2156000.00元银行承兑保证金作质押，向中国农业银行股份有限公司常州新北支行开立银行承兑汇票10780000.00元。
截止2021年12月31日，本公司以1525544.14元保函保证金作质押，向中国农业银行股份有限公司常州新北支行开立履约保函1525544.14元。
2、或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
□适用√不适用
(2).公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用√不适用
3、其他
□适用√不适用
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
□适用√不适用
2、利润分配情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币拟分配的利润或股利44940000
经审议批准宣告发放的利润或股利/根据公司2022年3月11日第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十二次会议审议通过，公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派发现金红利3.50元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本为12840万股，以此为基数计算，合计拟派发现金红利4494.00万元（含税），占2021年度合并报表中归属于母公司股东的净利润的31.90%。2021年度公司不送红股，不进行公积金转增股本。公司独立董事与监事会均对上述利润分配预案发表明确同意意见，该预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
3、销售退回
□适用√不适用
4、其他资产负债表日后事项说明
□适用√不适用
217/2292021年年度报告
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用√不适用
(2).未来适用法
□适用√不适用
2、债务重组
□适用√不适用
3、资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).其他资产置换
□适用√不适用
4、年金计划
□适用√不适用
5、终止经营
□适用√不适用
6、分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
□适用√不适用
(2).报告分部的财务信息
□适用√不适用
(3).公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用√不适用
(4).其他说明
□适用√不适用
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、其他
□适用√不适用
218/2292021年年度报告
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币账龄期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计219813801.07
1至2年130794.42
2至3年
3年以上30383.00
3至4年
4至5年
5年以上
合计219974978.49
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备计计类比提账面比提账面别金额例金额比价值金额例金额比价值
(%)例(%)例
(%)(%)按单项计
212506.80.1212506.100827387.80.6827387100
提
8088.0094.89.00
坏账准备
其中：
按组合计
219762499.1102485.02087376128990599.650645.01224840
提
71.619042.74228.8728.873663.98464.89
坏账准备
其中：
219/2292021年年度报告
账219762499.1102485.02087376128990599.650645.01224840
龄71.619042.74228.8728.873663.98464.89组合
合2199749100112373/2087376129817910073338/1224840
计78.4949.6228.8716.7651.8764.89
按单项计提坏账准备：
√适用□不适用
位：元币种：人民币期末余额名称
账面余额坏账准备计提比例（%）计提理由
常州冠途电子科技8735.508735.50100.00货款催要困难，有限公司准备起诉
海宁市锦洪电子产200123.88200123.88100.00已发律师函品有限公司
海汽电子技术芜湖3647.503647.50100.00已起诉股份有限公司
合计212506.88212506.88100.00/
按单项计提坏账准备的说明：
□适用√不适用
按组合计提坏账准备：
√适用□不适用
组合计提项目：账龄组合
单位：元币种：人民币期末余额名称
应收账款坏账准备计提比例（%）
1年以内（含1年）219613677.1910980683.865.00
1至2年（含2年）130794.4226158.8820.00
2至3年（含3年）50.00
3年以上18000.0018000.00100.00
合计219762471.6111024842.74
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用√不适用
(3).坏账准备的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期变动金额类别期初余额收回或其他变期末余额计提转销或核销转回动
220/2292021年年度报告
坏账准备7333851.874747589.42844091.6711237349.62
合计7333851.874747589.42844091.6711237349.62
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用√不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目核销金额
实际核销的应收账款844091.67其中重要的应收账款核销情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币应收账款性款项是否由关联单位名称核销金额核销原因履行的核销程序质交易产生
惠州市时宇货款769859.49法院已裁定，总经理办公会否虹光电科技但被执行人失
有限公司联，名下无可执行资产
合计/769859.49///
应收账款核销说明：
□适用√不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
单位名称期末余额占应收账款期末余额合计数的比例(%)坏账准备期末余额
单位137291315.8616.951864565.79
单位212260116.385.57613005.82
单位311730749.635.33586537.48
单位410823450.284.92541172.51
单位510459031.484.75522951.57
合计82564663.6337.524128233.17其他说明
注：单位2、单位3、单位5的应收账款期末余额包括自客户处取得数字化应收账款债权凭证，仍在应收账款列示，金额分别为10140000.00元、9324993.15元、7610000.00元。
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
221/2292021年年度报告
□适用√不适用
2、其他应收款
项目列示
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目期末余额期初余额应收利息应收股利
其他应收款3789737.68545609.31
合计3789737.68545609.31
其他说明：
□适用√不适用应收利息
(1).应收利息分类
□适用√不适用
(2).重要逾期利息
□适用√不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用应收股利
(1).应收股利
□适用√不适用
(2).重要的账龄超过1年的应收股利
□适用√不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用其他应收款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位：元币种：人民币账龄期末账面余额
1年以内
其中：1年以内分项
1年以内小计3538627.16
222/2292021年年度报告
1至2年240000.00
2至3年236275.10
3年以上12369.03
3至4年
4至5年
5年以上
合计4027271.29
(2).按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币款项性质期末账面余额期初账面余额
保证金1656800.45702275.10
应收出口退税2358086.49
其他12384.3518462.96
合计4027271.29720738.06
(3).坏账准备计提情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
第一阶段第二阶段第三阶段整个存续期预整个存续期预期信坏账准备未来12个月预期信用损失合计
用损失(已发生信
期信用损失(未发生信用
用减值)
减值)
2021年1月1日余额175128.75175128.75
2021年1月1日余额在
本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提62404.8662404.86本期转回本期转销本期核销其他变动
2021年12月31日余额237533.61237533.61
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
√适用□不适用
223/2292021年年度报告
第一阶段第二阶段第三阶段未来12个月整个存续期预期信整个存续期预期信用账面余额合计
预期信用损用损失(未发生信用损失(已发生信用减
失减值)值)
上年年末余额720738.06720738.06上年年末余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段本期新增
-
本期终止确认-3306533.23
3306533.23
其他变动
期末余额4027271.294027271.29
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用√不适用
(4).坏账准备的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期变动金额类别期初余额收回或转转销或核期末余额计提其他变动回销
坏账准备175128.7562404.86237533.61
合计175128.7562404.86237533.61
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用√不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
□适用√不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额
比例(%)
224/2292021年年度报告
常州海关应收出口退税2358086.491年以内58.55
单位1保证金560192.821年以内13.9128009.64
单位2保证金130000.001年以内3.236500.00
1年以内2.4843823.80
13724.90
单位3保证金100000.00元，2-3年
86275.10
元
单位4保证金100000.001年以内2.485000.00
单位5保证金100000.001年以内2.485000.00
单位6保证金100000.001年以内2.485000.00
单位7保证金100000.002-3年2.4850000.00
单位8保证金100000.001-2年2.4820000.00
合计3648279.3190.57163333.44
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用√不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明：
□适用√不适用
3、长期股权投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币期末余额期初余额减减项目值值账面余额账面价值账面余额账面价值准准备备对子公司
111530000.00111530000.00114530000.00114530000.00
投资
对联营、
合营企业6784410.976784410.97投资
合计118314410.97118314410.97114530000.00114530000.00
(1).对子公司投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本本期减值被投资单位期初余额本期减少期末余额期计提准备
225/2292021年年度报告
增减值期末加准备余额
常州银河电器有111530000.00111530000.00限公司
常州银微隆电子3000000.003000000.00有限公司
合计114530000.003000000.00111530000.00
(2).对联营、合营企业投资
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期增减变动权益宣告减值法下其他发放投资期初其他计提期末准备追加减少确认综合现金单位余额权益减值其他余额期末投资投资的投收益股利变动准备余额资损调整或利益润
一、合营企业小计
二、联营企业
上海700-6784
优曜0002155410.半导0.0089.0397体科技有限公司
小计700-6784
0002155410.
0.0089.0397
合计0002155410.
0.0089.0397
其他说明：
无
4、营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本
主营业务724301879.76489127329.19522089081.34377251801.84
其他业务18846763.0113635272.528769860.327042295.63
合计743148642.77502762601.71530858941.66384294097.47
226/2292021年年度报告
(2).合同产生的收入的情况
√适用□不适用
单位：元币种：人民币合同分类合计商品类型
半导体分立器件724301879.76
其他18846763.01按商品转让的时间分类
在某一时点确认743148642.77在某一时段内确认
合计743148642.77
合同产生的收入说明：
□适用√不适用
(3).履约义务的说明
√适用□不适用
本公司根据合同的约定，作为主要责任人按照客户要求的品类、标准和时间及时履行供货义务。
（1）在同时具备下列条件后确认内销收入：
根据合同/协议约定已将产品交付给客户，相关产品经客户验收或领用时转移控制权，产品销售收入货款金额已确定，款项已收讫或预计可以收回，销售产品的成本能够可靠计量。
（2）在同时具备下列条件后确认外销收入：
已根据合同/协议约定将产品报关、取得报关单和货运提单，客户取得相关商品的控制权；产品出口收入货款金额已确定，款项已收讫或预计可以收回；出口产品的成本能够可靠计量。
(4).分摊至剩余履约义务的说明
□适用√不适用
其他说明：
无
5、投资收益
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目本期发生额上期发生额成本法核算的长期股权投资收益
权益法核算的长期股权投资收益-215589.03
处置长期股权投资产生的投资收益76992.58
交易性金融资产在持有期间的投资收益1437348.541135624.98其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入债权投资在持有期间取得的利息收入其他债权投资在持有期间取得的利息收入处置交易性金融资产取得的投资收益处置其他权益工具投资取得的投资收益处置债权投资取得的投资收益处置其他债权投资取得的投资收益债务重组收益
227/2292021年年度报告
理财产品收益636272.931018372.20
合计1935025.022153997.18
其他说明：
无
6、其他
□适用√不适用
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位：元币种：人民币项目金额说明
非流动资产处置损益-2416990.90
越权审批或无正式批准文件的税收返-
还、减免计入当期损益的政府补助（与企业业务5018149.62密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益995971.82
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期9248305.65
保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金
融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
228/2292021年年度报告
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支708149.83出其他符合非经常性损益定义的损益项目
减：所得税影响额2028343.29少数股东权益影响额
合计11525242.73
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非
经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
√适用□不适用加权平均净资产每股收益报告期利润
收益率（%）基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净
14.321.121.12
利润扣除非经常性损益后归属于
13.171.031.03
公司普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
4、其他
□适用√不适用
董事长：杨森茂
董事会批准报送日期：2022年3月11日修订信息
□适用√不适用