宁波韵升:宁波韵升审计委员会2021年度履职报告

宁波韵升股份有限公司
审计委员会2021年度履职报告
报告期内，审计委员会根据《上市公司治理准则》、《公司章程》、《董事会议事规则》以及董事会赋予的权利和义务，认真履行职责，完成了本职工作。
审计委员会目前由3名成员组成，并由独立董事担任主任委员。审计委员会独立履行内部控制的监督、检查与评价职能，提出内部控制存在的缺陷和改进建议，向管理层及董事会报告内控制度建设与执行情况。管理层根据内部控制的检查情况和评价结果，研究提出相应的整改意见和纠正措施，并责成专人组织落实。
报告期内，审计委员会召开审计委员会会议和沟通会4次，通讯表决审议事项7项。对定期报告、担保事项、审计师聘任、审计费用、内部控制制度建设等事项进行审议。
审计委员会建立健全了《审计委员会关于审议年度财务报告的工作规程》。
报告期内，两次审阅财务报表，出具审阅意见，并督促注册会计师严格按照审计工作计划，在预定时间内完成审计任务。
审计委员会本着勤勉尽责的原则，在公司2021年年报审计中履行了如下工作职责：
1、认真审阅了公司2021年度审计工作计划及相关资料，与负责公司年度
审计工作的天衡会计师事务所（特殊普通合伙）的注册会计师协商确定了公司
2021年度财务报告审计工作的时间安排。
2、在年审注册会计师进场前，认真审阅了公司编制的财务报表，并出具了审阅意见。
3、在年审注册会计师进场后，审计委员会与注册会计师就审计过程中发现
的问题以及审计报告提交的时间等进行了沟通和交流。
4、年审注册会计师出具初步审计意见后，再一次审阅了公司2021年度财务报表，并形成书面审议意见。
5、在会计师事务所出具2021年度审计报告后，审计委员会召开会议，对天
衡会计师事务所（特殊普通合伙）从事本年度公司审计工作进行了总结，同意将其出具的2021年年度审计报告及审计后的财务报表提交公司董事会审议。通过审计委员会的日常履职，保证董事会对管理层的有效监督，进一步完善了公司治理结构。
特此报告。
宁波韵升股份有限公司审计委员会
2022年3月14日