上海家化:上海家化独立董事2021年度述职报告

上海家化联合股份有限公司独立董事述职报告
上海家化联合股份有限公司
2021年度独立董事述职报告
作为上海家化联合股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，忠实履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见。现将2021年度履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）现任独立董事基本情况
王鲁军：1955年出生，大专，高级工程师。曾任厦门远洋运输公司总经理兼党委副书记、中国船舶燃料有限责任公司董事、党委书记兼常务副总经理，现任本公司独立董事。
冯国华：1968年出生，本科。曾任金蝶国际软件集团有限公司总裁、中国惠普有限公司副总裁、国际商业机器（中国）有限公司副总裁／高级合伙人、汉
能控股集团高级副总裁、微软（中国）有限公司副总裁，现任敏华控股（01999.HK）执行董事兼首席执行官、惠生工程技术服务有限公司（02236.HK）独立董事、本公司独立董事。
肖立荣：1962年出生，硕士，高级会计师。曾任江西财经大学讲师、华润深国投信托有限公司财务总监、华润（集团）有限公司财务部副总经理。现任本公司独立董事。
（二）离任独立董事基本情况
孙大建：1954年出生，本科，注册会计师、高级会计师、注册税务师。曾任上海财经大学教师、大华会计师事务所经理、上海耀皮玻璃股份有限公司总会
计师、上海耀皮玻璃集团股份有限公司财务总监。孙大建先生于2021年11月从公司届满离任。
1上海家化联合股份有限公司独立董事述职报告
二、独立董事年度履职概况
2021年，公司共举行9次董事会、2次战略委员会会议、6次审计委员会会
议、4次薪酬与考核委员会会议，1次提名委员会会议，我们均亲自出席。
2021年，我们通过会谈沟通、阅读资料等方式积极履行独立董事职责，对
董事会将要讨论的重大事项要求公司相关部门提供详实的决策依据，对每次董事会和董事会专业委员会的议案材料，我们都认真阅读、仔细研究。参会过程中认真听取管理层的汇报，积极参与讨论，充分运用我们的专业知识，发表自己的意见和建议。我们对董事会的全部议案进行了审慎细致的审议，并慎重投票。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
2021年，我们对以下事项进行了重点关注，经核查相关资料后对各事项的
相关决策、执行及披露情况的合法合规性做出了独立明确的判断，并发表了独立意见，具体情况如下：
序发表独立意发表独立意见发表独立意见的事项意见号见的时间的董事会届次类型
12月1日七届十七次2020年度利润分配预案同意
公司日常关联交易同意公司2021年度投资理财计划同意关于2018年股票期权注销同意公司担保情况的专项说明同意公司日常关联交易事前审核同意关于2020年度计提存货跌价准备同意
24月21日七届十八次公司会计政策变更同意
认购平安消费基金同意
35月19日七届十九次续聘会计师同意
与丝芙兰的关联交易同意
45月25日七届二十次关于向激励对象授予预留限制性股票同意
57月22日七届二十一次公司股票期权激励计划同意
68月24日七届二十二次修订公司股票期权激励计划同意
79月15日七届二十三次授予股票期权同意
810月26日七届二十四次董事会换届同意
911月26日八届一次聘任高级管理人员同意
（一）现金分红及其他投资者回报情况
我们注意到，根据公司2021年6月11日召开的2020年度股东大会决议，向股权登记日在册全体股东每股派发0.19951元现金红利（含税），2021年8月实施完
2上海家化联合股份有限公司独立董事述职报告成，符合公司章程有关利润分配政策的规定。
从2009年度以来，公司每年分配的现金红利均占当年归属于上市公司股东净利润的百分之三十以上。上述利润分配政策符合中国证监会的有关规定。
（二）会计政策变更
2021年4月21日，出具了《关于公司会计政策变更的独立意见》：公司按照财
政部有关规定变更会计政策，程序合规，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
（三）信息披露的执行情况
2021年，公司完成了2020年年度报告、2021年第一季度、半年度、第三季度
报告的编制及披露工作；披露临时公告70份。我们认为公司的信息披露工作符合《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》及《公司章程》的规定，并履行了必要的审批、报送程序，信息披露真实、准确、完整、及时、合法合规、公平，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（四）关联交易情况
我们注意到，公司七届十七次董事会审议通过了关于公司2021年度与中国平安保险（集团）股份有限公司及其附属企业日常关联交易的议案、关于公司
2021年度与上海高砂香料有限公司日常关联交易的议案、关于公司2021年度与
漳州片仔癀上海家化口腔护理有限公司日常关联交易的议案、关于公司2021年度与上海易初莲花连锁超市有限公司等企业日常关联交易的议案。七届十九次董事会审议通过了与丝芙兰日常关联交易预计的议案》。上述关联交易已履行了必要的审批及披露程序。
（五）内部控制的执行情况
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于2021年12月31日内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的
财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于2021年12月31日内部控制评价报告基准日，未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
（六）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司按规定设立了董事会审计与风险管理委员会、薪酬与考核委员会、战略
与可持续发展委员会、提名委员会，其中审计与风险管理委员会、薪酬与考核委
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员会、提名委员会中独立董事占多数，且担任召集人。
2021年，审计及风险管理委员会审议和批准了公司审计部年度工作计划，
听取了公司审计部的工作报告，对公司内部审计和内控制度建设进行了监督和指导。在公司年报编制过程中，审议和批准了外聘会计师事务所对公司进行年审的工作计划，在注册会计师进场审计后，我们保持与年审注册会计师的沟通，期间我们还召开了交流沟通会议，专门讨论和研究了审计发现和他们提出的管理建议。最后我们审议和通过了公司年度财务会计报表和审计工作总结，并将年度财务报表和聘请会计师事务所的议案提交董事会审议。
四、总体评价和建议
我们作为上海家化联合股份有限公司独立董事，本着为全体股东负责的精神，依照有关规定，认真履行对上市公司及全体股东的诚信与勤勉义务在履行职责时，不受上市公司控股股东、实际控制人或其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响，努力维护公司整体利益及中小股东的合法权益。
在今后的工作中，我们将一如既往地履行职责，切实维护公司利益和股东合法权益，不辜负全体股东的期望。
特此报告。
上海家化联合股份有限公司独立董事
王鲁军、冯国华、肖立荣、孙大建
2022年3月15日
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