伊之密:关于持股5%以上股东持股情况自查报告的公告

证券代码：300415证券简称：伊之密公告编号：2022-004
广东伊之密精密机械股份有限公司
关于持股5%以上股东持股情况自查报告的公告
持股5%以上股东廖昌清保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。
广东伊之密精密机械股份有限公司（以下简称“伊之密”或“公司”）近日收到
公司持股5%以上股东廖昌清的《持股情况自查报告》，向公司通报了其最新的持股情况。根据中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称“广东证监局”）公布的《行政处罚决定书》，广东证监局依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，对廖昌清持股变动信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。广东证监局认为，廖昌清作为其他信息披露义务人，向伊之密提供含有虚假记载内容的《简式权益变动报告》并通过上市公司公开披露，其后未按规定向上市公司报告并披露其持股变动情况，导致2020年7月23日伊之密发布的减持计划实施情况的临时公告以及伊之密2020年年报、2021年半年报中有
关大股东的持股比例披露不真实、不准确、不完整。该行为违反《证券法》第七十八条第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第二款所述违法行为，依据《证券法》第一百九十七条的规定，广东证监局决定：责令廖昌清改正，给予警告，并处以100万元罚款。详情请查看广东证监局于2021年12月16日公布的《中国证券监督管理委员会广东监管局行政处罚决定书》（〔2021〕20号）。
具体情况如下：
一、股东的基本情况
廖昌清实际控制使用如下3人名下的5个证券账户：“廖昌清”安信证券账户、
“廖昌清”华泰证券账户、“程燕平”华泰证券账户、“廖传明”华泰证券账户、“廖传明”安信证券账户（以下简称“账户组”）；通过广州市玄元投资管理有限公司－玄
元科新53号私募证券投资基金（以下简称“科新53号”）、安信证券资管－廖昌
清－安信资管创赢13号单一资产管理计划（以下简称“创赢13号”）实际持有并
控制“伊之密”股票。
二、股东的持股变动情况
2019年5月8日，廖昌清与其配偶通过大宗交易方式增持伊之密股票，成
为公司持股5%以上股东。2020年2月5日至2月10日，廖昌清通过实际控制并使用的“廖传明”账户单向增持伊之密股票。截至2020年2月7日，廖昌清通过账户组实际持有伊之密股票25967810股，持股比例达到6.0111%。廖昌清在实际持股比例达到5%后，持股比例增加超过1%，未及时通知上市公司并予公告。该行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、
第四十六条等相关规定。
廖昌清于2014年5月起至2020年8月任伊之密董事、副总经理，同时为伊之密持股5%以上股东。2020年2月10日，廖昌清通过实际控制并使用的“廖传明”账户买入伊之密股票99万股，买入金额合计715.77万元。截至2020年2月
10日，廖昌清通过账户组实际持有伊之密股票26957810股，持股比例达到
6.2402%。2020年7月22日，廖昌清的配偶卖出“伊之密”股票100股，卖出金
额合计1110元，买卖行为前后间隔不足六个月。上述行为构成短线交易，违反了《证券法》第四十四条的规定。
截至2020年7月22日，廖昌清通过账户组实际持有的伊之密股票26957710股，持股比例为6.2402%。当日，廖昌清、程燕平将签署的《简式权益变动报告》发送至伊之密，称廖昌清、程燕平合计持股比例为4.99%，不再为公司持股5%以上股东。2020年7月23日，伊之密披露《关于持股5%以上股东减持公司股份暨权益变动的提示性公告》及前述《简式权益变动报告》。其后，廖昌清未再向伊之密报告持股变动情况。
2020年8月26日，伊之密发布《关于董事会、监事会换届及董事、监事离任的公告》，披露廖昌清自公司第三届董事会任期届满后不再担任非独立董事以及专门委员会职务，同时披露廖昌清承诺在离任后半年内不减持廖昌清持有的伊之密股份。2020年8月31日至2020年11月10日，廖昌清通过实际控制的廖传明账户减持伊之密股票2425500股，减持比例为0.5615%。截至2020年11月10日，廖昌清通过通过账户组、科新53号实际持有公司股票24532210股，占公司总股本比例为5.6788%。2020年12月30日，公司发行新股360万股实施
第三期股权激励计划，廖昌清的持股比例被动稀释至5.6318%。2021年1月20日至2021年2月18日期间，廖昌清通过实际控制的廖传明账户减持伊之密股票
680000股，减持比例为0.1561%。截止2021年2月18日，廖昌清通过账户组、科新53号、创赢13号实际持有公司股票23852210股，占公司总股本比例为
5.4757%。廖昌清违背承诺通过“廖传明”账户累计减持310.55万股，合计减持金
额5005.75万元，却仍通过伊之密在公司2020年年报、2021年半年报中披露廖昌清已履行承诺，相关信息披露不真实、不准确。上述行为涉嫌违反《上市公司信息披露管理办法》第三条和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第三条等相关规定。
截至2020年12月31日，廖昌清通过账户组、科新53号实际持股比例为
5.6318%。但伊之密披露的2020年年报，显示科新53号持股比例为2.53%，廖
昌清持股比例为2.37%，上述情况与廖昌清实际持股情况不符。
2021年4月12日，廖昌清通过实际控制的廖传明账户减持伊之密股票20000股，减持比例为0.0046%，廖昌清通过账户组、科新53号、创赢13号实际持有公司股票23832210股，占公司总股本比例为5.4711%。
截至2021年6月30日，廖昌清通过账户组、科新53号、创赢13号实际持股比例为5.4711%。但伊之密披露的2021年半年报，显示科新53号和创赢13号持股比例分别为2.53%、2.36%，同时披露廖昌清、程燕平为科新53号、创赢
13号的投资者，但未披露廖昌清的具体持股比例，上述情况与廖昌清实际持股情况不符。
2021年9月3日，伊之密向特定对象增发股份34026084股，廖昌清通过
账户组、科新53号、创赢13号的持股比例被动稀释至5.0747%。
2022年1月10日，伊之密因股权激励回购480400股，廖昌清通过账户组、科新53号、创赢13号的持股比例被动增加至5.0799%。
三、股东目前的持股情况
截至本公告披露日，廖昌清通过账户组、科新53号和创赢13号合计持有公司股份23832210股，占公司总股本比例为5.0799%，廖昌清仍为公司持股5%以上股东。廖昌清及其配偶程燕平具体持股情况如下表所示：
账户名称持股数持股比例
廖传明22323100.4758%
廖昌清122000.0026%
程燕平2877000.0613%
科新53号110000002.3447%
创赢13号103000002.1955%
合计238322105.0799%
四、其他情况
廖昌清对未真实、准确、完整向公司提供持股信息情况、违反承诺减持股票、
短线交易等违规行为深表歉意，并将在以后进一步加强对法律法规的学习，严格按照相关法律法规、自律规则的要求披露持股变动信息，依法依规买卖公司股票。
此外，公司将对大股东、董事、监事和高级管理人员进一步加强培训，建立健全相关人员买卖公司股票的管理制度，督促相关人员严格按照法律法规和自律规则的要求买卖公司股票。
五、备查文件
1、廖昌清出具的《持股情况自查报告》。
特此公告广东伊之密精密机械股份有限公司董事会
2022年3月18日