奕瑞科技:奕瑞科技2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688301证券简称：奕瑞科技公告编号：2022-016
上海奕瑞光电子科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，现将上海奕瑞光电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“奕瑞科技”）2021年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海奕瑞光电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1823号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1820 万股，每股发行价格人民币 119.60 元，募集资金总额为人民币217672.00万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用
19055.06万元（不含增值税），实际募集资金净额为人民币198616.94万元。以
上募集资金净额已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZA15507 号）予以确认。
（二）募集资金使用和结余情况
2020年9月11日，公司募集资金账户初始存放金额199474.62万元。截至
2021年12月31日，募集资金账户余额为18971.04万元。具体如下表：
时间及事项金额（万元）
1、截至2020年09月11日募集资金初始存放金额199474.62
2、减：支付的其他发行费用（含税）1999.25
3、募集资金专户资金的增加项
1时间及事项金额（万元）
（1）累计利息收入扣除手续费净额3179.34
其中：以前年度利息收入扣除手续费净额807.20
本年度利息收入扣除手续费净额2372.14
（2）累计收到理财收益2541.04
其中：以前年度收到理财收益143.55
本年度收到理财收益2397.49
（3）收到发行费用进项税1141.57
小计6861.96
4、募集资金专户资金的减少项
（1）募投项目累计支出39864.34
其中：以前年度募投项目支出12702.91
本年度募投项目支出27161.43
（2）使用闲置募集资金购买理财产品净额110501.95
（3）超募资金永久性补流35000.00
小计185366.29
截至2021年12月31日募集资金专户余额18971.04
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证
监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求制定《上海奕瑞光电子科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。
根据相关法律法规和《募集资金管理办法》要求，公司董事会批准开设了银行专项账户，截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：万元
2初始存初始截止日余存储方
银行名称账号存放主体放日存放金额额式
花旗银行（中国）2020年上海奕瑞光电
有限公司上海分17784782229月11子科技股份有5000.0036.26活期行日限公司
2020年上海奕瑞光电
苏州银行股份有518306000008
9月11子科技股份有25000.00229.96活期
限公司太仓支行77日限公司招商银行股份有2020年上海奕瑞光电
121909224210
限公司上海自贸9月11子科技股份有65000.007433.43活期
318
试验区分行日限公司中国民生银行股2020年上海奕瑞光电
份有限公司上海6561666639月11子科技股份有104474.62133.89活期分行日限公司苏州银行股份有519396000009奕瑞影像科技
不适用不适用160.46活期限公司太仓支行76成都有限公司招商银行股份有奕瑞影像科技
121941209010
限公司上海自贸不适用（海宁）有限不适用10977.04活期
330
试验区分行公司
合计199474.6218971.04
（二）募集资金三方监管协议情况
2020年9月，公司分别与花旗银行（中国）有限公司上海分行、苏州银行股
份有限公司太仓支行、招商银行股份有限公司上海自贸试验区分行、中国民生银行股份有限公司上海分行及保荐机构海通证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。2021年4月，公司与招商银行股份有限公司上海自贸试验区分行、保荐机构海通证券股份有限公司、子公司奕瑞影像科技（海宁）有限公司签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。2021年5月，公司与苏州银行股份有限公司太仓支行、保荐机构海通证券股份有限公司、子公司奕瑞影像科技成都有限公司签订了《募集资金四方监管协议》（以下简称“《四方监管协议》”）。截至2021年12月31日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及《三方监管协议》及《四方监管协议》的约定执
3行。
（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额情况参见本节
之“（一）募集资金管理情况”。
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买结构性存款，截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
单位：万元预计收益起息到期实际收产品名称认购金额率收回本金日日益
（年化）苏州银行2020年第1511期
2020-2021-结构性存款（产品编号：10000.003.02010000.00151.00
12-316-30
202012283M0060004830)
苏州银行2020年第1511期
2020-2021-结构性存款（产品编号：18000.003.02018000.00271.80
12-316-30
202012283M0060004830)
2020-2021-
点金看涨三层 3M 40000.00 2.800 40000.00 288.44
10-302-1
上海银行“稳进”3号第
2020-2021-
SDG22001Y111SA 期结构 10000.00 3.300 10000.00 328.19
11-311-1
性存款产品
上海银行“稳进”3号第
2020-2021-
SDG22006M112SA 期结构 10000.00 3.200 10000.00 164.82
11-55-12
性存款产品
上海银行“稳进”3号第
2021-2021-
SDG22106M013A 期结构性 3000.00 3.000 3000.00 44.63
1-217-21
存款产品招商银行点金系列看涨三层
2021-2021-
区间21天结构性存款14500.002.90014500.0024.19
2-52-26
(NSH00724)招商银行点金系列看涨三层
2021-2021-
区间90天结构性存款20000.003.00020000.00147.95
2-55-6
(NSH00725)
4预计
收益起息到期实际收产品名称认购金额率收回本金日日益
（年化）
上海银行“稳进”3号第
2021-2021-
SDG22106M048SA 期结构 20000.00 3.600 20000.00 357.04
3-39-6
性存款产品招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间92天结构性存款（产5000.003.0005000.0020.16
3-96-9品代码： NSH00877）招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间92天结构性存款（产3000.003.0003000.0012.10
3-106-10品代码： NSH00878）招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间92天结构性存款（产3500.003.0003500.0026.47
3-156-15品代码： NSH00916）招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间92天结构性存款（产3000.003.0003000.0022.68
3-226-23品代码： NSH00973）
苏州银行2021年第3342021-2021-
4000.003.0204000.0010.07
期结构性存款4-235-23
苏州银行2021年第4232021-2021-
2500.003.0202500.006.29
期结构性存款5-256-25招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间31天结构性存款（产5000.003.0005000.007.01
5-276-28品代码： NSH01361）招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间31天结构性存款（产20000.003.00020000.0050.96
6-77-8
品代码：NSH01394)招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间31天结构性存款（产2000.003.0002000.005.10
6-77-8
品代码：NSH01394)招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间35天结构性存款（产10000.003.05010000.0029.25
6-117-16
品代码： NSH01401)
5预计
收益起息到期实际收产品名称认购金额率收回本金日日益
（年化）招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间35天结构性存款（产5000.003.0505000.0012.95
6-157-19
品代码： NSH01423)
苏州银行2021年第4752021-2021-
1000.003.0201000.002.52
期结构性存款6-187-18
苏州银行2021年第5132021-2021-
2000.003.0202000.005.03
期结构性存款6-297-29招商银行（产品代码：2021-2021-
5000.003.0505000.0013.79
NSH01476) 6-30 8-2
苏州银行2021年第5402021-2021-
18000.003.02018000.0045.30
期结构性存款7-68-6招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间31天结构性存款（产2000.003.0002000.005.10
7-168-16品代码：NSH01551）
苏州银行2021年第608期2021-2021-
1000.003.0201000.002.52
结构性存款7-238-23招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-
区间35天结构性存款(产品10000.003.00010000.0028.77
8-49-8代码：NSH01664）
苏州银行2021年第662期2021-2021-
2000.003.0202000.005.03
结构性存款8-69-6招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间31天结构性存款（产3000.003.0003000.007.64
8-139-13品代码：NSH01721）
苏州银行2021年第685期2021-2021-
18000.003.02018000.0045.30
结构性存款8-139-13招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间31天结构性存款（产3000.003.0203000.007.64
8-179-17品代码：NSH01721）招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间31天结构性存款（产1000.003.0201000.002.55
8-179-17品代码：NSH01721）
6预计
收益起息到期实际收产品名称认购金额率收回本金日日益
（年化）
苏州银行2021年第731期2021-2021-
1000.003.0201000.002.52
结构性存款8-279-27招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间35天结构性存款（产5000.003.0005000.0014.38
9-310-8
品代码：NSH01793)
苏州银行2021年第776期2021-2021-
1500.003.0201500.003.78
结构性存款9-1010-10招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间15天结构性存款（产10000.002.95010000.0012.12
9-159-30品代码：NSH01836）
苏州银行2021年第802期2021-2021-
18000.002.80018000.0019.83
结构性存款9-179-30招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间31天结构性存款（产5000.002.9505000.0012.93
10-2811-29品代码：NSH01959）招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间31天结构性存款（产5000.003.0505000.0025.49
10-2812-28品代码：NSH01960）招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间31天结构性存款（产5000.003.0505000.0025.49
10-2812-28品代码：NSH01960）
苏州银行2021年第923期2021-2021-
1000.003.0201000.002.52
结构性存款10-2911-29
苏州银行2021年第926期2021-2022-
8000.003.0202500.00未到期
结构性存款10-291-29
苏州银行2021年第930期2021-2022-
9200.003.250未到期未到期
结构性存款10-294-29
苏州银行2021年第926期2021-2022-
2000.003.020未到期未到期
结构性存款10-291-29
苏州银行2021年第930期2021-2022-
1000.003.250未到期未到期
结构性存款10-294-29
7预计
收益起息到期实际收产品名称认购金额率收回本金日日益
（年化）
苏州银行2021年第923期2021-2021-
1000.003.0201000.002.52
结构性存款10-2911-29
苏州银行2021年第975期2021-2022-
20000.003.150未到期未到期
结构性存款11-163-16招商银行点金系列看跌三层
2021-2021-区间21天结构性存款（产3000.002.9503000.005.09
12-812-29品代码：NSH02177）
苏州银行2021年第1024期2021-2022-
1000.003.020未到期未到期
结构性存款12-71-7
苏州银行2021年第1024期2021-2022-
1000.003.020未到期未到期
结构性存款12-71-7招商银行单位大额存单
2021年第121期产品招商2021-2021-
5000.003.3605000.00118.53
银行大额存单2-810-20
CMBC20210121招商银行单位大额存单
2021年第121期产品招商2021-2022-
20000.003.550未到期未到期
银行大额存单11-165-16
CMBC20210121
理财产品小计397200.00———337500.002397.49
2021-2022-
民生银行6个月定存13500.003.200未到期未到期
11-175-16
2021-
民生银行7天通知36800.00滚存2.600未赎回未赎回
2021-
花旗银行7天通知501.95滚存1.700未赎回未赎回
定期存款小计50801.95—————
合计448001.95———337500.002397.49
三、2021年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
8公司2021年度募集资金实际使用情况对照表参见“附件：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的预先投入及置换情况
截至2021年12月31日，公司不存在募投项目预先投入及置换的情况。
（三）使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金通过结构性存款等存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进
行现金管理，投资产品的期限不超过12个月。
2020年10月26日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的前提下，使用不超过人民币19亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，以上资金额度自该次董事会通过之日起12个月内可以循环滚动使用，并授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项操作由公司财务中心负责组织实施。公司独立董事针对上述事项发表了同意的独立意见。保荐机构对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
2021年10月21日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第
八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的前提下，使用不超过人民币14亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、风险等级低的投资产品（包括但不限于理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。以上资金额度在董事会通过之日起12个月内可以滚动使用，并授权董事长行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事项操作由公司财务中心负责组织实施。公司独立董事针对上述事项发表了同意的独立意见。
保荐机构对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（四）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年3月23日，公司召开的第二届董事会第二次会议和第二届监事会第
二次会议，以及2021年6月18日，公司召开的2020年年度股东大会，审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意使用部分超募
9资金人民币35000.00万元永久补充流动资金。截至2021年12月31日，公司使
用超募资金永久补充流动资金的金额为35000.00万元。
（五）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
截至2021年12月31日，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（六）节余募集资金使用情况
截至2021年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
四、部分募集资金投资项目新增实施主体和实施地点情况
2020年10月26日，公司召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目新增实施主体和实施地点的议案》，拟新设立全资子公司奕瑞影像科技（海宁）有限公司（以下简称“奕瑞海宁”）作为生产基地建设项目的新增实施主体，新增海宁经济开发区为本募投项目的实施地点。公司拟使用不超过25000万元募集资金设立全资子公司奕瑞海宁，奕瑞海宁的注册资金拟定为15000万元，注册地址为海宁经济开发区内。
2021年3月23日，公司召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于公司部分募集资金投资项目新增实施主体和实施地点的议案》，公司拟新增全资子公司奕瑞影像科技成都有限公司作为“研发中心建设项目”的实施主体，在高端制造、电子信息、元器件等优势产业集群的基础上尽快推进“研发中心建设项目”的实施，公司已在四川成都拥有一处工业厂房，以此作为项目主要实施地点，该项目投资额为5000万元。
上述募投项目除新增募投项目实施主体和实施地点外，该募投项目的投资总额、建设内容等不存在变化，不会对项目实施造成实质性影响。公司独立董事针对上述事项发表了同意的独立意见。保荐机构对公司本次部分募投项目新增实施主体和实施地点事项无异议。
五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至2021年12月31日，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
10六、募集资金使用及披露中存在的问题2021年，公司已按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2022］15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和公司《募集资金管理办法》
等相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理及披露违规的情况。
七、会计师事务所对公司2021年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了公司2021年度募集资金存放与使用情况。
八、保荐机构对公司2021年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：公司2021年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定及公司《募集资金管理办法》。截至2021年12月31日，公司不存在违规使用募集资金的情形，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，公司本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。综上所述，保荐机构对奕瑞科技2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
11特此公告。
上海奕瑞光电子科技股份有限公司董事会
2022年3月17日
12附件
募集资金使用情况对照表
编制单位：上海奕瑞光电子科技股份有限公司2021年度单位：万元
募集资金总额198616.94本年度投入募集资金总额27161.43变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额39864.34变更用途的募集资金总额比例已变更项截至期末累计投入募集资金截至期末累截至期末投入项目达到预定本年度是否达项目可行性是目，含部分调整后投资截至期末承诺投金额与承诺投入金承诺投资项目承诺投资本年度投入金额计投入金额进度（%）(4)可使用状态日实现的到预计否发生重大变
变更（如总额入金额(1)额的差额(3)＝(2)-
总额(2)＝(2)/(1)期效益效益化
有）(1)生产基地建设项
无35000.0035000.0035000.0017645.5917718.74-17281.2650.622024年9月不适用不适用否目研发中心建设项
无25000.0025000.0025000.008068.858573.12-16426.8834.292023年9月不适用不适用否目营销及服务中心
无5000.005000.005000.001446.991572.48-3427.5231.452022年9月不适用不适用否建设项目补充流动资金项
无12000.0012000.0012000.00-12000.000.00100.002020年9月不适用不适用否目承诺投资项目小
77000.0077000.0077000.0027161.4339864.34-37135.66—————
计
超募资金无不适用121616.94121616.9435000.0035000.00-86616.94不适用不适用不适用不适用否
13合计77000.00198616.94198616.9462161.4374864.34-123752.60—————
1、生产基地建设项目：该项目实施进度正常，不存在未达到计划进度的情况。
2、研发中心建设项目：该项目实施进度正常，不存在未达到计划进度的情况。
未达到计划进度原因（分具体募投项目）3、营销及服务中心建设项目：该项目因受国内及海外疫情影响，全球展会等业务推广活动开展有所滞后，导致项目进度有所延缓。公司已通过调整区域营销人员结构、聘用驻外销售人员等手段加快营销及服务中心建设进度。
4、补充流动资金项目：该项目已完成，不存在未达到计划进度的情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明—募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理净额110501.95万元。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况截至2021年12月31日，公司使用超募资金永久补充流动资金的金额为35000.00万元。
募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
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