立中集团:关于发行股份购买资产并募集配套资金之限售股份解除限售的提示性公告

证券代码：300428证券简称：立中集团公告编号：2022-031号
立中四通轻合金集团股份有限公司
关于发行股份购买资产并募集配套资金之限售股份解除限
售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除股份限售的股东人数13名，其对应的证券账户为21户，共持
有上市公司股份数量为17203107股，占公司总股本的2.7884%。
2、本次限售股份于2021年9月24日在深圳证券交易所上市，限售期为6个月，可上市流通日期为2022年3月24日（星期四）。
3、本次申请解除限售股份来源为公司发行股份购买资产并募集配套资金时
向特定对象发行的有限售条件的股份。
一、本次解除限售股份取得的基本情况
（一）本次申请解除限售股份来源2021年3月，中国证券监督管理委员会出具《关于同意河北四通新型金属材料股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可[2021]879号），同意公司发行股份购买资产并募集配套资金注册申请。2021年9月，公司向南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景晟20期私募证券投资基金、南方天辰（北京）投资管理有限公司-南方天辰景丞价值精选2期私募
证券投资基金、国信证券股份有限公司、南方基金管理股份有限公司、财通基金
管理有限公司、海南阿凡达投资有限公司（原名称湖南阿凡达投资有限公司）、
天津圣金海河中和股权投资基金合伙企业（有限合伙）、国泰君安证券股份有限
公司、华泰资管-中信银行-华泰资产稳赢优选资产管理产品、华泰资管-兴业银行
-华泰资产价值精选资产管理产品、华泰优选三号股票型养老金产品-中国工商银
1行股份有限公司、华泰优颐股票专项型养老金产品-中国农业银行股份有限公司、华宝证券股份有限公司共计13家特定对象发行17203107股股份，募集配套资金总额为人民币309999988.14元。
（二）本次申请解除限售股股份登记情况
本次发行限售股份数量为17203107股，占公司总股本的2.788%。本次发行股份已于2021年9月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理
登记托管手续，并于2021年9月24日在深圳证券交易所上市。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，股东人数为13名，限售期为6个月，本次发行价格为18.02元/股，发行后公司总股本为616956965股。
（三）本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股为公司2021年9月募集配套资金形成，自公司2021年9月募集配套资金限售股形成至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变动的情况。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
（一）本次申请解除股份限售的股东南方天辰（北京）投资管理有限公司-
南方天辰景晟20期私募证券投资基金、南方天辰（北京）投资管理有限公司-
南方天辰景丞价值精选2期私募证券投资基金、国信证券股份有限公司、南方基
金管理股份有限公司、财通基金管理有限公司、海南阿凡达投资有限公司、天津
圣金海河中和股权投资基金合伙企业（有限合伙）、国泰君安证券股份有限公司、
华泰资管-中信银行-华泰资产稳赢优选资产管理产品、华泰资管-兴业银行-华泰
资产价值精选资产管理产品、华泰优选三号股票型养老金产品-中国工商银行股
份有限公司、华泰优颐股票专项型养老金产品-中国农业银行股份有限公司、华
宝证券股份有限公司作出以下承诺：
自立中四通轻合金集团股份有限公司本次向特定对象发行股票完成之日起
6个月内，不转让本单位/本人所申购的股份。
本单位/本人所认购的公司股份在锁定期届满后减持还将遵守《公司法》、
《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文
件以及《公司章程》的相关规定。
2（二）截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东无追加承诺。
（三）截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了相关承诺，不存在违反相关承诺的情形。
（四）本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，不存在上市公司对其违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次解除限售股份的上市流通日期为2022年3月24日（星期四）。
（二）本次解除限售股份数量为17203107股，占公司总股本的2.7884%，限售期为6个月。本次解除限售后实际可上市流通的股份数量为17203107股，占公司总股本的2.7884%。
（三）本次解除股份限售的股东人数为13名。
（四）本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单位：股本次实际可本次解除限售持有限售股份本次解除限序号股东名称持有人证券账户名称上市流通数股份占公司股数售数量量本总额的比例
南方天辰（北京）
南方天辰（北京）投资投资管理有限公
管理有限公司-南方天
1司-南方天辰景4439511443951144395110.720%
辰景晟20期私募证券晟20期私募证券投资基金投资基金
南方天辰（北京）
投资管理有限公南方天辰（北京）投资
司-南方天辰景管理有限公司-南方天
21664816166481616648160.270%
丞价值精选2期辰景丞价值精选2期私募证券投资基私募证券投资基金金国信证券股份有国信证券股份有限公
31664816166481616648160.270%
限公司司
南方基金-中信银行-南方基金中信卓睿定
2774692774692774690.045%
增1号集合资产管理南方基金管理股
4计划
份有限公司
南方基金-工商银行-
南方基金新睿定增16659276659276659270.108%号集合资产管理计划
3本次实际可本次解除限售
持有限售股份本次解除限序号股东名称持有人证券账户名称上市流通数股份占公司股数售数量量本总额的比例
南方基金-兴业银行-
南方基金新睿定增23329633329633329630.054%号集合资产管理计划
财通基金-郭远志-财
通基金安吉66号单一1664811664811664810.027%资产管理计划
财通基金-江海证券有
限公司-财通基金玉泉
5549395549395549390.090%
998号单一资产管理计
划
财通基金-龚晨青-财
通基金哈德逊99号单5549455494554940.009%一资产管理计划
财通基金-万和证券股
财通基金管理有份有限公司-财通基金
51664811664811664810.027%
限公司玉泉976号单一资产管理计划
财通基金-易俊飞-财
通基金雪峰1号单一5549455494554940.009%资产管理计划
财通基金-潘旭虹-财
通基金韶夏1号单一1109881109881109880.018%资产管理计划
财通基金-华鑫证券有
限责任公司-财通基金
2774727747277470.004%
鑫量4号单一资产管理计划海南阿凡达投资海南阿凡达投资有限
61109877110987711098770.180%
有限公司（注）公司
天津圣金海河中长和（天津）投资管理
和股权投资基金有限公司-天津圣金海
71109877110987711098770.180%合伙企业（有限河中和股权投资基金合伙）合伙企业（有限合伙）国泰君安证券股国泰君安证券股份有
89156579156579156570.148%
份有限公司限公司
华泰资管-中信
华泰资管-中信银行-
银行-华泰资产
9华泰资产稳赢优选资8324088324088324080.135%
稳赢优选资产管产管理产品理产品
4本次实际可本次解除限售
持有限售股份本次解除限序号股东名称持有人证券账户名称上市流通数股份占公司股数售数量量本总额的比例
华泰资管-兴业
华泰资管-兴业银行-
银行-华泰资产
10华泰资产价值精选资8324088324088324080.135%
价值精选资产管产管理产品理产品华泰优选三号股华泰优选三号股票型票型养老金产品
11养老金产品-中国工商8324088324088324080.135%
-中国工商银行银行股份有限公司股份有限公司华泰优颐股票专华泰优颐股票专项型项型养老金产品
12养老金产品-中国农业8324088324088324080.135%
-中国农业银行银行股份有限公司股份有限公司华宝证券股份有华宝证券股份有限公
135549385549385549380.090%
限公司司
合计1720310717203107172031072.788%
注：原湖南阿凡达投资有限公司，于2021年11月19日变更名称为海南阿凡达投资有限公司。
（五）本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
单位：股本次限售股份上市流通前本次变动本次限售股份上市流通后股份类型股数比例股份数量股数比例
一、限售条件流
19142001231.03%-1720310717421690528.24%
通股/非流通股
高管锁定股15283230024.77%015283230024.77%
首发后限售股385877126.25%-17203107213846053.47%
二、无限售条件
42553695368.97%1720310744274006071.76%
流通股
三、股份总数616956965100.00%0616956965100.00%
四、独立财务顾问的核查意见经核查，独立财务顾问中原证券股份有限公司认为：
1、截至本核查意见出具日，立中集团本次申请解除股份限售的股东严格履
行了相关承诺，不存在违反相关承诺的情形；
2、立中集团本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共5和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章及有关规则和股东承诺；申请解除股份限售的股东满足《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》规定的解除限售条件；
3、立中集团对本次有限售条件的流通股上市流通事项的相关信息披露真实、准确、完整；
综上所述，本独立财务顾问对立中集团本次限售股份上市流通事项无异议。
五、备查文件
1、关于发行股份购买资产并募集配套资金之限售股份解除限售的申请；
2、股份结构表和限售股份明细表；
3、独立财务顾问的核查意见；
4、深交所要求的其他文件。
特此公告。
立中四通轻合金集团股份有限公司董事会
2022年3月21日
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