四川路桥:北京市康达律师事务所关于四川路桥发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见

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康达法意字【2022】第0883号
二〇二二年三月
1北京市康达律师事务所
关于四川路桥建设集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见
康达法意字【2022】第0883号
致：四川路桥建设集团股份有限公司
北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受四川路桥建设集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“四川路桥”）的委托，指派龚星铭律师、李丹玮律师（以下称“本所律师”或“经办律师”）为发行人发行股份及支付现金购买资产并募集配套资
金暨关联交易（以下简称“本次交易”）提供专项法律服务。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第1号》及其他现行有效的法律、行政法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就四川路桥本次交易相关内幕信息知情人在股票交易自查期间内买卖四川路桥股票的自查报告进行了专项核查及验证，据此出具《北京市康达律师事务所关于四川路桥建设集团股份有限公司本次交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》（以下简称“本专项核查意见”）。
2本所及律师声明
为出具本专项核查意见，本所及本所律师声明如下：
1、本所律师仅基于本专项核查意见出具之日以前已经发生或存在的事实发表法律意见。本所律师对所查验事项是否合法合规、是否真实有效进行认定是以现行有效的（或事实发生时施行有效的）法律、法规、规范性文件、政府主管部门做出的批准
和确认、本所律师从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产
评估机构等公共机构直接取得的文书，或本所律师从上述公共机构抄录、复制、且经该机构确认后的材料为依据做出判断；对于不是从上述公共机构直接取得的文书，或虽为律师从上述公共机构抄录、复制的材料但未取得上述公共机构确认的材料，本所律师已经进行了必要的核查和验证。
2、本所律师四川路桥本次交易相关内幕信息知情人在股票交易自查期间内买卖
四川路桥股票的自查报告进行了专项核查，并就相关事项发表法律意见。
3、为出具本专项核查意见，本所律师对相关事实进行了调查，查阅了相关文件。
4、四川路桥已向本所保证，其所提供的书面材料或口头证言均真实、准确、完整，
有关副本材料或复印件与原件一致，所提供之任何文件或事实不存在虚假、误导性陈述或者重大遗漏。
5、本所律师仅就本次交易的合法性及相关法律问题发表意见，不对本次交易所涉
及的会计、审计、资产评估等专业事项发表任何意见，本所在本专项核查意见中对有关会计报表、审计和资产评估报告中某些数据或结论的引用，除本所律师明确表示意见的以外，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性做出任何明示或者默示的保证，对于这些文件内容，本所律师并不具备核查和做出评价的适当资格。
6、本所律师同意将本专项核查意见作为上市公司本次交易所必备的法律文件，随
同其他申报材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
7、本专项核查意见仅供四川路桥为本次交易之目的使用，不得用作其他目的。
8、本专项核查意见中所使用的术语、名称及简称，除特别说明外，与其在《北京市康达律师事务所关于四川路桥建设集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的法律意见书》中的含义相同。
3正文
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
根据《监管规则适用指引——上市类第1号》的相关规定，本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间为四川路桥就本次交易申请股票停牌前6个月至《交易报告书》披露之前一日，即2021年3月29日至2022年3月3日。
二、本次交易的内幕信息知情人自查范围根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》的相关规定，本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：四川路桥及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；交易对方及其董事、监事、高级管理人员
或主要负责人及相关知情人员；四川路桥控股股东及其董事、监事、高级管理人员及
相关知情人员；标的公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易相关机构及人员在自查期间买卖股票的情况根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及本次交易的内幕信息知情人签署
的自查报告和承诺函等文件，本次交易相关内幕信息知情人在自查期间内买卖四川股票情况如下：
（一）相关机构买卖四川路桥股票的情况
除中信证券外，其他内幕信息知情机构在自查期间内不存在通过二级市场买卖四川路桥股票的情形。
根据中信证券提供的自查报告，其在自查期间买卖四川路桥股票具体情况如下：
序累计买入累计卖出自查期末持股自查期间股票账户号（股）（股）数（股）
1自营业务股票账户470446523656024611556069
2021/03/29-
2信用融券专户--183782
2022/03/03
3资产管理业务股票账户539622954142298900
4根据中信证券的相关说明及承诺内容，中信证券在自查期间买卖股票的自营业务账户，为通过自营交易账户进行 ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，根据中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，该类自营业务账户可以不受到限制清单的限制。中信证券已建立了《信息隔离墙制度》《未公开信息知情人登记制度》等制度并切实执行，其投资银行、自营业务之间，在部门、人员、资金、账户等方面独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，能够实现内幕信息和其他未公开信息在公司相互存在利益冲突的业务间的有效隔离，控制上述信息的不当流转和使用，防范内幕交易的发生，避免中信证券与客户之间、客户与客户之间以及员工与中信证券、客户之间的利益冲突。中信证券自营账户买卖四川路桥股票是依据其自身独立投资研究作出的决策，属于其日常市场化行为，未获知或利用投行获取的内幕信息。
除上述情况外，中信证券不存在其他买卖四川路桥股票的情况，在自查期间没有泄露本次重组的有关信息或建议他人买卖四川路桥股票，不存在利用内幕信息买卖四川路桥股票的行为，也未从事市场操纵等禁止交易的行为。
综上，本所律师认为：在自查期间内，中信证券相关股票账户持有和买卖四川路桥股票均依据其自身独立投资决策，在自查期间没有泄露本次交易的有关信息或建议他人买卖四川路桥股票，不存在利用内幕信息买卖上市公司股票的行为，也未从事市场操纵等禁止交易的行为，不构成法律法规规定的内幕交易行为。
（二）相关自然人买卖四川路桥股票的情况
自查期间内，相关自然人在二级市场买卖四川路桥股票的具体情况如下：
累计买入累计卖出自查期末持
序号姓名职务/关系交易日期/期间
（股）（股）股（股）
1张涛高路文旅董事2021/11/2-2021/11/296010060100-
2袁洁高路文旅董事2021/7/27-2021/10/252030020300-
3夏益奉高路文旅监事2021/9/17-2022/2/2418000140004000
4葛杭利高路文旅监事夏益奉之配偶2021/5/14-2022/3/31140014900100
5孙莉高路文旅董事袁洁之母亲2021/7/26-2021/8/2420002000-
6马玲艺高路文旅董事鲜博之配偶2021/4/29-2021/12/131750017500-
7杨晓敏藏高公司董事2021/12/20-2022/1/1321009001200
8王莉藏高公司董事2022/2/14-2022/2/2818001800-
5累计买入累计卖出自查期末持
序号姓名职务/关系交易日期/期间
（股）（股）股（股）
9王宇森藏高公司董事王莉之子女2022/2/11-2022/2/2818001800-
10华正辉藏高公司监事会主席2021/3/29-2022/3/31004009960011300
11郑斌藏高公司高管2021/6/16-2021/9/133200031900100
12王青藏高公司职员2021/5/20-2022/3/322310020610017000
13蒲俐君藏高公司职员王青之母亲2021/8/19-2021/9/272460024600-
14陈静藏高公司董事牟力之配偶2022/1/10-2022/2/93830038300-
15黄海荣藏高公司职员黄怡昕之父亲2021/8/23-2022/3/332000285003500
16宋俊杰川高公司副总经理2021/12/31-2022/2/2444700419002800
17黄健川高公司董事长何刚之配偶2021/9/16-2022/1/2688008800-
18罗志惠川高公司董事王孝国之配偶2021/4/19-2022/2/2424240019990042500
19张中席川高公司监事牟世蓉之配偶2021/8/24-2021/8/2570007000-
20冯锦屏川高公司董事潘峰之配偶2021/9/16-2021/10/21100000100000-
21陈欣川高公司董事肖波之配偶2022/1/7-2022/1/203500-3500
川高公司财务部部长黄小雷之
22黄新英2021/9/24-2021/9/27500500-
母亲
23徐霞四川成渝董事长甘勇义之配偶2021/6/8-2021/6/85000-25000
24李昊四川成渝董事马永菡之配偶2021/4/7-2021/12/122680021910040600
25彭雅秋四川成渝副总经理彭驰之女2021/7/16-2022/2/1678007800-
四川成渝投资部部长杨驰之父
26杨定清2021/4/30-2021/9/815001500-
亲
27陈亚莲四川成渝监事凌希云之配偶2021/10/28-2022/1/184600046000-
28罗祖义四川成渝高管2021/12/31-2022/2/2528720322190065303
29黄香琼四川成渝高管罗祖义之母亲2021/12/31-2022/2/25516800352800164000
30刘东四川成渝高管2022/2/15-2022/2/281400014000-
31李科春蜀道集团投资发展部副部长2021/8/17-2021/9/28255001050015000
32余尧蜀道集团投资发展部职员2021/8/10-2021/8/18500500500
蜀道集团投资发展部职员余尧
33张德治2021/8/10-2021/12/177600106001000
之配偶
34梁璠蜀道集团监事赵明之配偶2021/5/28-2021/5/28-58400-
蜀道集团党委（董事会）办公
35李彦臻2021/9/17-2022/2/189700-27300
室副主任王钒宇之配偶
36王力泓蜀道集团职员2021/10/29-2021/10/291900-1900
37张毅蜀道集团党委委员、纪委书记2021/3/30-2022/1/177820082000-
蜀道集团党委委员、纪委书记
38雷刚2021/3/30-2022/1/17394100604600-
张毅之配偶
39唐武蜀道集团纪委办公室主任2022/1/24-2022/1/2813300-13300
6累计买入累计卖出自查期末持
序号姓名职务/关系交易日期/期间
（股）（股）股（股）蜀道集团财务部职员尹崇懿之
40蒋立新2021/8/25-2021/8/25-7800-
母亲
41赵帅蜀道集团审计部部长2021/9/27-2021/12/211940019400-
42赵桐远蜀道集团资本运营部部长2022/2/28-2022/3/1150002000067000
四川路桥副总经理王传福之子
43王加森2021/5/14-2021/8/1014001700-
女
44张鲲鹏四川路桥资管部经理2021/7/2-2021/7/1421002100-
四川路桥办公室职员丁田田之
45蒲毅2021/4/19-2021/5/1774007400-
配偶
46卢娟四川路桥投资部职员2021/8/11-2021/9/220005300-
四川路桥技术质量部经理于志
47唐荣春2021/5/20-2021/9/1237900237900-
兵之配偶
48陈乾林四川路桥物资设备部副经理2021/7/28-2021/7/205000-74000
49张卫红四川路桥工管中心副经理2021/4/1-2021/9/15601004000084600
50吴珺四川路桥经营计划部副经理2021/4/1-2021/7/165000500060000
51谢丹四川路桥投资部职员2021/3/30-2021/8/105090050900-
四川路桥财务部副经理尹莉之
52邓衣蓉2021/5/11-2022/2/25500002500025000
母亲
53邹邦鑫四川路桥资管部主管2021/4/30-2021/11/252400026500-
四川路桥资管部主管邹邦鑫之
54陈洪礼2021/6/2-2021/10/2280008000-
母亲
55何聪四川路桥办公室主管2021/5/7-2021/5/14-5700-
四川路桥工会办主任廖小斌之
56王雪梅2021/4/7-2021/7/28300000-330000
配偶四川路桥海外部经理孙天东之
57袁倩林2021/5/19-2021/6/2370800153500-
配偶四川路桥党办副主任赵文莉之
58赵清国2021/4/27-2021/11/251950022500-
父亲四川路桥党办副主任赵文莉之
59吴旭2021/11/1-2021/11/1400-20400
配偶
60岳广锋四川路桥人力资源部副经理2021/4/20-2021/5/14100001000060000
四川路桥人力资源部副经理岳
61杨琳琳2021/5/14-2021/5/14-11900-
广锋之配偶
62曾建平四川路桥办公室职员2021/6/11-2022/2/1824002400-
63王大鹏四川路桥办公室职员2021/4/6-2021/9/2833740035950036200
64王芳四川路桥技术质量部高级主管2021/9/14-2022/3/340200370003200
四川路桥技术质量部高级主管
65李先友2021/7/28-2021/8/101800018000-
王芳之配偶四川路桥办公室职员向丹阳之
66李林2021/3/30-2021/3/30-4100-
母亲
67董武斌四川路桥副总工程师2021/3/30-2021/9/1615500590081600
四川路桥副总工程师董武斌之
68杨红2021/4/19-2022/3/1850090004500
配偶四川路桥副总工程师董武斌之
69董杨一帆2021/4/14-2022/3/320700220005800
子女
7累计买入累计卖出自查期末持
序号姓名职务/关系交易日期/期间
（股）（股）股（股）
70张艳丽四川路桥经营部经理2021/6/16-2021/7/195000500068000
四川路桥证券部职员罗书洁之
71王莉2021/7/5-2021/7/2119001900
母亲
72蒲欣玥四川路桥投资部职员2021/12/17-2022/2/24200200-
73秦旭东四川路桥法务部职员2022/1/27-2022/2/241200012000-
74张静交建集团董事长陈良春之配偶2021/5/26-2021/9/1612840017000068400
75马铁强交建集团党委副书记2021/3/31-2021/4/120002000-
76周永军交建集团副总经理2021/6/16-2021/9/1710400-10400
交建集团总工程师杜光平之子
77杜放2021/4/6-2022/2/2518400169001500
女
78马思璐交建集团职员2021/4/8-2021/12/171450014500-
79杨为民交建集团职员马思璐之母亲2021/4/6-2021/12/175000050000-
80阎肃高路建筑董事长赵霄之母亲2021/7/261670016700-
81徐萌高路建筑董事王登胜之配偶2021/6/25-2021/11/2466006600-
82龙江高路建筑美凯龙经营部负责人2021/8/3-2021/9/17108700108700-
83杨拥军高路绿化董事长2021/8/30-2021/9/17645004610018400
84郭伟男比亚迪职员2021/9/23-2021/9/27800-800
85宫清比亚迪中央研究院院长2021/9/23-2021/12/3175000-75000
86王洪能投集团总会计师2021/5/27-2021/5/3128002800-
87贺苓港航开发财务部副部长2022/1/6-2022/1/143100-3100
港航开发财务部副部长贺苓之
88阳清文2022/1/6-2022/3/1229001200010900
配偶
针对上述股票买卖情况，上述人员出具了自查报告、承诺函等文件，对买卖四川路桥股票的交易时间、交易价格、交易原因等进行了说明和承诺，结合本所律师对主要人员的访谈，上述人员确认其在自查期间内买卖四川路桥股票的行为系基于已经公开披露的信息或者个人对证券市场、行业发展趋势或者个人对四川路桥股票投资价值的分析和
判断而进行，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
经核查，除上述披露情况外，其他内幕信息知情自然人在自查期间内不存在通过二级市场买卖四川路桥股票的情形。
综上，本所律师认为：在自查期间内，上述人员持有和买卖四川路桥股票均系基于已经公开披露的信息或者个人对证券市场、行业发展趋势或者个人对四川路桥股票
投资价值的分析和判断而进行，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形，不构成法律法规规定的内幕交易行为。
8四、结论意见根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司岀具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及内幕信息知情人出具的《自查报告》和买卖四川路桥股票的人员岀具的承诺函，并结合本所律师对主要人员的访谈情况，本所律师认为：在相关内幕信息知情人出具的自查报告、相关说明文件和访谈内容真实、准确的前提下，该等内幕信息知情人在自查期间内买卖四川路桥股票的行为不属于《中华人民共和国证券法》等相关法律法规所禁止的证券交易内幕信息知情人
利用内幕信息从事证券交易的行为，不会对本次交易构成实质性的法律障碍。
（以下无正文）
9签署页（本页为《北京市康达律师事务所关于四川路桥建设集团股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告之专项核查意见》之签署页）北京市康达律师事务所
单位负责人：乔佳平经办律师：龚星铭李丹玮
2022年3月20日
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