四川路桥:四川路桥关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告

四川路桥建设集团股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
暨关联交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的
自查报告
四川路桥建设集团股份有限公司（以下简称“公司”或“四川路桥”）拟通过
发行股份及支付现金的方式分别购买四川高速公路建设开发集团有限公司、四川
藏区高速公路有限责任公司、四川省港航开发有限责任公司合计持有的四川省交
通建设集团股份有限公司变更为有限责任公司后的95%股权，蜀道投资集团有限责任公司、四川高速公路建设开发集团有限公司、四川高路文化旅游发展有限责
任公司合计持有的四川高路建筑工程有限公司100%股权，四川高速公路建设开发集团有限公司持有的四川高速公路绿化环保开发有限公司96.67%股权，同时拟向
3名特定对象非公开发行A股股票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》《监管规则适用指引——上市类第1号》等相关法规规定，公司就相关内幕信息知情人买卖四川路桥股票的情况进行了自查，具体情况如下：
一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间
根据《监管规则适用指引——上市类第1号》的相关规定，本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间为四川路桥就本次交易申请股票停牌前6个月
至《交易报告书》披露之前一日，即2021年3月29日至2022年3月3日。
二、本次交易的内幕信息知情人自查范围根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》的相关规定，本次交易的内幕信息知情人核查范围包括：四川路桥及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；交易对方及其董事、监事、高级
管理人员或主要负责人及相关知情人员；公司控股股东及其董事、监事、高级管
1理人员及相关知情人员；标的公司及其董事、监事、高级管理人员及相关知情人员；为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员；其他知悉本次交易内幕
信息的法人和自然人；上述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成年子女。
三、本次交易相关机构及人员在自查期间买卖股票的情况根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、本次交易的内幕信息知情人
签署的自查报告和承诺函等文件，本次交易相关内幕信息知情人在自查期间内买卖四川股票情况如下：
（一）相关机构买卖四川路桥股票的情况
除公司独立财务顾问中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）之外，其他内幕信息知情机构在自查期间内不存在通过二级市场买卖四川路桥股票的情形。
根据中信证券提供的自查报告、其在自查期间买卖四川路桥股票具体情况如
下：
序累计买入累计卖出自查期末持股自查期间股票账户号（股）（股）数（股）
1自营业务股票账户470446523656024611556069
2021/03/29-
2信用融券专户--183782
2022/03/03
3资产管理业务股票账户539622954142298900
根据中信证券提供的自查报告，中信证券在自查期间买卖股票的自营业务账户为通过自营交易账户进行 ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，根据中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，该类自营业务账户可以不受到限制清单的限制。
中信证券已建立了《信息隔离墙制度》《未公开信息知情人登记制度》等制度
并切实执行，其投资银行、自营业务之间，在部门、人员、资金、账户等方面独立运作、分开管理，办公场所相互隔离，能够实现内幕信息和其他未公开信息在公司相互存在利益冲突的业务间的有效隔离，控制上述信息的不当流转和使用，防范内
2幕交易的发生，避免中信证券与客户之间、客户与客户之间以及员工与中信证券、客户之间的利益冲突。
除上述情况外，中信证券不存在其他买卖四川路桥股票的情况，在自查期间没有泄露本次重组的有关信息或建议他人买卖四川路桥股票，不存在利用内幕信息买卖四川路桥股票的行为，也未从事市场操纵等禁止交易的行为。中信证券自营账户买卖四川路桥股票是依据其自身独立投资研究作出的决策，属于其日常市场化行为，未获知或利用投行获取的内幕信息。
综上，在自查期间内，中信证券相关股票账户持有和买卖四川路桥股票均依据其自身独立投资决策，在自查期间没有泄露本次交易的有关信息或建议他人买卖四川路桥股票，不存在利用内幕信息买卖上市公司股票的行为，也未从事市场操纵等禁止交易的行为，不构成法律法规规定的内幕交易行为。
（二）相关自然人买卖四川路桥股票的情况
自查期间内，相关自然人在二级市场买卖四川路桥股票的具体情况如下：
累计买入累计卖出自查期末持
序号姓名职务/关系交易日期/期间
（股）（股）股（股）
1张涛高路文旅董事2021/11/2-2021/11/296010060100-
2袁洁高路文旅董事2021/7/27-2021/10/252030020300-
3夏益奉高路文旅监事2021/9/17-2022/2/2418000140004000
4葛杭利高路文旅监事夏益奉之配偶2021/5/14-2022/3/31140014900100
5孙莉高路文旅董事袁洁之母亲2021/7/26-2021/8/2420002000-
6马玲艺高路文旅董事鲜博之配偶2021/4/29-2021/12/131750017500-
7杨晓敏藏高公司董事2021/12/20-2022/1/1321009001200
8王莉藏高公司董事2022/2/14-2022/2/2818001800-
9王宇森藏高公司董事王莉之子女2022/2/11-2022/2/2818001800-
10华正辉藏高公司监事会主席2021/3/29-2022/3/31004009960011300
11郑斌藏高公司高管2021/6/16-2021/9/133200031900100
12王青藏高公司职员2021/5/20-2022/3/322310020610017000
13蒲俐君藏高公司职员王青之母亲2021/8/19-2021/9/272460024600-
14陈静藏高公司董事牟力之配偶2022/1/10-2022/2/93830038300-
15黄海荣藏高公司职员黄怡昕之父亲2021/8/23-2022/3/332000285003500
16宋俊杰川高公司副总经理2021/12/31-2022/2/2444700419002800
3累计买入累计卖出自查期末持
序号姓名职务/关系交易日期/期间
（股）（股）股（股）
17黄健川高公司董事长何刚之配偶2021/9/16-2022/1/2688008800-
18罗志惠川高公司董事王孝国之配偶2021/4/19-2022/2/2424240019990042500
19张中席川高公司监事牟世蓉之配偶2021/8/24-2021/8/2570007000-
20冯锦屏川高公司董事潘峰之配偶2021/9/16-2021/10/21100000100000-
21陈欣川高公司董事肖波之配偶2022/1/7-2022/1/203500-3500
川高公司财务部部长黄小雷
22黄新英2021/9/24-2021/9/27500500-
之母亲四川成渝董事长甘勇义之配
23徐霞2021/6/8-2021/6/85000-25000
偶
24李昊四川成渝董事马永菡之配偶2021/4/7-2021/12/122680021910040600
25彭雅秋四川成渝副总经理彭驰之女2021/7/16-2022/2/1678007800-
四川成渝投资部部长杨驰之
26杨定清2021/4/30-2021/9/815001500-
父亲
27陈亚莲四川成渝监事凌希云之配偶2021/10/28-2022/1/184600046000-
28罗祖义四川成渝高管2021/12/31-2022/2/2528720322190065303
29黄香琼四川成渝高管罗祖义之母亲2021/12/31-2022/2/25516800352800164000
30刘东四川成渝高管2022/2/15-2022/2/281400014000-
31李科春蜀道集团投资发展部副部长2021/8/17-2021/9/28255001050015000
32余尧蜀道集团投资发展部职员2021/8/10-2021/8/18500500500
蜀道集团投资发展部职员余
33张德治2021/8/10-2021/12/177600106001000
尧之配偶
34梁璠蜀道集团监事赵明之配偶2021/5/28-2021/5/28-58400-
蜀道集团党委（董事会）办
35李彦臻2021/9/17-2022/2/189700-27300
公室副主任王钒宇之配偶
36王力泓蜀道集团职员2021/10/29-2021/10/291900-1900
蜀道集团党委委员、纪委书
37张毅2021/3/30-2022/1/177820082000-
记
蜀道集团党委委员、纪委书
38雷刚2021/3/30-2022/1/17394100604600-
记张毅之配偶
39唐武蜀道集团纪委办公室主任2022/1/24-2022/1/2813300-13300
蜀道集团财务部职员尹崇懿
40蒋立新2021/8/25-2021/8/25-7800-
之母亲
41赵帅蜀道集团审计部部长2021/9/27-2021/12/211940019400-
42赵桐远蜀道集团资本运营部部长2022/2/28-2022/3/1150002000067000
四川路桥副总经理王传福之
43王加森2021/5/14-2021/8/1014001700-
子女
44张鲲鹏四川路桥资管部经理2021/7/2-2021/7/1421002100-
四川路桥办公室职员丁田田
45蒲毅2021/4/19-2021/5/1774007400-
之配偶
46卢娟四川路桥投资部职员2021/8/11-2021/9/220005300-
四川路桥技术质量部经理于
47唐荣春2021/5/20-2021/9/1237900237900-
志兵之配偶
4累计买入累计卖出自查期末持
序号姓名职务/关系交易日期/期间
（股）（股）股（股）
48陈乾林四川路桥物资设备部副经理2021/7/28-2021/7/205000-74000
49张卫红四川路桥工管中心副经理2021/4/1-2021/9/15601004000084600
50吴珺四川路桥经营计划部副经理2021/4/1-2021/7/165000500060000
51谢丹四川路桥投资部职员2021/3/30-2021/8/105090050900-
四川路桥财务部副经理尹莉
52邓衣蓉2021/5/11-2022/2/25500002500025000
之母亲
53邹邦鑫四川路桥资管部主管2021/4/30-2021/11/252400026500-
四川路桥资管部主管邹邦鑫
54陈洪礼2021/6/2-2021/10/2280008000-
之母亲
55何聪四川路桥办公室主管2021/5/7-2021/5/14-5700-
四川路桥工会办主任廖小斌
56王雪梅2021/4/7-2021/7/28300000-330000
之配偶四川路桥海外部经理孙天东
57袁倩林2021/5/19-2021/6/2370800153500-
之配偶四川路桥党办副主任赵文莉
58赵清国2021/4/27-2021/11/251950022500-
之父亲四川路桥党办副主任赵文莉
59吴旭2021/11/1-2021/11/1400-20400
之配偶
60岳广锋四川路桥人力资源部副经理2021/4/20-2021/5/14100001000060000
四川路桥人力资源部副经理
61杨琳琳2021/5/14-2021/5/14-11900-
岳广锋之配偶
62曾建平四川路桥办公室职员2021/6/11-2022/2/1824002400-
63王大鹏四川路桥办公室职员2021/4/6-2021/9/2833740035950036200
四川路桥技术质量部高级主
64王芳2021/9/14-2022/3/340200370003200
管四川路桥技术质量部高级主
65李先友2021/7/28-2021/8/101800018000-
管王芳之配偶四川路桥办公室职员向丹阳
66李林2021/3/30-2021/3/30-4100-
之母亲
67董武斌四川路桥副总工程师2021/3/30-2021/9/1615500590081600
四川路桥副总工程师董武斌
68杨红2021/4/19-2022/3/1850090004500
之配偶四川路桥副总工程师董武斌
69董杨一帆2021/4/14-2022/3/320700220005800
之子女
70张艳丽四川路桥经营部经理2021/6/16-2021/7/195000500068000
四川路桥证券部职员罗书洁
71王莉2021/7/5-2021/7/2119001900
之母亲
72蒲欣玥四川路桥投资部职员2021/12/17-2022/2/24200200-
73秦旭东四川路桥法务部职员2022/1/27-2022/2/241200012000-
交建集团董事长陈良春之配
74张静2021/5/26-2021/9/1612840017000068400
偶
75马铁强交建集团党委副书记2021/3/31-2021/4/120002000-
76周永军交建集团副总经理2021/6/16-2021/9/1710400-10400
交建集团总工程师杜光平之
77杜放2021/4/6-2022/2/2518400169001500
子女
5累计买入累计卖出自查期末持
序号姓名职务/关系交易日期/期间
（股）（股）股（股）
78马思璐交建集团职员2021/4/8-2021/12/171450014500-
79杨为民交建集团职员马思璐之母亲2021/4/6-2021/12/175000050000-
80阎肃高路建筑董事长赵霄之母亲2021/7/261670016700-
81徐萌高路建筑董事王登胜之配偶2021/6/25-2021/11/2466006600-
高路建筑美凯龙经营部负责
82龙江2021/8/3-2021/9/17108700108700-
人
83杨拥军高路绿化董事长2021/8/30-2021/9/17645004610018400
84郭伟男比亚迪职员2021/9/23-2021/9/27800-800
85宫清比亚迪中央研究院院长2021/9/23-2021/12/3175000-75000
86王洪能投集团总会计师2021/5/27-2021/5/3128002800-
87贺苓港航开发财务部副部长2022/1/6-2022/1/143100-3100
港航开发财务部副部长贺苓
88阳清文2022/1/6-2022/3/1229001200010900
之配偶
针对上述股票买卖情况，上述人员出具了自查报告、承诺函等文件，对买卖四川路桥的交易时间、交易价格、交易原因等进行了说明和承诺，结合公司独立财务顾问、法律顾问对主要人员的访谈，上述人员确认其在自查期间内买卖四川路桥股票的行为系基于已经公开披露的信息或者个人对证券市场、行业发展趋势或者个
人对四川路桥股票投资价值的分析和判断而进行，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形。
经核查，除上述披露情况外，其他内幕信息知情自然人在自查期间内不存在通过二级市场买卖四川路桥股票的情形。
综上，在自查期间内，上述人员持有和买卖四川路桥股票均系基于已经公开披露的信息或者个人对证券市场、行业发展趋势或者个人对四川路桥股票投资价
值的分析和判断而进行，不存在利用内幕信息进行股票交易的情形，不构成法律法规规定的内幕交易行为。
四、自查结论根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》以及内幕信息知情人出具的《自查报告》和买卖四川路桥股票的人员岀具的承诺函，并结合公司独立财务顾问、法律顾问对主要人员的访谈情况，上述内幕信息知情人在自查期间买卖四川路桥
6股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，不会对本次交
易构成实质性的法律障碍。
四川路桥建设集团股份有限公司
2022年3月20日
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