芯源微:芯源微2021年年度股东大会会议资料

公司代码：688037公司简称：芯源微沈阳芯源微电子设备股份有限公司
2021年年度股东大会会议资料
1目录
沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年年度股东大会会议须知........................3
沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年年度股东大会会议议程........................6
沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年年度股东大会会议议案........................8
一、《关于公司的议案》............................8
二、《关于公司的议案》............................9
三、《关于公司的议案》..........................10
四、《关于公司及摘要的议案》............................11
五、《关于公司的议案》.............................12
六、《关于确认公司2021年度董事薪酬的议案》..............................13
七、《关于确认公司2021年度监事薪酬的议案》..............................14
八、《关于续聘2022年度审计机构的议案》................................15
九、《关于公司2021年度利润分配预案的议案》..............................16
十、《关于公司董事会换届暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》....................17
十一、《关于公司董事会换届暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》....................18
十二、《关于公司监事会换届暨提名第二届监事会非职工监事候选人的议案》...................19
附件一、沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年度董事会工作报告.....................20
附件二、沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年度监事会工作报告.....................26
附件三、沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年财务决算报告.......................30
2沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年年度股
东大会会议须知为了维护全体股东的合法权益，确保沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“芯源微”或“公司”）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东大会规则（2016年修订）》以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知：
特别提醒：鉴于新冠疫情管控和防御需要，建议各位股东、股东代理人尽量通过网络投票方式参会。确需现场参会的，请务必确保本人体温正常，无呼吸道不适等症状，并于参会当日佩戴口罩等防护用具，做好个人防护。会议当日，公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常、辽事通健康通行码为绿色的股东方可进入会场，请予配合。
针对近14日内有中、高风险地区旅居史（含旅途中转）的所有拟参会人员，
应在第一时间主动向公司报备，主动配合做好信息登记、核酸检测、集中隔离医
学观察等防控工作。针对中、高风险地区所在辖区的低风险地区拟参会人员，需提供48小时内核酸检测阴性证明。
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前30分钟到会议现场办理
签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
3四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确定先后时，由主持人指定发言者。会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次会议议题进行，简明扼要，时间不超过5分钟。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员回答股东所提问题。对于
可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、
公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师见证并出具法律意见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，出席会议的股东或代理人
食宿及交通费自理，以平等原则对待所有股东。
4十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于2021年3月10日披露于上海证券交易所网站的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于召开2021年年度股东大会的通知》（公告编号：2022-020）。
5沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年年度股
东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1.现场会议时间：2022年3月30日上午9:30
2.现场会议地点：辽宁省沈阳市浑南区彩云路1号沈阳芯源微电子设备股
份有限公司会议室
3.会议召集人：沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
4.会议主持人：董事长宗润福先生
5.网络投票的系统、起止日期和投票时间：
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2022年3月30日至2022年3月30日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的表决权数量
（三）宣读会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）审议会议议案
1、《关于公司的议案》
2、《关于公司的议案》
3、《关于公司的议案》
4、《关于公司及摘要的议案》
5、《关于公司的议案》
6、《关于确认公司2021年度董事薪酬的议案》
7、《关于确认公司2021年度监事薪酬的议案》
68、《关于续聘2022年度审计机构的议案》
9、《关于公司2021年度利润分配预案的议案》10.00、《关于公司董事会换届暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》
10.01、《选举宗润福先生为公司第二届董事会非独立董事》
10.02、《选举郑广文先生为公司第二届董事会非独立董事》
10.03、《选举胡琨元先生为公司第二届董事会非独立董事》
10.04、《选举赵庆党先生为公司第二届董事会非独立董事》
10.05、《选举孙华先生为公司第二届董事会非独立董事》
10.06、《选举陈兴隆先生为公司第二届董事会非独立董事》11.00、《关于公司董事会换届暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》
11.01、《选举朱煜先生为公司第二届董事会独立董事》
11.02、《选举宋雷先生为公司第二届董事会独立董事》
11.03、《选举钟宇先生为公司第二届董事会独立董事》12.00、《关于公司监事会换届暨提名第二届监事会非职工监事候选人的议案》
12.01、《选举梁倩倩女士为公司第二届监事会非职工监事》
12.02、《选举史晓欣女士为公司第二届监事会非职工监事》
（六）与会股东及股东代理人发言和提问
（七）与会股东及股东代理人对各项议案投票表决
（八）休会，统计现场表决结果
（九）复会，宣布现场投票结果
（十）休会，统计现场投票表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果以公司公告为准）
（十一）复会，主持人宣读股东大会决议
（十二）见证律师宣读法律意见书
（十三）签署会议文件
（十四）会议结束
7沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年年度股东
大会会议议案
一、《关于公司的议案》
各位股东及股东代理人：
公司董事会根据2021年度工作情况及公司运作情况，认真编制了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年度董事会工作报告》，具体内容详见附件一。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件一：《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年度董事会工作报告》沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2022年3月30日
8二、《关于公司的议案》
各位股东及股东代理人：
公司监事会根据2021年度工作情况及公司运作情况，认真编制了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年度监事会工作报告》，具体内容详见附件二。
本议案已经公司第一届监事会第二十二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
附件二：《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年度监事会工作报告》沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会
2022年3月30日
9三、《关于公司的议案》
各位股东及股东代理人：
公司独立董事朱煜、宋雷、张宏斌根据2021年度工作情况及公司运作情况，编制了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年度独立董事述职报告》。
《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年度独立董事述职报告》已于
2022 年 3 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露，敬请查阅。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2022年3月30日
10四、《关于公司及摘要的议案》
各位股东及股东代理人：
《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年年度报告》及摘要已于2022年
3 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊载披露，敬请查阅。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十二次
会议审议通过，现提请股东大会审议。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2022年3月30日
11五、《关于公司的议案》
各位股东及股东代理人：
公司根据2021年度公司整体运营情况，编制了《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年财务决算报告》，具体内容详见附件三。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十二次会
议审议通过，现提请股东大会审议。
附件三：《沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年财务决算报告》沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2022年3月30日
12六、《关于确认公司2021年度董事薪酬的议案》
各位股东及股东代理人：
2021年度董事从公司领取董事薪酬情况：
报告期内从公司获得的税前姓名职务
董事薪酬总额（万元）
宗润福董事长0.00
郑广文董事0.00
胡琨元董事0.00
赵庆党董事0.00
孙华董事0.00
陈兴隆董事0.00
朱煜独立董事8.00
宋雷独立董事8.00
张宏斌独立董事8.00
除独立董事外，不在公司任职的董事不从公司领取薪酬；在公司任职的董事根据其在公司的工作岗位、按照公司薪酬管理制度确定，不再单独领取董事薪酬，其领薪情况详见公司2021年年度报告第四节，敬请查阅。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2022年3月30日
13七、《关于确认公司2021年度监事薪酬的议案》
各位股东及股东代理人：
2021年度监事从公司领取监事薪酬情况：
报告期内从公司获得的税前姓名职务
监事薪酬总额（万元）
梁倩倩监事会主席0.00
史晓欣监事0.00
李辰职工监事0.00不在公司任职的监事不从公司领取薪酬；在公司任职的监事根据其在公司的
工作岗位、按照公司薪酬管理制度确定，不再单独领取监事薪酬，其领薪情况详见公司2021年年度报告第四节，敬请查阅。
本议案已经公司第一届监事会第二十二次会议审议通过，现提请股东大会审议。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会
2022年3月30日
14八、《关于续聘2022年度审计机构的议案》
各位股东及股东代理人：
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚”）具有为上市公司审
计的相应执业资质和胜任能力，能够独立、诚信的对公司财务报表及内部控制情况进行审计，满足公司2022年度的审计工作要求，公司续聘会计师事务所不存在损害公司及其他股东特别是中小股东权益的情形。鉴于此，公司拟续聘容诚为
2022年度财务报表及内部控制审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权管理
层根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，综合考虑参与审计工作的项目组成员的经验、级别、投入时间和工作质量确定2022年度审计费用。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十二次会
议审议通过，具体内容详见本公司于2022年3月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于续聘 2022 年度审计机构的公告》（公告编号：2022-014）。现提请股东大会审议。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2022年3月30日
15九、《关于公司2021年度利润分配预案的议案》
各位股东及股东代理人：
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2021年12月31日，公司2021年度净利润为人民币77349494.43元。公司2021年年度拟以实施权益分配股权登记日的总股本为基数分配利润，本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利3.00元（含税）。截至2021年12月31日，公司总股本为84156000股，以此计算合计拟派发现金红利25246800.00元（含税）。本年度公司现金分红比例为32.64%。本年度不送红股，
不进行资本公积转增股本，剩余未分配利润结转至下一年度。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本因股权激励归属、可转债转股等原因发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议、第一届监事会第二十二次会
议审议通过，具体内容详见本公司于2022年3月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司 2021 年年度利润分配预案公告》（公告编号：2022-017）。现提请股东大会审议。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2022年3月30日16十、《关于公司董事会换届暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》
各位股东及股东代理人：
鉴于公司第一届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》等相关规定，经公司董事会提名委员会审核，公司董事会拟提名宗润福先生、郑广文先生、胡琨元先生、赵庆党先生、孙华先生、
陈兴隆先生为公司第二届董事会非独立董事，任期三年，自公司股东大会通过本议案之日起算。
本议案共有6项子议案，请各位董事对下列各项子议案进行逐项审议并表决：
10.01《选举宗润福先生为公司第二届董事会非独立董事》
10.02《选举郑广文先生为公司第二届董事会非独立董事》
10.03《选举胡琨元先生为公司第二届董事会非独立董事》
10.04《选举赵庆党先生为公司第二届董事会非独立董事》
10.05《选举孙华先生为公司第二届董事会非独立董事》
10.06《选举陈兴隆先生为公司第二届董事会非独立董事》
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过，候选人简历等具体内容详见本公司于 2022 年 3 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-019）。现提请股东大会审议。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2022年3月30日17十一、《关于公司董事会换届暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》
各位股东及股东代理人：
鉴于公司第一届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》等相关规定，经公司董事会提名委员会审核，公司董事会拟提名朱煜先生、宋雷先生、钟宇先生为公司第二届董事会独立董事，任期三年，自公司股东大会通过本议案之日起算。
本议案共有3项子议案，请各位董事对下列各项子议案进行逐项审议并表决：
11.01《选举朱煜先生为公司第二届董事会独立董事》
11.02《选举宋雷先生为公司第二届董事会独立董事》
11.03《选举钟宇先生为公司第二届董事会独立董事》
本议案已经公司第一届董事会第三十二次会议审议通过，候选人简历等具体内容详见本公司于 2022 年 3 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-019）。现提请股东大会审议。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2022年3月30日18十二、《关于公司监事会换届暨提名第二届监事会非职工监事候选人的议案》
各位股东及股东代理人：
鉴于公司第一届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》等相关规定，公司监事会拟提名梁倩倩女士、史晓欣女士为公司第二届监事会非职工监事候选人，任期三年，自公司股东大会通过本议案之日起算。
本议案共有2项子议案，请各位监事对下列各项子议案进行逐项审议并表决：
12.01《选举梁倩倩女士为公司第二届监事会非职工监事》
12.02《选举史晓欣女士为公司第二届监事会非职工监事》
本议案已经公司第一届监事会第二十二次会议审议通过，候选人简历等具体内容详见本公司于 2022 年 3 月 10 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2022-019）。现提请股东大会审议。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会
2022年3月30日
19附件一、沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年度董事
会工作报告
2021年度，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）等相关规定，本着对全体股东负责的态度，切实履行董事会职责，勤勉尽责地开展各项工作。现将公司董事会2021年度工作情况汇报如下：
一、2021年度主要经营情况指标
截至2021年12月31日，公司资产总额196091.41万元，归属于上市公司股东的净资产89724.81万元，公司资产质量良好，财务状况稳健。报告期内，公司实现营业收入82867.25万元，较2020年同期增长151.95%；归属于上市公司股东的净利润7734.95万元，较2020年同期增长58.41%。
二、2021度董事会履职情况
（一）董事会召开情况
报告期内，公司董事会根据《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等规定要求，共召开9次董事会会议，充分发挥了董事会的决策作用，具体情况如下：
会议名称召开时间审议通过议案
1、《关于公司拟签署投资协议的议案》
第一届董事2、《关于提请股东大会授权董事会办理临港投资相关事宜的
会第二十二2021/1/15次会议议案》
3、《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》
1、《关于的议案》
2、《关于的议案》
第一届董事
3、《关于公司的议案》
会第二十三2021/3/19
次会议4、《关于公司的议案》
5、《关于公司及摘要的议案》
6、《关于公司的议案》
207、《关于公司的议案》8、《关于公司的议案》
9、《关于公司2020年度利润分配预案的议案》
10、《关于确认公司2020年度董事薪酬的议案》
11、《关于确认公司2020年度高级管理人员薪酬的议案》
12、《关于续聘2021年度审计机构的议案》
13、《关于向银行申请综合授信的议案》
14、《关于预计公司2021年度日常关联交易的议案》
15、《关于公司募投项目延期的议案》
16、《关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案》
1、《关于聘任公司高级管理人员的议案》
2、《关于高级管理人员薪酬计划的议案》
3、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》4、《关于公司及其摘
第一届董事要的议案》
会第二十四2021/4/9次会议5、《关于公司的议案》6、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》
7、《关于提请召开公司2021年第二次临时股东大会的议案》
第一届董事
1、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
会第二十五2021/4/26
2
次会议、《关于公司年一季度报告的议案》
1、《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》2、《关于公司〈2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案〉的议案》3、《关于公司〈2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案〉的议案》
第一届董事4、《关于公司〈2021年度向特定对象发行股票发行方案论证
会第二十六2021/6/11次会议分析报告〉的议案》5、《关于公司〈2021年度向特定对象发行股票募集资金运用的可行性分析报告〉的议案》
6、《关于公司〈前次募集资金使用情况报告〉的议案》7、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的议案》218、《关于公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划的议案》9、《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》10、《关于〈沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明〉的议案》11、《关于公司〈2018年度、2019年度、2020年度及2021年1-3月非经常性损益明细〉的议案》
12、《关于公司〈内部控制评价报告〉的议案》
13、《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》
14、《关于召开公司2021年第三次临时股东大会的议案》
第一届董事
会第二十七2021/7/21、《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》次会议
1、《关于公司及摘要的议案》2、《关于公司的议案》
会第二十八2021/8/263、《关于向银行申请综合授信的议案》
次会议4、《关于解除部分日常关联交易合同的议案》
5、《关于增加2021年度日常关联交易额度的议案》
6、《关于提请召开公司2021年第四次临时股东大会的议案》1、《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的
第一届董事议案》
会第二十九2021/9/272、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》次会议3、《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
第一届董事
2021/10/2
会第三十次1、《关于公司的议案》
9
会议
（二）召集股东大会及执行股东大会决议情况
报告期内，公司董事会根据《公司法》、《公司章程》、《董事会议事规则》等规定要求，召集并组织了5次股东大会。董事会严格根据股东大会的决议及授权，认真执行并履行股东大会通过的相关决议，具体情况如下：
会议名称会议时间审议通过议案
222021年第1、《关于公司拟签署投资协议的议案》一次临时2021/2/12、《关于提请股东大会授权董事会办理临港投资相关股东大会事宜的议案》
1、《关于公司的议案》
2、《关于公司的议案》3、《关于公司的议
2020年年案》
4、《关于公司及摘要的议案》
度股东大2021/4/9
5、《关于公司的议案》
会
6、《关于公司2020年度利润分配预案的议案》
7、《关于确认公司2020年度董事薪酬的议案》
8、《关于确认公司2020年度监事薪酬的议案》
9、《关于续聘2021年度审计机构的议案》1、《关于公司及其摘要的议案》20212、《关于公司的议案》股东大会3、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》1、《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》2、《关于公司〈2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案〉的议案》3、《关于公司〈2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案〉的议案》年第4、《关于公司〈2021年度向特定对象发行股票发行方2021案论证分析报告〉的议案》
三次临时2021/6/285、《关于公司〈2021年度向特定对象发行股票募集资股东大会金运用的可行性分析报告〉的议案》6、《关于公司〈前次募集资金使用情况报告〉的议案》7、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的议案》8、《关于公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划的议案》239、《关于提请股东大会授权董事会办理公司本次向特定对象发行股票相关事宜的议案》10、《关于〈沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明〉的议案》11、《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》
2021年第
四次临时2021/9/131、《关于增加2021年度日常关联交易额度的议案》股东大会
（三）董事会专门委员会履职情况
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会
四个专门委员会。2021年度，审计委员会共召开会议5次，提名委员会召开会议1次，薪酬与考核委员会召开会议3次，战略委员会召开会议2次，各专门委员会依据各自工作细则规定的职权范围运作，认真谨慎履职，为董事会决策提供了良好的建议及支持。
（四）独立董事履职情况
公司独立董事严格依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》、《独立董事工作制度》
等相关要求，遵循诚信、勤勉、独立的原则，认真履行独立董事职责，对公司的重大事项发表了意见，充分发挥了独立董事的作用。报告期内，独立董事对历次董事会会议审议的议案以及公司其他事项均未提出异议。
（五）公司治理情况
2021年，公司严格依据《公司法》等相关法律法规，以及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部制度的规定，不断完善公司治理结构，规范公司运作。公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层权责清晰，各司其职，形成了科学、规范的决策机制和有效的监督机制。
三、2022年董事会工作重点
2022年，公司董事会将继续秉持对全体股东负责的原则，从维护股东尤其
是中小股东利益的角度出发，聚焦核心业务，优化产品结构，努力创新开拓，进
24一步推动公司业绩及盈利能力的增长，实现公司和全体股东利益最大化。
在董事会日常工作方面，董事会将继续根据资本市场规范要求，积极贯彻《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》精神，认真自觉履行信息披露义务，确保真实、准确、完整、及时、公平披露信息；严格防范任何可能损害公司和投
资者利益的违规行为；认真做好投资者关系管理工作，通过多种渠道加强与投资者特别是机构投资者的联系与沟通；认真组织落实股东大会各项决议，在股东大会的授权范围内进行科学、合理决策，在稳步发展的基础上进一步指导企业加强内部控制，全面完善法人治理结构，对经理层工作进行有效及时的检查与督导，推进公司规范化运作水平更上一个新的台阶。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2022年3月30日
25附件二、沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年度监事
会工作报告
2021年度，沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称“公司”）监事会
依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，本着对全体股东负责的精神，切实履行了监督职能，积极开展相关工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履职情况进行监督，为促进公司规范运作、维护股东合法权益发挥了积极作用。现将公司监事会2021年度工作情况汇报如下：
一、报告期内监事会的工作情况
报告期内，公司监事会共召开8次会议，具体内容如下：
会议名称召开时间审议通过议案
1、《关于公司的议案》
2、《关于公司及摘要的议案》
3、《关于公司的议案》
4、《关于公司的议案》第一届监事5、《关于公司的议案》
会议6、《关于公司2020年度利润分配预案的议案》
7、《关于确认公司2020年度监事薪酬的议案》
8、《关于续聘2021年度审计机构的议案》
9、《关于预计公司2021年度日常关联交易的议案》
10、《关于公司募投项目延期的议案》
1、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》2、《关于核实公司的议案》第一届监事3、《关于公司及其
会第十四次2021/4/9摘要的议案》会议4、《关于公司的议案》5、《关于核实公司的议案》
26第一届监事
1、《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》
会第十五次2021/4/26
2会议、《关于公司
的议案》
1、《关于公司符合向特定对象发行 A 股股票条件的议案》2、《关于公司〈2021 年度向特定对象发行 A 股股票方案〉的议案》3、《关于公司〈2021 年度向特定对象发行 A 股股票预案〉的议案》4、《关于公司〈2021年度向特定对象发行股票发行方案论证分析报告〉的议案》5、《关于公司〈2021年度向特定对象发行股票募集资金运用的可行性分析报告〉的议案》
第一届监事
6、《关于公司〈前次募集资金使用情况报告〉的议案》
会第十六次2021/6/11
7会议、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的议案》8、《关于公司未来三年（2021年-2023年）股东回报规划的议案》9、《关于〈沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于本次募集资金投向属于科技创新领域的说明〉的议案》10、《关于公司〈2018年度、2019年度、2020年度及2021年1-3月非经常性损益明细〉的议案》
11、《关于公司〈内部控制评价报告〉的议案》
12、《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》
第一届监事
会第十七次2021/7/21、《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》会议
1、《关于公司及摘要的议案》第一届监事2、《关于公司的议案》
会议3、《关于解除部分日常关联交易合同的议案》
4、《关于增加2021年度日常关联交易额度的议案》1、《关于调整公司2020年限制性股票激励计划授予价格的
第一届监事议案》
会第十九次2021/9/272、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》会议3、《关于2020年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》
27第一届监事
会第二十次2021/10/291、《关于公司的议案》会议
二、监事会对公司有关事项发表的核查意见
报告期内，公司监事会认真履行监督职责，对公司依法运作情况、公司财务情况等事项进行了监督检查，根据检查结果，对报告期内公司有关事项发表如下意见：
（一）对公司依法运作的独立意见
报告期内，公司监事会认真履行职责，列席了公司召开的董事会、股东大会，对公司2021年度依法规范运作情况进行监督检查。监事会认为：报告期内，公司股东大会和董事会严格依照国家有关法律法规和《公司章程》行使职权，决策程序合法有效。各位董事和高级管理人员执行公司职务时忠于职守，严格遵守国家法律法规、《公司章程》和内部制度的规定，维护公司利益，未发现违反法律、法规和公司章程或损害公司利益的行为。
（二）对检查公司财务情况的独立意见
公司监事会对公司的财务状况和现行财务制度进行了认真检查，审议了公司
2021年度各期财务报告。监事会认为：认为公司财务内控制度健全，会计核算系
统运转高效，会计监督功能有效发挥，公司财务运作规范，财务状况良好，公司各期财务报告真实、客观、公允地反映了2021年度的财务状况、经营成果和现金流量，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）对募集资金使用的独立意见报告期内，公司募集资金的存放和使用管理严格遵循了《募集资金使用管理办法》的规定，公司及时、准确、完整地披露了募集资金的存放及实际使用情况，不存在变相改变募集资金用途、募投项目可行性、经济效益等情形，不存在损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（四）对关联交易情况的独立意见
经监事会审查认为，报告期内公司与关联方发生的关联交易为公司正常经营业务所需，属正常商业行为，遵守了自愿、等价、有偿的原则，定价公平合理，所发生的关联交易符合公司的利益，不存在损害公司和其他股东利益的情况。
28（五）公司内控制度执行情况
报告期内，监事会对公司内控制度的建设和运行情况进行了监督，认为公司已建立了较为完善的内控制度体系并能得到有效的执行。公司监事会审阅了公司
2021年度内部控制评价报告，认为公司内部控制评价报告能够全面、真实、客观
地反映了公司内控制度的建设及运行情况，公司内控运作良好。
（六）对公司实行2021年限制性股票激励计划的独立意见
经监事会审查认为，公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及的内容、《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露工作备忘录第四号——股权激励信息披露指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定。公司股权激励计划的实施可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结合的分配机制，使员工和股东形成利益共同体，提高管理效率与水平，有利于公司的可持续发展，且不存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形。
三、2022年监事会工作计划
2022年，公司监事会将继续本着对全体股东负责的精神，严格遵守国家法律法规，切实履行《公司章程》赋予监事会的职责，加大对公司依法运作情况、经营决策程序、管理层履职守法等情况的监督力度，提升公司治理水平，完善法人治理结构，积极维护公司和股东的合法权益，保证公司健康可持续地发展。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司监事会
2022年3月30日
29附件三、沈阳芯源微电子设备股份有限公司2021年财务决
算报告
一、2021年度公司财务报表的审计情况
公司2021年度财务报表已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了容诚审字[2022]110Z0014 号标准无保留意见的审计报告。会计师的审计意见是：
“我们审计了沈阳芯源微电子设备股份有限公司（以下简称芯源微）财务报表，包括2021年12月31日的资产负债表，2021年度的利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了芯源微2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果和现金流量。”二、主要会计数据和财务指标
1、主要会计数据
单位：万元币种：人民币本期比上年同主要会计数据2021年2020年期增减(%)
营业收入82867.2532890.02151.95归属于上市公司股东的净
7734.954882.8658.41
利润归属于上市公司股东的扣
6383.901287.51395.83
除非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量
-21832.54-7238.99不适用净额本期末比上年
2020年末2019年末同期末增减
（%）归属于上市公司股东的净
89724.8179859.7012.35
资产
总资产196091.41122459.9960.13
302、主要财务指标
本期比上年同主要财务指标2021年2020年期增减(%)
基本每股收益（元／股）0.920.5858.62
稀释每股收益（元／股）0.920.5858.62扣除非经常性损益后的基本
0.760.15406.67
每股收益（元／股）
增加2.89个
加权平均净资产收益率（%）9.206.31百分点
扣除非经常性损益后的加权增加5.93个
7.591.66
平均净资产收益率（%）百分点
研发投入占营业收入的比例减少2.65个
11.1613.81
（%）百分点
三、公司财务状况分析
1、资产及负债状况及重大变化原因
单位：万元币种：人民币本期期本期期上期期末金额末数占末数占项目上期期末较上期本期期末数总资产总资产情况说明名称数期末变的比例的比例动比例
（%）（%）
（%）主要系本年货币
23214.1511.8444241.4336.13-47.53募集资金减
资金少影响所致主要系本年应收
3858.331.97584.420.48560.20收入增长影
票据响所致应收主要系本年
22974.9711.728430.796.88172.51
账款收入增长影
27响所致
应收主要系本年
款项1207.170.62406.690.33196.83收入增长影融资响所致预付
3794.691.944909.174.01-22.70/
款项其他
应收508.010.26557.390.46-8.86/款主要系公司
存货93217.7847.5440227.2632.85131.73业务规模扩大影响所致主要系本年合同
1415.070.72301.080.25369.99收入增长影
资产响所致其他主要系待抵
流动8100.954.133351.992.74141.68扣税额增加资产所致主要系对投长期资的其他公
股权-1000.000.82-100.00司不再具有投资重大影响所致其他主要系对投权益资的其他公
1000.000.51-不适用
工具司不再具有投资重大影响所
28致
固定
8941.474.569662.357.89-7.46/
资产主要系公司在建新厂房建设
19849.3510.124984.384.07298.23
工程投入增加影响所致主要系子公无形
5665.202.893356.962.7468.76司购买新地
资产块影响所致主要系增加资产减值准
递延备、信用减值
所得准备、股份支
1151.990.59276.540.23316.57
税资付、可抵扣亏产损等可抵扣暂时性差异影响所致其他主要系本年非流预付资产相
1192.280.61169.530.14603.30
动资关款项增加产影响所致主要系本年短期
21407.3610.922185.191.78879.66新增贷款影
借款响所致
应付21314.3710.879103.987.43134.12主要系公司
29票据采购原材料
应付票据增加所致主要系公司应付
18599.209.4812706.9710.3846.37采购原材料
账款增加所致主要系预收合同
35269.5017.9913237.7210.81166.43的销售款增
负债加所致应付主要系预提
职工1833.670.941338.421.0937.00年终奖金增薪酬加影响所致主要系本年应交应交增值税
675.640.34382.530.3176.63
税费与所得税增加影响所致其他主要系应付
应付69.080.0445.640.0451.36保证金增加款影响所致主要系未终止确认应收其他
票据、预收货
流动3990.882.04861.120.70363.45款待转销项负债税额增加影响所致递延
3206.901.642738.722.2417.09/
收益
302、利润表及现金流量表相关科目变动分析
单位：万元币种：人民币变动比例科目本期数上年同期数
（%）
营业收入82867.2532890.02151.95
营业成本51309.6218884.62171.70
销售费用7265.223731.2094.72
管理费用9247.195711.6861.90
财务费用-159.96-424.59不适用
研发费用9249.964541.47103.68经营活动产生的现金流量净
-21832.54-7238.99不适用额投资活动产生的现金流量净
-19069.1214855.68-228.36额筹资活动产生的现金流量净
18404.571156.821490.96
额
营业收入变动原因说明：主要原因是半导体行业景气度持续向好，公司积极把握市场机遇，加大市场开拓力度，新签订单较上年同期大幅增长，收入规模持续增长。
营业成本变动原因说明：主要系营业收入增长所致。
销售费用变动原因说明：主要系公司规模扩大，职工薪酬、差旅费、代理服务费等费用增加，以及公司实施股权激励产生股份支付费用影响所致。
管理费用变动原因说明：主要系公司规模扩大，职工薪酬增加，以及公司实施股权激励产生股份支付费用影响所致。
财务费用变动原因说明：主要系利息净支出、汇兑净损失增加影响所致。
研发费用变动原因说明：主要系公司持续加大研发投入，研发材料、测试费
31用、职工薪酬等费用增加，以及公司实施股权激励产生股份支付费用影响所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司业务规模扩大，订单较上年同期有大幅增长，材料采购支出增幅较大影响所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系公司购买理财产品收支
净额较上年同期减少，以及公司新厂房建设支出增幅较大影响所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本报告期公司新增贷款影响所致。
沈阳芯源微电子设备股份有限公司董事会
2022年3月30日
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