石头科技:中信证券股份有限公司关于北京石头世纪科技股份有限公司部分首次公开发行股份上市流通的核查意见

中信证券股份有限公司关于北京石头世纪科技股份有限公司
部分首次公开发行股份上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为北京
石头世纪科技股份有限公司（以下简称“石头科技”、“公司”）首次公开发行
股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对石头科技部分首次公开发行股份上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型中国证券监督管理委员会于2020年1月14日出具了《关于同意北京石头世纪科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]99号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司向境内投资者首次公开发行人民币普通股
16666667股，并于2020年2月21日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股
本为66666667股，其中有限售条件流通股51132807股，无限售条件流通股
15533860股。
本次上市流通的限售股为公司部分首次公开发行的限售股，限售期为自股东增资的工商变更登记手续完成之日起3年内且自发行人股票上市之日起12个月。本次上市流通的限售股数量共计5925500股，占公司目前总股本的8.87%，共涉及限售股股东1名，为Shunwei VenturesIII（HongKong）Limited。该部分股份将于2022年4月1日起上市流通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司自首次公开发行股票限售股形成至今，未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺根据《北京石头世纪科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《北京石头世纪科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公
1告书》的有关内容，本次申请解除股份限售的股东承诺如下：
（一）关于股份锁定的承诺
Shunwei Ventures III (Hong Kong) Limited 承诺：
2016年3月通过股权转让取得发行人500000股股份（含后续因公司转增股本原因新增部分），自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理在发行前所直接或间接持有的该部分发行人股份，也不由发行人回购该部分股份；
2019年3月通过增资方式取得发行人5925500股股份，自增资的工商变更登
记手续完成之日起3年内且自发行人股票上市之日起12个月内，不转让或委托他人管理在发行前所直接或间接持有的该部分发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。
（二）关于减持意向的承诺
Shunwei Ventures III (Hong Kong) Limited承诺：
（1）本公司/合伙企业计划在所持公司股份锁定期满后减持，将认真遵守《公司法》《证券法》、中国证监会、证券交易所关于股东减持的相关规定，结合公司稳定股价、开展经营、资本运作的需要，审慎制定股票减持计划，在股票锁定期满后逐步减持；
（2）减持价格：减持价格将根据减持当时的市场价格或大宗交易确定；
（3）减持方式：本公司/合伙企业减持公司股份应符合相关法律、法规、规
章的规定，具体方式包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让方式等；
（4）本公司/合伙企业实施减持时，如通过证券交易所集中竞价交易方式减
持股份的，在首次卖出的十五个交易日前向上海证券交易所备案减持计划并予以公告，如采取其他方式减持的将提前三个交易日予以公告；
（5）本承诺出具后，如有新的法律、法规、中国证监会、上海证券交易所
规范性文件规定与本承诺内容不一致的，以新的法律、法规、中国证监会、上海证券交易所规范性文件规定为准。
截至本核查意见出具之日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行了相应的承诺事项，不存在因相关承诺未履行影响本次限售股份上市流通的情况。
2四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次限售股上市流通数量为5925500股，占公司目前总股本的8.87%；
（二）本次限售股上市流通日期为2022年4月1日；
（三）首发限售股上市流通明细清单：
持有限售股持有限售股占公本次上市流剩余限售股序号股东名称数量（股）司总股本的比例通数量（股）数量（股）
Shunwei Ventures III
159255008.87%59255000
(Hong Kong) Limited
合计59255008.87%59255000
（四）限售股上市流通情况表
序号限售股类型本次上市流通数量（股）
1首发限售股5925500
合计/5925500
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次限售股份上市流通符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求；石头科技本次限售
股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺；石头科技本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发
行股票中做出的股份锁定承诺。截至本核查意见出具之日，石头科技与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构同意石头科技本次首次部分公开发行限售股份上市流通的事项。
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