敦煌种业:甘肃省敦煌种业集团股份有限公司法律纠纷案件管理办法

甘肃省敦煌种业集团股份有限公司
法律纠纷案件管理办法
第一章总则
第一条为提高甘肃省敦煌种业集团股份有限公司（以下简称“集团公司”）经营管理的合法合规性，防范公司经营管理法律风险，维护企业合法权益，促进公司稳步发展，进一步规范法律案件管理制度，依据有关法律法规，结合集团公司实际，制定本办法。
第二条本办法适用于集团公司及所属分公司、全资子公司、控股子公
司和实际控制公司（以下均简称“成员单位”）的法律纠纷案件管理。
第三条本办法所称法律纠纷案件，是指集团公司及所属成员单位作为
当事人一方的诉讼、仲裁或者可能引起诉讼、仲裁的经济纠纷和案件，包括民商事案件、刑事案件、行政案件等。
第四条集团公司及所属成员单位是本单位法律纠纷案件的责任主体。
法律纠纷案件坚持预防为主和依法处理的基本原则。对已发生的法律纠纷案件应依法积极应对，维护公司合法权益。
第二章法律纠纷案件管理组织和职责
第五条集团公司及所属成员单位的法律纠纷案件，实行归口管理和分级管理相结合的管理原则。
第六条集团公司及所属分公司、全资子公司法律纠纷案件由集团公司法务管理部门归口管理；控股子公司法律纠纷案件由本公司归口管理。
第七条集团公司和所属成员单位的法律纠纷案件根据法律纠纷的涉
案主体、标的及案件影响力不同，划分为重大法律纠纷案件和一般法律纠
1纷案件。重大法律案件纳入集团公司统一管理范围，所属成员单位负责办理；一般案件采取向集团公司报备和成员单位归口负责相结合方式进行管理。
第八条具有下列情形之一的，为重大法律纠纷案件：
1、涉案标的额超过100万元的案件；
2、可能严重影响出资人合法权益的案件；
3、可能对企业改革发展和社会稳定产生重大影响的案件；
4、可能产生重大损失的潜在法律风险的案件；
5、第一审由中级人民法院及以上管辖的案件；
6、其它对成员单位有重大影响的案件。
第九条集团公司、各成员单位重大法律纠纷案件在集团公司法务管理部门的监督指导下处理。对涉及成员单位的重大法律纠纷案件由集团公司法务管理部门会同成员单位综合评价案件性质、风险以及标的额等因素，共同确定案件方案处理。
第十条除办法第八条所列情形之外的其他法律纠纷案件为一般法律纠纷案件。成员单位一般法律纠纷案件自主处理，但须报集团公司法务管理部门备案。
第十一条集团公司法务管理部门是集团公司法律纠纷案件工作主管部门，其主要职责：
（一）起草制定集团公司法律纠纷案件管理制度，并对制度执行情况
进行监督、检查；
（二）建立集团公司法律纠纷案件管理流程；
（三）负责办理集团公司为涉案主体的法律纠纷案件;
（四）组织重大法律纠纷案件的应对和处理方案论证活动；
2（五）指导、协助成员单位办理法律纠纷案件
（六）指导、监督成员单位的法律纠纷案件管理；
（七）组织选聘法律纠纷案件社会法律服务机构并授权签署法律服务专项协议；
（八）对成员单位法律纠纷案件办理结果开展调查及考评监督；
（九）负责集团公司法律纠纷案件年度报告、法律纠纷案件数据统计及分析；
（十）开展其他与集团公司法律纠纷案件有关的管理事项。
第十二条成员单位作为法律纠纷案件的涉案主体时，应当履行以下职
责：
（一）负责及时报告本单位法律纠纷案件发生及进展情况；
（二）负责处理本单位为涉案主体的法律纠纷案件；
（三）负责排查本单位纠纷隐患，主动组织协调、调解、和解；
（四）组织本单位法律纠纷案件的应对和处理方案论证活动；
（五）负责本单位法律纠纷案件证据收集、整理和提供；
（六）负责本单位法律纠纷案件档案的管理；
（七）选聘本单位法律纠纷案件社会法律服务机构并签署法律服务专项协议；
（八）负责本单位法律纠纷案件问题自查、整改及问责；
（九）负责本单位法律纠纷案件年度报告、案件数据统计及分析；
（十）开展其他与本单位法律纠纷案件有关的管理事项。
第十三条与涉案处理有关的职能部门应履行以下职责
（一）协助集团公司法务管理部门及各成员单位收集、整理、提供法
律纠纷案件办理所需的证据材料、参与调查，并提供必要的专业支持；
3（二）协助集团公司法务管理部门及成员单位排查法律风险，协调业
务客户化解可能引发法律纠纷案件的隐患，协助法律纠纷案件协调、调解、和解；
（三）参与法律纠纷案件调查及考评监督；
（四）协助配合成员单位履行生效法律文书。
第三章法律纠纷案件报告
第十四条集团公司及所属成员单位发生重大法律纠纷案件，应当按
照集团公司《内部信息传递管理制度》《重大信息内部报告制度》的要求
和法律纠纷案件管理流程，及时向集团公司法务管理部门、业务管理部门、分管领导、总经理和法定代表人分级报告。
第十五条成员单位为原告（申请人）的重大法律纠纷案件，应当自准备提起诉讼前向集团公司法务管理部门报告。成员单位为被告（被申请人）的重大法律纠纷案件，应当自收到应诉通知之日即刻向集团公司法务管理部门报告。
第十六条成员单位为原告（申请人）的一般法律纠纷案件，应自收到受理案件通知书之日即刻向集团公司法务管理部门备案。成员单位为被告（申请人）的一般法律纠纷案件，应自收到应诉通知之日即刻向集团公司法务管理部门备案。
第十七条各成员单位的法律纠纷案件，集团公司作为共同诉讼人、第
三方或集团公司被追加为被执行人的，应当在集团公司法务管理部门统一协调和组织下处理。发生上诉案件的，应当自收到应诉通知之日即刻向集团公司法务管理部门提供案件情况说明以及案件有关的合同、财务凭证和其他证据材料。
4第十八条集团公司和成员单位与法律纠纷案件有关的文书，须由各自
法务归口管理部门统一接收，其他人不得接收或代为签收。
第十九条集团公司及所属成员单位报告本单位法律纠纷案件情况时，应该包括以下内容：
（一）基本案情，包括案由、当事人、案件标的额、主要事实、争议
焦点、诉讼请求、办理措施等；
（二）应对和处理方案；
（三）案件电子档案，包括传票、应诉通知书、起诉状副本、授权委
托书、外聘律师相关材料及委托合同、证据清单及关键证据、裁定书、判决书等。案件电子档案可以根据案件进展情况分批分次清晰扫描上传。
第四章法律纠纷案件管理
第二十条办理法律纠纷案件应当遵循以事实为依据，以法律为准绳，注重证据收集与运用的原则，加强对案件办理全过程的管控。
第二十一条集团公司及所属成员单位重大法律纠纷案件应当外聘律
师并由公司法务人员、业务人员协助办理；一般案件根据案件需要确定授权办理人选。
第二十二条公司重大法律纠纷案件代理律师的选聘由集团公司确定。
选聘律师应当综合考虑律师的职业道德、执业水平、专业特长、成本费用等因素。选聘律师须签订律师服务协议，主要内容包括服务范围、服务方式、保密承诺、服务成果验收、公司义务、费用、支付方式、争议及解决
方式、违约责任等。
第二十三条集团公司及所属成员单位应当指定本单位1-2名人员全过
程参与案件办理，负责报告案件情况、准备案件材料、收集整理证据、内
5外部沟通和协调、参与庭审等。集团公司法务管理部门为成员单位案件的
高质高效办理提供全过程指导与帮助。
第二十四条法律纠纷案件办理过程中发生重大进展的，应当于48小
时内向本单位主要领导和集团公司业务职能部门、法务管理部门报告进展情况，并按照相应的决策审批程序确定处理意见。
第二十五条在案件责任明确以及维护本公司合法权益前提下，可以通
过和解、调解等方式解决。和解、调解的意见应履行本单位相应的决策审批程序，并以书面协议形式确定，由人民法院或仲裁机构制作调解书或者根据协议的结果制作裁决书。
第二十六条集团公司和所属成员单位法律纠纷案件取得裁判文书后，授权办理案件的法务人员及外聘律师及其他参与人员应当立即组织对裁判
文书结果进行审查，判断结果是否符合预期效果，是否具备进一步采取措施的可能性，提出明确意见报告集团公司法务管理部门审查。决定提起上诉、再审或申请复议的法律案件，必须在法定期限内提起上诉、再审或申请复议。
第二十七条法律纠纷案件裁判文书生效或调解结案后，对方当事人逾
期不履行裁判文书的，应当在法定期限内申请强制执行。裁判文书要求集团公司和成员单位履行义务的，应当在避免损失扩大的前提下积极争取暂缓履行、分期履行或执行和解。
第二十八条原告撤回起诉、调解、和解终结争议或生效法律文书履行
完毕没有异议的，法律纠纷案件可以结案。
第二十九条集团公司及所属成员单位作为原告起诉或申请的案件管
理流程：
（一）集团公司和成员单位作为原告起诉的案件，拟提起诉讼的，须
6填写《起诉案件审批单》（见附件1），报单位主要领导审批后，通过集团
OA 办公系统报集团公司法务管理部门审核或备案。并应及时结合案件性质、标的额大小等综合因素，决定直接办理或者委托外聘律师办理案件。
（二）集团公司和成员单位应及时将案件进展及结果报送所在单位主要
领导及集团公司法务管理部门。案件办结后，应及时整理案件相关资料并归档。
第三十条集团公司及所属成员单位作为被告应诉案件管理流程：
（一）司法机关、仲裁机构、行政机关将传票等法律文书直接送达到集团公司和成员单位的，应于两日内出具意见，填写《应诉案件审批单》（见附件 2），经单位主要领导审批后及时通过集团 OA办公系统报集团公司法务
管理部门审核或备案。并应及时结合案件性质、标的额大小等综合因素，决定直接办理或者委托外聘律师办理案件。
（二）集团公司和成员单位应及时将案件进展及结果报送所在单位主
要领导及集团法务管理部门。案件办结后，应及时整理案件相关资料并归档。
第三十一条案件进展管理流程：
（一）案件处理过程中，所有与案件有关的文字拟订或手续办理均需
经集团公司和所属成员单位审批，未经许可擅自对外做出承诺、提供资料等，对集团公司和所属成员单位造成不利影响或损失的，由相关直接责任人和单位负责人承担责任。
（二）各成员单位负责汇总本单位案件进展信息，按季度通过集团 OA
办公系统将《法律纠纷案件统计表》（见附件3）报集团公司法务管理部门。
（三）集团公司法务管理部门负责汇总集团公司案件进展信息，并根据
集团公司各成员单位上报的《法律纠纷案件统计表》（见附件3）汇总，在
7每季度前报告集团公司领导。
（四）集团公司和各成员单位收到律师事务所律师函后，无论律师函的
收文单位是集团公司还是所属成员单位，收函单位均应在收函后1个工作日内将律师函转递给所在单位法务管理部门。
第三十二条因法律纠纷案件所产生的法务费用（包括案件受理费、上诉费、执行费、保全费、保全保险费、鉴定费、证据及材料复制费、证据
相片洗印费、材料装订费、外聘律师服务费、外聘专家服务费、差旅费、咨询费等为单位解决法律纠纷案件应当支出的费用）由各涉案单位自行承担。
第三十三条因办理法律纠纷发生的法务费用按要求接受财务和审计监督。
第五章纠纷隐患排查及案件诉讼论证
第三十四条纠纷隐患，是指潜在发生争议和风险的可能性，但尚未进
入诉讼、仲裁程序，尚有可能通过诉讼以外手段化解的争议或矛盾；
第三十五条集团公司及各成员单位应当根据年度重点工作、计划要求
和日常业务中反映出的问题及风险防控要求等，主动排查本单位业务中的纠纷隐患，加强法律纠纷案件形成之前的风险防控及纠纷隐患化解力度。
第三十六条集团公司和各成员单位要定期开展纠纷隐患排查，对纠纷
隐患情况进行客观、全面的评估，制定切实可行的处理方案，主动积极采取按约履行、积极沟通、催告、谈判、和解等措施化解纠纷消除隐患，控制法律纠纷案件发生数量，尽可能减小对单位造成的损失和不良影响。
8第三十七条集团公司所属各成员单位之间发生争议，应当充分协商，
集团公司法务管理部门和相关职能部门提供协助，避免内部成员单位之间发生非必要的法律纠纷案件。
第三十八条通过主动采取措施无法化解的纠纷隐患，或通过常规化解
措施无法有效维护本单位合法权益时，集团公司和各成员单位应当全面收集整理相关证据材料，积极采取诉讼、仲裁方式维护企业权益。
第三十九条集团公司和各成员单位对本单位发生的法律纠纷案件，应当组织对案件的起因、过程和现状进行研究论证，制定诉讼方案。成员单位发生重大法律纠纷案件，集团公司法务管理部门应组织成员单位共同对案件事实和诉讼请求进行研究论证，制定诉讼方案。
第四十条诉讼方案应本着维护企业利益最大化，体现可操作性、成本
最优和时效性的原则。内容应当包括案件情况、证据情况、案件风险分析、案件办理方向、是否委托外聘律师办理或进行专家论证、是否需要相关部
门、其他内外部单位协助等。
第四十一条根据案件具体情况，法律纠纷案件诉讼方案论证选择以下
人员参加：
（一）集团公司法定代表人，总经理，财务、审计、法务管理分管领导；
（二）集团公司律师；
（三）涉案单位主要领导和分管领导；
（四）涉案单位法务人员；
（五）外聘律师或专项选聘律师；
（六）职能部门专业人员；
（七）相关领域专家；
9（八）其他相关人员。
第四十二条法律纠纷案件论证内容应包括：
（一）案件主体；
（二）案件管辖；
（三）诉讼时效；
（四）办理案件的主要思路及步骤；
（五）证据的收集；
（六）案件事实焦点的分析；
（七）案件适用法律的选择及解析；
（八）案件争端解决方式可能对公司整体信誉、利益以及经营产生的影响程度；
（九）案件办理成本和案件结果预测分析；
（十）和解方案的研究；
（十一）其他应当论证的内容。
第六章档案管理与统计报告
第四十三条集团公司法务管理部门、各成员单位应当指定专人负责本
单位法律纠纷案件的档案管理，在法律纠纷案件发生时建立案件卷宗，结案后将卷宗材料装订成册，按照集团公司《文件档案管理制度》要求归档保存。
第四十四条法律纠纷案件归档材料应当包括：
（一）传票、起诉书、判决书、裁定书等法律文书；
（二）证据清单及涉案合同等关键证据材料复印件；
（三）外聘律师材料及委托代理合同；
10（四）授权委托书；
（五）诉讼方案；
（六）案件总结报告；
（七）答辩状、律师或其他代诉讼代理人代理词等资料。
第四十五条集团公司法务管理部门应当建立集团公司法律纠纷案件
登记台账，集中汇总统计集团公司及各成员单位法律纠纷案件基本情况，按照要求于年底向集团公司报告。
第四十六条各成员单位应当建立法律纠纷案件登记台账，集中汇总统
计本单位法律纠纷案件基本情况，并于每年12月底前向集团公司法务管理部门报送本单位《法律纠纷案件统计表》（附件3）、《法律纠纷案件汇总表》（附件4）。
第七章法律纠纷案件监督管理
第四十七条成员单位在本单位法律纠纷案件发生60日内自查分析案件成因，检视管理制度和业务运行中存在的漏洞与不足，查漏补缺，通过整改防范类似法律风险的发生。
第四十八条根据成员单位法律纠纷案件自查情况，集团公司法务管理
部门开展案件调查评价，必要情况下组织相关职能部门深入调查成员单位案件发生原因，评价成员单位案件自查和整改情况，提出法律纠纷案件评查报告。
第四十九条法律纠纷案件评查内容应当包括：
（一）法律纠纷案件发生过程；
（二）法律纠纷案件办理情况；
（三）法律纠纷案件处理结果；
11（四）涉案单位案件报告情况及自查情况；
（五）引发法律纠纷案件的原因；
（六）法律纠纷案件中发现的问题；
（七）评查建议及考核建议；
（八）其他需要评查的内容。
第五十条集团公司法务管理部门建立法律纠纷案件问题整改监督台账，对成员单位法律纠纷案件评查过程中发现的问题进行登记，督促成员单位销号整改。
第五十一条法律纠纷案件涉及向单位或个人问责的，按照管理权限分级办理。集团公司直接管理的成员单位问责由集团公司研究决定；非直接管理的成员单位的问责由集团公司提出意见建议由问责成员单位研究决定
并向集团公司报备。涉及人员问责的，按照“谁管理、谁负责”的原则，按员工管理权限由所在单位依据集团公司及本单位员工管理相关规定研究决定。
第五十二条成员单位对法律纠纷案件发生负有责任的，根据情节轻重
按照以下方式处理：
（一）责令整改：要求责任单位查找业务工作中存在的问题及风险，落实整改及防控措施，避免同类法律案件的发生；
（二）通报批评：案件情节严重且具有典型警示教育意义的，对责任单位进行一定范围内的通报批评；
（三）责任追究：因人员故意、过失行为引发案件并造成损失的，责
任单位应当明确责任人，依据集团公司《劳动人事管理制度》追究相关人员责任；
（四）涉嫌存在违纪情形的，按照有关规定移送纪检监察部门调查处
12理；
（五）涉嫌违法的，依法移送司法机关处理。
第五十三条对办理法律纠纷案件，维护国有资产安全做出突出贡献的
集体和个人，由集团公司给予表彰和奖励。
第八章违规责任
第五十四条出现下列情形之一的，集团公司法务管理部门应承担相应
责任：
（一）对集团公司法律纠纷案件管理制度落实不到位承担管理责任；
（二）对未能监督、督促成员单位法律纠纷案件及管理问题整改和持续改进承担管理责任；
（三）因故意和重大过失，导致法律纠纷案件办理不及时或办理不当承担管理责任。
第五十五条出现下列情形之一的，成员单位主管人员和直接责任人承担相应责任。
（一）对未全面落实集团公司法律纠纷案件管理制度，违规办理法律纠纷案件承担直接责任；
（二）对迟报、瞒报、漏报案件发生及进展情况的承担直接责任；
（三）对违规支付法务费用承担直接责任；
（四）对未能及时发现法律纠纷案件中的问题风险，落实问题整改和持续改进承担直接责任；
（五）因本单位法律纠纷案件办理不及时或办理不当，造成企业国有资产损失的承担直接责任。
第五十六条违反本办法，涉及考核、问责情形的，执行集团公司考核
13管理相关制度。
第九章附则
第五十七条本办法经董事会通过之日起实施。
第五十八条本办法由集团公司法务管理部门负责解释。
附件：1、起诉案件审批单；
2、应诉案件审批单；
3、法律纠纷案件统计表；
4、法律纠纷案件汇总表
14附件1：
起诉案件审批单
发起单位：
涉案公司：经办人及电话：
被告名称：
被告信息被告地址：
被告联系人：被告电话：
案件类型囗民事诉讼囗刑事诉讼囗劳动仲裁囗商事仲裁囗行政处罚囗行政复议
标的金额（万元）：
诉讼请求：
纠纷简述现有证据清单及证明事项（可另附表格）
案件背景情况：
案件拟承办人：
涉案公司法律分析意见（可另附文件）涉案公司负责人
签字：日期：年月日意见集团业务部门负
签字：日期：年月日责人意见集团法务管理部
签字：日期：年月日门案件指导意见集团公司审计监
签字：日期：年月日察部负责人意见集团分管副总经
签字：日期：年月日理意见
集团总经理意见签字：日期：年月日
董事长意见签字：日期：年月日
15附件2：
应诉案件审批单
发起单位：
涉案公司：经办人及电话：
原告名称：
原告信息原告地址：
原告联系人：原告电话：
囗一审囗二审囗再审囗发回重审冂刑事诉讼囗劳动仲裁案件类型囗商事仲裁囗行政处法囗行政复议囗律师函
案号及案件：标的金额（万元）：
诉讼请求：
现有对方证据清单及证明事项（可另附表格）纠纷简述
现有我方证据清单及证明事项（可另附表格）
案件背景情况：
案件拟承办人：
涉案公司法律分析意见（可另附文件）涉案公司负责人
签字：日期：年月日意见集团业务部门负
签字：日期：年月日责人意见集团法务管理部
签字：日期：年月日门案件指导意见集团审计监察部
签字：日期：年月日负责人意见集团分管副总经
签字：日期：年月日理意见
集团总经理意见签字：日期：年月日
董事长意见签字：日期：年月日
16附件3：
法律纠纷案件统计表（年度）
填报单位：填报时间：
案件名管辖涉案标的败诉赔偿金额胜诉挽回损失金额诉讼仲裁阶段诉讼状态序号案由备注
称机构（万元）（万元）（万元）仲裁一审二审执行正在审理审结
17附件4：
法律纠纷案件汇总表（年度）
填报单位：填报时间：
损失（万分类（件）
元）案件造挽接管辖机构按涉案金额按案由案件总金成回合同纠纷劳担侵知名称经经1亿额（万100买卖建设其它动保权识其
诉仲其100-500501-10001001-50005001-9999元争特责产它
元）济济万以合同工程合同讼裁他万元万元万元万元以议权任权纠损损下纠纷合同纠纷上纠纠纠纠纷失失纠纷纷纷纷纷
18