汉马科技:华泰联合证券有限责任公司关于汉马科技2021年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于汉马科技集团股份有限公司2021年度募集资金存放和
使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为
汉马科技集团股份有限公司（以下简称“汉马科技”、“公司”或“发行人”）非公开
发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等
法律法规的规定，对汉马科技在2021年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1169号文《关于核准汉马科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行普通股（A股）
9857.42万股每股面值1元，每股发行价格人民币5.98元，募集资金总额人民
币58947.40万元，扣除发行费用后的募集资金净额为58520.64万元。上述资金到位情况经容诚会计师事务所验证，并由其出具了《验资报告》（容诚验字[2021]230Z0086号）。
二、募集资金管理情况为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《安徽星马汽车股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。
根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理办法》的要求，公司在徽商银行股份有限公司马鞍山银泰支行设立了募集资金专用账户，并于2021年5月6
1募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
日和华泰联合证券分别与上述银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
根据《募集资金管理办法》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》的规定，公司（或子公司）一次或
12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过5000万元且达到发行募集资
金总额扣除发行费用后的净额的20%的，专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人叶乃馨、张东可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
账户账户余额户名开户行资金用途银行账号类别（万元）汉马科技集徽商银行股份有限补充流动资金和
团股份有限公司马鞍山银泰支520320567271000079活期27115.40偿还银行借款公司行
三、2021年度募集资金使用情况及结余情况
截至2021年12月31日，募集资金使用及结余情况如下：
项目金额（万元）
实际募集资金金额（初始存放金额）58647.40
减：累计已使用募集资金31640.00
加：累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额108.00
截至2021年12月31日募集资金专用账户余额27115.40
注：上表初始存放金额为募集资金总额扣除承销及保荐费后余额58647.40万元，与募集资金净额58520.64万元的差异126.76万元系其他发行费用影响。
截至2021年12月31日，公司募集资金专户余额为27115.40万元。
2募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
募集资金使用情况对照表
单位：万元本年度投入募
募集资金总额58520.6431640.00集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额-已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额-31640.00集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例-截止报告是否项目可行是否已变募集资金截至期末截至期末投资项目达到预本报告期调整后投本报告期期末累计达到性是否发
承诺投资项目和超募资金投向更项目(含承诺投资累计投入进度(3)＝定可使用状实现的效
资总额(1)投入金额实现的效预计生重大变
部分变更)总额金额(2)(2)/(1)态日期益益效益化不适
偿还银行贷款及补充流动资金否58520.6458520.6431640.0031640.0054.07%不适用不适用不适用否用未达到计划进度或预计收益的情况不适用
和原因（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说无明
超募资金的金额、用途及使用进展无情况募集资金投资项目实施地点变更情无况募集资金投资项目实施方式调整情无况募集资金投资项目先期投入及置换无情况用闲置募集资金暂时补充流动资金无
3募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
情况项目实施出现募集资金结余的金额无及原因
尚未使用的募集资金用途及去向截至2021年12月31日公司募集资金余额为27115.40万元，尚未使用的募集资金公司将继续用于偿还银行贷款及补充流动资金募集资金使用及披露中存在的问题无或其他情况
4募集资金年度存放和使用情况专项核查报告
四、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见容诚会计师事务所有限责任公司对《汉马科技集团股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《汉马科技集团股份有限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（容诚专字[2022]230Z0972号）。报告认为，汉马科技 2021年度《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了汉马科技2021年度募集资金实际存放与使用情况。
五、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对汉马科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
六、保荐机构核查意见经核查，汉马科技严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2021年
12月31日，汉马科技不存在变更募集资金用途、置换预先投入、改变实施地点
等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对汉马科技在2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
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