博腾股份:中信证券股份有限公司关于重庆博腾制药科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信证券股份有限公司
关于重庆博腾制药科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为重庆博腾
制药科技股份有限公司（以下简称“博腾股份”、“公司”）的保荐机构，对公司2021年度募集资金存放与使用情况进行了核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆博腾制药科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]181号）核准，公司向3名特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）12000 万股，募集资金总额为 1486800000.00 元，扣除发行费用后的募集资金净额为1462027612.21元。2018年6月8日，上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天健验[2018]8-11号验资报告。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。
（二）募集资金使用金额及余额
截至2021年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元项目金额注
募集资金专项账户初始金额141992.02
本报告期募集资减：本期累计直接投入募投项目5547.50
金使用情况加：本期募集资金利息收入扣减手续费净额660.17
募集资金专项账户期末余额37104.69
注：募集资金专用账户期初余额包含以前年度累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的
净额3422.25万元。
二、募集资金存放与管理情况
1（一）募集资金存放情况
截至2021年12月31日，公司募集资金余额为37104.69万元（含利息收入），具体存储情况如下：
单位：万元序初始存放金账户余额项目名称存储专户银行备注
号额（2021.12.31）
109 车间 GMP 多
中信银行股份功能车间项目和注
1有限公司重庆47670.1137104.69-
其他待定募投项分行目归还银行借款和浙商银行股份已于2020年7
2永久性补充流动有限公司重庆98877.050.00月28日销户资金分行
合计146547.1637104.69-
注：中信银行股份有限公司重庆分行专户的初始存放金额包含部分待支付的发行费用。
（二）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规定，结合公司的实际情况，2011年4月2日公司第一届董事会第十七次临时会议审议通过了《重庆博腾制药科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），2014年10月23日公司第二届董事会第十九次临时会议审议通过修订后的《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、用途变更及管理监督作出了明确规定。
根据《募集资金管理制度》的相关规定并经公司第三届董事会第三十二次临
时会议批准，2018年7月5日，公司与中信证券股份有限公司、中信银行股份有限公司重庆分行、浙商银行股份有限公司重庆分行分别签订了《募集资金三方监管协议》。
公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理，《募集资金三方监管协议》得到有效执行，且与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，并及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
2三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2021年，公司募集资金使用情况对照表详见本报告附1。
（二）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年度，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（三）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金37104.69万元（含利息收入）将用于募集资金项目投资“109 车间 GMP 多功能车间项目”和其他待定募投项目的建设。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题截至2021年12月31日，公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的相关规
定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：博腾股份公司董事会编制的2021年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）及相关格式指引的规定，如实反映了博腾股份公司募集资金2021年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对博腾股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金台账、中介机构相关报告、
募集资金使用情况的相关公告、项目可行性文件等资料，并与公司相关人员沟通交流等。
3八、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，博腾股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情形；截至2021年12月31日，博腾股份不存在违规变更募集资金用途、置换预先投入、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
4附1：
募集资金使用情况对照表
2021年度
编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额146202.76
报告期投入募集资金总额5547.50报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额146202.76
已累计投入募集资金总额112520.32
累计变更用途的募集资金总额比例100.00%截止报告项目可行是否已变截至期末截至期末投项目达到预本报告期是否达承诺投资项目和超募资金投募集资金承调整后投资本报告期期末累计性是否发
更项目(含累计投入资进度(3)定可使用状实现的效到预计
向诺投资总额总额(1)投入金额实现的效生重大变
部分变更)金额(2)＝(2)/(1)态日期益效益益化承诺投资项目东邦药业阿扎那韦等9个产品
是54651.65不适用不适用不适用不适用是建设项目
生物医药 CMO 建设项目 是 113888.05 不适用 不适用 不适用 不适用 是
109 车间 GMP 多功能车间项 2021 年 6 月
否17267.685547.5013643.2779.01%3082.053082.05是否目30日
其他待定募投项目否30058.03不适用不适用不适用不适用否归还银行借款和永久性补充
否98877.0598877.05100.00%不适用不适用不适用不适用否流动资金
承诺投资项目小计--168539.70146202.765547.50112520.32----3082.053082.05----超募资金投向
5归还银行贷款（如有）----------------------
补充流动资金（如有）----------------------
超募资金投向小计----------------------
合计--168539.70146202.765547.50112520.32----3082.053082.05----
未达到计划进度或预计收益的情况和原因截至2021年12月31日，结合公司实际资本性支出情况，公司正在积极论证相关项目实施的可行性，争取尽快明确其他待定募投项（分具体项目）目。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金将用于募集资金项目投资“109 车间 GMP 多功能车间项目”和其他待定募投项目的建设。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他不适用情况6（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于重庆博腾制药科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：
程杰罗耸中信证券股份有限公司
2022年3月25日
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