嘉元科技:中信证券股份有限公司关于广东嘉元科技股份有限公司2021年度持续督导现场检查报告

中信证券股份有限公司
关于广东嘉元科技股份有限公司
2021年度持续督导现场检查报告
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为广东
嘉元科技股份有限公司（以下简称“嘉元科技”、“上市公司”、“公司”）向
特定对象发行 A 股股票的保荐机构，已承接嘉元科技原保荐机构长江证券承销保荐有限公司未完成的持续督导工作。根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关
法律法规的要求，保荐机构履行持续督导职责并已于2022年3月7日至2022年
3月8日对嘉元科技进行了现场检查，现将本次现场检查情况报告如下：
一、现场检查的基本情况
（一）保荐机构中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人
郭伟健、吴曦
（三）现场检查时间
2022年3月7日-3月8日
（四）现场检查人员
郭伟健、吴曦
（五）现场检查方案及内容
现场检查人员通过阅读公司的相关制度文件、查阅相关资料等形式，重点关注了公司治理、内部控制、三会运作、信息披露、独立性、与控股股东和实际控
1制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、重大对外投资
情况和经营状况等方面。
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
现场检查人员查阅了嘉元科技的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公司其他内控制度。
经核查，保荐机构认为：公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。
（二）信息披露情况
现场检查人员对公司三会文件、会议记录进行了检查，并与网络披露的相关信息进行对比和分析。
经核查，保荐机构认为：嘉元科技真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查人员查阅了控股股东、实际控制人及其他关联方与上市公司资金往来情况，查阅了公司三会会议资料、公司账务情况并与财务人员进行沟通。
经核查，保荐机构认为：嘉元科技资产完整，资产、人员、机构、业务、财务保持完全独立，不存在关联方违规占用公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅了公司的《募集资金管理制度》、查阅了募集资金对账单、
三方监管协议、募集资金使用明细表、募集资金存放与使用情况专项报告及会计
师鉴证报告，查阅并比对了公司有关募集资金的对外披露文件，对募集资金专户的大额资金支取情况进行了核查。
2经核查，保荐机构认为：嘉元科技制定了募集资金管理制度，并能按照制度
的规定存放和使用募集资金。公司使用募集资金已按规定履行了相关决策程序，不存在违反相关法律规定的情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，了解公司的关联交易、对外担保、重大对外投资的情况。
经核查，保荐机构认为：公司与关联方之间的关联交易按照《公司章程》以及关联交易制度等相关制度履行审议以及信息披露程序，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。
（六）经营状况
现场检查人员查阅了相关行业信息、公司的财务报表，并与公司相关人员进行了沟通。
经核查，保荐机构认为：公司整体经营状况良好，未出现业绩出现亏损或营业利润比上年同期下降50%以上的情形；公司经营模式未发生重大不利变化，公司经营及管理情况正常。
（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项无。
三、提请上市公司注意的事项及建议无。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现嘉元科技存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
3五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在本次持续督导现场检查工作过程当中，公司积极提供所需文件资料，为保荐机构的现场检查工作提供便利。
六、本次现场检查的结论
通过本次现场检查，保荐机构认为：在持续督导期间，嘉元科技在公司治理与内部控制、信息披露、独立性、与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金
往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资和经营状况等重要方
面的运作符合中国证监会、上海证券交易所等相关要求。
（以下无正文）4（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广东嘉元科技股份有限公司
2021年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
郭伟健吴曦中信证券股份有限公司年月日