拓维信息:中信建投证券股份有限公司关于拓维信息系统股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见

中信建投证券股份有限公司
关于拓维信息系统股份有限公司
非公开发行限售股份上市流通的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投”）作为拓维
信息系统股份有限公司（以下简称“拓维信息”、“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，对拓维信息非公开发行限售股份上市流通的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：
一、本次非公开发行股票基本情况和股本变动情况经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准拓维信息股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]2400号）核准，拓维信息非公开发行人民币普通股（A 股）股票 147250800 股，发行价格为 6.22 元/股。公司本次发行新增股份的登记托管及限售手续于2021年9月23日在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司（以下简称“中登公司”）办理完成，新增股份于2021年9月30日在深圳证券交易所上市。本次非公开发行完成后，公司总股本增至1248017674股。本次非公开发行的发行对象与发行数量如下：
序号认购对象获配股数（股）认购金额（元）限售期（月）宜宾康慧电子信息产业股权投资合
11607717099999997.406
伙企业（有限合伙）湖南财信精进股权投资合伙企业
2803858549999998.706（有限合伙）
3爱尔医疗投资集团有限公司1125401969999998.186
4北京蜜莱坞网络科技有限公司562700934999995.986
5张忠革739549845999997.566
6侯金昆482315129999999.226湖南云瓴产业投资合伙企业（有限
748070739298999996.586
合伙）
8 UBS AG 4823151 29999999.22 6
9财通基金管理有限公司17186495106899998.906
10国泰君安证券股份有限公司18167202112999996.446
11诺德基金管理有限公司578778135999997.826
合计147250800915899976.00-限售期：本次非公开发行中，所有发行对象认购的本次非公开发行股票，自发行结束之日（指本次非公开发行的股份上市之日）起六个月内不得转让。
二、本次申请解除股票限售股东履行承诺情况
根据《上市公司证券发行管理办法（2020年修订）》、《上市公司非公开发行股票实施细则（2020年修订）》的规定，本次非公开发行的发行对象宜宾康慧电子信息产业股权投资合伙企业（有限合伙）、湖南财信精进股权投资合伙企业（有限合伙）、爱尔医疗投资集团有限公司、北京蜜莱坞网络科技有限公司、张忠革、侯金昆、
湖南云瓴产业投资合伙企业（有限合伙）、UBS AG、财通基金管理有限公司、国泰
君安证券股份有限公司、诺德基金管理有限公司均承诺所认购的公司本次非公开发行
的股份自股份发行结束之日（指本次非公开发行的股份上市之日）起6个月内不转让。
截至本公告日，上述承诺均得到严格履行。本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司也不存在违法违规对其提供担保的情形。
三、本次申请解除股份的上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通日期为2022年3月31日。
2、本次解除限售股份总数为147250800股，占公司总股本的11.7988%。
3、本次申请解除股份限售的股东数为11名。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
本次解除限本次解除限售限售股份持有人证券持有限售股序号限售股份持有人名称售股份数量股数占公司总
账户名称数量（股）
（股）股本的比例深圳康佳资本股权投
宜宾康慧电子信息产资管理有限公司-宜宾
1业股权投资合伙企业康慧电子信息产业股16077170160771701.2882%（有限合伙）权投资合伙企业（有限合伙）湖南财信精进股权投湖南财信精进股权投2资合伙企业（有限合资合伙企业（有限合803858580385850.6441%伙）伙）爱尔医疗投资集团有爱尔医疗投资集团有
311254019112540190.9018%
限公司限公司北京蜜莱坞网络科技北京蜜莱坞网络科技
4562700956270090.4509%
有限公司有限公司
5张忠革张忠革739549873954980.5926%
6侯金昆侯金昆482315148231510.3865%
湖南云瓴产业投资合
7湖南云瓴产业投资48070739480707393.8518%
伙企业（有限合伙）
8 UBS AG UBS AG 4823151 4823151 0.3865%
财通基金－天风证券
财通基金管理有限公股份有限公司－财通
91157561157560.0093%
司基金君享丰硕定增量化对冲单一资产管理本次解除限本次解除限售限售股份持有人证券持有限售股序号限售股份持有人名称售股份数量股数占公司总
账户名称数量（股）
（股）股本的比例计划
财通基金－交银国际
信托有限公司－财通
1157561157560.0093%
基金定增量化对冲7号单一资产管理计划
财通基金－建设银行
－财通基金建兴定增
2508042508040.0201%
量化对冲2号集合资产管理计划中国工商银行股份有
限公司-财通内需增长
9646309646300.0773%
12个月定期开放混合
型证券投资基金
财通基金－马红燕－
财通基金中联2号单3215433215430.0258%一资产管理计划
财通基金-胡吉阳-财通
基金言诺定增1号单3054663054660.0245%一资产管理计划
财通基金-陶静怡-财通
基金安吉102号单一3215433215430.0258%资产管理计划
财通基金－东兴证券
股份有限公司－财通
8038588038580.0644%
基金东兴2号单一资产管理计划
财通基金－潘宏斌－财通基金天禧定增格
3215433215430.0258%
普特2号单一资产管理计划
财通基金－长城证券
股份有限公司－财通
1607721607720.0129%
基金天禧定增56号单一资产管理计划
财通基金－首创证券
股份有限公司－财通
4823154823150.0386%
基金汇通2号单一资产管理计划
财通基金－华贵人寿
保险股份有限公司－
分红险资金－财通基482315148231510.3865%金增值1号单一资产管理计划
财通基金-工商银行-财通基金西湖大学定增
70739707390.0057%
量化对冲1号集合资产管理计划
财通基金－招商银行
－财通基金瑞通1号1157561157560.0093%集合资产管理计划本次解除限本次解除限售限售股份持有人证券持有限售股序号限售股份持有人名称售股份数量股数占公司总
账户名称数量（股）
（股）股本的比例
财通基金－中航证券
有限公司－财通基金
中航盈风1号定增量1173631173630.0094%化对冲单一资产管理计划
财通基金－中建投信
托股份有限公司－财
93247932470.0075%
通基金定增量化对冲6号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券
－财通基金定增量化
1205791205790.0097%
对冲5号集合资产管理计划
财通基金－华泰证券
－财通基金定增量化
1093251093250.0088%
对冲12号集合资产管理计划
财通基金－工商银行
－财通基金定增量化
2234722234720.0179%
套利8号集合资产管理计划
财通基金－海通证券
股份有限公司－财通
1141481141480.0091%
基金君享润熙单一资产管理计划
财通基金-银创鑫升10
号私募证券投资基金-
1607721607720.0129%
财通基金银创增润1号单一资产管理计划
财通基金-银创混合策略1号私募证券投资
基金-财通基金银创增1607721607720.0129%润11号单一资产管理计划
财通基金-银创增盈1
号私募证券投资基金-
1607721607720.0129%
财通基金银创增润2号单一资产管理计划
财通基金－须蜜蜜－
财通基金天禧定增401607721607720.0129%号单一资产管理计划
财通基金－杜继平－
财通基金天禧定增331607721607720.0129%号单一资产管理计划
财通基金-融投通达富
1号私募证券投资基金
1607721607720.0129%
-财通基金深融1号单一资产管理计划
财通基金-悬铃增强21
号私募证券投资基金-1607721607720.0129%财通基金悬铃1号单本次解除限本次解除限售限售股份持有人证券持有限售股序号限售股份持有人名称售股份数量股数占公司总
账户名称数量（股）
（股）股本的比例一资产管理计划
财通基金-东兴证券股
份有限公司-财通基金
482315148231510.3865%
东兴1号单一资产管理计划
财通基金－王永刚－
财通基金天禧定增761607721607720.0129%号单一资产管理计划
财通基金－谢浩－财
通基金上南金牛单一1607721607720.0129%资产管理计划
财通基金-证大量化价
值私募证券投资基金-
9646309646300.0773%
财通基金证大定增1号单一资产管理计划国泰君安证券股份有国泰君安证券股份有
1018167202181672021.4557%
限公司限公司
诺德基金－浪石量化进取1号私募证券投
资基金－诺德基金浦64309643090.0052%江207号单一资产管理计划
诺德基金－浪石扬帆1
号基金－诺德基金浦
80386803860.0064%
江208号单一资产管理计划
诺德基金－浪石扬帆3号私募证券投资基金
96463964630.0077%
－诺德基金浦江209号单一资产管理计划
诺德基金－浪石源长1诺德基金管理有限公
11号私募证券投资基金
司80386803860.0064%
－诺德基金浦江210号单一资产管理计划
诺德基金－申万宏源
证券股份有限公司－
8038588038580.0644%
诺德基金浦江89号单一资产管理计划
诺德基金－国联证券
股份有限公司－诺德
4823154823150.0386%
基金浦江96号单一资产管理计划
诺德基金－华泰证券
股份有限公司－诺德
418006441800640.3349%
基金浦江120号单一资产管理计划
合计14725080014725080011.7988%
四、本次解除限售前后的股本结构变动情况本次变动前本次变动增减本次变动后股份类型股份数量比例股份数量比例增加减少
（股）（%）（股）（%）
一、有限售条件股份27929927022.3794-14725080013204847010.5807
高管锁定股1164546909.3312--1164546909.3312
首发后限售股16284458013.0483-147250800155937801.2495
二、无限售条件股份96871840477.6206147250800-111596920489.4193
合计1248017674100.00001472508001472508001248017674100.0000
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构中信建投证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在违反其在公司非公开发行股票中做出的承诺的情形。公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》、《深圳证券交易所股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、行政法规、部门规章、有关规则的规定。公司与本次限售股份上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次非公开发行限售股份上市流通无异议。
（以下无正文）（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于拓维信息系统股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
宋杨赵亮中信建投证券股份有限公司年月日