中国通号:安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）关于中国铁路通信信号股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告

中国铁路通信信号股份有限公司
募集资金存放与实际使用情况鉴证报告
2021年度目录
页次
一、募集资金存放与实际使用情况鉴证报告1-2
二、中国铁路通信信号股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告中国铁路通信信号股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
中国铁路通信信号股份有限公司(以下简称“中国通号”、“本公司”或“公司”)根据中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2022]15号)及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》(上证发[2022]14号)的规定，编制了2021年度关于公司首次公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现将
2021年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况根据证监会《关于同意中国铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1135号）的批准，中国通号首次公开发行人民币普通股18.00亿股，募集资金总额人民币10530000000元，募集资金净额为人民币
10354342373.23元。上述资金已于2019年7月16日全部到位。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具《中国铁路通信信号股份有限公司验资报告》（安永华明（2019）验字第 61172338_A01 号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
3截至2021年12月31日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计人民币
55747万元。截至2021年12月31日，本公司已累计使用募集资金人民币442518万元，其中先进及智能技术研发项目使用人民币140705万元，信息化建设项目使用人民币3813万元，补充流动资金使用人民币298000万元，募集资金存储账户余额为人民币378663万元(含募集资金专户利息收入)。
单位：元币种：人民币项目金额
募集资金账户初始金额10380990566.04
减：先进及智能技术研发项目投入1407045893.81
减：信息化建设项目投入38132328.00
减：补充流动资金投入2980000000.00
减：部分发行费用26648192.81
减：购买理财产品2700000000.00
减：手续费352.79
加：收到银行利息(含理财收益)557470311.05
募集资金专户年末余额3786634109.68
二、募集资金存放和管理情况
中国通号于2019年制定《中国铁路通信信号股份有限公司A股募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”），经公司2019年度第一次临时股东大会审议通过。该办法对A股募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。
本公司、保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与招商银行股份有限公司北京
分行、华夏银行股份有限公司北京西客站支行、兴业银行股份有限公司北京丽泽支行、中国光大银行股份有限公司清华园支行于2019年7月16日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。截至2021年12月31日，募集资金存放情况如下表所示：
单位：元币种：人民币存款2021年12月31日开户银行账号方式账户余额
华夏银行股份有限公司北京西客站支行10235000000194262活期1860106960.44
兴业银行股份有限公司北京丽泽支行321380100100110492活期1605013267.68
中国光大银行股份有限公司清华园支行35360188000100134活期271612772.22
招商银行股份有限公司北京分行955106660688008活期34439966.53
华夏银行股份有限公司北京西客站支行10235000000194251活期15461142.81
合计//3786634109.68
4三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
经本公司第三届董事会第7次会议及2019年度第一次临时股东大会、2019年度第
一次内资股类别股东大会、2019年度第一次H股类别股东大会批准，本公司拟将本次发行所募集资金扣除发行费用后投资于先进及智能技术研发项目、先进及智能制造基
地项目、信息化建设项目及补充流动资金。截至2021年12月31日募集资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”。
（二）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
2021年8月25日公司召开第三届董事会第29次会议、第三届监事会第十四次会议，
审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币27亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响募集资金投资计划进度、
不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单），使用期限不超过12个月。
截至2021年12月31日，中国通号对募集资金进行现金管理情况详见下表：
单位：万元币种：人民币截至截至2021序批准投2021年受托方产品类型实际投入期限年12月备注号资金额12月31
31日余额
日利息中国光大银行
结构性存2019.9-
1股份有限公司245000245000-2331已归还
款2019.12清华园支行中国光大银行
2019.12-
2股份有限公司大额存单245000245000-6901已归还
2020.8
清华园支行招商银行股份
2019.8-
3有限公司北京大额存单2500025000-950已归还
2020.8
分行招商银行股份
2020.9-可到期后
4有限公司北京大额存单2500025000250001234
随时解付归还分行中国光大银行
2020.9-可到期后
5股份有限公司大额存单1700001700001700008103
随时解付归还清华园支行
5截至
截至2021序批准投2021年受托方产品类型实际投入期限年12月备注号资金额12月31
31日余额
日利息中国光大银行
2020.9-可到期后
6股份有限公司大额存单7500075000750003575
随时解付归还清华园支行
合计////27000023094/
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本年无此类情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理的违规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)认为：中国通号的募集资金存放与实际使用情况报告已经按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》(证监会公告[2022]15号)及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》(上证发[2022]14号)的规定编制，在所有重大方面反映了中国通号截至2021年12月31日止募集资金的存放与实际使用情况。
6七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项核查报告的结论性
意见保荐机构认为：截至2021年12月31日，公司募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
特此公告。
中国铁路通信信号股份有限公司董事会
2022年3月25日
7募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元募集资金总额
1035434本年度投入募集资金总额77955
(已扣除券商承销佣金及其他发行费用)
变更用途的募集资金总额—
变更用途的募集资金—已累计投入募集资金总额442518总额比例承诺投已变更项募集资调整后截至期末本年度投入截至期末截至期末累计投截至期末投项目达本年度是否达项目可
资项目目，含部金承诺投资总承诺投入金额累计投入入金额与承诺投入进度到预定实现的到预计行性是分变更投资总额金额(1)金额(2)入金额的差额（%）(4)＝可使用效益效益否发生（如有）额(3)＝(2)-(1)(2)/(1)状态日重大变期化
先进及—智能技
否46000046000075523140705-31929530.592023年不适用不适用否术研发项目
先进及—智能制
否250000250000——-250000——不适用不适用否造基地项目
信息化—
建设项否300003000024323813-2618712.712022年不适用不适用否目
补充流—
否295434295434—2980000100不适用不适用不适用否动资金
8合计—1035434—103543477955442518-595482————
先进及智能制造基地项目主要由公司全资子公司通号（长沙）轨道交通控制技术有限公司建设实施，建设内容包括研发中心、检测实验中心、联合厂房、办公楼等；产品将主要包括高压变电柜未达到计划进度原因 及相关产品、有轨电车、CTCS-3列控系统、智慧城市成套产品、接触线、承力索产品等。截至（分具体募投项目）目前，先进及智能制造基地项目实施进度滞后，主要原因是受新冠肺炎疫情影响，该项目实施条件较之前发生变化，但该项目的可行性未发生重大变化。由于该项目生产线和研发中心建设内容发生较大变化，目前正在进行可行性研究报告的编制工作，公司将继续积极推进该项目的实施。
项目可行性发生不适用重大变化的情况说明募集资金投资项目不适用先期投入及置换情况用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况2021年8月25日公司召开第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币27亿元（包含本数）的闲置募集资对闲置募集资金进行金在确保不影响募集资金投资计划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，投资相关产品情况现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单），期限不超过12个月。截至2021年12月31日，大额存单余额人民币
27亿元，共获得现金管理利息人民币23094万元，现有现金管理产品未发现任何风险情况。
用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用
9募集资金其他使用情况不适用
注1：先进及智能技术研发项目2021年共投入人民币75523万元，其中先进轨道交通控制系统及关键技术研究投入人民币53376万元，轨道交通智能综合运维系统及技术研究投入人民币6524万元，智慧城市及行业通信信息系统研究投入人民币11683万元，适用于轨道交通的芯片技术研究投入人民币773万元，轨道交通智能建造技术研究投入人民币3167万元。
注2：截至2021年12月31日，募集资金使用情况对照表中，实际补充流动资金项目投入金额人民币2980000000.00元，其中包括初始承诺投资总额人民币2954342373.23元及对应专项银行账户中产生的活期利息人民币25657626.77元。
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