中国通号:中国国际金融股份有限公司关于中国铁路通信信号股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

中国国际金融股份有限公司
关于中国铁路通信信号股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为
中国铁路通信信号股份有限公司(以下简称“中国通号”或“公司”)首次公开发
行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定，就中国通号截至
2021年12月31日募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，并出具核查
意见如下：
一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意中国铁路通信信号股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1135号）的批准，中国通号首次公开发行人民币普通股18.00亿股，募集资金总额人民币10530000000元，募集资金净额为人民币10354342373.23元。上述资金已于2019年7月16日全部到位。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具《中国铁路通信信号股份有限公司验资报告》（安永华明（2019）验字第
61172338_A01 号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
截至2021年12月31日，募集资金存放银行产生利息（含理财收益）共计人民币55747万元。截至2021年12月31日，公司已累计使用募集资金人民币
442518万元，其中先进及智能技术研发项目使用人民币140705万元，信息化建设项目使用人民币3813万元，补充流动资金使用人民币298000万元，募集
资金存储账户余额为人民币378663万元(含募集资金专户利息收入)。
单位：元项目金额
募集资金账户初始金额10380990566.04
减：先进及智能技术研发项目投入1407045893.81
减：信息化建设项目投入38132328.00
减：补充流动资金投入2980000000.00
减：部分发行费用26648192.81
减：购买理财产品2700000000.00
减：手续费352.79
加：收到银行利息(含理财收益)557470311.05
募集资金专户年末余额3786634109.68
二、募集资金存放和管理情况中国通号于 2019 年制定《中国铁路通信信号股份有限公司 A 股募集资金管理办法》（以下简称“募集资金管理办法”），经公司2019年度第一次临时股东大会审议通过。该办法对 A 股募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。
中国通号和中金公司分别与招商银行股份有限公司北京分行、华夏银行股份
有限公司北京西客站支行、兴业银行股份有限公司北京丽泽支行、中国光大银行股份有限公司清华园支行于2019年7月16日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”)。截至2021年12月31日止，募集资金存放情况如下表所示：
2021年12月31日
存款方
开户银行账号账户余额(人民币式
元)
华夏银行股份有限公司北京西客站支行10235000000194262活期1860106960.44
兴业银行股份有限公司北京丽泽支行321380100100110492活期1605013267.68
中国光大银行股份有限公司清华园支行35360188000100134活期271612772.22
招商银行股份有限公司北京分行955106660688008活期34439966.532021年12月31日存款方
开户银行账号账户余额(人民币式
元)
华夏银行股份有限公司北京西客站支行10235000000194251活期15461142.81
合计//3786634109.68
三、募集资金的年度实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
经公司第三届董事会第七次会议及2019年度第一次临时股东大会、2019年
度第一次内资股类别股东大会、2019 年度第一次 H 股类别股东大会批准，公司
拟将本次发行所募集资金扣除发行费用后投资于先进及智能技术研发项目、先进
及智能制造基地项目、信息化建设项目及补充流动资金。截至2021年12月31日募集资金使用情况，详见“募集资金使用情况对照表”。
（二）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况。
2021年8月25日公司召开第三届董事会第二十九次会议、第三届监事会第
十四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币27亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不
影响募集资金投资计划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单），使用期限不超过12个月。
截至2021年12月31日，中国通号对募集资金进行现金管理情况详见下表：
单位：万元截至截至序产品批准投实际投2021年2021年受托方期限备注号类型资金额入12月3112月31日余额日利息中国光大银行股份结构
2019.9-
1有限公司性存245000245000-2331已归还
2019.12
清华园支款行截至截至序产品批准投实际投2021年2021年受托方期限备注号类型资金额入12月3112月31日余额日利息中国光大银行股份
大额2019.12-
2有限公司245000245000-6901已归还
存单2020.8清华园支行招商银行
股份有限大额2019.8-
32500025000-950已归还
公司北京存单2020.8分行招商银行
2020.9-
股份有限大额到期后
42500025000可随时250001234
公司北京存单归还解付分行中国光大
银行股份2020.9-大额到期后
5有限公司170000170000可随时1700008103
存单归还清华园支解付行中国光大
银行股份2020.9-大额到期后
6有限公司7500075000可随时750003575
存单归还清华园支解付行
合计////27000023094/
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本年无此类情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
中国通号及时、真实、准确、完整地披露了相关信息，不存在募集资金管理的违规情形。六、保荐机构意见经核查，保荐机构认为：截至2021年12月31日，中国通号募集资金存放和使用符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对中国通号董事会披露的关于募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告无异议。募集资金使用情况对照表单位：万元募集资金总额
1035434本年度投入募集资金总额77955
(已扣除券商承销佣金及其他发行费用)
变更用途的募集资金总额—变更用途的募集资金已累计投入募集资金总额442518
—总额比例承诺投资已变更项募集资金调整后截至期末本年度投截至期末截至期末累计投截至期末投项目达到本年度是否达项目可行项目目，含部承诺投资投资总承诺投入入金额累计投入入金额与承诺投入进度预定可使实现的到预计性是否发分变更总额额金额(1)金额(2)入金额的差额(3)（%）(4)＝用状态日效益效益生重大变（如有）＝(2)-(1)(2)/(1)期化先进及智
能技术研否460000—46000075523140705-31929530.59%2023年不适用不适用否发项目先进及智
能制造基否250000—250000——-250000——不适用不适用否地项目信息化建
否30000—3000024323813-2618712.71%2022年不适用不适用否设项目补充流动
否295434—295434—2980000100%不适用不适用不适用否资金
合计—1035434—103543477955442518-595482—————
先进及智能制造基地项目主要由公司全资子公司通号（长沙）轨道交通控制技术有限公司建设实施，建未达到计划进度原因
设内容包括研发中心、检测实验中心、联合厂房、办公楼等；产品将主要包括高压变电柜及相关产品、（分具体募投项目）
有轨电车、CTCS-3 列控系统、智慧城市成套产品、接触线、承力索产品等。截至目前，先进及智能制造基地项目实施进度滞后，主要原因是受新冠肺炎疫情影响，该项目实施条件较之前发生变化，但该项目的可行性未发生重大变化。由于该项目生产线和研发中心建设内容发生较大变化，目前正在进行可行性研究报告的编制工作，公司将继续积极推进该项目的实施。
项目可行性发生不适用重大变化的情况说明募集资金投资项目不适用先期投入及置换情况用闲置募集资金不适用暂时补充流动资金情况2021年8月25日公司召开第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币27亿元（包含本数）的闲置募集资金在确保不影响对闲置募集资金进行募集资金投资计划进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下进行现金管理，用于购买安现金管理，投资相关产品情况全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单），期限不超过12个月。截至2021年12月31日，大额存单余额27亿元，共获得现金管理利息23094万元，现有现金管理产品未发现任何风险情况。
用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：先进及智能技术研发项目2021年共投入人民币75523万元，其中先进轨道交通控制系统及关键技术研究投入人民币53376万元，轨道交通智能综合运维系统及技术研究投入人民币6524万元，智慧城市及行业通信信息系统研究投入人民币11683万元，适用于轨道交通的芯片技术研究投入人民币
773万元，轨道交通智能建造技术研究投入人民币3167万元。
注2：截至2021年12月31日，募集资金使用情况对照表中，实际补充流动资金项目投入金额人民币2980000000.00元，其中包括初始承诺投资总额人民币2954342373.23元及对应专项银行账户中产生的活期利息人民币25657626.77元。（本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于中国铁路通信信号股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
____________________________________马青海吴嘉青中国国际金融股份有限公司
2022年3月25日