歌尔股份:中信建投证券股份有限公司关于歌尔股份有限公司2021年度保荐工作报告

中信建投证券股份有限公司
关于歌尔股份有限公司
2021年度保荐工作报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司被保荐公司简称：歌尔股份
保荐代表人姓名：关峰联系电话：010-85156467
保荐代表人姓名：黄贞樾联系电话：010-86451046
一、保荐工作概述项目工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资是
金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数每月1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文是件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数0次
（2）列席公司董事会次数0次
（3）列席公司监事会次数0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数无
（2）报告事项的主要内容不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况不适用
1项目工作内容
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项否
（2）关注事项的主要内容无
（3）关注事项的进展或者整改情况无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数1次
（2）培训日期2022年3月28日
（3）培训的主要内容上市公司治理、董监高职责、募集资金使用等
11、其他需要说明的保荐工作情况无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施
1、信息披露无无
2、公司内部制度的建立和执行无无
3、“三会”运作无无
4、控股股东及实际控制人变动无无
5、募集资金存放及使用无无
6、关联交易无无
7、对外担保无无
8、收购、出售资产无无9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理无无财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机
无无构配合保荐工作的情况11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核无无心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
1、限售承诺是不适用
2、同业竞争相关承诺是不适用
3、填补措施承诺是不适用
4、回购承诺是不适用
5、关于对类金融业务的资金投
是不适用入的相关承诺
6、关于使用闲置募集资金暂时是不适用
2公司及股东承诺事项是否履行承诺未履行承诺的原因及解决措施
补充流动资金的相关承诺
四、其他事项报告事项说明
1、保荐代表人变更及其理由2021年1月，原持续督导保荐代表人杨铭先生
因个人工作变动原因离职，中信建投决定委派黄贞樾先生接替杨铭先生担任公司公开发行可转换公司债券的持续督导保荐代表人
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
无其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项无（以下无正文）3（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于歌尔股份有限公司2021年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
关峰黄贞樾中信建投证券股份有限公司年月日
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