中颖电子:2021年年度报告

中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
中颖电子股份有限公司
2021年年度报告
2022年03月
1中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人傅启明、主管会计工作负责人潘一德及会计机构负责人(会计主
管人员)顾雪艳声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以310944802.00为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.80元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增1股。
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目录
第一节重要提示、目录和释义.....................................定义书签。
第二节公司简介和主要财务指标....................................定义书签。
第三节管理层讨论与分析.......................................定义书签。
第四节公司治理...........................................定义书签。
第五节环境和社会责任........................................定义书签。
第六节重要事项...........................................定义书签。
第七节股份变动及股东情况......................................定义书签。
第八节优先股相关情况........................................定义书签。
第九节债券相关情况.........................................定义书签。
第十节财务报告...........................................定义书签。
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备查文件目录
一、载有公司法定代表人签名的公司2021年度报告。
二、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
以上备查文件的备置地点：公司董事会办公室
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释义释义项指释义内容
本公司、公司、中颖电子指中颖电子股份有限公司
中颖科技指中颖科技有限公司，本公司全资子公司西安中颖指西安中颖电子有限公司，本公司全资子公司合肥中颖指合肥中颖电子有限公司，本公司全资子公司芯颖科技指芯颖科技有限公司，本公司控股69.20%的子公司芯颖科技香港有限公司，芯颖科技设立的全资子公司，本公司间接控芯颖香港指
股69.20%的公司
合肥芯颖科技有限公司，芯颖科技设立的全资子公司，本公司间接控合肥芯颖指
股69.20%的公司
颖于芯指上海颖于芯贸易有限公司，本公司全资子公司芯片；半导体集成电路(Integrated Circuit，简称 IC)，一种微型电子器件或部件，通过一定的工艺把一个电路中所需的晶体管、二极管、电IC 指 阻、电容和电感等组件通过布线互连在一起，制作在一小块或几小块半导体芯片或介质基片上，然后封装在一个管壳内，成为具有所需电路功能的微型结构
微控制器(Micro Control Unit)，是把中央处理器、存储器、定时/计数MCU 指 器(Timer/Counter)、各种输入输出接口等都集成在一块集成电路芯片上的微型计算机
OLED 指 Organic Light-Emitting Diode，有机发光二极管，新一代节能显示技术PMOLED 指 Passivematrix OLED，被动式有机发光二极管AMOLED 指 Active-matrix OLED，主动式有机发光二极管IIOT 指 Industrial Internet of Things，工业物联网无晶圆厂的集成电路企业经营模式，采用该模式的厂商仅进行芯片的Fabless 指 设计、研发、应用和销售，而将晶圆制造、封装和测试外包给专业的晶圆代工、封装和测试厂商
um 指 微米，10 的负 6 次方米nm 指 奈米，10 的负 9 次方米CPU 指 Central Processing Unit，中央处理器，系统的运算核心IC Insights 指 知名第三方半导体行业调研机构
ARM cortex-M3 指 一种 ARM 公司开发的内核
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第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息股票简称中颖电子股票代码300327公司的中文名称中颖电子股份有限公司公司的中文简称中颖电子
公司的外文名称（如有） Sino Wealth Electronic Ltd.公司的外文名称缩写（如有） Sino Wealth公司的法定代表人傅启明注册地址上海市长宁区金钟路767弄3号注册地址的邮政编码200335公司注册地址历史变更情况无办公地址上海市长宁区金钟路767弄3号办公地址的邮政编码200335
公司国际互联网网址 http://www.sinowealth.com/
电子信箱 ir@sinowealth.com
二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名潘一德徐洁敏联系地址上海市长宁区金钟路767弄3号上海市长宁区金钟路767弄3号
电话021-61219988021-61219988-1688
传真021-61219989021-61219989
电子信箱 dpsino168@126.com jxsino327@126.com
三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所 http://www.szse.cn
公司披露年度报告的媒体名称及网址 媒体名称：《证券时报》；巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn公司年度报告备置地点上海市长宁区金钟路767弄3号董事会办公室
四、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
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会计师事务所名称众华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址上海市虹口区东大名路1089号北外滩来福士东塔18楼
签字会计师姓名李明、刘璐公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□适用√不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
五、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
2021年2020年本年比上年增减2019年
营业收入（元）1493907714.171012256028.4147.58%834147157.27
归属于上市公司股东的净利润（元）370653382.07209410723.5477.00%189329796.84归属于上市公司股东的扣除非经常性
361084581.08191668768.8888.39%179928815.01
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元）3305230.26215727046.65-98.47%219559701.45
基本每股收益（元/股）1.20110.681676.22%0.6780
稀释每股收益（元/股）1.19930.681476.01%0.6780
加权平均净资产收益率30.32%21.08%9.24%20.82%
2021年末2020年末本年末比上年末增减2019年末
资产总额（元）1705303266.501319828859.7429.21%1198773225.86
归属于上市公司股东的净资产（元）1313100092.301059630831.7223.92%966615678.36
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□是√否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□是√否
六、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入306420074.89379638264.58407510803.67400338571.03
归属于上市公司股东的净利润67582452.9885222078.76115225400.45102623449.88归属于上市公司股东的扣除非经
58422269.7884621066.65115330225.45102711019.20
常性损益的净利润
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经营活动产生的现金流量净额43571469.0533016559.93-193511798.85120229000.13
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元项目2021年金额2020年金额2019年金额说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-125351.27-109427.06计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政12746878.6120390163.1911452769.02府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-1553422.4686485.9296336.34
减：所得税影响额1285435.87925645.98708409.92
少数股东权益影响额（税后）339219.291683697.201330286.55
合计9568800.9917741954.669400981.83--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用□不适用
项目涉及金额（元）原因公司在2015年度以前一般将暂时闲置资金存入定期存款账户以取得高于活
现金管理产生的投资收期存款利息的方式来提高资金效率，但定期存款利率收益有限。公司根据自
14579244.68
益及公允价值变动损益身经营的资金安排，将闲置自有资金由定期存款方式改为购买低风险保本型理财产品的现现金管理方式，从而提高了资金效益。上述行为属于公司日常
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资金管理行为，与公司选择定期存款方式无本质上区别，现金管理产生的投资收益类似银行定期存款利息收入，且公司预计未来2-3年都会持续产生现金管理投资收益，故上述投资收益本公司认为不属于非经常性损益。
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第三节管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处行业情况
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》中的“集成电路业务”的披露要求
（一）行业发展状况
集成电路产业是支撑经济社会发展和保障国家安全的战略性、基础性和先导性产业。当前是我国集成电路产业发展的重要战略机遇期，行业处于快速发展阶段，正全力追赶世界先进水平。我国集成电路产业起步较晚，与国际大型同类公司有较大差距，大量集成电路产品需求仍然要通过进口解决，进口替代的市场空间巨大。国家十四五规划也再次将集成电路产业列为国家重点发展的产业。
IC Insights 2022年发布的预测指出，全球半导体销售继2020年增长11%，2021年强劲增长25%之后，2022年仍将增长11%。2021年，新冠疫情在全球肆虐，各领域芯片供应短缺问题也笼罩了全年，全球半导体市场规模再创历史新高，超过5000亿美元。根据中国半导体行业协会统计，2021年在国内宏观经济运行良好的驱动下，国内集成电路产业继续保持快速、平稳增长态势，中国集成电路产业销售首次突破万亿元。
2021年中国集成电路产业销售额为10458亿元，同比增长18.2%。其中，设计业销售额为4519亿元，
同比增长 19.6%。2021年全球IC因为供给不足，在多领域出现缺货情况，虽然晶圆厂的产能已逐步有些增加，我们预期2022年的晶圆厂产能供应仍然是偏紧的态势。
（二）公司所处的行业地位
MCU微控制器作为智能控制的核心，广泛应用于消费电子、汽车电子、计算机与网络、工业控制等领域，伴随物联网的逐步落地和新能源汽车的发展，MCU微控制器的市场需求长期增长可期。根据IC Insights的预测，全球MCU市场规模在2022年的产值为215亿美元，全球MCU厂商主要为瑞萨电子、恩智浦、英飞凌、微芯科技、三星电子、意法半导体等。公司是国内较具规模的工控单芯片厂家之一，在全球MCU的销售占比约近于1%。公司的MCU产品，多属于工控级别的产品，与消费电子相比，有可靠度高、认证周期长及产品生命周期长等特性。公司在家电MCU及锂电池管理芯片领域处于国内厂家领先地位。目前，公司各主要产品的应用市场上，国产芯片的渗透率依然较低，给公司提供了长周期的可持续发展空间。公司坚持自主研发核心技术，充分发挥贴近国内客户的优势，在技术创新、产品质量、客户服务及性价比等方面赢得了市场综合竞争优势，也缔造了连续9年销售及盈利均增长的佳绩。
（三）细分市场情况
2021年全球MCU缺货情况严重，国内白色家电生产厂家著重引进国产MCU作为辅配方案，公司成为白
色家电生产厂家国产替代MCU的主要选择。虽然受到供货紧张的影响，公司无法全面满足白色家电客户的需求量，但是公司在产能分配略有向此倾斜，也获得了不错的成长率。伴随这波缺货行情，国外IDM大厂将供应重心放在汽车电子应用领域，导致国内白电MCU应用市场国产化进程加快，公司在变频大家电领域获得量产突破。公司预期在未来的一段时期内，在白色家电MCU行业的市占率可望再提高，持续提供业绩
10中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文的成长动能。2021年上半年生活电器、厨房家电市场成长迅速，下半年市场需求有所放缓，公司受上游代工厂供货不足限制，无法提供满足市场需求数量的MCU，相关业绩成长有限。国内新进竞争者在几家大型的生活电器生产厂商的出货数量都有提升，公司策略性地放弃一些低价和低毛利率的产品市场。未来小家电行业有朝向智能化，高端化发展的趋势，必然还会带来MCU的升级换代，公司已在小家电的大型客户端率先量产了32位MCU，凭藉公司高品质和全面性支持的产品特性，公司预期在小家电市场的营业额也将会进一步扩大。
报告期内，公司锂电池管理芯片在国内头部手机品牌客户推广及量产方面取得突破，业绩大幅成长。公司在此领域深耕多年，产品种类齐全，预计未来业绩仍会保持较高增速。受益于新国标电动自行车的实施及国内新能源储能市场的发展，动力应用的锂电池管理芯片业绩继续保持较高增速，并取得不错的市场份额。公司AMOLED显示驱动芯片的FHD+规格手机屏新产品，得到多家面板厂量产采用，同时穿戴产品也打入品牌市场。由于能够及时适当的取得产能支持，AMOLED显示驱动芯片的销售有数倍的成长。
（四）细分领域的主流技术水平及市场需求变化
家电主控MCU是一个发展比较平稳的行业，特别需要长时间的耕耘，过去几年来MCU的升级换代不大，主流芯片制程较多为8寸晶圆的0.11um以上成熟制程。未来整体家电市场有向智能化，高端化发展的趋势，公司响应市场的变化，积极投入55nm/40nm12英寸晶圆制程产品的研发工作，并藉以打开8寸晶圆的产能限制。家电主控MCU第一颗55nm产品已经在客户端进行推广工作，后续的55nm产品也在持续开发中。因新国标车强制3C认证，电动自行车对MCU的可靠性要求提高，抬高了控制器行业进入门槛，公司产品可以满足新国标要求；同时为满足客户端更多样化的功能要求，公司推出了更大ROM的升级换代产品；另外，公司也面向电动自行车高端应用推出ARM内核带CAN通讯模块的32位产品；随着高、中、低端产品布局完善，公司产品市占率可望进一步提高，公司在此领域保持国内厂商的领先地位。
锂电池管理芯片对计量技术要求继续提高，主要表现为计量精度/采样精度/可靠性/内存容量/加密性能等要求的提高，设计平台由8位逐步过渡到32位，制程由早期的0.25um/0.11um工艺逐步向90nm/55nm精进，制程耐压由20V提高到80/120V甚至更高，公司在此领域保持国内厂商的领先地位。AMOLED屏在手机巿场渗透率目前处于逐年提升的趋势，国内手机品牌有逐步提高国产屏体比例的趋势加上国内多座6代线柔性屏厂陆续落地，国产AMOLED屏在手机巿场有较大的成长空间。AMOLED屏的主要竞争壁垒在于各种屏体的演算法，主要制造工艺水平进入55nm/40nm/28nm。
（五）公司产品竞争力分析
针对家电市场，公司产品以高性价比，高可靠性，低不良率，高直通率为核心竞争力，契合家电市场对于MCU的需求，公司产品的竞争力，已经由过往几年不断增长的业绩中得以验证。相对于外商竞争者，公司可以提供性能相当，价格更优的产品；面对国内竞争者，公司可以在价格稍高的情况下，提供高可靠性和极低返修率的产品。公司电动自行车控制器应用IC占据市场主流地位，随着电动自行车新国标带来的换车潮出现，市场规模扩大，也出现很多新的国产竞争者，但往往可靠性还没能达到行业应用要求水平。
公司在本年度推出了资源更大，兼具价格竞争力的换代产品，同时维持可靠性，和上一代产品完全兼容，目前已开始小批量产，市场反馈良好，市场领导地位可望巩固。
锂电池管理芯片核心技术主要集中在系统结构定义、CPU计算能力、算法精确度、协议的兼容性及高压
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制程的应用成熟度等方面，制程由早期的0.25um/0.11um工艺逐步向90nm/55nm精进。方案需满足多种国际安全标准，这些要求也直接关系到成本结构的控制上。产品有较高的技术门槛，美、日系公司涉足较早，国内在此领域涉足的企业有所增多，公司在此领域保持国内厂商的领先地位。
AMOLED显示驱动芯片，主要市场为韩系及台系厂商所主导，有单一产品量大的特性，公司长期培养本土团队，相关AMOLED显示驱动芯片需要的IP完全自研，可完全掌握核心技术，有较低的IP成本优势，针对国内客户可以提供快速的服务。在推广上，公司品牌效应尚处于劣势不如台系厂商在TFT 显示驱动芯片与客户已建立的多年合作关系，相对需要较长的时间耕耘市场。由于全球半导体产能短缺，加以国内手机品牌有逐步提高国产屏体比例的趋势公司与国内多家品牌系统厂及面板厂，已有明确合作的项目展开。
二、报告期内公司从事的主要业务
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》中的“集成电路业务”的披露要求
（一）公司经营模式
集成电路产业链主要由集成电路设计、晶圆制造、封装和测试等环节组成。作为IC设计公司，公司采用业界惯见的Fabless模式，即无生产线的IC设计公司，仅从事IC设计及销售业务，将芯片制造、封装测试工序外包。Fabless模式具有轻便灵活的特点，可以专注于技术创新，设计出拥有自主知识产权的电路布图，依靠晶圆代工厂将技术转化为芯片产品，再面对市场进行销售自己设计的产品。
从销售模式看，公司的销售较大比例是卖断给经销商再销售给客户，小部分采用直销。这种模式，在MCU芯片设计业是常见的模式，可以藉由经销商提供客户更多的工程服务支持，也更有利于市场开拓及小客户培育。
（二）主要业务、产品及其用途
1、主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入14.94亿元，同比快速增长47.6%；归属于上市公司股东的净利润3.71亿元，同比大幅增长77%。报告期内，客户需求强劲，但全球半导体供应链普遍性的产能紧张，导致公司产品供不应求，销售增长实际受限于公司能取得的上游产能。公司致力维持与上游代工伙伴的紧密合作，为保障取得上游代工产能的持续增长，公司支付了大额的长期产能预付款及保证金，这也体现了经营层对公司的长期展望极有信心。报告期内，家电及电机控制芯片销售占比近半，其次占比依序为锂电池管理芯片及AMOLED显示驱动芯片。公司AMOLED显示驱动芯片销售同比成长数倍，锂电池管理芯片销售同比成长逾倍，其他主要产品线并计则同比平稳增长。
公司的主要产品线为工业控制的微控制芯片及OLED显示驱动芯片。报告期内，上游供应链产能持续满载，面临取得充足产能的限制与挑战，公司虽已提早预见并采取行动因应，仍难以取得充足的产能满足客户需求。公司AMOLED显示驱动芯片的目标市场，主要针对国内AMOLED屏厂，随著国产AMOLED屏产业的生产技术日趋成熟，国内的AMOLED显示驱动芯片需求，在未来数年内，可望呈现持续增长。公司也期待在国产AMOLED产业链，扮演更重要的角色。公司的锂电池管理芯片，在手机及TWS耳机的锂电池管理应用上已经在国内多家品牌大厂量产，在笔记本电脑的应用上，也得到品牌大厂的认可和采用，正处于国产替代市占份额扩充的成长期。随着锂电池管理芯片的快充应用越来越多、新国标电力自行车及储能市场的快速成长，整体锂电池管理芯片市场呈现蓬勃发展；公司的其他工业控制芯片，虽然客户需求强劲，
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销售仅小幅增长，仍是受上游代工产能限制所致。
2、主要产品及用途
公司主要产品为工业控制级别的微控制器芯片和OLED显示驱动芯片。公司微控制器系统主控单芯片主要用于家电主控、锂电池管理、电机控制、智能电表及物联网领域。OLED显示驱动芯片主要用于手机和可穿戴产品的屏幕显示驱动。
类别细分行业下游应用领域及应用示例主要同业公司列举
工业控制芯片家电控制白色家电瑞萨、赛普拉斯
生活电器及厨房家电 现代(ABOV)、比亚迪(BYD)
电机控制电动自行车、变频电机意法半导体
锂电池管理手机、笔电、动力锂电池德州仪器、艾普凌科、理光、瑞萨
消费电子电脑周边及物联网键盘、鼠标、无线血压计及血糖仪意法半导体、瑞萨、松瀚、盛群
AMOLED显示驱动 手机、智能穿戴 联咏、瑞鼎、云英谷、升显微、集创北方
PMOLED显示驱动 智能穿戴、电子显示 晶门科技
3、确保长期的上游产能供给增长
全球半导体行业正处于高景气度的状态，上游供应链的产能吃紧情况，目前尚未缓解。由于公司的主要产品线都处于市占率逐步提高的成长期，公司对于未来长期产能需求的成长确定性高，为了更进一步保障长期的产能能供给，公司采取以下主要方式因应：
1)落实长期产能保障，与晶圆代工伙伴维持长期稳定的合作；
2)自购部分测试机台委托代工；
3)公司目前较多的产品使用8寸晶圆生产，由于8寸晶圆厂扩产较难。公司新产品尽量采用12寸晶圆制程；
4)为了能争取合理产能，稳定产品供应以服务客户，公司也适时提高产品售价，以因应上游涨价导致的成本上升。
4、长期发展规划，建设第二总部
基于公司长期发展需要，完成在合肥建设第二总部的内部规划，争取按照规划于2023年底建成，2024年启用。在合肥积极招揽行业人才。
5、关注人才队伍建设
公司所汇集的一批集成电路领域的优秀人才，是公司的核心竞争力之一。公司重视人才队伍建设和储备，不断加强人才培养机制，陆续引进高端人才。执行2020年限制性股票激励计划，及时透过长期股权激励机制对公司当前薪酬体系形成恰当补充，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，促进公司竞争力的提升。
（三）下一报告期内下游应用领域的宏观需求分析
公司的主要产品市场需求，长期趋势处于正面发展的方向。目前整体行业的产业链处于高景气度状态，
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普遍处于供给不足的窘况。公司预期供应链供给紧张的情况年内仍会延续，但将趋向缓解。公司已经积极因应做好产能的长期规划布局，在可预见的一两年内，公司取得的上游的产能，能保障一定的业绩增长。
2022年，公司预期白色家电MCU市场由于外商MCU公司调整资源做更高阶的市场应用，可能导致缺货；
生活电器及厨房家电MCU市场则供需趋向平衡。不同地区的电动自行车新国标执行缓冲期将陆续截止，将会迎来整个行业的换车潮，终端市场表现趋向正面。在全球新冠疫情带来的深远影响下，血压计、血糖仪等家用健康医疗产品需求预计将持续保持成长。电脑周边键鼠应用，由于全球经济疲软带来消费不振，低端产品的需求会有较明显衰退，但中高端电脑外设需求仍然会持续成长，尤其是无线类产品的需求未来成长幅度较大。锂电池管理芯片市场，动力终端产品及应用会越来越广泛，预计总体保持快速发展。AMOLED显屏逐渐成为手机主流，国内AMOLED面板厂在近年陆续进入量产，宏观而言，此部分市场规模，在未来
5年内，都预期会有比较高的成长率。
（四）公司发展战略及经营计划
公司发展策略着重长期可持续的发展策略，在产品线规划布局上，重视短、中、长期交替互相补充的产品线布局，重视技术积累。
公司发展战略：
1、把握国产替代良机，进一步扩大国内市场占有率；
2、积极推进海外市场拓展；
3、集中专注服务行业领先客户，以高质量、差异化产品，高筑竞争者进入障碍；
4、与上游供应链紧密合作，提早做好产能提升规划布局；
5、持续加大研发投入，召募更多高端研发人才，培育新产品线，完善长期发展布局；
6、不间断完善公司治理，培养各阶层专业经理人梯队；
7、寻找产业战略性投资机会，评估合作机会以促进发展；
8、寻求合适情况下借助政府或产业资本加速发展。
主要产品经营策略：
1、提高白色家电控制芯片市场份额，持续开拓海外家电市场；
2、锂电池管理芯片，服务好一线品牌手机客户，做好笔电品牌横向推广；
3、 推动AMOLED显示驱动芯片产品进入手机品牌市场；
4、深耕电机应用市场，扩大应用领域；
5、 完善智能家居产品布局，持续IIOT研发投入；
6、尽快推出汽车电子控制芯片并持续开发新产品。
主要竞争策略：
1、聚焦领先群的大客户需求，进一步提高大客户满意度；
2、强调产品差异化，构筑更高的竟争门槛；
3、持续提高产品质量，由研发源头即开始质量管理；
4、最大化品牌优势、规模优势、供应链优势。
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三、核心竞争力分析
1、积极投入研发创新
集成电路行业是技术密集型业，不断推出和储备符合市场需求的创新型产品是公司可持续发展的动能，公司高度重视并始终保持高水平研发投入，坚持技术创新。报告期内，公司继续加大对核心技术创新投入，研发投入同比增长53.02%，达2.64亿元，占营业收入17.70%。公司主要专注在现有工控MCU芯片、OLED显示驱动芯片、IIOT芯片及汽车电子芯片的相关技术研发。公司各类产品将持续往高端化提升，采用的制程技术也不断向较高阶制程迁移。报告期内，公司研发出数款芯片，主要应用在家电、手机快充的锂电池管理、电机控制、智能电表及AMOLED穿戴显示驱动芯片。公司针对品牌手机设计的AMOLED显示驱动芯片，也在2022年3月完成流片，目前正在内部验证中。
2、经营模式和管理运营优势
公司采用灵活的Fabless轻资产经营模式，可以充分利用国内完整的半导体产业链，从而公司可以把精力集中于芯片的设计和开发，确保在激烈的市场竞争中能够快速调整、快速发展。
公司管理层建立的是专业经理人制度，有良好的梯队传承。同时运营坚持规范化管理，运营流程实现系统化管理，降低人为风险、提高效率，能够实现可追溯性和可预警性流程。
3、尊重市场及客户
我国是全球电子信息产品的制造中心，也是全球最大的半导体消费市场，公司产品主要针对国内市场，有贴近市场的先天优势。有别于欧、美、日大型IC设计企业采用的通用MCU的经营方式，公司禀承本土化、差异化的经营理念，强调贴近客户，深刻理解专业应用领域用户的需求，开发出有差异化的创新产品，在细分领域中力争把产品的功能、质量、成本等方面做到最优，从而取得竞争优势。
公司与国内诸多一线品牌大厂建立了长期、稳定的合作关系，可以为客户提供完备的软硬件一体化服务，包括整体方案开发、嵌入式固件开发及外围硬件电路的设计等，显著降低了客户成本及研发周期，强化了与客户取得双赢的伙伴关系。
4、产业链伙伴关系
经过多年发展，我国的芯片制造产业链日益完善，公司与上游企业保持着长期良好的合作关系。多年的紧密合作，既保证了产品工艺的稳定性和高良率，也建立了互信共赢的合作共识和紧密衔接的业务流程，为公司产品的稳定生产和及时供货提供了一定程度的保障。
5、重视人才
IC设计行业是知识密集型行业，企业发展的最关键因素是人才。公司管理层建立的是专业经理人制度，研发人员主要是公司内部培养的，并能吸引全国各地的人才，人才储备丰富，为公司发展提供了良好的基础。公司经过多年的发展形成了一支专业的研发人才队伍。公司技术人员中，在公司服务五年以上的占51%，服务十年以上的占31%，主要分布于产品的系统规划、模拟和数字电路设计、制造工艺技术、测试技术等各个专业，为公司的发展做出了重要贡献。公司完备的人才招聘、培养机制也将不断增强公司的人才储备。
同时，公司引进有丰富经验的专业人才，跟踪先进技术的发展方向，保证公司技术产品的先进性。公司主要管理技术团队都具有多年经验和先进经营管理理念，保证公司运营的规范性、前瞻性。
6、大量积累自有知识产权
15中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
公司多年技术研发不仅推出了具备技术、成本优势的产品，而且积累了大量的知识产权。截止报告期末，公司及子公司累计获得国内外仍有效的授权专利110项，其中109项为发明专利。报告期内，公司及子公司取得发明专利授权13项，展现了公司的持续创新实力。这些研发成果显示了公司在技术研发上的领先地位。
公司根据市场需求，专注于技术创新，加强自主研发与成果转化的实力，有助于提高公司的核心竞争力。
公司会持续观注市场的新兴应用，积累相关技术，以求积极把握发展商机。
报告期内，新增发明专利情况如下：
序号专利号专利名称类型取得方式取得时间专利权人有效期至
1 2019108698423 PMOLED显示屏的视效补偿方法、装置及存储介质 发明 原始取得 2021/1/5 芯颖科技 2039/9/16
2 2018108599419 PMOLED及显示屏 发明 转让取得 2021/1/8 芯颖科技 2038/8/1
3 2019100254034 PMOLED显示模组亮度调整装置、系统及方法 发明 原始取得 2021/1/8 芯颖科技 2039/1/10
42019102513118一种基于双环负反馈的恒流源驱动电路发明原始取得2021/2/2西安中颖2039/3/29
52016107365481用于预失真的电路和方法发明原始取得2021/2/5中颖电子2036/8/26
62018103914883一种斩波的检测方法发明原始取得2021/2/9中颖电子2038/4/27
7 201910390360X 显示面板的驱动方法及装置 发明 原始取得 2021/2/26 芯颖科技 2039/5/11
82017110985249一种用于储能电池组管理系统的充电限流电路发明原始取得2021/3/5中颖电子2037/11/9
9 2018101277359 RAM良率补救方法及装置 发明 原始取得 2021/6/25 芯颖科技 2038/2/8
102020104008883显示控制方法、控制电路、芯片和电子设备发明原始取得2021/7/7芯颖科技2040/5/13
11 I748540 一种用于锂电池管理系统的放电系统及放电控制方法 发明 原始取得 2021/12/1 合肥中颖 2040/6/29
122019103441579一种线性稳压器发明原始取得2021/12/3西安中颖2039/4/26
13201811630544.0一种无线数据传输控制方法发明原始取得2021/12/10中颖电子2038/12/29
四、主营业务分析
1、概述
请参见“三、管理层讨论与分析”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成营业收入整体情况
单位：元
2021年2020年
同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重
16中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
营业收入合计1493907714.17100%1012256028.41100%47.58%分行业
集成电路设计产品销售1492859875.1499.93%1012246678.27100.00%47.48%
其他1047839.030.07%9350.140.00%11106.67%分产品
工业控制1167245829.4178.13%853417395.2984.31%36.77%
消费电子326661884.7621.87%158838633.1215.69%105.66%分地区
境内1124002641.6475.24%725695890.8771.69%54.89%
境外369905072.5324.76%286560137.5428.31%29.08%分销售模式
经销商1418985933.1594.98%991414953.1497.94%43.13%
直销74921781.025.02%20841075.272.06%259.49%
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》中的“集成电路业务”的披露要求
请参见“三、管理层讨论与分析”相关内容。
公司绝大多数主要产品的销售在国内，很大比例的境外销售收入，最终还是转销境内。境外销售部分，公司以美金或港元收款，因此公司会有一定港元或美金资金及资产部位。由于港元波动主系采用盯紧美元的汇率政策，因此公司的外汇波动风险，主要跟美元及人民币的兑换汇率有较强连结。一般而言，在人民币相对美元升值的情况下，公司容易产生汇兑损失：在人民币相对美元贬值的情况下，公司容易产生汇兑收益。公司以尽量维持较低的外汇资金部位，作为主要的汇率风险控制手段。
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况
√适用□不适用
单位：元营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年营业收入营业成本毛利率同期增减同期增减同期增减分行业
集成电路设计产品销售1492859875.14785068523.8647.41%47.48%30.45%6.86%分产品
工业控制1166197990.38584542673.4749.88%36.65%17.43%8.26%
消费电子326661884.76200525850.3938.61%105.66%92.79%4.10%分地区
境内1122954802.61564248587.1449.75%58.26%38.58%7.13%
境外369905072.53220819936.7240.30%54.04%49.96%1.63%分销售模式
17中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
经销商1417938094.12736773100.2248.04%43.02%25.50%7.26%
直销74921781.0248295423.6435.54%259.49%228.14%6.16%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否行业分类项目单位2021年2020年同比增减
销售量颗71269571063245283612.69%
集成电路设计产品生产量颗71410240163429579312.58%
库存量颗1891418591877351680.75%
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
□适用√不适用
（4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成行业分类行业分类
单位：元
2021年2020年
行业分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重
集成电路设计晶圆517410349.4765.91%365032890.5860.66%41.74%
集成电路设计封装、测试267658174.3934.09%236777865.0239.34%13.04%
合计785068523.86100.00%601810755.60100.00%30.45%说明
2021年的晶圆代工价格，同比涨幅大于封装、测试的价格涨幅；晶圆代工占成本比例的高低，也与公司委
托生产的产品组合强相关。
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》中的“集成电路业务”的披露要求产品的产销情况
单位：元
2021年2020年同比增减
产品名称营业成本销售金额产能利用率营业成本销售金额产能利用率营业成本销售金额产能利用率主营业务成本构成
单位：元
18中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
2021年2020年
产品名称成本构成同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重
工业控制原材料361509430.8746.05%290619944.6348.29%24.39%
加工费223033242.6028.41%207178693.0434.43%7.65%
小计584542673.4774.46%497798637.6782.72%17.43%
消费电子原材料155900918.6019.86%74412945.9512.36%109.51%
加工费44624931.795.68%29599171.984.92%50.76%
小计200525850.3925.54%104012117.9317.28%92.79%
合计785068523.86100.00%601810755.60100.00%30.45%
同比变化30%以上
√适用□不适用
消费电子的原材料成本同比增加109.51%，加工费成本同比增加50.76%，主要是消费电子产品销售大幅增成长105.66%所致。
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
2021年12月，本公司投资设立了全资子公司上海颖于芯贸易有限公司，股权比例100.00%，本公司自
上海颖于芯贸易有限公司设立之日起将其纳入合并报表范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）964129050.70
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例64.54%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%公司前5大客户资料
序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例
1客户一279220103.4318.69%
2客户二276184168.8218.49%
3客户三151731305.1110.16%
4客户四141235751.979.45%
5客户五115757721.377.75%
合计--964129050.7064.54%
19中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
主要客户其他情况说明
□适用√不适用公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）771722678.74
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例76.84%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.00%公司前5名供应商资料
序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例
1供应商一351073671.4534.96%
2供应商二181941147.8118.12%
3供应商三119217728.4611.87%
4供应商四65439132.776.52%
5供应商五54050998.255.38%
合计--771722678.7476.84%主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
单位：元
2021年2020年同比增减重大变动说明
销售费用18757943.4917994934.944.24%
管理费用46447475.3637981147.5522.29%
财务费用-4692527.80-78622.50-5868.43%主要系利息收入增加所致。
研发费用264390383.02172782873.0453.02%主要系研发人员薪奖增加所致。
4、研发投入
√适用□不适用主要研发项目名称项目目的项目进展拟达到的目标预计对公司未来发展的影响
提高产品竞争力，提升芯片高抗干扰触摸微控优化产品成本及抗干扰芯片触摸抗干扰能力达到业界领
研发阶段出产率，有利缓解产能，提芯片能力先水平；面积缩小30%以上。
高产品竞争门槛。
在手机锂电池保护领域的产
锂电池二级保护芯 手机用锂电池二级保护 在一级保护 IC 失效情况下，提供内部验证阶段品线更加齐全，进一步提升片 IC 锂电池的二级安全防护。
产品线的竞争力。
单串快充手机保护提供过压、过流等保护检测功能，在手机锂电池保护领域的产手机用锂电池保护 IC 内部验证阶段
芯片提供锂电池的安全防护功能。品线更加齐全，进一步提升
20中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
产品线的竞争力。
通过高精度数据的测量，实
3~5 串锂电池 AFE 针对 3~5 串锂电池包供 高精度ADC，通过AFE配合MCU 现电池包管理向智能化升
布图设计中
芯片电的电动工具类产品。完成现有产品的智能化升级。级，有助于提升产品的市占率。
通过高精度数据的测量，实
6~10 串锂电池 针对6~10串锂电池包供 开发高精度 ADC，精准测量电池 现电池包管理向智能化升
布图设计中
AFE 芯片 电的电动工具类产品。 电压、电流以及温度等参数。 级，有助于提升产品的市占率。
车规级设计，符合 AECQ100车规级车身应用芯 首颗车规级 MCU 的突 首颗车规级 MCU，完善车规布图设计中 Grade1 标准，满足车身控制应用片破设计流程标准。
需求;
实现现有产品升级换代，新产品优化产品可靠性。针对提升芯片出产率，延长产品电机控制 SOC 控 更能契合行业应用的新要求，以行业应用特性优化外设结案生命周期，提高公司产品附制芯片及对供货和可靠性方面更高的要资源加值。
求
在工控 MCU 中加入无 MCU 芯片系统加入 WiFi 和 BLE
线通信功能，高效数据 通信协议，形成无线云端链接和 新一代 IIoT+MCU 芯片产品工控及家电 IIoT系
交换及控制的 芯片研发阶段 高效数据交换及控制，完成 MCU 将进一步增强公司产品竟争统芯片
IIoT+MCU 芯片设计及 到 IIoT+MCU 芯片产品的更新换 力及市场占有率。
其量产技术。代。
支持最大分辨率
750*1624 的 AMOLED 符合客户所需的规格及技术指
AMOLED 显示驱 量产后预计未来两年可带来
面板驱动芯片，以供应研发中标，取得客户认可并进入市场量动芯片年均约2000万规模的营收。
5.8吋屏尺寸的智能手产。
机应用。
支持最大分辨率
1242*2688 的 AMOLED 符合客户所需的规格及技术指
AMOLED 显示驱 样品验证及客 量产后预计未来两年可带来
面板驱动芯片，以供应标，取得客户认可并进入市场量动芯片户送样阶段年均约6500万规模的营收。
全面屏尺寸的智能手机产。
应用。
支持最大分辨率
128*128且工作电压为符合客户所需的规格及技术指
PMOLED 显示驱 样品验证及客 量产后预计未来两年可带来
5V 的 PMOLED 面板驱 标，取得客户认可并进入市场量
动芯片户送样阶段年均约180万规模的营收。
动芯片，以供应智能家产。
电等市场应用公司研发人员情况
2021年2020年变动比例
研发人员数量（人）34528321.91%
研发人员数量占比81.75%78.39%3.36%
21中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
研发人员学历
本科18616214.81%
硕士14711725.64%
博士330.00%
其他91800.00%研发人员年龄构成
30岁以下1077444.59%
30~40岁1821678.98%
40岁以上564233.33%
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2021年2020年2019年
研发投入金额（元）264390383.02172782873.04135455873.87
研发投入占营业收入比例17.70%17.07%16.24%
研发支出资本化的金额（元）0.000.000.00
资本化研发支出占研发投入的比例0.00%0.00%0.00%
资本化研发支出占当期净利润的比重0.00%0.00%0.00%公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响
□适用√不适用研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》中的“集成电路业务”的披露要求:
1、拥有的国内外专利、国内外专利授权情况
序号项目报告期内：新增数量（份）累计：有效数量（份）
1授权专利13110
2其中发明专利13109
3其中境外专利115
4软件著作权011
5集成电路布图设计12101
公司不定期对于取得的各项专利会进行检视，如果内部评估该专利的价值已经不高的，公司可能不会再续费，有效专利数量，也会因此变动。由于公司不定期取得的专利授权较多，一般情况下，公司不再单独公告，仅于定期报告中更新相关内容。
2、报告期内研发投入金额和主要研发投向
研发投入投入金额（万元）占研发费用比
22中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
家电主控720527.25%
OLED显示驱动 5680 21.49%
锂电池管理与智能电表548220.75%
电脑周边与无线通讯529820.04%
电机控制与汽车电子277410.49%
合计26439100.00%
注：研发投入的统计中， OLED显示驱动包含PMOLED和AMOLED显示驱动芯片研发。
3、员工学历构成、研发人员占比、员工服务公司年限比例
注：年资仅统计在公司服务的年资。
5、现金流
单位：元项目2021年2020年同比增减
经营活动现金流入小计1674444331.071093819931.4853.08%
经营活动现金流出小计1671139100.81878092884.8390.31%
经营活动产生的现金流量净额3305230.26215727046.65-98.47%
投资活动现金流入小计1405334540.241551534435.02-9.42%
投资活动现金流出小计1258040369.951771266718.28-28.98%
投资活动产生的现金流量净额147294170.29-219732283.26167.03%
筹资活动现金流入小计48632409.0010960470.00343.71%
筹资活动现金流出小计141255069.48122412090.5315.39%
筹资活动产生的现金流量净额-92622660.48-111451620.5316.89%
现金及现金等价物净增加额54886931.52-119557047.77145.91%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
23中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
√适用□不适用
经营活动产生的现金流净额同比大幅减少，主要系公司为保障产能的持续增加，而对供应商支付大额的长期产能预付款及保证金。
投资活动产生的现金流净额增加主要系本期理财产品到期同比增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√适用□不适用
经营活动产生的现金流净额同比大幅减少，主要系公司为保障产能的持续增加，而对供应商支付大额的长期产能预付款及保证金。
五、非主营业务情况
√适用□不适用
单位：元金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性
投资收益4803438.711.21%本期购买理财产品到期收益增加所致是
公允价值变动损益9775805.972.46%本期购买理财产品公允价值变动所致是
资产减值-2522836.95-0.64%计提存货跌价备抵所致是
营业外收入169539.110.04%收到违约金否
营业外支出1722961.570.43%主要为公益捐赠支出否
信用减值损失-1281859.31-0.32%计提坏账备抵所致是
其他收益12746878.613.21%收到政府补助所致否
六、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2021年末2021年初
占总资产占总资产比重增减重大变动说明金额金额比例比例
货币资金341738361.9020.04%284634697.4921.57%-1.53%
应收账款216571452.5312.70%156000411.7611.82%0.88%
销售增长快，生产周期拉长，备货相存货216522830.9212.70%109100252.748.27%4.43%应增加。
固定资产42493020.142.49%24498727.511.86%0.63%购买设备增加。
在建工程65205119.963.82%2645047.620.20%3.62%本期合肥第二总部开始建设。
使用权资产8494896.810.50%10784166.850.81%-0.31%
合同负债3752225.360.22%378864.780.03%0.19%公司预收款项增加。
24中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
租赁负债6342179.020.37%8499548.980.64%-0.27%
应收款项融资6954748.740.41%18149650.581.38%-0.97%公司票据贴现有所增加。
为保障产能增长，公司预付货款大幅预付款项31258752.151.83%5663529.580.43%1.40%增加。
其他应收款14485395.310.85%9535962.520.72%0.13%公司员工留才贷款增加。
其他流动资产11999165.750.70%167393849.0612.68%-11.98%公司购买理财产品种类变化所致。
为保障产能增长，支付上游供应商长其他非流动资产331349600.0019.43%6007220.000.46%18.97%期预付货款及长期产能保证金所致。
境外资产占比较高
√适用□不适用资产的具保障资产安全境外资产占公司是否存在重形成原因资产规模所在地运营模式收益状况体内容性的控制措施净资产的比重大减值风险
中颖科技全资子公司112935300.99香港海外销售母公司控管33422135.298.60%否
芯颖香港控股孙公司28748042.70香港海外销售子公司控管-3032771.022.19%否
2、以公允价值计量的资产和负债
√适用□不适用
单位：元本期公允价计入权益的累计本期计提本期出售金项目期初数本期购买金额其他变动期末数值变动损益公允价值变动的减值额金融资产
1.交易性金融资产（不401775196.1048800000.114793000-2074585.97300570610.89
含衍生金融86000.00
资产）
401775196.1048800000.114793000
上述合计-2074585.97300570610.89
86000.00
金融负债0.000.000.000.000.00其他变动的内容报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
项目2021年12月31日账面价值受限原因
货币资金182974301.37定期存款本金及利息
合计182974301.37
25中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
七、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度
82780573.963000000.002659.35%
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第4号——创业板行业信息披露》中的“集成电路业务”的披露要求
公司合肥第二总部，目前正在建设中，本报告期投资金额8200万元，项目累计已投资金额2亿元。
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
单位：元本期公允价计入权益的累计报告期内购报告期内售累计投资收资产类别初始投资成本期末金额资金来源值变动损益公允价值变动入金额出金额益
1048800001147930001670610.8300570610
其他401775196.86-2074585.970.00自有资金
0.000.009.89
1048800001147930001670610.8300570610
合计401775196.86-2074585.970.00--
0.000.009.89
5、募集资金使用情况
□适用√不适用公司报告期无募集资金使用情况。
八、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用公司报告期未出售重大资产。
26中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
九、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
中颖科技委外加工自有产品及集112935364943093.3284473756.39438904.333422135.2子公司1万港元
有限公司成电路产品的销售。00.9983549集成电路及相关电子模
块产品的设计、开发、研西安中颖
制、生产、销售公司自产700万元1907307146091249.190570061.25301055.428401729.4电子有限子公司产品；集成电路及相关电人民币47.18155508公司子模块产品的批发；提供相关技术服务。
集成电路的设计、开发、转让自研成果及集成电
路、电子产品的批发、进出口、佣金代理（拍卖除芯颖科技12500万128087051194024.7216323907.子公司外），并提供相关技术咨6993.267541.92有限公司元人民币91.85596询服务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。
集成电路的设计、制造、
合肥中颖加工、销售、售后服务及
4000万元2049129194563271.24783760.5-3587904.1-3581908.3
电子有限子公司技术服务；电子系统模块
人民币87.0944212
公司的研发、销售、售后服务及技术服务。
报告期内取得和处置子公司的情况
□适用√不适用主要控股参股公司情况说明
具体见“第十节财务报告附注九在其他主体中的权益”。
十、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
27中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
十一、公司未来发展的展望
公司的主要产品线，都处于市场份额扩充的成长期。对于2022年，公司预期销售及盈利同比都可望实现两位数的增长。
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用接待对谈论的主要内容及接待时间接待地点接待方式接待对象调研的基本情况索引象类型提供的资料
2021年 01 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月18日分析师《2021年1月18日投资者关系活动记录表》
2021年 04 网上业绩说明 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
其他其他投资者公司的经营情况等
月06日会《2021年4月6日投资者关系活动记录表》
2021年 04 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月13日分析师《2021年4月13日投资者关系活动记录表》
http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
2021年04电子行业公司会议室实地调研机构公司的经营情况等《300327中颖电子投资者关系管理制度月14日分析师
20210416》
2021年 04 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月15日分析师《2021年4月15日投资者关系活动记录表》
2021年 04 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月19日分析师《2021年4月19日投资者关系活动记录表》
2021年 04 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月21日分析师《2021年4月21日投资者关系活动记录表》
2021年 05 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月13日分析师《2021年5月13日投资者关系活动记录表》
2021年 05 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研其他公司的经营情况等
月24日分析师《2021年5月24日投资者关系活动记录表》
2021年 06 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月04日分析师《2021年6月4日投资者关系活动记录表》
2021年 06 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月09日分析师《2021年6月9日投资者关系活动记录表》
2021年 06 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月10日分析师《2021年6月10日投资者关系活动记录表》
2021年 06 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月18日分析师《2021年6月18日投资者关系活动记录表》
2021年 06 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月30日分析师《2021年6月30日投资者关系活动记录表》
2021年 07 公司会议室 实地调研 机构 电子行业 公司的经营情况等 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
28中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
月01日分析师《2021年7月1日投资者关系活动记录表》
2021年 07 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月08日分析师《2021年7月8日投资者关系活动记录表》
2021年 08 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月26日分析师《2021年8月26日投资者关系活动记录表》
2021年 09 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月01日分析师《2021年9月1日投资者关系活动记录表》
2021年 09 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月14日分析师《2021年9月14日投资者关系活动记录表》
2021年 09 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月15日分析师《2021年9月15日投资者关系活动记录表》
2021年 09 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月16日分析师《2021年9月16日投资者关系活动记录表》上海辖区上市
2021年 09 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司投资者集其他其他投资者公司的经营情况等
月17日《2021年9月17日投资者关系活动记录表》体接待日
2021年 09 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月22日分析师《2021年9月22日投资者关系活动记录表》
2021年 09 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月23日分析师《2021年9月23日投资者关系活动记录表》
2021年 09 电子行业 http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
公司会议室实地调研机构公司的经营情况等
月29日分析师《2021年9月29日投资者关系活动记录表》
http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
2021年10电子行业公司会议室实地调研机构公司的经营情况等《2021年10月21日投资者关系活动记录月21日分析师表》
http://www.cninfo.com.cn/中颖电子/调研/
2021年12电子行业公司会议室实地调研机构公司的经营情况等《2021年12月15日投资者关系活动记录月15日分析师表》
29中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
第四节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关法律
法规等的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进公司规范运作，提高公司治理水平。
截止报告期末，公司治理结构的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等要求，未收到监管部门采取行政监管措施的有关文件。
1、关于股东和股东大会
公司股东大会均严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定召
集、召开，并尽可能为股东参加股东大会创造便利条件，对每一项需要审议的事项均设定充裕的时间给股东表达意见，确保所有股东，特别是公众股东的平等地位，充分行使自己的权利。同时，公司聘请专业律师见证股东大会，确保会议召集召开以及表决程序符合相关法律规定，维护股东的合法权益。
报告期内，公司共召开了二次股东大会，会议均由董事会召集、召开。
2、关于公司与控股股东
公司控股股东、实际控制人行为规范，依法行使其权力并承担相应义务，没有超越股东大会、董事会直接或间接干预公司的决策和经营活动。同时，公司具有独立的业务和经营系统，拥有自主决策能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东、实际控制人。报告期内，公司没有向控股股东、实际控制人提供担保，不存在控股股东、实际控制人占用上市公司资金的行为及向控股股东、实际控制人提供未公开信息等公司治理不规范的情况。
3、关于董事与董事会
公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董事会的人数及人员构成仍符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等开展工作，出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规。
公司按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，董事会下设有审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会和战略委员会四个专门委员会。专门委员会严格按照有关法律法规及各专门委员会议事规则等制度履行其职责，为董事会的科学决策提供了有益的补充。
报告期内，公司共召开了十次董事会，会议均由董事会召集、召开。
4、监事与监事会公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督。
报告期内，公司共召开了十次监事会，会议均由监事会召集、召开。
5、关于绩效评价与激励约束机制
30中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
公司董事会下设的薪酬和考核委员会负责对公司的董事、监事和高级管理人员进行绩效评价。公司制订了《薪酬与考核委员会议事规则》、《董事、监事、高级管理人员薪酬管理办法》，进一步完善了董事、监事、高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，将工作绩效与其收入直接挂钩。董事、监事、高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。
6、关于信息披露与透明度
公司制定并严格执行了《内幕信息知情人登记、报备和保密制度》、《投资者关系及其信息披露管理制度》，确保信息披露的真实、准确、完整、及时、公平，同时指定董事会秘书全面负责公司投资者关系管理和信息披露工作，接待股东及相关人员来访和咨询。公司依照有关规定真实、准确、完整、及时地披露有关信息，确保公司所有投资者公平的享有知情权。
7、关于相关利益者
公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现社会、股东、公司、员工等各方面利益的协调平衡，坚持与相关利益者互利共赢的原则，共同推动公司持续、稳健发展。
8、关于投资者关系管理工作
（1）公司一直重视投资者关系管理工作，不断学习先进的投资者关系管理经验，致力于构建与投资者
的良好互动关系，树立公司在资本市场的良好形象。指定董事会秘书作为投资者关系管理负责人，安排专人作好投资者来访接待工作，并作好各次接待的资料存档工作。
（2）公司于2021年4月6日，举办了2020年度业绩网上说明会，由总经理、财务总监兼董事会秘书、独
立董事通过网络在线交流形式与投资者进行了交流，使投资者更深入的了解公司的各项经营情况。
（3）2021年9月17日，公司参加了由上海上市公司协会、深圳市全景网络有限公司上市公司投资者关系
互动平台，举办的“2021年上海辖区上市公司集体接待日暨中报业绩说明会”活动，公司财务总监兼董事会秘书通过网络在线交流形式与投资者就公司情况、发展战略、经营状况、融资计划、股权激励和可持续发展等投资者关注的问题进行沟通。
（4）2021年，互动易平台上有许多用户关注公司，想在第一时间获得公司的动态，期待公司茁壮成长，企盼公司越来越好。
公司通过投资者关系联系电话、电子信箱、传真、深交所互动易、巨潮资讯网站等多种渠道与投资者
加强沟通，多渠道解答投资者的疑问，发布公告139条。接待投资者电话、来访及参加投资者策略会、发布投资者关系报告26份。据深交所提供的公司互动易2021年度报告，收到117名用户提问374条，回复了用户提问368条，回复率高居前37%；在两个工作日内回复提问数294条，占所有回复的79%，超过61%的深市上市公司。2022年公司还将继续努力做好投资者关系管理工作。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况
公司自成立以来严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求规范运作，在业务、资产、人员、机构和财务等方面相互独立，拥有独立完整的采购、生产、销售、研发系统，具备面向市场自主经营的能力。
1、业务独立：公司拥有独立的业务经营体系和直接面向市场独立经营的能力，包括拥有独立的采购体
31中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
系、技术研发支持体系、客户服务体系与市场营销体系，与股东之间不存在竞争关系或业务上相互依赖的情况。
2、资产独立：公司拥有独立完整的资产结构。即拥有为开展业务所必需的流动资产、固定资产、无形资产等。不存在以公司有形资产或无形资产为公司股东、实际控制人及其控制的其他企业提供担保的情形，也不存在公司的资产或资源被公司股东、实际控制人及其控制的其他企业使用或占用的情形。
3、人员独立：公司建立、健全了法人治理结构，董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》相关规定产生，不存在控股股东指派或干预高管人员任免的情形，不存在有关法律、法规禁止的兼职情况。本公司人事及工资管理体系与控股股东完全严格分离，本公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员均专职在公司工作并领取薪酬。本公司制定了《员工守则》等一系列人力资源管理制度，建立了完善的薪酬福利体系，与全体员工均签订了《劳动合同》，公司劳动、人事与工资管理独立完整。
4、财务独立：本公司独立核算、自负盈亏，设置了独立的财务部门。本公司根据现行法律法规，结合
本公司实际，制定了财务管理制度，建立了独立完善的财务核算体系。本公司财务总监、财务会计人员均系专职工作人员，不存在在控股股东及其控制的其它企业兼职的情况。本公司在银行开设了独立账户，独立支配自有资金和资产，不存在控股股东任意干预公司资金运用及占用公司资金的情况。本公司作为独立的纳税人进行纳税申报及履行纳税义务。
5、机构独立：本公司拥有独立的生产经营和办公场所，不存在与控股股东及其控制的其他企业混合经
营、合署办公的情况。公司根据生产经营的需要设置了相应的职能部门，与控股股东及其控制的其他企业的职能部门完全分开，相互不存在隶属关系。公司建立了健全的组织结构体系，不存在控股股东及其他单位或个人干预公司机构设置的情况，股东大会、董事会、监事会等在《公司法》、《公司章程》及相应的议事规则规定的职责范围内独立决策。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议2020 年度股东 年度股东 http://www.cninfo.com.cn《2020 年度股
39.96%2021年06月08日2021年06月08日大会大会东大会决议公告》（2021-051）2021 年第一次 临时股东 http://www.cninfo.com.cn《2021 年第一
43.53%2021年12月08日2021年12月08日临时股东大会大会次临时股东大会决议公告》（2021-092）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、公司具有表决权差异安排
□适用√不适用
32中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
六、红筹架构公司治理情况
□适用√不适用
七、董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况
本期增持本期减持其他增期末持股份增任职任期起始任期终止期初持股姓名职务性别年龄股份数量股份数量减变动股数减变动
状态日期日期数（股）
（股）（股）（股）（股）的原因权益分
2010年122022年1252362061169550447332
傅启明董事长现任男644066656派、协议月08日月06日1017转让权益分
董事、总2010年122022年12779474宋永皓现任男6091231297086132037000派、协议经理月08日月06日2转让限制性
董事、副股票授
总经理、2018年052022年12朱秉濬现任男5029374610087480780313840予、权益
第三事业月17日月06日
分派、减群总经理持限制性
董事、第
2019年052022年12股票授
向延章一事业群现任男4835417893420124759月14日月06日予、权益总经理分派
2021年062022年12
张聿董事现任男50000月08日月06日限制性
董事、第
2019年052022年12股票授
张学锋二事业群现任男5030990800990111089月14日月06日予、权益总经理分派限制性财务总
2010年122022年12股票授
潘一德监、董事现任男51107053602050167258月08日月06日予、权益会秘书分派
2013年062022年12
郭志升副总经理现任男56000月21日月06日
2016年122022年12
洪志良独立董事现任男76000月08日月06日张兰丁独立董事现任男512019年122022年12000
33中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
月06日月06日
2019年122022年12
阮永平独立董事现任男49000月06日月06日
2010年122022年12
胡卉监事现任女59000月08日月06日
2010年122022年12
王瑜监事现任女68000月08日月06日
2013年122022年12
荣莉监事现任女49000月08日月06日
61952391381328532449
合计------------5105789--
6005
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
□是√否
公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用姓名担任的职务类型日期原因张聿董事被选举2021年06月08日新增董事张学锋董事被选举2021年06月08日新增董事
2、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事会成员：
截至报告披露日，公司现任董事会成员9名，其中独立董事3名。
傅启明先生，1958年出生，中国香港籍，毕业于台湾交通大学电信工程学系，学士，自1983年起从事集成电路设计业，历任联华电子股份有限公司集成电路设计部门设计工程师，飞利浦集成电路设计部门资深工程师，联华电子股份有限公司集成电路设计部门项目经理，联咏科技股份有限公司商用产品事业部市场专案企划经理，中颖香港董事、总经理等职务。2002年加入本公司，现任本公司董事长，威朗国际董事，中颖科技董事、总经理，西安中颖董事长兼总经理，合肥中颖执行董事。
宋永皓先生，1962年出生，中国香港籍，毕业于台湾科技大学，学士，自1989年起从事集成电路设计业，历任联华电子股份有限公司商用产品事业部集成电路设计工程师、行销经理，联咏科技股份有限公司商用产品事业部行销经理，迅捷科技股份有限公司副总经理，中颖香港董事、副总经理等职务。2002年加入本公司，现任本公司董事、总经理，中颖科技副总经理，合肥中颖总经理。
朱秉濬先生，1972年出生，中国国籍，毕业于上海复旦大学电子工程系，1995年加入本公司，曾担任公司有机发光二极管（以下简称：OLED）产品线经理、先进线路设计组经理、电池电源事业部总监、微控
制器事业部总监、微控制器事业群副总经理等职务，并多年领导公司在模拟电路方面的研发设计工作。现任本公司董事、副总经理兼第三事业群总经理。
向延章先生：1974年出生，中国国籍，毕业于阜新矿业学院电气工程系，学士学位。1997年进入本公司，曾担任现场应用支持工程师，业务经理，业务总监，业务部副总经理。现任本公司董事、第一事业群
34中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文总经理。
张聿先生，1972年出生，中国国籍，硕士研究生学历，曾任中兴通讯股份有限公司南京分公司工程师、LSI Corporation资深工程师、Leapfrog Inc 项目主管、四川南山之桥微电子有限公司联合创始人、科胜讯宽
带通讯（上海）有限公司全球副总裁、恩智浦半导体（上海）有限公司机顶盒业务部全球总经理、PMC-Sierra
Inc全球副总裁兼中国区总裁、北京建信股权投资基金（有限合伙）执行董事。现任华登投资咨询（北京）有限公司合伙人、燕麦科技股份有限公司监事、瑞丰光电子股份有限公司董事。2021年6月起任本公司董事。
张学锋先生：1972年出生，中国国籍，毕业于上海铁道大学电气工程系，学士学位。1998年进入本公司，曾担任公司电池电源事业部副总监及总监等职务，现任本公司董事、第二事业群总经理。
洪志良先生，1946年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员。毕业于苏黎世高等理工大学电子专业，获得博士学位，曾任沈阳工业大学教师，上海复旦大学博士后，从事科研工作，现任职于复旦大学集成电路设计实验室，从事教学科研。2016年12月起任本公司独立董事。
张兰丁先生，1971年出生，中国国籍，无境外永久居留权，巴黎HEC Paris 高级工商管理硕士。曾先后担任上海青馨电子有限公司总经理、（美国）奥迪玛集团公司总经理，现任矽亚投资 CEO；宁波通商银行、飞科电器、中原内配独立董事。2019年12月起任本公司独立董事。
阮永平先生，1973年出生，中国国籍，无境外居留权，中共党员，博士研究生学历，会计学教授，博士生导师，中国注册会计师协会会员，科技部、上海市科委、上海市经济信息化委财务评审专家，国家自然科学基金同行评审专家曾任华东理工大学商学院会计学系支部书记，系主任，现为华东理工大学商学院公司财务研究所所长，会计专业硕士项目学术主任，商学院学术委员会副主任，会计学系教授，博士生导师。并兼任悦心健康、远贸股份独立董事、审计委员会主任，拥有较丰富的资本运作、会计与财务等理论与实践经验。2019年12月起任本公司独立董事。
2、监事会成员：
截至报告披露日，公司现任监事会成员3名，其中职工代表监事1名。
荣莉女士，1973年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海大学中文系行政管理专业，本科，
1995年加入本公司，现任本公司高级管理师。2013年12月起任本公司监事，现任公司职工代表监事。
胡卉女士，1963年出生，中国国籍，无境外永久居留权，澳大利亚墨尔本 Latroble大学企管硕士，历任上海液气总公司上海立新液压件厂人事专员及技校教师，中港合资上海美美及香港光大明辉与东方明珠合作项目人事培训部经理，1997年加入本公司，曾任本公司行政管理部经理。现任公司监事。
王瑜女士，1954年出生，中国国籍，无境外永久居留权，中央电视大学会计专业毕业，历任上海市税务局徐汇分局职员，上海汇成税务师事务所有限公司注册税务师、副所长、所长，现任上海泰阁税务师事务所有限公司董事长、所长。2010年12月起任本公司监事。
3、高级管理人员：
公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书及其他经董事会认定的职位，为公司高级管理人员，截至报告披露日，公司现任高级管理人员6名。
宋永皓先生，现任公司总经理，请见本节“董事会成员”。
郭志升先生，1966年出生，中国台湾籍，毕业于台湾龙华科技大学电子工程系，曾任华隆微电子股份有
35中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
限公司工程师，联华电子股份有限公司正工程师，联咏科技股份有限公司副理，1998年加入本公司，现任本公司副总经理。
潘一德先生，1971年出生，中国台湾籍，毕业于美国俄亥俄州立大学工业工程研究所，硕士，曾任联华电子股份有限公司投资关系部经理，和舰科技(苏州)有限公司财务部经理，中颖香港财务经理等职务，2007年加入本公司，现任本公司财务总监、董事会秘书、中颖科技财务经理。
朱秉濬先生，现任公司副总经理兼第三事业群总经理，请见本节“董事会成员”。
向延章先生，现任公司第一事业群总经理，请见本节“董事会成员”。
张学锋先生：现任公司第二事业群总经理，请见本节“董事会成员”。
在股东单位任职情况
□适用√不适用在其他单位任职情况
√适用□不适用任职人员姓在其他单位担任任期终在其他单位是否其他单位名称任期起始日期名的职务止日期领取报酬津贴傅启明中颖科技总经理2009年01月05日是
傅启明西安中颖董事长、总经理2011年10月31日否傅启明合肥中颖执行董事2019年12月11日否宋永皓中颖科技副总经理2009年01月05日是宋永皓合肥中颖总经理2019年12月11日否潘一德中颖科技财务经理2009年01月05日是
张聿华登投资咨询（北京）有限公司合伙人2015年01月05日是复旦大学专用集成电路与系统国家重点洪志良教师1998年04月01日是实验室
张兰丁 矽亚股权投资基金管理（上海）有限公司 CEO 2010 年 04 月 01 日 是
阮永平华东理工大学商学院会计学系教授，博导2005年01月01日是王瑜上海泰阁税务师事务所有限公司董事长、所长2014年10月30日是在其他单位任职情况的无说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况董事、监事、高级管理人员2018年3月28日，第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议分别审议通过《董事、报酬的决策程序监事、高级管理人员薪酬管理办法》，经2018年6月12日召开的2017年度股东大会审议通过。
36中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
董事、监事、高级管理人员根据责任与激励相适应的原则，董事、监事的报酬根据2017年度股东大会决议，高级管理人报酬确定依据员的报酬按照公司董事会《薪酬与考核委员会议事规则》规定，结合其经营绩效、工作能力、岗位职责等考核确定后发放。
董事、监事和高级管理人员公司报告期内，董事、监事、高级管理人员共14人，2021年实际支付919.59万元。
报酬的实际支付情况
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬
傅启明董事长男64现任144.58否
宋永皓董事、总经理男60现任189.58否
董事、副总经理兼第三事
朱秉濬男50现任125.28否业群总经理
向延章董事、第一事业群总经理男48现任128.38否
张聿董事男50现任2.92否
张学锋董事、第二事业群总经理男50现任128.08否
潘一德财务总监、董事会秘书男51现任84.84否郭志升副总经理男56现任59否洪志良独立董事男76现任5否张兰丁独立董事男51现任5否阮永平独立董事男49现任5否胡卉监事女59现任5否王瑜监事女68现任5否
荣莉监事女49现任31.93否
合计--------919.59--
八、报告期内董事履行职责的情况
1、本报告期董事会情况
会议届次召开日期披露日期会议决议http://www.cninfo.com.cn《第四届董事会
第四届董事会第十一次会议2021年02月26日2021年02月26日
第十一次会议决议公告》（2021-016）http://www.cninfo.com.cn《第四届董事会
第四届董事会第十二次会议2021年03月29日2021年03月31日
第十二次会议决议公告》（2021-027）
第四届董事会第十三次会议2021年04月12日审议《2021年第一季度报告全文》第四届董事会第十四次会议 2021 年 05 月 11 日 2021 年 05 月 13 日 http://www.cninfo.com.cn《第四届董事会
37中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
第十四次会议决议公告》（2021-039）http://www.cninfo.com.cn《第四届董事会
第四届董事会第十五次会议2021年05月25日2021年05月26日
第十五次会议决议公告》（2021-045）http://www.cninfo.com.cn《第四届董事会
第四届董事会第十六次会议2021年08月11日2021年08月11日
第十六次会议决议公告》（2021-060）http://www.cninfo.com.cn《第四届董事会
第四届董事会第十七次会议2021年08月18日2022年08月20日
第十七次会议决议公告》（2021-067）http://www.cninfo.com.cn《第四届董事会
第四届董事会第十八次会议2021年09月17日2021年09月17日
第十八次会议决议公告》（2021-072）http://www.cninfo.com.cn《第四届董事会
第四届董事会第十九次会议2021年10月20日2021年10月22日
第十九次会议决议公告》（2021-081）http://www.cninfo.com.cn《第四届董事会
第四届董事会第二十次会议2021年11月22日2021年11月23日
第二十次会议决议公告》（2021-084）
2、董事出席董事会及股东大会的情况
董事出席董事会及股东大会的情况本报告期应参现场出席董事以通讯方式参委托出席董事缺席董事会是否连续两次未亲出席股东董事姓名加董事会次数会次数加董事会次数会次数次数自参加董事会会议大会次数傅启明107300否2宋永皓105500否1朱秉濬1010000否0向延章102800否0张聿51400否0张学锋55000否0洪志良102800否2张兰丁101900否0阮永平102800否2连续两次未亲自出席董事会的说明无
3、董事对公司有关事项提出异议的情况
董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
38中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
4、董事履行职责的其他说明
董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司董事认真履行职责，本着诚信勤勉义务，利用各自专业上的优势对公司内部控制建设、管理体系建设等重要事项作出独立、客观、公正的判断，发表了独立意见，并根据公司实际情况，科学审慎决策，给公司的经营管理、规范运作提出了合理的建议并均被得以采纳。公司采纳独立董事建议，安排独立董事与随机抽样的中阶主管及员工进行访谈，为公司未来的健康发展出谋划策，切实维护了公司和股东尤其是社会公众股东的利益。
九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况召开会提出的重要意见和其他履行职责异议事项具体委员会名称成员情况召开日期会议内容
议次数建议的情况情况（如有）
面临行业人才问题，对公司所处行傅启明、宋2020年的经营情况和公司已在积极扩大业情况及外来
2021年03
永皓、朱秉2021年公司发展战略及研发人员的计划，预可能面临的挑无月29日
战略发展委濬、向延章、经营计划期未来研发人员仍战做了深入调
员会张兰丁、洪会逐步增长研和分析，为志良、张聿、2021年半年度战略委员汽车电子的研发与公司制定中长
2021年08
张学锋会的工作报告及2022年市场推进要并行展期发展战略提无月18日发展战略及经营计划。开出了宝贵意见重点关注各岗位管
2021年032020年度董事会提名委
理人员的市场变化无
张兰丁、傅月29日员会工作报告情况
提名委员会启明、洪志2出具了关于增加第良2021年05审议“关于增加第四届董四届董事会非独立月11日事会非独立董事的议案”董事的提名函
2021年032020年度董事会薪酬委公司的薪酬与同行
无月29日员会工作报告的对比情况
2021年05公司高管和员工薪酬与
无无月11日同行的比对分析报告
审议"关于2017年限制性
洪志良、傅出具公司限制性股薪酬和考核2021年08股票激励计划限制性股
启明、阮永4票计划可解锁的审无委员会月11日票第四个解锁期可解锁平核意见
的议案"
审议"关于2017年限制性出具公司限制性股
2021年09股票激励计划预留授予
票计划可解锁的审无月17日限制性股票第三个解锁核意见
期可解锁的议案"
39中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
与审计机构对
2020年度财务
公司内幕知情人信
2021年032021年内审工作方针方审计事项做了息（含家属）每年要无月29日策展开及重点工作计划审计执行前和更新审计执行后的充分沟通
核查了信用额度管理、合
2021年05如何管理公章使用，
同管理、日常采购及费用无月11日做好使用的登记
阮永平、傅报销权限
审计委员会启明、张兰41、公章使用除了要丁登记，需采用电子化制定了员工绩效管理、印留存，并制作编码；
2021年08章使用的梳理并提出了
2、做好新进员工的无
月18日改善建议、合肥建厂项目
关联人登记；3、合
第一次现场审计肥项目的工程图纸要妥善保管
更新公司《廉洁制度》，关注社会上发现的
2021年10公司员工签订《廉洁自律问题，及时更新廉洁无月20日承诺书》制度
十、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否监事会对报告期内的监督事项无异议。
十一、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
报告期末母公司在职员工的数量（人）232
报告期末主要子公司在职员工的数量（人）190
报告期末在职员工的数量合计（人）422
当期领取薪酬员工总人数（人）422
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）0专业构成
专业构成类别专业构成人数（人）生产人员0销售人员24技术人员345
40中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
财务人员11行政人员42合计422教育程度
教育程度类别数量（人）博士3硕士150本科216大专41其他12合计422
2、薪酬政策
2021年公司继续秉承“公平、公正、公开”原则，不断完善公平、健全的薪酬绩效体系，保证员工薪酬
的内部公平性与外部竞争性。为了有效激励员工，针对不同的岗位制定不同的绩效管理方式，将公司业绩与员工利益紧密联系在一起，使得全体员工能够充分享受公司发展的成果。
3、培训计划
公司对员工培训极为重视，积极展开了内容丰富、形式多样的各类培训课程。以提升员工综合素质，提高员工职业技能，并增加团队凝聚力和创造力为核心。2021年度，公司不但在公司内部开展了多场专业技能方面的培训课程，也通过专业的培训机构组织了多项技术类培训，如《IC design flow》、《数字电路布局布线设计》、《Lab Basic EMC操作》、《高低温试验操作》、《BMS功能设计开发》、《嵌入式软件编程技巧》、《通讯协议解读》等；此外还着重针对各层次员工组织了多项管理类培训，如《项目管理—最佳实践》、《高情商演讲》、《商务PPT制作》、《结构思考力》、《高效沟通，通“情”达“理”》、《非财务的财务数据解读分析》、《七步入微：微课程开发与设计》、《情绪与压力管理》、《系统思考—问题分析与策略决策》、《冲突管理与跨部门合作》、《创新设计思维》、《卓越的个人素质培养（7个习惯）》、《服务意识与礼仪》等，全年累计培训共计620人次，组织参加了91项培训。这一系列的培训提升了员工的工作能力及中高级主管的管理能力，为公司做到高效务实的管理制度起到了积极的推动作用，也为公司的提升起到了助力。
4、劳务外包情况
√适用□不适用
劳务外包的工时总数（小时）2327
劳务外包支付的报酬总额（元）175562.02
十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
41中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
√适用□不适用
公司重视对投资者的合理投资回报，在制定利润分配方案过程中，董事会结合公司盈利情况、资金需求，与独立董事、监事充分讨论，并通过多种渠道充分听取中小股东意见，在考虑对全体股东持续、稳定、科学的回报基础上制订或修改利润分配方案。程序合规透明。
2021年6月8日，公司2020年年度股东大会审议通过了2020年度权益分派方案：以公司最新总股本
282854168股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利4.80元（含税），以资本公积金每10股转增1股
合计派发现金股利135770000.64元（含税），转增股本28285416股，转增后公司总股本增至311139584股。2021年7月8日上述方案实施完毕。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是
分红标准和比例是否明确和清晰：是
相关的决策程序和机制是否完备：是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√是□否□不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
每10股送红股数（股）0
每10股派息数（元）（含税）4.80
每10股转增数（股）1
分配预案的股本基数（股）310944802
现金分红金额（元）（含税）149253504.96
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）149253504.96
可分配利润（元）469527607.35
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例100.00%本次现金分红情况其他利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众会字（2022）第01303号《中颖电子股份有限公司2021年度财务报表及审计报告》确认，公司2021年度归属于上市公司股东的净利润为370653382.07元，期末累计可供股东分配的利润为590126637.86元，公司年末资本公积余额为338837819.82元。2021年度母公司实现净利润313634772.42元。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，按2021年度母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积31363477.24元，母公司本年度可供股东分配的利润282271295.18元，母公司期末累计可供股东分配的利润为469527607.35元。
为了更好地回报股东，让全体股东共同分享公司发展的经营成果，公司拟以总股本310944802股为基数，向全体股东每
42中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
10股派发现金股利人民币0.48元（含税），合计派发现金149253504.96元（含税），不送红股；同时，以资本公积金向全
体股东每10股转增1股，转增后公司总股本将增至342039282股。剩余未分配的利润结转到以后年度。本次利润分配预案须经公司2021年度股东大会审议批准后实施。
公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□适用√不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√适用□不适用
1、股权激励
1、2017年限制性股票激励计划2017年5月25日，公司召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，审议通过了《2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要》等相关议案，并经2016年度股东大会审议通过。自限制性股票激励计划实施以来至2021年末，公司完成了限制性股票的授予、上市流通、价格调整、回购注销等事宜，具体详见公司2017-2021年期间的公告及定期报告相关内容。
报告期内，限制性股票激励计划实施情况如下：
2021年3月15日，实施了2020年12月8日公司2020年第一次临时股东大会审议通过的回购注销部分已授
予但尚未解锁的12100股限制性股票。
2021年5月11日，公司第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过《关于拟回购注销2017年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，公司拟回购注销已授予的限制性股票
27075股。
2021年6月8日，公司2020年年度股东大会审议通过了《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》
和《关于拟回购注销2017年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》。上述拟回购注销股份由27075股调整为29782股。2021年8月10日，公司完成29782股限制性股票的回购注销。
2021年8月11日，公司分别召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过
了《关于2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第四个解锁期可解锁的议案》，本次解锁激励对象35人，可申请解锁的限制性股票数量为287371股。2021年8月18日，上述解锁股份上市流通。其中1名公司高级管理人员的解锁股份，按其所持公司股份总数的25%为实际可上市流通股份，剩余75%股份将继续锁定，同时须遵守中国证监会和深圳证券交易所关于董事、监事、高级管理人员买卖公司股票的相关规定。
2021年9月17日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过
了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第三个解锁期可解锁的议案》，本次解锁激励对象1人，可申请解锁的限制性股票数量为10648股。2021年9月28日，上述解锁股份上市流通。
上述具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网的相关公告。
2、2020年限制性股票激励计划2020年11月19日，公司第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议审议通过了《关于公司
及其摘要》等相关议案。
2020年11月20日至11月29日，公司对首次授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部网站进行了公示。2020年11月30日，公司披露《监事会关于2020年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
43中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文2020年12月8日，公司召开2020年第一次临时股东大会，以特别决议审议通过了《关于公司及其摘要》等相关议案。授权董事会确定限制性股票授予日、在符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。
2020年12月11日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定2020年限制性股票首次授予的授予日为2020年12月11日。
2021年1月29日，公司2020年限制性股票首次授予登记完成，首次授予的激励对象为126名，授予数量
为3425900股限制性股票。
2021年5月11日，公司第四届董事会第十四次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过《关于拟回购注销2020年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》，公司拟回购注销已授予的限制性股票130000股。
2021年5月25日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过《关于拟回购注销2020年限制性股票激励计划已授予部分限制性股票的议案》，公司拟回购注销已授予的限制性股票
20000股。
2021年6月8日，公司2020年年度股东大会审议通过了《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》和《关于拟回购注销2020年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》、《关于拟回购注销2020年限制性股票激励计划已授予部分限制性股票的议案》，上述拟回购注销股份由150000股调整为
165000股。2021年8月10日，公司完成165000股限制性股票的回购注销。
上述具体内容详见公司刊登在巨潮资讯网的相关公告。
截至报告期末，公司股权激励限售股为3614138股，占公司总股本310944802股的1.16%。
3、股权激励相关公告查询索引：
公告披露日期公告编号公告名称公告披露索引
2021年1月29日 2021-007 关于2020年限制性股票激励计划授予登记完成的公告 http://www.cninfo.com.cn
2021年3月16日 2021-022 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 http://www.cninfo.com.cn
2021年5月13日 2021-039 第四届董事会第十四次会议决议公告 http://www.cninfo.com.cn
独立董事对第四届董事会第十四次会议相关事项的独立意见 http://www.cninfo.com.cn
2021-040 第四届监事会第十三次会议决议公告 http://www.cninfo.com.cn
2021-041 关于拟回购注销2017年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的公 http://www.cninfo.com.cn
告
中颖电子回购注销2017年激励计划部分限制性股票相关事宜的法律意见书 http://www.cninfo.com.cn
2021-042 关于拟回购注销2020年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的公 http://www.cninfo.com.cn
告
中颖电子回购注销2020年激励计划部分限制性股票相关事宜的法律意见书 http://www.cninfo.com.cn
2021年5月26日 2021-045 第四届董事会第十五次会议决议公告 http://www.cninfo.com.cn
独立董事对第四届董事会第十五次会议相关事项的独立意见 http://www.cninfo.com.cn
2021-046 第四届监事会第十四次会议决议公告 http://www.cninfo.com.cn
2021-047 关于拟回购注销2020年限制性股票激励计划已授予部分限制性股票的公告 http://www.cninfo.com.cn
中颖电子回购注销2020年激励计划部分限制性股票相关事宜的法律意见书 http://www.cninfo.com.cn
44中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
2021年6月8日 2021-051 2020年年度股东大会决议公告 http://www.cninfo.com.cn
2020年年度股东大会的法律意见书 http://www.cninfo.com.cn
2021-052 关于回购注销2017年及2020年限制性股票激励计划所涉及部分限制性股票 http://www.cninfo.com.cn
暨减资的债权人公告
2021年8月11日 2021-059 关于部分限制性股票回购注销完成的公告 http://www.cninfo.com.cn
2021年8月11日 2021-060 第四届董事会第十六次会议决议公告 http://www.cninfo.com.cn
独立董事对第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意见 http://www.cninfo.com.cn
2021-061 第四届监事会第十五次会议决议公告 http://www.cninfo.com.cn
2021-062 关于2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第四个解锁期可解锁 http://www.cninfo.com.cn
的公告
中颖电子2017年限制性股票激励计划第四个解锁期解锁相关事宜的法律意 http://www.cninfo.com.cn见书
2021年8月13日 2021-063 关于2017年限制性股票激励计划首次授予限制性股票第四个解锁期解锁股 http://www.cninfo.com.cn
份上市流通的提示性公告
2021年9月17日 2021-072 第四届董事会第十八次会议决议公告 http://www.cninfo.com.cn
独立董事对第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 http://www.cninfo.com.cn
2021-074 第四届监事会第十七次会议决议公告 http://www.cninfo.com.cn
2021-073 关于2017年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第三个解锁期可解锁 http://www.cninfo.com.cn
的公告
2017年限制性股票激励计划预留限制性股票第三个解锁期解锁相关事宜法 http://www.cninfo.com.cn
律意见书
2021年9月24日 2021-075 关于2017年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第三个解锁期解锁股 http://www.cninfo.com.cn
份上市流通的提示性公告
2021年11月23日 2021-084 第四届董事会第二十次会议决议公告 http://www.cninfo.com.cn
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2021-085 第四届监事会第十九次会议决议公告 http://www.cninfo.com.cn
2021-087 关于取消2020年限制性股票激励计划预留权益授予的公告 http://www.cninfo.com.cn
关于取消授予2020年限制性股票激励计划预留限制性股票的法律意见书 http://www.cninfo.com.cn
董事、高级管理人员获得的股权激励情况
√适用□不适用
单位：股年初报告期报告期期末持报告期期初持报告期限制性期末持报告期报告期本期已持有新授予内已行有股票末市价有限制新授予股票的有限制姓名职务内可行内已行解锁股股票股票期权股数期权数（元/性股票限制性授予价性股票权股数权股数份数量期权权数量行权价量股）数量股票数格（元/数量
45中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
数量格（元/量股）
股）
财务总监、
潘一德董事会秘00000067.904500017.37049500书
董事、副总经理兼第
朱秉濬00000067.9329296500017.373622271500三事业群总经理
董事、第一
向延章事业群总00000067.907800017.37085800经理
董事、第二
张学锋事业群总00000067.907000017.37077000经理
合计--0000--0--32929258000--36222283800
“报告期新授予限制性股票数量”和“本期已解锁股份数量”，已按公司实施2020年度资本公积金转增股备注（如有）本（每10股转增1股）后做了调整。
高级管理人员的考评机制及激励情况
公司建立了长期激励机制，按照《董事、监事、高级管理人员薪酬管理制度》，建立了高级管理人员的薪酬与公司业绩挂钩的绩效考核与激励约束机制，公司高级管理人员实行基本年薪和年终绩效考核相结合的薪酬制度，增强公司核心竞争力，使公司得已高质量发展。
根据公司年度经营目标完成情况以及高级管理人员的工作业绩，由董事会薪酬与考核委员会对高级管理人员进行年度绩效考核，并监督薪酬制度执行情况。公司则根据绩效考核结果兑现其绩效年薪，并进行奖惩。公司董事会薪酬与考核委员会根据实际情况对公司高级管理人员进行考核后，一致认为：2021年度公司高级管理人员薪酬方案严格执行了公司薪酬管理制度。
为了充分调动公司高级管理人员的积极性，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，对部分高级管理人员和中层管理人员及核心技术（业务）骨干参与了2020年限制性股票激励计划。
并按照公司现有个人绩效考核相关规定，根据考核结果确定实际解除限售的股份数量，未能解除限售部分由公司按授予价格回购注销。公司通过合理健全、机动有效的薪酬福利体系，以及股权激励计划为主的长期利益机制，达到保障核心团队、骨干员工稳定性和调动其积极性的作用。
2、员工持股计划的实施情况
□适用√不适用
3、其他员工激励措施
□适用√不适用
46中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
1、内部控制建设及实施情况
公司按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》等相关规定，结合发布的年度运营方针，对公司的内部控制持续进行检视、完善及优化，以应对不断变化的外部环境，实现公司长期持续稳定增长的战略发展目标。主要体现如下：
（1）内部环境。公司在现有组织架构的基础之上，规划成立了战略供应链小组，明确其职责权限。
（2）风险评估。公司根据战略目标及年度运营目标，结合行业特点及公司资源配置情况，充分收集、识
别、分析各类风险，制定风险应对策略，权衡风险与收益。
（3）控制活动。根据风险应对策略，结合公司管理现状，修定了《绩效管理程序》、《工程招标管理制度》等程序文件。
（4）信息与沟通。公司积极推进简政e化，以提升研发及日常流程的控管效率。报告期内已经实现了涵盖
研发专案管理、产销管理、人事管理、印章管理、财务报销管理等多项重要模块的e化工作。
（5）监督。为了强化对经营活动的纪律约束，规范从业人员行为。不仅组织含高管在内的全体员工签署
《廉洁自律承诺书》，还向供应商、客户等合作单位发出《廉洁自律告知函》130余份。并公开内审部举报电话、邮箱，接受违纪行为的举报。
2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况公司名称整合计划整合进展整合中遇到的问题已采取的解决措施解决进展后续解决计划不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
1、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期2022年03月29日
内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）《2021 年度内部控制自我评价报告》纳入评价范围单位资产总额占公司合并
100.00%
财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并
100.00%
财务报表营业总收入的比例缺陷认定标准类别财务报告非财务报告
1、重大缺陷：(1)公司董事、监事和高级管理1、重大缺陷：(1)缺乏民主决策程序；(2)
定性标准人员舞弊；(2)公司更正已公布的财务报告；(3)决策程序导致重大失误；(3)违反国家法律
注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的法规并受到处罚；(4)中高级管理人员和高
47中颖电子股份有限公司2021年年度报告全文
档期财务报告中的重大错报；(4)公司审计委级技术人员严重流失；(5)媒体频现负面新
员、内部审计部对内部控制的监督无效；(5)其闻，波及面广；(6)重要业务缺乏制度控制他：具备合理可能性导致不能及时防止或发现或制度系统失效；(7)内部控制评价发现的
并纠正财务报告中的重大错报的内部控制缺重大缺陷未得到整改。2、重要缺陷：(1)陷。2、重要缺陷：(1)未依照公认会计准则选民主决策程序存在但不够完善；(2)决策程择和应用会计政策；(2)未建立反舞弊程序和控序导致出现一般失误；(3)违反企业内部规
制措施；(3)对于非常规或特殊交易的账务处理章，形成损失；(4)关键岗位业务人员流失没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相严重；(5)媒体出现负面新闻，波及局部区应的补偿性控制；(4)对于期末财务报告过程的域；(6)重要业务制度或系统存在缺陷；(7)
控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制内部控制重要缺陷未得到整改。3、一般缺的财务报表达到真实、准确的目标；(5)其他：陷：(1)决策程序效率不高；(2)违反内部规
具备合理可能性导致不能及时防止或发现并纠章，但未形成损失；(3)一般岗位业务人员正财务报告中的虽然未达到和超过重要性水流失严重；(4)媒体出现负面新闻，但影响平、但仍应引起董事会和管理层重视的错报的不大；(5)一般业务制度或系统存在缺陷；
内部控制缺陷。3、一般缺陷：不构成重大缺陷(6)内部控制一般缺陷未得到整改；(7)存在和重要缺陷的内部控制缺陷。的其他缺陷。
1、重大缺陷：损失金额落在如下区间：(1)
1、重大缺陷：财务报表的错报金额落在如下区
损失金额≧资产总额的1%；(2)损失金额
间：(1)错报金额≧资产总额的1%；(2)错报金
≧营业收入总额的1%；(3)损失金额≧税
额≧营业收入总额的1%；(3)错报金额≧税前
前利润总额的10%，且大于等于500万元。
利润总额的10%，且大于等于500万元。2、重
2、重要缺陷：损失金额落在如下区间：(1)
要缺陷：财务报表的错报金额落在如下区间：
资产总额的0.5%≦损失金额