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2021年年度报告
公司代码:600171公司简称:上海贝岭上海贝岭股份有限公司
2021年年度报告
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重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人秦毅、主管会计工作负责人佟小丽及会计机构负责人(会计主管人员)吴晓洁声
明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2021年度共实现归属于母公司净利润
729298230.93元。母公司2021年实现净利润488122937.88元,按公司章程规定提取法定盈余公积
48812293.79元,加上年初未分配利润967258551.73元,减去2020年度实际分配的普通股股利
92489525.44元,2021年度实际可供全体股东分配的利润为1314079670.38元。
为了更好地回报投资者,与投资者共享公司成长收益,在保证公司正常经营和长远发展的前提下,公司拟以2021年度利润分配实施公告确定的股权登记日当日的可参与分配的股本数量为基数,向全体股东每10股派发现金股利2.00元(含税),预计共派发现金股利142563062.80元,剩余利润转至以后年度分配。
六、前瞻性陈述的风险声明
√适用□不适用
本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述,均不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识,并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异,注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否
九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、重大风险提示
请详见本报告第三节“可能面对的风险”,敬请投资者关注投资风险。
十一、其他
□适用√不适用
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目录
第一节释义.................................................3
第二节公司简介和主要财务指标........................................6
第三节管理层讨论与分析..........................................10
第四节公司治理..............................................29
第五节环境与社会责任...........................................49
第六节重要事项..............................................51
第七节股份变动及股东情况.........................................66
第八节优先股相关情况...........................................75
第九节债券相关情况............................................76
第十节财务报告..............................................76
载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。
备查文件目录载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿。
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第一节释义
一、释义
在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:
常用词语释义中国证监会指中国证券监督管理委员会
上交所、交易
所、证券交易指上海证券交易所所中登公司指中国证券登记结算有限公司
中国电子、指中国电子信息产业集团有限公司
CEC华大半导体指华大半导体有限公司
上海贝岭、本
公司、公司、本指上海贝岭股份有限公司集团锐能微指深圳市锐能微科技有限公司南京微盟指南京微盟电子有限公司上海岭芯指上海岭芯微电子有限公司香港海华指香港海华有限公司健桥证券指健桥证券股份有限公司
又称非易失性存储器,简称 NVM,是指存储器所存储的信息在电源关掉之后依然能长时间存在,不易丢失。传统的非挥发性存储器主要有可擦非挥发存储器指
写可编程只读存储器(EPROM)、闪存(Flash)、电可擦可编程只读存
储器(EEPROM)等。
具有处理高电压、大电流、较大输出功率作用的半导体分立器件,在大功率器件指
多数应用场景下,功率器件用于开关与整流。
国家电网有限公司,我国关系国民经济命脉和国家能源安全的特大型国国家电网、国
指有重点骨干企业。公司以投资、建设、运营电网为核心业务,承担着保网
障安全、经济、清洁、可持续电力供应的基本使命。
流片指通过一系列特定的工艺步骤,在半导体圆片代工企业制造芯片。
一种离散信号的传递和处理电路。其以二进制为原理,实现数字信号的逻辑电路指逻辑运算和操作。
用来对模拟信号进行传输、变换、处理、放大、测量和显示等工作的电路。模拟信号是指连续变化的电信号,模拟电路是电子电路的基础,它模拟电路指
主要包括放大电路、信号运算和处理电路、振荡电路、调制和解调电路及电源等。
长度的度量单位,国际通用名称 nanometer 的译名,国际单位制符号为纳米指nm。1 纳米等于一百万分之一毫米。
中国南方电网公司,中央管理的国有重要骨干企业,负责投资、建设和南方电网、南经营管理南方区域电网,参与投资、建设和经营相关的跨区域输变电和指
网联网工程,为广东、广西、云南、贵州、海南五省区和港澳地区提供电力供应服务保障。
微米 指 长度的度量单位,简写 μm。1 微米等于千分之一毫米。
03专项指指国家科技重大专项“新一代宽带无线移动通信网”。
5th generation mobile network 或 5th generation wireless systems、5th-
5G 指 Generation,简称 5G,指第五代移动通信技术,是最新一代蜂窝移动通信技术,主要特点是波长为毫米级、超宽带、超高速度、超低延时。
ACDC 指 AC 是英文“Alternating Current”的缩写,中文为“交流电”。ACDC 是指交
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Analog to Digital Converter 的缩写,即模数转换器,是把模拟信号转变成ADC 指数字信号的器件。
AEC,Automotive Electronics Council(车载电子元件评议会)组织所制订的车用可靠性测试标准,是由美国大型汽车生产商与大型电子元件生AEC-Q100 指 产商组成,旨在将车载用电子元件的可靠性与认定标准进行规格化的行业团体。AEC-Q100 :集成电路,AEC-Q101:分立半导体元件,AEC-Q200:无源元件。
AFE 指 Analog Front End 的简写,中文为“模拟前端”。
Bipolar-CMOS-DMOS 的缩写,一种在同一芯片上集成双极型晶体管、互BCD 指 补金属氧化物半导体场效应晶体管以及双重扩散金属氧化物半导体场效应晶体管的集成电路工艺。
CLOCK 指 “时钟”。
Complementary Metal Oxide Semiconductor 的缩写,即互补金属氧化物半CMOS 指 导体,是电压控制的一种放大器件,是组成 CMOS 数字集成电路的基本单元。
Digital to analog converter 的缩写,即数字模拟转换器,是一种将数字信号转换为模拟信号的器件。在很多数字系统中,信号以数字方式存储和DAC 指传输,DAC 可以将这样的信号转换为模拟信号,从而使得它们能够被外界(人或其他非数字系统)识别。
DCDC 指 DC 是 Direct Current 的缩写,中文为“直流电”。DCDC 是直流/直流转换。
DDR 指 Double Data Rate SDRAM,双倍速率同步动态随机存取内存.Electrically Erasable Programmable Read-Only Memory 的缩写,电可擦可EEPROM 指 编程只读存储器——一种掉电后数据不丢失的存储芯片。EEPROM 可以在电脑上或专用设备上擦除已有信息,并重写。
ESD 指 Electro-Static Discharge 的简写,指静电释放。
Fabrication(制造)和 less(无、没有)的组合,是指“没有制造业务、只FABLESS 指 专注于设计”的集成电路设计的一种运作模式,也用来指不拥有芯片制造工厂的 IC设计公司。通常说的 IC design hous(e IC设计公司)即为Fabless。
晶圆代工,是指专从事半导体晶圆制造生产,接受其他 IC 设计公司委托Foundry 指
制造半导体芯片和器件,而不自己从事产品设计的半导体圆片代工企业。
Integrated Circuit,集成电路。一种微型电子器件或部件,采用特定的工艺,将电路中的晶体管、电阻、电容和电感等元件及布线形成互连,制IC 指
作在半导体晶片或介质基片上,再密封在封装管壳内,形成具有所需特定电路功能的一种微型电子器件。
Insulated Gate Bipolar Transistor,绝缘栅双极型晶体管,是由 BJT(双极型三极管)和 MOS(绝缘栅型场效应管)组成的复合全控型电压驱动式
功率半导体器件,兼有 MOSFET 的高输入阻抗和 GTR 的低导通压降两方面的优点。GTR 饱和压降低,载流密度大,但驱动电流较大;MOSFETIGBT 指
驱动功率很小,开关速度快,但导通压降大,载流密度小。IGBT 综合了以上两种器件的优点,驱动功率小而饱和压降低,非常适合应用于直流电压为 600V 及以上的变流系统如交流电机、变频器、开关电源、照明电
路、牵引传动等领域。
千字节。比特和字节的换算关系是:8 个二进制位为一个字节,即 1Bytekbit 指
=8bit
LDO 指 Low Dropout Regulator,即低压差线性稳压器。
megabits per second 的缩写,一种传输速率单位,指每秒传输 1000000Mbp 指位(bit),或 125000Byte。
微控制单元(Microcontroller Unit),又称单片微型计算机(Single ChipMCU 指Microcomputer)或者单片机,是把中央处理器(Central Process Unit;CPU)
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的频率与规格做适当缩减,并将内存(Memory)、计数器(Timer)、USB、A/D 转换、UART、PLC、DMA 等周边接口,甚至 LCD 驱动电路都整合在单一芯片上,形成芯片级的计算机,为不同的应用场合做不同的组合控制。
Multiple-Input Multiple-Output 的缩写,指在发射端和接收端分别使用多个发射天线和接收天线,使信号通过发射端与接收端的多个天线传送和MIMO 指 接收,从而改善通信质量。它能充分利用空间资源,通过多个天线实现多发多收,在不增加频谱资源和天线发射功率的情况下,可以成倍的提高系统信道容量,被视为下一代移动通信的核心技术。
Metal-Oxide-Semiconductor Field-Effect Transisto 的缩写,即金属氧化物MOSFET 指 半导体场效应管,是一种可以广泛使用在模拟电路与数字电路的场效晶体管。
OIML R46 、
指 国际法制计量组织推行的国际电能表 IR46 标准。
IR46
PD 快充,是由 USB-IF 组织制定的一种快速充电规范,是目前主流的快PD 指充协议之一。
电源纹波抑制比的简写,是输入电源变化量(以伏为单位)与转换器输PSRR 指
出变化量(以伏为单位)的比值,常用分贝表示。
常用的串行通信接口标准之一,它是由美国电子工业协会(EIA)联合贝尔系统公司、调制解调器厂家及计算机终端生产厂家于1970年共同制
RS-232 接口 指定,其全名是“数据终端设备(DTE)和数据通信设备(DCE)之间串行二进制数据交换接口技术标准。
RS485 接口 指 工业控制、仪器仪表所常用的一种通信网络接口。
SAR 是 successive approximation register 的缩写,SAR ADC 是指逐次逼SAR ADC 指近型模拟数字转换器。
SGT 是 Shield Gate Trench 的缩写,SGT MOSFET 指屏蔽栅极沟槽型功SGT MOSFET 指
率 MOSFET。
System on Chip 的缩写,即系统级芯片,或称片上系统,是一个有专用目SoC 指
标的集成电路,其中包含完整系统并有嵌入软件的全部内容。
SPI(Serial Peripheral Interface,串行外设接口)总线系统是一种同步串SPI 接口 指 行外设接口,它可以使 MCU 与各种外围设备以串行方式进行通信以交换信息。
Trench FS 指 Trench field stop 的缩写,沟槽栅多层场阻断技术。
VCC 是 Volt Current Condenser 的简写,意思是电路的供电电压。VCC 耐VCC 耐压 指压是电路的供电耐压。
WORLD SEMICONDUCTOR TRADE STATISTICS 的缩写,即:全球半WSTS 指导体贸易组织。
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息公司的中文名称上海贝岭股份有限公司公司的中文简称上海贝岭
公司的外文名称 Shanghai Belling Corp. Ltd.公司的外文名称缩写 Shanghai Belling公司的法定代表人秦毅
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二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名周承捷徐明霞联系地址上海市宜山路810号上海市宜山路810号
电话021-24261157021-24261157
传真021-64854424021-64854424
电子信箱 bloffice@belling.com.cn bloffice@belling.com.cn
三、基本情况简介公司注册地址上海市宜山路810号公司注册地址的历史变更情况无公司办公地址上海市宜山路810号公司办公地址的邮政编码200233
公司网址 www.belling.com.cn
电子信箱 bloffice@belling.com.cn
四、信息披露及备置地点公司披露年度报告的媒体名称及网址中国证券报上海证券报
公司披露年度报告的证券交易所网址 http://www.sse.com.cn公司年度报告备置地点上海市宜山路810号19楼董事会办公室
五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A 上海证券交易所 上海贝岭 600171 G贝岭
六、其他相关资料
名称中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)公司聘请的会计师事务所(境办公地址武汉市武昌区东湖路169号2-9层
内)签字会计师姓名郝国敏侯书涛
七、近三年主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位:元币种:人民币本期比上主要会计数据2021年2020年年同期增2019年减(%)
营业收入2024334631.481332205745.6751.951097960672.28归属于上市公司股东的净利
729298230.93528009110.4238.12251148844.04
润归属于上市公司股东的扣除
397733469.62177315819.32124.31132311106.77
非经常性损益的净利润经营活动产生的现金流量净
385343475.4875447595.29410.74152906587.38
额本期末比
2021年末2020年末2019年末
上年同期
7/1972021年年度报告末增减(%)归属于上市公司股东的净资
3937317056.223291856080.8019.613092928854.28
产
总资产4660263139.693879531502.3020.123584323138.66
期末总股本712815314.00704121614.001.23703840714.00
(二)主要财务指标本期比上年同期增主要财务指标2021年2020年2019年减(%)
基本每股收益(元/股)1.040.7538.670.36
稀释每股收益(元/股)1.030.7537.330.36扣除非经常性损益后的基本每
0.570.25128.000.18
股收益(元/股)
加权平均净资产收益率(%)20.3216.46增加3.86个百分点8.44扣除非经常性损益后的加权平
11.085.59增加5.49个百分点4.22
均净资产收益率(%)报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
√适用□不适用
2019年、2020年和2021年归属上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润分别为13231万
元、17732万元和39773万元。2019年、2020年和2021年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率分别为4.22%、5.59%和11.08%。
八、境内外会计准则下会计数据差异
(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用√不适用
(三)境内外会计准则差异的说明:
□适用√不适用
九、2021年分季度主要财务数据
单位:元币种:人民币
第一季度第二季度第三季度第四季度
(1-3月份)(4-6月份)(7-9月份)(10-12月份)营业收入429247549.73590248736.91494800790.11510037554.73
归属于上市公司股东的净利润139222869.49253164140.99114899720.91222011499.54归属于上市公司股东的扣除非
75624608.17123744317.45109764834.4388599709.57
经常性损益后的净利润
经营活动产生的现金流量净额5279844.97195219221.73139519137.2345325271.55季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用√不适用
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十、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
附注(如非经常性损益项目2021年金额2020年金额2019年金额
适用)非流动资产处置损益固定资产
-281.46-93174.86-1221121.77处置
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照17437562.08政府补助19497990.4612284402.21一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损
368238.36
益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损16012565.09益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资
产、交易性金融负债、衍生金股权出售
融负债产生的公允价值变动损345510202.17及公允价383221998.61111817494.41益,以及处置交易性金融资值变动产、衍生金融资产、交易性金
融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款
118080.58减值转回1518572.76
项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计4510000.00投资性房2750000.0017970000.00
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量的投资性房地产公允价值变地产公允动产生的损益价值变动
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外租户违约
1023036.54687792.85-127792.01
收入和支出金收入其他符合非经常性损益定义的损益项目
减:所得税影响额36925849.9863280263.8621314689.49少数股东权益影响额(税
107988.628103617.192457367.20
后)
合计331564761.31350693291.10118837737.27
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
十一、采用公允价值计量的项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币对当期利润的影响项目名称期初余额期末余额当期变动金额
交易性金融资产564840000.00764267984.00199427984.00346911155.01
投资性房地产562200000.00566710000.004510000.004510000.00
合计1127040000.001330977984.00203937984.00351421155.01
十二、其他
□适用√不适用
第三节管理层讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
公司集成电路产品主业经营以市场为导向,围绕网络信息安全、战略性新兴产业需求和公司控股股东华大半导体的发展战略,抓住市场机遇,通过自主创新和兼并收购两个途径,实现公司经营规模和经济效益持续增长。
报告期内,公司在董事会领导下,围绕公司主业发展战略,力争突破核心技术,加快提升产品竞争力,打造自主安全核心产品,保障通信、电网、医疗、轨交信号等关键工控和汽车电子领域供应链安全。报告期内,公司在立足现有市场的基础上,进一步做好产业布局,持续加大新产品开发投入,积极开拓新兴市场和新的应用领域,努力提升公司的经营业绩。报告期内,公司积极拓展销售渠道,与下游客户、销售渠道保持良好的合作关系,建立了完善的营销网络体系。
报告期内,公司集成电路产品业务聚焦于模拟集成电路产品领域,随着公司 IC 产品范围的不断丰富和扩展,公司对产品业务进行了重新梳理,归纳为功率链(电源管理、功率器件业务)和信号链(数据转换器、电力专用芯片、物联网前端、非挥发存储器、标准信号产品业务)。其中,电源管理业务主要由南京微盟、上海岭芯两家子公司承担。公司子公司锐能微的电力专用芯片业务主要是电能计量领域产品业务,并逐步向电力参数测量、监控、用电保护(量测开关)等领域拓展。公司设有功率器件、数据转换器、物联网前端、非挥发存储器、标准信号产品事业部,分别从事功率器件、数据转换器、物联网前端和 EEPROM 存储器、标准信号产品业务。其中,物联
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网前端业务主要是物联网计量产品业务,并涵盖公司光通讯、数字隔离器等产品业务。标准信号产品业务主要是接口电路、驱动电路等信号链标准产品业务。
公司 IC 产品客户主要集中在智能电表、摄像头模组、显示屏模组、高端及便携式医疗设备、
工控和泛工业设备等领域。报告期内,工控、通信、电力等行业为国产芯片提供的市场机会继续增加。
报告期内,公司加快了 IC 产品向工控、汽车电子应用领域的转型升级。2021 年公司集成电路产品约14.2亿元销售额中,一半以上属泛工业类市场,汽车电子领域的产品(电源管理、功率器件等)的销售相对较小,处于高速增长中。
(一)产品业务
1、功率链(电源管理、功率器件业务)
(1)产品研发
报告期内,公司加大了电源管理新产品的研发投入,并强化现有产品的升级换代。面对国内汽车芯片供应不足的问题,报告期内公司完成两款汽车电子产品的研发,其中一款 LED 驱动芯片已经获得客户认可,正在持续销售中。另有一款 2020 年通过车规认证的 LDO 产品实现批量出货。
报告期内,公司另有多款车规级电源管理产品开始立项研发,后续将在汽车电子市场持续发力。
报告期内,公司电源管理芯片产品性能和品质对标世界一流模拟厂商,部分关键性能指标优于国内外同类产品。例如,公司推出了业界领先的超低噪声 LDO,该产品应用于通信市场,为各种模拟/射频设计供电。推出了针对物联网应用的超低噪声和高 PSRR LDO。成功研发了专为内存供电的快速瞬态响应大电流 DDR 终端稳压器。针对移动电源的应用研发了大电流升压 DCDC。
针对 PD 电源快充市场,推出 VCC 耐压达到 80V,输出功率达到 60W 以上 ACDC 产品。报告期内公司工业级和车规级电源管理产品占比持续提升。
公司功率器件业务定位于为工业控制领域的应用提供高可靠性的功率器件产品。公司已具备独立的 MOSFET 和 IGBT 芯片设计能力,已掌握屏蔽栅功率 MOSFET、超级结功率 MOSFET、IGBT 等器件技术。公司持续推进高端 MOSFET、IGBT 的开发和产业化,已推出先进的屏蔽栅功率 MOSFET、超级结功率 MOSFET 和 IGBT 产品,拥有覆盖 30V~1500V 电压范围、10A~150A 电流范围的多款细分型号,部分产品的参数性能与国外一线品牌同类产品基本相当,报告期内已经陆续进入功率电源、电机控制和锂电保护等市场,受到越来越多的客户接受。未来,公司将加大对新型功率器件结构和工艺流程的技术开发,布局功率器件最先进的技术领域,开展对 SiC 等宽禁带半导体功率器件的研究探索,紧跟最先进的技术,继续丰富公司功率器件产品线,并与公司主控芯片、驱动芯片、信号采样芯片等产品形成完整解决方案,提升公司整体竞争力。
(2)市场营销
报告期内,公司电源管理产品业务抓住 IC 行业的有利时机,紧盯重点客户,优化渠道资源,在网络通信、手机、机顶盒、液晶电视、高端及便携式医疗设备、安防设备、工控设备、智能电
表、智能穿戴、物联网、5G、汽车电子等应用市场通过相对稳定的供货和新产品的导入,向客户提供有竞争力的电源管理产品,保障了公司市场份额和行业地位的持续提升。公司电源管理产品业务在汽车电子市场实现突破,一款车规 LDO 和一款 LED 驱动芯片开始实现批量销售,另有多款电源产品接到汽车电子客户的意向需求,预计2022年可以陆续实现销售。报告期内,公司工业级、车规级电源管理芯片产品数量持续增加,进一步提升了在工控、通信、汽车电子电源管理芯片市场的份额。
报告期内,公司注重功率器件新产品开发和技术升级并加以充分的市场论证,新产品研发取得了较好的效果,消费电子、工业控制和汽车电子等领域开始导入公司功率器件新产品,并实现批量销售。功率 MOSFET 相关产品已成功导入终端客户并实现批量销售,IGBT 相关产品已在汽车点火系统、车载空调等终端实现设计导入,并开始量产。公司将持续努力拓展相关功率器件产品的应用范围,在原有消费电子、工业控制和汽车电子等市场的基础上,针对服务器、变频及其他汽车电子应用领域开展推广工作。
2、信号链(数据转换器、电力专用芯片、物联网前端、非挥发存储器、标准信号产品业务)
(1)产品研发
报告期内,公司继续在高速高精度 ADC/DAC 产品的研发和市场推广方面加大投入。高速和高精度 ADC/DAC 产品在工业控制、医疗成像、电网保护装置等领域实现小批量销售,并且已为
11/1972021年年度报告
多家客户送样并设计导入,受到了客户的广泛赞誉。报告期内,公司高速 ADC/DAC、高精度ADC/DAC、高精度基准源芯片、AFE 等新产品研发项目进展顺利。
公司从事的电力专用芯片业务包括单相计量芯片和三相计量芯片、智能计量 SoC 芯片等,除了用于基本的法定计量器具,也可以用于电力参数测量、监控、用电保护(量测开关)等领域。
报告期内,公司稳步推进电力专用芯片产品的技术创新,涵盖智能电网的用电、配电领域,服务于计量、测量、保护、控制等多个应用,不断推出符合工业级可靠性要求的各类电力专用芯片。
报告期内,面向“双芯”物联表市场研发 IR46 计量芯 SoC 物联表解决方案,面向国家电网及南方电网2021标准推出有针对性的支持新型传感器的计量芯片解决方案。公司将持续相关产品的研发投入,引领国网2021标准以及新一代物联表产品的升级迭代,为公司未来几年电力专用芯片产品业务的业绩持续增长奠定坚实的基础。
报告期内,公司稳步推进物联网前端产品业务的新产品研发,主要包括应用于泛在物联网市场的能耗感知、光通讯数传、数字隔离器等系列产品。公司积极拓展泛在物联网方向的产品业务,加大能耗感知、光通讯数传、数字隔离器等信号链产品的布局及开发,这些产品主要面对智能家居、智慧充电(含两轮及四轮电动车)、智慧照明、智慧电工、基站、光纤接入及数据中心等各
种物联网终端中。在泛在物联网新兴细分应用中,公司可为用户提供具有前端采集控制、高精度测量、信号隔离等关键功能的多种信号链产品。
报告期内,公司对 EEPROM 系列产品进行了产品迭代和技术升级,提升了产品竞争力。公司着力提升 EEPROM 产品的可靠性,以满足工业控制领域的高端客户需求。报告期内,公司车规级EEPROM 产品研发进展顺利,第一款车规级 EEPROM 产品已经通过 AEC-Q100 验证考核。同时,公司着手研发其他非挥发存储器产品,丰富公司非挥发存储器产品线。
报告期内,公司稳步推进标准信号产品的研发和技术创新,多款工业级产品实现量产。报告期内,公司成功推出 16Mbps 高速 RS485 接口芯片,该产品拥有出色的驱动能力,支持热插拔,并且具有高可靠性等级,ESD 水平达到±15kV(接触放电),抗干扰能力强。高可靠性 RS232 接口芯片研发成功,该产品处于国内领先水平,接收器耐压水平达到±25V,ESD 水平达到±12kV(接触放电),并且具有优异的抗干扰能力。超低导通电阻模拟开关实现量产销售,该产品导通电阻低至0.3Ω,也处于国内领先水平。
(2)市场营销
高速高精度 ADC/DAC 产品属于高端模拟电路,关乎相关整机系统的核心性能指标,但客户较为分散,推广周期较长,推广难度很大。报告期内,公司依托现有技术基础,逐步完善 ADC/DAC产品系列,进一步加强市场推广力度,扩大产品应用面,增加产品营收贡献。报告期内,公司高精度 ADC 芯片及配套的高精度基准源芯片在电力保护和工业控制市场取得突破,得到广泛应用,在创造显著社会价值的同时也带来了较好的销售收入增长。报告期内,公司高速高精度 ADC/DAC产品业务销售额较去年同期获得了大幅度增长。
报告期内,公司用于物联网电表(多芯方案)的计量芯 SoC 芯片和 2021 版升级表中的计量芯片已完成全面布局,在已完成的送检表中,公司仍占据统招市场的最大份额。2021年4月,国家电网对智能电表进行了招标,本次招标整体需求数量同比增加46.33%,公司在本次物联表试点招标中同样占据最大的市场份额,计量芯 SoC 已经实现批量出货。此外,智能电表海外市场处于快速发展阶段,2021 年出口订单猛增,公司面向智能电能表海外市场的单相 SoC 芯片销售量再创历史新高。
报告期内,泛在物联网市场公司用于智能家居的能耗感知芯片销售数量大幅度增长,用于两轮电动车充电桩能耗监测芯片的销售数量大幅度增长,用于电信及数据中心光通讯控制芯片的销售数量也大幅度增长。在四轮电动车充电桩、智慧电工、智慧照明等其他应用领域,公司物联网前端相关产品也在持续导入中。
公司 EEPROM 产品系列已经基本齐全,实现了容量从 2kbit 到 2048kbit,各种封装形式的全覆盖。公司 EEPROM 产品客户重点分布在液晶面板、工业控制、智能电表、移动终端等领域。报告期内,公司 EEPROM 产品销售增长主要来源于液晶面板、工控、智能电表等市场的增长。受
2021 年国内手机摄像头模组总体萎缩等因素影响,EEPROM 在手机摄像头模组市场的销售出现下滑。
上海贝岭标准信号产品种类丰富,并正在持续进行新产品的研发。报告期内,公司不断推出新的标准信号产品,拓展新的应用领域。在工控设备、智能电表、安防监控、医疗仪器、智能家
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居、家用电器等应用市场向客户提供有竞争力的标准信号产品,公司接口类产品已成为国内智能电表领域主要供应商,并已成功进入国内工控和家电行业龙头企业,标志着公司标准信号产品的成熟度和可靠性已得到市场高端应用的认可。
(二)生产运营
报告期内,公司采用集成电路 Fabless 业务模式,晶圆加工和封装测试业务全部外包,公司从晶圆代工厂采购晶圆,委托集成电路封装测试企业进行封装测试。公司与全球知名、国内领先的晶圆加工、封装测试厂商长期保持良好的合作关系,积累了丰富的供应链管理经验,保证公司产品产业链的有效运转和产品质量。
2021年,受到外围疫情持续、国际贸易摩擦、半导体市场需求增加等因素的影响,全球晶圆
产能出现供不应求的不利情况。公司利用自身的综合优势,积极和晶圆加工、封装测试等外协加工厂商保持沟通,协调产能支持,降低了行业产能波动对公司产品供货周期和产量的影响。同时,公司内部做好产销衔接、调整产品结构、提升外部产能利用效率,为公司经营提供了供应保障,顺利完成了公司的年度销售目标。
二、报告期内公司所处行业情况
报告期内,全球半导体市场并未受到新冠疫情的重大影响,强劲的消费需求推动了所有的主要半导体产品类别的显著增长。其中最大的增长贡献来自模拟电路,相比2021年增长33.1%;其次是内存,同比增长30.9%;逻辑电路同比增长30.8%,传感器增同比长28%,分立器件同比增长27.4%。微控制器类别的同比增长率略低,为15.1%,光电子为7.4%。
在国内宏观经济运行良好的驱动下,2021年国内集成电路产业继续保持快速、平稳增长态势。
据中国半导体行业协会统计,2021年中国集成电路产业销售额为10458.3亿元,同比增长18.2%。
其中,设计业销售额为4519亿元,同比增长19.6%;制造业销售额为3176.3亿元,同比增长24.1%;
封装测试业销售额2763亿元,同比增长10.1%。2021年,中国集成电路产品进出口都保持较高增速。根据海关统计,2021年中国进口集成电路6354.8亿块,同比增长16.9%;进口金额4325.5亿美元,同比增长23.6%。2021年中国集成电路出口3107亿块,同比增长19.6%,出口金额1537.9亿美元,同比增长32%。
报告期内,工信部、发改委、财政部和国家税务总局发布了2021年第9号公告,对《国务院关于印发新时期促进集成电路产业和软件产业高质量发展若干政策的通知》(国发〔2020〕8号)
第二条所称国家鼓励的集成电路设计、装备、材料、封装、测试企业条件进行了公告,为集成电
路产业提供了财政、税收、技术和人才等多方面的支持,促进了集成电路产业的进一步发展。
三、报告期内公司从事的业务情况
(1)主要业务
上海贝岭是集成电路设计企业,提供模拟和数模混合集成电路及系统解决方案。公司专注于集成电路芯片设计和产品应用开发,是国内集成电路产品主要供应商之一。报告期内,公司集成电路产品业务布局在功率链(电源管理、功率器件业务)和信号链(数据转换器、电力专用芯片、物联网前端、非挥发存储器、标准信号产品业务)2大类、7个细分产品领域,主要目标市场为网络通信、手机、机顶盒、液晶电视、高端及便携式医疗设备、安防设备、工控设备、智能电表、
智能穿戴、物联网、5G、汽车电子等应用市场。报告期内,公司积极拓展销售渠道,与主要的整机厂商、销售渠道保持良好的合作关系,建立了完善的营销网络体系。公司对生产经营和质量保障拥有丰富的实践经验,拥有运营保障核心竞争力。
(2)经营模式
公司主业属于集成电路设计业,采用无晶圆生产线的集成电路设计模式(Fabless)。公司进行集成电路的设计和销售,将晶圆加工、电路封装和测试等生产环节分别外包给专业的晶圆加工企业、封装和测试企业来完成。公司与国内主要的晶圆加工、封装测试厂商长期保持了良好的合作关系,保证了公司产品业务产业链的有效运转和产品质量。
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半导体产业链示意图
四、报告期内核心竞争力分析
√适用□不适用
上海贝岭主营业务是集成电路设计,定位为国内一流的模拟和数模混合集成电路供应商。经过持续的研发投入,公司集成电路产品业务的核心竞争力不断得到加强。公司目前集成电路产品业务细分为功率链(电源管理、功率器件业务)和信号链(数据转换器、电力专用芯片、物联网前端、非挥发存储器、标准信号产品业务)2大类、7个细分产品领域,主要目标市场为网络通信、手机、机顶盒、液晶电视、高端及便携式医疗设备、安防设备、工控设备、智能电表、智能穿戴、
物联网、5G、汽车电子等。报告期内,公司着力发展泛工业市场和汽车电子市场的产品业务,并已形成完善的供应链和质量保证体系,是客户值得信赖的合作伙伴。
1、产品和技术
公司集成电路产品的研发,采用模拟和数模混合主流工艺技术,包括0.18微米至28纳米CMOS、高压 BCD 和双极型集成电路等工艺。
2、新领域拓展和新技术积累
公司密切跟踪国家战略性新兴产业的发展趋势,加快产品结构的调整步伐,逐步向新兴消费电子、智能制造等方向延伸和转移。
报告期内,公司不断推出新的工业级产品和车规级产品,涵盖了 IGBT、MOSFET、EEPROM、LDO、DCDC、电压检测、电压基准等多个产品系列。依托这些产品,公司在工业控制、汽车电子等市场领域不断扩展客户。随着高端产品数量不断增加,公司在工控、汽车、通信等高端应用市场份额持续提高。
报告期内,公司研发成功的 IR46 计量芯片+计量 MCU 一体集成的计量芯 SoC 物联表解决方案实现批量出货。在公司成熟的计量芯片技术基础上,以支持“城市数字化”和双碳战略为契机,将相关技术拓展到充电桩、智能家居、数据中心等领域,使充电桩、数据中心等用电场所的能耗可测,使用更加安全,多路交直流计量产品在物联网应用中实现量产销售。针对充电桩应用,公司开展了直流计量技术的研究和储备,以满足高精度直流计量的需求;公司隔离类产品研发持续进行中。
报告期内,公司中压功率 MOSFET 完成屏蔽栅技术开发,相关产品已成功导入终端客户并实现量产;公司 IGBT 产品完成 Trench FS 技术开发,相关产品已在终端客户实现设计导入,开始小批量生产。公司提前布局功率器件最先进的技术领域,开展对 SiC 等宽禁带半导体功率器件的研究探索,提升公司核心产品竞争力。
报告期内,公司在高速高精度 ADC/DAC 领域拓展了高精度 SAR ADC 和高速高精度 DAC 业务,完成了高精度 SAR ADC 的技术积累及产品设计,相关产品一次流片成功,已在电力、工控、轨交等领域实现设计导入。
报告期内,公司工控 EEPROM 存储器产品可靠性得到了持续的提高。
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3、核心团队建设
公司始终坚持积极进取的人才培养和选人用人方式,采用面向社会的公开招聘、内部竞聘上岗及通过民主推荐的组织选拔等多渠道培养和选拔人才。公司不断加强和完善对选人用人的规范管理,更好发挥市场化配置人才的作用,激发人才活力,培养造就高素质专业化、职业化队伍。
注重对关键员工的培养,提供职务晋升、后备干部选拔的机会,加大对关键员工薪酬调整以及限制性股票激励的力度。
报告期内,公司着力吸引、保留和激励关键员工,倡导公司与员工共同持续发展的理念。同时,积极配合公司新业务领域的拓展,报告期内公司积极加强引进高端研发人才工作。
截至本报告期末,公司技术中心研发人员数量占公司总人数(含子公司)的57%(技术人员
281人,总人数495人)。
4、知识产权
截至本报告期末,公司(含子公司)累计拥有有效专利数383项,其中发明专利278项;累计拥有有效集成电路布图设计专有权371项;软件著作权4项。
5、高新技术企业认定
报告期内,公司通过了高新技术企业认定。公司子公司深圳市锐能微科技有限公司、南京微盟电子有限公司、上海岭芯微电子有限公司均为高新技术企业。
五、报告期内主要经营情况
2021年公司共实现营业收入202433.46万元,较上年增长51.95%。其中:主营业务收入为
196035.60万元,较上年增长53.15%。其他业务收入为6397.86万元,较上年增长22.69%。2021年公司共实现毛利69080.93万元。其中:主营业务毛利为63546.16万元,较上年增长29562.97万元,增幅为86.99%。其他业务毛利为5533.77万元,较上年增长970.16万元,增幅为21.25%。
2021年公司实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为39773.35万元,较上
年 17731.58 万元相比增长 124.31%。增长原因主要系公司 IC 设计业务较上年同期增长。
(一)主营业务分析
1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元币种:人民币
科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入2024334631.481332205745.6751.95
营业成本1333525378.02946727739.0640.86
销售费用54018196.5642142391.9328.18
管理费用92256661.1867767723.4436.14
财务费用-41954968.06-54074064.05不适用
研发费用176647913.72115674233.9152.71
经营活动产生的现金流量净额385343475.4875447595.29410.74
投资活动产生的现金流量净额-24759754.62-832058161.69不适用
筹资活动产生的现金流量净额-59157831.29-402360187.18不适用
营业收入变动原因说明:主要系本期 IC 设计业务增长所致
营业成本变动原因说明:主要系本期 IC 设计业务增长所致
销售费用变动原因说明:主要系本期人工成本及限制性股票摊销费用增加所致
管理费用变动原因说明:主要系本期人工成本及超额业绩奖励增加所致
财务费用变动原因说明:主要系本期利息收入减少所致
研发费用变动原因说明:主要系本期人工成本及限制性股票摊销费用增加所致
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期销售收入增长,应收回款较好所致投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系本期新存定期存款减少所致
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系上期支付同一控制下购买南京微盟股权转让款所致
本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
□适用√不适用
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2.收入和成本分析
√适用□不适用
报告期内营业收入较上年增长 51.95%,主要系公司 IC 设计业务较同期增长所致。
(1).主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况
单位:元币种:人民币主营业务分行业情况营业营业收入成本毛利毛利率比比上比上分行业营业收入营业成本率上年增减年增年增
(%)(%)减减
(%)(%)
集成电路产品及贸增加5.87
1960356012.361324894404.9432.4253.1540.91
易个百分点
增加5.87
合计1960356012.361324894404.9432.4253.1540.91个百分点主营业务分产品情况营业营业收入成本毛利毛利率比比上比上分产品营业收入营业成本率上年增减年增年增
(%)(%)减减
(%)(%)
增加8.68
1、集成电路产品1423861394.94846055431.2040.5846.6527.96
个百分点
其中:信号链模拟增加7.98
489957581.91281551797.5642.5459.2039.79
芯片个百分点
非挥发存储增加8.53
178502905.35111506367.6837.5310.12-3.12
芯片个百分点增加电源管理芯
653892353.31376037735.5942.4939.9718.7210.29个
片百分点
增加6.66
功率器件101508554.3776959530.3524.18199.46175.27个百分点
增加1.02
2、集成电路贸易536494617.42478838973.7410.7573.5671.60
个百分点
增加5.87
合计1960356012.361324894404.9432.4253.1540.91个百分点主营业务分地区情况营业营业收入成本毛利毛利率比比上比上分地区营业收入营业成本率上年增减年增年增
(%)(%)减减
(%)(%)
增加5.91
国内销售1873224580.491271681842.6532.1152.1039.92个百分点
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增加3.55
国外销售87131431.8753212562.2838.9379.6869.82个百分点
增加5.87
合计1960356012.361324894404.9432.4253.1540.91个百分点主营业务分销售模式情况营业营业收入成本毛利毛利率比比上比上销售模式营业收入营业成本率上年增减年增年增
(%)(%)减减
(%)(%)
增加2.32
直销764491092.96587187302.2023.1962.1657.40个百分点
增加8.45
分销1195864919.40737707102.7338.3147.8930.07个百分点
增加5.87
合计1960356012.361324894404.9432.4253.1540.91个百分点
(2).产销量情况分析表
√适用□不适用生产量销售量库存量单比上年比上年比上年主要产品生产量销售量库存量位增减增减增减
(%)(%)(%)信号链模拟
颗6723725126576234518703067244.4934.1720.40芯片非挥发存储
颗10018426968483123193075582704.77-6.7899.68芯片电源管理芯
颗4510254604427103888177997736017.9618.0344.24片
功率器件颗24146175519696509465357449130.4491.54213.30
合计颗64259315675973939745123992375120.1216.6557.36
(3).重大采购合同、重大销售合同的履行情况
□适用√不适用
(4).成本分析表
单位:元分行业情况本期金本期占上年同情额较上成本构成总成本期占总况分行业本期金额上年同期金额年同期项目比例成本比说变动比
(%)例(%)明
例(%)集成电路产
直接材料968778935.3173.12653781643.6169.5348.18品及贸易
集成电路生封装测试356115469.6326.88286447134.6730.4724.32
17/1972021年年度报告
产品贸易费分产品情况本期金本期占上年同情额较上成本构成总成本期占总况分产品本期金额上年同期金额年同期项目比例成本比说变动比
(%)例(%)明
例(%)
1、集成电路
直接材料489939961.5757.91374742723.8856.6830.74产品封装测试
356115469.6342.09286447134.6743.3224.32
费
2、集成电路
直接材料478838973.74100.00279038919.73100.0071.60贸易
(5).报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化
□适用√不适用
(6).公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
(7).主要销售客户及主要供应商情况
A.公司主要销售客户情况
前五名客户销售额48444.65万元,占年度销售总额24.71%;其中前五名客户销售额中关联方销售额0.00万元,占年度销售总额0.00%。
报告期内向单个客户的销售比例超过总额的50%、前5名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形
□适用√不适用
B.公司主要供应商情况
前五名供应商采购额74121.67万元,占年度采购总额49.84%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额0.00万元,占年度采购总额0.00%。
报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的50%、前5名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形
□适用√不适用
3.费用
√适用□不适用变动幅利润表项目本期上年同期原因说明度
主要系本期 IC 设计业务
营业收入2024334631.481332205745.6751.95%增长所致
主要系本期 IC 设计业务
营业成本1333525378.02946727739.0640.86%增长所致主要系本期业务增长城
税金及附加15155833.119102233.5466.51%建税及教育费附加增加所致
18/1972021年年度报告
主要系本期人工成本及
销售费用54018196.5642142391.9328.18%限制性股票摊销费用增加所致主要系本期人工成本及
管理费用92256661.1867767723.4436.14%超额业绩奖励增加所致主要系本期人工成本及
研发费用176647913.72115674233.9152.71%限制性股票摊销费用增加所致投资收益(损失以主要系本期出售无锡新
52905736.006346040.42733.68%“-”号填列)洁能股票所致资产减值损失主要系本期存货跌价损
(损失以“-”号填-6342836.18-2492996.86154.43%失增加所致
列)主要系公司收入规模增
利润总额766667122.33618611868.1523.93%加和盈利能力增强所致主要系本期母公司及子公司南京微盟和深圳锐能微符合重点集成电路
所得税费用29116197.8276847060.68-62.11%
设计企业条件,调整企业所得税税率为10%所致主要系上期子公司南京
少数股东损益8252693.5813755697.05-40.01%微盟有部分少数股东损益所致
4.研发投入
(1).研发投入情况表
√适用□不适用
单位:元
本期费用化研发投入176647913.72
本期资本化研发投入0.00
研发投入合计176647913.72
研发投入总额占营业收入比例(%)8.73
研发投入资本化的比重(%)0.00
(2).研发人员情况表
√适用□不适用公司研发人员的数量281
研发人员数量占公司总人数的比例(%)57研发人员学历结构学历结构类别学历结构人数博士研究生5硕士研究生90本科151专科35高中及以下0研发人员年龄结构
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年龄结构类别年龄结构人数
30岁以下(不含30岁)89
30-40岁(含30岁,不含40岁)110
40-50岁(含40岁,不含50岁)67
50-60岁(含50岁,不含60岁)14
60岁及以上1
(3).情况说明
□适用√不适用
(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响
□适用√不适用
5.现金流
√适用□不适用现金流量项目本期上年同期变动幅度原因说明
销售商品、提供主要系本期销售收入增长,
1836972210.961074315521.9970.99%
劳务收到的现金应收回款较好所致主要系本期子公司深圳锐能微和南京微盟收到的增
收到的税费返还10497621.755247120.35100.06%值税及企业所得税退税款增加所致主要系上期子公司香港海收到其他与经营
34759954.2466639138.51-47.84%华收到定期存款到期结算
活动有关的现金利息较多所致
购买商品、接受主要系本期销售规模扩大,
1173843405.80832775197.9640.96%
劳务支付的现金支付货款增加所致
主要系本期销售规模扩大,支付的各项税费102736105.1443772001.54134.71%支付所得税及增值税增加所致收回投资收到的主要系本期购买理财产品
428680585.261970732250.80-78.25%
现金减少所致取得投资收益收主要系本期定期存款到期
17763397.806217283.73185.71%
到的现金结算利息所致
购建固定资产、无形资产和其他主要系上期支付一号楼工
10010197.6818742252.22-46.59%
长期资产支付的程改造款所致现金主要系上期调整定期存款
投资支付的现金461200000.002791574160.00-83.48%及通知存款至投资活动所致吸收投资收到的主要系本期收到二期限制
67312130.004968796.001254.70%
现金性股票激励股权款所致取得借款收到的主要系子公司南京微盟本
2500000.007500000.00-66.67%
现金期借款减少所致偿还债务支付的主要系子公司南京微盟本
5000000.0015050000.00-66.78%
现金期到期的借款减少所致
支付其他与筹资32817284.23327435980.00-89.98%主要系上期支付同一控制
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活动有关的现金下购买南京微盟股权转让款所致
(二)非主营业务导致利润重大变化的说明
□适用√不适用
(三)资产、负债情况分析
√适用□不适用
1.资产及负债状况
单位:元本期上期本期期期末期末末金额数占数占较上期项目名称本期期末数总资上期期末数总资情况说明期末变产的产的动比例比例比例
(%)
(%)(%)主要系本期经营性现金流增幅较大及公司大额定
货币资金1316612301.1828.25492752901.8912.70167.20期存款即将到期,从“其他非流动资产”重分类至“货币资金”核算所致主要系本期持有交易性金无锡新洁能股份
764267984.0016.40564840000.0014.5635.31
融资产有限公司股权公允价值变动所致主要系本期确认其他应收技术开发类项目
7414696.050.165650081.470.1531.23
款收入导致其他应收款增加所致主要系本期销售规模增长导致的
存货403938886.078.67302167494.647.7933.68正常备货增加所致主要系本期定期其他流动
63213894.341.3615669831.520.40303.41存款利息计提增
资产加类所致主要系本期可抵递延所得扣亏损减少及本
13796171.420.3024087208.510.62-42.72
税资产期所得税税率调
整至10%所致主要系本期末存期超过12个月且其他非流
506438527.4310.87885344562.7422.82-42.80拟持有至到期的
动资产定期存款减少所致
短期借款0.000.002503322.880.06-主要系子公司南
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100.00京微盟电子有限
公司归还贷款所致主要系本期公司
应付票据22103745.720.4745898377.151.18-51.84开立的应付票据减少所致主要系本期末计应付职工
60092636.001.2929295810.990.76105.12提的年终奖增加
薪酬所致主要系本期公司
销售规模增长,应应交税费39810665.020.8518970820.300.49109.85交所得税与增值税增加所致主要系本期确认其他应付第二期限制性股
114052816.222.4577663655.412.0046.85
款票激励计划回购义务所致主要系本期增加一年内到子公司南京微盟
期的非流60314221.731.290.000.00100.00确认业绩对赌超动负债额奖励所致主要系本期预收其他流动
767329.980.02514725.330.0149.08货款税金部分重
负债分类所致主要系本期子公司南京微盟业绩
对赌结束,已计长期应付
15360000.000.3322346252.720.58-31.26提的超额奖励重
款分类至一年内到期的非流动负债所致主要系本期子公司南京微盟业绩
对赌结束,已计长期应付-
0.000.004057460.080.10提的超额奖励重
职工薪酬100.00分类至一年内到期的非流动负债所致主要系本期子公
-
预计负债0.000.003200000.000.08司南京微盟讼案
100.00
件判决结转所致主要系本期执行
减:库存二期限制性股票
82349931.551.7723956333.000.62243.75
股股权激励计划确认回购义务所致未分配利主要系本期盈利
2004031410.6143.001416034998.9136.5041.52
润所致
2.境外资产情况
□适用√不适用
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3.截至报告期末主要资产受限情况
√适用□不适用项目期末账面价值受限原因
货币资金719500000.00到期日一年以内的定期存款
其他流动资产63130273.05到期日一年以内的定期存款计提的利息
其他非流动资产506438527.43到期日超过一年的定期存款及计提的利息
合计1289068800.48
4.其他说明
□适用√不适用
(四)行业经营性信息分析
√适用□不适用
据世界半导体贸易统计协会(WSTS)2022 年 3 月 18 日发布的统计数据显示,2021 年全球半导体市场同比增长26.2%。预计2022年全球半导体市场同比将增长10.4%,销售额达到6135亿美元。预计2022年全球半导体市场中,传感器类别的增幅最高,同比增长17.2%;其次是逻辑电路,预计同比增长17.1%;模拟电路同比增长14.1%;内存类别的市场同比增长率最低,为1.1%。
集成电路应用涉及工业和消费类电子的方方面面,涵盖的应用领域众多,其中和公司集成电路产品业务直接相关的若干细分领域的行业情况如下:
1、功率链(电源管理、功率器件业务)
报告期内由于疫情因素和外销量暴增,引发全产业链缺货,电源管理芯片严重供不应求,各晶圆和封装厂商产能有限,扩容短期无法实现,预计未来1-2年内持续不能满足市场需求。2022年市场增长驱动力是:新能源汽车带动车载产品和汽车电子芯片的需求,电表仪表智能化趋势的叠代周期带来需求,5G 相关电子产品发展,智能城市发展带动安防产品的增长,疫情影响下 PC笔记本和家电产品需求提升,以及物联网链接设备的增长。由于报告期内上游晶圆加工产能的持续趋紧,电源管理芯片行业企业的洗牌趋势渐显,导致后续资源将逐渐向该行业核心企业的进一步集中。
功率器件业务广泛覆盖消费电子、计算机、工业控制、汽车电子等各个领域,主要供应商为欧美厂商,受疫情的影响,国产品牌市场占比逐渐增大,但仍不足30%。未来,从战略性新兴产业所涵盖的重点领域看,新能源、新能源汽车、高压电子、高端装备制造、新一代信息技术等产业的发展都离不开电力电子技术的支撑,电力电子技术为这些新兴产业提供了高性能、高精度、高效率的电控和电源设备,成为发展这些产业的关键和基础,其快速发展也将促进中国功率器件市场规模的快速增长。公司功率器件业务定位于为工业控制领域应用提供高可靠性的功率器件产品,与国际上相关细分行业已处于成熟阶段不同,国内相关行业目前处于成长阶段,用户基数及需求巨大,该市场的快速增长吸引了众多国内相关功率器件企业进入这一领域,市场竞争日趋激烈。从产品维度来看,目前国内相关功率器件企业的整体技术水平还比较低,生产能力主要集中于低端产品领域,在以新型功率器件如超级结 MOSFET、SGT MOSFET 和沟槽栅 IGBT 等为代表的高技术、高附加值的中高档产品领域,国外企业拥有绝对的竞争优势,国内市场所需的大部分产品还依赖进口。随着国内功率器件行业技术水平的提高和产业升级,实现高档产品国产化将为国内功率器件产业创造巨大的发展空间。
2、信号链(数据转换器、电力专用芯片、物联网前端、非挥发存储器、标准信号产品业务)
高速高精度 ADC/DAC 芯片广泛应用于无线移动通信、医疗电子、工业控制和航空航天设备中,是关乎系统核心性能的关键元器件。其中,ADC/DAC 作为通信基站的核心元器件,5G 通信技术带来的经济结构转型升级以及万物互联的应用场景,将为数据转换器行业提供巨大的市场需求支撑。国内三大运营商已经对 5G 有明确的投资节奏。根据中泰证券预测,三大运营商 5G 宏基站投资规模总额约 1.13 万亿元,小基站投资总额超过 2000 亿元。由于 5G 通信中广泛采用了MIMO,因此对 ADC/DAC 芯片的需求量相比 4G 有数倍的增加。ADC 除了要求在性能上相比 4G
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有大幅提升外,还需与 DAC、CLOCK 等芯片集成,从而构成射频采样收发器以减小系统尺寸。
此外,运营商对 5G 的投资也将拉动通信设备、光纤光缆、光模块、天线、射频等细分领域的总体市场规模上涨。
全球智能电网市场规模预计到2023年将达到613亿美元的市场容量,年复合增长率为20.9%。
未来五年内,50个新兴市场将会部署2.484亿台智能电表,总投资约为347亿美元。欧盟早已制定了为80%的用户安装智能计量设备的智能电网安装目标,拉丁美洲、非洲、中东和东南亚等部分地区都制定了相关的战略目标。全球智能电网建设将支撑出口表市场保持较高增长,出口表以SoC 芯片方案为主。自 2009 年国家电网开始统一招标以来,国家智能电网大规模建设已进行了约
12年。经过这12年的发展,智能电表普及率大幅提升。按照计量法和国家电网规定智能电表的
使用年限8~10年,2019年智能电表进入存量集中替换周期,国网当年累计集中招标智能电表7386万只,较2018年增长39%。2020年国电网两次招标,全年总共招标电能表5205万只,比2019年下降接近30%。2021年国电网两次招标,全年总共招标电能表6674万只,比2020年增长28.2%。
预计未来三年智能电表需求依旧由旧电表持续规模化更新和新一代单三相物联网智能电表逐步替换共同支撑。在电网转型升级背景下,2020年国家电网、南方电网已开展新一代电表样机验证,开启招标工作。新标准电表采用多芯模组化设计理念,基于 OIML R46 电能表国际建议(简称 IR46)的智能物联电能表技术规范,新标准下电表将管理与计量分离,增加了更多应用需求,具有更广阔的应用前景,也对智能电表芯片提出了更高的要求。公司提前布局,研发面向国家电网及南方电网下一代 IR46“双芯”智能表专用 SoC 芯片,在物联网电表 SoC 芯片领域保持领先的优势,具备智能电表整表方案提供能力。此外,智能电网海外市场前景广阔,公司与主流电表企业客户保持密切合作,利用公司完整的方案设计能力直接服务客户,依托国家“一带一路”战略与客户共同开拓出口市场。
报告期内,“新型基础设施建设”政策叠加“双碳”目标利好泛在物联网市场。在各种物联网终端中,对于能耗感知、光通讯数传、数字隔离器等细分需求正不断增长。2021年,智能家居中能耗监控市场有大幅增长(主要在海外市场),预计2022年在货运等问题得到缓解后,市场需求会进一步放大。两轮电动车充电设施受到国家政策影响增长较快,四轮电动车充电设施需求随着国内新能源车销量不断突破历史,更是快速增长。在光通讯及数据中心设施中,对于通讯控制芯片的国产化替代需求不断增加。在上述领域,公司研发的各类物联网前端芯片均已实现在主要客户的导入及达到预期的市占率。
存储器广泛应用于计算机、消费电子、网络存储、物联网、信息安全、工业控制和车载等重要领域,是集成电路中的基础性产品之一,整个存储器占芯片产业销售额的比重超过20%。现在半导体资本开支正处于增速向上的景气周期中,半导体芯片产能紧张,将持续带动半导体营收提升。目前,公司 EEPROM 存储器产品销售主要集中在工业控制、智能电表和移动终端领域。2021年,公司 EEPROM 存储器产品在高端工控方面持续增长,在汽车应用上取得零的突破。公司正集中优势资源,力争在工控 SPI 接口应用、汽车标准级应用、系统整合等高利润空间产品方面有所突破,创造新的利润增长点。
信号链市场标准化程度高,下游应用广泛,具有较长的生命周期和分散的应用场景,近年发展势头良好,行业规模稳步增长。根据研究数据显示,全球信号链模拟芯片的市场规模将从2016年的84亿美元增长至2023年的118亿美元,年复合增长率约5%。目前中国国内模拟信号链芯片市场规模约200亿元,年复合增长率约6%。公司的标准信号产品主要应用于工业控制、仪器仪表、安防监控、医疗仪器、智能家居、家用电器等领域。不同应用领域对产品的主要性能指标的要求有所差异,公司标准信号产品的定义偏向于工业级标准,产品技术指标及可靠性更加具有竞争优势。凭借领先的研发实力、可靠的产品质量和优质的客户服务,公司的标准信号产品已进入众多知名客户的供应链体系。
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(五)投资状况分析对外股权投资总体分析
□适用√不适用
1.重大的股权投资
□适用√不适用
2.重大的非股权投资
□适用√不适用
3.以公允价值计量的金融资产
√适用□不适用
根据本集团管理金融资产的业务模式和金融资产合同现金流量特征,于2021年12月31日,以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产权益工具为持有的无锡新洁能股份有限公司的
7376700.00股。
4.报告期内重大资产重组整合的具体进展情况
□适用√不适用
(六)重大资产和股权出售
□适用√不适用
(七)主要控股参股公司分析
√适用□不适用
1、主要控股参股公司介绍
总资产(万元)注册资本公司名称主营业务变动(万元)上年同期本期数比例数
(%)
组织开发、设计和销售集成电路和相关产品、20万美元香港海华有限
咨询服务、技术转让、投资集成电路设计、销+71208万109817.91100463.069.31公司
售、应用及相关高科技产业。元人民币上海岭芯微电集成电路和电子应用产品设计、开发、测试
1000.0018881.1815176.5624.41
子有限公司领域内的“四技”服务及相关产品的销售。
集成电路的设计,集成电路销售,软件开发、深圳市锐能微电子产品类的销售(不含专营、专控、专卖品5000.0028684.0420425.9340.43科技有限公司及限制项目)。
设计、开发、生产和经营各类集成电路及相
关的电子应用产品、提供技术咨询、服务及南京微盟电子技术转让;经营本企业自产产品及技术的出
1500.0035801.5624500.8946.12
有限公司口业务;经营本企业生产、科研所要的原辅
材料、仪表仪器、机械设备、零配件及技术的进口业务。
续上表
净资产(万元)净利润(万元)公司名称变动比变动比例本期数上年同期数例本期数上年同期数
(%)
(%)
香港海华有限公司103233.7996723.146.736481.905479.4918.29
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上海岭芯微电子有限公司15006.3612220.6422.802921.761490.8195.98深圳市锐能微科技有限公
24953.9118760.3133.015994.643321.2180.50
司
南京微盟电子有限公司23812.6715862.7650.129721.504456.39118.15
2、主要控股参股公司净利润对公司净利润影响达10%以上营业收入和营业利润情况
营业收入(万元)营业利润(万元)公司名称变动比例变动比例本期数上年同期数本期数上年同期数
(%)(%)
香港海华有限公司53692.4830930.3273.597552.286162.2122.56
深圳市锐能微科技有限公司25420.1316619.2952.966435.113595.8278.96
南京微盟电子有限公司45232.7330404.8648.7710645.695125.72107.69
(八)公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
六、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一)行业格局和趋势
√适用□不适用
半导体产品可分为集成电路、光电子器件、分立器件和传感器四类。其中,集成电路是半导体工业的核心。集成电路是指经过特定制造工艺,将晶体管、二极管、电容和电阻等元器件及布线互连一起,成为能够执行特定功能的微型电子器件,具体包括逻辑 IC、模拟 IC、存储器、微处理器共4种。
集成电路和半导体器件作为信息技术产业“粮食”,其技术水平和发展规模一直是衡量一个国家和地区产业竞争力和综合国力的重要标志之一,也是全球大国竞争的战略重点之一。在信息处理技术中,数字集成电路是主角,而用来处理模拟信号的模拟集成电路是数字化的关键桥梁。
模拟集成电路中主要包括用于处理信号的信号链芯片和用于管理电池与电能的电源管理芯片。
受益于较长的生命周期和较分散的应用场景,信号链芯片的市场在近几年发展态势良好,行业规模稳步增长。其中放大器和比较器(线性产品类)是市场规模占比最高的品类。在未来的一段时间内,摩尔定律依然有效,在其驱使下数字芯片的面积越来越小,与之配套的信号链芯片也会在更多新技术的推动下朝着小型化、低功耗和高性能的方向发展。
随着社会及市场对节能环保的要求越来越高,电子设备的电源管理趋于精细化和差异化,电源管理芯片已经成为提升整机性能和差异化竞争的关键,电源管理芯片技术正朝着高效、低能耗、集成化、内核数字化、智能化方向不断发展。
全球模拟芯片的主要市场份额被德州仪器、亚德诺、英飞凌、意法半导体等国外厂商所占据,但新兴厂商仍具有足够的市场空间。受益于 5G、物联网、AI 等新兴市场的发展,叠加国内终端厂商所用器件的国产化替代加速,国产模拟芯片厂商将迎来历史机遇。由于微弱信号、高频信号处理技术门槛高,信号链产品进口替代尚处于起步阶段。电源管理国内模拟 IC 厂商可以从某个细分领域切入市场,对标德州仪器、亚德诺等公司产品,以更低价格、更好服务替代进口,应用逐渐拓展,预期国产电源管理芯片市场规模将会继续实现增长,同时国内厂商的市场竞争也会愈发激烈。
(二)公司发展战略
√适用□不适用
报告期内,公司制定了“十四五”发展的总体目标,将在公司控股股东华大半导体的战略引领下,打造自主安全核心的功率模拟产品,成为国内一流的模拟集成电路和功率器件设计公司。
上海贝岭将以市场为导向,围绕国家信息安全、战略性新兴产业需求和华大半导体发展战略,紧抓市场机会,充分发挥上市公司平台作用,通过自主创新和兼并重组两个途径,重点发展规划布局产品,实现公司经营规模和经济效益持续稳定增长。
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上海贝岭产品主要布局在模拟集成电路(功率链和信号链)领域。公司电源管理芯片业务将通过在 BCD 工艺平台上与代工厂密切合作的方式,提高电源管理芯片和功率器件的性能、良率、可靠性和市场竞争力,推进工控和汽车电子相关产品开发,提升市场份额。信号链产品中重点发展高速/高精度 ADC 产品,通过架构、电路、算法的多维创新并结合先进工艺制程占领技术制高点,拓展产学研合作,保持产品技术优势,并通过丰富产品类型,打通整个模拟信号链,开发工控系列化产品占领市场,与整机企业等深入合作,逐步实现国产替代。另外,公司将通过与代工厂的深度合作,加强功率器件关键工艺技术开发,建立公司功率器件品牌,逐步实现工业控制和汽车电子领域功率器件的技术和市场突破。
(三)经营计划
√适用□不适用
1、2022年度生产经营目标
2022年,公司将在华大半导体和董事会的领导下,抓住行业机遇和芯片国产化替代的契机,
积极落实“十四五”发展规划,打造自主安全核心的模拟集成电路和功率器件产品,成为国内一流集成电路设计公司。结合当前国内外的宏观经济形势和对未来公司业务发展预测,2022年公司经营目标为力争销售收入和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较上年增长20%以上。
2、2022年度公司拟采取的生产经营主要策略
(1)继续在高速高精度 ADC/DAC、高性能电源管理芯片、650V/1200V IGBT、物联网能耗
感知芯片、集成计量芯 SoC 物联表、存储产品和标准信号链等领域加大研发投入、尽快取得一批
可实现产业化的技术成果,不断提升公司产品在工控和汽车电子等高端应用领域的渗透率,以保持营业收入的稳定增长。
(2)全方位布局汽车电子领域产品业务,建立公司汽车电子研发和质量管理体系,提升车规
级 EEPROM 产品、车规级 IGBT 和车规级电源产品的销售规模。
(3)加强与晶圆代工厂和封装厂的战略合作,建立更高效、更稳健的生产运营体系和质量管理体系。
(4)加强人才队伍建设,对技术研发团队、生产管理团队和市场销售团队的核心成员进行有
效的长期激励,特别是大力鼓励研发创新,扩大在上海、南京、深圳、成都和西安等地的研发队伍。
(5)围绕主营业务,寻求符合公司战略方向的外延式发展机会,持续推进产业投资和并购工作,提升公司的综合竞争力。
(四)可能面对的风险
√适用□不适用
1、产业和战略风险
(1)集成电路设计产业风险
报告期内,半导体行业产能持续紧张,对行业内 Fabless 企业的业绩的稳定增长带来隐忧。另外,近年来半导体投资市场热度飙升,国内集成电路设计企业数量高速增加,设计公司人才的恶性竞争频现,对于公司稳定技术团队和招聘技术人员带来挑战。
应对策略:利用公司较强的行业资源,加强产业链的协同协作,稳定获取芯片制造产能,加快抢占重要行业应用市场,确保年度经营目标完成。通过优化薪酬结构、继续推行股权激励,保障核心技术团队稳定。
(2)战略风险
公司主营业务为集成电路设计,在工业控制和汽车电子领域的电路和器件产品及应用方案开发及量产工作已经开始起步,已有部分产品实现设计导入。由于工业控制和汽车电子应用环境对芯片产品的全生命周期安全管理要求严格,产品技术开发难度较大、评估验证方案复杂耗时,市场导入周期普遍较长,业务存在较大的不确定因素。
应对策略:通过并购和自主研发并举的方式,继续加强工业控制、汽车电子领域的创新资源整合、创新成果共享以及上下游企业技术合作,建立提高公司在工业控制和汽车电子领域的产品定义及设计能力,加强功能测试、可靠性试验和失效分析的能力建设,加快相关新产品的研发和认证进程。
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2、产品业务风险
(1)功率链(电源管理、功率器件业务)
全球半导体产业逆全球化趋势持续,国产芯片需求持续增长,上游产业链资源供应异常紧张,增加了公司电源管理产品业务的不可预知性,对公司电源管理业务如何维持目前的大幅增长带来巨大的挑战。
应对措施:紧跟模拟集成电路开发技术的发展趋势,充分关注客户多样化的需求,不断拓展新的产品线。把握电源管理芯片的国产化契机,增加产业链联动,通过提升产品的综合竞争力来争取更高的市场份额。提升产品档次,进一步增加工业级、车规级产品数量,扩大在汽车、工控、通信等高门槛、高利润、国产化率低的市场领域的份额。
公司功率器件产品逐步进入市场,得到越来越多的客户认可,功率器件业务实现快速的增长。
受晶圆产能持续紧缺和原材料涨价的影响,产品的进一步推广和业务拓展面临一定的困难。
应对措施:加强与上游供应商的沟通,保障公司新产品开发、市场推广等工作顺利进行,实现业务的持续增长。以市场为导向,增加研发投入,推动公司功率器件新产品研发,提升产品竞争力,不断扩大现有产品应用市场范围。
(2)信号链(数据转换器、电力专用芯片、物联网前端、非挥发存储器、标准信号产品业务)
高速高精度 ADC/DAC 大多用于工业整机领域,客户对成本敏感度相对较低,但是对产品的品牌、性能、质量和可靠性极为关注,其整机产品考核认证周期较长、不可预测性较高,对公司ADC/DAC 产品的市场推广工作带来不确定性。
应对措施:加强与客户的沟通交流,深入了解客户的整机系统,积极开拓新应用领域和新客户。
未来三年,国网和南网智能表计市场及政策仍存在一定风险,两大电网仍然处于新老标准电表更换的过渡阶段,预计物联表与2021标准电表会共存相当长的时间。此外,新一代智能物联电能表技术标准、设计要求存在不确定性。由于公司对于上述两个标准均能提供有竞争力的产品,因此这两种标准的份额切换只会影响到公司相关产品的销售金额,对于销售数量和市场份额影响不大。
应对措施:发挥公司传统表计计量芯片、SoC 芯片表计周边芯片的市场优势,稳步提升市场份额,保证在国网及南网2022年招标的份额。积极配合客户走向海外市场,为国家一带一路战略添砖加瓦。通过核心表计计量及 SoC 产品的推广,带动智能电表周边产品的销售。
公司物联网前端业务在2021年的产能基本得到了保障,但是增长面临的主要瓶颈仍受限于产能的增长。
应对措施:积极推广能耗感知、光通讯数传、数字隔离器等物联网前端信号链产品,用于泛在物联网的各种细分市场,如智能家居、智慧充电、智慧照明、基站、数据中心等,不断提高公司产品的市场份额。
公司 EEPROM 产品的应用领域主要是工业类市场和手机、电视等消费类市场。其中,智能手机摄像头模组应用已经成为 EEPROM 最大单一市场,目前手机摄像头模组业务主要由品牌厂商占据,市场份额集中,价格竞争已达白热化,加之晶圆产能紧张,公司在这一领域的销售出现下滑。
应对措施:公司 EEPROM 产品种类较为齐全,将持续进行新产品研发和新工艺整合,利用最新工艺技术平台进行技术优化和生产流程优化,获取产品成本优势。公司将发挥品牌优势,严抓生产和质量管理,逐步在高可靠性领域实现大厂产品国产化,在工业控制和高可靠性应用领域与战略客户建立长期稳定的良好合作,扩大进口替代规模。
模拟集成电路行业处于快速发展阶段,良好的产业前景吸引了许多国内企业进入,其中信号链模拟产品因其应用广泛、生命周期长等特点得到了行业内众多企业的青睐,纷纷展开布局,市场竞争正在加剧。
应对措施:持续进行新产品研发和新工艺整合,不断进行技术创新,提升产品竞争力。在工业控制、仪器仪表、家用电器等应用领域与重要客户建立长期稳定的合作关系,加速国产化替代进程。
(3)生产运营风险
公司主营业务为集成电路 Fabless 模式,公司的主营业务是芯片的研发、设计和销售,公司将晶圆加工及封装测试等生产环节委托给外协供应商。报告期内,半导体行业出现空前旺销的情况,
28/1972021年年度报告
导致全行业产能严重紧缺,晶圆代工厂、封装测试企业的产能存在不确定的风险。受复杂的国际政治环境、突发的自然灾害及新冠疫情的影响,晶圆厂和封装测试厂的正常供货出现一定程度的困难。同时,国内外市场环境和原材料供应等环节如发生不利变化,也将对公司生产经营造成不利影响。从目前的市场研判,短期内主要存在晶圆加工产能问题,为了进一步保障长期的产能供应,公司采取以下应对措施:
一是继续保持和供应链上下游供应商建立长期稳定的合作关系,做好积极的协同沟通,满足公司产品的市场需求;
二是支持公司新产品研发快速推进,提升公司产品的市场竞争力;
三是加强对供应商管理,保持产品质量稳定可靠;
四是提高内部运营效率,产销无缝衔接,保持库存总量,确保供货。
(五)其他
□适用√不适用
七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明
□适用√不适用
第四节公司治理
一、公司治理相关情况说明
√适用□不适用
报告期内,公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及中国证券监督管理委员会、上海证券交易所关于公司治理的有关要求,不断完善公司法人治理结构,通过建立、健全内控制度,持续推进公司规范化、程序化管理提升公司治理水平。目前,公司已按照上市公司规范要求建立了权责明确、相互制衡的公司治理结构和监督有效的内控制度,公司的权力机构、决策机构、监督机构及经营管理层之间权责明确,运作规范,基本符合《上市公司治理准则》的要求。
1、股东和股东大会:公司股东享有法律法规及《公司章程》规定的合法权利,公司股东大会
是公司的最高权力机构,公司严格按照《上海证券交易所上市规则》相关规定和《公司章程》等要求召集、召开股东大会,平等对待所有股东,确保所有股东尤其是中小股东都享有平等的地位和权利,并承担相应的义务。
报告期内,公司召开股东大会2次,其中年度股东大会1次,临时股东大会有1次,审议通过议案共计16项。各次股东大会的召集、召开均符合法律、法规等相关规定。
2、控股股东与公司关系:公司具有完整独立的业务及自主经营能力,公司控股股东严格规范
自己的行为,通过股东大会行使出资人的权利,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为。公司在人员、资产、财务、机构和业务方面均具有独立性,公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。
3、董事和董事会:公司董事会依法行使企业的经营决策权。负责执行公司股东大会决议,履
行公司治理制度审议和监督权,维护公司和全体股东的合法权益。董事会下设审计与风险控制委员会(原预算与审计管理委员会)、战略与投资管理委员会、提名与薪酬委员会,为董事会的科学决策提供支持。
公司第八届董事会由七名董事组成,其中独立董事三名,董事会人数和人员构成均符合法律、法规的要求。
报告期内,董事会召开9次会议,审议通过46项议案。各次董事会的召集、召开均符合法律、法规等相关规定。
4、监事和监事会:公司监事会依法独立有效地行使对公司财务以及公司董事、高级管理人员
履行职责的合法合规性进行监督和检查。
公司第八届监事会由三名监事组成,其中职工监事一名,人员构成符合法律、法规的要求。
报告期内,监事会召开8次会议,审议通过25项议案。各次监事会的召集、召开均符合法律、法规等相关规定。
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5、信息披露与透明度:公司依照《信息披露事务管理制度》等要求,由董事会秘书、董事会
办公室负责公司对外信息披露,公司严格按照有关法律法规的要求,真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。
报告期内,公司披露临时公告64个,定期报告4次。
6、公司治理专项活动:报告期内,公司严格按照证监会、上海监管局相关要求和统一部署,
积极开展公司治理活动。
公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因□适用√不适用
二、公司控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体措施,以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划□适用√不适用
控股股东、实际控制人及其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况,以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划
□适用√不适用
三、股东大会情况简介决议刊登的指定网站决议刊登的披露会议届次召开日期会议决议的查询索引日期上海贝岭2020
2020年年度
2021 年 4 月 22 日 http://www.sse.com.cn/ 2021 年 4 月 23 日 年年度股东大
股东大会会决议
2021年第一上海贝岭2021
2021年10月22
次临时股东 2021 年 10 月 21 日 http://www.sse.com.cn/ 年第一次临时日大会股东大会决议表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用股东大会情况说明
√适用□不适用2020年年度股东大会:大会由公司董事会召集、召开,审议通过了《2020年年度报告全文及摘要》《2020年度董事会工作报告(含独立董事2020年度述职报告)》《2020年度监事会工作报告》《2020年度财务决算报告》《2020年度利润分配的预案》《关于续聘会计师事务所的预案》
《关于与中国电子财务有限责任公司金融服务合作关联交易的预案》《关于公司及其摘要的议案》《关于公司的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划有关事项的议案》《关于选举第八届董事会非独立董事的预案》《关于选举第八届董事会独立董事的预案》
和《关于选举第八届监事会监事的预案》。
2021年第一次临时股东大会:大会由公司董事会召集、召开,审议通过了《关于选举第八届董事会非独立董事的预案》《关于选举第八届董事会独立董事的预案》《关于选举第八届监事会监事的预案》。
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四、董事、监事和高级管理人员的情况
(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用□不适用
单位:股报告期内从公是否在年度内股司获得性增减变动公司关
姓名职务(注)年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数份增减变的税前别原因联方获动量报酬总取报酬
额(万元)董事长2021年10月21日2022年12月16日
秦毅男56122400272400150000股权激励241.59否原总经理2016年12月16日2021年8月25日董事2021年10月21日2022年12月16日总经理2021年8月26日2022年12月16日
杨琨男510127500127500股权激励249.16否原副总经
2020年8月27日2021年8月25日
理刘骏董事男432021年4月22日2022年12月16日0000是康剑董事男392021年10月21日2022年12月16日0000是胡仁昱独立董事男572021年4月22日2022年12月16日0005否陈丽洁独立董事女672021年4月22日2022年12月16日0005否
张兴独立董事男562021年10月21日2022年12月16日0001.25否监事会主许海东男512021年10月21日2022年12月16日0000是席邓红兵监事男342021年10月21日2022年12月16日0000是
陈铭职工监事男522016年12月16日2022年12月16日00052.67否
佟小丽财务总监女432016年12月16日2022年12月16日73500193500120000股权激励138.66否董事会秘
周承捷男572013年3月29日2022年12月16日91800204300112500股权激励162.88否书马玉川原董事长男562009年6月26日2021年10月20日0000是
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刘劲梅原董事女522016年12月16日2021年10月20日0000是李撼原董事男432020年4月23日2021年3月26日0000是杜波原董事男392019年4月23日2021年3月26日0000是黄云原董事女412021年4月22日2021年10月20日0000是原独立董
王均行男682015年4月22日2021年4月21日0002.5否事原独立董
俞建春男592015年4月22日2021年4月21日0002.5否事原独立董
张卫男532019年12月17日2021年10月20日0006.25否事虞俭原监事长男462019年4月23日2021年10月20日0000是徐燕原监事女442018年1月9日2021年4月21日0000是李刚原监事男392021年4月22日2021年10月20日0000是原副总经
王茁女432016年12月16日2021年12月31日73500193500120000股权激励146.84否理
合计/////361200991200630000/1014.30/姓名主要工作经历
1965年10月出生,大学本科,教授级高级工程师。曾任无锡华晶公司双极设计所设计工程师、双极六分厂技术副厂长、双极设计所常
务副所长,无锡华晶东芝半导体合资公司制造课长、技术课长,华越微电子有限公司销售部经理,绍兴芯谷科技有限公司总经理,上海贝岭股份有限公司运营总监、技术中心总经理、副总经理、代理总经理、总经理,香港海华有限公司董事/董事长,Solantro Semiconductor秦毅
Corp.董事,上海岭芯微电子有限公司董事长,深圳锐能微科技有限公司执行董事,南京微盟电子有限公司执行董事。现任华大半导体有限公司副总经理,北京确安科技股份有限公司董事长,中电化合物半导体有限公司董事长,小华半导体有限公司董事,上海贝岭股份有限公司董事长。
1970年11月出生,工学硕士。曾任航天工业总公司五院504研究所工程师、测试中心主任助理,中兴通讯股份有限公司技术中心工程
师、主任,中兴集成电路有限公司总经理,网泰金安有限公司总经理,南京微盟电子有限公司总经理,上海贝岭股份有限公司副总经理。
杨琨
现任上海贝岭股份有限公司非独立董事、总经理,香港海华有限公司董事长,深圳锐能微科技有限公司执行董事,上海岭芯微电子有限公司董事长。
1978年4月出生,大学本科。历任第九城市计算机技术咨询(上海)有限公司网站运营部经理、总裁办公室党务主任、公司党总支书
刘骏记、工会副主席,上海联城足球俱乐部有限公司副总经理,上海电影股份有限公司综合行政部总监助理,华大半导体有限公司综合部部门经理。现任华大半导体有限公司人力资源部部门主任,Solantro Semiconductor Corp.董事,上海贝岭股份有限公司非独立董事。
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1982年3月出生,博士研究生,教授级高级工程师、高级经济师。历任赛迪顾问股份有限公司高级咨询师、上海分公司副总经理、上
海分公司总经理,华大半导体有限公司投资管理部专业经理。现任华大半导体有限公司投资管理部部门主任,中国电子集团(BVI)控康剑
股有限公司董事,中电华大国际有限公司董事,中电资本管理有限责任公司董事,晶门半导体有限公司董事,上海贝岭股份有限公司非独立董事。
1964年11月出生,博士,教授。现任华东理工大学商学院会计系教授,会计信息化与财务决策研究中心主任,上海贝岭股份有限公司独立董事。胡仁昱先生是财政部聘任的会计信息化委员会咨询专家,国标委会计信息化标准委员会委员,中国会计学会理事并任会计信息化专业委员会副主任,中国成本研究会理事,中国会计学会工科院校分会常务理事,华东地区 Mpacc 协作联盟秘书长,长三角研究胡仁昱
生论坛秘书长,上海会计学会常务理事并兼学术委员会委员,上海会计学会会计信息化专业委员会主任,上海市成本研究会学术委员会副主任,徐汇区科技协会理事,财会信息技术研究会理事长。其在全国会计信息化研究领域颇有建树,开辟了会计学科新的学科生长点,是上海市会计信息化方向学术研究的领军人物。
1954年10月出生,法学博士。历任国务院法制局工交商事司处长、副司长,国家经贸委政策法规司副司长,国务院国资委政策法规局
陈丽洁正局级巡视员,中国移动通信集团公司总法律顾问,中国铝业股份有限公司独立非执行董事。现任北京华大九天科技股份有限公司独立董事,中机寰宇认证检验股份有限公司独立董事,上海贝岭股份有限公司独立董事。
1965年8月出生,博士研究生,教授。历任北京大学博士后、讲师,香港科技大学访问学者,北京大学副教授,北京大学微电子学研
究所副所长、常务副所长,北京大学信息科学技术学院常务副院长,北京大学软件与微电子学院常务副院长、院长。现任北京大学教授,张兴
北京大学软件与微电子学院教授兼法人代表,北京大学深圳研究生院教授,上海芯导电子科技股份有限公司独立董事,北京华卓精科科技股份有限公司独立董事,上海贝岭股份有限公司独立董事。
1970年4月出生,博士研究生,高级经济师。历任中国人民银行珠海市中心支行监管二科副科长、珠海市国有资产经营管理局企业财
务总监、中国电子财务有限责任公司副总经理、中国电子信息产业集团有限公司财务部副主任、中国长城科技集团股份有限公司总会计许海东师。现任华大半导体有限公司总会计师,中电数据服务有限公司董事,上海积塔半导体有限公司监事,中国电子华大科技有限公司董事会主席及非执行董事,中国电子集团(BVI)控股有限公司董事,中电智能卡有限责任公司董事长,上海贝岭股份有限公司监事会主席。
1987年10月出生,大学本科,英国特许公认会计师、国际注册内部审计师。历任正大集团中国区高级审计员、立邦投资有限公司稽核
邓红兵主任、费森尤斯卡比华瑞制药有限公司审计主管、华大半导体有限公司审计部专业经理。现任华大半导体有限公司审计部部门主任,南京集成电路设计服务产业创新中心有限公司监事,北京华大智宝电子系统有限公司监事,上海贝岭股份有限公司监事。
1969年4月出生,博士,高级工程师。历任成都宏明电子实业总公司603车间助理工程师、车间主任,成都宏明电子实业总公司六分
陈铭厂副厂长,上海贝岭股份有限公司硅片部工艺工程师、技术中心先进微电子器件事业部经理、技术中心功率器件设计经理、业务发展部项目管理经理、业务发展部副经理(主持工作)。现任上海贝岭股份有限公司技术中心副总监、职工监事。
1978 年 12 月出生,硕士研究生,注册会计师,CMA 管理会计师。曾任上海博科资讯有限公司 ERP 咨询,优特半导体(上海)有限公司会计,上海贝岭股份有限公司财务部财务主管兼财务分析、财务部经理助理、财务部经理、总经理助理兼财务部经理。现任上海贝岭佟小丽
股份有限公司财务总监,香港海华有限公司董事,上海岭芯微电子有限公司监事,南京微盟电子有限公司财务总监、深圳市锐能微科技有限公司财务总监。
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1964年3月出生,理学硕士,高级工程师。曾任上海锦江国际实业投资股份有限公司(原新锦江股份有限公司)发展管理部经理,上
海华东电脑股份有限公司投资审计部经理、总经理助理,上海贝岭股份有限公司技术发展总部总监助理、投资/技术管理部总监、业务周承捷
发展部总监、副总经理、职工监事,上海岭芯微电子有限公司董事,南京微盟电子有限公司监事。现任上海贝岭股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室(审计部)主任,南京微盟电子有限公司执行董事。
1965年6月出生,大学本科,高级工程师。历任中国电子信息产业集团有限公司经营管理部项目处处长、企业管理部项目管理处处长、产业发展部计算机与通讯处处长、集成电路与器件处处长、集成电路事业本部副主任、规划科技部副主任,上海贝岭股份有限公司董事马玉川 长、中电华虹国际有限公司董事、中国电子集团(BVI)控股有限公司董事、南京微盟电子有限公司董事长。现任华大半导体有限公司执行副总经理,上海安路信息科技有限公司董事长,晶门半导体有限公司董事会主席(非执行董事),创能动力有限公司董事长,飞锃半导体(上海)有限公司董事长,北京华大智宝电子系统有限公司董事长。
1969 年 10 月出生,大学本科、在职 MBA(工商管理硕士)毕业。历任京东方科技集团股份有限公司团委书记、发展部副经理、党委
宣传部部长、市场策划部经理,北京华旭金卡有限责任公司市场部经理,北京中电华大电子设计有限责任公司市场部经理,上海贝岭股刘劲梅
份有限公司非独立董事,上海积塔半导体有限公董事,Solantro Semiconductor Corp.董事长。现任华大半导体有限公司高级副总经理,中国电子华大科技有限公司非执行董事,中电智能卡有限责任公司董事,北京确安科技股份有限公司监事会主席。
1978年3月生,民商法学硕士。历任广州军区75494部队干事、美利达(中国)有限公司上海分公司法务主管,友富(上海)有限公
李撼司法务主管,万向资源有限公司法务经理,上海云峰(集团)有限公司法务经理,天马微电子股份有限公司法务经理、法务总监、总法律顾问,华大半导体有限公司总法律顾问、上海贝岭股份有限公司非独立董事。
1982 年 7 月出生,硕士研究生毕业。历任盛科网络(苏州)有限公司高级芯片研发工程师,AMD 上海研发中心主任工程师,华大半导
杜波体有限公司技术管理部技术分析经理、专业经理,华大半导体有限公司项目管理部部门经理,成都华微电子科技有限公司董事,南京集成电路设计服务产业创新中心有限公司监事,Solantro Semiconductor Corp.董事,上海贝岭股份有限公司非独立董事。
1980年12月出生,大学本科。历任上海市毅石律师事务所执业律师,华亚微电子(上海)有限公司法务主管,上海华虹集成电路有限
黄云责任公司法务主管,华大半导体有限公司法务经理、法律事务部专业经理(主持工作)、法律事务部部门主任,成都华微电子科技有限公司监事,北京确安科技股份有限公司监事会主席,上海贝岭股份有限公司非独立董事,。
1953年1月出生,大学专科,高级会计师。历任上海龙柏饭店人事部经理、党总支副书记、副总经理,锦江集团计划财务部副经理,
王均行上海新锦江股份有限公司财务总监、董事会秘书,上海锦江国际旅游股份有限公司财务总监、董事会秘书,上海贝岭股份有限公司独立董事。
1962年3月出生,大学本科,高级工程师、注册会计师,注册税务师。历任上海远洋运输有限公司教育人事科科员、副主任科员,上
海明方会计师事务所有限公司注册会计师,贵阳新天药业股份有限公司独立董事,卫宁健康科技集团股份有限公司独立董事,上海置辰俞建春
智慧建筑集团股份有限公司独立董事,上海贝岭股份有限公司独立董事。现任上海沪港金茂会计师事务所有限公司总经理助理,上海知升企业管理咨询有限公司执行董事(法定代表人),上海轩技信息技术咨询事务所执行董事(法定代表人)。
1968年5月出生,研究生学历(博士),教授、博士生导师。1995-1997年在复旦大学做博士后,1997年起任教于复旦大学,曾任南通
张卫
富士通微电子公司独立董事,上海贝岭股份有限公司独立董事。现任复旦大学微电子学院院长。主要从事集成电路工艺,半导体器件和
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半导体材料研究。目前担任“极大规模集成电路制造装备及成套工艺”国家重大专项副总师、教育部科技委信息学部委员、复旦大学校学术委员会副主任、《半导体学报》副主编,兼任中微半导体设备(上海)股份有限公司独立董事、上海硅产业集团股份有限公司独立董事、上海集成电路制造创新中心有限公司(国家集成电路创新中心)总经理。
1975年11月出生,硕士研究生毕业,注册会计师。历任上海国嘉实业股份有限公司财务部财务总监助理兼财务部经理,上海大唐移动
通信设备有限公司总经理助理、财务总监,上海浦东软件园股份有限公司财务总监、副总经理,上海浦东软件园汇智科技有限公司监虞俭事,华大半导体有限公司总会计师,上海积塔半导体有限公司监事长,上海先进半导体制造有限公司监事,中电智能卡有限责任公司监事会主席,中国电子华大科技有限公司董事会副主席(执行董事),晶门半导体有限公司非执行董事,中国电子集团(BVI)控股有限公司董事,上海贝岭股份有限公司监事长。现任上海浦东软件园川沙园发展有限公司董事兼总经理。
1977年5月出生,硕士研究生毕业。历任上海华虹集成电路有限责任公司人力资源部经理、组织发展经理、芯片事业部人力资源运营
徐燕经理、人力资源与行政法务总监,华大半导体有限公司人力资源部部门经理,上海贝岭股份有限公司监事。现任上海积塔半导体有限公司副总经理。
1982年2月出生,工商管理硕士。历任达丰(上海)电脑有限公司研发工程师,华为技术有限公司质量经理,上海剑桥科技股份有限
李刚
公司研发质量总监,华大半导体有限公司质量与流程部部门经理、科技管理部部门主任,上海贝岭股份有限公司监事。
1978年3月出生,大学本科。历任上海贝岭股份有限公司财务部会计、资金主管,香港海华有限公司财务经理,上海贝岭股份有限公
王茁
司办公室主任、综合管理部主任、总经理助理兼综合管理部主任、副总经理,华大半导体有限公司纪委委员。
其它情况说明
□适用√不适用
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(二)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
1.在股东单位任职情况
√适用□不适用在股东单位担任任职人员姓名股东单位名称任期起始日期任期终止日期的职务秦毅华大半导体有限公司副总经理2021年8月人力资源部部门刘骏华大半导体有限公司2021年3月主任投资管理部部门康剑华大半导体有限公司2018年7月主任许海东华大半导体有限公司总会计师2020年10月邓红兵华大半导体有限公司审计部部门主任2020年7月马玉川华大半导体有限公司执行副总经理2014年9月刘劲梅华大半导体有限公司高级副总经理2020年2月李撼华大半导体有限公司总法律顾问2019年11月2021年3月项目管理部部门杜波华大半导体有限公司2020年1月2021年2月经理法律事务部部门黄云华大半导体有限公司2020年7月2021年10月主任质量与流程部部李刚华大半导体有限公司门经理科技管理2020年8月2021年7月部部门主任在股东单位任职无情况的说明
2.在其他单位任职情况
√适用□不适用在其他单位任职人员姓名其他单位名称任期起始日期任期终止日期担任的职务香港海华有限公司董事长2015年12月2021年9月深圳市锐能微科技有限公司执行董事2017年12月2021年8月上海岭芯微电子有限公司董事长2019年9月2021年8月秦毅南京微盟电子有限公司执行董事2020年8月2021年8月北京确安科技股份有限公司董事长2021年9月中电化合物半导体有限公司董事长2021年9月小华半导体有限公司董事2021年11月南京微盟电子有限公司总经理2005年3月2020年9月香港海华有限公司董事长2021年9月杨琨深圳市锐能微科技有限公司执行董事2021年9月上海岭芯微电子有限公司董事长2021年11月刘骏 Solantro Semiconductor Corp. 董事 2021 年 8 月
中国电子集团(BVI)控股有董事2020年1月限公司康剑中电华大国际有限公司董事2020年1月中电资本管理有限责任公司董事2021年8月晶门半导体有限公司董事2021年11月华东理工大学商学院会计系教授1994年3月胡仁昱会计信息化与财务决策研究主任2005年12月
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中心上海翔港包装科技股份有限独立董事2016年2月2022年2月公司苏州扬子江新型材料股份有独立董事2021年1月2021年5月限公司独立非执行中国铝业股份有限公司2015年3月2021年6月董事北京华大九天科技股份有限陈丽洁独立董事2020年12月公司中机寰宇认证检验股份有限独立董事2021年9月公司北京大学教授1993年6月教授,法人代北京大学软件与微电子学院2006年9月表上海芯导电子科技股份有限张兴独立董事2020年6月公司北京大学深圳研究生院教授2021年3月北京华卓精科科技股份有限独立董事2021年7月公司中电数据服务有限公司董事2018年11月上海积塔半导体有限公司监事2021年3月董事会主席中国电子华大科技有限公司及非执行董2021年4月许海东事
中国电子集团(BVI)控股有董事2021年6月限公司中电智能卡有限责任公司董事长2021年8月南京集成电路设计服务产业监事2021年3月创新中心有限公司邓红兵北京华大智宝电子系统有限监事2021年9月公司香港海华有限公司董事2012年10月上海岭芯微电子有限公司监事2012年10月佟小丽南京微盟电子有限公司财务总监2020年8月深圳市锐能微科技有限公司财务总监2021年12月上海岭芯微电子有限公司董事2011年10月2021年10月周承捷南京微盟电子有限公司监事2020年8月2021年8月南京微盟电子有限公司执行董事2021年9月上海安路信息科技有限公司董事长2019年4月董事会主席晶门半导体有限公司(非执行董2019年5月事)马玉川创能动力有限公司董事长2019年8月飞锃半导体(上海)有限公司董事长2020年4月北京华大智宝电子系统有限董事长2021年9月公司中国电子华大科技有限公司非执行董事2018年1月刘劲梅中电智能卡有限责任公司董事2021年8月北京确安科技股份有限公司监事会主席2021年9月
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成都华微电子科技有限公司董事2019年6月2021年3月南京集成电路设计服务产业杜波监事2019年6月2021年3月创新中心有限公司
Solantro Semiconductor Corp. 董事 2020 年 1 月 2021 年 8 月北京确安科技股份有限公司监事会主席2019年4月2021年8月黄云成都华微电子科技有限公司监事2019年6月2021年9月上海知升企业管理咨询有限执行董事(法
2001年4月公司定代表人)上海沪港金茂会计师事务所总经理助理2002年1月有限公司上海轩技信息技术咨询事务执行董事(法
2014年5月俞建春所定代表人)卫宁健康科技集团股份有限独立董事2015年3月2021年3月公司贵阳新天药业股份有限公司独立董事2015年12月2021年9月上海置辰智慧建筑集团股份独立董事2020年5月2021年9月有限公司上海集成电路制造创新中心
有限公司(国家集成电路创新总经理2018年1月中心)
中微半导体设备(上海)股份张卫独立董事2019年1月有限公司上海硅产业集团股份有限公独立董事2019年3月司复旦大学微电子学院院长2019年6月上海浦东软件园川沙园发展董事兼总经
2013年12月
有限公司理上海积塔半导体有限公司监事长2019年1月2021年3月上海先进半导体制造有限公监事2019年3月2021年3月司中电智能卡有限责任公司监事会主席2019年3月2021年8月虞俭董事会副主中国电子华大科技有限公司席(执行董2019年3月2021年4月事)晶门半导体有限公司非执行董事2019年6月2021年4月中国电子集团(BVI)控股有董事2020年2月2021年7月限公司徐燕上海积塔半导体有限公司副总经理2020年10月资深执行总李刚上海贝岭股份有限公司2021年8月监在其他单位任无职情况的说明
(三)董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用□不适用
董事、独立董事、监事的报酬按照《公司章程》的有关规定,由董事、监事、高级管理人员报股东大会决定。高级管理人员报酬按照公司《上海贝岭股份有限酬的决策程序公司经营班子管理办法》由董事会提名与薪酬委员会考核审批决
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董事、监事、高级管理人员报高级管理人员按照董事会提名与薪酬委员会批准的方案执行;独酬确定依据立董事津贴按照公司股东大会审议批准的方案执行。
在公司领取薪酬的高级管理人员2021年度绩效考核尚未结束,董事、监事和高级管理人员
报告期内报酬包含2020年度绩效奖金,未包含2021年绩效奖报酬的实际支付情况金。
报告期末全体董事、监事和
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得报酬合计高级管理人员实际获得的报
1014.3万元(含税)。
酬合计
(四)公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用担任的职姓名变动情形变动原因务马玉川董事长离任因工作原因辞去公司董事长刘劲梅董事离任因工作原因辞去公司董事李撼董事离任因工作原因辞去公司董事杜波董事离任因工作原因辞去公司董事
黄云董事选举因股东提名,经选举担任董事黄云董事离任工作原因辞去公司董事王均行独立董事离任担任独立董事届满六年俞建春独立董事离任担任独立董事届满六年张卫独立董事离任因个人原因辞去公司独立董事虞俭监事长离任因工作原因辞去公司监事长徐燕监事离任因工作原因辞去公司监事
李刚监事选举因股东提名,经选举担任监事李刚监事离任因个人原因辞去公司监事王茁副总经理离任因工作原因辞去公司副总经理秦毅总经理离任因工作原因辞去公司总经理
秦毅董事长选举因股东提名,经选举担任董事杨琨董事选举因股东提名,经选举担任董事刘骏董事选举因股东提名,经选举担任董事康剑董事选举因股东提名,经选举担任董事胡仁昱独立董事选举因董事会提名,经选举担任独立董事陈丽洁独立董事选举因董事会提名,经选举担任独立董事张兴独立董事选举因董事会提名,经选举担任独立董事监事会主
许海东选举因股东提名,经选举担任监事席
邓红兵监事选举因股东提名,经选举担任监事杨琨总经理聘任经董事长提名,经董事会聘任为总经理
(五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用√不适用
(六)其他
□适用√不适用
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五、报告期内召开的董事会有关情况会议届次召开日期会议决议审议通过了如下议案:(一)《关于调整首期限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》(二)《关于回购注销
第八届董事会第2021年3月首期限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除十次会议18日限售的限制性股票的议案》(三)《关于修订并办理工商变更的的议案》。
审议通过了如下议案:(一)《2020年年度报告全文及摘要》(二)《2020年度董事会工作报告(含独立董事2020年度述职报告)》(三)《董事会预算与审计管理委员会2020年度履职情况报告》(四)《2020年经营总结及2021年经营计划》(五)《关于2020年计提各项资产减值准备的议案》
(六)《2020年度财务决算报告》(七)《2020年度利润分配的预案》(八)《关于2020年度日常关联交易执行和2021年度预计情况的议案》(九)《关于审核的议案》(十)《关于2021年度使用闲置自有资金购买银行理财产品的议案》(十一)《关于申请2021年度银行综合授信的议案》(十二)《关于续聘会
第八届董事会第2021年3月计师事务所的预案》(十三)《关于历史应收账款核销的议十一次会议26日案》(十四)《关于审议的议案》(十五)《2020年度内部控制评价报告》(十六)《2020年度社会责任报告》(十七)《2020年高管人员业绩考核结果与奖励金方案的报告》(十八)《关于与中国电子财务有限责任公司金融服务合作关联交易的预案》(十九)《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》(二十)《关于选举第八届董事会非独立董事的预案》(二十一)《关于选举第八届董事会独立董事的预案》(二十二)《关于调整预算与审计管理委员会名称、职能及修订其工作细则的议案》(二十三)《关于召开2020年年度股东大会的通知》。
审议通过了如下议案:(一)《2021年第一季度报告》(二)
第八届董事会第2021年4月
《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》(三)十二次会议22日
《关于调整董事会专门委员会委员的议案》。
第八届董事会第2021年4月审议通过了《关于向公司第二期限制性股票激励计划的激励十三次会议28日对象授予限制性股票的议案》。
审议通过了如下议案:(一)《关于公司首期限制性股票计
第八届董事会第2021年6月划首次授予部分第一个解除限售期解除限售的议案》(二)十四次会议22日
《关于修订并办理工商变更的的议案》审议通过了如下议案:(一)《2021年半年度报告全文及摘要》(二)《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的
第八届董事会第2021年8月议案》(三)《关于首期限制性股票激励计划首次授予部分十五次会议26日第二个解除限售期公司业绩考核条件达成的议案》(四)《关于聘任总经理的议案》。
审议通过了如下议案:(一)《关于选举第八届董事会非独第八届董事会第2021年9月立董事的预案》(二)《关于选举第八届董事会独立董事的十六次会议29日预案》(三)《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。
审议通过了如下议案:(一)《关于选举第八届董事会董事
第八届董事会第2021年10长的议案》(二)《关于修订战略与投资管理委员会工作细十七次会议月21日则的议案》(三)《关于调整董事会专门委员会委员的议案》
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(四)《2021年第三季度报告》(五)《关于择机出售无锡新洁能股份有限公司股票资产的议案》(六)《关于公司组织架构与部门职责调整的议案》。
第八届董事会第2021年12审议通过了《修订十八次会议月30日的议案》。
六、董事履行职责情况
(一)董事参加董事会和股东大会的情况参加股东参加董事会情况大会情况是否董事是否连续独立本年应参亲自以通讯出席股东姓名委托出缺席两次未亲董事加董事会出席方式参大会的次席次数次数自参加会次数次数加次数数议秦毅否22000否0杨琨否22000否0刘骏否77300否1康剑否22000否0胡仁昱是77300否1陈丽洁是77400否1张兴是22100否0马玉川否77500否2刘劲梅否77500否1李撼否22100否0黄云否55300否0杜波否22100否0张卫是77500否2王均行是22100否0俞建春是22100否0连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用√不适用年内召开董事会会议次数9
其中:现场会议次数2通讯方式召开会议次数4现场结合通讯方式召开会议次数3
(二)董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用√不适用
(三)其他
□适用√不适用
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七、董事会下设专门委员会情况
√适用□不适用
(1).董事会下设专门委员会成员情况专门委员会类别成员姓名
审计与风险控制委员会胡仁昱(召集人)、陈丽洁、刘骏
提名与薪酬委员会张兴(召集人)、胡仁昱、秦毅
战略与投资管理委员会秦毅(召集人)、杨琨、康剑、陈丽洁、张兴
(2).报告期内审计与风险控制委员会召开5次会议其他履行职召开日期会议内容重要意见和建议责情况
第八届董事会预算与审计管
理委员会第五次会议会议,审议通过了《2020年年度报告全文及摘要》《董事会预算与审计管理委员会2020年度履职情况报告》《关于2020年计提各项资产减值准委员会审议通过了《2020年年度报备的议案》《2020年度财务告全文及摘要》等16项议案,并委员会听取决算报告》《2020年度利润发表意见如下:1、2020年度,公了公司分配的预案》《关于 2020 年 司总体经营情况良好,母公司 IC 《2020 年年度日常关联交易执行和2021业务业绩改善明显,子公司香港海度审计报年度预计情况的议案》《关华、南京微盟的营收和利润都有较告》、《上于审核的议案》《关于2021升盈利能力,对如何有效利用好公告审计结果年度使用闲置自有资金购买司的现金资产和金融资产,需做好沟通》《上
2021年3银行理财产品的议案》《关中长期规划,把公司的主营业务进海贝岭控股月26日
于申请2021年度银行综合授一步做大做强。2、公司对已完成股东及其他信的议案》《关于续聘会计收购的子公司的制度建设、制度执关联方占用师事务所的预案》《关于历行、监督管理工作要进一步加强,资金情况的史应收账款核销的议案》尽快促成其经营管理工作与母公司专项说明》《关于审议的议案》《2020况,重视已签订但尚未完成的技术及2021年审年度内部控制评价报告》开发合同的履约风险。关注长库龄计工作计划《关于与中国电子财务有限存货的使用、消化以及减值评估等的报告》。
责任公司金融服务合作关联情况。
交易的预案》《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》《关于调整预算与审计管理委员会名称、职能及修订其工作细则的议案》。
第八届董事会审计与风险控委员会认真审议了《2021年第一季委员会听取制委员会第六次会议,审议度报告》《关于同一控制下企业合了公司
2021年4通过了《2021年第一季度报并追溯调整财务数据的议案》,并《2021Q1 经月22日告》《关于同一控制下企业发表意见如下:1、建议公司继续营工作汇
合并追溯调整财务数据的议加大研发投入,多关注研发费用使报》。
案》。用情况。要充分认识到汽车电子领
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域业务的重要性,加以重点推进。
2、2020年7月30日南京微盟成为
公司的全资子公司,自2020年8月1日起纳入公司合并报表范围。
公司与南京微盟在合并前后均受控股股东华大半导体控制且该控制并
非暂时性的,因此上述合并为同一控制下企业合并。
委员会审议通过了《2021年半年度报告全文及摘要》《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》,并发表意见如下:1、2021年上半年,公司营业收入、归属于
第八届董事会审计与风险控上市公司股东的扣除非经常性损益委员会听取
制委员会第七次会议,审议的净利润等,实现了较大增长,特了《公司上2021年8通过了《2021年半年度报告别是电源、功率器件和数据转换器半年审计管月26日全文及摘要》《关于同一控业务增幅明显,公司应积极扶持其理工作的情制下企业合并追溯调整财务继续发展。2、需要加强对子公司况》。
数据的议案》。
的业务指导,进一步提升其竞争力。3、认可公司2021年上半年的审计工作汇报。4、建议年底增加风险控制方面的议题,交委员会讨论。
委员会听取
第八届董事会审计与风险控
2021年了公司制委员会第八次会议,审议委员会认真审议通过了《2021第三10 月 21 《2021Q3 经通过了《2021第三季度报季度报告》一项议案。
日营工作汇告》。
报》。
委员会审议通过了《2022年度企业第八届董事会审计与风险控重大重要风险清单》《2022年预
2021年制委员会第九次会议,审议算》两项议案,并发表意见如下:
12月30通过了《2022年度企业重大1、同意《2022年度企业重大重要日重要风险清单》《2022年预风险清单》相关内容。2、同意公算》。司《2022年预算》报告,继续做大做强公司主营业务。
(3).报告期内战略与投资管理委员会召开1次会议召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况委员会审议通过了《上海贝岭“十四五”规划纲要》,发
第八届董事会战略与投资表意见如下:1、同意《上2021年12管理委员会第二次会议,
海贝岭“十四五”规划纲月30日审议通过了《上海贝岭“十要》。2、公司后续电源管四五”规划纲要》。
理业务需向工业级、汽车电子领域持续推进。
(4).报告期内提名与薪酬委员会召开5次会议召开日期会议内容重要意见和建议其他履行职责情况2021年3月第八届董事会提名与委员会审议通过了《2020年经营26日薪酬委员会第四次会管理层绩效评估议案》《2021年
43/1972021年年度报告议,审议通过了经营目标任务书提案》《关于选《2020年经营管理举第八届董事会非独立董事的预层绩效评估议案》案》《关于选举第八届董事会独《2021年经营目标立董事的预案》,并发表意见如任务书提案》《关于下:同意2020年度公司业绩目
选举第八届董事会非标完成情况、经营管理层个人绩独立董事的预案》效和绩效年薪建议;同意2021《关于选举第八届董年度经营班子的业绩目标任务,事会独立董事的预报董事会审议批准;经审阅第八案》。届董事会非独立董事候选人刘骏先生、黄云女士的履历等材料,刘骏先生、黄云女士符合担任上
市公司非独立董事的条件,同意提交公司第八届董事会第十一次会议审议;经审阅第八届董事会
独立董事候选人胡仁昱先生、陈
丽洁女士的履历等材料,胡仁昱先生、陈丽洁女士符合担任上市
公司独立董事的条件,同意提交
公司第八届董事会第十一次会议审议。
委员会审议通过了《关于公司首期限制性股票计划首次授予部分
第一个解除限售期解除限售的议案》,并发表意见如下:1、经核查,公司和激励对象均未发生限制性股票不得解除限售的情况,公司2019年度经营业绩达
第八届董事会提名与到首期限制性股票激励计划规定薪酬委员会第五次会
的第一个解除限售期的解除限售议,审议通过了《关
2021年6月业绩条件,结合激励对象个人业
于公司首期限制性股
22日绩考核条件,本次符合解除限售
票计划首次授予部分
条件的激励对象共87人,解除
第一个解除限售期解限售的限制性股票为1252630除限售的议案》。
股。2、我们一致同意《关于公司首期限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售的议案》,同意公司为符合解除限售条件的87名激励对象持有的1252630股限制性股票办理解除限售相关事宜。
委员会审议通过了《关于聘任总
第八届董事会提名与经理的议案》,并发表意见如
薪酬委员会第六次会下:经审阅总经理候选人杨琨先
2021年8月议,审议通过了《关生的履历等材料,认为杨琨先生
26日
于聘任总经理的议具备担任公司总经理的资格和能案》。力,同意提交公司第八届董事会
第十五次会议审议。
2021年9月第八届董事会提名与委员会审议通过了《2020年度稳
23日薪酬委员会第七次会经营保预算专项奖励发放报
44/1972021年年度报告议,审议通过了告》,并发表意见如下:同意发《2020年度稳经营放华大半导体下达上海贝岭年度保预算专项奖励发放专项奖励。
报告》。
委员会审议通过了《关于选举第八届董事会非独立董事的预案》《关于选举第八届董事会独立董事的预案》,并发表意见如下:
第八届董事会提名与经审阅第八届董事会非独立董事
薪酬委员会第八次会候选人秦毅先生、杨琨先生和康议,审议通过了《关剑先生的履历等材料,认为秦毅
2021年9月于选举第八届董事会先生、杨琨先生和康剑先生具备
29日非独立董事的预案》担任公司董事的资格和能力,同《关于选举第八届董意提交公司第八届董事会第十六事会独立董事的预次会议审议;经审阅第八届董事案》。会独立董事候选人张兴先生的履历等材料,认为张兴先生具备担任公司独立董事的资格和能力,同意提交公司第八届董事会第十六次会议审议。
(5).存在异议事项的具体情况
□适用√不适用
八、监事会发现公司存在风险的说明
□适用√不适用监事会对报告期内的监督事项无异议。
九、报告期末母公司和主要子公司的员工情况
(一)员工情况母公司在职员工的数量235主要子公司在职员工的数量260在职员工的数量合计495母公司及主要子公司需承担费用的离退休职
0
工人数专业构成专业构成类别专业构成人数研发及技术人员283销售人员58运营人员42管理人员112合计495教育程度
教育程度类别数量(人)博士5硕士110本科264大专82中专及以下34
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合计495
(二)薪酬政策
√适用□不适用
1、以岗位价值为基础保证岗位之间薪酬的内部相对公平性;
2、根据员工的工作技能和能力、工作经验和胜任程度来决定固定收入的支付水平;
3、以员工绩效为导向,将员工绩效与公司/部门绩效直接挂钩,注重激励高绩效员工,并作为
绩效奖金分配和固定收入调整的主要依据;
4、薪资体系与公司的中长期发展战略、业务目标、企业文化相一致,最终成为有效吸引、保
留、激励、发展优秀人才的工具之一。
(三)培训计划
√适用□不适用
公司将持续贯彻落实建设学习型企业,将培训资源进行整合与优化,进一步加强培训效果,增强员工工作绩效,提高公司的核心竞争力。通过培训计划的积极落实促进员工自身的发展,帮助员工打造规划其职业生涯,增强公司盈利能力,促进员工与公司的共同发展,更好地提升公司的向心力和凝聚力,营造企业良好学习氛围。
(四)劳务外包情况
√适用□不适用劳务外包的工时总数7548小时
劳务外包支付的报酬总额312752.55元
十、利润分配或资本公积金转增预案
(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
1、现金分红政策的制定、执行情况
按照《公司章程》利润分配政策规定:公司可以采取现金或股票或二者相结合等方式分配利润。
2013年12月18日,公司2013年第一次临时股东大会审议通过了该修改公司《章程》部分
条款的议案,明确公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
2021年3月26日公司召开的第八届第十一次董事会审议通过2020年度利润分配方案:公司以截至2020年12月31日公司总股本为704121614股为基数(最终以2020年度利润分配实施公告确定的股权登记日当日的可参与分配的股本数量712815314为基数),向全体股东每10股派发现金红利1.30元(含税)。
2021年4月22日公司召开的2020年年度股东大会审议通过利润分配方案。
2021年6月4日公司发布《2020年年度权益分派实施公告》,以2021年6月10日为股权登记日,6月11日为除息日和现金红利发放日,公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成向社会股东发放现金红利,公司控股股东华大半导体有限公司所得红利由公司直接支付。
2、现金分红未到30%的说明
考虑到二级市场股价波动的风险,公司于报告期内实现的金融资产公允价值变动收益具有不确定性,是属于尚未变现的收益,且该项收益影响金额较大,经公司决定,酌情对此部分收益予以分红。同时公司营业收入增长较快,公司日常运营资金投入也相应增大,公司需要保障扩大生产销售规模所需流动资金投入,以保障公司长远持续发展。
详见公司于2022年3月29日披露的《2021年度利润分配预案公告》(临2022-004)。
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(二)现金分红政策的专项说明
√适用□不适用
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求√是□否
分红标准和比例是否明确和清晰√是□否
相关的决策程序和机制是否完备√是□否
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用√是□否
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充√是□否分保护
(三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正,但未提出现金利润分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用√不适用
十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
√适用□不适用事项概述查询索引上海贝岭关于回购注销首期限制性股票激励计划中部分激励
2021年3月20日在《中国证券报》和上海证券交易所网站
对象已获授但尚未解除限售的(http://www.sse.com.cn)披露。公告编号为:临 2021-005。
限制性股票暨调整限制性股票回购价格的公告
第二期限制性股票激励计划获2021年3月27日在《中国证券报》和上海证券交易所网站
得批复的公告 (http://www.sse.com.cn)披露。公告编号为:临 2021-008。
监事会关于公司第二期限制性
2021年4月14日在《中国证券报》和上海证券交易所网站
股票激励计划激励对象名单的(http://www.sse.com.cn)披露。公告编号为:临 2021-023。
审核意见及公示情况说明关于向公司第二期限制性股票
2021年4月29日在《中国证券报》和上海证券交易所网站
激励计划激励对象授予限制性(http://www.sse.com.cn)披露。公告编号为:临 2021-032。
股票的公告
首期限制性股票激励计划回购2021年5月18日在《中国证券报》和上海证券交易所网站
注销实施公告 (http://www.sse.com.cn)披露。公告编号为:临 2021-033。
关于第二期限制性股票激励计2021年5月28日在《中国证券报》和上海证券交易所网站
划授予结果公告 (http://www.sse.com.cn)披露。公告编号为:临 2021-034。
关于首期限制性股票激励计划
首次授予部分第一个限售期解2021年6月23日在《中国证券报》和上海证券交易所网站
除限售暨上市流通的提示性公 (http://www.sse.com.cn)披露。公告编号为:临 2021-041。
告关于首期限制性股票激励计划
2021年8月28日在《中国证券报》和上海证券交易所网站
首次授予部分第二个解除限售(http://www.sse.com.cn)披露。公告编号为:临 2021-048。
期业绩考核条件达成的公告
(二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况股权激励情况
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
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员工持股计划情况
□适用√不适用其他激励措施
□适用√不适用
董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√适用□不适用
单位:股报告期限制性年初持期末持新授予股票的报告期有限制已解锁未解锁有限制姓名职务限制性授予价末市价性股票股份股份性股票
股票数格(元)数量数量量(元)
董事长、原总
秦毅1224001500007.514080023160023160025.66经理
董事、总经理、
杨琨01275007.51012750012750025.66原副总经理
王茁原副总经理735001200007.512450016900016900025.66
佟小丽财务总监735001200007.512450016900016900025.66
周承捷董事会秘书918001125007.513060017370017370025.66
合计/361200630000/120400870800870800/
(三)报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况
√适用□不适用
公司董事会依据《上海贝岭股份有限公司经营班子管理办法》的规定,对年初所确定的经营目标任务和每位高管的业绩任务书完成情况进行了综合考评,依照考核的结果来确定高管人员的年度薪酬分配,并充分体现:付薪理念以岗位、能力和业绩为依据;高管个人收入水平与公司效益及员工收入水平相结合的原则;与公司发展战略相结合,防止短期行为,确保主营业务持续增长的原则;薪酬标准体现外部竞争性与内部公平性的原则;体现对高管个人收入“有奖有惩,奖惩对等”的原则。
十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
√适用□不适用
为确保公司内部控制规范实施工作顺利开展,公司成立内部控制规范领导小组和工作小组,公司董事长、总经理分别担任内控建设领导小组和工作小组组长,董事会办公室受托进行内控体系建设日常管理,负责内控建设工作的组织、协调、指导和监督。公司本部和下属企业联动,干部和员工联动,保证了内部控制建设能够顺利、持续、有效地开展工作。报告期内,公司按照《上海贝岭内部控制手册》开展工作。公司设有内控评价小组,由公司内审部门牵头,负责公司内控评价。公司管理层根据内控评价发现的内控缺陷进行分析,制定相应纠正措施;各部门/控股子公司制定相应的整改方案,明确整改目标、内容、程序、时间、负责人,各相关部门组织落实各项整改措施;内控工作小组检查、监督整改方案的实施,根据对方案的实施过程和结果的监督,对控制措施的有效性、适宜性进行验证,提出改进建议,以确保内控目标的实现。2021年度,公司已对上年度在内控评价中发现的两项内控缺陷(均为一般缺陷)进行了整改。2021年度,公司内控管理体系接受中审众环会计师事务所内控审计1次,没有发现重大缺陷,总体评价是内部控制有效。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
48/1972021年年度报告
□适用√不适用
十三、报告期内对子公司的管理控制情况
√适用□不适用
上海贝岭对子公司直接委派董事或者执行董事和财务负责人,对子公司实施直接管理;财务核算、内控审计工作实施公司统一管理;各子公司独立经营、独立核算,业务人员独立管理。
各子公司治理结构较健全,各子公司治理体系权责界限清晰,内部组织架构变更须子公司经营办公会通过,且须得到执行董事或者董事会批准,同时各子公司根据上海贝岭经营管理要求,制定和完善的各项规章制度,明确岗位职责、汇报关系等内容。
各子公司经营会议等重要决议的会议纪要,须有相关负责领导签字。财务专用章由财务总监保管。
对各子公司经营层都签署明确的年度经营管理责任目标书,进行年度业绩考核,年终进行内控审计和外部第三方的年报审计。
十四、内部控制审计报告的相关情况说明
√适用□不适用
公司聘请了中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2021内部控制的有效性进行了
独立审计,并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。
是否披露内部控制审计报告:是
内部控制审计报告意见类型:标准的无保留意见
十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况
根据证监会部署,2021年公司组织开展上市公司治理专项行动自查工作。通过本次自查,公司已经按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法
规和规章制度建立健全了完整、合理的法人治理结构及内部控制体系,未发现有需要整改的情况。
十六、其他
□适用√不适用
第五节环境与社会责任
一、环境信息情况
(一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要子公司的环保情况说明
□适用√不适用
(二)重点排污单位之外的公司环保情况说明
√适用□不适用
1.因环境问题受到行政处罚的情况
□适用√不适用
2.参照重点排污单位披露其他环境信息
√适用□不适用
公司为集成电路设计企业,建有科技园区,以办公为主,无工业、化学实验室排放。
公司为了解决生活污水排放标高问题,对生活污水排水管道进行了改造,并请第三方专业污水处理公司进行了维护。
49/1972021年年度报告
公司的生活垃圾已进行干湿分类收集,与环卫公司签订了合同,统一清运。
公司内的餐厅针对就餐人数增加、厨余垃圾增多状况,扩建了油水分离系统,确保达标排放,废油统一收集,交由政府相关部门清运处理。
3.未披露其他环境信息的原因
□适用√不适用
(三)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息
√适用□不适用
公司通过了 ISO14001 环境管理体系认证,建立了环境保护的管理制度,配备环境管理人员,确保环境管理体系的有效运行。
公司对废水、噪声、油烟进行综合处理,并定期进行监测,确保满足地方环保标准的要求。
(四)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果
□适用√不适用
二、社会责任工作情况
√适用□不适用
公司于2022年3月29日披露《2021年度社会责任报告》,详细内容见上交所网站(http://www.sse.com.cn)。
三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况
√适用□不适用
公司贯彻落实中央和上级关于乡村振兴工作的决策部署。报告期内,通过相关举措积极助力乡村振兴:一是通过上级单位统一途径落实2021年度乡村振兴专项资金人民币30万元;二是组
织工会开展消费助农活动,落实资金3.2万元。公司希望将涓滴之力汇聚成磅礴伟力,积极践行对社会的责任。
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第六节重要事项
一、承诺事项履行情况
(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用□不适用如未能及时履是否是否及行应说如未能及时承诺承诺有履承诺背景承诺方承诺时间及期限时严格明未完履行应说明类型内容行期履行成履行下一步计划限的具体原因解决同业竞争华大半导体有限公司承诺12015年5月5日否是解决同业竞争亓蓉等10名原锐能微股东承诺22017年1月23日否是解决关联交易亓蓉等10名原锐能微股东承诺32017年1月23日否是其他亓蓉等10名原锐能微股东承诺42017年1月23日否是其他亓蓉等10名原锐能微股东承诺52017年1月23日否是其他亓蓉等10名原锐能微股东承诺62017年1月23日否是与重大资产重组相关其他亓蓉等10名原锐能微股东承诺72017年1月23日否是的承诺其他亓蓉等10名原锐能微股东承诺82017年1月23日否是锐能微核心人员(陈强、吴其他晓立、苗书立、赵琮、刘承诺92017年1月23日否是凯、马晓丽、蒋大龙)其他中国电子信息集团有限公司承诺102017年1月23日否是其他中国电子信息集团有限公司承诺112017年1月23日否是其他中国电子信息集团有限公司承诺122017年1月23日否是其他中国电子信息集团有限公司承诺132017年1月23日否是
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其他中国电子信息集团有限公司承诺142017年1月23日否是其他中国电子信息集团有限公司承诺152017年1月23日否是其他华大半导体有限公司承诺162017年1月23日否是其他华大半导体有限公司承诺172017年1月23日否是其他华大半导体有限公司承诺182017年1月23日否是其他华大半导体有限公司承诺192017年1月23日否是其他华大半导体有限公司承诺202017年1月23日否是其他华大半导体有限公司承诺212017年1月23日否是其他上海贝岭股份有限公司承诺222017年1月23日否是其他上海贝岭股份有限公司承诺232017年1月23日否是其他上海贝岭股份有限公司承诺242017年1月23日否是
杨琨、乔维东、叶康宁、张
盈利预测及补2019年1月1日-
洪俞、黄桦、欧阳金星和华承诺25否是偿2021年12月31日大半导体有限公司
备注:
承诺1:控股股东华大半导体控制的企业南京微盟电子有限公司主营业务为电源管理电路的设计开发与销售,与本公司部分业务存在相似,不排除存在同业竞争或潜在同业竞争关系。控股股东华大半导体承诺:(1)在作为上海贝岭控股股东期间,华大半导体将不在上海贝岭之外,直接或间接新增与上海贝岭主营业务相同、相似并构成竞争关系的业务;(2)凡是华大半导体获得的与上海贝岭主营业务相同、相似并构成竞争关系的商业机会或投资项目,该等商业机会均由上海贝岭优先享有;(3)华大半导体将按照公平合理的原则,在最短的合理时间内依据法律、法规及规范性文件的规定,消除同业竞争问题。
承诺2:1、本次收购完成后,本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业(如有)不会投资或新设任何与上市公司及其所控制的企业主要经营业务相同或类似的其他企业,也不会从事或促使本人/本企业所控制的企业从事任何对上市公司及其所控制的企业构成直接或间接同业竞争的业务或活动;2、本次收购完成后,在本人/本企业持有上市公司股票期间,如本人/本企业或本人/本企业控制的其他企业(如有)获得的商业机会与上市公司及其所控制的企业主营业务发生同业竞争或可能发生同业竞争的,本人/本企业将立即通知上市公司,同时,本人/本企业及本人/本企业控制的其他企业(如有)将采取包括但不限于停止经营产生竞争的业务、将产生竞争的业务纳入上市公司或者转让给无关联关系第三方等方式,以避免与上市公司及其所控制的企业形成同业竞争或潜在同业竞争,确保上市公司及上市公司其他股东利益不受损害;3、如因本人/本企业违反上述承诺而给上市公司造成损失的,本人/本企业将赔偿上市公司由此遭受的一切损失。自相关损失认定之日起30个工作日内,本人/本企业承诺以现金方式支付上述损失。
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承诺3:1、本次收购完成前,本人/本企业及本人/本企业控制的企业(如有)与锐能微之间的交易(如有)定价公允、合理,决策程序合法、有效,不存在显失公平的关联交易;2、在本次收购完成后,本人/本企业及本人/本企业控制的企业(如有)将尽可能避免和减少与上市公司的关联交易,对于无法避免或确有合理理由进行的关联交易,本人/本企业及本人/本企业控制的企业(如有)将按照有关法律、法规、其他规范性文件以及上市公司章程等规定,依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息披露义务,保证关联交易定价公允、合理,保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润,亦不利用该类交易从事任何损害上市公司及其他股东合法权益的行为;3、如因本人/本企业违反上述承诺而给上市公司造成损失的,本人/本企业将赔偿上市公司由此遭受的一切损失。自相关损失认定之日起30个工作日内,本人/本企业承诺以现金方式支付上述损失。
承诺4:关于保证上市公司独立性的承诺:本次收购完成前,锐能微在业务、资产、人员、财务、机构等方面与本人及本人控制的其他企业(如有)完全分开,锐能微的业务、资产、人员、财务和机构独立。本次收购完成后,本人/本企业及本人/本企业控制其他企业(如有)做到与上市公司在业务、资产、人员、财务、机构方面完全分开,不从事任何影响上市公司业务独立、资产独立、人员独立、财务独立、机构独立的行为,不损害上市公司及其他股东的利益,切实保障上市公司在业务、资产、人员、财务和机构等方面的独立性。
承诺5:关于资产权属的承诺:1、截至本承诺函出具日,本人/本企业依法持有锐能微股份,对于本人/本企业所持该等股份,本人/本企业确认,本人/本企业已经依法履行对锐能微的出资义务,不存在任何虚假出资、抽逃出资等违反作为锐能微股东所应承担的义务及责任的行为,不存在可能影响锐能微合法存续的情况。2、本人/本企业持有的锐能微的股份均为本人/本企业实际合法拥有,本人/本企业所持的股份不存在质押、查封、冻结及其他形式或性质的担保或权利负担,不存在任何股份代持、除法定限售外的转让限制,亦不存在任何争议,并免受第三者追索。3、本人/本企业若违反上述承诺,将承担因此给上市公司造成的一切损失。
承诺6:关于提供信息真实性、准确性和完整性的承诺:1、本人/本企业已向上市公司及为本次收购提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机
构提供了本人/本企业有关本次收购的相关信息和文件(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言等),本人/本企业保证:所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;保证所提供信息和文件真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。2、在参与本次收购期间,本人/本企业将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和证券交易所的有关规定,及时向上市公司披露有关本次收购的信息,并保证该等信息的真实性、准确性和完整性,如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者造成损失的,本人/本企业将依法承担赔偿责任。3、如本次收购所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,本人/本企业不转让在上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由董事会代本人/本企业向证券交易所和登记结算公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送本人/本企业的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向证券交易所和登记结算公司报送本人/本企业的身份信息和账户信息的,授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本人/本企业承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。4、如违反上述声明和承诺,本人/本企业愿意承担相应的法律责任。
承诺7:关于不存在违法违规行为的承诺:1、本人/本企业最近五年未受过与证券市场相关的行政处罚、刑事处罚,没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。2、本人/本企业符合作为上市公司非公开发行股票发行对象的条件,不存在法律、法规、规章或规范性文件规定的不得作为上市公司非公开发行股票发行对象的情形。3、本人/本企业不存在《上市公司收购管理办法》第6条规定的如下不得收购上市公司的情形:(1)负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态;(2)最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;(3)最近3年有严重的证券市场失信行为;(4)存在《公司
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法》第一百四十六条规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形;(5)法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。4、本人/本企业及本企业主要管理人员最近五年不存在未按期偿还大额债务、未履行承诺及被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律处分等情况。
承诺8:关于不存在内幕交易行为的承诺:本人/本企业不存在泄露本次收购事宜的相关内幕信息及利用该内幕信息进行内幕交易的情形。本人/本企业若违反上述承诺,将承担因此而给上市公司造成的一切损失。
承诺9:关于竞业限制的承诺:1、本次收购前,除锐能微外,本人及本人控制的其他企业(如有)不存在直接或间接经营与锐能微或上市公司相同或相似业务的情形。2、本次收购后,本人将继续在锐能微或上海贝岭任职,并严格履行本次收购中《发行股份及支付现金购买资产协议》约定的履职义务。
3、本人承诺,本人自锐能微任职期间及离职后两年内,未经上海贝岭同意,不会在上海贝岭与锐能微以外,从事与上海贝岭及锐能微相同或类似的业务
或通过直接或间接控制的其他经营主体从事该等业务;不会在其他与上海贝岭及锐能微有竞争关系的公司任职或者担任任何形式的顾问。本人违反前述不竞争承诺的,应当将其因违反承诺所获得经营利润、工资、报酬等全部收益上缴上海贝岭,前述赔偿仍不能弥补上海贝岭因此遭受的损失的,本人将赔偿上海贝岭遭受的损失。
承诺10:关于保证上市公司独立性的承诺:本次重组完成前,上海贝岭在业务、资产、机构、人员、财务等方面与本公司及本公司控制的其他企业完全分开,上海贝岭的业务、资产、人员、财务和机构独立。本次重组不存在可能导致上海贝岭在业务、资产、机构、人员、财务等方面丧失独立性的潜在风险,本次重组完成后,作为上市公司实际控制人,本公司将继续保证上市公司在业务、资产、机构、人员、财务等方面的独立性。
承诺11:关于避免同业竞争的承诺:本次重组前,本公司全资子公司华大半导体控制的南京微盟电子有限公司主营业务为电源管理电路的设计开发与销售,与上市公司部分业务存在相似,不排除存在同业竞争或潜在同业竞争关系。除此之外,本公司及本公司控制的其他企业不存在直接或间接经营与上市公司、锐能微相同或相似业务的情形。就避免同业竞争事宜,华大半导体已作出相应承诺,本公司进一步承诺:(1)在作为上海贝岭实际控制人期间,本公司将不在上海贝岭之外,直接或间接新增与上海贝岭主营业务相同、相似并构成竞争关系的业务;(2)凡是本公司获得的与上海贝岭主营业务相同、相似并构成竞争关系的商业机会或投资项目,该等商业机会均由上海贝岭优先享有;(3)本公司将促使华大半导体按照公平合理的原则,在最短的合理时间内依据法律、法规及规范性文件的规定,消除同业竞争问题。如因本公司违反上述承诺而给上海贝岭造成损失的,本公司将承担一切法律责任和后果。
承诺12:关于规范和减少关联交易的承诺:在本次重组完成后,本公司及本公司控制的其他企业将尽可能避免和减少与上市公司的关联交易,对于无法避免或确有合理理由进行的关联交易,本公司及本公司控制的其他企业将按照有关法律、法规、其他规范性文件以及《上海贝岭股份有限公司章程》等的规定,依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息披露义务。若出现违反上述承诺而损害上市公司利益的情形,本公司将对因前述行为给上市公司造成的损失向上市公司进行赔偿。
承诺13:关于提供信息真实性、准确性和完整性的声明与承诺:本公司已向上海贝岭及为本次重组提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机
构提供了本次重组事宜在现阶段所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、资料或口头的陈述和说明,不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处;所提供的副本材料或复印件均与正本材料或原件是一致和相符的;所提供的文件、材料上的签署、印章是真实的,并已履行该等签署和盖章所需的法定程序、获得合法授权;所有陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。根据本次重组的进程,本公司将依照法律、法规、规章、中国证监会和上海证券交易所的有关规定,及时提供相关信息和文件,并保证继续提供的信息和文件仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。本公司承诺并保证本次重组所提供的信息和文件的真实性、准确性、完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并愿意承担个别和连带的法律责任。
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承诺14:关于立案调查暂停转让股份的承诺:如本次重组提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,不转让其直接或间接在上海贝岭拥有或控制权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上海贝岭董事会(以下简称“董事会”),由董事会代其向上海证券交易所(以下简称“交易所”)和中国证券登记结算有限公司(以下简称“中登公司”)申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向交易所和中登公司报送本公司的身份信息和账户信息并申请锁定;董事会未向交易所和中登公司报送本公司的身份信息和账户信息的,授权交易所和中登公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
承诺15:关于摊薄即期回报事项的承诺:本公司为上市公司上海贝岭股份有限公司(以下简称“公司”)的实际控制人,根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》的相关要求,就公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金摊薄即期回报事项的填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺:1、不越权干预公司经营管理;2、
不侵占公司利益。如本公司违反承诺给公司或者公司股东造成损失的,本公司将依法承担补偿责任。
承诺16:关于保证上市公司独立性的承诺:本次重组完成前,上海贝岭在业务、资产、机构、人员、财务等方面与本公司及本公司控制的其他企业完全分开,上海贝岭的业务、资产、人员、财务和机构独立。本次重组不存在可能导致上海贝岭在业务、资产、机构、人员、财务等方面丧失独立性的潜在风险,本次重组完成后,作为上市公司控股股东,本公司将继续保证上市公司在业务、资产、机构、人员、财务等方面的独立性。
承诺17:关于避免同业竞争的承诺:本公司控制的企业南京微盟电子有限公司主营业务为电源管理电路的设计开发与销售,与上市公司部分业务存在相似,不排除存在同业竞争或潜在同业竞争关系。除此之外,本公司及本公司控制的其他企业不存在直接或间接经营与上市公司、锐能微相同或相似业务的情形。本公司承诺:(1)在作为上海贝岭控股股东期间,本公司将不在上海贝岭之外,直接或间接新增与上海贝岭主营业务相同、相似并构成竞争关系的业务;(2)凡是本公司获得的与上海贝岭主营业务相同、相似并构成竞争关系的商业机会或投资项目,该等商业机会均由上海贝岭优先享有;(3)本公司将按照公平合理的原则,在最短的合理时间内依据法律、法规及规范性文件的规定,消除同业竞争问题。如因本公司违反上述承诺而给上海贝岭造成损失的,本公司将承担一切法律责任和后果。
承诺18:关于规范和减少关联交易的承诺:在本次重组完成后,本公司及本公司控制的其他企业将尽可能避免和减少与上市公司的关联交易,对于无法避免或确有合理理由进行的关联交易,本公司及本公司控制的其他企业将按照有关法律、法规、其他规范性文件以及《上海贝岭股份有限公司章程》等的规定,依法履行相关内部决策批准程序并及时履行信息披露义务。若出现违反上述承诺而损害上市公司利益的情形,本公司将对因前述行为给上市公司造成的损失向上市公司进行赔偿。
承诺19:关于提供信息真实性、准确性和完整性的声明与承诺:本公司已向上海贝岭及为本次重组提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机
构提供了本次重组事宜在现阶段所必需的、真实、准确、完整、有效的文件、资料或口头的陈述和说明,不存在任何隐瞒、虚假和重大遗漏之处;所提供的副本材料或复印件均与正本材料或原件是一致和相符的;所提供的文件、材料上的签署、印章是真实的,并已履行该等签署和盖章所需的法定程序、获得合法授权;所有陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。根据本次重组的进程,本公司将依照法律、法规、规章、中国证监会和上海证券交易所的有关规定,及时提供相关信息和文件,并保证继续提供的信息和文件仍然符合真实、准确、完整、有效的要求。本公司承诺并保证本次重组所提供的信息和文件的真实性、准确性、完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并愿意承担个别和连带的法律责任。
承诺20:关于立案调查暂停转让股份的承诺:如本次重组提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,不转让在上海贝岭拥有或控制权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和
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股票账户提交上海贝岭董事会(以下简称“董事会”),由董事会代其向上海证券交易所(以下简称“交易所”)和中国证券登记结算有限公司(以下简称“中登公司”)申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,授权董事会核实后直接向交易所和中登公司报送本公司的身份信息和账户信息并申请锁定;
董事会未向交易所和中登公司报送本公司的身份信息和账户信息的,授权交易所和中登公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节,本公司承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
承诺21:关于摊薄即期回报事项的承诺:本公司为上市公司上海贝岭股份有限公司(以下简称“公司”)的控股股东,根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》的相关要求,就公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金摊薄即期回报事项的填补回报措施能够得到切实履行作出如下承诺:1、不越权干预公司经营管理;2、不侵占公司利益。如本公司违反承诺给公司或者公司股东造成损失的,本公司将依法承担补偿责任。
承诺22:关于提供资料真实准确完整的承诺:本公司承诺在本次重组过程中所提供的信息真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。
承诺23:关于不存在《非上市公众公司收购管理办法》第六条规定的情形的承诺:上海贝岭承诺不存在以下情形:1、收购人负有数额较大债务,到期未清偿,且处于持续状态;2、收购人最近两年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为;3、收购人最近两年有严重的证券市场失信行为;4、法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形。因此,上海贝岭不存在《非上市公众公司收购管理办法》第六条规定的情形及法律法规禁止收购公众公司的情形,具备收购公众公司的主体资格。
承诺24:关于公司符合非公开发行股票条件的承诺:本公司承诺本公司不存在《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定的不得非公开发行股票的
以下情形:(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除;(3)
上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除;(4)现任董事、高级管理人员最近三十六个月内受到过中国证监会的行政处罚,或者最近十二个月内受到过证券交易所公开谴责;(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调
查;(6)最近一年及一期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或无法表示意见所涉及事项
的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外;(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。
承诺25:关于南京微盟电子有限公司2019年度至2021年度(以下简称“业绩承诺期”)实际净利润作出的承诺:(1)南京微盟电子有限公司2019年度实际净利润不低于人民币1890万元;(2)南京微盟电子有限公司2020年度实际净利润不低于人民币2860万元;(3)南京微盟电子有限公司2021年度实际净利润不低于人民币3750万元;(4)南京微盟电子有限公司2019年度、2020年度、2021年度累计实际净利润不低于人民币8500万元。上述“实际净利润”指业绩承诺期内标的企业经受让方指定的具有证券业务资格的会计师事务所审计的该年度实际产生的净利润(以扣除非经常性损益前后的净利润孰低值为准)。
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(二)公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
√已达到□未达到□不适用
子公司南京微盟电子有限公司2019年度、2020年度、2021年度的承诺实际净利润数分别不
低于1890万元、2860万元、3750万元,累计不低于8500万元。2019年、2020、2021年南京微盟业绩承诺完成情况如下表:
单位:万元
年度业绩承诺金额*实际实现金额*差异额*-*完成率*/*
2019年1890.002127.16237.16112.55%
2020年2860.004839.201979.20169.20%
2021年3750.0012166.808416.80324.45%
合计8500.0019133.1610633.16225.10%
(三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用√不适用
二、报告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况
□适用√不适用
三、违规担保情况
□适用√不适用
四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用√不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用□不适用
详见附注五、44
(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用√不适用
(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用√不适用
(四)其他说明
□适用√不适用
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六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位:万元币种:人民币现聘任
境内会计师事务所名称中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)境内会计师事务所报酬85境内会计师事务所审计年限3名称报酬
内部控制审计会计师事务所中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)15
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用□不适用
2021年3月26日,公司召开了第八届董事会第十一次会议,2021年4月22日,公司召开了
2020年年度股东大会,审议通过了《关于续聘会计师事务所的预案》,公司续聘2021年度财务
及内控报告审计机构为中审众环会计师事务所(特殊普通合伙),详情请见公司2021年3月29日《续聘会计师事务所的公告》(临2021-014)。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用√不适用
七、面临退市风险的情况
(一)导致退市风险警示的原因
□适用√不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用√不适用
(三)面临终止上市的情况和原因
□适用√不适用
八、破产重整相关事项
□适用√不适用
九、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项□本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
√适用□不适用事项概述及类型查询索引
证券交易结算资金诉讼事项:2003年12月,序号公告编号发布日期上海贝岭在健桥证券股份有限公司(以下简称1临2004-0162004年12月25日"健桥证券")开立账户并存入交易结算资金2临2005-0012005年01月11日
5000万元。2004年9月,上海贝岭发现健桥3临2005-0082005年07月05日
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证券盗用了该结算资金。经交涉,健桥证券返4临2005-0112005年11月10日还了110万元,但不再支付余额。经过一审、5临2007-0062007年04月20日二审,法院判决健桥证券偿还上海贝岭证券交6临2008-0022008年02月23日易结算资金4890万元及相关法定孳息、逾期7临2009-0282009年10月20日
付款违约金的法律文书已生效。2007年4月,8临2009-0362009年12月09日健桥证券因经营不善,进入破产程序。上海贝岭作为其债权人,参与破产财产分配。2018年
5月23日收到分配款1138929.57元,截至
2018年12月19日,贝岭公司累计收到执行款
1955.12万元。2018年底合并破产议案已通过,
并提交陕西省中级人民法院。2019年度分配款到账1518572.76元。2020年无新进展。2021年1月20日分配款95906.90元到账。截至
2021年12月累计分配到款2116.56万元。
(二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
□适用√不适用
(三)其他说明
□适用√不适用
十、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况
□适用√不适用
十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用√不适用
十二、重大关联交易
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
√适用□不适用
2021 年 3 月 30 日在《中国证券报》和上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)披露了《关于2020年度日常关联交易执行和2021年度预计情况的公告》(公告编号:临2021-
012),具体执行情况如下:
(1)采购商品/接受劳务情况表关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
上海积塔半导体有限公司采购原材料82288203.5715124238.00
上海先进半导体制造有限公司采购原材料56722831.5141680746.48
59/1972021年年度报告
中电智能卡有限责任公司采购原材料12014770.793978932.66
北京确安科技股份有限公司委托加工10823193.5410327350.71
上海华虹集成电路有限责任公司采购原材料897779.431290220.92
北京确安科技股份有限公司技术服务888961.001084920.00
(2)出售商品/提供劳务情况表关联方关联交易内容本年发生额上年发生额
成都华微电子科技股份有限公司集成电路开发528301.88792452.82
成都华微电子科技股份有限公司销售集成电路116814.18804743.56
华大半导体有限公司集成电路开发9398584.852264150.93
华大半导体有限公司销售集成电路117949.6618969.48
迈普通信技术股份有限公司销售集成电路102916.07
南京熊猫汉达科技有限公司销售集成电路495185.811152230.07
上海积塔半导体有限公司销售材料3733832.474702604.13
上海先进半导体制造有限公司销售材料1961087.262099445.93
深圳中电港技术股份有限公司销售集成电路15718888.3910845303.89
深圳中电港技术股份有限公司销售水电41922.3944669.52
武汉中原电子信息有限公司销售集成电路1327.4321238.94
中国电子器材国际有限公司销售集成电路7120867.994883284.71
中国长城科技集团股份有限公司销售集成电路267642.401900782.00
(3)关联租赁情况关联方关联交易内容本年发生额上年发生额
深圳中电港技术股份有限公司研发大楼1316412.901178974.80
3、临时公告未披露的事项
√适用□不适用
单位:元币种:人民币占同类交易价格关联关联关联交易金与市场参关联交易关联关关联交关联交易关联交易金交易市场交易交易额的比考价格差方系易内容定价原则额结算价格类型价格例异较大的方式
(%)原因浙江确安集团兄接受委托加
科技有限协商定价874850.190.06电汇无弟公司劳务工公司浙江确安集团兄接受技术服
科技有限协商定价1226415.090.08电汇无弟公司劳务务公司中电长城网际系统集团兄购买采购服
协商定价88274.340.01电汇无应用有限弟公司商品务器公司
60/1972021年年度报告
高怡达科集团兄销售销售集技(深圳)协商定价1150.440.00电汇无弟公司商品成电路有限公司长城电源集团兄销售销售集
技术有限协商定价832835.300.06电汇无弟公司商品成电路公司
合计//3023525.36////大额销货退回的详细情况无关联交易的说明无
(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
4、涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用√不适用
(三)共同对外投资的重大关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(四)关联债权债务往来
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用√不适用
2、已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项
□适用√不适用
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
61/1972021年年度报告
(五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务
□适用□不适用
1.存款业务
√适用□不适用
单位:元币种:人民币关本期发生额关存款联每日最高存款本期合计取出联利率期初余额本期合计存入期末余额关限额金额方范围金额系中国电子集财团
务兄0.42%-
1500000000.00326831705.221366315058.451081923058.92611223704.75
有弟4.5%限公责司任公司合
///326831705.221366315058.451081923058.92611223704.75计
2.贷款业务
□适用√不适用
3.授信业务或其他金融业务
√适用□不适用
单位:元币种:人民币关联方关联关系业务类型总额实际发生额
中国电子财务流动资金贷款、商票承兑
集团兄弟公司340000000.007630313.84
有限责任公司和贴现、非融资性担保
4.其他说明
□适用√不适用
(六)其他
□适用√不适用
62/1972021年年度报告
十三、重大合同及其履行情况
(一)托管、承包、租赁事项
1、托管情况
□适用√不适用
2、承包情况
□适用√不适用
3、租赁情况
□适用√不适用
(二)担保情况
□适用√不适用
(三)委托他人进行现金资产管理的情况
1.委托理财情况
(1)委托理财总体情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
银行理财产品自有资金71200000.000.000.00其他情况
□适用√不适用
63/1972021年年度报告
(2)单项委托理财情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币是减值报否未来准备资资酬经是否计提委托金年化预期收益委托理财起委托理财终金确实际过有委金额
受托人理财委托理财金额来收益率(如有)实际收回情况
始日期止日期投定收益或损失法托理(如类型源
向方定财计有)式程划序上海银银行自行股份理财有合
1200000.002021/5/272021/11/241%-3.4%19637.2619637.261200000.00是否0.00
有限公产品资同司金交通银银行自
行股份理财有合1.35%-
25000000.002021/11/152021/12/1349863.0148904.1125000000.00是否0.00
有限公产品资同2.55%司金南京银银行自行股份理财有合
10000000.002021/5/192021/6/211.5%-3.3%30250.0030250.0010000000.00是否0.00
有限公产品资同司金南京银银行自行股份理财有合
5000000.002021/5/192021/6/211.5%-3.3%15125.0015125.005000000.00是否0.00
有限公产品资同司金南京银银行自行股份理财有合
15000000.002021/9/172021/12/221.65%-3.5%140000.00140000.0015000000.00是否0.00
有限公产品资同司金
64/1972021年年度报告
南京银银行自行股份理财有合
15000000.002021/9/172021/12/221.65%-3.5%140000.00140000.0015000000.00是否0.00
有限公产品资同司金其他情况
□适用√不适用
(3)委托理财减值准备
□适用√不适用
2.委托贷款情况
(1)委托贷款总体情况
□适用√不适用其他情况
□适用√不适用
(2)单项委托贷款情况
□适用√不适用其他情况
□适用√不适用
(3)委托贷款减值准备
□适用√不适用
3.其他情况
□适用√不适用
(四)其他重大合同
□适用√不适用
十四、其他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明
□适用√不适用
65/1972021年年度报告
第七节股份变动及股东情况
一、股本变动情况
(一)股份变动情况表
1、股份变动情况表
单位:股
本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后比例比例数量发行新股送股公积金转股其他小计数量
(%)(%)
一、有限售条件股份45121000.648963000-15219307441070119531701.68
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股45121000.648963000-15219307441070119531701.68
其中:境内非国有法人持股
境内自然人持股45121000.648963000-15219307441070119531701.68
4、外资持股
其中:境外法人持股境外自然人持股
二、无限售条件流通股份69960951499.361252630125263070086214498.32
1、人民币普通股69960951499.361252630125263070086214498.32
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数704121614100.008963000-2693008693700712815314100.00
2、股份变动情况说明
√适用□不适用2021年3月18日,公司召开第八届董事会第十次会议及第八届监事会第十次会议,审议通过了《关于调整首期限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》《关于回购注销首期限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》:8名激励对象因个人原因已离职,已不符合《首期限制性股票激励计划》有关激励对象的规定,董事会审议决定取消其激励对象资格并回购注销其已获授但尚未解除限售的全部限制
66/1972021年年度报告
性股票合计 261300 股;1 名激励对象因绩效考核结果为“C”,董事会审议决定回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票 8000 股。本次回购并注销的限制性股票共计269300股。上述回购注销于2021年5月20日实施完毕。
2021年4月28日,公司第八届董事会第十三次会议及第八届监事会第十三次会议审议通过了《关于向公司第二期限制性股票激励计划的激励对象授予限制性股票的议案》。公司于2021年5月26日完成第二期限制性股票激励计划预留授予登记工作,向198名激励对象授予8963000股。
2021年6月22日,公司召开第八届董事会第十四次会议及第八届监事会第十四次会议,审议通过了《关于首期限制性股票计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售的议案》。本次符合解除限售条件的激励对象共87人,解除限售的限制性股票为1252630股,本次解除限售股票上市流通时间为2021年6月28日。
3、股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)
√适用□不适用参见主要财务指标
4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
67/1972021年年度报告
(二)限售股份变动情况
√适用□不适用
单位:股股东名年初限售本年解除本年增加年末限售限售原因解除限售日期称股数限售股数限售股数股数秦毅12240040800150000231600限制性股票激励2021年6月28日
4207542075限制性股票激励2023年5月26日
杨琨004207542075限制性股票激励2024年5月26日
4335043350限制性股票激励2025年5月26日
王茁7350024500120000169000限制性股票激励2021年6月28日佟小丽7350024500120000169000限制性股票激励2021年6月28日周承捷9180030600112500173700限制性股票激励2021年6月28日中层管理人
员、核心技术
3446700114889702297803限制性股票激励2021年6月28日
(业务)人员84人核心技术及业务骨干0027498902749890限制性股票激励2023年5月26日人员
193人
核心技术及业务骨干0027498902749890限制性股票激励2024年5月26日人员
193人
核心技术及业务骨干0028332202833220限制性股票激励2025年5月26日人员
193人
合计38079001269297896300011501603//
注:
1、秦毅:期初限售股数122400股中,除40800股于2021年6月28日解除限售,剩余40800
股、40800股分别于2022年6月27日、2023年6月27日解除限售。
2、王茁:期初限售股数73500股中,除24500股于2021年6月28日解除限售,剩余24500
股、24500股分别于2022年6月27日、2023年6月27日解除限售。
3、佟小丽:期初限售股数73500股中,除24500股于2021年6月28日解除限售,剩余
24500股、24500股分别于2022年6月27日、2023年6月27日解除限售。
4、周承捷:期初限售股数91800股中,除30600股于2021年6月28日解除限售,剩余
30600股、30600股分别于2022年6月27日、2023年6月27日解除限售。
5、中层管理人员、核心技术(业务)人员84人:期初限售股数3446700股中,除1148897
股于2021年6月28日解除限售,剩余1144897股、1152906股分别于2022年6月27日、2023年6月27日解除限售。1148897股于2021年6月28日解除限售,实际解除限售1132230股,
68/1972021年年度报告具体参见公司《关于首期限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期解除限售暨上市流通的提示性公告》(临2021-041)。
二、证券发行与上市情况
(一)截至报告期内证券发行情况
√适用□不适用
单位:股币种:人民币发行获准价格股票及其衍生上市交易终发行日期(或发行数量上市日期证券的种类交易止日期利数量
率)普通股股票类
限制性普通 A 股 2021 年 5 月 26 日 7.51 2957790 2023年 5月 26日
限制性普通 A 股 2021 年 5 月 26 日 7.51 2957790 2024年 5月 26日
限制性普通 A 股 2021 年 5 月 26 日 7.51 3047420 2025年 5月 26日
可转换公司债券、分离交易可转债无债券(包括企业债券、公司债券以及非金融企业债务融资工具)无其他衍生证券无
截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):
□适用√不适用
(二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
√适用□不适用
2021年4月28日,公司第八届董事会第十三次会议及第八届监事会第十三次会议审议通过
了《关于向公司第二期限制性股票激励计划的激励对象授予限制性股票的议案》,并于4月29日披露了《上海贝岭关于向公司第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的公告》(临
2021-032):公司以2021年4月28日为授予日,拟向200名激励对象授予900万股限制性股票。
5月28日,公司披露了《上海贝岭关于第二期限制性股票激励计划授予结果公告》(临2021-034):
公司以2021年5月26日以授予登记,向198名激励对象实际授予8963000股。
(三)现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
(一)股东总数
截至报告期末普通股股东总数(户)154064年度报告披露日前上一月末的普通股股东总
155216
数(户)截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数
0
(户)年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优
0
先股股东总数(户)
69/1972021年年度报告
(二)截至报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位:股前十名股东持股情况
持有质押、标记或冻结有限情况股东名称报告期内增期末持股数比例售条股东(全称)减量(%)件股股份性质数量份数状态量华大半导体有限公国有
017820000025.000质押59696258
司法人香港中央结算有限
17444613223289663.130无0其他
公司海通证券股份有限
604059360517930.850无0其他
公司境内
亓蓉-470880047088380.660无0自然人中国银行股份有限
公司-国泰 CES 半
导体芯片行业交易-352561239199530.550无0其他型开放式指数证券投资基金全国社保基金一一
348867034886700.490无0其他
零组合境内
陈强-328970032897450.460无0自然人中国农业银行股份
有限公司-中证500
58250032204090.450无0其他
交易型开放式指数证券投资基金国泰君安证券股份
有限公司-国联安中证全指半导体产
-541930031519840.440无0其他品与设备交易型开放式指数证券投资基金境内
白凤天66556926413000.370无0自然人前十名无限售条件股东持股情况股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量种类数量人民币普通华大半导体有限公司178200000178200000股人民币普通香港中央结算有限公司2232896622328966股人民币普通海通证券股份有限公司60517936051793股
70/1972021年年度报告
人民币普通亓蓉47088384708838股
中国银行股份有限公司-国泰人民币普通
CES 半导体芯片行业交易型开放 3919953 3919953股式指数证券投资基金人民币普通全国社保基金一一零组合34886703488670股人民币普通陈强32897453289745股
中国农业银行股份有限公司-中证人民币普通
500交易型开放式指数证券投资基32204093220409
股金
国泰君安证券股份有限公司-国联人民币普通安中证全指半导体产品与设备交易31519843151984股型开放式指数证券投资基金人民币普通白凤天26413002641300股前十名股东中回购专户情况说明无
上述股东委托表决权、受托表决无
权、放弃表决权的说明
公司第一大股东华大半导体有限公司与表中所列其他无限售条件流通股股东未发现存在关联关系,也不属于《上市公司上述股东关联关系或一致行动的说持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。亓蓉与明陈强系夫妻关系。未知其他无限售条件流通股股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数无量的说明前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
√适用□不适用
单位:股有限售条件股份可上市交易情况新增持有的有可上序号有限售条件股东名称限售条件限售条件市交股份数量可上市交易时间易股份数量核心技术及业务骨干人员1932025年5月26限制性股票股
128332200
人日权激励核心技术及业务骨干人员1932024年5月26限制性股票股
227498900
人日权激励核心技术及业务骨干人员1932023年5月26限制性股票股
327498900
人日权激励中高层管理人员、核心技术(业2023年6月27限制性股票股
411529060
务)人员84人日权激励中高层管理人员、核心技术(业2022年6月27限制性股票股
511448970
务)人员84人日权激励
71/1972021年年度报告
中层管理人员、核心技术(业务)2024年4月23限制性股票股
61449780
人员17人日权激励
中层管理人员、核心技术(业务)2023年4月23限制性股票股
71449610
人员17人日权激励
中层管理人员、核心技术(业务)2022年4月23限制性股票股
81449610
人员17人日权激励
2025年5月26限制性股票股
9秦毅510000日权激励
2024年5月26限制性股票股
10秦毅495000日权激励
2023年5月26限制性股票股
11秦毅495000日权激励上述股东关联关系或一致行动的说明无
(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用√不适用
四、控股股东及实际控制人情况
(一)控股股东情况
1法人
√适用□不适用名称华大半导体有限公司单位负责人或法定代表人陈忠国成立日期2014年5月8日
集成电路产品的研究、开发和销售,电子元器件、微电子器件及其电子产品的开发、销售,软件信息系统、计算机软硬主要经营业务件、计算机应用系统、电子设备与系统的技术开发、技术咨
询、技术服务,从事货物及技术的进出口业务,自有房屋租赁,停车场经营。
1、中国电子华大科技有限公司(股票代码:00085.HK),持股比例:59.42%。
2、Solomon Systech (International) Limited(股票代码:报告期内控股和参股的其他境内 02878.HK),持股比例:28.33%。
外上市公司的股权情况3、北京确安科技股份有限公司(股票代码:430094),持股比例:40.08%。
4、上海安路信息科技股份有限公司(股票代码:688107),
持股比例:29.17%。
其他情况说明无
2自然人
□适用√不适用
3公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用√不适用
4报告期内控股股东变更情况的说明
□适用√不适用
5公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
72/1972021年年度报告
(二)实际控制人情况
1法人
√适用□不适用名称中国电子信息产业集团有限公司单位负责人或法定代表人芮晓武成立日期1989年5月26日
电子原材料、电子元器件、电子仪器仪表、电子整机产品、电子应用
产品与应用系统、电子专用设备、配套产品、软件的科研、开发、设
计、制造、产品配套销售;电子应用系统工程、建筑工程、通讯工程、
主要经营业务水处理工程的总承包与组织管理;环保和节能技术的开发、推广、应用;房地产开发、经营;汽车、汽车零配件、五金交电、照像器材、
建筑材料、装饰材料、服装的销售;承办展览;房屋修缮业务;咨询
服务、技术服务及转让;家用电器的维修和销售。
截至2021年12月31日,除本公司以外,中国电子控股或参股的其他境内外上市公司的股权情况如下表:
上市公司简中国电子持序号证券代码称股比例注
1 深桑达 A 000032 47.56%
2中国软件60053641.70%
3中国长城00006640.92%
4澜起科技68800814.30%
5 南京熊猫 600775+0553.HK 29.98%
6振华科技00073332.94%
7深科技00002134.51%
报告期内控股和参股的其他境内外上市中电华大科
公司的股权情况 8 0085.HK 59.42%技
9 彩虹新能源 0438.HK 74.91%
10彩虹股份60070721.05%
11 中电光谷 0798.HK 33.67%
12 晶门半导体 2878.HK 28.33%
13 奇安信-U 688561 20.26%
14冠捷科技00072728.13%
15振华新材68870728.31%
注:中国电子持股比例为中国电子通过上市公司股东中的相关关联方及一致行动人持有上市公司股份的合计数。
其他情况说明无
2自然人
□适用√不适用
3公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用√不适用
4报告期内公司控制权发生变更的情况说明
□适用√不适用
73/1972021年年度报告
5公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用□不适用
说明:
企业名称:中国电子有限公司;
类型:有限责任公司(法人独资);
法定代表人:孙劼;注册资本:2800000.000000万人民币;
成立日期:2016年12月01日;登记机关:南山局核准日期:2021年06月23日
经营范围:电子原材料、电子元器件、电子仪器仪表、电子整机产品、电子应用产品与应用
系统、电子专用设备、配套产品、软件的科研、开发、设计、制造、产品配套销售;电子应用系
统工程、建筑工程、通讯工程、水处理工程的总承包与组织管理;环保和节能技术的开发、推广、应用;房地产开发、经营;汽车、汽车零配件、五金交电、照像器材、建筑材料、装饰材料、服
装的销售;承办展览;房屋修缮业务;咨询服务、技术服务及转让;家用电器的维修和销售。
中国电子有限公司为中国电子信息产业集团有限公司全资企业。根据中国电子信息产业集团有限公司有关业务布局安排,中国电子有限公司定位为持有中国电子信息产业集团有限公司核心业务资产的平台公司。
6实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用√不适用
五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例
达到80%以上
□适用√不适用
六、其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用√不适用
七、股份限制减持情况说明
□适用√不适用
74/1972021年年度报告
八、股份回购在报告期的具体实施情况
□适用√不适用
第八节优先股相关情况
□适用√不适用
75/1972021年年度报告
第九节债券相关情况
一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具
□适用√不适用
二、可转换公司债券情况
□适用√不适用
第十节财务报告
一、审计报告
√适用□不适用审计报告
众环审字(2022)0210917号
上海贝岭股份有限公司全体股东:
一、审计意见
我们审计了上海贝岭股份有限公司(以下简称“上海贝岭”)财务报表,包括2021年12月
31日的合并及公司资产负债表,2021年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并
及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了上海贝岭2021年12月31日合并及公司的财务状况以及2021年度合并及公司的经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于上海贝岭,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
(一)商誉减值测试关键审计事项在审计中如何应对该事项
对商誉的减值测试的披露请参见附注四、221.评价第三方评估机构的胜任能力、专业素质
及附注六、16。和客观性;
于2021年12月31日,合并财务报表确认商2.复核管理层对资产组的认定以及如何将商誉誉的账面价值为人民币45626.22万元。上海分配至各资产组;
贝岭管理层(以下简称“管理层”)在年度终3.了解各资产组的历史业绩情况及未来发展规了,聘请具有相关资质的第三方评估机构对相划,以及宏观经济和所属行业的发展趋势;
关资产组可收回金额进行评估,并执行商誉减4.评价管理层在预计未来现金流量现值时采用值测试。商誉减值测试结果在很大程度上依赖的假设和关键判断,对管理层选用的收入增长于管理层所做的估计和假设,例如对商誉所属率、毛利率及折现率等关键指标与过往业绩及资产组预计未来可产生的现金流量和折现率。行业水平进行比较;
该等估计和假设涉及管理层对未来市场和经5.评估管理层对于商誉的相关列报和披露是否
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济环境的判断,不同的估计和假设对评估商誉恰当和完整。
的可收回金额有很大影响。
因此,我们将商誉减值测试确定为关键审计事项。
(二)交易性金融资产公允价值事项关键审计事项在审计中如何应对该事项对交易性金融资产计量和确认的披露请参见
附注四、9、附注六、2、附注六、49及附注九、2。
1.了解、评估并测试投资相关内部控制设计和
于2021年12月31日,上海贝岭持有的交易运行的有效性;
性金融资产为2020年上市发行的限售股股
2.评价第三方评估机构的胜任能力、专业素质份,交易性金融资产账面价值为人民币和客观性;
76426.80万元,本期公允价值变动损益为
3.评价管理层在估值时所选用估值模型及所
29541.98万元。管理层聘请了第三方评估机
应对的关键假设取值是否合理;将所采用的可
构对限售股期末公允价值进行了评估,公允价观察参数与可获得的外部数据市场数据进行
值评估存在主观性,评估假设也存在多种选核对;
择,且本年交易性金融资产公允价值变动损益
4.评估管理层对于交易性金融资产的相关列报
金额占本期净利润比重为54.53%,对财务报和披露是否充分和完整。
表具有重大影响。
因此,我们将交易性金融资产公允价值估值事项作为关键审计事项。
四、其他信息
上海贝岭管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
上海贝岭管理层(以下简称“管理层”)负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时,管理层负责评估上海贝岭的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算上海贝岭、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督上海贝岭的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:
(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应
对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串
77/1972021年年度报告
通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。
(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对上海贝岭持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致上海贝岭不能持续经营。
(五)评价财务报表的总体列报、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六)就上海贝岭中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。
从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)中国注册会计师:
(项目合伙人):
郝国敏
中国注册会计师:
侯书涛
中国·武汉2022年3月25日
二、财务报表合并资产负债表
2021年12月31日
编制单位:上海贝岭股份有限公司
单位:元币种:人民币项目附注2021年12月31日2020年12月31日
流动资产:
货币资金七、(一)1316612301.18492752901.89结算备付金拆出资金
78/1972021年年度报告
交易性金融资产七、(二)764267984.00564840000.00衍生金融资产
应收票据七、(四)26914560.6636923086.55
应收账款七、(五)284916151.60294489775.25
应收款项融资七、(六)56768572.9374279284.87
预付款项七、(七)28713705.5122448667.59应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款七、(八)7414696.055650081.47
其中:应收利息应收股利买入返售金融资产
存货七、(九)403938886.07302167494.64
合同资产七、(十)1395881.651323989.10持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产七、(十三)63213894.3415669831.52
流动资产合计2954156633.991810545112.88
非流动资产:
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产七、(二十)566710000.00562200000.00
固定资产七、(二一)77940708.4879798775.85
在建工程七、(二二)503504.67396205.12生产性生物资产油气资产
使用权资产七、(二五)28775217.54
无形资产七、(二六)52909097.6758373132.64开发支出
商誉七、(二八)456262239.96456262239.96
长期待摊费用七、(二九)2771038.532524264.60
递延所得税资产七、(三十)13796171.4224087208.51
其他非流动资产七、(三一)506438527.43885344562.74
非流动资产合计1706106505.702068986389.42
资产总计4660263139.693879531502.30
流动负债:
短期借款七、(三二)2503322.88向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据七、(三五)22103745.7245898377.15
79/1972021年年度报告
应付账款七、(三六)194172431.72159848274.28
预收款项七、(三七)3511.59215923.93
合同负债七、(三八)15559421.3417439806.83卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬七、(三九)60092636.0029295810.99
应交税费七、(四十)39810665.0218970820.30
其他应付款七、(四一)114052816.2277663655.41
其中:应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债七、(四三)60314221.73
其他流动负债七、(四四)767329.98514725.33
流动负债合计506876779.32352350717.10
非流动负债:
保险合同准备金长期借款应付债券
其中:优先股永续债
租赁负债七、(四七)22457229.31
长期应付款七、(四八)15360000.0022346252.72
长期应付职工薪酬七、(四九)4057460.08
预计负债七、(五十)3200000.00
递延收益七、(五一)20151834.4329329651.51
递延所得税负债七、(三十)114143854.48140279520.69其他非流动负债
非流动负债合计172112918.22199212885.00
负债合计678989697.54551563602.10
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)七、(五三)712815314.00704121614.00其他权益工具
其中:优先股永续债
资本公积七、(五五)980954634.92923891971.76
减:库存股七、(五六)82349931.5523956333.00
其他综合收益七、(五七)23211095.7621921590.44专项储备
盈余公积七、(五九)298654532.48249842238.69一般风险准备
未分配利润七、(六十)2004031410.611416034998.91归属于母公司所有者权益
3937317056.223291856080.80(或股东权益)合计
少数股东权益43956385.9336111819.40
80/1972021年年度报告所有者权益(或股东权
3981273442.153327967900.20
益)合计负债和所有者权益
4660263139.693879531502.30(或股东权益)总计
公司负责人:秦毅主管会计工作负责人:佟小丽会计机构负责人:吴晓洁母公司资产负债表
2021年12月31日
编制单位:上海贝岭股份有限公司
单位:元币种:人民币项目附注2021年12月31日2020年12月31日
流动资产:
货币资金377218966.89244992866.55
交易性金融资产764267984.00564840000.00衍生金融资产
应收票据4802346.7020546526.43
应收账款十七、(一)85614561.9292588163.73
应收款项融资10032673.5225037641.13
预付款项4521344.406161238.83
其他应收款十七、(二)9246851.305911992.23
其中:应收利息应收股利
存货142736340.07101756200.31
合同资产895946.08819951.40持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产9657227.8013914511.80
流动资产合计1408994242.681076569092.41
非流动资产:
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资十七、(三)1607532275.491598926664.52其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产566710000.00562200000.00
固定资产60915522.2262067439.12
在建工程234100.89210091.91生产性生物资产油气资产
使用权资产18291628.94
无形资产41968714.2544376219.41开发支出商誉
长期待摊费用1988413.032524264.60
递延所得税资产10951603.2119300530.22
其他非流动资产201172041.1076049726.03
81/1972021年年度报告
非流动资产合计2509764299.132365654935.81
资产总计3918758541.813442224028.22
流动负债:
短期借款交易性金融负债衍生金融负债
应付票据22103745.7235898377.15
应付账款104899951.3192852663.88
预收款项3511.59215923.93
合同负债4949522.265251217.30
应付职工薪酬28334574.1417069185.20
应交税费20774339.443744522.96
其他应付款113199240.7976724281.51
其中:应付利息应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债2439797.61
其他流动负债421688.51254656.74
流动负债合计297126371.37232010828.67
非流动负债:
长期借款应付债券
其中:优先股永续债
租赁负债15616019.94
长期应付款15360000.0015360000.00长期应付职工薪酬预计负债
递延收益20151834.4329302908.07
递延所得税负债112458137.77138744107.23其他非流动负债
非流动负债合计163585992.14183407015.30
负债合计460712363.51415417843.97
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)712815314.00704121614.00其他权益工具
其中:优先股永续债
资本公积1191635497.231107618522.39
减:库存股82349931.5523956333.00
其他综合收益23211095.7621921590.44专项储备
盈余公积298654532.48249842238.69
未分配利润1314079670.38967258551.73所有者权益(或股东权
3458046178.303026806184.25
益)合计负债和所有者权益
3918758541.813442224028.22(或股东权益)总计
82/1972021年年度报告
公司负责人:秦毅主管会计工作负责人:佟小丽会计机构负责人:吴晓洁合并利润表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币项目附注2021年度2020年度
一、营业总收入2024334631.481332205745.67
其中:营业收入七、(六一)2024334631.481332205745.67利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本1629649014.531127340257.83
其中:营业成本七、(六一)1333525378.02946727739.06利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用
税金及附加七、(六二)15155833.119102233.54
销售费用七、(六三)54018196.5642142391.93
管理费用七、(六四)92256661.1867767723.44
研发费用七、(六五)176647913.72115674233.91
财务费用七、(六六)-41954968.06-54074064.05
其中:利息费用1646305.30318256.82
利息收入48049362.8963313029.05
加:其他收益七、(六七)24634478.5723639991.26
投资收益(损失以“-”号七、(六八)
52905736.006346040.42
填列)
其中:对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益(损失以“-”号填列)净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以七、(七十)
299929841.17385590000.00“-”号填列)
信用减值损失(损失以七、(七一)
-168469.26113191.87“-”号填列)
资产减值损失(损失以七、(七二)
-6342836.18-2492996.86“-”号填列)
资产处置收益(损失以七、(七三)
-281.46139349.65“-”号填列)三、营业利润(亏损以“-”号填
765644085.79618201064.18
列)
加:营业外收入七、(七四)1662988.731097017.29
83/1972021年年度报告
减:营业外支出七、(七五)639952.19686213.32四、利润总额(亏损总额以“-”
766667122.33618611868.15号填列)
减:所得税费用七、(七六)29116197.8276847060.68五、净利润(净亏损以“-”号填
737550924.51541764807.47
列)
(一)按经营持续性分类1.持续经营净利润(净亏损以
737550924.51541764807.47“-”号填列)2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润
729298230.93528009110.42(净亏损以“-”号填列)2.少数股东损益(净亏损以
8252693.5813755697.05“-”号填列)
六、其他综合收益的税后净额1289505.3221921590.44
(一)归属母公司所有者的其他
1289505.3221921590.44
综合收益的税后净额
1.不能重分类进损益的其他
综合收益
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益
(3)其他权益工具投资公允价值变动
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综
1289505.3221921590.44
合收益
(1)权益法下可转损益的其他综合收益
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备
(6)外币财务报表折算差额
(7)其他1289505.3221921590.44
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额738840429.83563686397.91
(一)归属于母公司所有者的综
730587736.25549930700.86
合收益总额
(二)归属于少数股东的综合收
8252693.5813755697.05
益总额
84/1972021年年度报告
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)1.040.75
(二)稀释每股收益(元/股)1.030.75
本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00元,上期被合并方实现的净利润为:0.00元。
公司负责人:秦毅主管会计工作负责人:佟小丽会计机构负责人:吴晓洁母公司利润表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币项目附注2021年度2020年度
一、营业收入十七、(四)671885439.87457142002.88
减:营业成本十七、(四)384787533.27287970875.20
税金及附加9660681.746504102.57
销售费用27384113.7521198115.33
管理费用46120694.0844641049.69
研发费用89341028.6661501871.95
财务费用-10097312.47-12867006.53
其中:利息费用932805.33
利息收入12717770.3514667077.59
加:其他收益13014346.7517793462.00
投资收益(损失以“-”号十七、(五)
54680361.0075199795.40
填列)
其中:对联营企业和合营企业的投资收益以摊余成本计量的金融资产终止确认收益净敞口套期收益(损失以“-”号填列)公允价值变动收益(损失以
299929841.17385590000.00“-”号填列)信用减值损失(损失以-34241.86-105531.23“-”号填列)资产减值损失(损失以-2753221.521567921.70“-”号填列)资产处置收益(损失以
139485.93“-”号填列)二、营业利润(亏损以“-”号填
489525786.38528378128.47
列)
加:营业外收入1402996.291088961.29
减:营业外支出441023.80592268.51三、利润总额(亏损总额以“-”
490487758.87528874821.25号填列)
减:所得税费用2364820.9961997397.87四、净利润(净亏损以“-”号填
488122937.88466877423.38
列)
(一)持续经营净利润(净亏损
488122937.88466877423.38以“-”号填列)
85/1972021年年度报告
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额1289505.3221921590.44
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动
额
2.权益法下不能转损益的其他
综合收益
3.其他权益工具投资公允价值
变动
4.企业自身信用风险公允价值
变动
(二)将重分类进损益的其他综
1289505.3221921590.44
合收益
1.权益法下可转损益的其他综
合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综
合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他1289505.3221921590.44
六、综合收益总额489412443.20488799013.82
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.690.66
(二)稀释每股收益(元/股)0.690.66
公司负责人:秦毅主管会计工作负责人:佟小丽会计机构负责人:吴晓洁合并现金流量表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币项目附注2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的
1836972210.961074315521.99
现金客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
86/1972021年年度报告
拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还10497621.755247120.35
收到其他与经营活动有关的七、(七八)
34759954.2466639138.51
现金
经营活动现金流入小计1882229786.951146201780.85
购买商品、接受劳务支付的
1173843405.80832775197.96
现金客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工及为职工支付的
174753571.36133071109.06
现金
支付的各项税费102736105.1443772001.54
支付其他与经营活动有关的七、(七八)
45553229.1761135877.00
现金
经营活动现金流出小计1496886311.471070754185.56经营活动产生的现金流
385343475.4875447595.29
量净额
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金428680585.261970732250.80
取得投资收益收到的现金17763397.806217283.73
处置固定资产、无形资产和
6460.001308716.00
其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计446450443.061978258250.53
购建固定资产、无形资产和
10010197.6818742252.22
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金461200000.002791574160.00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计471210197.682810316412.22投资活动产生的现金流
-24759754.62-832058161.69量净额
三、筹资活动产生的现金流量:
87/1972021年年度报告
吸收投资收到的现金67312130.004968796.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金2500000.007500000.00
收到其他与筹资活动有关的七、(七八)
2500000.005440000.00
现金
筹资活动现金流入小计72312130.0017908796.00
偿还债务支付的现金5000000.0015050000.00
分配股利、利润或偿付利息
93652677.0677783003.18
支付的现金
其中:子公司支付给少数股
900000.00
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的七、(七八)
32817284.23327435980.00
现金
筹资活动现金流出小计131469961.29420268983.18筹资活动产生的现金流
-59157831.29-402360187.18量净额
四、汇率变动对现金及现金等
-2945656.05-3976762.34价物的影响
五、现金及现金等价物净增加
298480233.52-1162947515.92
额
加:期初现金及现金等价物
298632067.661461579583.58
余额
六、期末现金及现金等价物余
597112301.18298632067.66
额
公司负责人:秦毅主管会计工作负责人:佟小丽会计机构负责人:吴晓洁母公司现金流量表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币项目附注2021年度2020年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的
672287320.54383284538.96
现金
收到的税费返还428.0513752.21收到其他与经营活动有关的
29376693.5037920120.04
现金
经营活动现金流入小计701664442.09421218411.21
购买商品、接受劳务支付的
384146739.70269952019.78
现金支付给职工及为职工支付的
96303153.2275253267.62
现金
支付的各项税费32180432.668908108.36支付其他与经营活动有关的
24715431.4639740758.82
现金
经营活动现金流出小计537345757.04393854154.58
88/1972021年年度报告
经营活动产生的现金流量净
164318685.0527364256.63
额
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金279680585.261242332250.80
取得投资收益收到的现金16705993.6974914090.66
处置固定资产、无形资产和
1307116.00
其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计296386578.951318553457.46
购建固定资产、无形资产和
6520775.3217533316.27
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金262513660.001582073310.00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计269034435.321599606626.27投资活动产生的现金流
27352143.63-281053168.81
量净额
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金67312130.004968796.00取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计67312130.004968796.00偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
92665989.5677453377.42
支付的现金支付其他与筹资活动有关的
5107375.081036830.00
现金
筹资活动现金流出小计97773364.6478490207.42筹资活动产生的现金流
-30461234.64-73521411.42量净额
四、汇率变动对现金及现金等
-1362659.47-1043388.16价物的影响
五、现金及现金等价物净增加
159846934.57-328253711.76
额
加:期初现金及现金等价物
147372032.32475625744.08
余额
六、期末现金及现金等价物余
307218966.89147372032.32
额
公司负责人:秦毅主管会计工作负责人:佟小丽会计机构负责人:吴晓洁
89/1972021年年度报告
合并所有者权益变动表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币
2021年度
归属于母公司所有者权益其他权益工具一项目专般少数股东所有者权益实收资
减:库存其他综合项风其权益合计
本(或股优永其资本公积盈余公积未分配利润小计
本)先续股收益储险他他股债备准备
一、上年704121923891971.23956333.021921590.4249842238.1416034998.3291856080.36111819.43327967900.
年末余额614.007604699180020
加:会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年704121923891971.23956333.021921590.4249842238.1416034998.3291856080.36111819.43327967900.
期初余额614.007604699180020
三、本期增减变动
金额(减86937057062663.158393598.548812293.7
1289505.32587996411.70645460975.427844566.53653305541.95
少以0.00659
“-”号
填列)
(一)综
合收益总1289505.32729298230.93730587736.258252693.58738840429.83额
90/1972021年年度报告
(二)所
有者投入86937057062663.158393598.5
7362764.61491872.957854637.56
和减少资0.0065本
1.所有者
86937057004547.558393598.5
投入的普7304648.977304648.97
0.0025
通股
2.其他权
益工具持有者投入资本
3.股份支
付计入所26704535.6
26704535.69491872.9527196408.64
有者权益9的金额
4.其他-
26646420.0-26646420.05-26646420.05
5
(三)利48812293.7-
-92489525.44-900000.00-93389525.44
润分配9141301819.23
1.提取盈48812293.7
-48812293.79余公积9
2.提取一
般风险准备
3.对所有
者(或股-92489525.44-92489525.44-900000.00-93389525.44
东)的分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公
积转增资
本(或股本)
91/1972021年年度报告
2.盈余公
积转增资
本(或股本)
3.盈余公
积弥补亏损
4.设定受
益计划变动额结转留存收益
5.其他综
合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提
取
2.本期使
用
(六)其他
四、本期712815980954634.82349931.523211095.7298654532.2004031410.3937317056.43956385.93981273442.
期末余额314.009256486122315
2020年度
归属于母公司所有者权益项目少数股东所有者权益
实收资本其他权益工减:库存其他综合专一其权益合计资本公积盈余公积未分配利润小计
(或股本)具股收益项般他
92/1972021年年度报告
储风优永其备险先续他准股债备
一、上年703840714.11942873320500164.203154496.1012146474.3092928854.102770861.3195699715.
年末余额003.69003524285179
加:会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他
二、本年703840714.11942873320500164.203154496.1012146474.3092928854.102770861.3195699715.
期初余额003.69003524285179
三、本期增减变动
金额(减--3456169.021921590.46687742.3403888524.6132268184.4
280900.00270395361.198927226.5266659042.1
少以044471931
“-”号
填列)
(一)综
21921590.528009110.413755697.0563686397.9
合收益总549930700.86
44251
额
(二)所
有者投入---3456169.0-
280900.00270395361.80414739.1353985370.0
和减少资0273570630.939369本
1.所有者--
3456169.0-
投入的普280900.00276247094.279422363.8
0279422363.84
通股844
2.其他权
益工具持有者投入资本
93/1972021年年度报告
3.股份支
付计入所有者权益的金额
4.其他-
5851732.915851732.9180414739.1-74563006.25
6
(三)利-46687742.3
润分配124120585.7-77432843.41-77432843.414
5
1.提取盈46687742.3
-46687742.34余公积4
2.提取一
般风险准备
3.对所有
者(或股-77432843.41-77432843.41-77432843.41
东)的分配
4.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公
积转增资
本(或股本)
2.盈余公
积转增资
本(或股本)
3.盈余公
积弥补亏损
4.设定受
益计划变
94/1972021年年度报告
动额结转留存收益
5.其他综
合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提
取
2.本期使
用
(六)其他
四、本期704121614.923891971.23956333.21921590.249842238.1416034998.3291856080.36111819.43327967900.期末余额00760044699180020
公司负责人:秦毅主管会计工作负责人:佟小丽会计机构负责人:吴晓洁母公司所有者权益变动表
2021年1—12月
单位:元币种:人民币
2021年度
其他权益工具
项目实收资本(或优永
其资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计股本)先续他股债
一、上年年1107618522.3
704121614.0023956333.0021921590.44249842238.69967258551.733026806184.25
末余额9
加:会计政策变更前期差错更正其他
95/1972021年年度报告
二、本年期1107618522.3
704121614.0023956333.0021921590.44249842238.69967258551.733026806184.25
初余额9
三、本期增减变动金额
(减少以8693700.0084016974.8458393598.551289505.3248812293.79346821118.65431239994.05“-”号填
列)
(一)综合
1289505.32488122937.88489412443.20
收益总额
(二)所有
者投入和减8693700.0084016974.8458393598.5534317076.29少资本
1.所有者投
8693700.0057004547.5258393598.557304648.97
入的普通股
2.其他权益
工具持有者投入资本
3.股份支付
计入所有者27012427.3227012427.32权益的金额
4.其他
(三)利润
48812293.79-141301819.23-92489525.44
分配
1.提取盈余
48812293.79-48812293.79
公积
2.对所有者(或股东)-92489525.44-92489525.44的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积
转增资本(或股本)
96/1972021年年度报告
2.盈余公积
转增资本(或股本)
3.盈余公积
弥补亏损
4.设定受益
计划变动额结转留存收益
5.其他综合
收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期1191635497.21314079670.3
712815314.0082349931.5523211095.76298654532.483458046178.30
末余额38
2020年度
其他权益工具
项目实收资本(或其他综合收
优永资本公积减:库存股专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
股本)其益先续他股债
一、上年年末余额703840714.001183411125.1420500164.00203154496.35624501714.102694407885.59
加:会计政策变更前期差错更正其他
二、本年期初余额703840714.001183411125.1420500164.00203154496.35624501714.102694407885.59
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三、本期增减变动金额280900.00-75792602.753456169.0021921590.4446687742.34342756837.63332398298.66
(减少以“-”号填列)
(一)综合收益总额21921590.44466877423.38488799013.82
(二)所有者投入和减280900.00-75792602.753456169.00-78967871.75少资本
1.所有者投入的普通股280900.00-88630588.383456169.00-91805857.38
2.其他权益工具持有者
投入资本
3.股份支付计入所有者
权益的金额
4.其他12837985.6312837985.63
(三)利润分配46687742.34-124120585.75-77432843.41
1.提取盈余公积46687742.34-46687742.34
2.对所有者(或股东)-77432843.41-77432843.41
的分配
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额
结转留存收益
5.其他综合收益结转留
存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取
2.本期使用
(六)其他
四、本期期末余额704121614.001107618522.3923956333.0021921590.44249842238.69967258551.733026806184.25
公司负责人:秦毅主管会计工作负责人:佟小丽会计机构负责人:吴晓洁
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三、公司基本情况
1.公司概况
√适用□不适用
上海贝岭股份有限公司(以下简称“上海贝岭”或“本公司”)是根据上海市人民政府以沪府[1998]24
号文《关于同意上海贝岭微电子制造有限公司变更为上海贝岭股份有限公司的批复》,由上海仪电控股(集团)公司和上海贝尔电话设备制造有限公司共同发起并经中国证券监督管理委员会以“证监发字
(1998)217号”文批准,向社会公开募集股份设立的股份有限公司,领取国家工商行政管理局核发的
企股沪总字第 000289 号企业法人营业执照,企业统一社会信用代码 91310000607220587A,注册资本
33418.00万元。注册地址:上海市宜山路810号。现任法定代表人:秦毅。
本公司原注册资本为人民币334180000.00元,于1999年6月29日经1998年度股东大会决议通过了资本公积转增股本方案,并经中国证监会上海证券监管办公室以沪证司(1999)101号文核准,以公司1998年末总股本334180000股为基数,向全体股东每10股转增3股,共转增股本人民币
100254000.00元,变更后公司的注册资本为人民币434434000.00元。
1999年根据财政部财管字[1999]150号文《关于变更上海贝岭股份有限公司国家股持股单位有关问题的批复》,原上海仪电控股(集团)公司持有的公司38.45%国家股股权划拨给上海华虹(集团)有限公司。上海华虹(集团)有限公司成为本公司的第一大股东。
2002年4月10日,本公司2001年度股东大会决议通过了资本公积转增股本方案,以2001年末
股本总额人民币434434000.00元为基数,向全体股东按每10股转增3股,共转增股本人民币
130330200.00元,变更后本公司注册资本为人民币564764200.00元。
经2002年度股东大会批准,并经中国证券监督管理委员会证监发行字[2003]81号文核准,本公司以2002年12月31日之总股本564764200股为基数,以10:2.307的比例进行配售,共计配售股份
47788321股,2003年8月配售后本公司的注册资本变更为人民币612552521.00元,经安永大华会
计师事务所有限责任公司以安永大华业字(2003)第955号验资报告验证。
2005年12月23日,本公司股权分置改革方案获得上海市国有资产监督管理委员会沪国资委产
(2005)893号《关于上海贝岭股份有限公司股权分置改革有关问题的批复》批准,并经2005年12月29日召开的公司相关股东会议审议通过,于2006年1月13日获得商务部商资批[2006]102号《关于同意上海贝岭股份有限公司股权转让的批复》批准。原非流通股股东上海华虹(集团)有限公司和上海贝尔阿尔卡特股份有限公司按照双方的股权比例承担向流通股股东支付对价,以换取其持有的非流通股的上市流通权。方案实施股权登记在册的流通股股东每持有10股流通股将获得非流通股股东支付的3股股票,非流通股股东共计向流通股股东支付74875788股股票。并于2006年1月19日完成有关对价支付之证券过户手续。
2008年4月25日,本公司2007年度股东大会决议通过了未分配利润转增股本方案,以2007年
末股本总额人民币612552521.00元为基数,向全体股东按每10股送红股1股,共转增股本人民币
61255252.00元,变更后公司注册资本为人民币673807773.00元,经上海上会会计师事务所有限责
任公司以上会师报字(2008)第1900号验资报告验证在案。
2009年5月22日,经国务院国有资产委员会批准,本公司原第一大股东上海华虹(集团)有限公
司将其持有的本公司187362986股流通股(占本公司已发行股份总数的27.81%),全部变为由中国电子信息产业集团有限公司(以下简称“中国电子”)持有,并于2009年7月29日在中国证券登记结算有限责任公司完成股权过户。
2015年6月16日,经国务院国有资产委员会批准,中国电子信息产业集团有限公司将其持有的
本公司178200000股流通股(占本公司已发行股份总数的26.45%),全部无偿划拨给其全资子公司华大半导体有限公司(以下简称“华大半导体”),并于2015年7月23日在中国证券登记结算有限责任公司完成股权过户。至此,华大半导体成为本公司第一大股东。
2017年1月23日,上海贝岭与深圳市锐能微科技股份有限公司(现已更名为“深圳市锐能微科技有限公司”)全体股东签署了《发行股份及支付现金购买资产协议》,上海贝岭拟通过发行股份和支付现金相结合的方式购买亓蓉等锐能微全体股东持有的合计100%的锐能微的股权,并于2017年9月29日获中国证券监督管理委员会批准。截至2017年11月30日止,锐能微全体股东已完成将其持有的锐能微100%的股权转让给上海贝岭用以认缴上海贝岭本次发行股份增加的股本人民币25801741元。
本次变更后公司注册资本为人民币699609514.00元,经安永华明会计师事务所以安永华明(2017)验字第 60469432_B01 号验资报告验证。并于 2017 年 12 月 12 日,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。
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本公司2019年度首批限制性股票激励计划以2019年5月22日为授予日,向高级管理人员、中层管理人员、核心技术(业务)人员共计 100 人定向发行 450 万股限制性 A 股普通股,每股面值 1 元,授予价格为4.845元/股。实际认购对象为99名,认购限制性股份数量为4231200.00股。相关限制性股票于2019年6月27日完成登记。本次变更后公司注册资本为人民币703840714.00元,经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)众环验字(2019)030005号验资报告验证。
本公司2019年度首批限制性股票激励计划预留股50万股以2020年2月27日为授予日,向核心技术(业务)人员 19 人定向发行 50 万股限制性 A 股普通股,每股面值 1 元,授予价格为 10.04 元/股。
实际认购对象为19名,认购限制性股份数量为494900股,相关限制性股票于2020年4月23日完成登记。本次变更后公司注册资本为人民币704335614元,并经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)众环验字(2020)230004号验资报告验证。
2020年5月21日,本公司回购注销了首期限制性股票激励计划中离职激励对象5人已授予尚未
解除限售的限制性股票 210000 股,1 名激励对象因绩效考核结果为“C”已授予尚未解除限售的限制性股票4000股。本次回购注销限制性股票数量合计214000股。注销完成后,公司注册资本变更为人民币704121614元。
2021年5月20日,本公司回购注销了首期限制性股票激励计划中离职激励对象8人已授予尚未
解除限售的限制性股票 261300 股,1 名激励对象因绩效考核结果为“C”已授予尚未解除限售的限制性股票8000股。本次回购注销限制性股票数量合计269300股。注销完成后,公司注册资本变更为人民币703852314元。
2021年第二期限制性股票激励计划以2021年4月28日为授予日,向高级管理人员、核心技术及
业务骨干人员共计 200 人定向发行 900 万股限制性 A 股普通股,每股面值 1 元,授予价格为 7.51 元/股。实际认购对象为198名,认购限制性股份数量为8963000股。相关限制性股票于2021年5月26日完成登记。本次变更后公司注册资本为人民币712815314.00元,经中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)众环验字(2021)2300004号验资报告验证。
本公司及各子公司(统称“本集团”)主要经营活动为集成电路、分立器件、相关模块和多媒体信息
系统配套产品的设计制造、电子专用设备及仪器的设计制造,技术服务与咨询,销售自产产品,从事货物及技术进出口业务,自有房屋租赁等。
2.合并财务报表范围
√适用□不适用
本年度的合并财务报表范围分别是上海贝岭股份有限公司、上海岭芯微电子有限公司、深圳市锐
能微科技有限公司、香港海华有限公司、南京微盟电子有限公司。
四、财务报表的编制基础
1.编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2.持续经营
√适用□不适用
截至2021年12月31日,本公司流动资产总额为295415.66万元,流动负债为50687.68万元,流动资产总额超出流动负债总额244727.98万元。基于以上考虑,本公司有足够能力满足正常经营活动需要,因此本公司2021年财务报表仍按持续经营基础编制。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示:
√适用□不适用
本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计,主要体现在应收款项坏账准备的计提方法、存货的计价方法、投资性房地产的计量模式、固定资产折旧和无形资产摊销、收入的确认时点等。
100/1972021年年度报告
1.遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2.会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3.营业周期
√适用□不适用
本公司以12个月作为正常营业周期,并以营业周期作为资产和负债的流动性分标准。
4.记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5.同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用□不适用
企业合并,是指将两个或两个以上单独的企业合并形成一个报告主体的交易或事项。企业合并分为同一控制下企业合并和非同一控制下企业合并。
(1)同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制,且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并。同一控制下的企业合并,在合并日取得对其他参与合并企业控制权的一方为合并方,参与合并的其他企业为被合并方。合并日,是指合并方实际取得对被合并方控制权的日期。
合并方取得的资产和负债均按合并日在被合并方的账面价值计量。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。
合并方为进行企业合并发生的各项直接费用,于发生时计入当期损益。
(2)非同一控制下企业合并
参与合并的企业在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并。
非同一控制下的企业合并,在购买日取得对其他参与合并企业控制权的一方为购买方,参与合并的其他企业为被购买方。购买日,是指为购买方实际取得对被购买方控制权的日期。
对于非同一控制下的企业合并,合并成本包含购买日购买方为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值,为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他管理费用于发生时计入当期损益。购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。所涉及的或有对价按其在购买日的公允价值计入合并成本,购买日后12个月内出现对购买日已存在情况的新的或进一步证据而需要调整或有对价的,相应调整合并商誉。购买方发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉。合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核,复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益。
购买方取得被购买方的可抵扣暂时性差异,在购买日因不符合递延所得税资产确认条件而未予确认的,在购买日后12个月内,如取得新的或进一步的信息表明购买日的相关情况已经存在,预期被购买方在购买日可抵扣暂时性差异带来的经济利益能够实现的,则确认相关的递延所得税资产,同时减少商誉,商誉不足冲减的,差额部分确认为当期损益;除上述情况以外,确认与企业合并相关的递延所得税资产的,计入当期损益。
通过多次交易分步实现的非同一控制下企业合并,根据《财政部关于印发企业会计准则解释第5号的通知》(财会[2012]19号)和《企业会计准则第33号——合并财务报表》第五十一条关于“一揽子交易”的判断标准(参见本附注五、6“合并财务报表的编制方法”(2)),判断该多次交易是否
属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的,参考本部分前面各段描述及本附注五、21“长期股权
101/1972021年年度报告投资”进行会计处理;不属于“一揽子交易”的,区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理:
在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为该项投资的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,在处置该项投资时将与其相关的其他综合收益采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及其他综合收益的,与其相关的其他综合收益应当采用与被购买方直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
6.合并财务报表的编制方法
√适用□不适用
(1)合并财务报表范围的确定原则
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制是指本集团拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响该回报金额。合并范围包括本公司及全部子公司。子公司,是指被本集团控制的主体。
一旦相关事实和情况的变化导致上述控制定义涉及的相关要素发生了变化,本集团将进行重新评估。
(2)合并财务报表编制的方法
从取得子公司的净资产和生产经营决策的实际控制权之日起,本集团开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于处置的子公司,处置日前的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中;当期处置的子公司,不调整合并资产负债表的期初数。非同一控制下企业合并增加的子公司,其购买日后的经营成果及现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,且不调整合并财务报表的期初数和对比数。同一控制下企业合并增加的子公司,其自合并当期期初至合并日的经营成果和现金流量已经适当地包括在合并利润表和合并现金流量表中,并且同时调整合并财务报表的对比数。
在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。
子公司的股东权益及当期净损益中不属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益及少数股东损益在合并财务报表中股东权益及净利润项下单独列示。子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以“少数股东损益”项目列示。少数股东分担的子公司的亏损超过了少数股东在该子公司期初股东权益中所享有的份额,仍冲减少数股东权益。
当因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益,在丧失控制权时采用与该子公司直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。其后,对该部分剩余股权按照《企业会计准则第2号——长期股权投资》或《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》等相关规定进行后续计量,详见本附注五、21“长期股权投资”或本附注五、10“金融工具”。
本集团通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,需区分处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易是否属于一揽子交易。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:
*这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;*这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;*一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;*一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。不属于一揽子交易的,对其中的每一项交易视情况分别按照“不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资”(详见本附注五、21“长期股权投资”(2)*)和
“因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司的控制权”(详见前段)适用的原则进行会计处理。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应
102/1972021年年度报告
的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
7.合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用□不适用
合营安排,是指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排。本集团根据在合营安排中享有的权利和承担的义务,将合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营,是指本集团享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。合营企业,是指本集团仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。
本集团对合营企业的投资采用权益法核算,按照本附注五、21“长期股权投资”(2)*“权益法核算的长期股权投资”中所述的会计政策处理。
本集团作为合营方对共同经营,确认本集团单独持有的资产、单独所承担的负债,以及按本集团份额确认共同持有的资产和共同承担的负债;确认出售本集团享有的共同经营产出份额所产生的收入;
按本集团份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;确认本集团单独所发生的费用,以及按本集团份额确认共同经营发生的费用。
当本集团作为合营方向共同经营投出或出售资产(该资产不构成业务,下同)、或者自共同经营购买资产时,在该等资产出售给第三方之前,本集团仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。该等资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的,对于由本集团向共同经营投出或出售资产的情况,本集团全额确认该损失;对于本集团自共同经营购买资产的情况,本集团按承担的份额确认该损失。
8.现金及现金等价物的确定标准
现金等价物是指企业持有的期限短(一般指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为
已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9.外币业务和外币报表折算
√适用□不适用外币交易的折算方法本集团发生的外币交易在初始确认时,按交易日的即期汇率(通常指中国人民银行公布的当日外汇牌价的中间价,下同)折算为记账本位币金额,但本集团发生的外币兑换业务或涉及外币兑换的交易事项,按照实际采用的汇率折算为记账本位币金额。
对于外币货币性项目和外币非货币性项目的折算方法
资产负债表日,对于外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除:
*属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理;以及*可供出售的外币货币性项目除摊余成本之外的其他账面余额变动产生的汇兑差额计入其
他综合收益之外,均计入当期损益。
以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算的记账本位币金额计量。
以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动(含汇率变动)处理,计入当期损益或确认为其他综合收益。
10.金融工具
√适用□不适用在本集团成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
金融资产的分类、确认和计量
本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为:以摊余成本计量的金融资产;以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因销
103/1972021年年度报告
售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
以摊余成本计量的金融资产
本集团管理以摊余成本计量的金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值产生的利得或损失,计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。本集团对此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益,但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。
此外,本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本集团将该类金融资产的相关股利收入计入当期损益,公允价值变动计入其他综合收益。
当该金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益,不计入当期损益。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产本集团将上述以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资
产之外的金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。此外,在初始确认时,本集团为了消除或显著减少会计错配,将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于此类金融资产,本集团采用公允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。
金融负债的分类、确认和计量金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债。
对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,相关交易费用直接计入当期损益,其他金融负债的相关交易费用计入其初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具),按照公允价值进行后续计量,除与套期会计有关外,公允价值变动计入当期损益。
被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,该负债由本集团自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益,且终止确认该负债时,计入其他综合收益的自身信用风险变动引起的其公允价值累计变动额转入留存收益。其余公允价值变动计入当期损益。若按上述方式对该等金融负债的自身信用风险变动的影响进行处理会造成或扩大损益中的会计错配的,本集团将该金融负债的全部利得或损失(包括企业自身信用风险变动的影响金额)计入当期损益。
其他金融负债
除金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债、财务担保合
同外的其他金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债,按摊余成本进行后续计量,终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益。
金融资产转移的确认依据和计量方法
满足下列条件之一的金融资产,予以终止确认:*收取该金融资产现金流量的合同权利终止;*该金融资产已转移,且将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方;*该金融资产已转移,虽然企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产的控制。
若企业既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,且未放弃对该金融资产的控制的,则按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产,并相应确认有关负债。继续涉入所转移金融资产的程度,是指该金融资产价值变动使企业面临的风险水平。
104/1972021年年度报告
金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值及因转移而收到的对价与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额计入当期损益。
金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值在终止确认及未终止确认部分之间按其相对的公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价与应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和与分摊的前述账面金额之差额计入当期损益。
本集团对采用附追索权方式出售的金融资产,或将持有的金融资产背书转让,需确定该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬是否已经转移。已将该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的,终止确认该金融资产;保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,不终止确认该金融资产;既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则继续判断企业是否对该资产保留了控制,并根据前面各段所述的原则进行会计处理。
金融负债的终止确认
金融负债(或其一部分)的现时义务已经解除的,本集团终止确认该金融负债(或该部分金融负债)。本集团(借入方)与借出方签订协议,以承担新金融负债的方式替换原金融负债,且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认原金融负债,同时确认一项新金融负债。本集团对原金融负债(或其一部分)的合同条款作出实质性修改的,终止确认原金融负债,同时按照修改后的条款确认一项新金融负债。
金融负债(或其一部分)终止确认的,本集团将其账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的负债)之间的差额,计入当期损益。
金融资产和金融负债的抵销
当本集团具有抵销已确认金额的金融资产和金融负债的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的,同时本集团计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时,金融资产和金融负债以相互抵销后的净额在资产负债表内列示。除此以外,金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不予相互抵销。
金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。金融工具存在活跃市场的,本集团采用活跃市场中的报价确定其公允价值。活跃市场中的报价是指易于定期从交易所、经纪商、行业协会、定价服务机构等获得的价格,且代表了在公平交易中实际发生的市场交易的价格。金融工具不存在活跃市场的,本集团采用估值技术确定其公允价值。估值技术包括参考熟悉情况并自愿交易的各方最近进行的市场交易中使用的价格、参照实质上相同的其他金融工具当前的公允价值、现金流量折现法和期权定价模型等。在估值时,本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可输入值。
权益工具权益工具是指能证明拥有本集团在扣除所有负债后的资产中的剩余权益的合同。本集团发行(含再融资)、回购、出售或注销权益工具作为权益的变动处理,与权益性交易相关的交易费用从权益中扣减。本集团不确认权益工具的公允价值变动。
本集团权益工具在存续期间分派股利(含分类为权益工具的工具所产生的“利息”)的,作为利润分配处理。
金融资产减值
本集团需确认减值损失的金融资产系以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入
其他综合收益的债务工具、租赁应收款,主要包括应收票据、应收账款、应收款项融资、其他应收款、债权投资、其他债权投资、长期应收款等。此外,对合同资产及部分财务担保合同,也按照本部分所述会计政策计提减值准备和确认信用减值损失。
减值准备的确认方法本集团以预期信用损失为基础,对上述各项目按照其适用的预期信用损失计量方法(一般方法或简化方法)计提减值准备并确认信用减值损失。
105/1972021年年度报告
信用损失,是指本集团按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额,即全部现金短缺的现值。其中,对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产,本集团按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
预期信用损失计量的一般方法是指,本集团在每个资产负债表日评估金融资产(含合同资产等其他适用项目,下同)的信用风险自初始确认后是否已经显著增加,如果信用风险自初始确认后已显著增加,本集团按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备;如果信用风险自初始确认后未显著增加,本集团按照相当于未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。本集团在评估预期信用损失时,考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。
对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,选择按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备,依据其信用风险自初始确认后是否已显著增加,而采用未来12月内或者整个存续期内预期信用损失金额为基础计量损失准备。
信用风险自初始确认后是否显著增加的判断标准如果某项金融资产在资产负债表日确定的预计存续期内的违约概率显著高于在初始确认时确定的
预计存续期内的违约概率,则表明该项金融资产的信用风险显著增加。除特殊情况外,本集团采用未来12个月内发生的违约风险的变化作为整个存续期内发生违约风险变化的合理估计,来确定自初始确认后信用风险是否显著增加。
以组合为基础评估预期信用风险的组合方法
本集团对信用风险显著不同的金融资产单项评价信用风险,如:与对方存在争议或涉及诉讼、仲裁的应收款项;已有明显迹象表明债务人很可能无法履行还款义务的应收款项等。
除了单项评估信用风险的金融资产外,本集团基于共同风险特征将金融资产划分为不同的组别,在组合的基础上评估信用风险。
金融资产减值的会计处理方法期末,本集团计算各类金融资产的预计信用损失,如果该预计信用损失大于其当前减值准备的账面金额,将其差额确认为减值损失;如果小于当前减值准备的账面金额,则将差额确认为减值利得。
11.应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用本集团对于应收票据按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。基于应收票据的信用风险特征,将其划分为不同组合:
项目确定组合的依据银行承兑汇票承兑人为信用风险较小的银行
商业承兑汇票根据承兑人的信用风险的划分,与“应收账款”组合划分相同
12.应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用
对于不含重大融资成分的应收账款,本集团按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
对于包含重大融资成分的应收账款、合同资产和租赁应收款,本集团选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
除了单项评估信用风险的应收账款外,基于其信用风险特征,将其划分为不同组合:
项目确定组合的依据
应收账款:
应收正常销售款组合本组合为正常经营往来款项,以应收款项的账龄作为信用风险特征应收销售部老款组合本组合为应收款项的客户单位经营情况较差信用风险较高。
106/1972021年年度报告
项目确定组合的依据合并范围内关联方组合本组合为本集团合并范围内子公司。
13.应收款项融资
√适用□不适用分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收票据,自取得起期限在一年内(含一年)的部分,列示为应收款项融资。
14.其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用
本集团依据其他应收款信用风险自初始确认后是否已经显著增加,采用相当于未来12个月内、或整个存续期的预期信用损失的金额计量减值损失。除了单项评估信用风险的其他应收款外,基于其信用风险特征,将其划分为不同组合:
项目确定组合的依据应收备用金组合本组合为日常经常活动中应收取的各类备用金;
应收租金组合本组合为日常经常活动中应收取的各类房屋租赁租金;
应收增值税退税组合本组合为应收销售软件增值税即征即退税款;
其他组合本组合为应收取的押金、代垫款、质保金等应收款项;
合并范围内关联方组合本组合为本集团合并范围内子公司。
15.存货
√适用□不适用
存货主要包括原材料、在产品及自制半成品、周转材料、库存商品、发出商品。
存货按照成本进行初始计量。存货成本包括采购成本、加工成本和其他成本。发出存货,采用加权平均法确定其实际成本。周转材料包括低值易耗品和包装物等,低值易耗品和包装物釆用一次转销法进行摊销。
存货的盘存制度为永续盘存制。
于资产负债表日,存货按照成本与可变现净值孰低计量,对成本高于可变现净值的,计提存货跌价准备,计入当期损益。如果以前计提存货跌价准备的影响因素已经消失,使得存货的可变现净值高于其账面价值,则在原已计提的存货跌价准备金额内,将以前减记的金额予以恢复,转回的金额计入当期损益。
可变现净值,是指在日常活动中,存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。计提存货跌价准备时,原材料按类别计提,产成品按类别计提。
16.合同资产
(1).合同资产的确认方法及标准
√适用□不适用
本集团将客户尚未支付合同对价,但本集团已经依据合同履行了履约义务,且不属于无条件(即仅取决于时间流逝)向客户收款的权利,在资产负债表中列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示,不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。
(2).合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用
对于不含重大融资成分的合同资产,本集团按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
107/1972021年年度报告
对于包含重大融资成分的合同资产,本集团选择始终按照相当于存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
除了单项评估信用风险的合同资产外,基于其信用风险特征,将其划分为不同组合:
项目确定组合的依据质保金组合本组合为质保金
17.持有待售资产
□适用√不适用
18.债权投资
(1).债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
19.其他债权投资
(1).其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
20.长期应收款
(1).长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
21.长期股权投资
√适用□不适用
本部分所指的长期股权投资是指本集团对被投资单位具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资。本集团对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的长期股权投资,作为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产核算,其中如果属于非交易性的,本集团在初始确认时可选择将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产核算,其会计政策详见附注五、10“金融工具”。
共同控制,是指本集团按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。重大影响,是指本集团对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。
(1)投资成本的确定
对于同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额,调整资本公积;
资本公积不足冲减的,调整留存收益。以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照被合并方股东权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本,按照发行股份的面值总额作为股本,长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额,调整资本公积;资本公积不足冲减的,调整留存收益。
对于非同一控制下的企业合并取得的长期股权投资,在购买日按照合并成本作为长期股权投资的初始投资成本,合并成本包括购买方付出的资产、发生或承担的负债、发行的权益性证券的公允价值之和。
合并方或购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益。
除企业合并形成的长期股权投资外的其他股权投资,按成本进行初始计量,该成本视长期股权投资取得方式的不同,分别按照本集团实际支付的现金购买价款、本集团发行的权益性证券的公允价值、投资合同或协议约定的价值、非货币性资产交换交易中换出资产的公允价值或原账面
108/1972021年年度报告
价值、该项长期股权投资自身的公允价值等方式确定。与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出也计入投资成本。对于因追加投资够对被投资单位实施重大影响或实施共同控制但不构成控制的,长期股权投资成本为按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有股权投资的公允价值加上新增投资成本之和。
(2)后续计量及损益确认方法
对被投资单位具有共同控制(构成共同经营者除外)或重大影响的长期股权投资,采用权益法核算。此外,公司财务报表采用成本法核算能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。
*成本法核算的长期股权投资
采用成本法核算时,长期股权投资按初始投资成本计价,追加或收回投资调整长期股权投资的成本。除取得投资时实际支付的价款或者对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或者利润外,当期投资收益按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认。
*权益法核算的长期股权投资
采用权益法核算时,长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,同时调整长期股权投资的成本。
采用权益法核算时,按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础,对被投资单位的净利润进行调整后确认。被投资单位采用的会计政策及会计期间与本集团不一致的,按照本集团的会计政策及会计期间对被投资单位的财务报表进行调整,并据以确认投资收益和其他综合收益。对于本集团与联营企业及合营企业之间发生的交易,投出或出售的资产不构成业务的,未实现内部交易损益按照享有的比例计算归属于本集团的部分予以抵销,在此基础上确认投资损益。但本集团与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于所转让资产减值损失的,不予以抵销。
在确认应分担被投资单位发生的净亏损时,以长期股权投资的账面价值和其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。此外,如本集团对被投资单位负有承担额外损失的义务,则按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。被投资单位以后期间实现净利润的,本集团在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。
*处置长期股权投资
在合并财务报表中,母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司净资产的差额计入股东权益;母公司部分处置对子
公司的长期股权投资导致丧失对子公司控制权的,按本附注五、6“合并财务报表编制的方法”(2)中所述的相关会计政策处理。
其他情形下的长期股权投资处置,对于处置的股权,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。
采用权益法核算的长期股权投资,处置后的剩余股权仍采用权益法核算的,在处置时将原计入股东权益的其他综合收益部分按相应的比例采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的
基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益。
采用成本法核算的长期股权投资,处置后剩余股权仍采用成本法核算的,其在取得对被投资单位的控制之前因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,并按比例结转当期损益;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动按比例结转当期损益。
22.投资性房地产
(1).如果采用公允价值计量模式的:
选择公允价值计量的依据
109/1972021年年度报告
投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产。包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物等。
本集团采用公允价值模式对投资性房地产进行后续计量。采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产,会计政策选择的依据为:
(1)投资性房地产所在地有活跃的房地产交易市场。
(2)本集团能够从房地产交易市场上取得同类或类似房地产的市场价格及其他相关信息,从而对投资性房地产的公允价值作出合理的估计。
本集团不对投资性房地产计提折旧或进行摊销,在资产负债表日以投资性房地产的公允价值为基础调整其账面价值,公允价值与原账面价值之间的差额计入当期损益。
本集团有确凿证据表明房地产用途发生改变,将投资性房地产转换为自用房地产时,以其转换当日的公允价值作为自用房地产的账面价值,公允价值与原账面价值的差额计入当期损益。自用房地产或存货转换为采用公允价值模式计量的投资性房地产时,投资性房地产按照转换当日的公允价值计价,转换当日的公允价值小于原账面价值的,其差额计入当期损益;转换当日的公允价值大于原账面价值的,其差额计入所有者权益。
23.固定资产
(1).确认条件
√适用□不适用
固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团,且其成本能够可靠地计量时才予以确认。与固定资产有关的后续支出,符合该确认条件的,计入固定资产成本,并终止确认被替换部分的账面价值;否则,在发生时计入当期损益。
固定资产按照成本进行初始计量。购置固定资产的成本包括购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出。
(2).折旧方法
√适用□不适用
类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋及建筑物年限平均法20-30年5-10%3.00-4.75%
机器设备年限平均法4-10年5-10%9.00-23.75%
运输设备年限平均法5年5-10%9.00-23.75%
电子设备年限平均法4-5年5-10%18.00-23.75%
办公设备年限平均法3-10年5%9.50-31.67%
其他设备年限平均法4-10年5-10%9.00-23.75%
(3).融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用√不适用
24.在建工程
√适用□不适用
在建工程成本按实际工程支出确定,包括在建期间发生的各项工程支出以及其他相关费用等。在建工程在达到预定可使用状态后结转为固定资产。
25.借款费用
√适用□不适用
借款费用包括借款利息、折价或溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的借款费用,在资产支出已经发生、借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或生产活动已经开始时,开始
110/1972021年年度报告
资本化;构建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态时,停止资本化。其余借款费用在发生当期确认为费用。
专门借款当期实际发生的利息费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额予以资本化;一般借款根据累计资产支出超过专门借款部
分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,确定资本化金额。资本化率根据一般借款的加权平均利率计算确定。
资本化期间内,外币专门借款的汇兑差额全部予以资本化;外币一般借款的汇兑差额计入当期损益。
符合资本化条件的资产指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或可
销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
如果符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生非正常中断、并且中断时间连续超过3个月的,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建或生产活动重新开始。
26.生物资产
□适用√不适用
27.油气资产
□适用√不适用
28.使用权资产
√适用□不适用
使用权资产的确定方法及会计处理方法,参见本附注五、42“租赁”。
29.无形资产
(1).计价方法、使用寿命、减值测试
√适用□不适用
无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团,且其成本能够可靠地计量时才予以确认,并以成本进行初始计量。但非同一控制下企业合并中取得的无形资产,其公允价值能够可靠地计量的,即单独确认为无形资产并按照公允价值计量。
无形资产按照其能为本集团带来经济利益的期限确定使用寿命,无法预见其为本集团带来经济利益期限的作为使用寿命不确定的无形资产。
目前各项无形资产的使用寿命如下:
项目使用寿命摊销方法土地使用权50年直线法
商标权5-10年直线法
专利权5-10年直线法
软件2-10年直线法
非专利技术5-10年直线法
本集团取得的土地使用权,通常作为无形资产核算。自行开发建造厂房等建筑物,相关的土地使用权和建筑物分别作为无形资产和固定资产核算。外购土地及建筑物支付的价款在土地使用权和建筑物之间进行分配,难以合理分配的,全部作为固定资产处理。
期末,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命和摊销方法进行复核,如发生变更则作为会计估计变更处理。此外,还对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核,如果有证据表明该无形资产为企业带来经济利益的期限是可预见的,则估计其使用寿命并按照使用寿命有限的无形资产的摊销政策进行摊销。
111/1972021年年度报告
(2).内部研究开发支出会计政策
√适用□不适用本集团内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出与开发阶段支出。
研究阶段的支出,于发生时计入当期损益。
开发阶段的支出同时满足下列条件的,确认为无形资产,不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益:
*完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
*具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
*无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
*有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;
*归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的,将发生的研发支出全部计入当期损益。
30.长期资产减值
√适用□不适用
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等非流动非金融资产,本集团于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的,则估计其可收回金额,进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,每年均进行减值测试。
减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定;不存在销售协议但存在资产活跃市场的,公允价值按照该资产的买方出价确定;不存在销售协议和资产活跃市场的,则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值,按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量,选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。
在财务报表中单独列示的商誉,在进行减值测试时,将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊的商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。
上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
31.长期待摊费用
√适用□不适用长期待摊费用为已经发生但应由报告期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
本集团的长期待摊费用主要包括园区改造项目、仓库改造项目。长期待摊费用在预计受益期间按直线法摊销。摊销期如下:
项目摊销期摊销方法园区改造项目5年直线法仓库改造项目6年直线法办公室装修3年直线法
112/1972021年年度报告
32.合同负债
(1).合同负债的确认方法
√适用□不适用
合同负债,是指本集团已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。如果在本集团向客户转让商品之前,客户已经支付了合同对价或本集团已经取得了无条件收款权,本集团在客户实际支付款项和到期应支付款项孰早时点,将该已收或应收款项列示为合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示,不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。
33.职工薪酬
(1).短期薪酬的会计处理方法
√适用□不适用
短期薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、生育保险费、工伤
保险费、住房公积金、工会经费和职工教育经费、非货币性福利等。本集团在职工为本集团提供服务的会计期间将实际发生的短期职工薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中非货币性福利按公允价值计量。
(2).离职后福利的会计处理方法
√适用□不适用
离职后福利主要包括基本养老保险、失业保险以及年金等。离职后福利计划包括设定提存计划。采用设定提存计划的,相应的应缴存金额于发生时计入相关资产成本或当期损益。
(3).辞退福利的会计处理方法
√适用□不适用
在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系,或为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿的建议,在本集团不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,和本集团确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本两者孰早日,确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。但辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月不能完全支付的,按照其他长期职工薪酬处理。
职工内部退休计划采用与上述辞退福利相同的原则处理。本集团将自职工停止提供服务日至正常退休日的期间拟支付的内退人员工资和缴纳的社会保险费等,在符合预计负债确认条件时,计入当期损益(辞退福利)。
(4).其他长期职工福利的会计处理方法
√适用□不适用
本集团向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划的,按照设定提存计划进行会计处理,除此之外按照设定受益计划进行会计处理。
34.租赁负债
√适用□不适用
租赁负债的确定方法及会计处理方法,参见本附注五、42“租赁”。
35.预计负债
√适用□不适用
当与或有事项相关的义务同时符合以下条件,确认为预计负债:
(1)该义务是本集团承担的现时义务;
(2)履行该义务很可能导致经济利益流出;
(3)该义务的金额能够可靠地计量。
113/1972021年年度报告
在资产负债表日,考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素,按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行计量。
如果清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,且确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
36.股份支付
√适用□不适用股份支付的会计处理方法股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本集团股份支付为以权益结算的股份支付。
以权益结算的股份支付
用以换取职工提供的服务的权益结算的股份支付,以授予职工权益工具在授予日的公允价值计量。该公允价值的金额在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的情况下,在等待期内以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础,按直线法计算计入当期损益相应增加资本公积-其他资本公积。
在等待期内每个资产负债表日,本集团根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计,修正预计可行权的权益工具数量。上述估计的影响计入当期相关成本或费用,并相应调整资本公积。
修改、终止股份支付计划的相关会计处理
本集团对股份支付计划进行修改时,若修改增加了所授予权益工具的公允价值,按照权益工具公允价值的增加相应确认取得服务的增加。权益工具公允价值的增加是指修改前后的权益工具在修改日的公允价值之间的差额。若修改减少了股份支付公允价值总额或采用了其他不利于职工的方式,则仍继续对取得的服务进行会计处理,视同该变更从未发生,除非本集团取消了部分或全部已授予的权益工具。
在等待期内,如果取消了授予的权益工具,本集团对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理,将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益,同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,本集团将其作为授予权益工具的取消处理。
37.优先股、永续债等其他金融工具
□适用√不适用
38.收入
(1).收入确认和计量所采用的会计政策
√适用□不适用收入,是本集团在日常活动中形成的、会导致股东权益增加的、与股东投入资本无关的经济利益的总流入。本集团与客户之间的合同同时满足下列条件时,在客户取得相关商品(含劳务,下同)控制权时确认收入:合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务;合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务;合同有明确的与所转让商品相关的支付条款;合同
具有商业实质,即履行该合同将改变本集团未来现金流量的风险、时间分布或金额;本集团因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。其中,取得相关商品控制权,是指能够主导该商品的使用并从中获得几乎全部的经济利益。
在合同开始日,本集团识别合同中存在的各单项履约义务,并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。
对于合同中的每个单项履约义务,如果满足下列条件之一的,本集团在相关履约时段内按照履约进度将分摊至该单项履约义务的交易价格确认为收入:客户在本集团履约的同时即取得并消耗本集团履约所带来的经济利益;客户能够控制本集团履约过程中在建的商品;本集团履约过程
中所产出的商品具有不可替代用途,且本集团在整个合同期间内有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定,当履约进度不能合理确
114/1972021年年度报告定时,本集团已经发生的成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的成本金额确认收入,直到履约进度能够合理确定为止。
如果不满足上述条件之一,则本集团在客户取得相关商品控制权的时点按照分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时,本集团考虑下列迹象:企业就该商品享有现时收款权利,即客户就该商品负有现时付款义务;企业已将该商品的法定所有权转移给客户,即客户已拥有该商品的法定所有权;企业已将该商品实物转移给客户,即客户已实物占有该商品;企业已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户,即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬;客户已接受该商品;其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
本集团销售集成电路相关商品的业务通常仅包括转让商品的履约义务,在商品已经发出并收到客户的签收单时,商品的控制权转移,本集团在该时点确认收入实现。本集团基于客户的信用状况给予客户一定期限的信用期,与行业惯例一致,不存在重大融资成分。
(2).同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用√不适用
39.合同成本
√适用□不适用
本集团为取得合同发生的增量成本预期能够收回的,作为合同取得成本确认为一项资产。但是,如果该资产的摊销期限不超过一年,则在发生时计入当期损益。
为履行合同发生的成本不属于《企业会计准则第14号——收入(2017年修订)》之外的其
他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的,作为合同履约成本确认为一项资产:
(1)该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关,包括直接人工、直接材料、制造费用(或类似费用)、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本;
(2)该成本增加了本集团未来用于履行履约义务的资源;
(3)该成本预期能够收回。
与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销,计入当期损益。
40.政府补助
√适用□不适用
政府补助是指本集团从政府无偿取得货币性资产和非货币性资产,不包括政府以投资者身份并享有相应所有者权益而投入的资本。政府补助分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。本集团将所取得的用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助界定为与资产相关的政府补助;其余政府补助界定为与收益相关的政府补助。若政府文件未明确规定补助对象,则采用以下方式将补助款划分为与收益相关的政府补助和与资产相关的政府补助:
(1)政府文件明确了补助所针对的特定项目的,根据该特定项目的预算中将形成资产的支出金
额和计入费用的支出金额的相对比例进行划分,对该划分比例需在每个资产负债表日进行复核,必要时进行变更;
(2)政府文件中对用途仅作一般性表述,没有指明特定项目的,作为与收益相关的政府补助。
政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益。
与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产的使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益。与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间计入当期损益;用于补偿已经发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益。
同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,区分不同部分分别进行会计处理;
难以区分的,将其整体归类为与收益相关的政府补助。
115/1972021年年度报告
与本集团日常活动相关的政府补助,按照经济业务的实质,计入其他收益或冲减相关成本费用;与日常活动无关的政府补助,计入营业外收支。
已确认的政府补助需要退回时,存在相关递延收益余额的,冲减相关递延收益账面余额,超出部分计入当期损益;属于其他情况的,直接计入当期损益。
41.递延所得税资产/递延所得税负债
√适用□不适用当期所得税
资产负债表日,对于当期和以前期间形成的当期所得税负债(或资产),以按照税法规定计算的预期应交纳(或返还)的所得税金额计量。计算当期所得税费用所依据的应纳税所得额系根据有关税法规定对本报告期税前会计利润作相应调整后计算得出。
递延所得税资产及递延所得税负债
某些资产、负债项目的账面价值与其计税基础之间的差额,以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异,采用资产负债表债务法确认递延所得税资产及递延所得税负债。
与商誉的初始确认有关,以及与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产生的资产或负债的初始确认有关的应纳税暂时性差异,不予确认有关的递延所得税负债。此外,对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,如果本集团能够控制暂时性差异转回的时间,而且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回,也不予确认有关的递延所得税负债。除上述例外情况,本集团确认其他所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债。
与既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易中产
生的资产或负债的初始确认有关的可抵扣暂时性差异,不予确认有关的递延所得税资产。此外,对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,如果暂时性差异在可预见的未来不是很可能转回,或者未来不是很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额,不予确认有关的递延所得税资产。除上述例外情况,本集团以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认其他可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。
对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。
资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,根据税法规定,按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。
于资产负债表日,对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时,减记的金额予以转回。
所得税费用所得税费用包括当期所得税和递延所得税。
除确认为其他综合收益或直接计入股东权益的交易和事项相关的当期所得税和递延所得税计
入其他综合收益或股东权益,以及企业合并产生的递延所得税调整商誉的账面价值外,其余当期所得税和递延所得税费用或收益计入当期损益。
所得税的抵销
当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,本集团当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,本集团递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
116/1972021年年度报告
42.租赁
(1).经营租赁的会计处理方法
□适用√不适用
(2).融资租赁的会计处理方法
□适用√不适用
(3).新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
√适用□不适用本集团作为承租人本集团租赁资产的类别主要为房屋建筑物。
(1)初始计量
在租赁期开始日,本集团将可在租赁期内使用租赁资产的权利确认为使用权资产,将尚未支付的租赁付款额的现值确认为租赁负债,短期租赁和低价值资产租赁除外。在计算租赁付款额的现值时,本集团采用租赁内含利率作为折现率;无法确定租赁内含利率的,采用承租人增量借款利率作为折现率。
(2)后续计量本集团参照《企业会计准则第4号——固定资产》有关折旧规定对使用权资产计提折旧(详见本附注五、23“固定资产”),能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的,本集团在租
赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,本集团在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。
对于租赁负债,本集团按照固定的周期性利率计算其在租赁期内各期间的利息费用,计入当期损益或计入相关资产成本。未纳入租赁负债计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益或相关资产成本。
租赁期开始日后,当实质固定付款额发生变动、担保余值预计的应付金额发生变化、用于确定租赁付款额的指数或比率发生变动、购买选择权、续租选择权或终止选择权的评估结果或实际
行权情况发生变化时,本集团按照变动后的租赁付款额的现值重新计量租赁负债,并相应调整使用权资产的账面价值。使用权资产账面价值已调减至零,但租赁负债仍需进一步调减的,本集团将剩余金额计入当期损益。
(3)短期租赁和低价值资产租赁
对于短期租赁(在租赁开始日租赁期不超过12个月的租赁)和低价值资产租赁,本集团采取简化处理方法,不确认使用权资产和租赁负债,而在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法将租赁付款额计入相关资产成本或当期损益。
本集团作为出租人
本集团在租赁开始日,基于交易的实质,将租赁分为融资租赁和经营租赁。融资租赁是指实质上转移了与租赁资产所有权有关的几乎全部风险和报酬的租赁。经营租赁是指除融资租赁以外的其他租赁。
(1)经营租赁本集团采用直线法将经营租赁的租赁收款额确认为租赁期内各期间的租金收入。与经营租赁有关的未计入租赁收款额的可变租赁付款额,于实际发生时计入当期损益。
(2)融资租赁
于租赁期开始日,本集团确认应收融资租赁款,并终止确认融资租赁资产。应收融资租赁款以租赁投资净额(未担保余值和租赁期开始日尚未收到的租赁收款额按照租赁内含利率折现的现值之和)进行初始计量,并按照固定的周期性利率计算确认租赁期内的利息收入。本集团取得的未纳入租赁投资净额计量的可变租赁付款额在实际发生时计入当期损益。
43.其他重要的会计政策和会计估计
√适用□不适用利润分配
117/1972021年年度报告
本公司的现金股利,于股东大会批准后确认为负债。
公允价值计量
本集团于每个资产负债表日以公允价值计量衍生金融工具和上市的权益工具投资。公允价值,是指市场参与者在计量日发生的有序交易中,出售一项资产所能收到或者转移一项负债所需支付的价格。本集团以公允价值计量相关资产或负债,假定出售资产或者转移负债的有序交易在相关资产或负债的主要市场进行;不存在主要市场的,本集团假定该交易在相关资产或负债的最有利市场进行。主要市场(或最有利市场)是本集团在计量日能够进入的交易市场。本集团采用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
以公允价值计量非金融资产的,考虑市场参与者将该资产用于最佳用途产生经济利益的能力,或者将该资产出售给能够用于最佳用途的其他市场参与者产生经济利益的能力。
本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,优先使用相关可观察输入值,只有在可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债,根据对公允价值计量整体而言具有重要意义的最低层次输入值,确定所属的公允价值层次:第一层次输入值,在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值,除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值,相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日,本集团对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新评估,以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
重大会计判断和估计
本集团在运用会计政策过程中,由于经营活动内在的不确定性,需要对无法准确计量的报表项目的账面价值进行判断、估计和假设。这些判断、估计和假设是基于本集团管理层过去的历史经验,并在考虑其他相关因素的基础上做出的。这些判断、估计和假设会影响收入、费用、资产和负债的报告金额以及资产负债表日或有负债的披露。然而,这些估计的不确定性所导致的实际结果可能与本集团管理层当前的估计存在差异,进而造成对未来受影响的资产或负债的账面金额进行重大调整。
本集团对前述判断、估计和假设在持续经营的基础上进行定期复核,会计估计的变更仅影响变更当期的,其影响数在变更当期予以确认;既影响变更当期又影响未来期间的,其影响数在变更当期和未来期间予以确认。
于资产负债表日,本集团需对财务报表项目金额进行判断、估计和假设的重要领域如下:
(1)收入确认
如本附注五、38“收入”所述,本集团在收入确认方面涉及到如下重大的会计判断和估计:识别客户合同;估计因向客户转让商品而有权取得的对价的可收回性;识别合同中的履约义务;估计合同中存在的可变对价以及在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额;合同中是否存在重大融资成分;估计合同中单项履约义务的单独售价;确定履约义务是在
某一时段内履行还是在某一时点履行;履约进度的确定,等等。
本集团主要依靠过去的经验和工作作出判断,这些重大判断和估计变更都可能对变更当期或以后期间的营业收入、营业成本,以及期间损益产生影响,且可能构成重大影响。
(2)租赁租赁的识别
本集团在识别一项合同是否为租赁或包含租赁时,需要评估是否存在一项已识别资产,且客户控制了该资产在一定期间内的使用权。在评估时,需要考虑资产的性质、实质性替换权、以及客户是否有权获得因在该期间使用该资产所产生的几乎全部经济利益,并能够主导该资产的使用。
租赁的分类
本集团作为出租人时,将租赁分类为经营租赁和融资租赁。在进行分类时,管理层需要对是否已将与租出资产所有权有关的全部风险和报酬实质上转移给承租人作出分析和判断。
租赁负债
本集团作为承租人时,租赁负债按照租赁期开始日尚未支付的租赁付款额的现值进行初始计量。在计量租赁付款额的现值时,本集团对使用的折现率以及存在续租选择权或终止选择权的租
118/1972021年年度报告
赁合同的租赁期进行估计。在评估租赁期时,本集团综合考虑与本集团行使选择权带来经济利益的所有相关事实和情况,包括自租赁期开始日至选择权行使日之间的事实和情况的预期变化等。
不同的判断及估计可能会影响租赁负债和使用权资产的确认,并将影响后续期间的损益。
(3)金融资产减值
本集团采用预期信用损失模型对金融工具的减值进行评估,应用预期信用损失模型需要做出重大判断和估计,需考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息。在做出该等判断和估计时,本集团根据历史数据结合经济政策、宏观经济指标、行业风险、外部市场环境、技术环境、客户情况的变化等因素推断债务人信用风险的预期变动。
(4)存货跌价准备
本集团根据存货会计政策,按照成本与可变现净值孰低计量,对成本高于可变现净值及陈旧和滞销的存货,计提存货跌价准备。存货减值至可变现净值是基于评估存货的可售性及其可变现净值。鉴定存货减值要求管理层在取得确凿证据,并且考虑持有存货的目的、资产负债表日后事项的影响等因素的基础上作出判断和估计。实际的结果与原先估计的差异将在估计被改变的期间影响存货的账面价值及存货跌价准备的计提或转回。
(5)金融工具公允价值
对不存在活跃交易市场的金融工具,本集团通过各种估值方法确定其公允价值。这些估值方法包括贴现现金流模型分析等。估值时本集团需对未来现金流量、信用风险、市场波动率和相关性等方面进行估计,并选择适当的折现率。这些相关假设具有不确定性,其变化会对金融工具的公允价值产生影响。权益工具投资或合同有公开报价的,本集团不将成本作为其公允价值的最佳估计。
(6)折旧和摊销
本集团对固定资产和无形资产在考虑其残值后,在使用寿命内按直线法计提折旧和摊销。本集团定期复核使用寿命,以决定将计入每个报告期的折旧和摊销费用数额。使用寿命是本集团根据对同类资产的以往经验并结合预期的技术更新而确定的。如果以前的估计发生重大变化,则会在未来期间对折旧和摊销费用进行调整。
(7)递延所得税资产
在很有可能有足够的应纳税利润来抵扣亏损的限度内,本集团就所有未利用的税务亏损确认递延所得税资产。这需要本集团管理层运用大量的判断来估计未来应纳税利润发生的时间和金额,结合纳税筹划策略,以决定应确认的递延所得税资产的金额。
(8)所得税
本集团在正常的经营活动中,有部分交易其最终的税务处理和计算存在一定的不确定性。部分项目是否能够在税前列支需要税收主管机关的审批。如果这些税务事项的最终认定结果同最初估计的金额存在差异,则该差异将对其最终认定期间的当期所得税和递延所得税产生影响。
(9)预计负债
本集团根据合约条款、现有知识及历史经验,对产品质量保证、预计合同亏损、延迟交货违约金等估计并计提相应准备。在该等或有事项已经形成一项现时义务,且履行该等现时义务很可能导致经济利益流出本集团的情况下,本集团对或有事项按履行相关现时义务所需支出的最佳估计数确认为预计负债。预计负债的确认和计量在很大程度上依赖于管理层的判断。在进行判断过程中本集团需评估该等或有事项相关的风险、不确定性及货币时间价值等因素。
其中,本集团会就出售、维修及改造所售商品向客户提供的售后质量维修承诺预计负债。预计负债时已考虑本集团近期的维修经验数据,但近期的维修经验可能无法反映将来的维修情况。
这项准备的任何增加或减少,均可能影响未来年度的损益。
44.重要会计政策和会计估计的变更
(1).重要会计政策变更
√适用□不适用
备注(受重要影响的报表项目会计政策变更的内容和原因审批程序
名称和金额)执行新租赁准则导致的会计政策变详见说明更
119/1972021年年度报告
其他说明执行新租赁准则导致的会计政策变更
财政部于2018年12月7日发布了《企业会计准则第21号——租赁(2018年修订)》(财会[2018]35号)(以下简称“新租赁准则”)。本集团于2021年1月1日起执行前述新租赁准则,并依据新租赁准则的规定对相关会计政策进行变更。
根据新租赁准则的规定,对于首次执行日前已存在的合同,本集团选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。
本集团选择仅对2021年1月1日尚未完成的租赁合同的累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期期初(即2021年1月1日)的留存收益及财务报表其他相关项目金额,对可比期间信息不予调整。
于新租赁准则首次执行日(即2021年1月1日),本集团的具体衔接处理及其影响如下:
A、本集团作为承租人
对首次执行日的融资租赁,本集团作为承租人按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值,分别计量使用权资产和租赁负债;对首次执行日的经营租赁,作为承租人根据剩余租赁付款额按首次执行日的增量借款利率折现的现值计量租赁负债;原租赁准则下按照权责发生制计提
的应付未付租金,纳入剩余租赁付款额中。
对首次执行日前的固定资产-房屋经营租赁,本集团按照与租赁负债相等的金额,并根据预付租金进行必要调整计量使用权资产。本集团于首次执行日对使用权资产进行减值测试,并调整使用权资产的账面价值。
本集团对于首次执行日前的租赁资产属于低价值资产的经营租赁,不确认使用权资产和租赁负债。对于首次执行日除低价值租赁之外的经营租赁,本集团根据每项租赁采用下列一项或多项简化处理:
*将于首次执行日后12个月内完成的租赁,作为短期租赁处理;
*计量租赁负债时,具有相似特征的租赁采用同一折现率;
*使用权资产的计量不包含初始直接费用;
*存在续约选择权或终止租赁选择权的,本集团根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期;
作为使用权资产减值测试的替代,本集团根据《企业会计准则第13号——或有事项》评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同,并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产。
B、执行新租赁准则的主要变化和影响如下:
——本集团承租均为房屋建筑物,租赁期为2-9年,原作为经营租赁处理,根据新租赁准则,于2021年1月1日确认使用权资产及租赁负债34599258.78元。
(2).重要会计估计变更
□适用√不适用
(3).2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用合并资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产:
货币资金492752901.89492752901.89结算备付金拆出资金
交易性金融资产564840000.00564840000.00衍生金融资产
应收票据36923086.5536923086.55
120/1972021年年度报告
应收账款294489775.25294489775.25
应收款项融资74279284.8774279284.87
预付款项22448667.5921759001.76-689665.83应收保费应收分保账款应收分保合同准备金
其他应收款5650081.475650081.47
其中:应收利息应收股利买入返售金融资产
存货302167494.64302167494.64
合同资产1323989.101323989.10持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产15669831.5215669831.52
流动资产合计1810545112.881809855447.05-689665.83
非流动资产:
发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产562200000.00562200000.00
固定资产79798775.8579798775.85
在建工程396205.12396205.12生产性生物资产油气资产
使用权资产34599258.7834599258.78
无形资产58373132.6458373132.64开发支出
商誉456262239.96456262239.96
长期待摊费用2524264.602524264.60
递延所得税资产24087208.5124087208.51
其他非流动资产885344562.74885344562.74
非流动资产合计2068986389.422103585648.2034599258.78
资产总计3879531502.303913441095.2533909592.95
流动负债:
短期借款2503322.882503322.88向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债
应付票据45898377.1545898377.15
应付账款159848274.28159848274.28
预收款项215923.93215923.93
合同负债17439806.8317439806.83卖出回购金融资产款
121/1972021年年度报告
吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款
应付职工薪酬29295810.9929295810.99
应交税费18970820.3018970820.30
其他应付款77663655.4177663655.41
其中:应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债5370220.805370220.80
其他流动负债514725.33514725.33
流动负债合计352350717.10357720937.905370220.80
非流动负债:
保险合同准备金长期借款应付债券
其中:优先股永续债
租赁负债28539372.1528539372.15
长期应付款22346252.7222346252.72
长期应付职工薪酬4057460.084057460.08
预计负债3200000.003200000.00
递延收益29329651.5129329651.51
递延所得税负债140279520.69140279520.69其他非流动负债
非流动负债合计199212885.00227752257.1528539372.15
负债合计551563602.10585473195.0533909592.95
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)704121614.00704121614.00其他权益工具
其中:优先股永续债
资本公积923891971.76923891971.76
减:库存股23956333.0023956333.00
其他综合收益21921590.4421921590.44专项储备
盈余公积249842238.69249842238.69一般风险准备
未分配利润1416034998.911416034998.91归属于母公司所有者权益
3291856080.803291856080.80(或股东权益)合计
少数股东权益36111819.4036111819.40所有者权益(或股东权
3327967900.203327967900.20
益)合计负债和所有者权益(或
3879531502.303913441095.2533909592.95股东权益)总计
122/1972021年年度报告
各项目调整情况的说明:
□适用√不适用母公司资产负债表
单位:元币种:人民币项目2020年12月31日2021年1月1日调整数
流动资产:
货币资金244992866.55244992866.55
交易性金融资产564840000.00564840000.00衍生金融资产
应收票据20546526.4320546526.43
应收账款92588163.7392588163.73
应收款项融资25037641.1325037641.13
预付款项6161238.835471573.00-689665.83
其他应收款5911992.235911992.23
其中:应收利息应收股利
存货101756200.31101756200.31
合同资产819951.40819951.40持有待售资产一年内到期的非流动资产
其他流动资产13914511.8013914511.80
流动资产合计1076569092.411075879426.58-689665.83
非流动资产:
债权投资其他债权投资长期应收款
长期股权投资1598926664.521598926664.52其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产562200000.00562200000.00
固定资产62067439.1262067439.12
在建工程210091.91210091.91生产性生物资产油气资产
使用权资产20445052.3920445052.39
无形资产44376219.4144376219.41开发支出商誉
长期待摊费用2524264.602524264.60
递延所得税资产19300530.2219300530.22
其他非流动资产76049726.0376049726.03
非流动资产合计2365654935.812386099988.2020445052.39
资产总计3442224028.223461979414.7819755386.56
流动负债:
短期借款交易性金融负债衍生金融负债
应付票据35898377.1535898377.15
123/1972021年年度报告
应付账款92852663.8892852663.88
预收款项215923.93215923.93
合同负债5251217.305251217.30
应付职工薪酬17069185.2017069185.20
应交税费3744522.963744522.96
其他应付款76724281.5176724281.51
其中:应付利息应付股利持有待售负债
一年内到期的非流动负债1991377.801991377.80
其他流动负债254656.74254656.74
流动负债合计232010828.67234002206.471991377.80
非流动负债:
长期借款应付债券
其中:优先股永续债
租赁负债17764008.7617764008.76
长期应付款15360000.0015360000.00长期应付职工薪酬预计负债
递延收益29302908.0729302908.07
递延所得税负债138744107.23138744107.23其他非流动负债
非流动负债合计183407015.30201171024.0617764008.76
负债合计415417843.97435173230.5319755386.56
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)704121614.00704121614.00其他权益工具
其中:优先股永续债
资本公积1107618522.391107618522.39
减:库存股23956333.0023956333.00
其他综合收益21921590.4421921590.44专项储备
盈余公积249842238.69249842238.69
未分配利润967258551.73967258551.73所有者权益(或股东权
3026806184.253026806184.25
益)合计负债和所有者权益(或
3442224028.223461979414.7819755386.56股东权益)总计
各项目调整情况的说明:
□适用√不适用
(4).2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用√不适用
124/1972021年年度报告
45.其他
□适用√不适用
六、税项
1.主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用□不适用税种计税依据税率增值税境内销售;研发设计;房屋租赁
13%、9%、6%、5%、3%
等
城市维护建设税应纳流转税额7%
教育费附加应纳流转税额3%、2%
企业所得税应纳流转税额16.5%、15%、10%房产税实际应税收入;自用房产计税余
12%、1.2%
值
存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明√适用□不适用
纳税主体名称所得税税率(%)上海贝岭股份有限公司10上海岭芯微电子有限公司15深圳市锐能微科技有限公司10南京微盟电子有限公司10
香港海华有限公司16.5
2.税收优惠
√适用□不适用
经上海市税务局、上海市财政厅认定,本公司属于高新技术企业,证书编号:GR202031000931,可享受企业所得税15%的优惠税率。
经上海市税务局、上海市财政厅认定,子公司上海岭芯属于高新技术企业,证书编号:
GR201931002265,可享受企业所得税 15%的优惠税率。
经江苏省税务局、江苏省财政厅认定,子公司南京微盟属于高新技术企业,证书编号:
GR202032007335,可享受企业所得税 15%的优惠税率。
根据财政部、国家税务总局、发展改革委、工业和信息化部《关于促进集成电路产业和软件产业高质量发展企业所得税政策的公告》(2020年第45号)和《财政部、国家税务总局、发展改革委、工业和信息化部、海关总署发布的《关于做好享受税收优惠政策的集成电路企业或项目、软件企业清单制定工作有关要求的通知》(发改高技[2021]413号)等规定,对国家鼓励的重点集成电路设计企业和软件企业,自获利年度起,第一年至第五年免征企业所得税,接续年度减按10%的税率征收企业所得税,子公司南京微盟、深圳锐能微已完成认定减按10%的优惠税率缴纳企业所得税,本公司2021年可满足上述文件规定的条件,可享受减按10%的优惠税率缴纳企业所得税。
根据财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100号),增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,对其软件收入增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策,子公司深圳锐能微报告期内持续享受上述增值税即征即退政策。
3.其他
√适用□不适用
125/1972021年年度报告
本集团源于其他地区的应纳税所得额,根据经营所在国家现行法律、解释公告和惯例,使用当地税率。香港海华有限公司注册于香港,其适用的所得税税率为16.5%。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额
库存现金48410.3046260.30
银行存款1316563890.88480585807.36
其他货币资金12120834.23
合计1316612301.18492752901.89
其中:存放在境外
631760515.73141394134.57
的款项总额
2、交易性金融资产
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额以公允价值计量且其变动计入当期
764267984.00564840000.00
损益的金融资产
其中:
权益工具投资764267984.00564840000.00指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中:
权益工具投资
合计764267984.00564840000.00
其他说明:
√适用□不适用
根据本集团管理金融资产的业务模式和金融资产合同现金流量特征,于2021年12月31日,以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产权益工具为持有无锡新洁能股份有限公司的
7376700股限售股。
3、衍生金融资产
□适用√不适用
4、应收票据
(1).应收票据分类列示
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额
银行承兑票据25554377.8035680707.21
商业承兑票据1360182.861242379.34
合计26914560.6636923086.55
126/1972021年年度报告
(2).期末公司已质押的应收票据
□适用√不适用
(3).期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据175867711.48商业承兑票据
合计175867711.48
(4).期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用√不适用
(5).按坏账计提方法分类披露
√适用□不适用
单位:元币种:人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备计计类提账面提账面别比例比例金额金额比价值金额金额比价值
(%)(%)例例
(%)(%)按单项计提坏账准备按组合计
提26914735.97175.3126914560.6636923314.06227.5136923086.55坏账准备
其中:
银行承
25554377.8094.950.000.0025554377.8035680707.2196.630.000.0035680707.21
兑汇票商业承
1360358.175.05175.310.011360182.861242606.853.37227.510.021242379.34
兑汇票
127/1972021年年度报告
合////
26914735.97175.3126914560.6636923314.06227.5136923086.55
计
按单项计提坏账准备:
□适用√不适用
按组合计提坏账准备:
√适用□不适用
组合计提项目:商业承兑汇票
单位:元币种:人民币期末余额名称
应收票据坏账准备计提比例(%)
商业承兑汇票1360358.17175.310.01
合计1360358.17175.310.01按组合计提坏账的确认标准及说明
√适用□不适用
于2021年12月31日,本集团按照整个存续期预期信用损失计量商业承兑汇票坏账准备。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
□适用√不适用
(6).坏账准备的情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币本期变动金额类别期初余额期末余额计提收回或转回转销或核销
商业承兑汇票227.51-52.20175.31
合计227.51-52.20175.31
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用√不适用
(7).本期实际核销的应收票据情况
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
5、应收账款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位:元币种:人民币账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计284952873.31
1至2年
2至3年
128/1972021年年度报告
3年以上86876.32
3至4年
4至5年
5年以上
合计285039749.63
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用□不适用
单位:元币种:人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备计计提类别比账面比提账面比金额例金额价值金额例金额比价值例
(%)(%)例
(%
(%)
)按单项计提坏账准备按组合计
285039749.100.0123598.284916151.300390641.100.05900866.294489775.
提坏0.041.9663003607605125账准备
其中:
正常
销售285039749.100.0123598.284916151.298549902.4060126.294489775.
0.0499.391.36
款组6300360229725合销售部老
1840739.100.0
款及1840739.540.61540
foundr
y 组合
285039749./123598./284916151.300390641./5900866./294489775.
合计630360765125
按单项计提坏账准备:
□适用√不适用
按组合计提坏账准备:
√适用□不适用
组合计提项目:正常销售款组合
单位:元币种:人民币期末余额名称
应收账款坏账准备计提比例(%)
正常销售款组合285039749.63123598.030.04
合计285039749.63123598.030.04
129/1972021年年度报告
按组合计提坏账的确认标准及说明:
√适用□不适用期末余额期初余额账面余额账面余额账龄预期信用预期信用坏账准备坏账准备金额损失率金额损失率
(%)(%)
1年以内284952873.310.0136721.71294542697.550.0254091.97
1至2年1.2359.350.73
2至3年7830.0085.076660.83
3年以上86876.32100.0086876.323999373.44100.003999373.44
3至4年
4至5年
5年以上
合计285039749.630.04123598.03298549902.221.364060126.97
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
□适用√不适用
(3).坏账准备的情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币本期变动金额类别期初余额收回或转其他变期末余额计提转销或核销回动按组合计提
5900866.51-10746.5922173.685744348.21123598.03
坏账准备
合计5900866.51-10746.5922173.685744348.21123598.03
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用√不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目核销金额
实际核销的应收账款5744348.21其中重要的应收账款核销情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币应收账款性款项是否由关联单位名称核销金额核销原因履行的核销程序质交易产生已取得法院法广州市桉洋科
IC 业务 3156350.09 院终止裁定或 董事会决议 否技有限公司执行完毕证据
130/1972021年年度报告
已取得法院法台湾毅东科技
IC 贸易 1840739.54 院终止裁定或 董事会决议 否股份有限公司执行完毕证据深圳市佰鑫龙账龄超过5年IC 业务 420471.50 董事会决议 否科技有限公司无法收回中国联通有限账龄超过5年公司合肥分公 IC 业务 93240.00 董事会决议 否无法收回司深圳市安联创
IC 业务 44500.00 质量问题 董事会决议 否科技有限公司深圳拓普微科账龄超过5年技开发有限公 IC 业务 29613.35 董事会决议 否无法收回司
合计/5584914.48///
应收账款核销说明:
□适用√不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币占应收账款期末余额单位名称期末余额坏账准备期末余额
合计数的比例(%)
134255528.9612.024414.49
222895099.678.032950.48
318950493.676.652442.14
415614115.145.482012.18
512044790.864.231552.21
合计103760028.3036.4013371.50其他说明
本集团按欠款方归集的年末月前五名应收账款汇总金额为103760028.30元,占应收账款年末余额合计数的比例为36.40%,相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为13371.50元。
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
6、应收款项融资
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额
应收票据56768572.9374279284.87
合计56768572.9374279284.87
应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况:
√适用□不适用
131/1972021年年度报告
期初余额本年变动期末余额项目公允价值变公允价值公允价值变成本成本成本动变动动
应收票据74279284.87-17510711.9456768572.93应收账款
合计74279284.87-17510711.9456768572.93
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
7、预付款项
(1).预付款项按账龄列示
√适用□不适用
单位:元币种:人民币期末余额期初余额账龄
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内28496690.7199.2421576742.8299.16
1至2年214014.800.7551275.980.24
2至3年3000.000.01130982.960.60
3年以上
合计28713705.51100.0021759001.76100.00
(2).按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用□不适用占预付款项期末余额合计数单位名称期末余额
的比例(%)
17274850.6325.34
26908739.2024.06
33639965.0512.68
43159502.3011.00
51411934.114.92
合计22394991.2977.99其他说明
本集团按预付对象归集的年末余额前五名预付账款汇总金额为22394991.29元,占预付账款年末余额合计数的比例为77.99%。
其他说明
□适用√不适用
8、其他应收款
项目列示
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额应收利息
132/1972021年年度报告
应收股利
其他应收款7414696.055650081.47
合计7414696.055650081.47
其他说明:
□适用√不适用应收利息
(1).应收利息分类
□适用√不适用
(2).重要逾期利息
□适用√不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用应收股利
(1).应收股利
□适用√不适用
(2).重要的账龄超过1年的应收股利
□适用√不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用其他应收款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位:元币种:人民币账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计6225909.56
1至2年116418.72
2至3年1015817.35
3年以上29032110.86
3至4年
4至5年
5年以上
合计36390256.49
(2).按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
133/1972021年年度报告
款项性质期末账面余额期初账面余额
证券交易结算资金存款27731365.1027827272.00
保证金及押金4931117.614269704.31
备用金174000.00
应收增值税退税943843.31686571.59
关联方1940000.00720000.00
其他843930.472096571.08
合计36390256.4935774118.98
(3).坏账准备计提情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
第一阶段第二阶段第三阶段整个存续期预期信整个存续期预期信坏账准备未来12个月预合计
用损失(未发生信用损失(已发生信期信用损失
用减值)用减值)
2021年1月1日余
205319.24198770.8029719947.4730124037.51
额
2021年1月1日余
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段-98770.8098770.80
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提98577.83100000.0098770.80297348.63
本期转回-95906.90-95906.90本期转销
本期核销-2661.95-200000.00-1147256.85-1349918.80其他变动
2021年12月31日
301235.1228674325.3228975560.44
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:
□适用√不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:
□适用√不适用
(4).坏账准备的情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币本期变动金额其类别期初余额收回或转他期末余额计提转销或核销回变动其他应收
款坏账准30124037.51297348.63-95906.90-1349918.8028975560.44备
134/1972021年年度报告
合计30124037.51297348.63-95906.90-1349918.8028975560.44
本公司原存于健桥证券股份有限公司(以下简称“健桥证券”)的证券交易结算资金存款人民币
48900000.00元,并分别于2005年6月27日和2005年11月1日收到上海市第一中级人民法院下达
的(2005)沪一中民三(商)初字第44号民事判决书和上海市高级人民法院下达的(2005)沪高民二(商)终字第199号民事判决书,判定被告健桥证券漕东营业部应于判决生效之日起十日内偿还本公司证券交易结算资金人民币48900000.00元及法定孳息,被告健桥证券漕东支路营业部不能履行该还款义务的,则由健桥证券承担补充赔偿责任。健桥证券于2006年4月5日被宣告行政清理。
2007年末本公司根据该项债权的可收回性及已经取得的资料分析,估计可能回收的金额之后,对该
交易结算资金计提了人民币34230000.00元坏账准备。本公司已经陆续收回部分款项,截至2021年
12月31日止,本公司应收该款项余额为人民币27731365.10元,已经全额计提坏账准备。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用√不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目核销金额
实际核销的其他应收款1349918.80
其中重要的其他应收款核销情况:
□适用√不适用
其他应收款核销说明:
□适用√不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币占其他应收款期坏账准备单位名称款项的性质期末余额账龄末余额合计数的期末余额
比例(%)
1交易结算资金27731365.105年以上76.2127731365.10
2开发款1800000.001年以内4.9554000.00
3保证金1000000.001年以内2.7530000
4退税款943843.311年以内2.59
5保证金751735.752至3年2.0775173.58
合计/32226944.16/88.5727890538.68
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用√不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
135/1972021年年度报告
9、存货
(1).存货分类
√适用□不适用
单位:元币种:人民币期末余额期初余额存货跌价准存货跌价准
项目备/合同履约备/合同履约账面余额账面价值账面余额账面价值成本减值准成本减值准备备
原材料64961942.757324453.9157637488.8456920760.565544824.0651375936.50
在产品96257319.222415301.9493842017.28112536817.143697287.77108839529.37库存商
264764640.6212443046.10252321594.52150818946.498995689.95141823256.54
品周转材
137785.43137785.43128772.23128772.23
料消耗性生物资产合同履约成本
合计426121688.0222182801.95403938886.07320405296.4218237801.78302167494.64
(2).存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用□不适用
单位:元币种:人民币本期增加金额本期减少金额项目期初余额转回或转期末余额计提其他其他销
原材料5544824.063170231.901390602.057324453.91
在产品3697287.77211045.711493031.542415301.94
库存商品8995689.955714391.892267035.7412443046.10周转材料消耗性生物资产合同履约成本
合计18237801.789095669.505150669.3322182801.95
(3).存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用√不适用
(4).合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
10、合同资产
(1).合同资产情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额
136/1972021年年度报告
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
应收质保金1396061.55179.901395881.651324231.55242.451323989.10
合计1396061.55179.901395881.651324231.55242.451323989.10
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用√不适用
(3).本期合同资产计提减值准备情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
项目本期计提本期转回本期转销/核销原因
应收质保金-62.55
合计-62.55/
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
11、持有待售资产
□适用√不适用
12、一年内到期的非流动资产
□适用√不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资:
□适用√不适用无
13、其他流动资产
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额合同取得成本应收退货成本
待认证进项税额83621.29
预缴的企业所得税288578.61
定期存款利息63130273.0515381252.91
合计63213894.3415669831.52其他说明
本集团存入定期存款投资目的系为持有至到期,且公司有能力持有至到期并已按约定利率计提相应的利息收入,因此本公司将于一年内到期的定期存款计提的利息作为其他流动资产列示。
14、债权投资
(1).债权投资情况
□适用√不适用
(2).期末重要的债权投资
□适用√不适用
137/1972021年年度报告
(3).减值准备计提情况
□适用√不适用本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
15、其他债权投资
(1).其他债权投资情况
□适用√不适用
(2).期末重要的其他债权投资
□适用√不适用
(3).减值准备计提情况
□适用√不适用本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
16、长期应收款
(1).长期应收款情况
□适用√不适用
(2).坏账准备计提情况
□适用√不适用本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用√不适用
(3).因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用√不适用
(4).转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
17、长期股权投资
□适用√不适用
18、其他权益工具投资
(1).其他权益工具投资情况
□适用√不适用
(2).非交易性权益工具投资的情况
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
138/1972021年年度报告
19、其他非流动金融资产
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
20、投资性房地产
投资性房地产计量模式
(1)采用公允价值计量模式的投资性房地产
单位:元币种:人民币
项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、期初余额562200000.00562200000.00
二、本期变动4510000.004510000.00
加:外购
存货\固定资产\在建工程转入企业合并增加
减:处置其他转出
公允价值变动4510000.004510000.00
三、期末余额566710000.00566710000.00
(2)未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
21、固定资产
项目列示
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额
固定资产77940708.4879798775.85固定资产清理
合计77940708.4879798775.85
其他说明:
□适用√不适用固定资产
(1).固定资产情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币房屋及建项目机器设备运输工具电子设备办公设备其他合计筑物
一、账面原值:
1.期初
94087524.877561085.943720647.4133543799.053812988.952828943.94145554990.16
余额
2.本期
209668.275328016.98172473.506900.005717058.75
增加金额
139/1972021年年度报告
(1)
209668.275328016.98172473.506900.005717058.75
购置
(2)在建工程转入
(3)企业合并增加
3.本期
319857.451620013.71371695.952311567.11
减少金额
(1)
319857.451620013.71371695.952311567.11
处置或报废
4.期末
94087524.877450896.763720647.4137251802.323613766.502835843.94148960481.80
余额
二、累计折旧
1.期初
29049220.895621944.352985835.5523887132.972300990.401893782.1765738906.33
余额
2.本期
3184731.66564960.97131118.973101314.12345143.845082.457332352.01
增加金额
(1)
3184731.66564960.97131118.973101314.12345143.845082.457332352.01
计提
3.本期
284822.521477317.13305402.282067541.93
减少金额
(1)
284822.521477317.13305402.282067541.93
处置或报废
4.期末
32233952.555902082.803116954.5225511129.962340731.961898864.6271003716.41
余额
三、减值准备
1.期初
9401.737906.2517307.98
余额
2.本期
增加金额
(1)计提
3.本期
1251.071251.07
减少金额
(1)
1251.071251.07
处置或报废
4.期末
8150.667906.2516056.91
余额
四、账面价值
1.期末
61853572.321548813.96603692.8911732521.701273034.54929073.0777940708.48
账面价值
2.期初
65038303.981939141.59734811.869647264.351511998.55927255.5279798775.85
账面价值
(2).暂时闲置的固定资产情况
□适用√不适用
(3).通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用√不适用
(4).通过经营租赁租出的固定资产
□适用√不适用
(5).未办妥产权证书的固定资产情况
□适用√不适用
140/1972021年年度报告
其他说明:
□适用√不适用固定资产清理
□适用√不适用
22、在建工程
项目列示
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额
在建工程503504.67396205.12工程物资
合计503504.67396205.12
其他说明:
□适用√不适用在建工程
(1).在建工程情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目减值准减值准账面余额账面价值账面余额账面价值备备
零星资产购置503504.67503504.67396205.12396205.12
合计503504.67503504.67396205.12396205.12
(2).重要在建工程项目本期变动情况
□适用√不适用
(3).本期计提在建工程减值准备情况
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用工程物资
(1).工程物资情况
□适用√不适用
23、生产性生物资产
(1).采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用
(2).采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
141/1972021年年度报告
24、油气资产
□适用√不适用
25、使用权资产
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目房屋及建筑物合计
一、账面原值
1.期初余额34599258.7834599258.78
2.本期增加金额1392135.531392135.53
新增租赁及变更1392135.531392135.53
3.本期减少金额306676.38306676.38
租赁到期306676.38306676.38
4.期末余额35684717.9335684717.93
二、累计折旧
1.期初余额
2.本期增加金额7210818.787210818.78
(1)计提7210818.787210818.78
3.本期减少金额301318.39301318.39
(1)处置
(2)租赁到期301318.39301318.39
4.期末余额6909500.396909500.39
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值28775217.5428775217.54
2.期初账面价值34599258.7834599258.78
142/1972021年年度报告
26、无形资产
(1).无形资产情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目土地使用权专利权非专利技术商标权软件合计
一、账面原值
1.期初余额57704235.7010721178.6324331148.007500.0041879421.64134643483.97
2.本期增加金额102794.722609307.192712101.91
(1)购置102794.722609307.192712101.91
(2)内部研发
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额57704235.7010823973.3524331148.007500.0044488728.83137355585.88
二、累计摊销
1.期初余额16449940.8010351388.1410801207.037200.0038660615.3676270351.33
2.本期增加金额1171595.95104658.653382384.28200.003517298.008176136.88
(1)计提1171595.95104658.653382384.28200.003517298.008176136.88
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额17621536.7510456046.7914183591.317400.0042177913.3684446488.21
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
143/1972021年年度报告
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值40082698.95367926.5610147556.69100.002310815.4752909097.67
2.期初账面价值41254294.90369790.4913529940.97300.003218806.2858373132.64
144/1972021年年度报告
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0%
(2).未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
27、开发支出
□适用√不适用
28、商誉
(1).商誉账面原值
√适用□不适用
单位:元币种:人民币本期增加本期减少被投资单位名称或期初余额企业合并期末余额形成商誉的事项处置形成的深圳市锐能微科技
456262239.96456262239.96
有限公司
合计456262239.96456262239.96
(2).商誉减值准备
□适用√不适用报告期内,本集团评估了商誉的可收回金额,与深圳锐能微科技有限公司(以下简称“锐能微”)智能电表计量芯片业务资产组相关的商誉未发生减值。
(3).商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
√适用□不适用
资产组的确定依据为:商誉所在的资产组生产的产品存在活跃市场,可以带来独立的现金流,可将其认定为一个单独的资产组。为减值测试的目的,本公司根据锐能微的主营业务将商誉分摊至1个资产组,即为智能电表计量芯片业务资产组。截止2021年12月31日,分配到此资产组的商誉的账面价值及相关减值准备如下:
资产组的构成智能电表计量芯片
资产组在合并层面账面价值14914030.61
分摊至本资产组的商誉账面价值456262239.96
包含商誉的资产组在合并层面账面价值471176270.57(4).说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法√适用□不适用智能电表计量芯片资产组的可收回金额按照预计未来现金流量的现值确定。本公司聘请了上海东洲资产评估有限公司对深圳锐能微资产组的可收回金额进行了评估,并出具了《上海贝岭股份有限公司拟对合并深圳市锐能微科技有限公司形成的商誉进行减值测试所涉及的资产组可回收价值资产评估报告》(东洲评报字【2022】第0172号)。未来现金流量基于管理层批准的2022年至2026年(预测期)的财务预算确定,并采用12%的税前折现率,预测期后开始假设现金流稳定。在预计未来现金流量时使用的其他关键假设还有:基于该资产组过去的业绩和管理层对市场发展的预期估计,采用了-4.08%-24.97%的预计销售增长率及29.30%-32.39%的预计毛利率。
项目金额
145/1972021年年度报告
资产组的可回收金额488000000.00
包含商誉的资产组在合并层面账面价值471176270.57
差额16823729.43经测试,本公司管理层认为上述假设发生的任何合理变化均不会导致智能电表计量芯片资产组的账面价值超过其可收回金额。
(5).商誉减值测试的影响
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
29、长期待摊费用
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期初余额本期增加金本期摊销金其他减少金额期末余额额额上海贝岭园
1332603.91264813.491067790.42
区改造项目南翔仓库改
1191660.69271038.08920622.61
造项目
办公室装修930712.22203773.33726938.89智慧芽软件
使用费80188.6824502.0755686.61
合计2524264.601010900.90764126.972771038.53
30、递延所得税资产/递延所得税负债
(1).未经抵销的递延所得税资产
√适用□不适用
单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目可抵扣暂时性递延所得税可抵扣暂时性递延所得税差异资产差异资产
资产减值准备51285983.525203488.9952424241.287758365.52
内部交易未实现利润5239534.91527627.904429766.73664465.01
可抵扣亏损52456965.787868544.87
递延收益20151834.432015183.4429329651.514399447.73限制性股票可抵扣暂时
51780816.605312188.5319420797.552913119.63
性差异特许权使用费暂时性差
32657.503265.75
异
预计负债3200000.00480000.00
收入确认暂时性差异6010848.92601084.89
新租赁准则税会差异1300152.82136597.67
合计135769171.2013796171.42161294080.3524087208.51
146/1972021年年度报告
(2).未经抵销的递延所得税负债
√适用□不适用
单位:元币种:人民币期末余额期初余额项目应纳税暂时性差递延所得税应纳税暂时性递延所得税异负债差异负债非同一控制企业合并
9865287.30986528.7313247671.671324767.16
资产评估增值金融资产公允价值变
731215662.2973121566.23527202641.5179080396.23
动投资性房地产公允价
356513729.1135651372.91352003729.1152800559.37
值变动自用房地产转换为以公允价值模式计量的
投资性房地产转换日25790106.402579010.6425790106.403868515.96公允价值大于账面价值部分
预提定期存款利息16717474.721781794.8321801154.283205281.97
新租赁准则税会差异235811.3923581.14
合计1140338071.21114143854.48940045302.97140279520.69
(3).以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用√不适用
(4).未确认递延所得税资产明细
□适用√不适用
(5).未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
31、其他非流动资产
√适用□不适用
单位:元币种:人民币期末余额期初余额账面余额减账面余额减项目值值账面价值账面价值准准备备合同取得成本合同履约成本应收退货成本合同资产到期日超过一
年的定期存款506438527.43506438527.43885344562.74885344562.74及计提的利息
合计506438527.43506438527.43885344562.74885344562.74
其他说明:
147/1972021年年度报告
本集团存入定期存款投资目的系为持有至到期,且公司有能力持有至到期并已按约定利率计提相应的利息收入,因此本公司将于一年后到期的定期存款及按约定利率计提的利息作为其他非流动资产列示。
32、短期借款
(1).短期借款分类
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额质押借款
抵押借款2503322.88保证借款信用借款
合计2503322.88
(2).已逾期未偿还的短期借款情况
□适用√不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
33、交易性金融负债
□适用√不适用
34、衍生金融负债
□适用√不适用
35、应付票据
(1).应付票据列示
√适用□不适用
单位:元币种:人民币种类期末余额期初余额商业承兑汇票
银行承兑汇票22103745.7245898377.15
合计22103745.7245898377.15
本期末已到期未支付的应付票据总额为0.00元。
36、应付账款
(1).应付账款列示
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额
1年以内193639567.08159743812.75
1-2年532864.6444222.53
2-3年60239.00
148/1972021年年度报告
合计194172431.72159848274.28
(2).账龄超过1年的重要应付账款
□适用√不适用其他说明
√适用□不适用本集团账龄超过一年的应付账款金额均不重大。
37、预收款项
(1).预收账款项列示
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额
预收房租3511.59215923.93
合计3511.59215923.93
(2).账龄超过1年的重要预收款项
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
38、合同负债
(1).合同负债情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额
销货合同相关的合同负债15559421.3417439806.83
合计15559421.3417439806.83
(2).报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
39、应付职工薪酬
(1).应付职工薪酬列示
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬29295810.99191431305.77160668900.2560058216.51
二、离职后福利-设定提
14358270.8414323851.3534419.49
存计划
三、辞退福利62219.0062219.00
四、一年内到期的其他福利
合计29295810.99205851795.61175054970.6060092636.00
149/1972021年年度报告
(2).短期薪酬列示
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和
28508095.45166786026.81136001806.6259292315.64
补贴
二、职工福利费5312991.265312991.26
三、社会保险费8122279.918100042.7022237.21
其中:医疗保险费7587206.377565302.9721903.40
工伤保险费280727.13280393.32333.81
生育保险费254346.41254346.41
四、住房公积金44448.008389786.998380787.9953447.00
五、工会经费和职工教育
98107.612187913.662228112.1557909.12
经费
六、短期带薪缺勤645159.93632307.14645159.53632307.54
七、短期利润分享计划
合计29295810.99191431305.77160668900.2560058216.51
(3).设定提存计划列示
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险12202367.2312168990.8333376.40
2、失业保险费360736.61359693.521043.09
3、企业年金缴费1795167.001795167.00
合计14358270.8414323851.3534419.49
其他说明:
√适用□不适用
本公司及子公司香港海华除参加当地政府机构统一管理的养老保险,另外还参加委托第三方运作的一项年金计划。根据该年金计划,本集团2021年缴费金额不超过员工上一年工资总额的
8%。
40、应交税费
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额
增值税5166804.575328053.46消费税营业税
企业所得税29765074.7410709403.73
个人所得税986202.81566299.52
城市维护建设税417024.18374348.40
房产税2995814.211496687.97
印花税140992.80187758.20
教育费附加297874.41267391.72
土地使用税40877.3040877.30
合计39810665.0218970820.30
150/1972021年年度报告
41、其他应付款
项目列示
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额应付利息应付股利
其他应付款114052816.2277663655.41
合计114052816.2277663655.41
其他说明:
□适用√不适用应付利息
(1).分类列示
□适用√不适用应付股利
(1).分类列示
□适用√不适用其他应付款
(1).按款项性质列示其他应付款
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额
限制性股票回购义务82179979.1523935799.00
股权收购款15600090.0038913750.00
保证金及押金13475416.7011810100.77
中介服务费118552.00109413.20
其他2678778.372894592.44
合计114052816.2277663655.41
(2).账龄超过1年的重要其他应付款
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额未偿还或结转的原因
限制性股票回购义务14867849.15限售期
预收租户押金10502594.30租户租赁的押金
徐汇移动互联网产业创新集群1157285.70项目执行中
合计26527729.15/
其他说明:
□适用√不适用
42、持有待售负债
□适用√不适用
151/1972021年年度报告
43、1年内到期的非流动负债
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款
1年内到期的租赁负债7148441.195370220.80
1年内到期的超额业绩奖励53165780.54
合计60314221.735370220.80
44、其他流动负债
其他流动负债情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额短期应付债券应付退货款
待转销项税767329.98514725.33
合计767329.98514725.33
短期应付债券的增减变动:
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
45、长期借款
(1).长期借款分类
□适用√不适用
其他说明,包括利率区间:
□适用√不适用
46、应付债券
(1).应付债券
□适用√不适用
(2).应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)
□适用√不适用
(3).可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用√不适用
(4).划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用√不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用√不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明:
152/1972021年年度报告
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
47、租赁负债
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额
租赁付款额33626842.2739413505.46
未确认融资费用-4021171.77-5503912.51
一年内到期的租赁负债-7148441.19-5370220.80
合计22457229.3128539372.15
48、长期应付款
项目列示
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额
长期应付款6986252.72
专项应付款15360000.0015360000.00
合计15360000.0022346252.72
其他说明:
□适用√不适用长期应付款
(1).按款项性质列示长期应付款
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期初余额期末余额
应付华大半导体超额业绩款6986252.72
合计6986252.72专项应付款
(1).按款项性质列示专项应付款
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因无偿划拨的创创新能力建
15360000.0015360000.00新能力建设资
设资金金
合计15360000.0015360000.00/
49、长期应付职工薪酬
√适用□不适用
153/1972021年年度报告
(1).长期应付职工薪酬表
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额
一、离职后福利-设定受益计划净负债
二、辞退福利
三、其他长期福利
超额业绩奖励4057460.08
合计4057460.08
(2).设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值:
□适用√不适用
计划资产:
□适用√不适用
设定受益计划净负债(净资产)
□适用√不适用
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明:
□适用√不适用设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
50、预计负债
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期初余额期末余额形成原因对外提供担保
未决诉讼3200000.00产品质量保证重组义务待执行的亏损合同应付退货款其他
合计3200000.00/
其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:
本集团子公司南京微盟针对一项集成电路布图设计专有权纠纷案件计提预计赔偿金额人民币
3200000.00元,该纠纷于2021年经广东省深圳市中级人民法院判决结案,判决南京微盟实际赔偿
经济损失3200000.00元。
51、递延收益
递延收益情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
154/1972021年年度报告
政府补助29329651.512600000.0011777817.0820151834.43
合计29329651.512600000.0011777817.0820151834.43/
涉及政府补助的项目:
√适用□不适用
单位:元币种:人民币本期计本期计入其其与资产
本期新增补入营业他收益金额他相关/负债项目期初余额期末余额助金额外收入变与收益金额动相关上海贝岭技术研发与资产
14318582.54636381.4513682201.09
中心技改相关项目高性能模数转换器
资产/核心芯片
4170389.932681113.951489275.98收益相
设计、封关装测试及应用漕河泾开发区总公与收益
1240326.69600000.00956250.00884076.69
司特色载相关体项目芯片研发
相关的产资产/
业发展专8948608.912000000.007078718.863869890.05收益相项支持项关目电容隔离
数字隔离资产/
器芯片相425000.00238609.38186390.62收益相关技术的关专利导航上海市人力资源和社会保障与收益
200000.00160000.0040000.00
局拨付的相关人才资助项目
2016年上
海市专利与资产
26743.4426743.44
工作试点相关示范项目
合计29329651.512600000.0011777817.0820151834.43
其他说明:
□适用√不适用
155/1972021年年度报告
52、其他非流动负债
□适用√不适用
53、股本
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
本次变动增减(+、一)公积期初余额发行期末余额送股金其他小计新股转股无限售条件人
民币普699609514.001252630.001252630.00700862144.00
通股(A股)有限售条件人
民币普4512100.008963000.00-1521930.007441070.0011953170.00
通股(A股)股份总
704121614.008963000.00-269300.008693700.00712815314.00
数
其他说明:
本期新增发行有限售条件的人民币普通股及回购股份情况详见附注十三“股份支付”。
54、其他权益工具
(1).期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用√不适用
(2).期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用√不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
55、资本公积
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价(股
810159457.0758349130.001344582.48867164004.59本溢价)
其他资本公积113732514.6926704535.6926646420.05113790630.33
合计923891971.7685053665.6927991002.53980954634.92
其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
(1)本年因股份支付费用摊销增加资本公积26704535.69元;因定向发行第二期限制性股票合
计增加资本公积58349130.00元。
(2)本年因回购限制性股票和第一期限制性股票部分达到解锁条件减少资本公积1344582.48
156/1972021年年度报告元。
(3)本年根据南京微盟业绩承诺实现情况,计提应付业绩对赌参与方华大半导体有限公司的超
额业绩奖励导致资本公积减少26646420.05元。
56、库存股
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额限制性股票回
购义务确认库23956333.0067312130.008918531.4582349931.55存股
合计23956333.0067312130.008918531.4582349931.55
其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
本公司实行限制性股票激励计划,设置了解锁期及解锁条件,未达解锁条件的由公司进行回购,本公司就回购义务确认负债,并同时作收购库存股处理,本年增加金额是根据本年第二期限制性股票发行以及授予价格计算确定;本年减少金额是因回购限制性股票和第一期限制性股票部分达到解锁条件所致。
57、其他综合收益
√适用□不适用
单位:元币种:人民币本期发生金额
减:
本减:税前期期前期后计入所计入归其他期初得其他属期末
项目综合减:所得税费税后归属于余额税综合于余额收益用母公司前收益少当期发当期数转入生转入股留存额损益东收益
一、不能重分类进损益的其他综合收益其
中:
重新计量设定受益计划
157/1972021年年度报告
变动额权益法下不能转损益的其他综合收益其他权益工具投资公允价值变动企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损
21921590.44-1289505.321289505.3223211095.76
益的其他综合收益其
中:
权益法下可转损益的其他综合收益其他债权投资公允价
158/1972021年年度报告
值变动金融资产重分类计入其他综合收益的金额其他债权投资信用减值准备现金流量套期储备外币财务报表折算差额自用房产转入
21921590.44-1289505.321289505.3223211095.76
投资性房地产其他综合
21921590.44-1289505.321289505.3223211095.76
收益合计
58、专项储备
□适用√不适用
59、盈余公积
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积249842238.6948812293.79298654532.48
159/1972021年年度报告
任意盈余公积储备基金企业发展基金其他
合计249842238.6948812293.79298654532.48
盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:
根据《公司法》、公司章程的规定,本公司按净利润的10%提取法定盈余公积。法定盈余公积累计额达到本公司注册资本50%以上的,不再提取。
本公司在提取法定盈余公积金后,可提取任意盈余公积金。经批准,任意盈余公积金可用于弥补以前年度亏损或增加股本。
60、未分配利润
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期上期
调整前上期末未分配利润1416034998.911012146474.24调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)调整后期初未分配利润1416034998.911012146474.24
加:本期归属于母公司所有者的净
729298230.93528009110.42
利润
减:提取法定盈余公积48812293.7946687742.34提取任意盈余公积提取一般风险准备
应付普通股股利92489525.4477432843.41转作股本的普通股股利
期末未分配利润2004031410.611416034998.91
调整期初未分配利润明细:
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0.00元。
2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0.00元。
3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0.00元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0.00元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
61、营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本
主营业务1960356012.361324894404.941280060712.25940228778.28
其他业务63978619.128630973.0852145033.426498960.78
合计2024334631.481333525378.021332205745.67946727739.06
160/1972021年年度报告
(2).合同产生的收入的情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币合同分类境内集成电路香港集成电路其他业务分分部间抵合计分部贸易分部部消合同类型集成电路产品
1423861394.90536924787.45-430169.991960356012.36
销售合同技术开发服务
14161792.2614161792.26
合同
租赁业务合同42646091.14-90388.5742555702.57
其他业务合同7261124.297261124.29
合计1423861394.90536924787.4564069007.69-520558.562024334631.48
合同产生的收入说明:
□适用√不适用
(3).履约义务的说明
□适用√不适用
(4).分摊至剩余履约义务的说明
□适用√不适用
62、税金及附加
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期发生额上期发生额
城市维护建设税4703064.361641173.12
教育费附加2585368.57790223.01
资源税773963.18382043.58
房产税6097435.575488834.30
土地使用税164327.90162095.29
车船使用税7500.007500.00
印花税775206.70600374.10
残保金48966.8329990.14
合计15155833.119102233.54
63、销售费用
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期发生额上期发生额
职工薪酬39259858.7426308433.42
租赁成本5331570.763395838.14
股权激励费用4577412.60
折旧费795675.681068627.31
差旅费637704.23472407.04
业务招待费464239.91328349.36
办公费294559.48306057.14
仓库维修费280378.27342769.46
摊销费175882.05207047.31
161/1972021年年度报告
运输费7835840.34
其他2200914.841877022.41
合计54018196.5642142391.93
64、管理费用
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期发生额上期发生额
职工薪酬53640324.4234366050.93
超额业绩奖励15475647.694057460.08
股权激励费用7868732.1213267886.86
中介机构服务费2905737.452043066.15
折旧费2529503.472007439.19
租赁成本1354585.59828517.71
园区维护费1785686.962650554.30
无形资产摊销1335094.111362210.34
办公费752686.43630932.70
物业管理费948663.131588394.65
差旅费566459.25387022.28
保险费305016.78291465.83
其他2788523.784286722.42
合计92256661.1867767723.44
65、研发费用
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期发生额上期发生额
职工薪酬111155965.0374687150.01
材料费37144167.7825896415.19
股权激励费用11831333.73
折旧及摊销10233918.459674744.93
租赁成本3219426.592230601.55
差旅费1040537.81837906.59
业务经费810562.78410385.40
办公费161562.81202334.26
其他1050438.741734695.98
合计176647913.72115674233.91
66、财务费用
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期发生额上期发生额
利息支出1646305.30318256.82
利息收入-48049362.89-63313029.05
汇兑损益4148112.808620008.29
其他299976.73300699.89
合计-41954968.06-54074064.05
162/1972021年年度报告
67、其他收益
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期发生额上期发生额
芯片研发相关的产业发展专项支持项目7078718.861051391.09
增值税退税6968704.353657563.42
自主创新产业发展专项资金3479100.00379600.00
高性能模数转换器核心芯片设计、封装测试及应用2681113.952741332.43
漕河泾开发区总公司特色载体项目956250.001159673.31
上海贝岭技术研发中心技改项目636381.45636381.44
科技创新发展财政补贴600000.00493700.00
知识产权补贴553095.00159749.85
企业发展专项补贴540000.00460000.00
电容隔离数字隔离器芯片相关技术的专利导航238609.38
个税手续费返还228212.14461437.38
上海市文化创意产业发展财政扶持资金200000.00300000.00
上海市人力资源和社会保障局拨付的人才资助项目160000.0085030.84
企业研究开发补贴150000.00566000.00
徐汇财政局补贴86400.0037282.50
社会保障局补贴65294.00216051.66
创新券补贴36656.0055558.00
2016年上海市专利工作试点示范项目26743.44
轨道交通信号系统 FPGA 国产代替化任务 288000.00
重 20160277:四表远程无限集抄 SOC 芯片关键技术研发 79497.37
电网监测与控制设备用 SoC 芯片及智能表计电流传感器 10000000.00项目
高速高精度数据转换器研发与应用54401.71
工业控制标准高可靠性串行 IIC 接口通用电可擦写张江项 525403.91目
2016复旦大学国拨资金16年03专项新一代宽带无线移219103.02
动
轻型电动车控制芯片组12833.33
国家重大专项国拨资金结余退还-50800.00
合计24634478.5723639991.26
68、投资收益
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益处置长期股权投资产生的投资收益交易性金融资产在持有期间的投资
2490000.00
收益其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入债权投资在持有期间取得的利息收入
163/1972021年年度报告
其他债权投资在持有期间取得的利息收入处置交易性金融资产取得的投资收
50090361.00381998.61
益处置其他权益工具投资取得的投资收益处置债权投资取得的投资收益处置其他债权投资取得的投资收益债务重组收益
理财产品收益325375.005964041.81
合计52905736.006346040.42
69、净敞口套期收益
□适用√不适用
70、公允价值变动收益
√适用□不适用
单位:元币种:人民币产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产295419841.17382840000.00
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益交易性金融负债
按公允价值计量的投资性房地产4510000.002750000.00
合计299929841.17385590000.00
71、信用减值损失
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期发生额上期发生额
应收票据坏账损失52.2043.31
应收账款坏账损失32920.27265717.60
其他应收款坏账损失-201441.73-152569.04债权投资减值损失其他债权投资减值损失长期应收款坏账损失合同资产减值损失
合计-168469.26113191.87
72、资产减值损失
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成
-6342898.73-2492880.23本减值损失
三、长期股权投资减值损失
164/1972021年年度报告
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失
十一、商誉减值损失
十二、其他62.55-116.63
合计-6342836.18-2492996.86
73、资产处置收益
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期发生额上期发生额
固定资产处置收益/(损失)-281.46139349.65
合计-281.46139349.65
74、营业外收入
营业外收入情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币计入当期非经常性损项目本期发生额上期发生额益的金额非流动资产处置利得合计
其中:固定资产处置利得无形资产处置利得非货币性资产交换利得接受捐赠政府补助
违约金罚没收入988233.511050365.60988233.51
其他674755.2246651.69674755.22
合计1662988.731097017.291662988.73计入当期损益的政府补助
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
75、营业外支出
√适用□不适用
单位:元币种:人民币计入当期非经常性损项目本期发生额上期发生额益的金额非流动资产处置损失合计
其中:固定资产处置损失无形资产处置损失
165/1972021年年度报告
非货币性资产交换损失
对外捐赠300000.00350000.00300000.00
固定资产报废损失221035.97233204.00221035.97
罚款支出32846.6735580.5732846.67
其他86069.5567428.7586069.55
合计639952.19686213.32639952.19
76、所得税费用
(1).所得税费用表
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用42678098.4916269987.22
递延所得税费用-11636193.6160423978.56
调整以前期间所得税影响-1925707.06153094.90
合计29116197.8276847060.68
(2).会计利润与所得税费用调整过程
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期发生额
利润总额766667122.33
按法定/适用税率计算的所得税费用76666712.23
子公司适用不同税率的影响4520249.27
调整以前期间所得税的影响-1925707.06
非应税收入的影响-235288.13
不可抵扣的成本、费用和损失的影响2485617.88使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响
税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的-38149641.68变化
限制性股票解锁纳税扣除-1764955.66
研发费用加计扣除-12480789.03
所得税费用29116197.82
其他说明:
□适用√不适用
77、其他综合收益
√适用□不适用详见附注
78、现金流量表项目
(1).收到的其他与经营活动有关的现金
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
166/1972021年年度报告
项目本期发生额上期发生额
利息收入11704407.6534622231.90
政府补助8519181.7315327157.38
保证金收回9703246.3512466715.22
收到房租押金2271966.192416301.53
其他2561152.321806732.48
合计34759954.2466639138.51
(2).支付的其他与经营活动有关的现金
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期发生额上期发生额
房租物业费水电费13556619.4511034511.41
运输费9199850.478133287.34
研发费用5302494.456841195.81
差旅费2251855.242034068.45
咨询费2330996.783110687.60
园区维护费658284.26332397.20
保险费319801.12215073.20
支付保证金324738.1022197563.57
捐赠支出300000.00350000.00
手续费117416.38116866.13
其他11191172.926770226.29
合计45553229.1761135877.00
(3).收到的其他与投资活动有关的现金
□适用√不适用
(4).支付的其他与投资活动有关的现金
□适用√不适用
(5).收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期发生额上期发生额
票据保证金2500000.005440000.00
合计2500000.005440000.00
(6).支付的其他与筹资活动有关的现金
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期发生额上期发生额
限制性股票回购支出1586835.501036830.00
同一控制下企业合并南京微盟购148929600.00买对价
购买南京微盟少数股东股权对价23313660.00172469550.00
票据保证金5000000.00
167/1972021年年度报告
房屋租金7916788.73
合计32817284.23327435980.00
79、现金流量表补充资料
(1).现金流量表补充资料
√适用□不适用
单位:元币种:人民币补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润737550924.51541764807.47
加:资产减值准备6342836.182492996.86
信用减值损失168469.26-113191.87
固定资产折旧、油气资产折耗、生7332352.016286862.47产性生物资产折旧
使用权资产摊销7210818.78
无形资产摊销8176136.888341961.04
长期待摊费用摊销764126.97494674.96
处置固定资产、无形资产和其他长281.46-139349.65期资产的损失(收益以“-”号填列)固定资产报废损失(收益以“-”221035.97233204.00号填列)公允价值变动损失(收益以“-”-299929841.17-385590000.00号填列)
财务费用(收益以“-”号填列)-38723278.134295019.16
投资损失(收益以“-”号填列)-52905736.00-6346040.42递延所得税资产减少(增加以13209967.282955320.07“-”号填列)递延所得税负债增加(减少以-24846160.8957468658.49“-”号填列)存货的减少(增加以“-”号填-108030408.34-69188755.09列)经营性应收项目的减少(增加以28133181.34-151325082.63“-”号填列)经营性应付项目的增加(减少以85193121.6863816510.43“-”号填列)
其他15475647.69
经营活动产生的现金流量净额385343475.4875447595.29
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本一年内到期的可转换公司债券融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额597112301.18298632067.66
减:现金的期初余额298632067.661461579583.58
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额298480233.52-1162947515.92
168/1972021年年度报告
(2).本期支付的取得子公司的现金净额
□适用√不适用
(3).本期收到的处置子公司的现金净额
□适用√不适用
(4).现金和现金等价物的构成
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额
一、现金597112301.18298632067.66
其中:库存现金48410.3046260.30
可随时用于支付的银行存款597063890.88298585807.36可随时用于支付的其他货币资金可用于支付的存放中央银行款项存放同业款项拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额597112301.18298632067.66
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物
其他说明:
√适用□不适用现金和现金等价物不含母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物。
80、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:
□适用√不适用
81、所有权或使用权受到限制的资产
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末账面价值受限原因到期日一年以内的定期存
货币资金719500000.00款应收票据存货固定资产无形资产到期日一年以内的定期存
其他流动资产63130273.05款计提的利息到期日超过一年的定期存
其他非流动资产506438527.43款及计提的利息
169/1972021年年度报告
合计1289068800.48/
82、外币货币性项目
(1).外币货币性项目
√适用□不适用
单位:元期末折算人民币项目期末外币余额折算汇率余额
货币资金--
其中:美元14060157.576.375789643346.62
欧元8944.947.219764579.78
港币2929506.330.81762395164.38日元6889881.000.0554381802.76
应收账款--
其中:美元15491313.756.375798767969.44欧元
港币980836.800.8176801932.16日元5722000.000.0554317084.63
应付账款--
其中:美元6478363.126.375741304099.92欧元港币日元
预付账款--
其中:美元1334050.976.37578505508.80欧元港币日元
(2).境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因□适用√不适用
83、套期
□适用√不适用
84、政府补助
(1).政府补助基本情况
□适用√不适用
(2).政府补助退回情况
□适用√不适用
85、其他
□适用√不适用
170/1972021年年度报告
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
□适用√不适用
2、同一控制下企业合并
□适用√不适用
3、反向购买
□适用√不适用
171/1972021年年度报告
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:
□适用√不适用
6、其他
□适用√不适用
172/1972021年年度报告
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
(1).企业集团的构成
√适用□不适用
子公司持股比例(%)取得主要经营地注册地业务性质名称直接间接方式香港海华有限中国香港中国香港进出口贸易100设立或投资公司上海岭芯微电中国上海中国上海集成电路技术开发70设立或投资子有限公司深圳市锐能微中国深圳中国深圳集成电路技术开发100并购科技有限公司南京微盟电子中国南京中国南京集成电路技术开发100并购有限公司
在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明:
无
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依
据:
无
对于纳入合并范围的重要的结构化主体,控制的依据:
无
确定公司是代理人还是委托人的依据:
无
其他说明:
无
(2).重要的非全资子公司
√适用□不适用
单位:元币种:人民币少数股东持股本期归属于少数本期向少数股东期末少数股东权子公司名称比例股东的损益宣告分派的股利益余额上海岭芯微电
30.00%8252693.5843956385.93
子有限公司
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
173/1972021年年度报告
(3).重要非全资子公司的主要财务信息
√适用□不适用
单位:元币种:人民币子期末余额期初余额公非流司流动流动资产非流动资产资产合计动负负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计名负债债称上海岭芯微3775
13701429251797498.1888117993838748221.106600867.47214658.153815525.30607422.1001723.31609145.
电4371.554891.0350.2461088593206888
子.37有限公司本期发生额上期发生额子公司名称综合收益总经营活动现综合收益总经营活动现营业收入净利润营业收入净利润额金流量额金流量
上海岭芯微电子有限公司193534836.9229217612.8729217612.8729809827.02154927738.7314908096.1614908096.1614223196.36
174/1972021年年度报告
(4).使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用√不适用
(5).向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用√不适用
3、在合营企业或联营企业中的权益
□适用√不适用
4、重要的共同经营
□适用√不适用
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:
□适用√不适用
6、其他
□适用√不适用
十、与金融工具相关的风险
√适用□不适用
本集团的主要金融工具包括定期存款投资、应收票据、应收账款、其他应收款、交易性金融
资产、应收款项融资、应付票据、应付账款、其他应付款等,各项金融工具的情况如下:
1、2021年12月31日
以公允价值计量且其以公允价值计量且其以摊余成本计量的金项目变动计入其他综合收变动计入当期损益的融资产益的金融资产金融资产
货币资金1316612301.18
应收票据26914560.66
应收账款284916151.60
其他应收款7414696.05
其他流动资产63213894.34
交易性金融资产764267984.00
应收款项融资56768572.93
其他非流动资产506438527.43
合计2205510131.2656768572.93764267984.00
(续)项目其他金融负债
应付票据22103745.72
应付账款194172431.72
其他应付款114052816.22
175/1972021年年度报告
合计330328993.66
2、2021年1月1日
以公允价值计量且其以公允价值计量且其以摊余成本计量的金项目变动计入其他综合收变动计入当期损益的融资产益的金融资产金融资产
货币资金492752901.89
应收票据36923086.55
应收账款294489775.25
其他应收款5650081.47
其他流动资产15669831.52
交易性金融资产564840000.00
应收款项融资74279284.87
其他非流动资产885344562.74
合计1730830239.4274279284.87564840000.00
(续)项目其他金融负债
短期借款2503322.88
应付票据45898377.15
应付账款159848274.28
其他应付款77663655.41
合计285913629.72
(一)风险管理目标和政策
与这些金融工具有关的风险,以及本集团为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述。
本集团管理层对这些风险敞口进行管理和监控以确保将上述风险控制在限定的范围之内。本集团采用敏感性分析技术分析风险变量的合理、可能变化对当期损益或股东权益可能产生的影响。由于任何风险变量很少孤立地发生变化,而变量之间存在的相关性对某一风险变量的变化的最终影响金额将产生重大作用,因此下述内容是在假设每一变量的变化是在独立的情况下进行的。
本集团从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得适当的平衡,将风险对本集团经营业绩的负面影响降低到最低水平,使股东及其其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标,本集团风险管理的基本策略是确定和分析本集团所面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围之内。
1、市场风险
(1)外汇风险外汇风险指因汇率变动产生损失的风险。本集团承受外汇风险主要由于经营单位以其记账本位币以外的货币进行的销售或采购所致。于2021年12月31日,除下表所述资产或负债为外币余额外,本集团的资产及负债均为人民币余额。该等外币余额的资产和负债产生的外汇风险可能对本集团的经营业绩产生影响。
外汇风险敏感性分析假设:下表为汇率风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,主要外币美元、欧元、日元、港等汇率发生合理、可能的变动时,将对净损益和其他综合收益的税后净额产生的影响。
本年项目汇率变动利润的影响股东权益的影响
对美元升值1%-2382208.68-2382208.68
对美元贬值-1%2382208.682382208.68
对欧元升值1%-645.80-645.80
对欧元贬值-1%645.80645.80
对日元升值1%-6988.87-6988.87
176/1972021年年度报告
对日元贬值-1%6988.876988.87
对港币升值1%-31970.97-31970.97
对港币贬值-1%31970.9731970.97
(2)利率风险-现金流量变动风险本集团面临的利率风险主要来源于银行借款等。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险,固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。
下表为利率风险的敏感性分析,反映了在其他变量不变的假设下,利率发生合理、可能的变动时,将对净损益(通过对浮动利率借款的影响)和其他综合收益的税后净额产生的影响。
本年上年项目变动率净利润变动股东权益变动净利润变动股东权益变动
浮动利率/基准利率上浮1%-10875.00-10875.00
浮动利率/基准利率下降1%10875.0010875.00
2、信用风险
本集团仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本集团的政策,需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外,本集团对应收账款余额进行持续监控,以确保本集团不致面临重大坏账风险。对于未采用相关经营单位的记账本位币结算的交易,除非本集团信用控制部门特别批准,否则本集团不提供信用交易条件。
本集团其他金融资产包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、应收款项融资等,这些金融资产的信用风险源自交易对手违约,最大风险敞口等于这些工具的账面金额。
由于本集团仅与经认可的且信誉良好的第三方进行交易,所以无需担保物。信用风险集中按照客户/交易对手、地理区域和行业进行管理。在本集团内部不存在重大信用风险集中。本集团对应收账款余额未持有任何担保物或其他信用增级。
3、流动性风险
本集团采用循环流动性计划工具管理资金短缺风险。该工具既考虑其金融工具的到期日,也考虑本集团运营产生的预计现金流量。
本集团的目标是运用银行借款等多种融资手段以保持融资的持续性与灵活性的平衡。本集团的政策是,根据财务报表中反映的借款的账面价值,不存在超过12个月内到期的借款。于2021年12月31日,本集团全部债务在不足1年内到期。
于2021年12月31日,本集团持有的金融负债按未折现剩余合同义务的到期期限分析如下:
项目1年以内1至2年2至3年3年以上短期借款
应付票据22103745.72
应付账款190646899.00
其他应付款71746542.88
合计284497187.60
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用□不适用
单位:元币种:人民币期末公允价值
项目第一层次公允第二层次公允第三层次公允合计价值计量价值计量价值计量
一、持续的公允价值
764267984.00566710000.001330977984.00
计量
(一)交易性金融资
764267984.00764267984.00
产
177/1972021年年度报告
1.以公允价值计量且
变动计入当期损益的764267984.00764267984.00金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资764267984.00764267984.00
(3)衍生金融资产
2.指定以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)其他债权投资
(三)其他权益工具投资
(四)投资性房地产566710000.00566710000.00
1.出租用的土地使用
566710000.00566710000.00
权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后
转让的土地使用权
(五)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
持续以公允价值计量
764267984.00566710000.001330977984.00
的资产总额
(六)交易性金融负债
1.以公允价值计量且
变动计入当期损益的金融负债
其中:发行的交易性债券衍生金融负债其他
2.指定为以公允价值
计量且变动计入当期损益的金融负债持续以公允价值计量的负债总额
二、非持续的公允价值计量
(一)持有待售资产非持续以公允价值计量的资产总额非持续以公允价值计量的负债总额
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用√不适用
178/1972021年年度报告
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用□不适用
本集团将流通受限股票形成的金融资产划分为第二层次公允价值计量的项目,其公允价值按照流通股票的公允价值考虑流动性折扣确定。
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用□不适用
投资性房地产主要为本集团持有出租的房屋建筑物,本集团采用估值技术确定其公允价值,所使用的估值模型为收益法,估值技术的输入值主要包括空置率、租金增长率、预期收益、预期收益期限及折现率等参数。
5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用√不适用
6、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政
策
√适用□不适用
本集团持有的无锡新洁能股份有限公司股份,因其于2020年9月28日首次公开发行上市交易,对持有其限售股股份公允价值计量的层次由第三层次转换为第二层次,由第三方评估机构参考中国基金业协会发布的《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》(中基协发[2017]6号)进行估值。
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用√不适用
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
√适用□不适用合并财务报表年末余额中不以公允价值计量的金融资产和金融负债的账面价值以及相应的公
允价值情况见下表。管理层已经评估了货币资金、应收票据、应收账款、理财产品、一年内到期的非流动资产、短期借款、应付票据、应付账款和一年内到期的长期负债,因剩余期限较短,账面价值和公允价值相近,未包含在下表中。
项目账面价值公允价值备注
因剩余期限较短,账应收款项融资56768572.9356768572.93面价值和公允价值相近
9、其他
□适用√不适用
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币母公司对本企母公司对本企业母公司名称注册地业务性质注册资本业的持股比例的表决权比例
(%)(%)
179/1972021年年度报告
华大半导体
上海集成电路1003506.096925.0025.00有限公司本企业的母公司情况的说明华大半导体有限公司2015年7月成为本公司控股股东本企业最终控制方是中国电子信息产业集团有限公司
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用□不适用
九、在其他主体中的权益
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
□适用√不适用
本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用√不适用其他说明
□适用√不适用
4、其他关联方情况
√适用□不适用其他关联方名称其他关联方与本企业关系上海积塔半导体有限公司其他上海先进半导体制造有限公司其他
Solantro Semiconductor Corp. 集团兄弟公司南京熊猫汉达科技有限公司集团兄弟公司上海华虹集成电路有限责任公司集团兄弟公司深圳中电港技术股份有限公司集团兄弟公司中国电子财务有限责任公司集团兄弟公司中国电子器材国际有限公司集团兄弟公司中国长城科技集团股份有限公司集团兄弟公司迈普通信技术股份有限公司集团兄弟公司长城电源技术有限公司集团兄弟公司中国电子进出口有限公司集团兄弟公司中电智能卡有限责任公司集团兄弟公司
高怡达科技(深圳)有限公司集团兄弟公司中电长城网际系统应用有限公司集团兄弟公司浙江确安科技有限公司集团兄弟公司北京确安科技股份有限公司集团兄弟公司武汉中原电子信息有限公司集团兄弟公司成都华微电子科技股份有限公司集团兄弟公司其他说明
上海先进半导体制造有限公司、上海积塔半导体有限公司为本集团母公司华大半导体有限公司的联营企业。
180/1972021年年度报告
5、关联交易情况
(1).购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用□不适用
单位:元币种:人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
上海积塔半导体有限公司采购原材料82288203.5715124238.00
上海先进半导体制造有限公司采购原材料56722831.5141680746.48
中电智能卡有限责任公司采购原材料12014770.793978932.66
北京确安科技股份有限公司委托加工10823193.5410327350.71
上海华虹集成电路有限责任公司采购原材料897779.431290220.92
北京确安科技股份有限公司技术服务888961.001084920.00
浙江确安科技有限公司委托加工874850.19
浙江确安科技有限公司技术服务1226415.09
中电长城网际系统应用有限公司采购服务器88274.34
Solantro Semiconductor Corp. 采购原材料 742128.28
华大半导体有限公司采购原材料12025802.35
出售商品/提供劳务情况表
√适用□不适用
单位:元币种:人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
成都华微电子科技股份有限公司集成电路开发528301.88792452.82
成都华微电子科技股份有限公司销售集成电路116814.18804743.56
高怡达科技(深圳)有限公司销售集成电路1150.44
华大半导体有限公司集成电路开发9398584.852264150.93
华大半导体有限公司销售集成电路117949.6618969.48
迈普通信技术股份有限公司销售集成电路102916.07
南京熊猫汉达科技有限公司销售集成电路495185.811152230.07
上海积塔半导体有限公司销售材料3733832.474702604.13
上海积塔半导体有限公司集成电路开发723851.82
上海先进半导体制造有限公司销售材料1961087.262099445.93
深圳中电港技术股份有限公司销售集成电路15718888.3910845303.89
深圳中电港技术股份有限公司销售水电41922.3944669.52
武汉中原电子信息有限公司销售集成电路1327.4321238.94
长城电源技术有限公司销售集成电路832835.30
中国电子器材国际有限公司销售集成电路7120867.994883284.71
中国长城科技集团股份有限公司销售集成电路267642.401900782.00
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用√不适用
(2).关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表:
□适用√不适用
关联托管/承包情况说明
□适用√不适用
181/1972021年年度报告
本公司委托管理/出包情况表
□适用√不适用
关联管理/出包情况说明
□适用√不适用
(3).关联租赁情况
本公司作为出租方:
√适用□不适用
单位:元币种:人民币本期确认的租赁收上期确认的租赁收承租方名称租赁资产种类入入
深圳中电港技术股份有限公司研发大楼1316412.901178974.80
本公司作为承租方:
□适用√不适用关联租赁情况说明
□适用√不适用
(4).关联担保情况本公司作为担保方
□适用√不适用本公司作为被担保方
□适用√不适用关联担保情况说明
□适用√不适用
(5).关联方资金拆借
□适用√不适用
(6).关联方资产转让、债务重组情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
华大半导体有限公司转让固定资产及工具1197385.00
(7).关键管理人员报酬
√适用□不适用
单位:万元币种:人民币项目本期发生额上期发生额
关键管理人员报酬991.79558.34
(8).其他关联交易
□适用√不适用
6、关联方应收应付款项
(1).应收项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
182/1972021年年度报告
期末余额期初余额项目名称关联方账面余额坏账准备账面余额坏账准备
应收账款南京熊猫汉达科技有限公司136500.0017.591199020.00219.52
应收账款深圳中电港技术股份有限公司1284168.67165.491140013.91208.72
应收账款中国电子器材国际有限公司448539.7357.80797568.20146.02
应收账款中国长城科技集团股份有限公司779474.00142.71
应收账款迈普通信技术股份有限公司40291.925.19
应收账款长城电源技术有限公司104601.2813.48
应收账款上海先进半导体制造有限公司589781.7776.001041491.49190.68
应收账款上海积塔半导体有限公司762571.9798.27279265.7251.13
应收账款华大半导体有限公司3186801.89410.6814966.242.74
应收账款高怡达科技(深圳)有限公司1300.000.17
预付款项上海先进半导体制造有限公司27000.05
其他应收款成都华微电子科技股份有限公司140000.004200.00
其他应收款华大半导体有限公司1800000.0054000.00720000.0021600.00
其他应收款中国电子进出口有限公司28310.00849.30
其他流动资产中国电子财务有限责任公司10945404.3113624726.03
其他非流动资产中国电子财务有限责任公司2720698.637303554.80
(2).应付项目
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目名称关联方期末账面余额期初账面余额
应付账款 Solantro Semiconductor Corp. 2279.31 2332.65
应付账款上海华虹集成电路有限责任公司471004.77
应付账款上海积塔半导体有限公司28669882.453953885.82
应付账款上海先进半导体制造有限公司10493638.317399453.05
应付账款北京确安科技股份有限公司814264.661485388.32
应付账款中电智能卡有限责任公司7736577.684496193.91
应付账款浙江确安科技有限公司150.00
合同负债华大半导体有限公司1327358.455977358.44
合同负债成都华微电子科技股份有限公司53097.35
其他应付款深圳中电港技术股份有限公司586444.50312214.80
一年内到期的非流动负华大半导体有限公司33632672.77债
长期应付款华大半导体有限公司6986252.72
7、关联方承诺
□适用√不适用
8、其他
√适用□不适用关联方名称年末余额年初余额
中国电子财务有限责任公司611223704.75326831705.22注:于2021年度,本集团在中国电子财务有限责任公司上述存款年利率为0.42%-4.5%(2020年度:0.42%-4.25%)。本年度确认利息收入金额为人民币13300625.93元(2020年度:12747526.32元)。
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√适用□不适用
183/1972021年年度报告
单位:股币种:人民币
公司本期授予的各项权益工具总额8963000.00
公司本期行权的各项权益工具总额1252630.00
公司本期失效的各项权益工具总额520121.00公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限其他说明
截止2021年12月31日,因首期限制性股票第一批于2021年6月27日达到解锁条件,本年实际解锁数量为1252630.00股;因首期、首期(预留)及第二期限制性股票激励对象已从本
公司离职或未完成考核,本年实际回购及失效的限制性股票数量为789421.00股,其中有
520121.00股因本公司尚未履行相应决策程序,未完成回购事宜。
2、以权益结算的股份支付情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币授予日权益工具公允价值的确定方法授予日的市场价格根据最新取得的可行权职工人数变动等后续
可行权权益工具数量的确定依据信息作出最佳估计,修正预计可行权的权益工具数量本期估计与上期估计有重大差异的原因不适用以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金
47823303.10
额
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额24277478.45
3、以现金结算的股份支付情况
□适用√不适用
4、股份支付的修改、终止情况
□适用√不适用
5、其他
□适用√不适用
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
√适用□不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
本公司于2020年7月30日同一控制下企业合并购买南京微盟41.33%股权,并同时向南京微盟少数股东购买持有的58.67%股权,本次股权购买后,本公司合计持有南京微盟100%股权。根据本公司与南京微盟原控股股东华大半导体及管理层股东签署的股权转让协议约定:如果南京微
盟业绩承诺期内累计实际净利润超过8500万元,超出部分金额的50%将作为华大半导体与管理层股东的业绩奖励(业绩奖励金额最高不超过本次股权转让的股权转让价款总额的20%)。
本年度是南京微盟业绩对赌期最后一期,根据南京微盟业绩承诺实现的完成情况,应合计支付华大半导体与管理层股东超额业绩奖励53165780.54元。
2、或有事项
(1).资产负债表日存在的重要或有事项
□适用√不适用
184/1972021年年度报告
(2).公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明:
□适用√不适用
3、其他
□适用√不适用
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
□适用√不适用
2、利润分配情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
拟分配的利润或股利142563062.80
经审议批准宣告发放的利润或股利142563062.80
3、销售退回
□适用√不适用
4、其他资产负债表日后事项说明
√适用□不适用
1、收购深圳市矽塔科技有限公司100%股权2022年3月25日,本公司第八届董事会第十九次会议审议通过了《关于收购深圳市矽塔科技有限公司100%股权的议案》,本公司拟以自有资金收购深圳市矽塔科技有限公司(以下简称“矽塔科技”)股东肖明、皮小媚、肖余、王维铁、龚波、郑锐光、陈秀珍、顾子瑜、钟双玲、杨易东(以下简称“矽塔科技现有股东”)持有的100%股权,交易总价为36000.00万元人民币。矽塔科技现有股东承诺:矽塔科技2022-2024年度累计经审计净利润(扣除非经常性损益后)不低于人
民币9000.00万元。
2、收购控股子公司上海岭芯微电子有限公司少数股东权益2022年3月25日,本公司第八届董事会第十九次会议审议通过了《关于收购控股子公司上海岭芯微电子有限公司少数股东权益的议案》,本公司目前持有上海岭芯微电子有限公司(以下简称“上海岭芯”)70%股权,公司拟以自有资金收购上海翌芯投资管理合伙企业(有限合伙)持有的上海岭芯剩余30%股权,交易总价为5005万元人民币。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
(1).追溯重述法
□适用√不适用
(2).未来适用法
□适用√不适用
2、债务重组
□适用√不适用
185/1972021年年度报告
3、资产置换
(1).非货币性资产交换
□适用√不适用
(2).其他资产置换
□适用√不适用
4、年金计划
√适用□不适用
本报告期内公司在职员工除参加由当地政府统一管理的养老保险外,同时参加集团公司CEC 委托独立第三方运作的企业年金计划。自 2016 年开始执行,企业缴费额度未超过国家规定。
5、终止经营
□适用√不适用
6、分部信息
(1).报告分部的确定依据与会计政策
√适用□不适用
出于管理目的,本集团根据产品和服务划分成业务单元,本集团有如下3个报告分部:
(1)境内集成电路分部;
(2)香港集成电路贸易分部;
(3)其他分部主要包括本集团的管理服务业务,提供房地产的出租服务、集成电路技术开发服务等其他非集成电路销售业务。
管理层出于配置资源和评价业绩的决策目的,对各业务单元的经营成果分开进行管理。分部业绩,以报告的分部利润为基础进行评价。
经营分部间的转移定价,以市场价格为基础协商确定,并按本集团分部之间签订的条款和协议执行。
(2).报告分部的财务信息
√适用□不适用
单位:元币种:人民币境内集成电路分香港集成电路贸分部间抵项目其他业务合计部易分部销
对外营业收入1423861394.90536924787.4564069007.69520558.562024334631.48
对外营业成本845793276.58479531298.358630973.08430169.991333525378.02
销售费用50658156.343360040.2254018196.56
利息收入19687872.6428361490.2548049362.89
利息费用1494709.30151596.001646305.30
信用减值损失-171583.153113.89-168469.26
资产减值损失-6342836.18-6342836.18
折旧费和摊销费22299969.281183465.3623483434.64
利润总额639186343.9975743277.1751737501.17766667122.33
所得税费用30167396.8710924237.29-11975436.3429116197.82
净利润609018947.1264819039.8863712937.51737550924.51
资产总额2995374049.081098179090.61566710000.004660263139.69
负债总额599673070.5065841210.3413475416.70678989697.54
186/1972021年年度报告
(3).公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因
□适用√不适用
(4).其他说明
□适用√不适用
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
□适用√不适用
8、其他
□适用√不适用
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位:元币种:人民币账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计85622672.62
1至2年
2至3年
3年以上86876.32
3至4年
4至5年
5年以上
合计85709548.94
187/1972021年年度报告
(2).按坏账计提方法分类披露
√适用□不适用
单位:元币种:人民币期末余额期初余额账面余额坏账准备账面余额坏账准备类别账面账面计提比计提比
金额比例(%)金额价值金额比例(%)金额价值
例(%)例(%)按单项计提坏账准备按组合计提坏账准
85709548.94100.0094987.020.1185614561.9295867097.67100.003278933.943.4292588163.73
备
其中:
正常销售款组合63024231.1373.5394987.020.1562929244.1177187047.0480.513278933.944.2573908113.10合并范围内关联方
22685317.8126.4722685317.8118680050.6319.4918680050.63
组合
合计85709548.94/94987.02/85614561.9295867097.67/3278933.94/92588163.73
188/1972021年年度报告
按单项计提坏账准备:
□适用√不适用
按组合计提坏账准备:
√适用□不适用
组合计提项目:正常销售款组合
单位:元币种:人民币期末余额名称
应收账款坏账准备计提比例(%)
正常销售款组合63024231.1394987.020.15
合计63024231.1394987.020.15
按组合计提坏账的确认标准及说明:
√适用□不适用期末余额期初余额账面余额账面余额预期信账龄预期信坏账准备用损失坏账准备金额用损失金额率率(%)
(%)
1年以内62937354.810.018110.7073921646.950.0213533.85
1-2年
2-3年
3年以上86876.32100.0086876.323265400.09100.003265400.09
3-4年
4-5年
5年以上
合计63024231.130.1594987.0277187047.044.253278933.94
组合计提项目:合并范围内关联方组合
单位:元币种:人民币期末余额名称
应收账款坏账准备计提比例(%)合并范围内关联方
22685317.810.000.00
组合
合计22685317.810.000.00
按组合计提坏账的确认标准及说明:
√适用□不适用本组合为本集团合并范围内子公司。
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:
□适用√不适用
(3).坏账准备的情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币本期变动金额类别期初余额收回或转期末余额计提转销或核销其他变动回
189/1972021年年度报告
按组合计提
坏账准备的3278933.94-5423.1522173.683156350.0994987.02应收账款
合计3278933.94-5423.1522173.683156350.0994987.02
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
□适用√不适用
(4).本期实际核销的应收账款情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目核销金额
实际核销的应收账款3156350.09其中重要的应收账款核销情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币应收账款性款项是否由关联单位名称核销金额核销原因履行的核销程序质交易产生广州市桉洋已取得法院法
科技有限公 IC业务 3156350.09 院终止裁定或 董事会决议 否司执行完毕证据
合计/3156350.09///
应收账款核销说明:
□适用√不适用
(5).按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币占应收账款期末余额单位名称期末余额坏账准备期末余额
合计数的比例(%)
121364209.2424.93
24213998.754.92543.06
34181524.094.88538.86
43916653.004.57504.74
53373220.553.93434.71
合计37049605.6343.232021.37其他说明
本公司按欠款方归集的年末余额前五名应收账款汇总金额为37049605.63元,占应收账款年末余额合计数的比例为43.23%,相应计提的坏账准备年末余额汇总金额为2021.37元。
(6).因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用√不适用
(7).转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明:
190/1972021年年度报告
□适用√不适用
2、其他应收款
项目列示
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目期末余额期初余额应收利息应收股利
其他应收款9246851.305911992.23
合计9246851.305911992.23
其他说明:
□适用√不适用应收利息
(1).应收利息分类
□适用√不适用
(2).重要逾期利息
□适用√不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用应收股利
(1).应收股利
□适用√不适用
(2).重要的账龄超过1年的应收股利
□适用√不适用
(3).坏账准备计提情况
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用其他应收款
(1).按账龄披露
√适用□不适用
单位:元币种:人民币账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内小计8489538.07
1至2年196751.85
2至3年949277.35
3年以上28476783.72
191/1972021年年度报告
3至4年
4至5年
5年以上
合计38112350.99
(2).按款项性质分类情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币款项性质期末账面余额期初账面余额
证券交易结算资金存款27731365.1027827272.00
保证金及押金2865415.363094183.60
备用金160000.00
关联方4819596.912793756.94
其他2695973.621369533.77
合计38112350.9935244746.31
(3).坏账准备计提情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
第一阶段第二阶段第三阶段整个存续期预期信整个存续期预期信坏账准备未来12个月预合计
用损失(未发生信用损失(已发生信期信用损失
用减值)用减值)
2021年1月1日余
132162.6198770.8029101820.6729332754.08
额
2021年1月1日余
额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段-98770.8098770.80
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提59011.7698770.80157782.56
本期转回-95906.90-95906.90本期转销
本期核销-529130.05-529130.05其他变动
2021年12月31日
191174.3728674325.3228865499.69
余额
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:
□适用√不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:
□适用√不适用
(4).坏账准备的情况
√适用□不适用
192/1972021年年度报告
单位:元币种:人民币本期变动金额类别期初余额收回或转转销或核期末余额计提其他变动回销
其他应收款29332754.08157782.56529130.0528865499.69
合计29332754.08157782.56529130.0528865499.69
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
□适用√不适用
(5).本期实际核销的其他应收款情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目核销金额
实际核销的其他应收款529130.05
其中重要的其他应收款核销情况:
□适用√不适用
其他应收款核销说明:
□适用√不适用
(6).按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币占其他应收款期款项的性坏账准备单位名称期末余额账龄末余额合计数的质期末余额
比例(%)
1交易结算
27731365.103年以上72.7627731365.10
资金
2代垫款4805993.671年以内12.61
3开发款1800000.001年以内4.7254000.00
4保证金751735.752至3年1.9775173.58
5购房款745418.623年以上1.96745418.62
合计/35834513.14/94.0228605957.30
(7).涉及政府补助的应收款项
□适用√不适用
(8).因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用√不适用
(9).转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用√不适用
其他说明:
□适用√不适用
193/1972021年年度报告
3、长期股权投资
√适用□不适用
单位:元币种:人民币期末余额期初余额减减项目值值账面余额账面价值账面余额账面价值准准备备对子公司
1607532275.491607532275.491598926664.521598926664.52
投资
对联营、合营企业投资
合计1607532275.491607532275.491598926664.521598926664.52
(1).对子公司投资
√适用□不适用
单位:元币种:人民币本期计减值准本期被投资单位期初余额本期增加期末余额提减值备期末减少准备余额香港海华有限
713735420.00287410.40714022830.40
公司上海岭芯微电
7000000.001455595.188455595.18
子有限公司深圳市锐能微
610159998.901989617.63612149616.53
科技有限公司南京微盟电子
268031245.624872987.76272904233.38
有限公司
1598926664.51607532275.4
合计8605610.97
29
(2).对联营、合营企业投资
□适用√不适用
4、营业收入和营业成本
(1).营业收入和营业成本情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币本期发生额上期发生额项目收入成本收入成本
主营业务613804529.00378924111.54407249916.66282636407.21
其他业务58080910.875863421.7349892086.225334467.99
合计671885439.87384787533.27457142002.88287970875.20
(2).合同产生的收入的情况
√适用□不适用
单位:元币种:人民币
194/1972021年年度报告
合同分类境内集成电路分部其他业务分部合计合同类型
集成电路产品销售合同613804529.00613804529.00
技术开发服务合同5216981.135216981.13
租赁业务合同45704876.2545704876.25
其他业务合同7159053.497159053.49
合计613804529.0058080910.87671885439.87
合同产生的收入说明:
□适用√不适用
(3).履约义务的说明
□适用√不适用
(4).分摊至剩余履约义务的说明
□适用√不适用
5、投资收益
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目本期发生额上期发生额
成本法核算的长期股权投资收益2100000.0070000000.00权益法核算的长期股权投资收益处置长期股权投资产生的投资收益交易性金融资产在持有期间的投资
2490000.00
收益其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入债权投资在持有期间取得的利息收入其他债权投资在持有期间取得的利息收入处置交易性金融资产取得的投资收
50090361.00381998.61
益处置其他权益工具投资取得的投资收益处置债权投资取得的投资收益处置其他债权投资取得的投资收益债务重组收益
理财产品收益4817796.79
合计54680361.0075199795.40
6、其他
□适用√不适用
195/1972021年年度报告
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√适用□不适用
单位:元币种:人民币项目金额说明
非流动资产处置损益-281.46固定资产处置越权审批或无正式批准文件的税收返
还、减免计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定17437562.08政府补助量享受的政府补助除外)计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期
保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金股权出售及公允价值变
融负债产生的公允价值变动损益,以及345510202.17动
处置交易性金融资产、衍生金融资产、
交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资
118080.58减值转回
产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资投资性房地产公允价值
4510000.00
性房地产公允价值变动产生的损益变动
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支
1023036.54租户违约金收入
出其他符合非经常性损益定义的损益项目
196/1972021年年度报告
减:所得税影响额36925849.98
少数股东权益影响额107988.62
合计331564761.31
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因。
□适用√不适用
2、净资产收益率及每股收益
√适用□不适用加权平均净资产每股收益报告期利润
收益率(%)基本每股收益稀释每股收益归属于公司普通股股东的净
20.321.041.03
利润扣除非经常性损益后归属于
11.080.570.56
公司普通股股东的净利润
3、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
4、其他
□适用√不适用
董事长:秦毅
董事会批准报送日期:2022年3月25日修订信息
□适用√不适用 |
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