龙软科技:方正证券承销保荐有限责任公司关于北京龙软科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

方正证券承销保荐有限责任公司
关于北京龙软科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为北京龙软科
技股份有限公司（以下简称“公司”或“龙软科技”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号—规范运作》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律
法规和规范性文件的要求，对龙软科技2021年度募集资金存放与使用情况进行了认真审慎的专项核查，并发表意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意北京龙软科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]2575号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1769万股，每股面值为1.00元，每股发行价格为21.59元，公司收到募集资金总额为381927100.00元，扣除发行费用后募集资金净额为
323631025.28元。上述募集资金已于2019年12月24日全部到位，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）于2019年12月24日出具了“瑞华验字[2019]02290001号”《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2021年12月31日，募集资金存储账户余额为人民币194382297.16元，募集资金使用情况具体如下表：
1项目金额（元）
募集资金净额323631025.28
减：2019年度手续费326.47
2019年12月31日募集资金账户余额323630698.81
加：2020年度利息收入2486402.07
减：2020年度手续费2526.13
减：截至2020年12月31日募投项目支出金额11622796.22
减：截至2020年12月31日使用补充流动资金账户金额40087980.74
减：截至2020年12月31日以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
15737732.86
金的金额
2020年12月31日募集资金账户余额258666064.93
加：2021年度利息收入3467713.06
减：2021年度手续费4225.80
减：截至2021年12月31日募投项目支出金额32406019.89
减：截至2021年12月31日使用补充流动资金账户金额35341235.14
2021年12月31日募集资金账户余额194382297.16
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定的要求制定了《北京龙软科技股份有限公司募集资金管理制度》，经公司2019年度第二次临时股东大会审议通过。募集资金管理制度对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司、保荐机构与中国工商银行股份有限公司北京海淀支行于2019年12月24日签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。截至2021年12月31日，公司均严格按照三方监管协议的规定，存放和使用募集资金。
2（三）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金存放情况如下表所示：
2021年12月31日
序账户金融机构名称银行账号资金用途账户余额号性质（人民币元）中国工商银行股份有0200049619矿山安全生产大数据云服
1活期19169487.42
限公司北京海淀支行201345406务平台项目
基于“LongRuanGIS”的智中国工商银行股份有0200049619
2慧矿山物联网管控平台项活期71866166.92
限公司北京海淀支行201399218目开发基于时空智能的应急救援中国工商银行股份有0200049619
3综合指挥与逃生引导系统活期32502072.79
限公司北京海淀支行201411043与装备中国工商银行股份有0200049619
4补充流动资金活期195447.17
限公司北京海淀支行201411167中国工商银行股份有0200049619
5超募资金存储和使用活期70649122.86
限公司北京海淀支行201411291
合计194382297.16
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况截至2021年12月31日，募集资金实际使用情况，详见附表：“募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司募投项目先期投入1573.77万元，2020年6月16日，公司第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十四次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金计人民币1573.77万元置换预先投入募投项目的自筹资金。截至2021年12月31日，先期投入金额1573.77万元已置换完毕。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021年度，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
32021年4月29日，公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会
议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币2亿元的暂时闲置资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），期限不超过12个月，自董事会审议通过之日起12个月内有效。保荐机构核查后对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
公司对闲置募集资金进行现金管理，2021年8月16日公司与中国工商银行股份有限公司北京海淀支行签订了《协定存款合同》。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
2021年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
2021年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
2022年3月，公司对“矿山安全生产大数据云服务平台项目”、“基于‘LongRuanGIS’的智慧矿山物联网管控平台项目开发”以及“基于时空智能的应急救援综合指挥与逃生引导系统与装备”项目结题验收，节余金额12353.78万元，节余主要原因为：（1）公司在项目实施过程中严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，在保证项目建设质量的前提下，审慎地使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本和费用；
（2）公司募投项目研发结合项目实施进行，相应节约了募投支出；（3）募集资金在存储过程中产生了利息收入。
（八）募集资金使用的其他情况
2021年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
4四、变更募投项目的资金使用情况
2021年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。2021年度公司及时、真实、准确、完整的披露了公司募集资金的存放及使用情况，履行了相关信息披露义务，不存在违规披露的情形。
六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：龙软科技2021年度募集资金存放和实际使用情况符合《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规的和规范性文件的规定和要求，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形。
5募集资金使用情况对照表
2021年度
单位：万元
募集资金总额32363.10本年度投入募集资金总额6774.73
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额13519.58
变更用途的募集资金总额比例-已变更截至期末累项目可行项目募集资金截至期末本年度截至期末计投入金额截至期末投项目达到预本年度是否达调整后投性是否发
承诺投资项目(含部承诺投资承诺投入投入金累计投入与承诺投入入进度（%）定可使用状实现的到预计资总额生重大变
分变总额金额(1)额金额(2)金额的差额(4)＝(2)/(1)态日期效益效益化
更)(3)＝(2)-(1)矿山安全生产大数2021年12无4820.004820.004820.001503.502977.09-1842.9161.77不适用不适用否据云服务平台项目月基于
“LongRuanGIS” 的 2021 年 12
无8931.008931.008931.001149.491941.61-6989.3921.74159.35不适用否智慧矿山物联网管月控平台项目开发基于时空智能的应急救援综合指挥与2021年12无4218.004218.004218.00587.621057.96-3160.0425.08不适用不适用否逃生引导系统与装月备
补充流动资金无7500.007500.007500.003534.127542.9242.92100.57不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计25469.0025469.0025469.006774.7313519.58-11949.4253.08159.35
6超募资金无不适用6894.10不适用--不适用不适用不适用不适用不适用否
合计32363.10
未达到计划进度原因项目已于2021年12月基本达到预定可使用状态，于2022年3月结题验收。
项目可行性发生重大变化的情况说明项目可行性未发生重大变化。
募集资金投资项目先期投入及置换情况截至2021年12月31日，募投项目先期投入置换金额为1573.77万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况2021年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况2021年度，公司对闲置募集资金进行现金管理，签订了《协定存款合同》。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况2021年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
2022年3月结题验收，节余金额12353.78万元，节余主要原因为：（1）公司在项目实施过程中
严格按照募集资金使用的有关规定，从项目的实际情况出发，本着合理、节约、有效的原则，在募集资金结余的金额及形成原因保证项目建设质量的前提下，审慎地使用募集资金，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，对各项资源进行合理调度和优化配置，降低项目建设成本和费用；（2）公司募投项目研发结合项目实施进行，相应节约了募投支出；（3）募集资金在存储过程中产生了利息收入。
募集资金其他使用情况2021年度，公司不存在募集资金使用的其他情况。
注：2021年度，"矿山安全生产大数据云服务平台项目"和“基于时空智能的应急救援综合指挥与逃生引导系统与装备”未产生经济效益；2021年“基于‘LongRuanGIS’的智慧矿山物联网管控平台项目开发”产生 159.35 万元的经济效益。
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