奥普特:2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688686证券简称：奥普特公告编号：2022-008
广东奥普特科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的要求，现将广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“奥普特”、“公司”）2021年募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意广东奥普特科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3176号），公司2020年12月于上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A股）20620000.00 股，发行价为78.49元/股，募集资金总额为人民币1618463800.00元，扣除承销及保荐费用人民币69975479.60元，余额为人民币1548488320.40元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币12519316.68元，实际募集资金净额为人民币1535969003.72元。
该次募集资金到账时间为2020年12月28日，本次募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年12月28日出具天职业字[2020]42265号《验资报告》。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止2021年12月31日，公司累计使用募集资金人民币321666821.99元，募集资金专户余额为人民币166084464.15元使用募集资金进行现金管理余
额为人民币1077499000.00元。与实际募集资金净额人民币1535969003.72元的差异金额为人民币29281282.42元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求，并结合公司实际情况制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度已经公司
2020年第一次临时股东大会审议通过。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，与奥普特视觉科技（苏州）有限公司、保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
（三）募集资金专户存储情况截止2021年12月31日，募集资金存放专项账户的存款余额如下（单位：人民币元）：
存放银行银行账户账号存款方式余额招商银行股份有限公司东莞长
769905291310668活期存款21973055.76
安支行中国建设银行股份有限公司东
44050177004100001681活期存款37595209.46
莞市分行中国民生银行股份有限公司东
670688869活期存款81568635.81
莞长安支行招商银行股份有限公司东莞长
769909382310666活期存款12043338.19
安支行中国邮政储蓄银行股份有限公
944001010002240163活期存款2617856.79
司东莞市分行存放银行银行账户账号存款方式余额中国邮政储蓄银行股份有限公
944002010002240170活期存款786.10
司东莞市分行招商银行股份有限公司东莞长
769905291310888活期存款10285582.04
安支行
合计——166084464.15
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况。
公司2021年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1《募集资金使用情况对照表》。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已于2022年3月29日出具《募集资金存放与使用情况鉴证报告》（天职业字[2022]10290-1号）。
（二）募投项目先期投入及置换情况。
2021年4月14日，公司第二届董事会第十次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司以本次募集资金置换预先已投入的自筹资金，置换金额为人民币
12513960.37元，其中预先投入募投项目实际投资额9070115.44元，预先
支付发行费用3443844.93元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天职业字[2021]17387-2号《广东奥普特科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》，独立董事对上述事项发表了同意意见。
（三）对暂时闲置募集资金的现金管理情况
2021年1月8日，经公司第二届董事会第九次会议、第二届监事会第六次
会议审议，同意公司及全资子公司奥普特视觉科技（苏州）有限公司（以下简称“苏州子公司”）在保证不影响募投资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币120000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内可循环滚动使用。
2021年12月24日，经公司第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议审议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及苏州子公司在保证不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币110000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，自董事会、监事会审议通过之日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内可循环滚动使用。
公司及苏州子公司与存放募集资金的银行及其他非银行金融机构签署了现
金管理协议及相关文件，购买其发行的安全性高、流动性好的保本型现金管理产品。截止2021年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的余额为人民币1077499000.00元。
截止2021年12月31日，公司对募集资金进行现金管理情况详见下表：
预期年存款期产品
序号签约方产品名称金额（元）到期日化收益限（天类型
率数）
点金系列看1.48%、招商银行东结构性
1跌三层区间100000000.002022-1-113%、92
莞长安支行存款
结构性存款3.2%
点金系列看1.48%、招商银行东结构性
2跌三层区间5000000.002022-2-273.05%、92
莞长安支行存款
结构性存款3.25%
点金系列看1.48%、招商银行东结构性
3跌三层区间250000000.002022-1-113%、92
莞长安支行存款
结构性存款3.2%
点金系列看1.48%、招商银行东结构性
4跌三层区间100000000.002022-1-253.05%、92
莞长安支行存款
结构性存款3.25%
点金系列看1.48%、招商银行东结构性
5跌三层区间120000000.002022-2-273.05%、92
莞长安支行存款
结构性存款3.25%东莞证券“月保本固民生银行广
6月鑫”12月定收益100000000.002022-3-34.50%365
州分行期66号型保本固邮政银行东
7定期存款定收益37499000.002022-1-042.025%7
莞分行型
招商银行东点金看跌三结构性1.48%-
890000000.002022-1-1192
莞长安支行 层 92D 存款 3.20%
招商银行东点金看跌三结构性1.35%-
925000000.002022-3-190
莞长安支行 层 90D 存款 3.25%预期年 存款期产品
序号签约方产品名称金额（元）到期日化收益限（天类型
率数）保本固建设银行东
10定期存款定收益250000000.002022-2-73.35%91
莞分行型
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况公司募集资金实际投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题公司董事会认为公司已按《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第
1号——规范运作》的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金
的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
奥普特《2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告》按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引规定编制，在所有重大方面公允反映了奥普特2021年度募集资金的存放与使用情况。
七、保荐人对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见经核查，奥普特2021年度募集资金的存放及使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。保荐机构对奥普特在2021年度募集资金存放与使用情况无异议。
八、上网公告附件（一）《国信证券股份有限公司关于广东奥普特科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见》；
（二）《广东奥普特科技股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》。
特此公告。
广东奥普特科技股份有限公司董事会
2022日3月30日附件1
广东奥普特科技股份有限公司募集资金使用情况对照表
截止日期：2021年12月31日
编制单位：广东奥普特科技股份有限公司金额单位：人民币元
募集资金总额1535969003.72
本年度投入募集资金总额321666821.99变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额321666821.99变更用途的募集资金总额比例已变更项目截至期末投入项目可行性募集资金承诺投资截至期末累计投入项目达到预定可本年度实是否达到
承诺投资项目含部分变更本年度投入金额进度（%）是否发生重
总额（1）金额(2)使用状态日期现的效益预计效益（如有）(3)＝(2)/(1)大变化承诺投资项目
总部机器视觉制造中心项目否595731200.00115256536.82115256536.8219.352022年10月不适用不适用否
华东机器视觉产业园建设项目否306597800.0028238620.1328238620.139.212023年7月不适用不适用否
总部研发中心建设项目否191152100.0012721666.7212721666.726.662022年10月不适用不适用否
华东研发及技术服务中心建设项目否124830800.0040338.9840338.980.032023年7月不适用不适用否
营销网络中心项目否54499000.0014414273.1814414273.1826.452022年10月不适用不适用否补充流动资金否150000000.00150995386.16150995386.16100.66不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计1422810900.00321666821.99321666821.99超募资金投向
超募资金否113158103.72不适用不适用不适用否
超募资金投向小计113158103.72
合计-1535969003.72321666821.99321666821.99
华东机器视觉产业园建设项目及华东研发及技术服务中心建设项目未达到计划进度，主要系新冠疫情反复拖延项目实施进度及土建工未达到计划进度原因（分具体募投项目）程设计复杂导致审批进度缓于预期。2021年12月24日，公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整部分募投项目实施进度的议案》。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。
项目可行性发生重大变化的情况说明未发生重大变化2021年4月14日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币907.01万元置换预先投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币344.38万元募集资金投资项目先期投入及置换情况置换已支付发行费用的自筹资金。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已就上述事项出具《广东奥普特科技股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（天职业字[2021]17387-2号）。截止2021年12月31日，公司已完成了对预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用2021年12月24日，公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于调整部分募投项目实施进度的议案》。独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金募集资金其他使用情况
投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对部分项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下:华东机器视觉产业园建设项目、华东研发及技术服务中心建设项目原计划于2022年1月达到预定可使用状态调整为2023年7月达到预定可使用状态。
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。