新国都:2021年年度报告

深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
深圳市新国都股份有限公司
2021年年度报告
2022年03月
1深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人刘祥、主管会计工作负责人郭桥易及会计机构负责人(会计主管
人员)邓淑萍声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
年报中涉及的未来经营计划是公司基于目前的行业、市场环境制定的公司
战略发展规划及业绩预测，并不构成业绩承诺，敬请投资者及相关人士保持足够的风险意识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司在本报告需提醒投资者特别关注的风险包括：行业政策风险；市场竞
争加剧的风险；兼并收购带来的财务风险、商誉减值风险以及其它风险；产品、技术和服务等不能满足市场需求的风险；战略转型进度低于预期甚至失败的风险；团队不能适应公司全球发展需求的风险；全球新冠疫情反复导致业绩波动的风险；关于发起设立保险公司的运营风险；海外营收占比提升带来的业绩波动风险。本报告第三节“管理层讨论与分析”中“十一、公司未来发展的展望”部
分进行了详细描述，敬请投资者关注相关内容。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
2深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
目录
第一节重要提示、目录和释义.........................................2
第二节公司简介和主要财务指标........................................7
第三节管理层讨论与分析..........................................11
第四节公司治理..............................................41
第五节环境和社会责任...........................................62
第六节重要事项..............................................66
第七节股份变动及股东情况.........................................82
第八节优先股相关情况...........................................89
第九节债券相关情况............................................90
第十节财务报告..............................................96
3深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
备查文件目录
一、载有公司法定代表人、主管会计工作的公司负责人、公司会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
四、经公司法定代表人签名的2021年年度报告文本原件。
以上文件均齐备、完整，并备于本公司董事会办公室以供查阅。
4深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
释义释义项指释义内容
本公司、公司、母公司、新国都指深圳市新国都股份有限公司报告期指2021年1月1日至2021年12月31日
公司总部 指 深圳市南山区深圳湾科技生态园 10 栋 B 座 20 楼
实际控制人、控股股东指刘祥先生
嘉联支付指嘉联支付有限公司，公司子公司新国都支付指深圳市新国都支付技术有限公司，公司子公司公信诚丰指长沙公信诚丰信息技术服务有限公司，公司子公司中正智能指浙江中正智能科技有限公司，公司控股子公司新国都国际 指 新国都国际有限公司（Nexgo Global Limited），公司子公司NexgoInc. 指 公司子公司，位于美国巴西 NEXGO 控股有限责任公司（NEXGO DO BRASIL巴西 NEXGO 控股 指PARTICIPACOES LTDA），原公司子公司，已注销新国都迪拜股份责任有限公司（Nexgo Technology DWC-LLC），原公新国都迪拜指
司子公司，已注销新国都智能指深圳市新国都智能有限公司，公司子公司新国都万联科技通信有限公司，原名深圳市新国都软件有限公司，原新国都万联指
公司子公司，已于报告期内转让审计机构指大华会计师事务所（特殊普通合伙）
中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所
央行、人行指中国人民银行银联指中国银联股份有限公司
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《公司章程》指现行有效的《深圳市新国都股份有限公司公司章程》
Point of sale，即销售终端机，用于某个销售点的销售信息的归集和资金、商品收支的记录，与交易平台的结算系统相联，其主要任务是对POS、POS 机 指
交易提供数据服务和管理功能，具有消费、预授权、查询支付名单等功能。
MPOS 指 一种新型支付终端，与手机、平板电脑等通用智能移动设备进行连接
5深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文后，可通过互联网进行信息传输，由外接设备完成相关信息的显示。
一种新型支付终端，它融合了传统 POS 技术和智能手机技术，在遵智能 POS 指 循行业安全和应用规范基础上，强化开放平台、联网和用户体验，为收单和其它线上线下应用提供统一、安全和开放的平台。
一些和银行签约并具备一定实力和信誉保障的第三方独立机构面向
第三方支付指个人和企业提供支付和清算服务的交易支持的业务。
收单机构与特约商户签订银行卡受理协议，在特约商户按约定受理银银行卡收单指行卡并与持卡人达成交易后，为特约商户提供交易资金结算服务的行为。
发改委和央行发布的《关于完善银行卡刷卡手续费定价机制的通知》，
96费改指
于2016年9月6日正式实施。
是一种通过互联网提供软件的模式，用户不用再购买软件，而改用向SaaS 指
提供商租用基于 web 的软件。
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第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息股票简称新国都股票代码300130公司的中文名称深圳市新国都股份有限公司公司的中文简称新国都
公司的外文名称（如有） XGD INC.公司的外文名称缩写（如有） XGD公司的法定代表人刘祥
注册地址 深圳市福田区深南路车公庙工业区泰然劲松大厦 17A注册地址的邮政编码518040公司注册地址历史变更情况无变更
办公地址 深圳市南山区深圳湾科技生态园 10 栋 B 座 20 楼办公地址的邮政编码518057
公司国际互联网网址 http://www.xgd.com
电子信箱 xgd-zqb@xgd.com
二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名郭桥易王颖欣
深圳市南山区深圳湾科技生态园 10 栋 B 深圳市南山区深圳湾科技生态园 10 栋 B联系地址座20楼座20楼
电话0755-834813910755-83481391
传真0755-838903440755-83890344
电子信箱 guoqiaoyi@xgd.com wangyingxin@xgd.com
三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的证券交易所网站 深圳证券交易所 http://www.szse.cn
中国证券报、证券时报、上海证券报、巨潮资讯网公司披露年度报告的媒体名称及网址
(http://www.cninfo.com.cn)
公司年度报告备置地点 深圳市南山区深圳湾科技生态园 10 栋 B 座 20 楼
7深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
四、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称大华会计师事务所(特殊普通合伙)
会计师事务所办公地址深圳市福田区鹏程一路广电金融中心11-14楼
签字会计师姓名陈葆华、刘军公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□适用√不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
五、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
2021年2020年本年比上年增减2019年
营业收入（元）3611738606.632632361743.2937.21%3027887474.72归属于上市公司股东的净利润
200668144.6586503945.29131.98%242492982.66
（元）归属于上市公司股东的扣除非经
116672762.4239205726.66197.59%50823388.55
常性损益的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额
233266243.51345025710.66-32.39%213866615.03
（元）
基本每股收益（元/股）0.410.18127.78%0.510
稀释每股收益（元/股）0.410.18127.78%0.510
加权平均净资产收益率8.11%3.54%4.57%10.77%
2021年末2020年末本年末比上年末增减2019年末
资产总额（元）3798355662.823376142629.9112.51%3372698478.14归属于上市公司股东的净资产
2525578184.242426729873.744.07%2452058998.39
（元）
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□是√否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□是√否
六、分季度主要财务指标
单位：元
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第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入705089911.21905816251.64963941402.121036891041.66
归属于上市公司股东的净利润52995444.8140144686.8362554237.2644973775.75归属于上市公司股东的扣除非经
37701672.5121059882.6442282492.4315628714.84
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额80489319.79-53812214.2055264418.21151324719.71
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元项目2021年金额2020年金额2019年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减-2263086.17-680106.84134042898.84值准备的冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经主要系政府补助及增
营业务密切相关，符合国家政策规定、按
86677482.5567014145.8058789944.51值税进项税加计抵减
照一定标准定额或定量持续享受的政府补的收益助除外）
委托他人投资或管理资产的损益580743.305739265.81除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及4091301.89处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项减值准备转
1950000.00
回
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3223093.96
其他符合非经常性损益定义的损益项目8939429.51-11054810.83-1371645.35
减：所得税影响额11449355.478497270.505509569.49
少数股东权益影响额（税后）727296.1264482.3021300.21
合计83995382.2347298218.63191669594.11--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
√适用□不适用主要系权益法核算的投资收益中被投资单位非经常性损益按持股比例计算的金额。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司报告期不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处行业情况
（一）支付服务及场景数字化服务目前，我国支付服务行业正处于深化发展的转折期，随着“十四五”规划和2035年远景目标纲要的正式颁布，规划明确要“打造数字经济新优势”，将数字经济发展和数字化转型的目标与作用提高到了国民经济的高度，支付服务产业数字化将是数字经济高质量发展的重要动力，数字技术渗透支付行业，进一步应用于场景化服务，成为支付行业发展的最新潮流。
同时，在当前阶段我国明确提出加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局的大背景下，生活消费、跨境贸易等经济活动更趋活跃，支付服务行业作为数字经济的重要基础设施，将被赋予新的使命，面临新的挑战和机遇。且得益于扫码支付以及智能化硬件的普及，撬动了下沉市场中小微个体商户的数字化服务需求，进而为支付服务机构输出数字化服务能力夯实了基础，支付服务机构将持续为中小微企业进行科技赋能，助力其应对短期与中长期挑战。
2021年，随着疫情在中国率先得到控制，支付服务行业也随之回暖，根据中国人民银行发布的季度支付体
系运行总体情况的数据显示，一季度、二季度、三季度的支付系统处理笔数同比增长49.82%、31.12%和21.50%，处理金额同比增长29.09%、11.60%、9.23%，支付行业市场呈现逐步复苏且稳定增长的趋势。
2021年，数字人民币也在国内加快推广。人民银行已经在深圳、苏州、雄安新区、成都、上海、海南、长
沙、西安、青岛、大连等地和北京冬奥会场景开展数字人民币试点。中国人民银行在2021年金融统计数据新闻发布会上介绍，截至2021年12月31日，数字人民币试点场景已超过808.51万个，累计开立个人钱包2.61亿个，交易金额875.65亿元。人民银行将继续稳妥推进数字人民币研发试点，进一步深化数字人民币在零售交易、生活缴费、政务服务等场景试点使用。
（二）电子支付设备及生物识别产品
随着生物识别技术的完善和精准度的提高、人工智能技术的成熟，以人脸识别、智能支付终端为代表的电子支付设备及生物识别产品正在逐步替代传统电子支付设备，同时移动支付的不断普及与应用场景的拓展，为电子支付硬件提供了较大的市场空间。目前随着国内数字人民币试点不断铺开、落地进程持续推进，将刺激国内现有的存量支付终端的全面升级迭代和改造，一定程度提升对新的电子支付设备的需求。
国际市场方面，根据尼尔森发布的2020年全球POS与收单市场报告显示，2020年全球POS出货量达到了1.35亿，在受疫情冲击的影响下，仍然同比上涨了7.9%。其中，亚太地区的POS终端出货量达到9210万台，占全球出货量市场份额为68.26%，高于2019年的67.25%。电子支付设备行业的未来发展以国内市场的存量替代及国际市场的持续扩张实现双向增长。
同时，在全球新冠疫情持续扩散的背景下，加速了从现金到银行卡的消费支付习惯转换，非接触支付在全球范围内加快普及，带动了海外市场对支付硬件设备的需求的高速增长。
（三）审核服务业务
目前随着互联网经济的快速发展，传统外卖、网购、直播及出行等常规互联网应用服务已经深入我国居民的生活，此外不断兴起的新的互联网业务形态，带动了信息化产业的发展，但同时也对信息安全问题提出了新的挑战，为保持良好的互联网生态环境，基于互联网业务形态的身份认证、运营内容和业务审核服务应运而生，成为维护互联网信息安全、净化互联网环境的重要保障。近年来，微信公众号和视频号、今日头条、抖音、新
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浪微博等国内主要互联网内容平台都加大了与第三方审核机构的合作力度，相关业务和市场规模快速成长。
二、报告期内公司从事的主要业务
（一）主要业务
公司的主要业务包括支付服务及场景数字化服务、电子支付产品销售、生物识别产品销售、审核服务业务等。公司各项业务在电子支付产业链中的情况如下图所示：
（二）主要产品与服务及其用途
1、支付服务及场景数字化服务
公司全资子公司嘉联支付是拥有全国性银行卡收单业务牌照的第三方支付机构，嘉联支付主要为不同行业及规模的客户提供便捷的支付结算服务，并且通过“支付+经营”的服务体系，以支付为入口全面融入商户经营场景，根据不同行业的特点，以SaaS模式为客户提供会员管理、智能营销、金融科技等多种增值服务和行业解决方案的一站式服务，从而助力其提升运营效率，为客户创造更大价值。
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2、电子支付设备及生物识别产品
（1）电子支付设备
公司全资子公司新国都支付主要产品和业务是以金融POS机为主的电子支付受理终端设备软硬件的生
产、研发、销售和租赁，为客户提供基于电子支付的综合性解决方案。电子支付受理终端是承载电子支付的终端物理基础，是消费者、商户、支付机构进行资金和信息交换的终端媒介。
公司的电子支付设备主要产品包括POS机（智能POS、移动POS、扫码POS终端、刷脸支付终端、台式POS、MPOS及新型支付终端）、密码键盘及外接设备，应用领域主要涵盖餐饮、酒店、零售、交通、物流、银行及医疗等行业，可通过结合行业特点开发成为更符合行业需求的专业化创新型产品设备。
（2）生物识别产品
公司控股子公司中正智能主要从事生物特征识别及身份认证产品的设计、研发和销售，包括人脸、指纹等生物识别算法及系统、居民身份证阅读及核验产品、人证核验系统及智能终端、智慧安防生物识别产
品及方案、智慧金融自助产品和方案等，为客户提供生物识别、身份认证和信息安全系统解决方案，业务主要涵盖金融、安防、政务和旅游等领域。
3、审核服务业务
公司全资子公司公信诚丰围绕客户展开多方位综合审核服务，专注于审核认证服务、运营内容和业务审核服务，启动多元化认证审核模式，为客户提供基于大数据技术的企业身份认证、运营业务审核等综合解决方案，并以此为基础，输出信息系统和技术增值服务。
三、核心竞争力分析
（一）核心业务布局及产业链协同优势
电子支付作为移动互联网和智能化时代下经济活动中的核心环节，在经济活动和商业生态圈里扮演越来越重要的角色，成为线上线下结合的商业模式中核心一环，电子支付受理终端设备日益成为抢占新商业机会的重要运营端口。新国都自2001年成立起即专注于电子支付领域，二十余年来积累了丰富的行业经验，拥有专业的电子支付技术综合解决方案提供能力。公司通过“支付+经营”的服务体系，从提供电子支付受理终端设备、支付服务升级到支付场景数字化服务的全流程业务布局，利用多年在电子支付行业积累的技术、行业经验和商业资源，针对垂直行业细分领域提供综合解决方案，展现了公司的电子支付受理终端机具硬实力、支付服务牌照优势和日臻完善的增值服务、运营服务能力，专注公司的传统优势领域并持续深挖这些领域的业务潜力。
13深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
随着云计算、区块链、物联网、人工智能等新一代信息技术的新应用，公司借助自身积累的多年经验，整合旗下各子公司的软硬件实力，基于金融POS机的线上线下支付入口优势和完善的增值应用服务能力，加大各业务板块之间的协同合作，突出产业链上下游的协同优势，通过创新的产品和服务以及不断探索和吸收新的商业模式来提升公司整体盈利能力和抗风险能力。
（二）知识产权及技术优势
公司始终坚持自主研发道路，在产品和技术研发方面持续加大投入。截至2021年12月31日，公司取得专利、计算机软件著作权及软件产品等研发成果如下：获得专利177项，其中境内发明专利77项，国际专利6项；获得软件著作权证书465项，拥有商标285项。上述科研成果为公司的持续发展保驾护航，成为公司的核心竞争力之一。
面向多业务模式、高频交易的业务需求，公司基于云原生分布式微服务架构体系的支付交易处理和服务平台，自主开发独立架构的支付服务系统。系统已完成两地三中心容灾体系建设来防范不可控风险，大大增强支付系统的容灾容错、可伸缩及高并发处理能力，实现系统可用性99.99%以上，恢复时间目标（RTO）时间60s以内，应用容器化率100%，多维度保障平台的正常运转与数据安全可靠，具备为千万级商户和亿级个人用户提供各种支付及增值服务的能力。公司重点建立了支付服务中台，持续优化交易和清算流程，满足公司业务发展的需求。研发体系持续优化，引入腾讯TAPD和蓝鲸，Devops研发运维一体化持续提升，满足公司现有及可预见未来的业务及发展需求。随着电子支付服务行业的监管要求不断提升和变化，欺诈行为模式日益复杂，公司建设了基于大数据、实时流计算的风控系统，具备反欺诈风控、反洗钱风控的能力。风控系统处理能力目前达到4000万次/天、实时高风险拦截100ms以内，准实时规则能够在1s以内执行管控；公司重点投入风控体系建设，对于伪卡、盗刷等主流作案手法监控覆盖率达96%以上，处于业内领先水平。
（三）产品和服务的质量优势
公司成立以来，保持对产品质量精益求精，以打造低成本、高质量、快速响应的供应链管理体系为核心价值。公司一方面通过生产效率提升、生产直通率提升、工艺优化等活动与项目，在保障产品高效安全的前提下，进一步提升整体工效与品质；另一方面，公司通过不断推动研发创新，持续优化产品成本，确保产品开发能够如期高质量的实现交付，增值服务体系进一步完善，在快速响应客户服务需求的同时，为创新业务延伸拓展提供了充分的资源保障。
同时，公司积极运用技术手段推进服务创新，自主开发了服务管理及风控管理平台，人均服务效能不断提升。庞大的服务网络以及智能化的服务管理和风控管理平台，不仅保障公司的终端机具维保服务、增值服务收入稳定增长，而且促进公司不断挖掘产业链价值、延伸拓展多领域创新业务。
（四）日趋完善的经营管理体系、人才团队建设优势
经过多年的不断打造、变革升级，目前公司拥有完善的产品研发体系、市场营销体系、生产制造体系、质量管控体系、人力资源体系，有利于整合各个业务链资源，实现核心资源的优化配置，控制生产成本和产品质量的同时进行产品和商业模式创新。为适应行业发展、公司战略重心和商业模式的变化，公司2021年继续加大管理架构的变革和重塑力度，优化公司组织架构，推出新一轮股权激励计划，提高公司管理效率，建立长效激励机制，激发了各个板块协同性和全员积极性。
（五）全球化产业竞争力优势
随着多年国际业务战略规划的推进和落地，公司逐步实现与完善全球营销服务网络的布局，在全球范围进一步加强优质客户资源的积累。报告期内，公司营销服务网络共覆盖全国340个城市（含港澳台）及多个海外地区，可以迅速响应客户对电子支付受理终端设备和电子支付服务的需求。基于公司庞大的服务网络以及高效的服务管理平台，公司可以为全球合作伙伴、商户及消费者用户提供优质电子支付产品、服
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务及全方位的数字经济行业解决方案，在国际市场打造自身的竞争实力。
截至2021年12月31日，公司已在全球80多个国家实现产品销售、服务延伸及提供优质的解决方案，随着客户满意度、市场认可度日益提升，公司在国际市场上的品牌价值和品牌识别度逐步成为公司核心竞争力的体现。
四、主营业务分析
1、概述
2021年在国内疫情得到有效控制的背景下，线下实体经济进一步复苏，与此同时，由于我国较为完备的
产业链以及供应链长期积累的制造优势和较强的应变能力，国际贸易出口同比去年实现较高增速，中国制造在全球抗疫工作和经济复苏中贡献了一份坚实的力量。全年公司电子支付主营业务收入呈现同比大幅增长的态势，不仅公司收单业务伴随着国内经济的企稳增长实现了交易流水规模和营业收入同比大幅增长的成绩，另外在出口贸易高速增长释放的红利中，公司电子支付终端海外业务也实现销售收入同比去年几乎翻番业绩。随着国内外数字经济进一步的发展，以及对移动支付的接受度深化的趋势下，电子支付产品和服务将逐步凸显其支持商业数字化经营升级的重要价值，在经济活动中可以承载更多的运营功能与服务，未来在满足经营需求和助力商业发展方面有着巨大的潜力和商业机遇。
报告期内，公司实现营业收入36.12亿元，同比增长37.21%；实现毛利润7.87亿元，同比增长10.75%；实现归属于上市公司股东的净利润2.01亿元，同比增长131.98%；实现扣除非经常性损益的净利润1.17亿元，同比增长197.59%。2021年，公司营业收入的大幅增长主要来自于收单业务的快速增长，报告期内子公司嘉联支付继续加大对市场渠道、商户端补贴的投入，积极履行企业社会责任、扶持产业链商业伙伴。此外，嘉联支付为进一步夯实分公司的渠道建设，加强分公司直营团队市场拓展和服务能力，继续加大对分公司员工团队建设的投入。
展望未来，随着嘉联支付商户数量的不断增加以及交易流水规模的不断提升，该部分新增用户对公司经营业绩的贡献会在后期陆续体现。
过去一年里，公司在取得良好经营业绩的同时，电子支付终端业务也面临一些挑战，其中由于上游供应链核心物料供货较紧张，从而一定程度上造成部分月份终端产品交付的延迟以及制造成本的增加，对此公司管理层通过积极与供应商沟通和提前排工排产做好相关规划等措施以降低由于物料紧张带来的影响。此外，在海外市场对电子支付终端需求旺盛的背景下，随着公司电子支付终端海外销售收入大幅增长，公司所面对的外汇风险也逐渐扩大，对此公司管理层充分合理利用远期外汇套保工具对冲相关外汇风险，积极对外汇风险进行管控从而减少汇兑损益造成的损失。未来公司将利用多年在电子支付领域积累的行业经验、技术优势和商业资源，持续巩固和提升公司在电子支付行业的领先地位。
（一）支付服务及场景数字化服务
（1）支付服务
随着疫情对经济影响的减弱，在国内消费市场逐步恢复过程中，居民消费需求持续释放，同时居民数字化生活方式进一步深化普及以及线下商业数字化升级持续推进。2021年嘉联支付为更好支持和服务线下实体商户，继续联合多家银行推出“红海计划2.0”等活动，加强对商户收单服务投入和手续费补贴，助力商户从疫情影响中恢复。在银行合作方面，嘉联支付已与6家国有银行达成区域性合作，与超过60家股份制商业银行及城商行达成总对总合作，通过优势互补合作共赢模式，嘉联支付可以充分发挥在支付收单领域长期积累的渠道服务和产品技术方面的优势，继续为银行合作伙伴、商户以及消费者提供优质的支付收单服务。
报告期内，嘉联支付累计处理交易流水约1.97万亿元，较去年同期交易流水1.22万亿元增长61.48%，近三年交易流水年复合增长率达35.22%；嘉联支付实现营业收入约23.7亿元，同比增长39.07%。2021年，嘉联支付积极响应政府部门号召，继续加大对市场渠道、商户端补贴的投入，积极履行企业社会责任、扶持产业链商业伙
15深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文伴，补贴金额同比去年增加约2亿元，由于该部分补贴金额一次性计入成本，所以短期内其业务毛利率呈现同比下降的态势。2021年，嘉联支付业务依然保持高速增长态势，主要得益于嘉联支付对全国销售体系、品牌及产品服务的长期投入和建设。与此同时，嘉联支付持续加大对全国分公司业务的投入，截至2021年底，嘉联支付全国分公司员工总人数增至800人，未来嘉联支付将进一步夯实以及下沉全国销售服务网络，持续提升服务需求响应速度、提高服务质量，为下一步基于全国销售网络开展新业务奠定基础。
（2）场景数字化服务近年来，公司场景数字化服务逐步从单产品、单模块的模式向系统化、平台SaaS化模式演变。2021年，嘉联支付通过自研以及与行业知名的SaaS厂商合作等方式为多个行业及不同应用场景的合作伙伴及商家提供针对
性的行业解决方案，重点覆盖行业及场景包括餐饮、零售、生鲜、娱乐、美容个护、金融保险等行业及加油站、停车、景区、物业等场景，成功推出“嘉联云店”等产品，协助商家做好数字化升级服务以及私域流量运营等配套增值服务。
同时，嘉联支付基于较强的金融科技和产品开发能力，围绕银行、保险等金融机构及重要行业客户的业务需求，进一步在银行卡权益、渠道引流、信息技术等领域开发和推出更多的金融科技产品和服务。报告期内，场景数字化服务及金融科技服务实现收入约8734.06万元，占嘉联支付总收入比例约3.69%，该部分服务对利润贡献的占比继续保持增长趋势。
（二）电子支付设备及生物识别产品
（1）电子支付设备随着信息技术在支付领域得到广泛的应用，支付基础设施建设取得了重大发展。基于央行2020年“拓展移动支付应用场景，优化支付基础设施功能”的部署，电子支付工具日益普及且创新不断，支付服务的智能化及多样化有效支持了实体经济的发展，加之生物识别技术的完善和精准度的提高、人工智能技术的成熟，以人脸识别、智能支付终端为代表的电子支付设备及生物识别产品正在逐步替代传统电子支付设备，而随着数字人民币的持续落地，国内现有的存量支付终端将面临全面的升级迭代和改造，将一定程度提升对新的电子支付设备的需求。
报告期内，新国都支付实现营业收入约10.22亿元，同比增长23.75%；目前支付行业国际市场空间较大，国际支付市场逐渐展现出更大的潜力，由于海外电子支付用户的数量不断增加以及电子支付场景不断丰富，新国都支付对国际市场重点国家、地域的布局和积累，与非洲、欧洲和南美洲地区的客户形成了战略合作关系，同时产品研发团队结合海外本地化需求，针对性地开发契合当地使用场景的专业化产品，获得海外客户的认可，公司的产品和品牌形象在海外已有较好的传播力和知名度。报告期内，公司电子支付设备业务在海外市场收入同比增长88.30%，出货量同比增加96.82%，其中，公司在国际市场销售的机型中智能POS终端、移动POS终端占比超九成，业绩大幅增长并保持了较好的毛利率水平。未来，公司将继续加强与海外地区客户的紧密合作，进一步开拓海外销售渠道，并加大海外本地化团队的投入，向海外市场输出中国移动支付等先进技术和数字化服务解决方案，提供更广泛的电子支付技术应用。国内市场方面，新国都支付在报告期内成功中标中国建设银行、中国邮政储蓄银行、中国光大银行等重要客户多个电子支付设备采购项目。
2021年新国都支付围绕生物识别等新技术、新支付形式积极投入研发资源，期间研发投入占新国都支付整
体营业收入约8.25%。公司持续加强研发管理能力，提升开发效率和质量安全、系统接口和协议规范化，提高产品设计可靠性和稳定性，为满足市场严格的安全保护需求等做好充分准备。
（2）生物识别产品
2021年4月，中国信息通信研究院云计算与大数据研究所发起的“可信人脸识别守护计划”正式启动，人脸识
别技术与应用的可信标准及人脸识别测试评估环节即将落地。中正智能研发的综合身份认证应用系统，能够支持防伪检测，人脸精准识别，可实现多模态的身份核验功能，该产品已在金融机构、邮政体系、司法系统、房产登记、酒店入住等场景中实现应用，并且计划进一步在政务服务中继续推广。
16深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
报告期内，中正智能实现营业收入约14185.67万元，同比增长29.99%，智能互联应用场景的实现将进一步推进物联网技术发展和应用。2021年，随着各省市推进新冠疫苗接种安全生态的智慧城市进程，中正智能居民身份证阅读机具在浙江省数字化疫苗接种服务中全线使用，深度参与了浙江省常态化疫情防控的数字化改革。
同时，中正智能利用金融行业的多年积累，积极开发面向金融行业的新产品和解决方案，成功推出银行网点智能业务库系统，为银行业“现金重空”网点留守提供保障，并中标台州银行四类业务库采购及安装项目，为中正智能在金融领域开辟新市场奠定基础。中正智能利用生物识别、人工智能、物联网等信息化手段，为邮政快递业提供收寄验视、实名收寄等解决方案，有力提升了邮政快递业安全监管效能，协助邮政快递业进一步落实寄递安全“三项制度”，目前已在部分地区开展业务试点落地。中正智能已形成了智慧金融、智慧安防、智慧政务多种业务融合的运作模式，结合市场需求，进一步提升产品多样性、业务多元化。此外，中正智能成立海外产品线及事业部，进一步拓宽海外业务，海外销售取得新突破。未来，中正智能将会进一步深化海外业务布局，完善产品线，拓宽销售渠道。
（三）审核服务业务
随着网络短视频直播、外卖以及出行等互联网服务和应用逐步深入人们的生活，基于互联网业务形态的主体身份认证审核需求已成为互联网公司在合规以及风控方面不可忽视的一环，高效持续为客户提供优质稳定的风控服务、审核服务以及智能运维技术服务已成为提升审核服务业务竞争力的关键要素。随着移动互联网向纵深发展，用户规模、在线时长不断增加，公信诚丰作为湖南省移动互联网重点企业，不断升级管理、技术和服务，在认证审核、内容审核、互联网营销和软件服务等方面满足市场需求。
报告期内，公信诚丰实现营业收入约8408.54万元，同比增长34.76%。公信诚丰在2021年继续积极开拓新客户，不断丰富和完善公司业务种类，有效提升其现有业务量增长，增加创收点。公信诚丰认证审核业务呈现多元化趋势，能够适应不同客户的需求，逐步提升核心竞争力，加强布局互联网公司招投标项目，通过不断完善人才梯队、适时调整公司管理架构，新建多个下沉职场，进一步增强业务承接能力和成本优势。同时，公信诚丰注重技术研发投入，迭代研发核心业务基础工作平台，进一步提升数字化管理能力。
（四）创新业务
（1）数字人民币
公司专注于电子支付技术领域的研发和创新，随着国家数字人民币的研发试点工作的稳步推进，公司积极推进与银行机构在数字人民币的运营活动和技术服务领域方面的合作。目前已完成部分机构前期的技术联调和系统测试，并配合银行机构进一步协助商户端的受理终端改造、双离线试点改造及场景落地等推广服务，已在冬奥会等场景中实现应用，并加快完善数字人民币受理环境的生态建设。同时，公司积极进行数字人民币“硬钱包”产品开发，目前已完成产品设计和技术开发。未来，公司也将紧随行业发展，不断探索数字人民币生态下新的商业模式。
（2）智慧医保
公司立足于国家医保局相关技术规范，积极响应医疗保障信息化建设，公司子公司新国都支付自主研发的医保业务综合服务终端（III类）MR980和MF80相继通过第三方机构的检测认证。医保终端通过专线接入医保物联专网，支持以医保电子凭证、人脸、身份证等为身份识别入口，内置专用安全模块和加解密能力，支持“实人、实时、实地”的多要素支付核验；提供数据安全保护，实现标准化、规范化的医保业务服务，减少欺诈骗保等违法违规行为。医保终端系列产品可部署到定点医药卫生机构，能为国内参保人员提供更加便捷的就医购药服务，并借助智能监管的科技手段来规范医保基金使用、提高医保账户安全。
（3）AI内容融合创意技术服务
基于公司在AI人工智能等新兴领域的积极探索和研究，公司子公司新国都智能依托AI深度内容生成、视频处理技术等，在海外市场成功推出多款工具类产品，并在多个重点国家和地区上线，商业化成效和用户规模等
17深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
均取得较大突破。新国都智能基于图像深度学习、计算机视觉等前沿AI技术，不断的更新算法模型迭代频率，累计处理超过2亿次的AI深度任务计算量，为模型提供了丰富的计算实例，并进一步探索各种应用场景。目前，新国都智能已与运营商等合作平台签署战略合作协议，将与合作伙伴充分发挥各自在人工智能和5G领域的优势，在平台共建、能力互通及产品共建方面积极开展合作。未来，新国都智能将以现有AI业务为基础，积极开拓、储备前沿技术，在增强泛化能力的内容深度生成和基于姿态感知的交互式虚拟人等技术方向上深耕，以创新内容和技术的融合方式，向市场推出更多的创新型产品和服务。
2、收入与成本
（1）营业收入构成营业收入整体情况
单位：元
2021年2020年
同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计3611738606.63100%2632361743.29100%37.21%分行业
产品制造1026335189.1328.42%881136664.5733.47%16.48%
收单及增值服务2372009443.0365.68%1639114078.5362.27%44.71%
审核服务78346008.342.16%59862893.312.27%30.88%
其他135047966.133.74%52248106.881.99%158.47%分产品
电子支付产品897160676.9024.84%770336872.9929.26%16.46%
生物识别产品119177587.653.30%103686033.953.94%14.94%
收单及增值服务2372009443.0365.68%1639114078.5362.27%44.71%
审核服务78346008.342.16%59862893.312.27%30.88%
技术服务37664759.291.04%6986005.900.27%439.15%
其他107380131.422.98%52375858.611.99%105.02%分地区
境内3067575420.9784.93%2345719071.0089.11%30.77%
境外544163185.6615.07%286642672.2910.89%89.84%分销售模式
实物销售1033714614.9028.62%874022906.9433.20%18.27%
服务销售2578023991.7371.38%1758338836.3566.80%46.62%
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况
√适用□不适用
18深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
单位：元营业收入比上年营业成本比上年毛利率比上年同营业收入营业成本毛利率同期增减同期增减期增减分行业
产品制造1026335189.13729099428.4328.96%16.48%16.02%0.28%
收单及增值服务2372009443.031954957614.9617.58%44.71%56.82%-6.36%分产品
电子支付产品897160676.90662561786.6526.15%16.46%16.31%0.10%
收单及增值服务2372009443.031954957614.9617.58%44.71%56.82%-6.36%分地区
境内3067575420.972509728277.2518.19%30.77%41.37%-6.14%
境外544163185.66315394088.0942.04%89.84%114.72%-6.72%分销售模式
实物销售1033714614.90752369441.0827.22%18.27%20.05%-1.08%
服务销售2578023991.732072752924.2619.60%46.62%60.01%-6.73%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√是□否行业分类项目单位2021年2020年同比增减
销售量套48209865559160-13.28%
电子支付生产量套48488586115945-20.72%
库存量套578615624600-7.36%
销售量套54910145509520.66%
生物识别生产量套57346946258923.97%
库存量套965107214233.78%
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
√适用□不适用
库存量变动超出30%主要系一季度销售备货所致。
（4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
19深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
（5）营业成本构成行业分类行业分类
单位：元
2021年2020年
行业分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重
产品制造原材料661700489.7223.42%569642244.9729.64%16.16%
产品制造人工成本44845801.891.59%41566370.922.16%7.89%
产品制造制造费用22553136.820.80%17221014.270.90%30.96%
产品制造小计729099428.4325.81%628429630.1632.69%16.02%
收单及增值服务专业化服务1934325359.5368.47%1235871000.0264.30%56.52%
收单及增值服务折旧摊销20367132.700.72%7287894.900.38%179.47%
收单及增值服务其他265122.730.01%3439348.600.18%-92.29%
收单及增值服务小计1954957614.9669.20%1246598243.5264.86%56.82%说明无
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
1.本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体
名称变更原因湖南诚度互联网科技有限公司投资新设
DeepArt Limited 投资新设
2.本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过委托经营或出租等方式丧失控制权的经营实体
名称变更原因深圳市新国都末微技术服务有限公司股权出售深圳市新国都万联科技通信有限公司股权出售
Nexgo Technology DWC-LLC 注销
合并范围变更主体的具体信息详见“附注七、合并范围的变更”。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况
20深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
前五名客户合计销售金额（元）271588027.59
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例7.53%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
0.00%
例公司前5大客户资料
序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例
1第一名63348469.221.75%
2第二名55470380.761.54%
3第三名55442481.171.54%
4第四名48988682.671.36%
5第五名48338013.771.34%
合计--271588027.597.53%主要客户其他情况说明
□适用√不适用公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）560586209.07
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例17.22%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
0.00%
比例公司前5名供应商资料
序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例
1第一名170353963.655.23%
2第二名108706064.683.34%
3第三名105119228.753.23%
4第四名90099271.712.77%
5第五名86307680.282.65%
合计--560586209.0717.22%主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
单位：元
2021年2020年同比增减重大变动说明
销售费用198132658.08155788488.2527.18%
管理费用198843954.48174478222.1213.96%
21深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
主要系本报告期租赁折现利息增加
财务费用3494542.51-1125440.23410.50%及现金折扣减少所致。
研发费用246559878.85216802473.6213.73%
4、研发投入
√适用□不适用主要研发项目名称项目目的项目进展拟达到的目标预计对公司未来发展的影响
研发出一款集成人脸、
扫码、身份证读取、社丰富其原有终端产品线，助已通过了医保终端量产后可应用于由国家医保
医保业务综合服务保卡接触式读写、社保力公司在医保数字化应用领
过检认证，达到量产局统一设计及省医保局统一终端卡非接读写、外设拓展域发展，有利于公司拓展新状态建设的新型医保业务系统能力于一身的多功能一客户体设备根据国内外客户的需求及应
丰富公司产品类型，有利于研发出一款功能全面、用场景，研发出一款支持多公司拓展国内外新客户，并自助收银机性价比较高的自助购物已完成认证种通讯方式、支付方式的多且为国际市场的下一步拓展
收款设备功能自助收银产品，在完成和竞争提供支撑产品认证后投产销售
为满足国际市场需求，随着高端产品投入市场，有产品研发完成后通过各项测研发出一款升级迭代后助于公司在国际市场拓展高
高端手持移动 POS 已完成认证 试认证，并在国际市场推广适合高端市场的手持移端客户，提升公司的品牌影销售
动 POS 响力
对现有智能 POS 机产品 完成产品升级及验证，取得现有产品升级迭代，有利于实施优化、升级改造并仍在进行部分认证产品证明函，通过产品认证智能 POS 升级 提升公司后续在电子支付产
进行国产芯片替代和部测试及取得认证报告，向重点客品招投标中的竞争优势分性能提升户推介
方案研究成功后，可实现支已完成预研立项，目付终端的操作系统国产化，面向金融支付终端开发面向金融支付终端开发基于国产操作系统的金
前处于工程验证产其性能达到国际领先水平，的自主可控方案研的自主可控方案，应用融支付终端软件系统及基于品开发初期的设计且关键零部件实现完全自主究于公司新产品研发国产主控芯片的支付终端
验证（EVT）阶段 可控，为公司支付终端产品的安全性提供保障基础通过对个人身份证内的芯片
信息进行读取、同时实现证根据目标市场的产品需求变件内的照片特征或指纹特征
研制一款专业应用于人化，及时调整产品设计策略，多用途智能平板设完成结项评审，进入与现场获取的指纹或人脸照证核验领域的多形态智丰富生物识别产品线，有利备量产阶段片比对识别，来辨别持证人能人证核验终端于提升公司产品在目标市场
和证件是否为同一身份，产的市场占有率及竞争力
品可以支持手持、台式、壁挂三种不同应用形态
22深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
系统将广泛应用于电子政务
系统研发完成后可基于"公
和电子商务活动中，有利于安部可信身份认证平台"提基于网证的身份核研制基于网证的身份核提升公司在数字化应用领域
试点应用准备阶段供网络身份证生成、网证使
验系统验系统的产品竞争力，推动公司在用、身份认证等综合应用功
智慧政务、智慧安防场景中能获取项目机会
新技术、新产品研发完成后采集仪可为身份核验提供二将完善公司在生物识别领域
多模态产品项目：研制一款能同时采集人
目前处于设计验证元生物特征数据，集成到终的产品线，可集成到现有产人脸虹膜二合一采脸图像和虹膜图像的采
测试（DVT）阶段 端产品中，构建更加安全便 品或系统中，可为构建大安集仪集仪
捷的身份核验系统防体系的客户提供产品，有利于公司拓展新客户研发及升级云计算基础服务提升商户的活跃度及推进重
平台、聚合权益平台、商户点垂直行业的场景数字化服
商户服务数字化平围绕商户服务体系打造立项已完成，进入研综合管理平台等系统平台，务，有利于公司进一步提升台数字化智能服务平台发阶段为商户及合作方提供一站式整体解决方案能力并扩大市支付解决方案场机会空间公司研发人员情况
2021年2020年变动比例
研发人员数量（人）65150728.40%
研发人员数量占比23.08%20.88%2.20%研发人员学历
本科47037924.01%
硕士543938.46%
其他1278942.70%研发人员年龄构成
30岁以下23414462.50%
30~40岁37431618.35%
40岁以上4347-8.51%
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2021年2020年2019年
研发投入金额（元）246559878.85216802473.62223649428.51
研发投入占营业收入比例6.83%8.24%7.39%
研发支出资本化的金额（元）0.000.000.00资本化研发支出占研发投入
0.00%0.00%0.00%
的比例资本化研发支出占当期净利
0.00%0.00%0.00%
润的比重
23深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响
□适用√不适用研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
5、现金流
单位：元项目2021年2020年同比增减
经营活动现金流入小计4192034894.312951997735.2342.01%
经营活动现金流出小计3958768650.802606972024.5751.85%经营活动产生的现金流量净
233266243.51345025710.66-32.39%
额
投资活动现金流入小计602108512.35486869311.3023.67%
投资活动现金流出小计616602348.91269375366.83128.90%投资活动产生的现金流量净
-14493836.56217493944.47-106.66%额
筹资活动现金流入小计3737839.298965402.59-58.31%
筹资活动现金流出小计182542714.46192593115.60-5.22%筹资活动产生的现金流量净
-178804875.17-183627713.012.63%额
现金及现金等价物净增加额36896574.98374858199.78-90.16%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
（1）报告期，经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少32.39%，主要系本报告期采购支付货款及收单业务补贴等费用项支出增加所致。
（2）报告期内，投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少106.66%，主要系本年度收回的股权投资款减少所致。
（3）报告期，现金及现金等价物净增加额较上年同期减少90.16%，主要系本年度采购支付货款、收单业务补贴等费用项支出增加及收回的股权投资款减少所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
五、非主营业务情况
√适用□不适用
单位：元
24深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性
投资收益215010.420.10%否
公允价值变动损益5994.980.00%否
资产减值-15867374.63-7.18%主要系存货跌价损失否
营业外收入292348.490.13%否
营业外支出3515442.451.59%否
主要系增值税退税、增值税
其他收益104209755.0547.15%进项税加计抵减和政府补否助
信用减值损失5623006.362.54%否
六、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2021年末2021年初
占总资产比占总资产比比重增减重大变动说明金额金额例例
1752327340.1596431665.
货币资金46.13%46.14%-0.01%
4633
463512868.2
应收账款12.20%403108279.9011.65%0.55%
5
252342328.8主要系本报告期内材料及商品备货
存货6.64%162780731.904.70%1.94%
2所致
长期股权投资12880945.020.34%14675990.290.42%-0.08%
106753908.0 主要系本年度增加 POS 机具租赁所
固定资产2.81%78572407.242.27%0.54%
9致
使用权资产52939762.951.39%84064780.992.43%-1.04%主要系本年度海外销售预收款增加
合同负债38673084.711.02%22234910.030.64%0.38%所致
租赁负债26753168.630.70%52557137.871.52%-0.82%境外资产占比较高
□适用√不适用
2、以公允价值计量的资产和负债
√适用□不适用
单位：元
25深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
计入权益的累本期公允价本期计提本期出售金项目期初数计公允价值变本期购买金额其他变动期末数值变动损益的减值额动金融资产
1.交易性金融资产（不
0.005994.983000000.003005994.98
含衍生金融
资产）
4.其他权益70000000.0
70000000.00
工具投资0
金融资产小70000000.0
73005994.98
计0其他非流动
14850700.0014850700.00
金融资产
70000000.0
上述合计87856694.98
0
金融负债0.000.00其他变动的内容报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
截至报告期末，公司不存在主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情形。
七、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度
14850700.0020000000.00-25.75%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
26深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
4、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元报告期内累计变更累计变更尚未使用本期已使已累计使尚未使用闲置两年募集资金变更用途用途的募用途的募募集资金募集年份募集方式用募集资用募集资募集资金以上募集总额的募集资集资金总集资金总用途及去金总额金总额总额资金金额金总额额额比例向非公开发
2019年29640029640000.00%0不适用0
行公司债
合计--29640029640000.00%0--0募集资金总体使用情况说明2019年12月16日，公司收到深圳证券交易所出具的《关于深圳市新国都股份有限公司2019年非公开发行创新创业公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函[2019]752号），公司非公开发行不超过人民币3亿元公司债券获得深圳证券交易所核准。2019年12月27日公司完成2019年非公开发行创新创业公司债券（债券简称及债券代码：19新国都，114645）发行，发行规模30000万元（票面利率5%，债券期三年），扣除本次发行承销费用，募集资金到账净额29640万元。经公司第四届董事会第三十五次会议、第四届监事会第三十二次会议及2019年第三次临时股东大会审议，同意本次非公开发行债券募集资金2亿元用于偿还金融机构借款，剩余资金用于补充营运资金。2019年12月30日，公司从募集资金账户转出2亿元用于偿还金融机构借款，2020年1月7日，公司从募集资金账户转出9640万元用于补充营运资金，截止2021年12月31日，公司累计投入募集资金总额29640万元，募集资金账户存放期间产生利息收入为人民币13853.51元，该利息收入已全部用于补充营运资金，募集资金已全部使用完毕。
（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元承诺投项目达项目可是否已截至期末截止报告资项目募集资金本报告截至期末到预定本报告是否达行性是变更项调整后投投资进度期末累计和超募承诺投资期投入累计投入可使用期实现到预计否发生
目(含部资总额(1)(3)＝实现的效
资金投总额金额金额(2)状态日的效益效益重大变
分变更)(2)/(1)益向期化承诺投资项目
1、偿还
否2000020000020000100.00%00不适用否金融机
27深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
构借款
2、补充
营运资否9640964009640100.00%00不适用否金承诺投
资项目--2964029640029640----00----小计超募资金投向不适用
合计--2964029640029640----00----未达到计划进度或预计收益不适用的情况和原因
（分具体项目）项目可行性发生重大不适用变化的情况说明超募资不适用金的金
额、用途及使用进展情况募集资不适用金投资项目实施地点变更情况募集资不适用金投资项目实施方式调整情
28深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
况募集资不适用金投资项目先期投入及置换情况用闲置不适用募集资金暂时补充流动资金情况项目实不适用施出现募集资金结余的金额及原因尚未使用的募集资金不适用用途及去向募集资金使用及披露中存在不适用的问题或其他情况
（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
八、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用公司报告期未出售重大资产。
29深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
2、出售重大股权情况
√适用□不适用是否按计划如本期初股权出期实起至出
售为上施，如售日该所涉及市公司与交易未按计交易价股权为出售对股权出是否为的股权交易对被出售贡献的对方的划实披露日披露索出售日格（万上市公公司的售定价关联交是否已方股权净利润关联关施，应期引元）司贡献影响原则易全部过占净利系当说明的净利户润总额原因及
润（万的比例公司已
元）采取的措施符合公司整体发展情况，有利于进一步优化公司产业结构，提高公司
运营、研发体深圳市系的管参考评新国都
于剑2021年理效估结果，2021年万联科2021-07
生、冯12月15371-157.33率，聚-1.03%经交易否不适用是不适用12月15技通信7锦日焦公司各方协日有限公核心产商确定司业，更好地完成公司战略布局。交易完成后新国都万联将不再纳入公司合并报表
30深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文范围。
本次股权转让不会对公司生产经营和财务状况产生重大不利影响，有利于公司的长远发展和持续经营。
九、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
POS 终端、固定无线电
话机、电子
深圳市新国支付设备、
602718186.118856246885393694.102162809115294561.110269701.
都支付技术子公司计算机软硬
889.87137.284131
有限公司件、电子产品的技术开
发、生产、销售
嘉联支付有银行卡收单200000000.127811752564042779.236982082135220046.131981516.子公司
限公司及增值服务006.62332.733699长沙公信诚信息技术咨
丰信息技术55953306.341083959.384085433.533073763.629141030.1
子公司询服务、软5000000.00服务有限公28949件开发司浙江中正智网络安全认
60000000.0108448678.83497281.7141856675.16513932.015667751.6
能科技有限子公司证、防伪、
04701221
公司加密报告期内取得和处置子公司的情况
31深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
√适用□不适用公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响本次设立子公司是为满足公司拓展海外
市场的发展战略需要，有利于海外产品深网艺影有限公司（DeepArt Limited） 投资新设
的推广及布局，扩大公司在海外市场的知名度，符合公司长期发展战略方向。
本次公司设立全资子公司是根据公司战
略发展需要，符合公司整体战略规划与长远发展需要，符合公司及全体股东的利益，不存在法律限制或禁止的风险。
湖南诚度互联网科技有限公司投资新设
本次设立湖南诚度的资金为自有资金，不会对公司及公信诚丰的财务状况和经
营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
本次股权转让主要是为建立、健全中正
智能与员工风险共担、利益共享、责任
共当、事业共创的激励约束长效机制，本次交易不影响公司对中正智能的控制
浙江中正智能科技有限公司转让15%股权权、符合公司未来战略规划要求，有助于公司进一步优化产业结构和资源配置，对公司及中正智能的经营和长期发展有利，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响。
本次转让新国都万联符合公司整体发展情况，有利于进一步优化公司产业结构，提高公司运营、研发体系的管理效率，深圳市新国都万联科技通信有限公司转让100%股权聚焦公司核心产业，更好地完成公司战略布局。本次股权转让不会对公司生产经营和财务状况产生重大不利影响，有利于公司的长远发展和持续经营。
为优化资源配置，降低经营管理成本，公司决定注销新国都迪拜且已完成注销
新国都迪拜股份责任有限公司注销手续，新国都迪拜不再纳入公司合并报表范围，不会对公司的正常经营产生影响。
主要控股参股公司情况说明
十、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
32深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
十一、公司未来发展的展望
（一）行业格局与发展趋势
1、电子支付行业的核心参与方
据中国人民银行发布的《中国支付体系发展报告2015》描述，目前我国形成了以中国人民银行为核心、银行业金融机构（含财务公司）为基础、特许清算机构和支付机构为补充的支付体系。
我国支付体系中，各个主体的分工和定位如下：
（1）中国人民银行：中国人民银行是中国支付体系建设的组织者、推动者、监督者，肩负“维护支付、清算系统正常运行”等法定职责，建设运行了第二代支付系统、中央银行会计核算数据集中系统、全国支票影像交换系统、境内外币支付系统等重要业务系统，为金融机构和金融市场提供低成本、高效率的公共清算平台，加速了社会资金周转，推动了经济金融较快发展。
（2）银行业金融机构：银行业金融机构（以下简称银行）是支付服务的提供主体。银行大力推进金融服务创新，不断提高支付服务水平，在服务实体经济、守住风险底线、深化改革开放等方面取得明显成效。我国形成了多种类、广覆盖的银行机构体系，它们通过后台完善业务系统、前台提供和受理各种支付工具（或支付工具受理机具）的形式，向广大单位和个人提供多层次、差异化、个性化的支付服务。
（3）特许清算机构：清算机构积极参与中国支付服务市场，在特定领域提供专项支付服务。中国银联股份
有限公司（以下简称中国银联）是中国银行卡联合组织，通过银联跨行交易清算系统，实现商业银行系统间的互联互通和资源共享，保证银行卡跨行、跨地区和跨境的使用。网联清算有限公司（简称NUCC）是经中国人民银行批准成立的非银行支付机构网络支付清算平台的运营机构，作为全国统一的清算系统，主要处理非银行支付机构发起的涉及银行账户的网络支付业务，实现非银行支付机构及商业银行一点接入，提供公共、安全、高效、经济的交易信息转接和资金清算服务，组织制定并推行平台系统及网络支付市场相关的统一标准规范，协调和仲裁业务纠纷，并将提供风险防控等专业化的配套及延展服务。
（4）支付机构：支付机构在中国零售支付中发挥着重要作用。近年来，借助电子商务的兴起，支付机构运
用互联网、移动通信等新型信息技术，充分发挥自身机制灵活的优势，为社会公众提供小额、快捷、便民的零售支付服务。支付机构从事的支付业务模式又分为网络支付业务、预付卡发行与受理业务、银行卡收单业务。
在支付体系中除以上支付服务主体外，支付软硬件提供商和收单渠道服务机构是电子支付产业中起到辅助作用的主体。新国都从事以金融POS机为主的电子支付受理终端设备软硬件的生产、研发、销售和租赁，并新增了银行卡收单及增值服务等业务，该业务均是电子支付产业链中的重要环节，公司定位于成为优质的电子支付综合服务商。
2、2021年支付体系整体运营状况
根据2021年12月3日中国人民银行发布的《2021年第三季度支付体系运行总体情况》显示，全国支付体系运行平稳，社会资金交易规模不断扩大，支付业务量稳步增长，我们主要关注到：
（1）银行卡发卡量小幅增长
截至2021年三季度末，全国共开立银行卡91.83亿张，环比增长0.80%，增速较上季度末下降0.10个百分点。
其中，借记卡83.85亿张，环比增长0.78%；信用卡和借贷合一卡7.98亿张，环比增长0.97%。人均持有银行卡6.50张，其中，人均持有信用卡和借贷合一卡0.57张。
从银行卡的发卡总量以及增长率数据来看，全国发卡量总量环比小幅增长但增速度有所放缓。其中，信用卡发卡数量与人均持有信用卡数量都远远低于借记卡相应数量，我们认为未来信用卡增长空间依然很大，并且相关应用增值服务也会越来越丰富。随着国内个人信用体系的建立和完善，借助大数据、人工智能等前沿技术
33深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
可以逐步消除主体间的信息不对称问题以及提升金融机构风控效率，我们可以预见基于银行卡的电子支付业务以及其他增值服务在未来几年内仍将保持较好的发展趋势。
（2）银行卡受理终端数量有所增长
截至2021年三季度末，银行卡跨行支付系统联网特约商户2531.88万户，联网机具3491.81万台，较上季度末分别增加128.56万户、218.48万台，ATM机具695.97万台，较上季度末减少2.70万台。全国每万人对应的联网机具数量247.3台，环比增长6.67%；全国每万人对应的ATM数量6.80台，环比下降2.73%。随着我国移动支付等新兴方式的普及，支付受理终端POS机具形态和功能也越来越丰富，借助移动支付和二维码支付市场规模的较快增长，POS机具行业积极顺应趋势，逐渐调整产品形态以符合不同类别商户的需求，在满足基础收单服务之上叠加其他数字化服务，推出扫码盒子、收款音箱等新型支付终端产品。未来随着相关技术的应用以及支付产品的更新迭代，支付终端行业将朝着为新增小微商户提供轻质化的产品、助力智能化升级及为存量市场提供智能化升级改造服务的方向增长。
（3）银行卡交易量稳步增长
2021年前三季度，全国共发生银行卡交易3032.62亿笔，金额746.12万亿元，同比分别增长26.3%和14.21%。
其中，存现业务38.36亿笔，金额29.58万亿元；取现业务57.26亿笔，金额28.85万亿元；转账业务1306.29亿笔，金额587.52万亿元；消费业务1630.72亿笔，金额100.18万亿元。截至2021年三季度末，银行卡渗透率为49.18%，较上季度上升0.04个百分点。银行卡人均消费金额为2.39万元，同比增长8.76%；银行卡卡均消费金额为3680.96元，同比增长5.08%；银行卡笔均消费金额为546.93元，同比下降10.55%。
上述数据显示，在疫情对消费的影响逐渐减弱的情况下，银行卡交易笔数的增长速率呈稳步增长态势。在全国银行卡交易量中，转账和消费业务笔数依旧占比较高，体现出近年来电子支付已经成为人们日常生活、衣食住行中不可缺少的一部分。另外随着移动互联网及AI、生物识别等新兴技术在金融领域的应用，电子支付在人们日常消费中结算环节的使用也越来越频繁，从根本上给支付场景提供了更多可能性，因此通过银行柜台或者ATM机进行现金存取的情况也越来越少。近几年随着类似红包与支付相关的互联网产品在人们生活的流行，电子支付转账业务变得越来越活跃。
（4）移动支付业务量保持增长2021年前三季度，银行共处理电子支付业务（注释：电子支付是指客户通过网上银行、电话银行、手机银行、ATM、POS和其他电子渠道，从结算类账户发起的账务变动类业务笔数和金额。包括网上支付、电话支付、移动支付、ATM业务、POS业务和其他电子支付等六种业务类型。）1994.24亿笔，金额2192.97万亿元同比分别增长18.29%和11.14%。其中，网上支付业务745.56亿笔，金额1745.9万亿元；移动支付业务1087.05亿笔，金额374.08万亿元；电话支付业务2.07亿笔，金额9.03万亿元。
上述数据显示，三季度移动支付交易笔数和交易金额保持稳定增长，说明随着人们生活习惯的改变以及相应消费场景的转移，移动支付因其便捷性和安全性得到持续普及。同时随着二维码支付及数字人民币等多样化的移动支付模式普及大众，移动支付的优势也正在得到主流社会经济的认可。因此，电子支付的用户粘性和支付场景宽幅将会随着各类支付业务与金额的增长进一步得到扩展。
3、电子支付产业发展趋势
（1）发展中国家市场是推动多样化支付的主要动力近年来，全球多样化支付方式取得高速发展。美国波士顿咨询公司在2021年发布的行业报告中认为，支付行业比预期更快的从疫情中恢复，支付行业的收入总规模将会从2020年的1.5万亿美元增长至2025年的2.1万亿美元，全球支付收入规模年复增长率7.3%。根据凯捷咨询编制发布的《2021年世界支付报告》的报告发现，随着全球经济的反弹，加上先买后付(BNPL)、数字货币和其他下一代支付方式的出现将推动非现金交易量的增长，全球非现金交易量预计将以18.6%的复合年增长率增长，预计在2025年达到1.8万亿笔。报告显示，目前在全球
34深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文范围内，亚太地区正在引领电子支付，2020-2025年亚太地区的非现金交易量复合增长率为28%，维持高增长态势，欧洲市场的增长速度将达到13%。以上数据表明，全球多样化支付仍处于高速发展时期，相对于支付多样化接近成熟的发达国家市场，发展中国家市场的支付行为改变更加明显。
在疫情的爆发后，随着全球各国积极的实施疫情管控政策，2021年的支付行业显示出全球地域上不同程度上的反弹，总体而言全球支付行业比预期更快的从疫情中恢复并实现增长。在疫情的催化下，商家的经营模式和消费者的支付行为加速由服务线下转移至线上，出现大批以无接触购物，线上教育及办公为主的云场景支付环境，为支付行业创造了新业务和新发展机会。由于国内疫情仍然多点散发，餐饮，旅游等线下消费场景受到一定程度上的挑战，但在齐心抗疫成果的影响下，2021年国内消费市场稳中向好的趋势没有改变，国内支付行业呈现持续向好的趋势。
（2）智能支付终端促进支付融合，推动支付业务模式多元化
2021年全球仍未摆脱疫情的阴霾，在疫情的影响下，线上线下互相融合的支付方式已成趋势，智能支付终
端作为线下商户数字化运营的载体，展现了其融合支付及多样化的APP应用与场景结合的明显优势。智能支付终端是在传统支付终端的基础上的升级换代，不仅整合兼容各种支付方式，并且已经升级成为集各项功能为一体的综合性管理终端。生物识别技术在支付领域的应用也在持续发展和变革中，其技术能加强用户身份识别，给支付交易提供安全保障，并且能实现远程用户识别，使支付突破空间限制。其中，指纹识别逐渐发展成为使用最为广泛的安全认证方式之一，已应用于金融支付、安防门禁及刑侦等领域。而人脸支付由于疫情及相关政策规范未明确等因素的影响，推广进度受阻，但未来在疫情过后，并随着5G技术的落地，刷脸支付将通过产品创新及技术融合的方式发挥其安全性、便捷性及场景优势，拓张多维场景并深入渗透行业领域，其技术的突破将会推动无感支付进入一个新的发展阶段。
未来智能支付产品迭代传统POS机的速度日益加快，叠加数字货币推行带来的行业机会，多年深耕支付终端设备的厂商在技术和安全方面提供了支持和保障，支付终端通过系统介入交易、经营和增值服务等环节，逐渐获取了更大的议价能力，并通过广泛的企业合作和并购的模式，拓展产业链条，提供整体解决方案，从而构建支付生态体系。
（3）智能支付终端与SaaS软件结合推动智慧运营，催生数字化支付与多元化场景深入融合
随着智能支付终端的普及，支付机构能从支付环节出发，将智能支付终端作为通道和载体，结合数字化运营能力，实现由收单服务商向数字化综合服务商的转变。智能支付终端基于开放性的安卓或鸿蒙操作系统，可以通过搭载SaaS软件深入参与商户的日常经营管理，围绕供应链管理、营销拓客、会员管理等方面的经营需求，通过对门店的数字化管理及经营数据分析，帮助商户更好地了解其经营情况，可为商户制定或改善营销策略，提高商户经营业绩及提升营销效果，为商户提供功能多样化的经营工具，满足商户经营管理的潜在需求，实质上帮助商家提升数字化时代的获客、活客及服务能力，最终实现以数字化为底座融合多元化场景的智慧运营模式。
在此背景下，第三方支付机构已不再局限于提供通道业务的单一利润模式，逐渐从仅提供基础支付服务的商业模式转型为提供更有竞争力的数字化产品及增值服务模式，通过SaaS工具赋能商户数字化改造，为商户提供基于场景的精细化运营管理，在实现降本增效的同时，通过数据全链路跟踪反馈与分析，为商户智慧经营提供有力的数据支撑。从日常支付生态圈到全场景移动金融服务，第三方支付机构正在根据支付场景输出更多定制化的行业解决方案及增值服务，助力企业客户实现数字化转型，将支付全面融合于企业经营管理及产业链的智能化升级中。
（4）数字人民币加快推广应用带来新的业务增量
2020年，中国人民银行法定数字货币封闭试点顺利启动。从2014年至今，央行数字货币稳步发展，已逐步
从顶层设计推行至到落地程序。2021年，数字人民币也在国内加快推广。人民银行已经在深圳、苏州、雄安新区、成都、上海、海南、长沙、西安、青岛、大连等地和北京冬奥会场景开展数字人民币试点。中国人民银行
35深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
在2021年金融统计数据新闻发布会上介绍，截至2021年12月31日，数字人民币试点场景已超过808.51万个，累计开立个人钱包2.61亿个，交易金额875.65亿元。人民银行将继续稳妥推进数字人民币研发试点，进一步深化数字人民币在零售交易、生活缴费、政务服务等场景试点使用。
随着数字人民币试点规模的有序扩大，数字人民币的应用领域正在逐步拓展，数字人民币有利于进一步降低公众获得金融服务的门槛，未开立银行账户的公众可通过数字人民币钱包享受基础金融服务。数字人民币通过“双离线”功能可覆盖缺少网络覆盖或网络覆盖不稳定的区域，扩宽支付服务覆盖范围；通过数字人民币的松耦合属性，数字人民币可服务没有银行账户的人群（例如老年人、儿童、外国人等），有效提升支付服务的受众群体。同时，围绕数字人民币的流通服务可为商业银行、第三方支付机构及相关机构创造新的业务增量，包括硬件替换、软件迭代、收单服务等。
（5）支付机构齐聚海外支付市场，海外支付市场仍保持增长态势
国内移动支付业务发展迅猛，中国已成为全球第一大移动支付市场，相对国内市场发展增速趋于平稳，海外移动支付方兴未艾。在疫情的影响下，无接触式的移动支付成为了疫情防控的重要手段，移动支付迅速完成了对海外的市场教育及渗透，国内第三方支付机构也纷纷把目光投向费率更高、竞争更少的海外支付市场，开始向全球进行扩张。以银联、支付宝、微信支付为代表的中国支付巨头加速拓展海外市场，从服务出境游的中国人，逐渐过渡到服务本地市场。与此同时，大量的中国支付产业链上下游以及海外华人初创企业，将技术、产品、服务、模式、人才带向全球，掀起了全球从卡基支付向账基支付转型升级的浪潮，其中就包括POS厂商。
尼尔森2020年全球POS与收单市场报告显示，2020年全球POS出货量达到了1.35亿，比2019年同比上涨了7.9%。
其中亚太地区的出货量占比超过68%，是POS出货量最大的地区。虽然受疫情反复的影响，海外移动支付的发展受到一定挑战，但疫情带来了新的应用场景和新的应用需求，对远程经济和非接触支付产生了巨大的推动力，非接触支付在此次疫情中所表现出的便捷性及低风险性，将成为其未来高速发展的催化剂，也为数字化支付带来了新的契机。在海外移动支付环境愈成熟、当地商户对中国移动支付的了解及接受度深化的趋势下，海外商户对应用中国移动支付技术进行店铺数字化管理的意愿将逐步加深，海外新兴市场有着巨大的潜力和良好的商业环境，可面向海外输出许多已在国内成功落地的成熟应用场景，海外支付市场仍将会保持增长态势。
4、行业竞争格局
在过去十年里，国内金融POS细分行业市场竞争格局相对稳定，在该领域能与公司形成有效市场竞争的电子支付受理终端设备的主要品牌有百富、联迪、新大陆等。受疫情的影响，国内市场各大POS厂商的POS机具及相关副产品收入及毛利下降，各大厂商逐渐把销售增长重点转向海外市场。从POS厂商总出货量来看，公司在
2020年出货量名列前十，前十中大部分为国内厂商。由于公司占据进入海外市场之先机，且在POS机产品之基
础上叠加软件服务，以及为客户定制开发运行POS、处理支付交易等一系列系统开发服务，不断增强其与客户之间的粘性，从而牢牢巩固在海外市场的地位。
继2014年公司海外市场订单取得突破后，2015年收购美国NexgoInc.，2016年后陆续在香港，澳门，印度，卢森堡等地设立子公司，进一步加强海外市场的战略布局，而公司完整的电子支付产业链布局和中国制造的成本优势，加强了公司的国际竞争综合实力，助力突破海外市场。
收单机构处于线下支付产业链中游，联结商户与支付、清算机构。艾瑞咨询2021年中国线下收单行业研究报告显示，我国非现金支付交易规模在2010-2020年内实现了飞速增长，复合增长率达15.4%，未来几年内整体保持增长态势不变。第三方线下收单机构业务稳步增长的原因，主要是是得益于国内中小微商户的数字化服务需求支撑。基于中国特殊的国情，从数量上看，小微企业是中国市场工商业主体，长久以来承担着中国经济发展的支柱性地位。2016-2020年中国小微企业占比逐年增长，2020年中国实有各类市场主体1.38亿户，其中小微企业占96.8%，且这一占比还将继续保持小幅攀升的态势，预计至2025年中国小微企业占比高达98.3%。受疫情驱动，“支持无接触支付”、“线下转线上”成为商户经营的必要条件，2020年以来越来越多的中小微商户通过非现金支付通道实现收付结算，并且大部分中小微商户存在线上获客能力薄弱、经营模式单一、忽视用户运营、
货品供应效率低等短板，亟需专业化的团队辅助完成传统经营模式向数字化经营模式的过渡，这有利于第三方
36深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
线下收单机构从收单支付切入中小微的数字化经营需求，提供基于支付场景全流程的一站式数字化服务。
2018年5月嘉联支付正式并入上市公司后，公司成功切入支付及运营业务，实现了产业链延伸，协同优势明显。在针对线下商户的收单服务领域，主要竞争对手为银联商务、拉卡拉等头部机构。在提供安全、便捷、顺畅的支付体验基础上，收单机构都开始注重为商户提供更加优良的增值运营服务，增强商户的粘性，为后续发展打开空间。对于收单机构而言，未来的竞争将会在经营模式、多元化推广渠道、细分行业综合服务能力等多方面展开；而收单机构的经营策略、创新响应速度、渠道掌控力、管理能力将会成为核心竞争力。
综上所述，国内电子支付服务行业正面对机会和挑战共存的局面，无论是对于传统的POS终端设备生产厂商，还是对于代表新型支付技术与设备的互联网移动支付参与者，如何把握住市场的变化，抓住未来市场发展的主流趋势，是所有市场参与者共同面对的挑战与机会。
（二）公司未来发展战略与经营计划
公司将继续执行“整合电子支付产业链，抓住行业变革潮流，开拓创新盈利模式”业务发展战略，深耕电子支付行业和相关领域。基于上述战略框架，公司制定了“科技赋能、刚柔并济，美好生活、内外兼具”的发展路线，积极把握市场新机会，不断探索和融合新技术、新商业模式来发挥金融科技赋能作用，通过创新软硬件结合的产品和服务成为实体商业生态中“支付+经营”行业解决方案的优质提供商，促进实体商业生态有机发展，为“满足人民对美好生活的向往”这一奋斗目标贡献力量。
未来，公司将高度重视各业务板块之间的协同合作，突出产业链上下游整合优势，不断加大支付硬件国内外市场开拓力度，积极推动支付收单业务和商户增值服务稳步增长，通过创新的服务和产品以及不断探索和吸收新的商业模式来提升公司整体盈利能力和抗风险能力。
2022年，公司将紧随国家数字经济建设的步伐，以支付科技为基础，以大数据为驱动，借助人工智能等方
面的科技创新，协助客户数字化智慧经营，打造“支付即服务”的智能化新生态。公司的经营管理工作将主要围绕以下几个方面展开：
1、持续开展新技术研发工作，形成创新型产品服务体系
公司将紧跟新技术趋势和浪潮，围绕支付服务运营业务探寻技术、资源以及商业模式变革的新机会，利用已储备的生物识别、大数据分析及人工智能、区块链研究等技术与融合支付方案相结合相促进，在产业链整合基础上进一步整合公司优质资源、技术，积极研发创新产品及服务满足市场不断更新的需求，从而进一步提高支付经营一体化解决方案的能力，加强自身金融科技力量，加大金融科技服务输出。公司将坚持在AI识别技术、图像视频深度生成技术等领域进行投入，促进AI技术能力、新产品、新模式的孵化落地和数字产业化发展。
2、通过创新软硬件结合的产品和服务，成为实体商业生态数字化转型的助力
国家正在大力推进智慧城市建设，建设内容涵盖智慧社区、智能零售等一系列新型产业和广泛互联的智能服务体系，为智能商业市场带来了重大的发展机遇。公司以电子支付服务为基础，积极整合产业链核心资源，将互联网企业的数字化和平台化与传统制造业丰富的产品积累和行业经验有效结合、优势互补，融合大数据技术、自主研发边缘计算、物体识别技术，从上游更加深度介入商户经营，以技术创新为先导、融合支付为基础，打造数字化、网络化、智能化支付产品及商户服务体系，为智能商业、新零售提供全面的一站式解决方案，深度挖掘支付技术创新及智能营销服务的全场景化应用，助力实体商业进行数字化转型。
3、积极拓展国内外硬件及支付服务市场
2022年公司将积极把握海外疫情带来的市场机遇，积极拓展海外市场，加大力度布局海外销售渠道，打造
品牌知名度，凭借国内领先的支付技术和运营解决方案为海外客户提供综合性的电子支付服务，从而优化收入区域结构、降低地域性风险、提升硬件产品综合盈利能力。
37深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
在支付服务领域，公司将积极筹划向海外市场输出中国移动支付等先进技术和服务，并重视挖掘国内细分市场数字化、智能化转型的需求和机会，协同优质的支付服务平台能力，切入国内细分行业的定制化市场。与此同时，公司将持续推进数字货币支付软硬件的技术研发与合作，对数字货币相关应用技术和服务场景进行持续优化，以及持续探索创新的商业模式。
4、积累公司品牌资产，增强企业竞争力
加强公司及各业务主体国际品牌建设，推动品牌管理专业化、一体化，实现从产品驱动到品牌驱动的转变。
良好的品牌建设有助于增强员工的归属感、认同感，形成公司的凝聚力、发展力，进而加强企业核心竞争力；
同时也有助于提升公司品牌资源的影响力和价值功能，进一步提升品牌的附加值和议价能力，综合提升客户黏性，从而转变为更高的企业盈利能力。
（三）可能面对的风险
1、行业政策风险
电子支付服务业务主体、业务全流程一直以来都是行业监管机构重点监控的范围。近几年严监管成为支付市场的主旋律，对电子支付行业从参与主体、业务流程、交易权限等方面进行了全方位的规定，对行业产生了深远影响。报告期内，公司已经取得了相关业务资质证书、许可、批复等批准文件，未受到相关监管机构的重大处罚。随着业务发展以及监管政策变化，若公司无法取得相关业务经营资质，将对公司经营造成不利影响。
针对此风险，公司将积极学习跟进行业监管政策，研究行业发展趋势，坚持电子支付安全、金融体系安全，加强公司相关业务的流程控制的合规管理，积极应对行业监管给行业发展带来的新变化、新机遇和新挑战。
2、市场竞争加剧的风险近年来，第三方支付行业正处在快速发展阶段，行业竞争也日趋激烈。“96费改”之后，银行卡收单业务收费模式由固定费率改为市场化定价，行业平均费率有持续下降的趋势。公司经过多年发展，在品牌知名度、全国渠道网络、人才、技术及产品、系统运营能力等方面拥有一定的优势和竞争壁垒，但若未来公司不能准确把握市场和行业发展机遇，合理控制运营成本，持续进行技术升级和商业模式创新，提升商户服务能力，则可能存在经营业绩下滑等市场竞争风险。针对该风险，公司将积极跟进行业发展趋势，加强前瞻性研究能力和成本控制，围绕目标商户核心需求，通过持续增强创新能力和研发实力推动产品升级，继续提升客户服务水平，加大全国网络渠道的建设及管理能力，进一步巩固和提升公司的市场领先地位。
3、兼并收购带来的财务风险、商誉减值风险以及其它风险
基于战略发展需要，公司近几年来通过兼并收购等方式获得技术、资源和新市场，同时也增大了财务压力和增加了财务风险，这对公司财务管理、投后管理和风险控制提出了更高的要求。兼并收购带来的财务风险主要包括但不限于对被并购企业价值评估不当的定价风险、为支付并购资金的融资风险以及交易完成后对被并购
企业的业务整合等其它风险。同时，在整体经济增长压力较大的环境下，被并购企业经营及盈利状况不达预期风险也相应增大，兼并收购中产生的商誉也将面临计提减值的压力，从而造成影响上市公司当期盈利业绩之风险。针对这些风险，公司将增强财务管理团队的专业素养，建立更加严格的风险控制体系；审慎选择并购标的，加强对其尽职调查降低定价风险；及时采取多种方式融资以获得所需资金，避免过度负债以及期限错配等问题，根据实际情况合理规划资本结构，以及合理选择支付方式、进度和金额从而降低因收购带来的财务风险；对于被并购企业实现战略整合、人力资源整合、文化整合和财务管理体系的整合，达到整合后企业价值最大化的目标。
4、产品、技术和服务等不能满足市场需求的风险
公司积极开展基于移动互联网的产品、技术和服务的创新探索，但由于电子支付行业、生物识别产品应用等业务本身具备的复杂程度，以及行业高速发展带来的行业迭代加速，业务需求及发展的试错成本越来越高，
38深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
加之这些业务目前都面临着商业模式上的创新，新产品和服务需要更贴近具体的场景使用，场景定制化开发的趋势越来越明显。在数字经济和5G通信新时代下，公司需要进行不断的探索和研究，这导致公司现有产品、技术和服务的创新速度可能跟不上市场的变化，无法满足市场需求，导致公司的盈利能力低于预期。针对该风险，公司将采取积极引进高端人才的策略，尤其是引进有过行业经验和成功案例的优秀人才，加大在新兴技术领域的研发投入，充分洞察行业发展趋势和调研市场需求，以及积极寻找在公司战略布局领域拥有较高市场份额和商业模式已获得市场验证的可并购标的，以提高公司对未来市场机会的把握能力，迅速实现业务转型。
5、战略转型进度低于预期甚至失败的风险
公司原有业务是以电子支付终端研发、生产和销售业务为主，通过近几年的内生孵化和外延并购进行了产业链上下游拓展和新兴技术储备。在各种因素影响下，公司存在战略落地速度、效率和质量可能低于预期，甚至战略转型失败的风险。针对此风险，公司管理层深知战略转型并不能一蹴而就，做好了长期的准备，根据战略规划和业务重心的调整，着手管理架构的变革和重塑，积极储备新经济新模式下的相关人才、技术，以及进行相应资金、资源的储备。
6、团队不能适应公司全球发展需求的风险
公司未来的战略规划和业务发展将主要围绕新业务、新服务和新技术及海外市场开展。由于长期专注于国内市场，公司现有团队在海外业务和营销的经验相对不足，特别是应对海外不确定性的风险，其中包括但不限于当地政治经济局势稳定性、当地法律税务等监管政策要求、当地商业文化差异因素带来对业务及公司利润的影响。人才是公司未来战略实施的核心要素，因此，公司如果不能迅速培养或成功引入更多优秀的管理人才，则有可能导致公司业务发展无法突破现有瓶颈和无法很好识别及防范风险发生。针对该风险，公司已经开始根据业务需求，收购并吸收优秀的运营人才和团队，寻求市场创新，技术创新和管理创新等重要要素，同时进行人才结构优化工作，为公司的管理团队建设适当的人才队伍。
7、全球新冠疫情反复导致业绩波动的风险
2020年以来，新冠疫情对线下消费市场、全球经济都产生了较为严重的影响，公司业务亦受到一定的影响。
进入2021年，全球新冠疫情得到初步的缓解，特别是中国新冠疫情已基本得到控制，但是未来新冠疫情变化仍受病毒变异速度、各国疫情控制力度等多重因素影响，新冠疫情在全球范围内是否得到有效控制仍存在诸多不确定的因素。若未来新冠疫情出现大范围的反复，或是国外疫情不能得到很好控制，公司国外业务推广、商业沟通以及前期订单交付可能会出现延期或者取消的情形，公司国外市场业务发展将面临一定短期阻碍和风险，同时疫情导致的经济不景气及对线下消费市场的影响，亦会对公司未来盈利水平造成不利影响。针对该风险，公司将严格执行疫情防控政策，深耕第三方支付行业，持续增强创新能力和研发实力，加强生产及供应链管理，提高交付效率和服务质量，不断巩固和强化公司核心竞争力，以应对新冠疫情带来的系统性冲击。
8、关于发起设立保险公司的运营风险2015年6月10日，公司召开第三届董事会第十二次（临时）会议及第三届监事会第十二次会议审议通过《审议参与发起设立相互人寿保险公司（或组织）的议案》，公司出借自有资金5000万元，参与发起设立相互人寿保险公司（或组织），出借资金后公司拟占相互人寿保险公司（或组织）初始运营资金的5%。2016年6月22日收到中国保险监督管理委员会《关于筹建信美人寿相互保险社的批复》（保监许可[2016]551号），该保险公司于2017年5月完成工商注册登记手续并取得营业执照。由于在金融强监管背景下相关法律或监管规定发生变化，可能影响保险公司的正常运营，且相互保险模式在国内还处于前期发展阶段其盈利模式还未经市场充分验证，其投资收益有不达预期的风险。
9、海外营收占比提升带来的业绩波动风险近年来，公司来自海外的收入持续快速增长，占公司总营收的比重不断提升。鉴于中国境内制造业产业链完整、公司产品技术、经验水平较高且各方面成本相比欧美国家较低的特点，公司外销业务目前尚不存在明显
39深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
的客户流失风险。未来，国外市场竞争加剧、贸易壁垒或对外贸易摩擦等因素，可能会使公司的产品价格竞争优势削弱，存在导致电子支付产品外销客户流失的风险。若未来公司主要外销国家或地区新冠疫情反复，或是发生其他重大突发疫情、自然灾害等不可抗力事件，可能对公司外销产生较大不利影响，外销收入可能存在增长放缓或下滑的风险。随着外销收入规模增长，公司业绩存在随汇率波动而波动的风险。此外，随着外销收入规模增长，对国外客户的应收账款也会有所增加，存在因各种原因导致相应的应收账款产生坏账的风险。针对该风险，公司将加大海外客户拓展力度，积极维护海外核心客户关系，密切关注海外市场需求变化，根据市场趋势变化采取针对性的营销策略和产品策略，同时，针对汇率波动风险，公司采取开展远期结售汇、外汇衍生品业务等措施，以尽量缓冲或减少汇率变动对公司业绩的影响。
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用谈论的主要内接待时间接待地点接待方式接待对象类型接待对象容及提供的资调研的基本情况索引料
2021年4月13日披露
面向通过网络介绍公司20202021年04月12于巨潮资讯网的《2021公司会议室其他其他提问的广大投年度的经营情日年4月12日投资者关资者况系活动记录表》
2021年12月7日披露
面向通过网络2021年11月30介绍公司最新于巨潮资讯网的《2021公司会议室其他其他提问的广大投日经营情况年11月30日投资者关资者系活动记录表》
40深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
第四节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和中国证监会有关法律法规等的要求，不断完善公司的法人治理结构，建立健全公司内部管理和控制制度，持续深入开展公司治理活动，促进了公司规范运作，提高了公司治理水平。截至报告期末，公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》的要求。
（一）关于股东与股东大会：公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利，使其充分行使股东权利。
保障全体股东特别是中小股东享有平等地位，保证了股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权。报告期内的股东大会均由董事会召集召开，不存在越权审批或先实施后审议的情况，出席股东大会的人员资格及股东大会的召开和表决程序合法。
（二）关于公司与控股股东：公司控股股东严格规范自己的行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构根据其议事规则或公司制度独立运作。报告期内，公司没有为控股股东提供担保，亦不存在控股股东非经营性占用公司资金的行为。
（三）关于董事和董事会：公司董事会设有董事8名，其中独立董事3名。董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。各位董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等开展工作，出席董事会和股东大会，尽责地履行职责和义务。2021年，公司董事积极参加证监局、交易所组织的相关培训，学习有关法律法规，促进董事会规范运作和科学决策，保证董事立足于维护公司和全体股东的最大利益，忠实、诚信、勤勉地履行职责，全体董事均能做到以认真负责，勤勉诚信的态度忠实履行职责。
（四）关于监事和监事会：公司监事会设有监事3名，其中职工监事2名，人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》
的规定与要求；监事会会议的召集、召开程序，完全按照《监事会议事规则》的要求履行，并按照拟定的会议议程进行。公司监事能够认真履行职责，本着对公司和全体股东负责的精神，依法、独立对公司财务及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督。
（五）关于绩效评价与激励约束机制：公司董事会下设的薪酬与考核委员会，负责对公司的董事、高管进行绩效考核，公司现有的考核及激励约束机制符合公司的发展现状并且在不断完善。
（六）关于信息披露与透明度：公司严格按照有关法律法规以及《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《重大信息内部报告和保密制度》等要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息。公司设立信息披露委员会并定期对公司信息披露工作进行考核。同时公司指定董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，接待股东来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司已披露的资料；并指定《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定报纸和网站，确保公司所有股东能够以平等的机会获得信息。
（七）关于相关利益者：公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡，共同推动公司持续、健康的发展。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
41深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况
为防止控股股东及关联方占用公司资金，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》，公司制定了《防范控股股东及关联方占用公司资金制度》，明确关联方占用情况及相关责任追究制度。独立董事及监事会对关联方资金占用情况进行监督检查。
本报告期内，公司不存在与控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、机构、财务等方面不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期会议决议巨潮资讯网2021 年第一次临时 （www.cninfo.com.临时股东大会28.36%2021年04月01日2021年04月01日股东大会 cn）公告编号：
巨潮资讯网2020 年年度股东大 （www.cninfo.com.年度股东大会36.50%2021年04月27日2021年04月27日会 cn）公告编号：
巨潮资讯网2021 年第二次临时 （www.cninfo.com.临时股东大会37.37%2021年09月23日2021年09月23日股东大会 cn）公告编号：
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、公司具有表决权差异安排
□适用√不适用
六、红筹架构公司治理情况
□适用√不适用
42深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
七、董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况
本期增本期减期初持其他增期末持股份增任职状任期起任期终持股份持股份姓名职务性别年龄股数减变动股数减变动态始日期止日期数量数量
（股）（股）（股）的原因
（股）（股）
2008年2023年董事长，137946137946刘祥现任男5504月2305月06000总经理987987日日
2008年2023年
副董事364788364788江汉现任男5104月2305月06000长0505日日
2008年2023年董事，副148832148832汪洋现任男5904月2305月06000总经理11日日
2008年2023年董事，副151194151194韦余红现任男5304月2305月06000总经理44日日
2019年2023年董事，副石晓冬现任男4407月1105月06486952000486952总经理日日
2019年2023年
独立董许映鹏现任男5506月1805月0600000事日日
2020年2023年
独立董曲建现任男5605月0705月0600000事日日
2020年2023年
独立董杨小平现任男5305月0705月0600000事日日
2020年2023年
监事会李林杰现任男6405月0705月065000000050000主席日日
2017年2023年
职工监张金燕现任女4305月1005月0600000事日日
2020年2023年
职工监朱固玲现任女2805月0705月0600000事日日
43深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
财务总2020年2023年郭桥易监，董事现任男3410月2805月0600000会秘书日日
2016年2023年
副总经姚骏现任男4404月2505月06357732000357732理日日
2017年2023年
副总经江勇现任男5105月1505月0600000理日日
178320178320
合计------------000--
741741
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
□是√否
公司董事、监事、高级管理人员变动情况
□适用√不适用
2、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
1、董事会成员简介刘祥，男，1967年生，中国国籍，无境外居留权，毕业于东南大学，本科学历，现任本公司董事长兼总经理，嘉联支付有限公司董事。2001年创建深圳市新国都技术有限公司，现兼任深圳市泰德信实业有限公司董事长。
江汉，男，1971年生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士（MBA），现任本公司副董事长。现任深圳市新国都数字科技有限公司董事长，深圳市信联征信有限公司执行董事。兼任深圳市泰德信实业有限公司董事。
汪洋，男，1963年生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，现任本公司董事兼副总经理。现任深圳市新国都支付技术有限公司执行董事、浙江中正智能科技有限公司董事长。
韦余红，男，1969年生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，现任本公司董事兼副总经理，现任深圳市新国都支付技术有限公司监事、深圳市新国都智能有限公司执行董事、深圳市都之家科技有限公司执行董事兼总经理。
石晓冬，男，1978年生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，现任本公司董事兼副总经理，担任嘉联支付有限公司董事、总经理，深圳市嘉联云科技有限公司执行董事、深圳市新国都通信技术有限公司执行董事、Nexgo Global Limited董事、XGD Macau Limited董事总经理、XGD Europe S.A.董事，北京八极天下科技有限公司董事长。
许映鹏，男，1967年生，中国国籍，无境外居留权，通信与电子系统硕士，现任本公司独立董事。2009年获得独立董事资格，曾担任公司第一、二届董事会独立董事。现任凯斯泰尔通信设备（深圳）有限公司副总经理。
曲建，男，1966年生，中国国籍，无境外居留权，研究员，经济学博士后，现任本公司独立董事，深圳市发展经济研究会理事长，中国（深圳）综合开发研究院副院长，深圳市前海建设投资控股集团有限公司董事，广东省政协委员。
杨小平，男，1969年生，中国国籍，无境外居留权，会计硕士，注册会计师、高级会计师、高级审计师，现任本公司独立董事，深圳永信瑞和会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，深圳市贯众管理咨询有限公司执行董事兼总经理。
2、监事会成员简介李林杰，男，1958年生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，现任公司党总支书记。2020年5月起任公司监事会主席。
张金燕，女，1979年生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，现任公司财务中心员工。2017年5月至今担任公司职工监事。
朱固玲，女，1994年生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，现任公司法务中心员工。2020年5月起任公司职工监事。
3、高级管理人员简介
44深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文刘祥，总经理，简介及工作经历见董事介绍。
汪洋，副总经理，简介及工作经历见董事介绍。
韦余红，副总经理，简介及工作经历见董事介绍。
石晓冬，副总经理，简介及工作经历见董事介绍。
郭桥易，男，1988年生，中国国籍，美国德克萨斯州立大学达拉斯分校硕士研究生，西南财经大学管理学学士，持有美国特许金融分析师（CFA）、美国注册会计师（AICPA）和金融风险管理师（FRM）证书。2015年起就职于公司，历任投资经理和助理财务总监岗位，于2020年5月起担任公司董事会秘书，2020年10月起担任公司财务总监。
姚骏，男，1978年生，中国国籍，无境外居留权，武汉大学高级管理人员工商管理硕士，现任公司副总经理。
江勇，男，1971年生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，现任本公司副总经理，长沙公信诚丰信息技术服务有限公司董事长、湖南亿邦通信有限公司董事长。
在股东单位任职情况
□适用√不适用在其他单位任职情况
√适用□不适用在其他单位在其他单位是否任职人员姓名其他单位名称任期起始日期任期终止日期担任的职务领取报酬津贴
1997年04月15
刘祥深圳市泰德信实业有限公司董事长否日
2018年03月02
江汉深圳市新国都数字科技有限公司董事长是日
2016年06月08
江汉深圳市信联征信有限公司执行董事否日
1997年04月15
江汉深圳市泰德信实业有限公司董事否日
2009年07月02
石晓冬北京八极天下科技有限公司董事长否日
2005年01月01
许映鹏凯斯泰尔通信设备（深圳）有限公司副总经理是日
2009年01月01
曲建中国（深圳）综合开发研究院副院长是日
2017年10月26
曲建深圳市前海建设投资控股集团有限公司董事是日
2000年03月01
曲建深圳市发展经济研究会理事长否日深圳永信瑞和会计师事务所（特殊普通合2020年12月24杨小平合伙人是
伙）日执行董事兼2017年06月08杨小平深圳市贯众管理咨询有限公司否总经理日
2017年02月23
江勇湖南亿邦通信有限公司董事长否日
45深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
在其他单位任无职情况的说明
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
1、董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序
公司董事、监事、高级管理人员的薪酬需提请公司股东大会予以审议，董事、监事、高级管理人员报酬由公司支付；独立董事和监事津贴需经股东大会审议决策。
2、董事、监事、高级管理人员报酬确定依据
公司董事、监事和高级管理人员的报酬按照公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》及《董事、监事津贴制度》的规定，结合其经营绩效、工作能力、岗位职级等为依据考核确定并发放。
3、董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况
公司董事、监事、高级管理人员2021年度在公司领取的报酬总额为561.93万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元从公司获得的税是否在公司关联姓名职务性别年龄任职状态前报酬总额方获取报酬
刘祥董事长，总经理男55现任28.65否江汉副董事长男51现任0是
汪洋董事，副总经理男59现任68.06否韦余红董事，副总经理男53现任56.63否石晓冬董事，副总经理男44现任101.17否许映鹏独立董事男55现任12.5否
杨小平独立董事男53现任12.5否
曲建独立董事男56现任12.5否
李林杰监事会主席男64现任43.56否
朱固玲职工监事女28现任22.07否
张金燕职工监事女43现任20.9否
姚骏副总经理男44现任56.8否
江勇副总经理男51现任49.36否
财务总监，董事郭桥易男34现任77.23否会秘书
合计--------561.93--
46深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
八、报告期内董事履行职责的情况
1、本报告期董事会情况
会议届次召开日期披露日期会议决议审议通过以下议案：1.《关于深圳市新国都股份有限公司
2021年股票期权激励计划草案及摘要的议案》；2.《关于深圳市新国都股份有限公司
2021年股票期权激励计划实施考核办法的议案》；3.《关于提请股东大会授权董事会办
第五届董事会第九次会议2021年03月16日2021年03月17日理公司2021年股票期权激励计划相关事宜的议案》；4.《关于的议案》；5.《关于减少全资子公司注册资本的议案》；6.《关于会计政策变更的议案；7《.关于提请召开2021年第一次临时股东大会的议案》审议通过以下议案：1.《关于
2020年年度董事会工作报告的议案》；2.《关于2020年度总经理工作报告的议案》；3.《关于2020年年度报告全文及摘要的议案》；4《.关于2020年度利润分配的议案》；5.《关于2020年度内部控制自我评价报告的议案》；6《.关于2020年度财务决算报告的议案》；
7.《关于续聘大华会计师事务
第五届董事会第十次会议2021年04月06日2021年04月07日所（特殊普通合伙）为公司
2021年度审计机构的议案》；
8.《关于确认2020年董事、监事、高级管理人员薪酬的议案》；9.《关于公司及子公司向银行申请授信额度的议案》；
10《.关于为子公司向银行申请授信额度提供年度担保的议案》；11.《关于子公司为公司向银行申请授信额度提供年度担保的议案》；12.《关于公
47深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
司及子公司使用自有资金购买理财产品的议案》；13.《关于公司2020年股票期权激励
计划第一个行权期未达到行权条件予以注销的议案》；14.《关于2021年股票期权激励计划向激励对象授予股票期权的议案》；15.《关于制定远期结售汇管理制度及修订公司内控制度的议案》；16.《关于更新公司组织架构的议案》；17.《关于注销2020年股票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》；18.《关于公司及子公司开展远期结售汇业务的议案》；19.《关于与专业机构共同投资暨关联交易的议案》；20.《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》审议通过了《关于2021年第
第五届董事会第十一次会议2021年04月27日2021年04月28日一季度报告全文的议案》审议通过以下议案：1.《关于注销2018年股票期权激励计
划第二个行权期满未行权的第五届董事会第十二次会议2021年05月11日2021年05月11日股票期权的议案》；2.《关于对
2020及2021年股票期权激励
计划已授予的股票期权行权价格进行调整的议案》审议通过以下议案：1.《关于拟变更注册资本及修订的议案》；2.《关于子公
第五届董事会第十三次会议2021年06月23日2021年06月23日司中正智能管理层持股暨股权转让的议案》；3.《关于提请召开2021年第二次临时股东大会的议案》审议通过以下议案：1.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》；2.第五届董事会第十四次会议2021年08月17日2021年08月18日《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》；3.《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司
48深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文债券条件的议案》；4.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》；5.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用可行性分析报告的议案》；6《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案》；7.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；8.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券
摊薄即期回报、采取填补措施及相关承诺的议案》；9.《关于公司开设向不特定对象发行可转换公司债券募集资金专项账户的议案》；10.《关于可转换公司债券持有人会议规则的议案》；11.《关于提请公司股东大会授权公司董事会全权办理公司向不特定对象发行可转换公司债券具体事宜的议案》；12《.关于公司2021年上半年内部控制自我评价报告的议案》；13.《关于召开
2021年第二次临时股东大会的议案》；14.《关于2021年半年度报告全文及摘要的议案》审议通过了《关于2021年第
第五届董事会第十五次会议2021年10月26日2021年10月27日三季度报告的议案》审议通过以下议案：1.《关于转让二级全资子公司股权的
第五届董事会第十六次会议2021年12月14日2021年12月15日议案》；2.《关于聘任证券事务代表的议案》
2、董事出席董事会及股东大会的情况
董事出席董事会及股东大会的情况是否连续两次本报告期应参现场出席董事以通讯方式参委托出席董事缺席董事会次出席股东大会董事姓名未亲自参加董加董事会次数会次数加董事会次数会次数数次数事会会议刘祥88000否2
49深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
江汉88000否2汪洋88000否3韦余红88000否3石晓冬88000否2许映鹏84400否3杨小平84400否3曲建84400否2连续两次未亲自出席董事会的说明
3、董事对公司有关事项提出异议的情况
董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
4、董事履行职责的其他说明
董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司全体董事严格按照相关法律、法规、规范性文件等的规定，忠实勤勉地履行职责，积极按时出席相关会议，认真审议各项议案。独立董事通过电话、邮件及现场考察等形式，与公司其他董事、高级管理人员及相关人员保持沟通，积极了解公司的生产经营情况及财务状况，对公司的发展战略、完善公司治理等方面提出了积极建议。公司董事在工作过程中为公司的经营发展建言献策，作出决策时充分考虑中小股东的利益和诉求，切实增强了董事会决策的科学性，推动公司经营各项工作的持续、稳定、健康发展。
九、董事会下设专门委员会在报告期内的情况提出的重要意其他履行职责异议事项具体委员会名称成员情况召开会议次数召开日期会议内容
见和建议的情况情况（如有）审议通过《关监督内部审计于2020年年度工作；查阅公报告全文及摘司的财务报表要的议案》、及经营数据；
《关于2020年向公司管理层
第五届董事会杨小平、曲建、2021年03月
4度利润分配的了解2020年度
审计委员会刘祥24日议案》、《关于的经营情况和
2020年度内部重大事项的进
控制自我评价展情况；与会报告的议案》、计师沟通审计《关于2020年情况，督促会
50深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
度财务决算报计师事务所在告的议案》、认真审计的情《关于续聘大况下及时提交华会计师事务审计报告。
所(特殊普通合
伙)为公司
2021年度审计机构的议案》、《关于2020年审计监察部年度工作总结及
2021年度工作计划的议案》、《关于2021年核查重大事项的内部审计工作计划》、《关于公司及子公司开展远期结售汇业务的议案》、《关于与专业机构共同投资暨关联交易的议案》监督内部审计工作；查阅公司的财务报表审议通过《关及经营数据；于2021年第一向公司管理层季度报告全文了解2021年一的议案》、《关季度的经营情
2021年04月
于2021年审计况和重大事项
16日
监察部一季度的进展情况；
工作总结及二在2021年一季季度工作计划度报告编制过议案》程中切实履行审计委员会的职责，监督核查披露信息。
审议通过《关监督内部审计于2021年半年工作；查阅公
2021年08月
度报告全文的司的财务报表
06日议案》、《关于及经营数据；2021年审计监向公司管理层
51深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
察部半年度工了解2021年半作总结及下半年度的经营情年度工作计划况和重大事项的议案》、《关的进展情况；于2021年上半在2021年半年年内部控制自度报告编制过我评价报告的程中切实履行议案》、《关于审计委员会的前次募集资金职责，监督核使用情况报告查披露信息。
的议案》监督内部审计工作；查阅公司的财务报表及经营数据；
审议通过《关向公司管理层于2021年第三了解2021年第季度报告的议三季度的经营案》、《关于
2021年10月情况和重大事
2021年审计监
14日项的进展情
察部三季度工况；在2021年作总结及四季
第三季度报告度工作计划的编制过程中切议案》实履行审计委
员会的职责，监督核查披露信息。
审议通过《关于深圳市新国都股份有限公司2021年股票期权激励计划草案及摘要的审查公司股权
2021年03月议案》、《关于激励计划方
第五届董事会11日
曲建、杨小平、深圳市新国都案。
薪酬与考核委3汪洋股份有限公司员会
2021年股票期
权激励计划实施考核办法的议案》审议通过《关审查公司薪酬
2021年03月
于确认2020年与考核方案、
25日
董事、监事、股权激励计划
52深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
高级管理人员注销和授予方薪酬的议案》、案。
《关于公司
2020年股票期
权激励计划第一个行权期未达到行权条件予以注销的议案》、《关于注销2020年股票期权激励计划部分已获授股票期权的议案》、《关于
2021年股票期
权激励计划向激励对象授予股票期权的议案》审议通过《关于注销2018年股票期权激励
计划第二个行权期满未行权的股票期权的审查公司股权2021年05月议案》、《关于激励计划相关
07日对2020及注销和行权事
2021年股票期项。
权激励计划已授予的股票期权行权价格进行调整的议案》
第五届董事会
第五届董事会许映鹏、曲建、提名委员会在
0
提名委员会刘祥报告期内未召开会议
第五届董事会
第五届董事会刘祥、江汉、战略委员会在
0
战略委员会韦余红报告期内未召开会议
53深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
十、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否监事会对报告期内的监督事项无异议。
十一、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
报告期末母公司在职员工的数量（人）165
报告期末主要子公司在职员工的数量（人）2656
报告期末在职员工的数量合计（人）2821
当期领取薪酬员工总人数（人）2821
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）0专业构成
专业构成类别专业构成人数（人）生产人员819销售人员893技术人员651财务人员44行政人员44职能人员370合计2821教育程度
教育程度类别数量（人）博士0研究生98本科1207大专945大专以下571合计2821
2、薪酬政策
根据发展现状和人力资源管理战略，公司秉承“战略性原则”、“内部公平性原则”、“外部竞争性原则”、“绩效导向原则”、“经济性原则”、“密薪制原则”等原则，建立了兼顾内部公平性及外部竞争力的薪酬体系，现阶段实施保障与激励相结合的薪酬分配制度，体现以岗定级、以绩定奖的薪酬理念，实现价值差异和宽带薪酬结构，从制度上来规范公司的薪酬管理工作，
54深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
促进薪酬管理工作持续、稳定、健康的开展。
公司整体薪资与深圳地区相关行业企业进行对标，公司定期根据深圳地区相关行业的薪酬调研结果，在业绩支持的情况下综合考虑集体合同、CPI等因素，调整薪酬水平，确保薪资的市场竞争力。
3、培训计划
公司培训计划分为自主内训和外聘内训，以文化为基础，结合公司人才发展需求和业务发展需求，重点围绕新员工、高中基层管理者和关键人才实施培养项目，提高受训对象的专业技能、综合素质、工作绩效和管理能力，培养优秀的后备人才，构建公司合理的人才梯队。公司人力资源中心实施多样化的培训形式，加强内部讲师队伍的建设，打造有影响力的学院品牌，对各单位培训学习进行跟踪和监督，确保达成培训效果。
2021年，公司累计开展204场培训，覆盖2954人次，累计培训时长7000多小时，培训内容涵盖专业技能、通用素质、管理技能等。公司人力资源中心新开发超过20门线上课程，覆盖1000多名外地员工，同时通过讲师奖励、优秀讲师表彰、学员积分等多形式鼓励员工参与培训，员工培训参与度高，为公司业务可持续性发展和人才培养做出重要贡献。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
十二、公司利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√适用□不适用
公司于2021年4月6日召开第五届董事会第十次会议及第五届监事会第九次会议，并于2021年4月27日召开2020年度股东大会，审议通过了《关于2020年度利润分配的议案》。2020年度利润分配方案为：以实施利润分配方案时股权登记日的总股本扣除公司回购股份专户中的3526268股为基数，向全体股东每10股派发现金股利2.5元人民币（含税），不送红股，不进行资本公积金转增股本。公司独立董事、监事均对此发表了同意的意见。
具体内容详见公司于2021年4月7日于巨潮资讯网披露的相关公告。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是
分红标准和比例是否明确和清晰：是
相关的决策程序和机制是否完备：是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透分红政策未发生重大变更，条件及程序合规、透明明：
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√是□否□不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
分配预案的股本基数（股）489197278
55深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
现金分红金额（元）（含税）0.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）0
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额
0.00%
的比例本次现金分红情况其他利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为20066.81万元；母公司实现净利润29076.14万元。截至2021年12月31日母公司可供股东分配利润为50441.58万元。公司于2022年3月28日召开的第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于2021年度利润分配预案的议案》。结合公司目前的经营情况、历年利润分配情况以及2022年资金安排计划和发展规划，在兼顾公司发展、未来投资计划及股东利益的前提下，公司董事会拟定2021年度利润分配预案为：不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本，未分配利润结转以后年度。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。本预案尚需提交公司2021年年度股东大会审议。
公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□适用√不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√适用□不适用
1、股权激励
报告期内，公司共有三期股权激励计划处于实施状态。其中：2018年股票期权激励计划第二个行权期满未行权的股票期权注销完成，无剩余可行权股票期权；2020年股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件注销完成，2020年已授予的股票期权行权价格完成调整；2021年股票期权激励计划完成授予并对已授予的股票期权行权价格完成调整。
相关披露索引及审议程序如下：
事项概述审议程序披露索引
2018年股票期权激励计划注销2018年股票期权激励计划第二个行权第五届董事会第十二次会议、第五届监2021年5月11日披露于巨潮资讯网的《关于注期满未行权的股票期权。事会第十一次会议销2018年股票期权激励计划第二个行权期满未行权的股票期权的公告》（公告编号：2021-044）。
2018年股票期权激励计划第二个行权期满/2021年5月18日披露于巨潮资讯网的《关于未行权的股票期权注销完成。2018年股票期权激励计划第二个行权期满未行权的股票期权注销完成的公告》（公告编号：2021-046）。
2020年股票期权激励计划
56深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文注销2020年股票期权激励计划第一个行权第五届董事会第十次会议、第五届监事2021年4月7日披露于巨潮资讯网的《关于公期未达到行权条件的股票期权。会第九次会议司2020年股票期权激励计划第一个行权期未达到行权条件予以注销的公告》（公告编号：2021-011）。
注销2020年股票期权激励计划部分已获授第五届董事会第十次会议、第五届监事2021年4月7日披露于巨潮资讯网的《关于注股票期权。会第九次会议销2020年股票期权激励计划部分已获授股票期权的公告》（公告编号：2021-024）。
2020年股票期权激励计划部分已获授股票/2021年4月28日披露于巨潮资讯网的《关于期权注销完成。2020年股票期权激励计划部分已获授股票期权注销完成的公告》（公告编号：2021-035）。
2020年股票期权激励计划已授予的股票期第五届董事会第十二次会议、第五届监2021年5月11日披露于巨潮资讯网的《关于公权行权价格调整。事会第十一次会议司2020及2021年股票期权激励计划已授予的股票期权行权价格进行调整的公告》（公告编号：2021-043）。
2020年股票期权激励计划已授予的股票期/2021年5月18日披露于巨潮资讯网的关于
权行权价格调整完成。2020及2021年股票期权激励计划已授予的股票期权行权价格调整完成的公告（公告编号：2021-045）。
2021年股票期权激励计划2021年股票期权激励计划草案等文件审议第五届董事会第九次会议、第五届监事2021年3月17日披露于巨潮资讯网的《深圳市通过。会第八次会议、2021年第一次临时股东新国都股份有限公司2021年股票期权激励计大会划（草案）》、《深圳市新国都股份有限公司2021年股票期权激励计划实施考核办法》、《2021年股票期权激励计划拟激励对象名单》。
2021年股票期权激励计划向激励对象授予第五届董事会第十次会议、第五届监事2021年4月7日披露于巨潮资讯网的《关于股权期权。会第九次会议2021年股票期权激励计划向激励对象授予股权期权的公告》（公告编号：2021-017）。
2021年股票期权激励计划授予股票期权登/2021年4月22日披露于巨潮资讯网的《关于记完成。2021年股票期权激励计划授予股票期权登记完成的公告》（公告编号：2021-033）。
2021年股票期权激励计划已授予的股票期第五届董事会第十二次会议、第五届监2021年5月11日披露于巨潮资讯网的《关于公权行权价格调整。事会第十一次会议司2020及2021年股票期权激励计划已授予的股票期权行权价格进行调整的公告》（公告编号：2021-043）。
2021年股票期权激励计划已授予的股票期/2021年5月18日披露于巨潮资讯网的《关于权行权价格调整完成。2020及2021年股票期权激励计划已授予的股票期权行权价格调整完成的公告》（公告编号：2021-045）。
57深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
董事、高级管理人员获得的股权激励情况
√适用□不适用
单位：股报告期报告期限制性年初持报告期内已行期末持报告期期初持期末持报告期报告期新授予股票的本期已有股票新授予权股数有股票末市价有限制有限制姓名职务内可行内已行限制性授予价解锁股期权数股票期行权价期权数（元/性股票性股票权股数权股数股票数格（元/份数量量权数量格（元/量股）数量数量
量股）
股）
董事、
汪洋副总经4000002000000040000014.680000理
董事、
韦余红副总经4000002000000040000014.680000理
董事、
1759713597
石晓冬副总经200000040000014.680000
1515
理副总经
江勇4000002000000040000014.680000理副总经
姚骏4000002000000040000014.680000理财务总
监、董
郭桥易611404200000211404040000014.680000事会秘书
3971111200015711124000
合计--0----00--00
900900
截至报告期末，公司董事、高级管理人员汪洋、韦余红、石晓冬及公司高级管理人员江勇、姚骏、郭桥易共6人，每人各持有未解锁的2020年股票期权激励计划授予的20万份和2021年股票期权激励计划授予的20万份。汪洋、韦余红、石晓冬、江勇、姚骏、郭桥易所持有的2020年股票期权激励计划第一个备注（如有）
行权期相关期权已于2021年4月27日全部注销完成，石晓冬、郭桥易所持有的2018年股票期权激励计划所授予的期权已于2021年5月18日全部注销完成，相关内容请查看公司当日发布于巨潮资讯网的相关公告。
高级管理人员的考评机制及激励情况
1、考评情况
考核对象考核周期考核维度考核内容权重高管（母公司及各子公司一级部门长及以上人员） 年度 KPI考核 2021年度KPI达成情况 100%
为进一步完善公司法人治理，健全内部约束和责任追究机制，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，公司建立《总经理工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《财务会计相关负责人管理制度》、《董事、监事、
58深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文高级管理人员内部问责制度》等管理制度。此外定期对高级管理人员实施绩效考核。
实施情况：
（1）KPI述职汇报：2022年1月21日-1月22日
（2）汇总&公司审批：2022年1月24日-1月25日
（3）考核结果反馈：2022年1月27日
2、激励情况
公司建立了完善的高级管理人员激励体系，薪酬理念与公司价值取向和企业文化相一致，支持公司发展战略的实施。高级管理人员全薪收入由固定月薪、年度绩效奖金、长期激励和福利补贴构成。公司每年对高级管理人员进行绩效考评，工作绩效应用于调薪、奖金分配中，与个人收入直接挂钩。
2、员工持股计划的实施情况
□适用√不适用
3、其他员工激励措施
□适用√不适用
十四、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
1、内部控制建设及实施情况
报告期内，公司认真遵守各项法律法规以及公司内部控制制度的规定，规范经营、优化治理、管控风险，重视相关责任的权责及落实，保证了公司内控体系的完整合规、有效可行，实现了公司合规、健康的运营目标，保障了全体股东的利益。
公司董事会审计委员会下设审计监察部，审计监察部依据《内部审计准则》、《创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》、《公司内部审计制度》等法规及规定，结合公司的实际情况，在公司内部开展了独立客观的监督和评价工作，对主要子公司的内控制度流程完整性、执行有效性进行评价。根据公司内部控制重大缺陷的认定情况，2021年公司不存在内部控制重大缺陷。
公司通过内部控制体系的运行、分析与评价，有效防范了经营管理中的风险，促进了内部控制目标的实现。未来，公司将继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督核查，促进各分子公司的内部控制优化工作，促进公司健康、可持续发展。
2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
十五、公司报告期内对子公司的管理控制情况整合中遇到的问已采取的解决措公司名称整合计划整合进展解决进展后续解决计划题施不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
59深圳市新国都股份有限公司2021年年度报告全文
十六、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
1、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期2022年03月30日巨潮资讯网《深圳市新国都股份有限公司2021年度内部控制自我评价报告及相关内部控制评价报告全文披露索引意见》纳入评价范围单位资产总额占公司合并
100.00%
财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合并
100.00%
财务报表营业总收入的比例缺陷认定标准类别财务报告非财务报告
具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺
陷：（一）公司董事、监事、高级管理
具有以下特征的缺陷，应认定为重大缺陷：
人员在公司管理活动中存在舞弊；（二）
（一）财务报表造假；（二）更正或重述已
严重的违规、违纪且遭受证券监管机构
公布的关键财务信息；（三）注册会计师出
的处罚、警告；（三）被媒体负面报道，具保留、否定意见或无法表示意见的审计
难以恢复声誉；（四）已知的内部控制
报告等；（四）审计委员会和内部审计机构
重大缺陷未得到整改；（五）未建立反对内部控制的监督无效。如果发现的缺陷舞弊程序和控制措施；（六）缺失有效
定性标准符合以下任何一条，应当认定为财务报告的内部管理与监督机制等。如果发现的内部控制重要缺陷：（一）未正确执行国家
缺陷符合以下任何一条，应当认定为非相关会计政策；（二）外部审计发现的重大
财务报告内部控制重要缺陷：（一）公
财务报表差错；（三）对财务报告的产生缺
司决策程序导致出现一般性失误；（二）
乏有效审核、监督机制等。除重大缺陷、公司重要业务制度或系统存在缺陷；
重要缺陷以外的其他财务报告内部控制缺
（三）已知的重要缺陷未得到整改。除陷认定为一般缺陷。
重大缺陷、重要缺陷以外的其他非财务报告内部控制缺陷认定为一般缺陷。
重大缺陷：资产总额错报≥1%，营业收入重大缺陷：金额影响绝对值金额≥500
总额错报≥1%。重要缺陷：资产总额错报：
万。重要缺陷：100万≤金额影响绝对定量标准0.5%≤错报＜1%，营业收入总额错报：
值金额＜500万。一般缺陷：金额影响
0.5%≤错报＜1%。一般缺陷：资产总额错
绝对值金额