鼎通科技:2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

证券代码：688668证券简称：鼎通科技编号：2022-007
东莞市鼎通精密科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对公告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额，资金到位情况经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2934号文《关于同意东莞市鼎通精密科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）2129 万股，每股发行价为人民币 20.07 元，募集资金总额为427290300.00元，扣除承销费、保荐费以及其他发行费用人民币
49069708.07元，实际可使用募集资金净额人民币378220591.93元。
上述资金于2020年12月15日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 12 月 15 日出具了“信会师报字[2020]第 ZI10697 号”验资报告。公司对募集资金采取专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金监管协议。
（二）2021年度募集资金使用金额及余额
截至2021年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币元项目金额
募集资金总额427290300.00
减：已累计投入募集资金总额226664232.49
其中：本期以募集资金置换预先投入自筹资金部分64714512.25
上期募集资金用于支付承销费、保荐费（含税金额）32610795.70
上期募集资金用于支付其他发行费用（不含税金额）10048490.57项目金额
本期投入募集资金用于支付其他发行费用（不含税金额）4273584.91
本期募投项目支出115016849.06
减：暂时闲置资金进行现金管理投资165000000.00
加：利息收入3063458.71
加：理财收益4343636.15
减：手续费支出18834.13
减：募集资金暂时补充流动资金24000000.00
募集资金余额19014328.24
二、募集资金基本情况募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，公司对募集资金采取专户存储制度，并与保荐机构、存放募集资金的开户银行签订了募集资金监管协议。
2020年12月16日，东莞市鼎通精密科技股份有限公司与保荐机构东莞证券
股份有限公司、中国银行股份有限公司东莞长安支行、东莞银行股份有限公司虎
门支行、中国建设银行股份有限公司东莞市分行、招商银行股份有限公司东莞石
碣支行分别就募集资金专项账户签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2020年12月16日，东莞市鼎通精密科技股份有限公司、河南省鼎润科技实
业有限公司与保荐机构东莞证券股份有限公司、中国银行股份有限公司信阳分行
就募集资金专项账户签订了《募集资金专户存储四方监管协议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，募集资金具体存放情况如下：
金额单位：人民币元单位名称开户银行账号初始存放日初始存放金额截止日余额中国银行股份有限
6730739681962021-12-15394679504.3014381.02
公司东莞长安支行东莞市鼎通精密科东莞银行股份有限
技股份有限公司588000013017969--215188.39公司虎门支行
中国建设银行股份44050177008800001558--2593470.17有限公司东莞市分行招商银行股份有限
769908600910160--6428.28
公司东莞石碣支行河南省鼎润科技实中国银行股份有限
252073859688--16184860.38
业有限公司公司信阳分行
合计394679504.3019014328.24
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见附表1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于2021年1月20日召开了第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金和预先支付的发行费用，其中预先投入募集资金投资项目的自有资金60731781.26元，预先支付发行费用共计人民币3982730.99元，以上置换金额合计为64714512.25元。
上述事项已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审核并于2021年1月18日出具了《关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的专项鉴证报告》（信会师报字[2021]第ZI10002 号）。保荐机构东莞证券股份有限公司进行了核查并出具了《东莞证券股份有限公司关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《东莞市鼎通精密科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：2021-004）。
截至2021年12月31日，公司已完成上述以募集资金置换已预先投入募投项目的自筹资金的工作，置换金额共计人民币64714512.25元，具体情况如下：
金额单位：人民币元序号项目名称预先投入金额置换金额序号项目名称预先投入金额置换金额
1连接器生产基地建设项目60731781.2660731781.26
2预先支付的发行费用3982730.993982730.99
合计64714512.2564714512.25
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于2021年7月2日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用额度不超过人民币5000.00万元（含本数）的闲置募集资金临时补充流动资金。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月（含12个月）。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。
截至2021年12月31日，公司实际使用2400.00万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金，情况如下：
金额单位：人民币元单位名称银行账号暂时补流金额
58800001301796912750000.00
东莞市鼎通精密科技股份有限公司
4405017700880000155811250000.00
合计24000000.00
上述募集资金均用于与本公司主营业务相关的生产经营，未直接或间接用于新股配售、申购，或用于投资股票及其衍生品种、可转换公司债券等。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2021年12月10日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响正常经营的情况下，使用额度不超过人民币25000万元闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、保本型理财产品等），在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《东莞市鼎通精密科技股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-066）。
截至2021年12月31日，公司使用闲置募集资金购买结构性存款和收益凭证的情况如下
1、结构性存款存放情况：
金额单位：人民币元开户银行账户余额
东莞银行虎门支行53800001329855650000000.00
东莞银行虎门支行52800001329850945000000.00
东莞银行虎门支行51800001329564820000000.00
合计115000000.00
2、收益凭证存放情况：
金额单位：人民币元
开户银行/金融机构名称产品名称余额
东莞证券股份有限公司“月月鑫”12月期96号收益凭证50000000.00
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况本公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，本公司募投项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，本公司及时、真实、准确、完整地披露了应披露的相关信息，不存在募集资金的管理违规情形。六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经核查，会计师事务所认为：东莞市鼎通精密科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了东莞市鼎通精密科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：公司2021年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
八、上网披露的公告附件1、东莞证券股份有限公司出具的《东莞证券股份有限公司关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司2021年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告》；
2、立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师报字[2022]第 ZI10072 号）；
3、独立董事关于第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见。
特此公告。
东莞市鼎通精密科技股份有限公司董事会
2022年3月30日附表1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：东莞市鼎通精密科技股份有限公司2021年度单位：人民币万元
募集资金净额37822.06本年度投入募集资金总额17574.86变更用途的募集资金总额不适用
已累计投入募集资金总额17574.86变更用途的募集资金总额比例不适用已变更项目，项目达到项目可行截至期末累计投入截至期末投入本年度是否达含部募集资金承调整后投截至期末承诺截至期末累计投预定可使性是否发
承诺投资项目本年度投入金额金额与承诺投入金进度（%）(4)实现的到预计
分变诺投资总额资总额投入金额(1)入金额(2)用状态日生重大变
额的差额(3)＝(2)-(1)＝(2)/(1)效益效益更期化
（如有）
1.连接器生
2022年12
产基地建设项
32440.0632440.0632440.0615886.7315886.73-16553.3348.97%不适用不适用否
目月
2.研发中心2022年12
5382.005382.005382.001688.131688.13-3693.8731.37%不适用不适用否
建设项目月
合计37822.0637822.0637822.0617574.8617574.86-20247.246.47%
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明报告期内，项目可行性未发生重大变化。
1公司于2021年1月20日召开了第一届董事会第二十一次会议、第一届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金和募集资金投资项目先期投入及置换情况
预先支付的发行费用，其中预先投入募集资金投资项目的自有资金60731781.26元，预先支付发行费用共计人民币3982730.99元，以上置换金额合计为64714512.25元。
公司于2021年7月2日召开第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用额度不超过人民币用闲置募集资金暂时补充流动资金情况5000.00万元（含本数）的闲置募集资金临时补充流动资金。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月（含12个月）。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。公司履行的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。
截至2021年12月31日，公司实际使用2400.00万元闲置募集资金用于暂时补充流动资金。
公司于2021年12月10日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况金进行现金管理的议案》，同意在不影响正常经营的情况下，使用额度不超过人民币25000万元闲置募集资金进行现金管理。截至2021年12月31日，募集资金11500万元转入结构性存款账户，5000万元用于购买收益凭证。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
2