ST大有:河南大有能源股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职情况报告

河南大有能源股份有限公司
董事会审计委员会2021年度履职情况报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》和
《公司章程》、《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，2021年度，河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）勤勉尽责，认真履行职责，现就审计委员会2021年度履职情况报告如下：
一、审计委员会基本情况
报告期内，公司第八届董事会审计委员会由独立董事郝秀琴、焦勇及董事郭亮3名成员组成，其中独立董事郝秀琴担任审计委员会召集人，符合相关法律法规中关于审计委员会人数比例和专业配置的要求。
二、审计委员会会议召开情况
报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》、《审计委员会工作细则》及其他有关规定，组织召集会议，审议相关事项。报告期，审计委员会共召开会议4次，审议议案9项，具体情况如下：
召开日期会议内容
2021.03.26审议通过了《关于收购股权暨关联交易的议案》
2021.04.23审议通过了《关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》、《关于与河南能源化工集团财务有限公司续签〈金融服务协议〉的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于计提减值准备的议案》、
《关于会计政策变更的议案》等5项议案。
2021.08.25审议通过了《关于石壕煤矿签订产能置换补充协议的议案》、《关于收购河南能源化工集团重型装备有限公司100%股权暨关联交易的议案》等2项议案
2021.10.21审议通过了《关于购买设备暨关联交易的议案》
三、审计委员会履职情况
（一）关注年报财务报告审计工作
报告期内，审计委员会与公司聘请的年度审计机构希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“希格玛”）就审计计划、审计范
围、关键审计事项等事项及审计中的关注事项进行了充分的沟通，并督促年审会计师严格按照审计计划安排工作，确保年报审计工作的顺利完成。同时审计委员会认真履行职责，督促公司及时、准确、完整地披露年度报告。
（二）对关联交易事项的审核
报告期内，审计委员会根据《上海证券交易所股票上市规则》及公司章程的有关规定，对公司报告期内发生的重大关联交易进行审核并发表书面审核意见，认为报告期内公司重大关联交易事项合法、合理，交易价格公允，不存在损害公司股东利益情形。
（三）评估外部审计机构工作希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）能较好地完成了公司委托
的各项工作，且其具有从事证券相关业务的资格，对公司审计业务遵循独立、客观、公正的职业准则，具备良好的执业水平。为保持审计工作的连续性，同意公司续聘希格玛会计师事务所为公司2022年度财务报表和内部控制审计机构。
（四）指导内部审计工作
2021年，审计委员会积极关注内部审计工作的规范性和有效性，
公司内审部门在审计委员会的指导下，能够充分发挥内部审计的监督、评价和服务职能，制定的审计工作计划目标明确、内容全面，在防范风险、完善管理和提高效益方面起到积极推动作用。
四、总体评价
2021年度，审计委员会严格按照国家法律法规及公司规定，勤
勉尽责、恪尽职守，充分发挥了审计委员会监督指导作用。c*~~~~ ~?~m*~~-~ffi~~0~*$~**~~~
2021 i:f&Jf~IUU1!H5L:f~1§-? ~:W~)