中颖电子:2021年度独立董事述职报告（张兰丁）

中颖电子2021年度独立董事述职报告
中颖电子股份有限公司
2021年度独立董事述职报告（张兰丁）
各位股东及股东代表：
本人张兰丁，作为中颖电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的规定，在2021年度工作中，诚实、勤勉、独立的履行职责，积极出席公司董事会、股东大会，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司股东尤其是中小股东的合法权益。较好的发挥了独立董事的作用。现就本人2021年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、出席会议的情况
2021年度，公司共召开10次董事会和2次股东大会。本人应出席董事会10次，实际出席10次，无授权委托其他独立董事出席，无缺席会议的情况。对于出席的每场会议，都会在会议前，认真审阅各项议案，充分了解各项议案所涉及的内容，做到心中有数；会议中，关注会议召开的合法性和合规性，并结合自身的专业知识，积极参与各项议题的讨论，提出合理建议；表决时，在充分结合自身专业知识和相关法律法规的基础上，以谨慎的态度行使表决权。本人认为公司董事会和股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项均履行了相关审批程序，合法有效。本人本着勤勉务实和诚信负责的原则，对2021年度公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
二、发表独立意见的情况
2021年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：
1、2021年2月26日，在公司召开的第四届董事会第十一次会议上，发表
了《关于向控股子公司提供财务资助的议案》的独立意见。中颖电子2021年度独立董事述职报告
2、2021年3月29日，在公司召开的第四届董事会第十二次会议上，发表
了关于《2020年度控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见》、《2020年度公司对外担保情况的说明和独立意见》、《2020年度关联交易事项的独立意见》、《2020年度内部控制自我评价报告的独立意见》、《公司拟续聘2021年度会计师事务所》的事前认可意见和董事会审议的独立意见、《公司2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见》、《关于会计政策变更的独立意见》。
3、2021年5月11日，在公司召开的第四届董事会第十四次会议上，发表了关于《关于拟回购注销2017年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》的独立意见、《关于拟回购注销2020年限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的议案》的独立意见、《关于增加第四届董事会非独立董事的议案》的独立意见。
4、2021年5月25日，在公司召开的第四届董事会第十五次会议上，发表
了《关于拟回购注销2020年限制性股票激励计划已授予部分限制性股票的议案》的独立意见。
5、2021年8月11日，在公司召开的第四届董事会第十六次会议上，发表
了《关于2017年限制性股票激励计划限制性股票第四个解锁期可解锁的议案》的独立意见。
6、2021年8月18日，在公司召开的第四届董事会第十七次会议上，发表
了关于《2021年半年度控股股东及其他关联方资金占用情况的独立意见》、《2021年半年度公司对外担保情况的说明和独立意见》、《2021年半年度关联交易事项的独立意见》。
7、2021年9月17日，在公司召开的第四届董事会第十八次会议上，发表了《关于2017年限制性股票激励计划预留授予限制性股票第三个解锁期可解锁的议案》的独立意见。
8、2021年11月22日，在公司召开的第四届董事会第二十次会议上，发表
了《关于取消2020年限制性股票激励计划预留权益授予的议案》的独立意见、
《关于控股子公司少数股东股权转让暨关联交易的议案》事前认可意见和董事会中颖电子2021年度独立董事述职报告审议的独立意见。
三、专门委员会履职情况
我作为董事会提名委员会的主任委员和审计委员会成员、战略发展委员会成员，2021年积极参与各委员会工作，主要履行了以下职责：
1、提名委员会
本人作为董事会提名委员会主任委员，按照公司《提名委员会议事规则》，根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会、经理层的规模和构成向
董事会提出建议。审阅了第四届董事会新增的非独立董事候选人相关资料，向董事会提交了提名函。
2、审计委员会
作为审计委员会委员，按照公司《内部审计管理制度》，参加了审计委员会会议，认真听取了审计部的审计工作报告并进行了指导，监督内部控制和审计制度的建立和实施，与审计机构对2020年度财务审计事项做了审计执行前和审计执行后的充分沟通，并关注了公司重大事项的进展情况。对公司内幕知情人信息和廉洁制度的更新、公章使用电子化留存提出了建议。
3、战略发展委员会
作为战略发展委员会委员，我根据公司实际情况及自身的专业知识，针对面临的行业人才问题和战略发展等提出建议。
四、对公司进行现场检查的情况
2021年5月11日，通过现场访谈部门主管和员工，了解公司的日常生产经
营、内部控制制度建立及执行情况；听取了公司合肥第二总部项目的总包竞标情况和西安购置办公楼的介绍；公司管理层也认真听取了独立董事对公司发展和改进措施的建议。
利用参加董事会的机会，了解公司的日常生产经营情况，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的经营动态。同时也时刻关注国家宏观经济大环境及市场变化对公司的影响，关注主要媒体上有关公司的报道。有效地履行了独立董中颖电子2021年度独立董事述职报告事职责。
五、保护投资者权益方面所做的工作
1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规
和公司《信息披露管理制度》的规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。
2、对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，对需经董事会审议决
策的重大事项，提前进行了认真的查验，对涉及公司生产经营、财务管理、内部控制、关联交易等事项均进行了认真的核查，必要时均发表了独立意见，积极有效的履行了自己的职责。
3、2021年4月6日，参与了公司2020年度网上业绩说明会，回复投资者
24个提问。
六、培训和学习情况
2021年本人认真学习《公司法》、《创业板上市公司规范运作指引》等相关
法律法规和相关文件，加深对规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，不断提高履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者合法权益的保护能力。
七、其他事项
1、未发生独立董事提议召开董事会的情况；
2、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构对公司具体事项进行审计和咨询。
2022年，本人将继续恪尽职守、勤勉尽责，独立、客观、公正地履行独立
董事职责，积极发挥独立董事的作用，充分利用专业知识和经验为公司的发展提供更多建设性的合理建议，为董事会的科学决策提供参考意见，保证公司董事会的客观、公正与独立运作，维护公司整体利益，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。中颖电子2021年度独立董事述职报告特此报告
独立董事：张兰丁