云南锗业:独立董事年度述职报告

云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事2021年度述职报告
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
独立董事2021年度述职报告
（方自维）
作为云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人以维护公司、股东尤其是中小投资者的利益为原则，根据《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《公司章程》及有关法律、法规的规定和要求，谨慎、认真、勤勉地行使公司所赋予独立董事的权力和职责。现就本人2021年度履职情况汇报如下：
一、出席会议情况
（一）出席董事会的情况本年度召开董本年度应参加董亲自出席会议委托出席会议缺席会议次数事会会议次数事会会议次数次数次数
11111100本年度，本人对提交董事会的议案均认真审议，与公司管理层保持了充分沟通，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，以谨慎负责的态度行使表决权。本人未发现损害公司及全体股东利益的情形，对2021年度公司董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
（二）出席股东大会的情况2021年，本人列席了公司2020年年度股东大会。充分行使相关法规和《公司章程》赋予的职权，发挥专业特长，以合理谨慎态度，勤勉尽责，维护公司整体利益特别是中小股东的合法权益。
二、发表独立意见的情况
2021年度任期内，本人在了解相关法律、法规、规范性文件及公司经营状
况的前提下，依靠自己的专业知识做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立董事一起对公司重大事项进行核查并发表了如下独立意见：
1云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事2021年度述职报告
序号时间会议届次发表独立意见事项意见类型关于为子公司提供担保事项的独立意同意
第七届董事会第十次见
12021/01/07
会议关于实际控制人为公司提供担保暨关同意联交易事项的独立意见
关于公司及公司股东、实际控制人为控
第七届董事会第十一
22021/02/01股子公司提供担保暨关联交易事项的同意
次会议独立意见关于2020年度计提资产减值准备的
第七届董事会第十二同意
32021/02/25独立意见
次会议关于聘任公司财务总监的独立意见同意关于控股股东及其他关联方占用公司同意
资金、公司对外担保情况的独立意见关于2020年度内部控制评价报告的独同意立意见关于2020年度利润分配预案的独立意
第七届董事会第十三同意
42021/04/21见
次会议关于聘请2021年度审计机构事项的独同意立意见关于会计政策变更事项的独立意见同意关于收购控股子公司部分股权的独立同意意见
第七届董事会第十四关于公司及实际控制人为全资子公司
52021/04/29同意
次会议提供担保暨关联交易事项的独立意见关于实际控制人及子公司为公司提供同意
第七届董事会第十五担保暨关联交易事项的独立意见
62021/06/10
次会议关于控股股东为公司提供担保暨关联同意交易事项的独立意见
2云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事2021年度述职报告
关于为全资子公司提供担保的独立意同意见
第七届董事会第十六关于实际控制人为公司提供担保暨关
72021/07/15同意
次会议联交易事项的独立意见关于控股股东及其他关联方占用资金及公司对外担保情况的专项说明及独同意
第七届董事会第十七
82021/08/18立意见
次会议关于实际控制人为公司提供担保暨关同意联交易事项的独立意见
第七届董事会第十八关于接受关联方财务资助暨关联交易
92021/09/09同意
次会议事项的独立意见
第七届董事会第二十关于公司及实际控制人为子公司提供
102021/12/28同意
次会议担保暨关联交易事项的独立意见
三、作为董事会专业委员会委员工作情况
1、作为公司审计委员会主任委员，按照《公司章程》、《公司审计委员会工作细则》的规定，从四个方面进行了相关工作：（1）从独立性、客观性、专业胜任能力及审计程序的有效性等方面加强外部审计机构的审核、监督；（2）根据公
司内外部环境变化，提请外部审计机构应重点关注的审计领域和明确关键审计事项，以提高审计工作质量；（3）审核内部审计机构工作计划，听取内部审计机构工作汇报，指导内部审计机构对公司内部控制的有效性进行持续监督与评价；（4）对公司日常关联交易、公司收到的政府补助等重大财务事项进行审查，独立发表专业意见。
2、作为公司薪酬与考核委员会委员，本人积极出席相关会议，与其他委员
一起研讨公司董事、高级管理人员薪酬发放方案及实际发放情况，认真听取和了解公司薪酬体系建设的情况。
3、在2021年年报编制过程中，根据中国证监会对年报工作的相关要求以及
公司的相关制度，本人对公司的年报审计给予充分关注，并认真听取了公司年度经营情况的汇报，重点关注了行业发展趋势、内部控制建设、关联交易等方面的
3云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事2021年度述职报告情况，与公司财务负责人、审计部及年审注册会计师进行了充分、有效沟通，并对年报编制工作提出了针对性意见，积极督促会计师按时完成审计工作。
四、对公司进行现场调查的情况
2021年度，本人对公司进行了实地现场考察，合计现场办公11个工作日，
定期了解公司生产经营状况和财务状况；并通过电话和当面交流方式与公司其他
董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的经营情况，并对公司的经营管理工作提出了意见和建议。为公司的良好发展履行应尽的责任和义务。
针对公司内部审计工作的开展、内控体系的建设情况积极调研了解，积极督导公司不断完善内部控制体系，定期审查企业内部控制体系的建设进展情况。认真审阅公司财务报表，并与内审人员、公司财务负责人进行广泛交流，同时根据自己的专业能力和综合素养，为公司未来的发展及规划提出了良好的意见和建议。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规和公司《信息披露事务管理制度》的要求，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
2、2021年，凡经董事会审议决策的重要事项，本人都事先对公司提供
的资料进行认真审核，如有疑问主动向相关人员询问、了解具体情况，调查了解和关注公司的生产经营、财务管理、内部控制、审计监督等制度的建设情况，并运用专业知识，为公司的发展和规范化运作提供建设性意见，保持与公司经营管理层的及时沟通。
3、积极学习相关法规和规章制度，参加新法律法规的培训学习，及时
了解和掌握相关法律法规及国家政策，特别是加强对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小股东权益等相关法律法规方面的认识和理解，不断提高对公司和投资者利益的保护能力。
六、其他工作
4云南临沧鑫圆锗业股份有限公司独立董事2021年度述职报告
（一）本人未发生提议召开董事会的情况；
（二）本人未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；
（三）本人未发生提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
七、联系方式
联系人：方自维
电子邮箱：1837020651@qq.com
特此报告，谢谢！独立董事：方自维
2022年3月30日
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