九阳股份:对外投资管理制度（2022年3月）

九阳股份有限公司
对外投资管理制度
第一章总则
第一条为规范九阳股份有限公司（以下简称“公司”）的对外投资行为，加
强公司对外投资管理，防范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益，维护公司形象和投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《九阳股份公司章程》的相关规定，并结合公司实际情况，制订本制度。
第二条本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等作
价出资、进行的各种形式的投资活动。
第三条公司对外投资管理应遵循的基本原则：
（一）符合国家产业政策和公司的经营宗旨；
（二）有利于促进资源的系统有效配置、提升资产质量；
（三）有利于防范经营风险，提高投资收益，维护股东权益；
（四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任；
（五）有利于公司健康、可持续发展，提高公司核心竞争力和整体实力。
第四条本制度适用于公司及控股子公司（含全资子公司，以下简称“子公司”）的对外投资行为。
第二章对外投资的范围
第五条按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期
投资主要指在法律、法规允许的范围内公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含）的投资，包括各种股票、债券、基金或其他有价证券等；长期投资主要指
1投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权
投资和其他投资等。
第六条公司对外投资包括但不限于下列类型：
（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；
（二）公司出资与其他独立法人实体、自然人成立合资公司实体或开发项目；
（三）向控股或参股企业追加投资；
（四）收购资产、企业收购和兼并；
（五）参股其他独立法人实体；
（六）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；
（七）委托理财；
（八）投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等；
（九）期货交易；
（十）其他投资。
第三章对外投资的审批权限第七条公司对外投资原则上由公司集中进行，对确认可以投资的，参照《股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和本制度的有关规定，按权限逐级进行审批，总经理办公会的审批权限不能超过董事会的授权，董事会的审批权限不能超过股东大会的授权。
第四章对外投资的组织管理机构
第八条公司股东大会、董事会、董事长为公司对外投资的决策机构，各自在
其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。
第九条董事会战略委员会为公司董事会设立的专门工作机构，负责统筹、协
调和组织重大对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议，并负责监督重大投资项目的执行进展，如发现投资项目出现异常情况，应及时向公司董事会报告。
第十条公司投资部为对外投资实施的主要承办部门，具体负责投资项目的信
2息收集、调查、项目建议书及可行性研究报告的编制、立项申报、项目实施过程
中的跟踪、监督，并对公司长期权益性投资进行日常管理和监管。
第十一条公司财务部负责对外投资的日常财务管理。公司对外投资项目确定后，由公司财务部负责筹措资金，协同有关方面办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作，并实行严格的借款、审批与付款手续。
第五章对外投资的处置
第十二条公司对外投资的收回、转让、核销等必须依照本制度第三章的规定
相应提交公司股东大会、董事会、总经理审议批准后方可执行。
第十三条发生或出现下列情况之一时，公司可以收回对外投资：
（一）按照被投资单位的《公司章程》规定，该投资项目（企业）经营期满；
（二）由于投资项目（企业）经营不善，无法偿还到期债务，依法实施破产；
（三）由于发生不可抗拒力而使项目（企业）无法继续经营；
（四）合同规定投资终止的其他情况出现或发生时。
第十四条发生或出现下列情况之一时，公司可以转让对外投资：
（一）投资项目已经明显有悖于公司经营方向的；
（二）投资项目出现连续亏损且难以扭转亏损的；
（三）由于自身经营资金不足急需补充资金时；
（四）公司认为有必要的其他情形。
第六章附则第十五条本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定为准。
第十六条本制度由公司董事会负责解释并修订。
第十七条本制度经公司股东大会审议批准后生效。
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