中微公司:2021年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告

中微半导体设备(上海)股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于2019年7月1日签发的证监许可[2019]1168号文《关于同意中微半导体设备(上海)股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》，中微半导体设备(上海)股份有限公司(以下简称“本公司”)获准向境内投资者首次公开发行人民币普通股53486224股，每股发行价格为人民币29.01元，股款以人民币缴足，计人民币1551635358.24元，扣除承销及保荐费用共计人民币
87828416.48元后，实际收到募集资金计人民币1463806941.76元，再扣除发
行中介及其他发行费用人民币合计18104149.00元后，实际募集资金净额为人民币1445702792.76元(以下简称“募集资金A”)，上述资金于2019年7月16日到位，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具了普华永道中天验字(2019)第0411号验资报告。
根据中国证券监督管理委员会于2021年3月5日签发的证监许可[2021]645号文《关于同意中微半导体设备(上海)股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，本公司获准向特定对象发行不超过80229335股人民币普通股A股股票，每股发行价格为人民币102.29元，股款以人民币缴足，计人民币
8206658677.15元，扣除承销及保荐费用共计人民币82066586.77元(不含增值税)后，实际收到募集资金计人民币8124592090.38元，再扣除发行中介及其他发行费用人民币合计6429649.24元(不含增值税)后，实际募集资金净额为人民币
8118162441.14元(以下简称“募集资金B”)，上述资金于2021年6月22日到位，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)予以验证并出具了普华永道中天验字(2021)第0638号验资报告。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司本年度使用募集资金 A 金额为人民币
330003799.28元，累计已使用募集资金A金额为人民币1024138878.24元，累
计收到募集资金A利息收入扣减手续费净额为人民币64591605.98元，募集资金A 余 额 为 人 民币 504259669.50 元 ， 其中 用 于 现 金 管 理 金额 为 人 民 币
460414000.00元。
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司本年度使用募集资金 B 金额为人民币
651774608.02元，累计已使用募集资金B金额为人民币651774608.02元，累
计收到募集资金B利息收入扣减手续费净额为人民币44444313.11元，募集资金B 余额为人民币 7515054916.98 元，其中用于现金管理金额为人民币
5838040764.09元。
1中微半导体设备(上海)股份有限公司
一募集资金基本情况(续)
截至2021年12月31日，公司募集资金A专户余额为人民币43845669.50元(含募集资金利息收入扣减手续费净额)。具体情况如下：
单位：人民币元项目金额
募集资金A专户年初余额 161506522.57
加：年初用于现金管理金额652638554.04
募集资金A年初余额 814145076.61
减：本年度直接投入募投项目(330003799.28)
加：募集资金利息收入扣减手续费净额20118392.17
减：年末用于现金管理的金额(460414000.00)
募集资金A专户年末余额 43845669.50
截至2021年12月31日，公司募集资金B专户余额为人民币1677014152.89元(含募集资金利息收入扣减手续费净额)。具体情况如下：
单位：人民币元项目金额
实际收到的募集资金B金额 8118162441.14
减：本年度直接投入募投项目(320714943.16)
减：以自筹资金预先投入募集资金投资项目的置换金额(331059664.86)
加：募集资金利息收入扣减手续费净额44444313.11
加：尚未以募集资金支付的发行费用4222770.75
减：年末用于现金管理的金额(5838040764.09)
募集资金B专户年末余额 1677014152.89
2中微半导体设备(上海)股份有限公司
二募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，本公司根据实际情况，制定了《中微半导体设备(上海)股份有限公司募集资金管理办法》。根据该办法，本公司对募集资金实行专户存储，截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金A存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元募集资金专户开户行账号存款方式余额
招商银行上海金桥支行121910890310602活期15776360.28
中信银行上海浦东分行8110201014101024127活期15381246.96
中国建设银行上海金桥支行31050161373600004844活期12688062.26
总计43845669.50
截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金B存放专项账户的余额如下：
单位：人民币元募集资金专户开户行账号存款方式余额
招商银行上海分行121910890310707活期810924987.61
浦发银行张江科技支行97160078801900002862活期636684209.00
中国建设银行上海金桥支行31050161373600006133活期220283597.09
中信银行上海浦东分行8110201013601303837活期9121359.19
总计1677014152.89
本公司依照规定对募集资金A及募集资金B采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，并于2019年7月17日与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户A的监管银行招商银行股份有限公司上海金桥支行、中信银行股份有限公司上海分行及中国建设银行股份有限公司上海浦东分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，于2021年4月27日与保荐机构海通证券股份有限公司、募集资金专户B的监管银行招商银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司
张江科技支行、中国建设银行股份有限公司上海浦东分行、中信银行股份有限公
司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
3中微半导体设备(上海)股份有限公司
三本年度募集资金的实际使用情况
1募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)的资金使用情况
本年度本公司募集资金实际使用情况详见附表1募集资金使用情况对照表。
2募投项目先期投入及置换情况
2019年12月3日，本公司第一届董事会第七次会议和第一届监事会第四次会议审
议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用
9037.74万元募集资金A置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金、使用
2021.20万元募集资金A置换以自筹资金预先支付的发行费用，合计使用
11058.94 万元募集资金A置换前述预先投入的自筹资金。上述置换符合监管要求。
2021年8月24日，本公司第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第十六次
会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用33105.98万元募集资金B置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金、使
用220.69万元募集资金B置换以自筹资金预先支付的发行费用，合计使用
33326.67万元募集资金B置换前述预先投入的自筹资金。上述置换符合监管要求。
3闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2020年6月30日，本公司第一届董事会第十三次会议及第一届监事会第九次会议
审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过100000万元闲置募集资金A进行现金管理，使用期限自第一届董事会第十三次会议审议通过起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
2021年4月27日，本公司第一届董事会第十九次会议及第一届监事会第十四次会
议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过70000万元闲置募集资金A进行现金管理，使用期限自第一届董事会第十九次会议审议通过起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
2021年7月9日，本公司第一届董事会第二十一次会议及第一届监事会第十五会议
审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过800000万元闲置募集资金B进行现金管理，使用期限自第一届董事会第二十一次会议审议通过起12个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。
4中微半导体设备(上海)股份有限公司
三本年度募集资金的实际使用情况(续)
于2021年度，本公司使用闲置募集资金A进行现金管理的情况如下：
受托方类型金额(万元)起止时间收益类型年化收益率是否到期期限(天)收益(万元)
中国建设银行股份有限公司上海金桥支行结构性存款20000.002020.9.4-2021.3.4保本浮动收益3.2000%是181317.37
上海银行股份有限公司张江支行结构性存款10000.002020.11.5-2021.5.12保本浮动收益3.1500%是188162.25
中国光大银行股份有限公司上海分行七天通知存款5000.002020.12.2-2021.10.21保本固定收益2.0250%是32353.83
上海银行股份有限公司张江支行结构性存款8000.002020.12.3-2021.6.2保本浮动收益3.2500%是181128.93
中信银行上海浦东分行营业部结构性存款10000.002020.12.24-2021.3.24保本浮动收益2.9000%是9081.37
上海浦东发展银行张江科技支行结构性存款10000.002020.12.30-2021.3.30保本浮动收益3.1000%是9076.25
中国建设银行股份有限公司上海金桥支行结构性存款20000.002021.3.12-2021.6.12保本浮动收益3.1500%是92158.79
中信银行上海浦东分行营业部结构性存款10000.002021.3.26-2021.7.5保本浮动收益3.2000%是10188.55
上海浦东发展银行张江科技支行结构性存款8000.002021.4.9-2021.7.9保本浮动收益3.2000%是9164.00
上海银行股份有限公司川沙支行结构性存款10000.002021.5.17-2021.11.17保本浮动收益3.4000%是184168.60
上海银行股份有限公司川沙支行结构性存款8000.002021.6.17-2021.9.15保本浮动收益3.1000%是9063.12
中国建设银行股份有限公司上海金桥支行结构性存款20000.002021.6.25-2021.9.25保本浮动收益3.1500%是92158.79
上海浦东发展银行张江科技支行结构性存款8000.002021.7.16-2021.10.15保本浮动收益3.2500%是9164.28
中信银行上海浦东分行营业部结构性存款10000.002021.7.16-2021.10.19保本浮动收益3.1500%是9581.99
上海银行股份有限公司川沙支行结构性存款8000.002021.9.23-2022.3.23保本浮动收益3.2000%否9970.14
中国建设银行股份有限公司上海金桥支行结构性存款20000.002021.10.13-2022.1.13保本浮动收益3.1500%否79138.08
上海浦东发展银行张江科技支行 利多多通知存款 B 7900.00 2021.10.15-2021.11.5 保本固定收益 2.0250% 是 21 9.22
上海浦东发展银行张江科技支行结构性存款8000.002021.11.5-2022.2.7保本浮动收益3.1500%否5639.35
上海银行股份有限公司川沙支行七天通知存款10000.002021.11.23-无保本固定收益2.1000%否3822.75
5中微半导体设备(上海)股份有限公司
三本年度募集资金的实际使用情况(续)
于2021年度，本公司使用闲置募集资金B进行现金管理的情况如下：
受托方类型金额(万元)起止时间收益类型年化收益率是否到期期限(天)收益(万元)
国家开发银行上海市分行七天通知存款33326.672021.7.16-2021.10.20保本固定收益2.0250%是96179.96
国家开发银行上海市分行七天通知存款2854.332021.7.16-2021.10.26保本固定收益2.0250%是10216.38
国家开发银行上海市分行七天通知存款6753.892021.7.16-2021.10.29保本固定收益2.0250%是10551.67
中国光大银行股份有限公司上海长宁支行结构性存款10000.002021.7.16-2021.12.28保本浮动收益2.1000%是16594.50
中信银行上海浦东分行营业部七天通知存款60000.002021.7.16-无保本固定收益2.1000%否168591.50
中国进出口银行上海分行七天通知存款40000.002021.7.16-无保本固定收益1.7550%否168329.55
中国民生银行股份有限公司上海华山支行七天通知存款10000.002021.7.16-无保本固定收益2.1000%否16898.58
中国光大银行股份有限公司上海川沙支行七天通知存款7000.002021.7.16-无保本固定收益2.1000%否16869.01
国家开发银行上海市分行七天通知存款77065.112021.7.16-无保本固定收益2.0250%否168728.27
兴业银行徐汇支行结构性存款8000.002021.7.19-2021.10.16保本浮动收益3.2700%是8963.40
中信银行上海浦东分行营业部结构性存款20000.002021.7.19-2021.10.18保本浮动收益3.1500%是91157.07
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款50000.002021.7.19-2021.10.18保本浮动收益3.1800%是91396.99
中国建设银行股份有限公司上海金桥支行结构性存款50000.002021.7.19-2021.10.18保本浮动收益3.1500%是91396.99
中国光大银行股份有限公司上海长宁支行结构性存款10000.002021.7.19-2021.10.19保本浮动收益3.3000%是9282.50
中国工商银行股份有限公司上海浦东分行七天通知存款30000.002021.7.19-2021.9.16保本固定收益1.8500%是5989.71
国家开发银行上海市分行七天通知存款130000.002021.7.19-无保本固定收益2.0250%否1651235.81
平安银行股份有限公司上海张江支行七天通知存款5000.002021.7.19-无保本固定收益2.1000%否16548.42
上海银行股份有限公司川沙支行结构性存款10000.002021.7.21-2021.12.28保本浮动收益2.1000%是16093.34
中国银行股份有限公司浦东开发区支行结构性存款40000.002021.7.22-2021.10.24保本浮动收益3.0200%是94309.63
上海银行股份有限公司川沙支行结构性存款30000.002021.7.22-2022.1.19保本浮动收益3.3000%否162442.11
中国银行股份有限公司南昌市青云谱支行七天通知存款5000.002021.7.22-无保本固定收益1.8500%否16232.47
招商银行股份有限公司南昌高新支行七天通知存款42537.992021.7.22-无保本固定收益2.0000%否162343.31
中国建设银行股份有限公司南昌高新开发区支行七天通知存款5000.002021.7.22-无保本固定收益1.6100%否16213.35
中国农业银行股份有限公司上海自贸新片区分行七天通知存款19995.002021.7.28-2021.8.31保本固定收益1.8500%是340.05
中国农业银行股份有限公司上海自贸新片区分行七天通知存款20000.002021.7.28-无保本固定收益1.8500%否156161.36
中国工商银行股份有限公司上海浦东分行七天通知存款23600.002021.9.16-无保本固定收益1.8500%否106129.77
中国光大银行股份有限公司上海长宁支行结构性存款10000.002021.10.19-2022.1.19保本浮动收益3.1500%否7363.86
中信银行上海浦东分行营业部结构性存款20000.002021.10.21-2022.01.17保本浮动收益3.0500%否71120.33
兴业银行徐汇支行结构性存款8000.002021.10.21-2022.1.20保本浮动收益3.1200%否7149.24
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款50000.002021.11.1-2021.11.28保本浮动收益2.9000%是27101.03
中国银行股份有限公司浦东开发区支行结构性存款40000.002021.11.1-2022.4.1保本浮动收益3.2800%否60219.27
中国建设银行股份有限公司上海金桥支行结构性存款50000.002021.11.3-2022.2.3保本浮动收益3.1500%否58254.59
招商银行股份有限公司上海分行营业部结构性存款50000.002021.12.1-2021.12.31保本浮动收益2.9000%是30126.58
6中微半导体设备(上海)股份有限公司
附表1：募集资金使用情况对照表：
募集资金 A：
金额单位：人民币元
募集资金总额1445702792.76本年度投入募集资金总额330003799.28
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额999834753.23
变更用途的募集资金总额比例-截至期末累计投入
已变更项目，截至期末投项目达到预项目可行性募集资金承诺投截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计金额与承诺投入金本年度实现是否达到
承诺投资项目含部分变更调整后投资总额入进度(%)定可使用状是否发生重
资总额入金额(1)额投入金额(2)额的差额的效益预计效益
(如有)(4)＝(2)/(1)态日期大变化
(3)＝(2)-(1)高端半导体设备扩产升
级项目无400000000400000000400000000222708980399910276(89724)99.98%不适用不适用不适用否技术研发中心建设升级
项目无400000000400000000400000000107294819399924477(75523)99.98%不适用不适用不适用否
补充流动资金无200000000200000000200000000-200000000-100.00%不适用不适用不适用否
合计—100000000010000000001000000000330003799999834753(165247)—————
未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况(3)”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况不适用。
1中微半导体设备(上海)股份有限公司
附表1：募集资金使用情况对照表(续)：
募集资金 B：
金额单位：人民币元
募集资金总额8118162441.14本年度投入募集资金总额651774608.02
变更用途的募集资金总额-
已累计投入募集资金总额651774608.02
变更用途的募集资金总额比例-截至期末累计投入
已变更项目，截至期末投项目达到预项目可行性募集资金承诺投截至期末承诺投本年度投入金截至期末累计金额与承诺投入金本年度实现是否达到
承诺投资项目含部分变更调整后投资总额入进度(%)定可使用状是否发生重
资总额入金额(1)额投入金额(2)额的差额的效益预计效益
(如有)(4)＝(2)/(1)态日期大变化
(3)＝(2)-(1)中微产业化基地建设项
目无317000000031700000003170000000382866277382866277(2787133723)12.08%不适用不适用不适用否中微临港总部和研发中
心项目无375000000037500000003750000000268908331268908331(3481091669)7.17%不适用不适用不适用否
科技储备资金无308000000011981624411198162441--(1198162441)0.00%不适用不适用不适用否
合计—1000000000081181624418118162441651774608651774608(7466387833)—————
未达到计划进度原因(分具体募投项目)不适用。
项目可行性发生重大变化的情况说明不适用。
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况(2)”用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、本年度募集资金的实际使用情况(3)”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
募集资金结余的金额及形成原因本年度募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。
募集资金其他使用情况不适用。
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