神州信息:2021年年度报告

神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
神州数码信息服务股份有限公司
2021年年度报告
2022年03月
1神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
2021年度董事长报告
过去两年，新冠疫情在全球肆虐，国际地缘政治极度不稳定，世界深陷经济衰退危机。在2022年的春天，我们终于隐约可以看到新冠疫情式微的曙光。疫情深刻改变了我们每个人的生活，也为全人类叩响了世界经济结构、政治格局、全球化进程、能源供需和科技进步等进入新发展范式的大门。2021年以来，在以习近平总书记为核心的党中央坚强领导下，我国在疫情防控上取得了举世瞩目的成就，但也确实面临着宏观经济增速放缓、动能要素不足、金融风险加大的多重压力，为我们朝着2035年社会经济发展蓝图顺利前行、实现“十四五”发展规划目标带来了诸多挑战。在坚持以科技自立自强作为发展支撑、建设科技强国的前进道路上，神州信息作为国内领先的金融科技企业，将紧抓数字经济赋予我们的时代机遇，专注数字技术与金融行业的深度融合，以创新驱动高质量发展，赋能金融产业，在金融信创、原生、数字化安全底座等领域与我们的客户携手探索新金融的新业态与新场景，推进金融产业的数字化转型。
2022年伊始，第二期《求是》杂志发表习近平总书记的重要文章《不断做强做优做大我国数字经济》。文章强调，近年来，数字经济发展速度之快、辐射范围之广、影响程度之深前所未有，正在成为重组全球要素资源、重塑全球经济结构、改变全球竞争格局的关键力量。同一时间，国务院印发《“十四五”数字经济发展规划》，要求优化升级数字基础设施，充分发挥数据要素作用，大力推进产业数字化转型，加快推动数字产业化发展；央行则印发《金融科技发展规划（2022-2025年）》，提出要释放数据要素潜能，打造数字基础设施，深化核心技术应用、激活数字化经营新动能，加快金融服务智慧再造。
央行在新的金融科技发展规划中要求加快金融机构的数字化转型，以“数字驱动、智慧为民、绿色低碳、公平普惠”为原则，将数字元素注入金融服务全流程，以科技驱动和数据赋能促进金融创新，推动金融科技从“立柱架梁”全面迈入“积厚成势”新阶段。这是我国金融科技发展的新阶段顶层设计，为神州信息未来三年锚定了发展目标与方向。在这样的行业主题下，我们将继续聚焦金融科技战略，响应总书记号召，在万千产业进行数字化转型升级的过程中，建设普惠金融体系，保障国家金融安全，通过我们的金融服务为客户提供更加深刻、持续而长远的价值，真正服务实体经济。
数字经济时代，社会生活的几乎所有方面都在融入数字化的互联互通浪潮，日益形成有机的生态整体。以云计算、大数据、人工智能、物联网、区块链和 5G 等为代表的新技术在近年来蓬勃发展，构建起新一代基础设施体系，为技术更迭、社会进步和商业革新持续提供新的发展动能，带来千行百业的数字转型、智能升级与融合创新。而在新一代基础设施体系循环重构和演进的过程中，新的技术范式和商业环境也为企业的生存和发展带来了新课题：在数字时代，数据价值的深度挖掘和数据资源的广泛应用正在构建新的科技语境，企业应如何利用数字经济所产生的强大算力、成熟算法和丰富数据，进行业务与应用的革新和融合，才能在跨越式迭代和颠覆性创新越来越频繁发生的今天，永立不败之地。
我们认为，无论是处于新兴产业还是在传统行业，在数字经济对商业逻辑和企业价值的颠覆潮流中，企业唯一的出路就是数字化转型：使技术研发、业务流程、管理决策、组织模式和产业链协同都无限贴合以数据为关键生产要素的生产关系，让数字技术渗透至企业运转的所有环节，将“数据+算法”融入组织管理的全生命周期并形成闭环，在提升组织效能过程中实现企业竞争力的重构。当然，企业的数字化转型远不止于拥抱并应用数字技术，也不应仅仅是对设备与系统的数字化改造，数字化转型是一项需要企业全力以赴的整体战略，应该深入到企业思维方式转变和数字文化构建的层面。
企业的数字化转型是通过数字技术构建一个全感知、全联接、全场景、全智能的数字世界，在实现数字世界对物理世界精准映射的基础上，优化再造物理世界的业务，对传统管理模式、业务模式和商业模式进行创新和重塑，以获得业务的成功。
在数字经济时代，金融业，特别是银行业一直是新信息技术的应用者和引领者，具有天然的信息化属性和推动数字化转型的技术基础，因而得以在经营和服务过程中充分凸显数据要素的价值，领先其他行业率先获得数字经济的时代与技术红利。
当然，为捕捉普惠金融和场景金融所带来的巨大机遇，今天我国的银行仍然需要克服 IT 架构交互能力不足、产业场景植入能力有限、组织架构不够敏捷、数据治理结构分散等数字化发展不足所带来的挑战。想要抓住机遇，克服挑战，我们建
2神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
议银行的变革升级可以从如下几个方面着手。首先，是构建数字原生的“新银行”，谱写组织的数字基因，构建数字能力持续升级的机制，将数字思维刻入底层经营理念，形成天然的数字化思考方式和行动模式，用数字驱动组织运行与发展。其次，是用场景融合的思路提供服务，深刻理解各场景对信用中介的需求，将金融产品和信用服务与应用场景相融合，为客户打造个性化、定制化、无感、无形的银行体验。第三，是向客户提供比传统服务更进一步的“旅程服务”，根据客户行为和需要，引导客户成长，实现全生命周期陪伴，在客户成长的旅程中进行各项服务的智能化输出，比如金融服务、信用中介服务、数字化能力和相关经验、供需平台化服务等，最终达成旅程化的极致客户体验。第四，持续提升科技能力，以云原生、分布式和全栈信创基础等要求升级 IT 架构，搭建多维度的中台体系为前端应用提供高效支持，系统地建设数据、模型和算力能力，沉淀、运营和发挥数据资产的价值，并通过数字科技降本增效，实现组织的卓越运营。
早在2015年，普惠金融就已经上升为国家战略。将场景金融与普惠金融相结合，由数字化转型切入，将为银行业带来千载难逢的历史机遇。借助数字技术手段，深入场景，银行可以更好地“读懂”农村、“读懂”小微企业、“读懂”绿色产业，并通过因地制宜地改造业务与风控模式，提供有针对性、有特色、符合实际需求的金融服务，进而可以在历史最悠久的金融行业，借助最先进的数字技术，撬动体量最大的新蓝海市场。
神州信息在服务金融机构客户方面有超过 30 年的经验，作为国内头部银行 IT 系统、产品和解决方案提供商，我们在过去几年明确地体察到数字化转型为金融机构带来的新机遇和新挑战。为了深度服务银行的数字化转型，我们在2021年推出了以数字技术为核心、面向未来银行 IT 架构的 ModelB@nk 5.0 技术架构。作为面向未来的银行业应用架构指引蓝图，ModelB@nk 5.0 基于云原生和微服务体系，以场景化、旅程化及中台化的细分功能赋能银行客户的生产生活，能够围绕银行场景建设、旅程服务、能力输出、资源积累、组织管理五个层面的业务发展诉求，帮助其在大零售、产业金融乃至投资服务等不同业务场景构建专业化金融服务体系，实现业务模式创新并发挥数据价值，从而更好地服务实体经济。
此外，神州信息也在2021年8月发布了“神州信创云”全家桶架构蓝图，旨在为企业数字化转型打造全栈自主可控底座，提供整体信创云规划及建设服务的能力。“神州信创云”与 ModelB@nk5.0 一道，形成了我们的金融科技 2.0 架构体系的两极，在基础层和应用层分别为金融机构数字化升级提供全面的技术底座和能力支持。
2021年是神州信息成立的第20年，也是中国共产党迎来百年诞辰的重要年份。在后疫情时代的今天，金融科技行业的
变革愈加广阔而深刻，世界百年变局的演进宏大且充满不确定性。神州信息的前行，中国金融行业的进步，我们国家的发展征程都在过去一年经历了意义深远的跨越。我国顺利换挡进入高质量发展阶段，经济长期向好，社会大局稳定；金融行业在数字技术的加持下生机勃勃，跃迁式发展蓄势待发；神州信息也在金融软件、金融信创和场景金融等金融科技领域取得了令我们欣慰自豪的成绩。
2022年将是神州信息发展历程中非常关键的一年，我们以客户为中心的金融科技营销体系将在今年形成涵盖营销、售
前、解决方案与交付、研发四层架构的完整结构，未来会围绕客户的长期价值增长部署我们的各项工作；我们的数字化中台建设也将在今年通过业务中台和数据中台两个抓手深化公司自身的数字化转型。我们坚信，在金融机构进行全面数字化转型的关键时期，神州信息为客户提供的涵盖金融科技与解决方案、金融信创和场景金融三大体系，包括核心应用、云计算、数据智能、智能银行、开放金融、移动互联、风险管理与科技监管等在内的超过200个产品与解决方案将助力客户在金融数字
化浪潮中厘清时代大势，把握行业先机，应时而动，顺势而为，建立长青基业。
神州数码信息服务股份有限公司
董事长：郭为
3神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
第一节重要提示、目录和释义
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人郭为、主管会计工作负责人刘伟刚及会计机构负责人(会计主管
人员)张秀慧声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本公司2021年年度报告涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请广大投资者注意投资风险。
公司已在本报告中描述了公司发展过程中可能面对的风险，敬请查阅本报
告第三节之“十一、公司未来发展的展望”中“（三）公司发展过程中可能面临的风险”的内容。
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以截至第九届董事会第一
次会议召开日，公司总股本扣除回购专户中已回购股份后的970749237股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.40元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。
4神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
目录
2021年度董事长报告...........................................2
第一节重要提示、目录和释义.........................................4
第二节公司简介和主要财务指标........................................8
第三节管理层讨论与分析..........................................13
第四节公司治理..............................................41
第五节环境和社会责任...........................................72
第六节重要事项..............................................74
第七节股份变动及股东情况........................................107
第八节优先股相关情况..........................................116
第九节债券相关情况...........................................117
第十节财务报告.............................................118
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备查文件目录
（一）载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。
（二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。
（三）报告期内在《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。
神州数码信息服务股份有限公司
董事长：郭为
2022年3月29日
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释义释义项指释义内容
本公司、公司、神州信息、本集团指神州数码信息服务股份有限公司
太光电信、*ST太光 指 深圳市太光电信股份有限公司神州控股指神州数码控股有限公司神州数码指神州数码集团股份有限公司神码软件指神州数码软件有限公司
萍乡信锐企业管理合伙企业（有限合伙）（原名为天津信锐投资合萍乡信锐、天津信锐指
伙企业（有限合伙））中新创投指中新苏州工业园区创业投资有限公司
华亿投资 指 Infinity I-China Investments（Israel）L.P.霍尔果斯汇庆天下股权投资管理合伙企业（有限合伙）（原名为南南京汇庆指京汇庆天下科技有限公司）申昌科技指昆山市申昌科技有限公司
中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会中农信达指北京中农信达信息技术有限公司华苏科技指南京华苏科技有限公司信息系统公司指神州数码信息系统有限公司旗硕科技指北京旗硕基业科技股份有限公司君信宜知指上海君信宜知网络科技有限公司融信软件指神州数码融信软件有限公司融信云指神州数码融信云技术服务有限公司
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》公司章程指神州数码信息服务股份有限公司章程股东大会指神州数码信息服务股份有限公司股东大会董事会指神州数码信息服务股份有限公司董事会监事会指神州数码信息服务股份有限公司监事会
元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元
报告期、本报告期指2021年1月1日至2021年12月31日
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第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息股票简称神州信息股票代码000555股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称神州数码信息服务股份有限公司公司的中文简称神州信息
公司的外文名称 Digital China Information Service Company Ltd.公司的外文名称缩写 DCITS公司的法定代表人郭为
注册地址 深圳市南山区科发路 8号金融服务技术创新基地 2栋 11B1单元注册地址的邮政编码518057
1、2001年2月，公司注册地址由贵州省凯里市环城西路92号迁移变更为深圳市福田区
天安数码城天吉大厦四楼 A2室。
2、2002年5月，公司注册地址变更为深圳市福田区车公庙泰然工贸园201栋2楼。
3、2007年 7月，公司注册地址变更为深圳市福田区滨河路北与彩田路东联合广场 A座
公司注册地址历史变更情况3608室。
4、2014年6月，公司注册地址变更为深圳市南山区科发路8号金融服务技术创新基地1
栋 3C5单元。
5、2017年1月，公司注册地址变更为深圳市南山区科发路8号金融服务技术创新基地2
栋 11B1单元。
办公地址北京市海淀区西北旺东路10号院东区18号楼神州信息大厦办公地址的邮政编码100094
公司网址 www.dcits.com
电子信箱 dcits-ir@dcits.com
二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名刘伟刚孙端阳北京市海淀区西北旺东路10号院东区北京市海淀区西北旺东路10号院东区联系地址
18号楼神州信息大厦18号楼神州信息大厦
电话010-61853676010-61853676
传真010-62694810010-62694810
电子信箱 dcits-ir@dcits.com dcits-ir@dcits.com
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三、信息披露及备置地点
公司披露年度报告的证券交易所网站 http://www.szse.cn/
公司披露年度报告的媒体名称及网址 《证券时报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公司年度报告备置地点北京市海淀区西北旺东路10号院东区18号楼神州信息大厦六层
四、注册变更情况
组织机构代码 91440300726198124D
1、公司上市以来经营范围为：涤纶化纤、织物印染、化纤原料。主要产品为涤纶长丝。
2、2001年2月16日，公司经营范围变更为：涤纶化纤、织物印染、化纤原料；生产、销售 TEC5200综合业务接入网等通信设备；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）。
3、2001年4月27日，公司的经营范围变更为：涤纶化纤、织物印染、化纤原料；生产、销售 TEC5200综合业务接入网等通信设备；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）。经营进出口业务。
4、2001年 5月 28日，公司经营范围变更为：生产、销售 TEC5200综合业务接入网等通信设备；国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）。经营进出口业务。
公司上市以来主营业务的
5、2007年 7月 16日，公司经营范围变更为：销售 TEC5200综合业务接入网等通信设备；
变化情况
国内商业、物资供销业（不含专营、专控、专卖商品）；经营进出口业务。
6、2010年 7月 19日，公司经营范围变更为：销售 TEC5200综合业务接入网等通信设备；
经营进出口业务；电子产品的销售；房地产开发与投资；物业管理（法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）。
7、2014年2月26日，经营范围进行了工商变更：研究、开发金融自助设备及相关应用软件，销售本公司所研发产品并提供售后服务；提供信息技术及相关技术的咨询、开发、技术服务；软件开发、信息系统的集成并提供售后服务；从事信息系统集成配套计算机硬件
及零件、网络设备、多媒体产品、电子信息产品及通讯产品、办公自动化设备、仪器仪表、
电器及印刷照排设备的批发、进出口及相关业务。
1、公司上市以来，贵州省凯里涤纶厂持有本公司32412428股，占本公司总股本的43.57%，
成为本公司的控股股东。
2、2000年9月及11月本公司原第一大股东贵州省凯里涤纶厂因逾期未能归还银行贷款遭诉讼，其持本公司的股份被法院强行拍卖。
3、2000年9月7日，深圳市太光科技有限公司与本公司原发起人股东广东金龙基企业有
限公司等八家股东达成协议，收购前述八家股东所持有本公司的股份19897057股，占本历次控股股东的变更情况公司总股本的24.32%，成为本公司控股股东。
4、2004年11月9日，本公司第一大股东深圳市太光科技有限公司更名为深圳市申昌科技
有限公司，于2010年2月8日更名为昆山市申昌科技有限公司。
5、2013年12月30日，公司第一大股东变更为神码软件，持有公司股份194770055股，
占公司总股本的45.17%。
6、2014年12月25日，公司关于向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金的资产重
组事项中的非公开发行股份20520227股上市流通，公司股本由431214014股增加为
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451734241股，公司第一大股东仍为神码软件，持股比例降为43.12%。
7、2015年1月13日，公司关于向特定对象发行股份购买资产并募集配套资金的资产重组
事项中的配套募集股份7171717股上市流通，公司股本增加到458905958股，公司第一大股东仍为神码软件，持股比例降为42.44%。
8、2015年9月16日，公司披露了《2015年半年度资本公积金转增股本实施公告》。2015年9月22日，公司2015半年度资本公积金转增股本方案实施完毕，公司总股本由
458905958股变更为917811916股。公司第一大股东仍为神码软件，持股比例仍为42.44%。
9、2016年12月29日，公司关于向程艳云等发行股份购买资产并募集配套资金的资产重
组事项中的新增股份45619357股上市流通，公司总股本由917811916股变更为
963431273股，公司第一大股东仍为神码软件，持股比例为40.43%。
10、2019年10月31日，公司《2019年股票期权与限制性股票激励计划》中授予的限制性
股票上市，公司总股本由963431273股变更为970381273股。公司控股股东仍为神码软件，持股比例为40.14%。
11、截至2020年12月31日，因2019年授予的部分限制性股票回购注销、期权激励对象行权，公司总股本变更为975768827股。公司控股股东仍为神码软件，持股比例为39.92%。
12、截至2021年12月31日，因股票期权激励对象行权，公司总股本变更为979744428股。公司控股股东仍为神码软件，持股比例为39.76%。
五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 A座 9层
签字会计师姓名唐炫、李丽华注：鉴于原签字注册会计师唐静女士为公司提供审计服务已经连续满五年，根据中国证监会《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》，本年度签字会计师变更为李丽华女士。
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□适用√不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□适用√不适用
六、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
2021年2020年本年比上年增减2019年
营业收入（元）11355684728.5510685976832.006.27%10146008170.91
归属于上市公司股东的净利润（元）376182779.04475673930.78-20.92%375607752.77归属于上市公司股东的扣除非经常性
314855403.21215452022.3746.14%326089004.98
损益的净利润（元）
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经营活动产生的现金流量净额（元）371594043.13321856742.5715.45%289967552.20
基本每股收益（元/股）0.38620.4933-21.71%0.3899
稀释每股收益（元/股）0.38600.4906-21.32%0.389
加权平均净资产收益率6.58%8.81%-2.23%7.44%本年末比上年末
2021年末2020年末2019年末
增减
总资产（元）12421706003.1612051862835.523.07%10755502029.77
归属于上市公司股东的净资产（元）5913688914.345585144941.025.88%5219351789.16
公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性
□是√否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值
□是√否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入2042023405.742887767841.272161820870.904264072610.64
归属于上市公司股东的净利润39109718.48136953904.2321591971.98178527184.35归属于上市公司股东的扣除非
34949200.28130239972.895653513.27144012716.77
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额-657782716.88157320582.3932567745.15839488432.47
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□是√否
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九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
单位：元项目2021年金额2020年金额2019年金额说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的-255642.69-757899.02-3500616.15冲销部分）计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或35615795.2335021787.5338356416.45定量持续享受的政府补助除外）除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
7306039.74-5206140.885747180.93
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回13164535.394094604.972680276.05
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-6009581.2512537866.46-24109241.56
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入1109130.925245677.58
处置长期股权投资产生的投资收益16173500.89256070413.2542370357.37
丧失控制权后，剩余股权按公允价值重新计量产生
5423986.98
的利得
减：所得税影响额4933571.0450009041.4310095223.12
少数股东权益影响额（税后）842831.362199347.031930402.18
合计61327375.83260221908.4149518747.79--
其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：
□适用√不适用公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用√不适用
公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
12神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
第三节管理层讨论与分析
一、报告期内公司所处的行业情况
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中软件与信息技术服务业的披露要求
（一）金融科技发展趋势
根据中国信通院《中国数字经济发展白皮书（2021）》，2020年中国数字经济规模达到 39.2万亿元，占 GDP比重为
38.6%，同比名义增长9.7%。数字经济在逆势中加速腾飞，有效支撑疫情防控和经济社会发展，其产生的各种新业态也将成
为我国经济新的增长点。数字经济日益成为驱动经济又好又快增长的新引擎，作为重要金融基础设施的一部分，其快速壮大将引领金融科技进入新的发展阶段。“十四五”规划明确将创新驱动作为发展方向，在加快数字化发展、建设数字中国的过程中，金融机构数字化转型将显著加速。“十四五”期间，金融科技对于金融服务效率的提升和普惠效用的发挥至关重要，数据将成为支持经营和资本转化、搭建新平台和生态场景、探索金融科技在绿色金融、普惠金融应用创新的重要支撑。
2021年是央行《金融科技（FinTech）发展规划（2019-2021年）》的收官之年，过去三年，中国金融科技建设成果显著，金融机构的科技实践战略从“科技赋能”升级至“科技引领”，以银行为代表的金融机构技术投入增速显著提升，将推动未来几年金融科技的持续创新。央行《金融科技发展规划（2022—2025年）》提出在新的历史进程和政策背景下，我国金融科技总体定位从“立柱架梁”全面迈入“积厚成势”新阶段，“以加快推进金融机构数字化转型为主线”，从治理结构、发展战略、数据要素、敏捷创新、中台建设、风控机制、智能营销、智慧服务等多个层面全方位服务金融机构数字化转型。
今天，数字货币、绿色金融、普惠金融等已经成为全球金融科技发展热点，大型科技公司在数字支付、数字投资等领域持续强化布局，传统金融机构通过金融科技赋能自身的主动性也明显增强。赛迪顾问《2021金融数字技术服务白皮书》指出，
2020年中国金融行业以分布式架构转型与信创作为新支点，引发新一轮软硬件等 IT基础设施的升级与重塑，从而带动中国
金融行业 IT投资大幅度增长。2020年度中国银行业整体 IT投资规模达到 1906.35亿元，再次创下近十年来的增长幅度新高。预计到 2025年，中国银行业整体 IT投入将达到 4637.84亿元，2021到 2025年的年均复合增长率达到 17.84%。
（二）行业地位与市场影响力
公司在金融科技领域的前沿创新与实践获得业界高度认可。在 IDC发布的 2021年度全球金融科技百强排行榜中，神州信息排名第 34位，较上一年上升 5位，三年蝉联中国上榜企业第一。在 IDC同期发布的《中国银行业 IT解决方案市场份额，2020》报告中，公司斩获基础业务类解决方案、核心业务解决方案、开放银行解决方案及渠道管理解决方案四项排名第一，其中核心业务解决方案、渠道管理解决方案已连续 9年排名第一，持续领跑中国银行业 IT解决方案市场。同时，公司获评2021中国软件和信息服务业务十大领军企业、2021福布斯中国最具创新力企业、2021卓越竞争力金融科技影响力企业，荣登毕马威中国 2021领先金融科技 50强、IDC中国 Fintech50、赛迪 2021中国金融数字化转型先锋企业 Top50等榜单，获得证券时报中国上市公司价值评选“A股上市公司社会责任奖”、高质量发展上市公司奖、IDC中国金融行业技术应用场景创新奖（金融新基建和监管科技）、亚洲银行家中国奖项计划（中国最佳核心银行技术项目和中国最佳数字化转型项目)。公司还在2021年参与了《中国金融科技运行报告（2021）》、《数字经济+科技向善：金融科技创新实践2021》、《中国监管科技发展报告（2021）》、《中国金融科技发展报告（2021）》和《中国区块链发展报告（2021）》等五部年度蓝皮
书的编写与案例呈现，在分布式技术及其应用、反洗钱领域的应用、大数据应用和人工智能应用等章节中，以前沿视角与专业观点为行业发展提供价值蓝本。
二、报告期内公司从事的主要业务
神州信息拥有超过三十年向金融机构提供科技服务的经验，在数字化、智能化融合发展的趋势下坚持自主创新的发展思路。近年来，公司持续聚焦金融科技战略，以大数据、人工智能、区块链等数字技术融合应用为支撑，运用“科技+数据+场景”模式创新，发力金融信创、场景金融等核心业务，赋能金融及各行业数字化转型，服务实体经济，实现普惠金融。公
13神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
司主要业务如下：
1、数字技术驱动的金融科技产品与解决方案
神州信息拥有行业全面的金融科技产品和解决方案谱系。公司构建了以分布式核心、微服务平台为核心的产品和解决方案体系，已经形成包括核心应用、云计算、数据智能、智能银行、开放金融、风险管理、移动互联、科技监管和咨询服务在内的“八大产品族+咨询服务”，可以全面支撑银行客户对关键业务进行高效能处理，搭建弹性与云化的微服务架构，建设数据驱动的金融服务体系，实现网点与泛网点自主化和智能化转型，建设线上业务与场景业务平台，构建全方位风险管理体系与合规监管服务体系。
核心应用落地方面，公司分布式核心系统业务市场份额持续保持行业领先。公司推出的新一代分布式核心业务系统Sm@rtEnsemble具有“分布式+微服务+云原生”特点，既可以帮助银行实现向分布式应用转型，满足互联网创新业务开展，又能顺应自主创新的发展要求，构建安全的业务系统基座，符合银行 IT应用上云的发展趋势，助力银行全面提升核心业务系统的能力，在激烈的市场竞争和行业变革中处于领先地位。企业级微服务平台及企业服务总线（ESB）采用微服务的设计理念和分布式、开放式的技术体系，实现客户全行级架构微服务化。公司数字金融以用户体验为中心，以开放的理念、敏捷的组织、数字化流程、智能化工具全面提升面向客户和市场的快速反应能力，通过内外用户视角，打造极致体验、高效运转的数字化银行。数据业务方面，公司以大数据驱动业务创新为目标，凭借国际领先的数据建模及数据治理能力，打造以数据中台为核心的产品体系，为客户提供金融数据治理、数据建模、数据开发、数据分析、数据服务等自主研发的一系列服务与组件，以释放数据价值，助推金融业务发展。风险管理产品族结合新技术与实际应用场景，提供覆盖全面风险管理体系的综合解决方案，打造基于巴塞尔协议的市场风险资本计量体系。
2、金融行业信息技术应用创新
金融是信创的重点行业之一。2020年以来，从国有大行、股份制银行到城商行，从主机、核心业务系统到外围系统，都开启了向国产自主研发基础设施体系迁移的实践。分布式技术的普及和应用可以全面解绑“集中式”架构，为国产数据库、服务器和操作系统的使用创造了有利的条件，在不影响金融系统的稳定运行、确保金融业务的连续性和安全性的前提下实现国产化替代，为全面金融信创夯实了基础。
公司金融信创业务已经形成信创架构规划及设计、银行系统信创解决方案、信创全适配服务、信创云和分布式基础设施、
信创集成和运维服务五大业务体系，覆盖最广泛的金融行业客户，拥有从金融基础设施到金融行业应用全栈金融服务能力，以及从金融级分布式架构到分布式平台再到分布式核心全栈产品体系，具备金融信创实现全栈领域落地的能力。至今，公司基于分布式核心应用系统，已陆续完成与华为、曙光、中芯、中标麒麟、腾讯云等国产厂商的产品认证测试，相关性能指标完全满足金融机构对可靠性、安全性的要求。同时，公司通过布局金融新基建、量子通信、“神州信创云”等领域，积极推动云原生数字化安全底座的打造，加快建设信息网络，推进云网协同和算网融合发展，有序推进基础设施智能升级。
3、面向行业融合的场景金融
神州信息依托领先市场的区块链底层技术平台 Sm@rtGAS，自主研发打造出一套涵盖互联互通平台、数字人民币软钱包、企业钱包客户端、商户收单模块、硬件钱包智能模块的完整数字人民币解决方案—数字人民币综合服务平台，帮助银行积极布局数字人民币生态体系。公司结合国家进一步加强中小微金融服务的政策指导，助力金融机构打造中小微企业场景金融产品，服务实体经济。公司赋能数字农业农村建设，提供“平台+数据+服务”一体化解决方案，并通过“搭场景、建平台、做服务”促进三农金融发展，已形成“单品大数据平台”等解决方案以及“银农直连”、“农保直连”等创新业务形态，服务乡村振兴战略。
三、核心竞争力分析
1、持续的研发体系建设，构建了领先的行业竞争力
神州信息作为领先的金融科技公司，不断加强专业技术人才的引进和培养，构建了完善的研发和产品体系，坚持走自主研发、自主可控的道路。在西安、北京、成都、合肥、广州等地设立多个研发中心，其中，西安研发中心是国内金融行业成立最早、规模最大的软件开发基地之一。公司形成了完善的研发体系，基础研发覆盖包括数据治理、数据建模、数据服务、数据可视化、物联网感知与连接平台、分布式量子 SaaS平台、金融知识图谱产品等研发模块，构成公司研发体系的底层架
14神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文构。前端应用研发以客户需求与业务结构为导向，分为信创、解决方案、服务、数字人民币、农业与政企等模块，以持续升级银行核心、业务系统 AI 智能化产品、金融人机交互产品等相应的产品与解决方案体系。研发体系的持续建设不仅引领公司各产品与解决方案的不断发展完善升级，也形成了全面的研发能力和深厚的研发积累。截至2021年底，公司软件著作权及专利已累计达1602项，拥有从平台底层到应用层的全部源代码和自主知识产权。
2、具备全栈金融信创服务能力
金融安全是国家安全。复杂国际环境下，伴随金融机构数字化转型步伐提速，我国金融信创逐步进入全面推广阶段。神州信息作为领先的金融科技企业，以一站式金融信创服务能力，帮助金融监管、政策性银行、股份制、城商行、保险证券等各类金融机构推进信创实践，助力金融行业打造高质量发展的安全底座。
公司具备分布式核心系统部署的先发优势，积累了聚合产业生态资源的丰富经验，可为客户提供全适配整体服务，已实现全栈信创率先落地。凭借行业标杆项目储备和丰富的实施经验，公司帮助金融机构实现信创发展战略与金融科技发展战略的协同推进，信创整体规划、分阶段推进计划与客户的总体发展战略相匹配，同时建立适合客户情况的信创改造技术路线，逐步扩大信创产品的使用范围，实现从核心技术到一般应用的自主可控，并在信创规划咨询、项目管理及风险把控等方面获得专业支持。公司有充分的潜力不断满足客户需求，将与时俱进，持续扩充和优化端到端的全栈式金融信创解决方案，形成可持续的竞争优势与发展潜力。
3、依托丰富的客户、厂商资源，打造行业生态共同体多年来，公司与客户、行业伙伴、学术研究机构和金融科技有关行业协会等保持长期良好的合作与互信。公司已经服务超过1200家金融客户，包括央行及3家政策性银行、6家国有商业银行、12家股份制商业银行、16家民营银行及直销银行，
33家外资银行、140余家城市商业银行、200余家农商行及农信社、300余家村镇银行，同时覆盖证券交易所、保险公司、证券公司、财务公司等各类金融机构，在业内具有较高的声誉。公司同国家开发银行、兰州银行、晋商银行、华瑞银行、乌鲁木齐银行等客户建立联合实验室，共同探索技术的创新应用。目前，公司已经构建了金融业规模最大的信创生态体系，入驻了多个国家级、省级信创园区及示范基地，形成信创联盟和战略伙伴关系。公司基于自身金融应用软件的优势，在服务器、操作系统、数据库、中间件等领域与主流生态伙伴开发端到端的解决方案。公司还与国家金融与发展实验室、中国信息通信研究院云计算与大数据研究所、清华大学五道口金融学院、鹏城实验室、中科大国际金融研究院、北京航空航天大学、西南
财经大学等院校、国家级实验室深度合作，打造前瞻研究生态。在此基础上，公司通过战略合作、共同研发、共谱生态等方式将业务向外延伸，增加服务维度，增厚客户价值，探索新的业务机遇。
4、深耕多元金融业务场景，全力助推金融机构数字化转型
公司在区块链及数字人民币、消费金融、金融监管、智能合约、手机银行、网络银行等众多细分赛道形成了依托场景、
有竞争力的金融服务与解决方案，联合金融机构、税务部门、农业部门、互联网企业等各方机构共同探索普惠金融的破解之道，助力资金流向金融基础设施欠发达的地区和产业，解决三农、中小微企业融资“最后一公里”的难题，为公司在场景金融领域的业务创新提供广阔的空间。神州信息是业内较早探索数字人民币领域的公司，成立了专门的子公司北京神州数码方圆科技有限公司布局区块链和数字人民币相关业务。公司在农业农村数字化运营、数据资产化、数据基础设施建设等多领域释放三农数据要素价值，与银行、保险机构联合健全农业农村金融服务体系，进一步加速农业农村数字化转型。
5、参与制定行业标准，引领金融科技风向
公司以多年信息化建设经验为基础，通过技术研发与客户积累，在金融、税务、农业等行业积累了较深的行业洞察和研发能力，并通过主导和参与标准的制定引领行业发展。公司聚焦金融科技战略，主导、参与编制了《商业银行分布式联机交易系统技术规范》、《商业银行应用程序接口共享平台技术要求》、《商业银行互联网开放平台架构规范》等11项金融行
业和团体标准，其中，公司为建设银行落地实施的“基于区块链的供应链金融企业应收账款融资系统”应用案例被选中并编入国际标准 ISO/DTR 3242《区块链与分布式账本技术用例》，为核心系统、开放银行等相关领域的行业标准建设提供了重要参考依据。作为全国信标委 IT服务分委会副秘书长单位，公司还主导编制了《信息技术服务运行维护第 1部分：通用要求》、《信息技术服务数据中心业务连续性等级评价准则》等4项国家标准，为行业提供了良好的借鉴作用。2021年，公司获批发布了《信息化服务开放平台通用技术要求》、《分布式平台联机事务处理通用技术要求》、《人工智能算法金融应用评价规范》和《软件能力成熟度模型》等4项主导和参与制定的标准，将自主研发的核心技术及最佳实践输出为标准成果，进一步推动了行业的规范发展。
15神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
四、主营业务分析
1、概述
2021年，尽管面临着新冠疫情给公司业务扩张、投标推进、交付执行等带来的不利影响，以及国内外经济发展环境的
不利因素，受益于国家顶层设计对数字驱动金融机构转型的重要部署和金融科技在金融机构应用的不断深入，公司整体业务逆势增长，为金融科技战略的长远发展积累了深厚的基础。公司2021年持续执行加大研发投入的策略，全年研发费用5.75亿元，较上年增长12.66%，对公司各项产品与解决方案的推出、迭代和升级提供了稳定的支撑。报告期内，公司发布了ModelB@nk 5.0银行架构指引，引领面向数字时代的银行 IT架构的规划与发展，推出了基于云原生等数字技术的全栈技术自主可控数字化安全平台神州信创云，发布了金融 AI中台解决方案“金融超脑”和金融业务数据治理产品“数据中台”。此外，公司还推出了包括多源异构数据整合共享平台、一站式金融信创联合解决方案、云原生数字化安全底座、智能园区体解决方
案、智能锐行云测试管理平台等诸多金融科技产品与解决方案，为金融科技业务的中长期增长做出了全面布局与探索。
（一）签约与收入逆势增长，业务表现稳健
尽管新冠疫情持续蔓延，全球宏观经济走弱，报告期内，公司业务规模逆势增长，全年签约额再创新高，达到119.97亿元，同比增长4.88%，实现营业收入113.56亿元，同比增长6.27%，其中软件开发和技术服务收入53.17亿元，同比增长
15.63%，毛利率24.62%，同比增长0.82个百分点。实现归属于上市公司股东的净利润3.76亿元，归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益后的净利润3.15亿元，扣非归母净利润同比增长46.14%。报告期末，公司经营性现金流量净额3.72亿元，同比增长15.45%。
（二）金融科技战略取得显著突破
报告期内，公司金融科技板块签约额再创新高，达到59.25亿元，同比增长10.4%，收入54.72亿元，同比增长16.81%，包括为金融机构提供的软件开发和技术服务、系统集成业务收入，以及作为金融场景创新基础领域的相关业务收入。金融行业营业收入实现50.22亿元，同比增长18.35%，其中系统集成业务收入25.02亿元，同比增长10.97%；软件开发和技术服务业务收入25.2亿元，同比增长26.7%，毛利率27.14%，同比增长0.21个百分点。大客户方面，公司2021年在金融软件业务签约总额5000万元以上的客户达到11家，金融集成业务签约总额2000万元以上的客户达到20家。目前公司金融软件开发和技术服务业务在手订单充足，报告期内已签未销13.81亿元，同比增长8.08%，将对公司金融科技业务长期、稳定且扎实的增长形成有力支撑。
1、金融科技产品与解决方案业务持续引领市场
报告期内，公司金融科技业务产品与解决方案体系持续扩充，形成“八大解决方案+咨询服务”产品与解决方案矩阵，并结合新技术对产品功能进行迭代，为客户提供更加完善全面的数字金融服务，持续巩固公司在支柱解决方案市场领先的地位。
报告期内，公司新一代核心系统大行案例持续落地，签约邮储银行新一代核心实施业务总体管控项目二期，承担产品装配及差异化定价的设计及开发工作；持续参与中国银行的分布式平台建设，并为后续中国银行核心下移的整体实施打下坚实基础。签约广发银行、北京银行、吉林银行、天津银行、辽沈银行、华兴银行等13家银行的核心系统建设项目。同时，业务前端的跨越式增长也牵引公司核心项目交付能力的快速跃升，目前已形成可以同时支撑14家核心项目的交付能力，为公司核心业务保持市场竞争力提供稳定支撑。
报告期内，企业级微服务平台及企业服务总线（ESB）持续保持市场领先地位，新客户拓展 15家，存量客户微服务升级11家，中标、签约光大银行、华夏银行信用卡中心、上海银行、吉林银行、甘肃农信等。公司数字金融业务取得新突破，形成了从电子渠道到业务中台的完整产品线，签约平安银行、光大银行、兴业银行、四川银行、宁波银行、中原银行、徽商银行、法兴银行等数十家客户。数据智能产品族中标邮储银行、兴业银行、南京银行、广州银行、成都农商等20余家银行客户，其中数据资产运营平台和客户画像两款产品获得邮储银行、渤海银行、南京银行、上海银行等四家资产规模万亿以上银行采购。报告期内，风险管理产品族中标、签约中信银行、广发银行、光大银行、东莞银行和华融湘江银行等客户，风险计量引擎应用获得银行风险管理细分领域的突破，通过将人工智能知识图谱引入场景金融和开放银行，在智能营销、智能风控等领域进一步加强开放银行的竞争力。
16神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
2、金融行业信息技术应用创新保持领先优势
报告期内，公司金融信创业务签约8.4亿元，持续保持行业领先，新增监管机构、政策性银行、国有大行、股份制银行等金融信创行业标杆案例20余个。参与银行、保险、证券等20余家试点金融机构的信创规划咨询，通过可执行、可落地的成熟信创咨询方法论，以“咨询+建设”一体化服务能力，服务金融机构的数字化转型和信创实践落地。在信创生态方面，公司联合华为、腾讯、浪潮等生态伙伴，发布面向金融行业的信创解决方案。同时，公司与央行“金融信创生态实验室”开展战略合作，参与并共同发布《金融信创咨询指引》，完成金融科技产业联盟“核心业务系统不同信创技术路线下的适配与验证”课题，将自身一站式信创能力转化为金融行业可规模化落地的参考标准。
3、金融科技场景业务持续获得应用落地与规模增长
3.1三农场景
报告期内，银农直连业务签约2.82亿元，同比增长46.39%，新签项目覆盖28省份的300余区县。公司签约中国农业银行天津分行、中原银行等银农直连项目，协助陕西省农信社、青海省农信社建设三资三化及银农直连管理平台。三农大数据业务共签约6402万元，其中农业农村大数据业务中标辽宁省凌源市国家数字农业创新应用基地建设、山东淄博和陕西铜川等农业农村大数据项目，单品大数据业务中标兴隆咖啡全产业链大数据、“宿有千香-霸王蟹”可视化追溯系统等项目，新增全国畜牧总站畜禽种业大数据和国农（重庆）生猪大数据产业发展有限公司数字畜禽管理综合平台两个国家级项目。截至报告期末，公司已累计建设农业单品大数据平台23个，包括苹果、茶叶、橡胶、油料、生猪、香蕉、畜禽种业、重点农产品在内的8个国家级单品大数据平台和15个区域单品大数据平台，打通了农业单品全产业链关键环节，从管理决策、科学生产、数字服务、品牌营销等维度构建起单品全产业链数字化生态。目前公司三农服务范围已达全国31省份2000个区县，覆盖80多万用户群体，服务了中国银行、建设银行、邮储银行、工商银行、农业银行等640余家大行及区域性商业银行。
3.2中小微企业场景
报告期内，在原有银税直连的基础上，公司自主研发了“信贷一体化服务平台”，提供获客、数据、企业标准、智能风控、外部增信一体化解决方案，包含银税 SaaS数据、风控一体化和资金资产对接等三类业务模式，帮助银行、企业征信公司、贷款公司等完善中小微企业信用画像，构建中小微评估体系。业务合作模式在客户端持续落地，签约富民银行、苏宁银行、百信银行、亿联银行等多家互联网和民营银行。此外，公司参与邮储银行、浦发银行、广发银行等20余家金融机构银税场景落地，目前已覆盖北京、浙江、上海、山东、江苏、广东、深圳、山西、河北等全国31个主要省市。
3.3数字人民币应用场景
根据人民银行发布的数据，截至2021年底，数字人民币试点场景已超过808.51万个，个人钱包累计开立2.61亿个，交易金额875.65亿元，数字人民币的交易规模有望得到极大提升。报告期内，公司数字人民币解决方案已在建设银行、广发银行、北京银行等近20家银行实现落地建设。报告期内，公司数字人民币业务帮助北京市东城区税务局成功实现了全市首笔数字人民币缴纳委托代征税款业务。凭借数字人民币的法定性、可追溯、零费率、高便利等特点，公司积极探索数字人民币在预付费卡、物流、供应链金融等多场景创新应用，推出“数字预付式消费服务平台”试点，丰富了日常消费场景应用，还利用智能合约进行资金可信管理，从而实现供应链金融场景上下游企业之间的资金安全交易。
（三）行业数字化业务稳中有升
报告期内，公司政企业务实现收入37.32亿元，同比增长5.87%，毛利率15.71%。其中软件和服务业务实现收入10.01亿元，同比增长15.92%，毛利率27.2%，同比增长1.78个百分点。党政信创领域，公司在部委及北京、浙江、内蒙古、青海、福建等重点区域形成持续签约，帮助多省市建设了信创云、政务云办公平台等项目。税务领域，公司成功签约金税四期业务，帮助海南、四川、江苏、河南等税局建设大数据系统，为海南税务局搭建发票风险模型。量子通信领域，公司先后签约北京、蚌埠等城域网项目、量子保密通信骨干网络项目、量子网络平台网管软件等十余个项目，业务规模进一步扩大。报告期内，公司运营商业务实现收入23.07亿元，其中软件和服务业务收入15.87亿元，同比增长5.78%。公司作为国内领先
的第三方网络优化厂商之一，积极参与全国 5G建设，保障 5G网络成功部署，通信服务业务稳定发展。
17神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
2、收入与成本
（1）营业收入构成
单位：元
2021年2020年
同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重
营业收入合计11355684728.55100%10685976832.00100%6.27%分行业
金融5022385238.4044.23%4243847549.8639.72%18.35%
政企3732039807.6232.86%3525238962.4832.99%5.87%
运营商2307168316.3420.32%2483716545.7923.24%-7.11%
其他294091366.192.59%433173773.874.05%-32.11%分产品
系统集成6032670338.1053.12%6081206555.5656.90%-0.80%
软件开发及技术服务5317412163.3646.83%4598778258.3843.04%15.63%
其他业务5602227.090.05%5992018.060.06%-6.51%分地区
国内地区11304046314.8999.55%10555957619.7098.78%7.09%
国外地区51638413.660.45%130019212.301.22%-60.28%
18神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中软件与信息技术服务业的披露要求
单位：元
2021年度2020年度
第一季度第二季度第三季度第四季度第一季度第二季度第三季度第四季度
营业收入2042023405.742887767841.272161820870.904264072610.642123304206.172251072873.032385948742.503925651010.30
归属于上市公司股东的净利润39109718.48136953904.2321591971.98178527184.3529464993.65127235879.3161960293.61257012764.21
说明经营季节性（或周期性）发生的原因及波动风险
公司季度性经营活动波动主要与公司行业周期特点与客户需求节奏相关。由于公司主要客户为银行、政企、运营商等行业用户，客户通常在一季度启动全年采购计划及履行申请、审批等程序，二、三季度陆续进行项目的招标、谈判、签约、实施等，三、四季度完成交付并付款，因此相对前三季度，公司第四季度产品交付、验收、确认收入较为集中。
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品、地区、销售模式的情况
√适用□不适用
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中软件与信息技术服务业的披露要求
单位：元营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分客户所处行业
金融5022385238.404115670982.2518.05%18.35%20.02%-1.15%
政企3732039807.623145683589.2415.71%5.87%4.46%1.14%
运营商2307168316.341923173937.3416.64%-7.11%-8.16%0.95%分产品
系统集成6032670338.105405926288.5310.39%-0.80%0.95%-1.56%
软件开发及技术服务5317412163.364008449549.6224.62%15.63%14.38%0.82%分地区
19神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
国内地区11304046314.899382067368.1417.00%7.09%6.63%0.35%
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
□是√否
（4）公司已签订的重大销售合同、重大采购合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成产品分类
单位：元
2021年2020年
产品分类项目同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重
系统集成5405926288.5357.42%5354798896.0760.44%0.95%
软件开发及技术服务4008449549.6242.58%3504433233.8639.56%14.38%
其他业务371450.680.00%371450.680.00%0.00%
说明：无
20神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中软件与信息技术服务业的披露要求主营业务成本构成
单位：元本报告期上年同期成本构成同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重
设备类采购款5009732881.8453.21%5213004316.5358.84%-3.90%
人工及技术协作3951467109.5441.97%3491635786.7139.41%13.17%
其他453547297.454.82%154963477.371.75%192.68%
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√是□否
本集团合并财务报表范围包括本公司、神州数码系统集成服务有限公司、神州数码信息系统有限公司等47家公司。与上年相比，本年因注销减少南京神州金信电子科技有限公司、广州神州金信电子科技有限公司。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）1814698671.00
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例15.97%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.00%公司前5大客户资料
序号客户名称销售额（元）占年度销售总额比例
1客户一459841650.004.05%
2客户二412364257.623.63%
3客户三377423023.133.32%
4客户四322901405.112.84%
5客户五242168335.142.13%
合计--1814698671.0015.97%主要客户其他情况说明
□适用√不适用公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）2748284529.57
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例34.03%
21神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例2.53%公司前5名供应商资料
序号供应商名称采购额（元）占年度采购总额比例
1供应商一1181471296.5314.63%
2供应商二717012298.568.88%
3供应商三517870278.186.41%
4供应商四204190495.112.53%
5供应商五127740161.191.58%
合计--2748284529.5734.03%主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
3、费用
单位：元
2021年2020年同比增减重大变动说明
销售费用491388747.66450067152.979.18%
管理费用292261145.09287022794.821.83%主要变动原因是本期执行新租赁准则导致利息
财务费用45296976.8238596004.8717.36%费用增加所致
研发费用575467994.51510818151.2612.66%主要变动原因是本期增加了对研发的投入所致
4、研发投入
√适用□不适用主要研发项目进预计对公司未来发展的影项目目的拟达到的目标项目名称展响
1、统一数据开发管理；2、实提供给数据应用需求人员、模型设计
已完成
现数据价值挖掘；3、可扩展人员、模型开发人员、数仓实施人员、数据开发并发布为数据中台建设提供了方性强，设置多种数据源接口；运维监控人员、数据管理各个角色一平台了年度法论指导以及工具支撑。
4、操控简洁，降低数据开发体化平台，目前实现功能：系统管理、版本门槛。任务管理、数据查询、数据开发。
1、与公司现有数据类产品
进行整合形成完整的大对现有交换产品进行技术架已完成
1、立足现有产品，继续提升产品成数据产品解决方案；2、与构升级，基于高性能、高可靠并发布数据交换熟度；2、打造大数据集成能力平台，大数据、人工智能技术进数据传输技术，支持大数据场了年度形成完整生态。行融合，为海量数据场景景下数据交换与清洗加工。版本中的数据采集、转换、加载等提供解决方案。
22神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
1、完成数据建模工具从无到
在数据治理领域，有助于有的开发，覆盖基本使用场已完成完成数据建模工具应具备的基础功使公司拥有完全自助知识
数据建模景；2、在数据治理过程中为并发布能，并做符合国人使用习惯的优化，产权的数据建模工具，在工具产品数据建模的规范定义和开发了年度逐步缩小与国外产品功能上的差距，存在不确定性的国际市场
实施提供工具支持，解决在数版本最终替代国外产品。
环境中，提高市场份额。
据建模上对国外软件的依赖。
SmartIoT 已 完 成
Link 物联 物联服务底座，物联设备联接 并 发 布 智能设备快速化接入、智能设备场景 AIoT 万物互联有助于赋网连接管与管控服务的技术底座。了年度化管控、物联数据标准化解析。能产业数智化。
理平台版本
神州信息 SmartIOE 物联网
感知平台为神州信息完全自1、支撑金融科技业务创新和银行数
主知识产权产品，融合互联字化转型，实现物联网+金融，赋能网、大数据、物联网、人工智金融网点智能化管理；智能感知设备
能等先进技术，致力于实现金已完成+行业场景+开放银行，探索解决三有助于推进物联网数字化物联网感
融科技和产业园区的全面智并发布农和小微企业融资难题；2、打造物建设，促进产业发展，拓知平台慧化，基于最新的微服务架构了年度联、数联、智联的物联网一体化开发展物联网+金融业务，助力（IOE）
打造金融科技和智慧园区物版本工具产品链，积累智慧园区通用业务金融科技战略落地。
联网行业开箱即用的物联网场景和业务数据模型，打造智慧城市感知数字平台，提升金融科技和智慧园区物联网行业内开箱即用和智慧产业园区的全数据融的物联网感知平台产品。
合、共享协同、业务创新能力。
金融超脑项目主要是聚焦金
1、基于微服务框架，搭载 K8S 资源融场景，构建 AI 全场景解决 有助于推动公司现有传统已完成调度，完成项目资源的隔离，有效完方案， 提供基于数据加载、 业务与 AI 融合，形成 AI金融超脑 并 发 布 成资源的合理利用；2、基于 kubeflow
数据标注、模型训练、模型部 能力沉淀，快速行成 AI产品研发了年度的开源的开发环境，和自研的拖拽式署等一站式 AI 开发平台，缩 解决方案，快速复制 AI版本建模方式，完成交互和可视化建模，短 AI开发周期，快速 AI 场景 能力及相关项目落地。
灵活满足算法人员研发需求。
落地。
实现领域知识图谱构建底层核心技有助于开拓公司在金融已完成
该项目是提升公司在金融认 术能力构建，实现图谱从数据导入、 AI认知领域的发展，实现金融知识并发布
知能力方面的自研能力和核知识建模、知识抽取、图谱构建、图快速与现有金融产品业务图谱产品了年度心技术竞争力。谱应用、图谱可视化一站式构建平结合的能力，提升产品的版本台。核心竞争力。
1、构建了人机对话系统平台，可以
已完成支持客户自主构建对话机器人，应对金融人机有助于公司开拓智能对话
并发布客服、业务咨询、知识学习场景；2、
交互产品构建对话机器人开发平台业务市场，提高在面向银了年度平台提供低代码开发的环境，集成语研发行终端客户的用户体验。
版本义理解模型，和文本生成模型，降低开发成本。
分布式应单元化架构版本研发，应对股已完成为应对市场变化，及时调整产品研发分布式和云原生底座，为用平台份制、国有大行单元化核心的并发布目标，持续迭代产品新功能。保证产产品与解决方案提供技术
23神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
（ Galaxy 建设；优化微服务管控平台管 了 年 度 品顺利交付的同时，不断的提升产品 支撑和保障；云原生架构）理端，解决平台易用性问题；版本竞争力。研发有助于维持技术领先云原生架构技术预研及服务地位；单元化架构有助于
网格产品研发，紧随技术发展更灵活的支撑上层业务应趋势保持产品技术领先优势。用架构落地；丰富管理端功能、统一 UI设计风格，有助于优化用户交互设计提升产品竞争力。
帮助客户采用云原生技术加已完成
快数字化转型与上云改造，实1、实现产品发版2次；2、多集群管有助于与公司现有产品整容器云研并发布
现 IT 架构升级和业务创新； 理能力具备；3、管理端全新操作体 合，提供一站式金融科技发项目了年度
同时作为 ModelBank5、0 战 验；4、实现离线一键式部署。 解决方案，提高竞争优势。
版本略中核心底座。
1、开发设计规范落地：制订数据字
核心业务系统标准版本项目典、数据模型、服务接口规范；数据
是以现有微服务版本字典、数据接口、服务接口规范落地；
Ensemble16 为基础，进行各 开发规范落地；2、功能优化完善：
已完成有助于进一步提升产品竞
类规范标准化落地，补充完善功能实现方案优化提升；新增业务功核心标准并发布争力，巩固产品的市场地设计文档，优化服务接口，丰能；3、技术平台升级：技术平台升版本项目了年度位；降低产品实施交付成
富系统功能，形成用于项目实级，解决已发现的平台问题，平台功版本本，提升产品盈利能力。
施交付的标准版本。实现提升能优化提升；4、文档完善：业务专交付效率，降低实施项目交付题、设计专题编写；产品设计文档成本的目标。完善；开发手册、部署手册编写；
产品培训材料；5、IDE工具升级。
已完成
1、应对行业趋势研发商户集
并发布
中管理平台、多法人等业务能了年度为公司统一支付产品进行力，在此过程中同步实现向版本，其升级换代，在银行新老客Galaxy3的升级；2、应对大行 形成集中商户管理平台独立解决方场景支付中支付户进行统一支付升级改造
及银行现有支付体系痛点，规案；形成支付中台产品。
中台发的商机中，进行支付中台划支付中台解决方案，解决原布了通的落地和替换。
有支付系统竖井式建设的痛讯总线点。
模块
1、实现营销领域的客户经理
线下营销考核，事件式营销处理，解决客户经理线下营销任已完成有助于增加市场份额，提权益营销务分派与过程跟踪问题，帮助并发布实现线上与线下全员式的自动化事高产品竞争力，平台营销运营部门的精细化管理。了年度件营销，为营销服务提供抓手服务。保持技术领先地位，保持
2、在权益引擎方面增加规则版本业务先进性。
树模型，实现更为灵活且复杂的营销规则。
微服务平建立行内统一技术规范体系；新版本构建规范化、标准化、敏捷化、智能有助于维持客户规模，推台解决行内异构系统间集成问部分功化；完善老版本存在监控全面；自动动老客户全面升级，完成
24神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文题；实现一站式的云原生微服能持续化开发模块不完善问题；结合市场反规模扩张。
务应用的全生命周期管理、微完善中馈，增加视图开发能力。
服务应用架构治理、“稳态”
“敏态”混合架构集成和数据化运营。帮助企业向高弹性、高韧性、高可用的云原生架
构、微服务架构等方面转型。
完成了本项目主要是对根据市场客相关的户的反馈以及竞争对手的了需求梳有助于帮助银行客户建立
解对开放平台功能进行优化，理以及与外部建立连接的连接开放平台运营模块能够实现互联网
并对衍生产品公众号小程序需求分器，保障银行安全连接、运营管理一体化目标；公众号小程序
开放平台平台、互联网文件传输进行进析，以及可靠认证、万能连接，同平台能够实现互联网渠道的安全管
一步的功能研发，保持住互联系统设时保障银行引入外部服控。
网开放银行建设领域我们产计，进一务，丰富自营渠道场景金品的优势地位，促进产品签约步开发融服务。
额进一步增长。编码阶段。
1、实现架构资产的线上化管理，提
建立行内架构规范和管控机已完成
供多维度的架构资产视图；2、具备架构管理制；解决架构资产线下化管理并发布创新产品的研发有助于市
领域建模能力，实现低代码产出；3、平台带来的各种弊端，有效提升架年度版场拓展。
融合人工智能技术，提供智能化的架构阶段的整体效能。本构资产关系分析。
为满足银行高质量、快速、及
经过该平台研发，确立监管报送平台时的进行数据报送，符合监管产品基础，并且初步形成监管报送行合规要求，构建的监管报送平已完成业产品化服务的基础。监管产品是市台。同时根据当前市场及行业并发布有助于促进监管报送业务监管报送场开拓的敲门砖，也是该业务的基需求，基于微服务架构作为技年度版稳步快速发展。
础。通过基于微服务框架和技术平术平台，满足当前分布式部署本台，使得该产品在同行业竞争中技术和横向扩展及国产化信创要方面处于领先的地位。
求。
已完成提升产品的创新性，完善产品不足，初步形成统一头寸的产品理
流动性头并发布提出统一头寸的理念，通过全面的头有助于保持市场领先，提念以及数字化转型，提升多渠寸年度版寸管理模式和智能化体系的建设进升产品竞争力。
道端数字化管控能力。
本一步提升产品的领先性。
有助于提升用户体验，适本项目主要为银行线下渠道为网点及其延伸渠道的客户服务、业已完成应于现代金融业务发展的
提供统一的人机交互平台，提务运营提供能力支撑的技术平台，以并发布需求。完善了公司智能柜面供跨平台、全渠道协同服务能线下渠道服务及运营为目标，形成可了 年 度 ModelBank5.0体系，有助力，助力银行网点转型和支撑合力销售的产品套件，提高市场占有版本于提高核心产品系的竞争全渠道运营。率。
力和影响力。
银税互动基于税银直连场景，为银行提已完成完成客群模型、产业、行业模型的开产品深挖税务数据价值，
25神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
风控模型 供配套的数据解析，指标加 并 发 布 发，为银行提供配套的数据解析，指 为 ITS 场景金融目标，提工，风控模型服务，帮助银行年度版标加工，风控模型服务。供面向银行端的一体化解等金融机构在企业线上信贷本决方案提供更多更细化的风控环节提供大数据决策支业务场景支持。
持。
1、解决业务与数据紧耦合，
竖井结构，开发效率低，无法
1、完成异步服务，文件服务开发；2、复用的问题；2、解决数据分
支持关系型，非关系型，接口型数据散，异主异构异地，数据标准有助于稳定拓展金融行业源；3、支持数据源导入导出；支持
不统一；3、解决数据开发效已完成市场份额，开拓证券、税数据服务组合服务编排，导出，发布；4、登率低，开发周期长，使用不方并发布务、保险等市场，巩固研平台研发录平台密码规则配置；5、服务认证便；4、解决数据的安全使用，了年度发技术领先地位，提商产项目及权限管理；6、服务多版本管理；7、
数据监控、管控无法进行；5、版本品竞争力，更高效便捷地路由策略管理；8、服务熔断降级管
解决数据使用形式多样，成本支撑上层业务应用。
理；9、服务有效期管理；10、服务
高昂的问题；6、拥有的数据限流；11、集群部署。
很多，却无法赋能业务，不能实现资产变现。
1、将数据看板，报表，多维
1、基于分布式理念设计使平台易于
分析以及平台基础设施集成已完成
数据可视 融入已有 IT 架构。便于水平扩展， 有助于快速响应项目需在一起，提供一站式数据可视并发布化平台产适应多种应用场景部署。2、完成自求，降低开发成本，快速化服务平台。2、在可视化平了年度品助查询分析平台、数据补录平台的开形成解决方案。
台基础上，开发基于业务解决版本发。
方案的两款端对端应用平台。
1、扩充总账业务功能，包括：
平盘、机构、增值税、业务核已完成，验、分户核对、减值、报表优并发布有助于提升产品竞争力及化等；2、丰富总账配套功能，三季度提供功能强大、配套齐全、业务内聚，总账系统客户满意度，提高项目实包括：交易模拟器、分录试算、版本、一平台无依赖的交易级总账产品。
施的便利度。
文件模拟；3、简化总账技术个年度架构，包括：去 IDE 依赖， 版本业务内聚与技术细节分离。
一体化信贷产品以分布式技
以一体化信贷为研发目标，在现有线术平台为基础，微服务架构体部分完上功能基础上补充传统信贷业务功
系为设计理念，搭建信贷业务一体化信成并发能，同时将网贷与传统核心贷款核算新产品研发有助于开拓信中台，支持信贷业务贷款核贷系统布了年进行集成，形成信贷业务管理加贷款贷系统市场。
算，是实现线上线下业务一体度版本核心一体化版本。同时也支持版本分化，信贷管理与核算一体化的拆和独立销售。
完整解决方案。
已完成
市场风险并发布提升商业银行市场风险管理能力，满有助于完善公司产品线，实现自主研发市场风险产品系统年度版足新的监管要求下的风险管理。扩大市场份额。
本
26神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
已完成有助于提高数据处理效
农业农村产品技术框架版本升级，完成产品采本项目是对既有产品进行功并发布率，降低交付成本，助力大数据平集、数据监控功能优化，结合项目需能升级完善，提高产品适应性年度版农业农村大数据市场范围台求增加产品功能本提升。
面向县域政府用户，为用户搭建农业数据资源中心，为用户已完成帮助客户采集涉农相关数据；提高客有助于增强公司在县域农
县域农业收集县域农业数据，通过海量并发布户数据治理能力；协助客户打造数据业领域的竞争力，获取农农村大数数据的收集为用户提供基于年度版分析挖掘能力；通过数据作为支撑完业相关数据为后续推广农据平台数据的决策分析以及数据挖本善客户的决策分析能力。业金融提供有力抓手。
掘，为用户建立一个可以基于数据的交换共享中心。
满足当前客户和潜在客户的需求，进一步优化产品的易开发当前客户的特定需求，优化界面有助于满足客户需求，增已完成
云管理平用性和友好性，针对行业客户及管理方式，整合行业客户的方案，加市场份额，保持技术领并发布
台研发项的特定面向行业特点的改进，一些技术创新，提升的产品的功能，先地位，提高产品竞争力年度版
目前瞻性的技术框架和功能的技术前瞻性，性能，，可靠性，扩展及行业客户的聚焦，行业本
扩展满足未来的技术发展趋性，易用性。客户方案的整合。
势。
公司研发人员情况
2021年2020年变动比例
研发人员数量（人）408039622.98%
研发人员数量占比30.54%30.72%-0.18%
研发人员学历结构——————
本科385537323.30%
硕士214223-4.04%
博士11757.14%
研发人员年龄构成——————
30岁以下26352677-1.57%
30~40岁121711099.74%
40岁以上22817629.55%
公司研发投入情况
2021年2020年变动比例
研发投入金额（元）625060414.26549788222.7213.69%
研发投入占营业收入比例5.50%5.14%0.36%
研发投入资本化的金额（元）49592419.7538970071.4627.26%
资本化研发投入占研发投入的比例7.93%7.09%0.84%
27神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
公司研发人员构成发生重大变化的原因及影响
□适用√不适用研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□适用√不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中软件与信息技术服务业的披露要求
单位：元研发资本化实施进项目名称相关项目的基本情况金额度
项目主要包括金融超脑、金融人机交互产品和金融知识图谱。1、金融超脑项目主要是聚焦金融场景，构建AI全场景解决方案， 提供一站式AI开发平台；
金融科技 基于微服务框架，搭载K8S 资源调度，完成项目资源的隔离；基于kubeflow的收尾阶
人工智能16872559.13开源的开发环境和自研的拖拽式建模方式，完成交互和可视化建模；2、金融段
产品人机交互产品构建了人机对话系统平台；3、金融知识图谱产品是实现图谱从
数据导入、知识建模、知识抽取、图谱构建、图谱应用、图谱可视化一站式构建平台。
项目主要包括核心业务系统标准版本和场景支付。1、核心业务系统标准版本项目是以现有微服务版本Ensemble16为基础，形成用于项目实施交付的标准版金融科技收尾阶
9868252.64本。主要的目标是开发设计规范落地、功能优化完善、技术平台升级、文档完
微服务段
善和IDE工具升级；2、场景支付是形成集中商户管理平台独立解决方案和形成支付中台产品。
项目主要包括分布式应用平台和容器云。1、分布式应用平台的主要内容是单元化架构版本研发、优化微服务管控平台管理端、云原生架构技术预研及服务金融科技收尾阶
9240615.72网格产品研发；2、容器云项目的主要内容是帮助客户采用云原生技术加快数
云计算段
字化转型与上云改造，实现IT架构升级和业务创新；同时作为ModelBank5、0战略中核心底座。
项目主要包括数据开发平台、智能柜面、数据交换和数据建模工具产品。1、数据开发平台是各个角色一体化平台，目前实现功能：系统管理、任务管理、数据查询、数据开发；2、智能柜面主要为银行线下渠道提供统一的人机交互
金融科技平台，提供跨平台、全渠道协同服务能力，助力银行网点转型和支撑全渠道运收尾阶
6365100.19
大数据营;3、数据交换是对现有交换产品进行技术架构升级，打造大数据集成能力平段台，形成完整生态；4、数据建模工具产品主要是为了完成数据建模工具应具备的基础功能，并做符合国人使用习惯的优化，解决在数据建模上对国外软件的依赖。
项目主要包括SmartIoTLink物联网连接管理平台和物联网感知平台（IOE）。1、SmartIoTLink物联网连接管理平台是物联服务的底座，物联设备联接与管控服务的技术底座，最终实现智能设备快速化接入、智能设备场景化管控和物联数物联网产 据标准化解析；2、物联网感知平台（IOE）支撑金融科技业务创新和银行数字 收尾阶
3846253.00
品化转型，实现物联网+金融，赋能金融网点智能化管理；智能感知设备+行业场段景+开放银行，探索解决三农和小微企业融资难题；打造物联、数联、智联的物联网一体化开发工具产品链，积累智慧园区通用业务场景和业务数据模型，打造智慧城市和智慧园区物联网行业内开箱即用的物联网感知平台产品。
28神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
基础研究
主要涉及分布式、区块链、大数据、微服务、云计算、移动互联、金融基础架项目进
与行业软3399639.07
构、人工智能、量子信息技术、智能运维等领域。行中件
公司制定了《资本化研发项目管理办法》，对申报条件要求、评审流程及办法、组织职责、管理机制及财务核算原则等进行了详细规定。上述资本化项目的立项评审、研发过程监控、变更控制及知识产权管理等，均按照《资本化研发项目管理办法》实施，并按季度进行审核。公司在研发支出资本化方面有效执行相关制度，保证研发支出计量和确认的准确性、一致性，公司研发支出资本化的处理符合《企业会计准则》的相关规定。
5、现金流
单位：元项目2021年2020年同比增减
经营活动现金流入小计12128553321.2411382775270.986.55%
经营活动现金流出小计11756959278.1111060918528.416.29%
经营活动产生的现金流量净额371594043.13321856742.5715.45%
投资活动现金流入小计11904581807.5012366204506.53-3.73%
投资活动现金流出小计11885848016.8111834006518.170.44%
投资活动产生的现金流量净额18733790.69532197988.36-96.48%
筹资活动现金流入小计588968723.831101414075.90-46.53%
筹资活动现金流出小计1274389801.821523610574.46-16.36%
筹资活动产生的现金流量净额-685421077.99-422196498.56-62.35%
现金及现金等价物净增加额-295386652.77429668119.40-168.75%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
1、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少96.48%，主要原因是报告期内收回对外投资减少所致；
2、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少62.35%，主要原因是报告期内取得贷款减少所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
五、非主营业务分析
√适用□不适用
单位：元金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性处置长期股权投资及交易性金处置长期股权投资及交
投资收益55587849.9813.52%融资产取得的投资收益、权益法易性金融资产取得的投核算的长期股权投资收益等资收益不具有可持续性
29神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
公允价值变动损益-4736628.04-1.15%交易性金融资产公允价值变动是
计提存货跌价、应收款项预期信
资产减值-197627323.83-48.06%是用损失
收取违约金、处置固定资产利得
营业外收入6155242.711.50%否等
支付退货赔偿金、对外捐赠、处
营业外支出12420466.653.02%否置固定资产损失等
六、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
单位：元
2021年末2021年初
比重占总资产占总资产重大变动说明金额金额增减比例比例主要系偿还借款
货币资金1526508815.7412.29%1941313168.0416.07%-3.78%所致
应收账款1913076204.0615.40%1946829284.4916.12%-0.72%主要系本期收入
合同资产1838801656.1614.80%1640000224.7113.58%1.22%增长所致主要系期末未完
存货3035394524.4824.44%2784103976.3823.05%1.39%工程增加所致
投资性房地产13258726.310.11%13630176.990.11%0.00%
长期股权投资141909969.171.14%163000470.681.35%-0.21%
固定资产414593470.013.34%453057913.673.75%-0.41%
使用权资产91679714.780.74%27315839.140.23%0.51%主要系本期融资
短期借款164355930.181.32%722279881.255.98%-4.66%规模下降所致
合同负债1707148709.8213.74%1756268042.1914.54%-0.80%
租赁负债62674277.370.50%17573999.660.15%0.35%
交易性金融资产733871034.445.91%750007662.486.21%-0.30%境外资产占比较高
□适用√不适用
30神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
2、以公允价值计量的资产和负债
√适用□不适用
单位：元本期公允价值变计入权益的累计项目期初数本期计提的减值本期购买金额本期出售金额其他变动期末数动损益公允价值变动金融资产1.交易性金融资产（不
750007662.48-4736628.0411795100000.0011806500000.00733871034.44含衍生金融资产）
2.其他权益工具投资154829413.56-8169482.9617493844.41129166086.19
金融资产小计904837076.04-12906111.0011795100000.0011823993844.41863037120.63
上述合计904837076.04-12906111.0011795100000.0011823993844.41863037120.63
金融负债0.000.00其他变动的内容无报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□是√否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
本报告期末受限货币资金余额为42058874.96元，其中银行承兑汇票、保函等保证金12396452.50元、定期存款10000000.00元、因未决诉讼被冻结的资金19638725.21元、因尚未完成服务冻结的共管户资金23697.25元。除此之外，截至报告期末，公司不存在其他主要资产被查封、扣押、冻结或者补抵押、质押的情况。
31神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
七、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
报告期投资额（元）上年同期投资额（元）变动幅度
150740000.83142243000.005.97%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□适用√不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
√适用□不适用
32神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
单位：元计入权本期公益的累证券证券代会计计期初账允价值期末账会计核算证券简称最初投资成本计公允本期购买金额本期出售金额报告期损益资金来源品种码量模式面价值变动损面价值科目价值变益动公允价交易性金
债券15522819中希01200000000.000.00200000000.00200000000.0012404048.680.00自有资金值计量融资产
合计200000000.00--0.000.000.00200000000.00200000000.0012404048.680.00----证券投资审批董事会公告披露不适用日期证券投资审批股东会公告披露不适用
日期（如有)
（2）衍生品投资情况
□适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
33神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元报告期累计变累计变尚未使本期已尚未使闲置两已累计使用内变更更用途更用途用募集募集募集募集资金使用募用募集年以上募集资金总用途的的募集的募集资金用年份方式总额集资金资金总募集资额募集资资金总资金总途及去总额额金金额金总额额额比例向发行
2013200002502.48200002502.482502.4812.51%不适用
股份发行
201422666.6722666.67413.891.83%不适用
股份发行
20165610056100不适用
股份
合计--98766.672502.4898766.672502.482916.372.95%0--0募集资金总体使用情况说明
（1）2014年变更募集资金413.89万元，系收购中农信达项目的募集资金节余自动转为补充流动资金；
（2）2021年3月29日，本公司召开第八届董事会第九次会议、第八届监事会第九次会议，会议审议通过了《关于变更剩余募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》，同意将公司2013年重大资产重组项目剩余募集资金27381768.29元（其中募集资金25024761.14元，利息2357007.15元，具体结算金额由转入自有资金账户当日实际金额为准）用于永久补充流动资金。2021年4月23日，公司召开2020年年度股东大会审议通过上述事项。
（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元截至是否已项目达本报项目可期末是否承诺投资项目变更项募集资金调整后投本报告截至期末到预定告期行性是投资达到
和超募资金投目(含承诺投资资总额期投入累计投入可使用实现否发生进度预计
向部分变总额(1)金额金额(2)状态日的效重大变
(3)＝效益
更)期益化
(2)/(1)承诺投资项目
1.偿还欠付昆
山开发区国投
否13830.4213830.4214240.6是否控股有限公司
债务*1
2.中介机构费
否258025802924.99是否
用*2
34神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
3.迁址费用否250025000是否
4.人员安置费
否400400226.17是否用
5.其他并购整
否689.58689.58105.76是否合费用
6.支付中农信
否213002130021300是否达股权转让款
7.支付收购中
农信达的中介否1366.671366.67860是否
机构费用*2
8.支付收购中
农信达的其他否0092.77是否费用
9.永久补充流
是2502.482916.38是否动资金
10.支付华苏科
否561005610056100是否技股权转让款承诺投资项目
--98766.6798766.672502.4898766.67--------小计超募资金投向无
合计--98766.6798766.672502.4898766.67----0----未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体不适用项目）项目可行性发生重大变化不适用的情况说明
超募资金的金额、用途及不适用使用进展情况募集资金投资项目实施地不适用点变更情况募集资金投资项目实施方不适用式调整情况适用
本公司先期已经以自有资金支付的购买中农信达募集配套资金项目2367691.95元，于2015募集资金投资项目先期投年自募集配套资金中置换。该事项业经2015年1月9日信永中和会计师事务所以入及置换情况 “XYZH/2013A1054-7”号鉴证报告予以鉴证。本公司第六届董事会 2015年第一次临时会议审议通过以非公开发行股票募集配套资金2367691.95元置换预先投入募集配套资金使用项目的自筹资金。
35神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
适用本公司于2016年3月29日召开的第七届董事会第一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用不超过2500万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过12个月。补充的流动资金仅限用于与公司主营业务相关的生产经营活用闲置募集资金暂时补充动。此部分流动资金已于2017年2月23日一次性全部归还至募集资金专用账户。
流动资金情况本公司于2017年9月19日召开的第七届董事会第三次临时会议审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用不超过2643万元（含本数）闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12个月。补充的流动资金仅限用于与公司主营业务相关的生产经营活动。2018年3月16日，公司将上述用于暂时补充流动资金的2643万元闲置募集资金一次性全部归还至募集资金专用账户。
适用
（1）截至2015年10月26日止，中农信达募集资金使用计划均已完成，将募集资金专用账
户中国光大银行中关村支行剩余资金413.89万元转为永久补充流动资金，并注销该募集资金专用账户（中国光大银行北京中关村支行账户：75080188000114242）。
（2）2021年3月29日，本公司召开第八届董事会第九次会议、第八届监事会第九次会议，项目实施出现募集资金结
会议审议通过了《关于变更剩余募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》，同意将公司余的金额及原因2013年重大资产重组项目剩余募集资金27381768.29元（含利息，具体结算金额由转入自有资金账户当日实际金额为准）用于永久补充流动资金。2021年4月23日，本公司召开2020年年度股东大会审议通过上述事项。2021年8月16日，上述募集资金余额27416539.10元（含利息）已转至本公司自有账户并注销在中国光大银行昆山高新技术产业园区支行开立的
募集资金专项账户（37150188000033711）。
尚未使用的募集资金用途募集资金期末无余额及去向
*1、因评估基准日后，本公司对昆山开发区国投控股有限公司的债务金额有所变化，故按实募集资金使用及披露中存际偿还日的债务金额偿还债务。
在的问题或其他情况
*2、中介机构费按照本公司签约额支付。
（3）募集资金变更项目情况
√适用□不适用
单位：万元变更后的变更后项截至期末项目达到本报告期截至期末本报告项目可行变更后的对应的原目拟投入实际累计预定可使是否达到实际投入投资进度期实现性是否发项目承诺项目募集资金投入金额用状态日预计效益
金额(3)=(2)/(1)的效益生重大变
总额(1)(2)期化
2013年
永久补充2021年08重大资产2502.482502.482502.48100.00%0是否流动资金月16日重组项目
合计--2502.482502.482502.48----0----
变更原因、决策程序及信息披露情2021年3月29日，本公司召开第八届董事会第九次会议、第八届监事会第九次会
36神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
况说明(分具体项目)议，会议审议通过了《关于变更剩余募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》，同意将公司2013年重大资产重组项目剩余募集资金27381768.29元（含利息，具体结算金额由转入自有资金账户当日实际金额为准）用于永久补充流动资金。2021年4月23日，本公司召开2020年年度股东大会审议通过上述事项。2021年8月16日，上述募集资金余额27416539.10元（含利息）已转至本公司自有账户并注销在中国光大银行昆山高新技术产业园区支行开立的募集资金专项账户
（37150188000033711）。
未达到计划进度或预计收益的情不适用
况和原因(分具体项目)变更后的项目可行性发生重大变不适用化的情况说明
八、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□适用√不适用公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
37神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
九、主要控股参股公司分析
√适用□不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润
神州数码系统集成服务有限公司子公司系统集成80000万元人民币5380732242.651705816908.715645794538.69244807968.79229238058.80
神州数码融信软件有限公司子公司软件开发10337.7万元人民币1834421427.57992950084.821318116017.5883381858.3676599267.68
南京华苏科技有限公司子公司网络优化服务10234万元人民币1097346398.57658697260.251087692719.9481787007.2178174009.22
神州数码信息系统有限公司子公司软件开发11000万元人民币1332187563.12156416236.481861165671.0872195022.1366727628.53报告期内取得和处置子公司的情况
√适用□不适用公司名称报告期内取得和处置子公司方式对整体生产经营和业绩的影响广州神州金信电子科技有限公司注销减少无重大影响南京神州金信电子科技有限公司注销减少无重大影响主要控股参股公司情况说明
神州数码融信软件有限公司总体营收和签约规模稳健增长，新推出的市场风险产品快速落地，后续将重点提升交付能力，以有效匹配业务规模的增长。神州数码信息系统有限公司在行业中深耕多年，积累了对党政信创和行业信创的理解，建立了面向信创的项目管理体系，在保持存量客户业务规模稳定的基础上，党政信创积累的解决方案、适配和交付等能力也已传递至其他关键行业，积极培育了新的增长点。
38神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
十、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
十一、公司未来发展的展望
（一）公司未来发展战略
公司将继续聚焦金融科技战略，为客户提供更深刻、更长远的价值，服务实体经济，引领中国金融科技走向世界前沿。
一方面，公司将继续发挥“分布式核心+分布式平台”的体系构建优势，巩固自身在信息基础设施建设领域，尤其是金融行业信息基础设施建设领域的优势地位；另一方面，公司将以政策为引领，紧跟区块链、数字人民币等前沿技术，加强面向实体经济的场景创新，帮助金融机构将服务能力下沉到更多行业场景中。
（二）2022年经营计划
第一，全面落地以客户为中心的营销体系，从客户的发展规划、需求路径、场景和业务重点出发，助力客户价值增长。
2022年是金融行业信创试点的第三年，随着产业成熟度不断提高，金融信创的相关政策、采购端资金投入力度和技术路径都愈发清晰。我们将紧抓金融信创市场扩容的战略机遇，继续围绕“以应用为牵引，以咨询规划为抓手”的思路，发力客户拓展、解决方案、研发、生态建设等，力争打开金融信创更广阔的空间。
第二，进一步聚焦核心大客户拓展，将大客户业务做稳做扎实，形成标杆案例矩阵，引领业务跨越增长。构建以大行客
户为中心的营销体系，打通软硬件整合销售，推动优势解决方案重点突破大行资源池，稳步提升大行客户业务份额，以金融信创为抓手撬动生态合力，获取在大行客户的业绩释放，探索场景金融业务在核心大客户拓展的路径，实现国有大行和股份制银行的规模放量，提高大行业务对金融软件业务体量的贡献度。
第三，公司将紧紧围绕 ModelB@nk 5.0和神州信创云，依靠云原生和微服务体系，为金融机构数字化升级提供新一代
技术底座和能力支持。以公司现有的“八大解决方案+咨询服务”体系为基础，进一步解构客户在数字化、智能化新阶段的业务和需求，结合对赋能客户、场景建设、用户体验优化、中台建设以及数字化转型等服务的理解和规划，深度融合面向客户的金融服务与场景建设，持续寻找创新场景的突破口，不断完善解决方案和产品，为客户创造价值，助力客户数字化转型。
（三）公司发展过程中可能面对的风险
1、新冠等不可抗力因素带来的不确定性
2020年以来，全球爆发新冠疫情，尽管国内疫情已基本稳定，各国政府也积极采取措施控制疫情发展，但疫情的结束
时间及最终影响仍为不确定因素。如疫情等不可抗力因素发生，可能影响宏观经济，进而影响公司部分业务的交付进展。
公司将持续关注疫情等外部环境变化，充分发挥自身优势，以积极的心态和科学的精神创新应变，坚持金融科技自主创新，驱动大数据、人工智能和区块链为核心的数字技术融合应用，以科技改变金融，持续迭代软件产品及解决方案和服务，发力场景金融、金融信创、数据智能等业务，助力金融和各行业打造云及数字化安全底座，加速行业数字化转型。
2、市场竞争日益激烈的风险近年来，分布式作为金融科技新一轮周期的技术方向，与信创产业的国家战略指引共同驱动银行等金融机构的数字化转型升级，推动新一轮金融科技市场空间释放。在技术层面，大数据、AI、云计算等前沿科技不断发展，并落地在各个领域、行业。在金融领域，金融科技的重要地位已经十分凸显，金融机构也已经纷纷行动起来，对技术升级、产品架构等提出了更高的要求。当前我国金融科技参与厂商众多，各家上市公司均有自身侧重的业务领域，市场格局较为分散。随着银行科技子公司的加入，我们将面临现有产品及服务市场竞争加剧的风险，在个别细分市场或项目上可能出现竞争态势进一步激化的情况。未来，公司将坚持以自主创新为导向，重点培养一批既懂技术又对金融行业有深刻理解的复合型人才，紧跟前沿不断革新，为客户不断创造新的价值。
3、产品和技术不及预期的风险
当前金融行业处在转型升级的关键时期，公司必须快速、准确地理解转型中的客户业务需求，及时洞察未来的发展趋势，并将其转化为解决方案及产品。如果公司对客户业务的理解不够深入，则会面临产品设计不佳，与客户需求契合度不高的风
39神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文险。
对此，公司将持续从投入、管理、评估和支撑四个维度入手，建立科学有效的研发体系。深入一线理解和分析客户业务，准确识别和挖掘用户需求，并在产品开发过程中不断验证、拓展产品的专业深度，以最大程度满足客户业务需求，在售前、解决方案开发和交付等环节对业务增长和落地形成有力的支撑。公司将基于ModelB@nk5.0和神州信创云等前沿技术成果，继续以大数据、人工智能、区块链等数字技术为驱动，赋能金融科技创新及各行业数字化转型。
4、人力资源风险
公司的技术研发和创新，对核心技术人员和关键管理人员的依赖性较大。信息技术人才的竞争日益激烈，仍存在人力资源成本上升，或因关键人才流失而对公司的业务发展造成一定影响的可能。因此，公司面临着人力成本压力增大、有效保留和吸引人才难度增大的风险。多年来，公司通过提供有竞争力的薪酬福利，建立公平的晋升机制，创造开放、协作的工作环境和企业文化氛围，努力吸引人才、培养人才和保留人才。同时，公司通过股权激励计划的方式，稳定核心团队，有效吸引和保留人才。
十二、报告期内接待调研、沟通、采访等活动
√适用□不适用接待方接待对谈论的主要内容及接待时间接待地点接待对象调研的基本情况索引式象类型提供的资料
2021年 03 数码科技 神州信息 2020年 http://static.cninfo.com.cn/finalpa
其他机构机构、媒体等
月 31日 广场 度业绩说明 ge/2021-04-02/1209636575.PDF
2021年 04 神州信息 电话沟 华西证券等机 神州信息 2021年 http://static.cninfo.com.cn/finalpa
机构
月 28日 大厦 通 构 一季度业绩说明 ge/2021-04-30/1209891483.PDF
2021年 08 神州信息 神州信息 2021年 http://static.cninfo.com.cn/finalpa
其他机构机构、媒体等
月 31日 大厦 半年度业绩说明 ge/2021-09-02/1210964991.PDF
2021年 10 神州信息 电话沟 兴业证券等机 神州信息 2021年 http://static.cninfo.com.cn/finalpa
机构
月 28日 大厦 通 构 第三季度业绩说明 ge/2021-10-29/1211438035.PDF
通过“全景网”投资者关系互动平台参与神州信息2021深
2021年 11 神州信息 “2021 深圳辖 圳辖区上市公司投 http://static.cninfo.com.cn/finalpa其他个人
月 30日 大厦 区上市公司投 资者网上集体接待 ge/2021-12-01/1211763777.PDF资者网上集体日活动接待日”活动的广大投资者
40神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
第四节公司治理
一、公司治理的基本状况
公司按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等相关法律、法规及规范文件要求，立足于全体股东的利益，不断提高公司经营管理水平、公司诚信度和透明度，建立了以“三会一层”规范运作为基础的符合现代企业制度要求的法人治理结构，健全公司内部控制制度，构建了与公司发展战略相匹配的内部管控体系，提高了公司规范运作水平。
1、公司按照《公司章程》《股东大会议事规则》等有关要求，不断规范和落实股东大会的召集、召开和议事程序，确
保所有股东享有平等地位并行使自己的权利，保证全体股东的信息对称。报告期内，公司修订了《公司章程》《信息披露事务管理制度》和《重大信息内部报告制度》，公司内部重大信息的报告流程与披露方式符合相关规定。
2、报告期内，董事会严格按照《公司章程》《董事会议事规则》的规定，认真履行职责并行使权利，以认真负责的态
度出席公司董事会和股东大会。2022年1月18日，公司按照相关法律及《公司章程》规定的选聘程序完成董事会的换届选举，
公司第九届董事会由10名董事组成，其中独立董事5人。
3、报告期内，监事会严格按照《公司章程》《监事会议事规则》的规定，认真履行职责，参加董事会、监事会和股东大会，对公司经营管理、财务状况及公司董事、高级管理人员等履行职责的合法合规性进行有效监督。公司按照相关法律及《公司章程》规定的选聘程序选举监事，于2022年1月18日完成监事会的换届选举，第九届监事会由3名监事组成，其中职工代表监事1人，监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求。
4、报告期内，公司管理层遵守诚信原则，谨慎、勤勉的履行职责并按照董事会决策开展经营管理。公司按照相关法律
及《公司章程》规定的选聘程序聘任高级管理人员，截至本报告披露日，第九届董事会审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》。
5、报告期内，公司不存在向控股股东或实际控制人提供未公开信息等公司治理非规范情况；公司大股东或实际控制人
也不存在干预上市公司生产、经营、管理等公司治理非规范情况。
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定是否存在重大差异
□是√否
公司治理的实际状况与法律、行政法规和中国证监会发布的关于上市公司治理的规定不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东、实际控制人在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面的独立情况
公司严格按照《公司法》《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作。报告期内，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务上完全独立，具有独立、完整的业务体系及自主经营能力。
1、业务独立情况
公司在业务方面独立于控股股东及其关联方，拥有独立管理的研发、采购及销售系统，拥有独立的决策和执行机构，拥有自身独立的业务和自主经营权，与控股股东不存在同业竞争或者潜在的同业竞争，不存在控股股东直接或间接干预公司经营运作的情形。
2、人员独立情况
公司人员独立于控股股东，具有独立的劳动人事、社会保障体系及薪酬管理体系。公司的董事、监事及高级管理人员均通过合法程序选聘，无控股股东干预公司董事会和股东大会已做出的人事任免决定的情况。第八届董事会、监事会成员韩玉华女士、孙洋先生以及第九届董事会、监事会成员邢景峰先生、牛卓女士在控股股东担任职务外，公司其他董事、监事及高级管理人员在控股股东均无行政任职，没有在控股股东单位领取报酬。
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3、资产完整情况
公司拥有完整的与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施，与控股股东资产产权清晰；对与经营相关的办公场所、土地、设备以及商标、非专利技术等资产均合法拥有权利；不存在控股股东占用公司资金的情形，也未向控股股东提供任何担保。
4、机构独立情况
公司设立了一套符合公司实际情况的完全、完整的组织架构体系，股东大会、董事会、监事会、管理层及其他内部组织机构独立运作，公司控股股东按法定程序参与公司决策，不存在与控股股东职能部门之间的从属关系。公司具有独立的办公场所，所有职能部门均独立行使职权，独立开展经营活动，不存在混合经营、合署办公情形。
5、财务独立情况
公司设有独立的财务管理部门和财务人员，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，配备了专职的财务会计人员，独立开展财务工作和进行财务决策，独立管理公司财务档案；开设独立的银行账号，不存在与控股股东共用银行账户的情形；
独立进行纳税申报和履行纳税义务；不存在货币资金或其他资产被控股股东或其他关联方占用的情况。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
投资者参会议届次会议类型召开日期披露日期会议决议与比例
2020年年度股东 2021年 04月 2021年 04月 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
年度股东大会42.16%
大会23日24日（公告编号：2021-025）
2021年度第一次 2021年 09月 2021年 09月 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
临时股东大会42.12%
临时股东大会14日15日（公告编号：2021-046）
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
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五、董事、监事和高级管理人员情况
1、基本情况
本期增持本期减持其他增股份增期初持股期末持股姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期股份数量股份数量减变动减变动数（股）数（股）
（股）（股）（股）的原因郭为董事长现任男592014年01月22日2025年01月17日00000费建江董事现任男512016年12月29日2025年01月17日00000李鸿春董事现任男562018年04月27日2025年01月17日00000杨晓樱董事现任女542019年01月02日2025年01月17日00000邢景峰董事现任男432022年01月18日2025年01月17日00000罗婷独立董事现任女472019年12月23日2025年01月17日00000王永利独立董事现任男572018年04月27日2025年01月17日00000黄辉独立董事现任男592020年04月22日2025年01月17日00000
Benjamin Zhai 独立董事 现任 男 53 2020年 04月 22日 2025年 01月 17日 0 0 0 0 0王巍独立董事现任男632022年01月18日2025年01月17日00000牛卓监事会主席现任女462022年01月18日2025年01月17日00000王翰林监事现任女332022年01月18日2025年01月17日00000马志宏职工代表监事现任男512022年01月18日2025年01月17日00000李鸿春总裁现任男562018年03月27日2025年01月17日10000000001000000赵文甫常务副总裁现任男492020年03月27日2025年01月17日500000000500000刘伟刚财务总监兼董秘现任男372018年10月25日2025年01月17日300000000300000李侃遐副总裁现任女492016年03月29日2025年01月17日500000000500000
43神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
于宏志副总裁现任男472020年03月27日2025年01月17日150000000150000戴可副总裁现任男412022年02月18日2025年01月17日00000刘洪副总裁现任男462021年03月29日2025年01月17日7380000073800郝晋瑞副总裁现任男512018年03月27日2025年01月17日314400000314400闫光明副总裁现任男472021年03月29日2025年01月17日500000000500000陈大龙副总裁现任男392022年02月18日2025年01月17日00000孙建钢副总裁现任男502021年03月29日2025年01月17日00000马洪杰副总裁现任男472019年03月26日2025年01月17日112500000112500张云飞副总裁现任女492018年10月25日2025年01月17日500000000500000于丁北区总裁现任男382021年03月29日2025年01月17日400000000400000唐智峰南区总裁现任男452021年03月29日2025年01月17日175500000175500韩玉华董事离任女552019年09月16日2022年01月18日00000吕本富独立董事离任男562016年01月06日2022年01月01日00000孙洋监事会主席离任男502019年09月16日2022年01月18日00000张民监事离任男652019年01月02日2022年01月18日00000许克勤职工代表监事离任男592014年01月22日2022年01月18日00000崔晓天信创首席专家离任男572019年03月26日2022年02月18日300000000300000
合计------------48262000004826200--
44神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
注：
（1）2021年3月29日，公司第八届董事会第九次会议审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》，聘任于丁先生、唐智峰先生、刘洪先生、孙建钢先生、闫光明先生为公司高级管理人员。2022年2月18日，公司第九届董事会2022年第二次临时会议审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，聘任李鸿春先生为公司总裁；赵文甫先生为公司常务副总裁；刘伟刚先生为公司财务总监兼董事会秘书；聘任李侃遐女士、于宏志先生、戴可先生、刘洪先生、郝晋瑞先生、闫光明
先生、陈大龙先生、孙建钢先生、马洪杰先生、张云飞女士为公司副总裁；聘任于丁先生为公司北区总裁、唐智峰先生为公
司南区总裁，崔晓天先生任期届满离任。于丁先生、唐智峰先生、刘洪先生、孙建钢先生、闫光明先生、陈大龙先生、戴可先生期初持股数为担任高级管理人员之日持股数量。
（2）刘伟刚先生于 2018年 10月 25日担任公司董事会秘书职务，于宏志先生于 2020年 3月 27日担任公司 CTO职务，2021年8月26日，公司第八届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司部分高级管理人员职务调整的议案》，于宏志先生职务由 CTO 调整为副总裁，张云飞女士职务由财务总监调整为副总裁，董事会秘书刘伟刚先生兼任财务总监。
（3）2022年1月18日，公司2022年第一次临时股东大会审议通过了《换届选举第九届董事会非独立董事》、《换届选举第九届董事会独立董事》、《关于公司监事会换届选举的议案》，公司职工代表大会审议通过了《关于选举第九届监事会职工代表监事的议案》，第九届董事会董事王巍先生、第九届监事会监事牛卓女士、王翰林女士、马志宏先生期初持股数为担任监事、董事之日持有数量。
（4）李鸿春先生同时担任公司董事及总裁职务，其持股情况在担任总裁职务一行填列。
（5）独立董事王永利先生已于2022年3月29日向公司董事会递交辞职报告，于第九届董事会第一次会议后正式辞去独立董事职务。
报告期是否存在任期内董事、监事离任和高级管理人员解聘的情况
□是√否
公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用□不适用姓名担任的职务类型日期原因于丁北区总裁聘任2021年03月29日根据公司业务需求聘任唐智峰南区总裁聘任2021年03月29日根据公司业务需求聘任刘洪副总裁聘任2021年03月29日根据公司业务需求聘任闫光明副总裁聘任2021年03月29日根据公司业务需求聘任孙建钢副总裁聘任2021年03月29日根据公司业务需求聘任
于宏志 副总裁 任免 2021年 08月 25日 职务由 CTO调整为副总裁张云飞副总裁任免2021年08月25日职务由财务总监调整为副总裁财务总监兼董刘伟刚聘任2021年08月25日董事会秘书兼任财务总监事会秘书韩玉华董事任期满离任2022年01月18日第八届董事会任期届满离任邢景峰董事被选举2022年01月18日被选举为第九届董事会成员
因在公司连续任职独立董事即将满6年，为保持吕本富独立董事任期满离任2022年01月01日独立董事的独立性于第八届董事会任期届满离任王巍独立董事被选举2022年01月18日被选举为第九届董事会成员孙洋监事任期满离任2022年01月18日第八届监事会任期届满离任
45神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
张民监事任期满离任2022年01月18日第八届监事会任期届满离任许克勤监事任期满离任2022年01月18日第八届监事会任期届满离任马志宏监事被选举2022年01月18日被选举为第九届监事会职工代表监事牛卓监事被选举2022年01月18日被选举为第九届监事会监事王翰林监事被选举2022年01月18日被选举为第九届监事会监事陈大龙副总裁聘任2022年02月18日根据公司业务需求聘任戴可副总裁聘任2022年02月18日根据公司业务需求聘任崔晓天信创首席专家任期满离任2022年02月18日任期届满离任
2、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
（一）董事会成员郭为，男，1988年获中国科学技术大学工学硕士学位。曾任泰康人寿保险股份有限公司独立董事、鼎捷软件股份有限公司董事、上海浦东发展银行股份有限公司独立董事、慧聪集团有限公司非执行董事（前称慧聪网有限公司）、中国南方航空
股份有限公司非执行独立董事等职务；现任北京首钢基金有限公司董事、中国南方航空股份有限公司独立董事、神州数码控
股有限公司董事会主席兼首席执行官及执行董事、神州数码信息服务股份有限公司董事长、神州数码集团股份有限公司董事
长兼总裁，以及在上述公司的下属子公司任董事长或董事等职务。
费建江，男，1993年6月获南华大学经济学学士学位；2007年6月获西安交通大学高级管理人员工商管理硕士学位。曾任苏州晶方半导体科技股份有限公司董事、首长四方（集团）有限公司独立非执行董事等职务，现任神州数码信息服务股份有限公司董事、苏州工业园区元禾原点创业投资管理有限公司董事兼总经理，并在多家投资公司及苏州工业园区元禾原点创业投资管理有限公司管理的基金之 GP中担任董事或执行事务合伙人等职务。
李鸿春，男，1988年7月毕业于北京理工大学，获工学学士学位。曾任神州数码信息服务股份有限公司常务副总裁、副总裁、集成 SBU总裁等职务；现任公司董事兼总裁、金融 SBG金融营销中心总经理、神州数码融信云技术服务有限公司董
事、北京神州邦邦技术服务有限公司董事、天津国科量子科技有限公司监事会主席等职务。
杨晓樱，女，2003年10月获中欧国际工商学院工商管理硕士学位。曾任甲骨文(中国)软件系统有限公司副总裁、福建实达集团股份有限公司董事、仁天科技控股有限公司 CEO及执行董事、神州数码信息服务股份有限公司独立董事、北京三人
行数字传播股份有限公司（前称北京众成就数字传媒股份有限公司）独立董事、深圳海联讯科技股份有限公司独立董事等；
现任神州数码信息服务股份有限公司董事。
邢景峰，男，2009年获得北京工商大学管理学学士学位。曾历任神州数码控股有限公司集团财务部副总经理、审计部总经理、助理总裁职务；现任神州数码软件有限公司董事、神州数码控股有限公司副总裁、审计部总经理及神州数码控股有限
公司旗下控股参股等相关公司董事、监事或法定代表人等职务。
罗婷，女，1997年毕业于北京大学光华管理学院，获经济学学士学位；2007年毕业于美国威斯康辛大学麦迪逊分校商学院，获会计学博士学位；为非执业中国注册会计师。曾历任中国人保集团、中国人寿保险股份有限公司财务分析师、清华大学经济管理学院助理教授、副教授（博士生导师）、基康仪器股份有限公司独立董事、北京鹰瞳科技发展股份有限公司独立
董事等职务，现任清华大学经济管理学院长聘副教授（博士生导师）、阿尔卡特汽车技术股份有限公司独立董事、北京三元食品股份有限公司独立董事、北京华宇软件股份有限公司独立董事、神州数码信息服务股份有限公司独立董事等职务。
王永利，男，博士学历，高级会计师。1984年7月毕业于杭州商学院（现浙江工商大学）会计系，获经济学学士学位；
1987年7月毕业于中国人民大学财政系，获经济学硕士学位；2005年3月至2006年1月，中央党校一年制中青班（21期）学习；2005年7月，毕业于厦门大学，获经济学博士学位。曾任中国银行股份有限公司行长助理、副行长、执行董事、资深研究员，乐视金融 CEO、乐视控股(北京)有限公司高级副总裁、中国国际期货有限公司副董事长、深圳海王集团股份有限
46神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
公司首席经济学家、深圳市全药网科技有限公司执行总裁、中国船舶重工股份有限公司独立董事、国任财产保险股份有限公
司独立董事、中薇金融控股有限公司独立非执行董事等职务，现任中国国际期货股份有限公司执行总裁及神州数码信息服务股份有限公司独立董事等职务。
黄辉，男，1982年7月毕业于厦门大学，获计算机学士学位；1986年7月毕业于德国波恩大学，获应用数学硕士学位；
1989年 7月毕业于德国波恩大学，获应用数学博士学位。曾历任 TPG德太投资集团执行合伙人、德国电信 Deutsche Telekom
大中华区 CEO、均瑶集团 CEO、KPMG 毕马威管理咨询（后更名为毕博）全球执行副总裁兼大中华区 CEO、日本毕马威
管理咨询公司董事总经理、上海华瑞银行股份有限公司独立董事、无锡市建融瓴祥投资管理有限公司董事长、上海欧庭翻译
有限公司、泊颂（北京）生物科技有限公司等职务现任上海品星互联网信息技术股份有限公司独立董事、上海爱建信托有
限责任公司独立董事、上海宽氪晟初投资管理有限公司董事长、上海宽氪企业管理咨询有限公司执行董事、上海云简软件科
技有限公司董事、神州数码信息服务股份有限公司独立董事等职务。
BENJAMIN ZHAI（翟斌），男，1988年 7月毕业于武汉理工大学，获工学学士学位；1995年 4月毕业于澳大利亚国立大学，获工商管理硕士学位；现就读清华大学五道口金融学院金融 EMBA。曾历任美国科尔尼公司北京公司董事总经理、瑞士亿康先达公司亚太区工业业务管理合伙人、美国罗盛咨询公司海外中国中心总经理、本瓴才富创始人、Canoo Inc.中国
区首席执行官、蔚来汽车用户信托理事长。现任深圳市人才集团有限公司中国区首席执行官、蔚来汽车用户信托基金理事长、神州数码信息服务股份有限公司独立董事等职务。
王巍，男，中国国籍，获美国福特姆大学国际金融博士学位。曾任东软集团股份有限公司独立董事、华远地产股份有限公司独立董事、中国光大集团股份公司董事、全联并购公会创始会长、亚洲并购协会联席主席。现任金融博物馆理事长、北京中关村银行股份有限公司独立董事、上海仁会生物制药股份有限公司董事、中国瑞林工程技术股份有限公司独立董事、嘉
实基金管理有限公司董事、神州数码信息服务股份有限公司独立董事等职务。
（二）监事会成员牛卓，女，2001年3月毕业于天津大学，获管理学硕士学位。曾历任神州数码（中国）有限公司金融服务本部副总经理、企划办主任，神州数码软件有限公司金融服务战略本部企划办主任、财务部总经理，神州数码信息服务股份有限公司监事会主席；现任神州数码控股有限公司财务部总经理及神州数码控股有限公司旗下控股参股等相关公司董事或法定代表人、神州数码信息服务股份有限公司监事会主席等职务。
王翰林，女，2012年获得西南财经大学硕士学位。曾历任神州数码集团股份有限公司审计部副总经理、神州数码控股有限公司审计总监；现任神州数码控股有限公司财务部副总经理、神州数码信息服务股份有限公司监事职务。
马志宏，男，2013年获得吉林大学工学学士学位。曾历任神州数码信息服务股份有限公司集成服务本部移动事业部总经理、渠道及采购管理部总经理、企划办副主任、营销管理中心常务副总经理等职务；现任神州数码信息服务股份有限公司营
销管理中心总经理、神州数码信息服务股份有限公司监事职务。
（三）高级管理人员李鸿春，请详见（一）董事会成员中的介绍。
赵文甫，男，1994年7月毕业于西安交通大学，获工学学士学位；1997年4月毕业于天津大学，获工学硕士学位。曾历任神州数码软件有限公司高级项目经理，产品/系统服务部门总经理、神州数码国锋软件有限公司副总裁、神州数码信息服务股份有限公司金融 SBU项目总监、城商行事业部总经理、SBU副总裁、SBU常务副总裁、神州数码信息服务股份有限公
司副总裁、神州数码融信云技术服务有限公司董事、金融产品及交付中心总经理；现任神州数码信息服务股份有限公司常务
副总裁、工程院院长。
刘伟刚，男，2008年6月毕业于中国人民大学，获经济学学士学位；2015年12月获中国人民大学经济学硕士学位；2014年4月取得董事会秘书资格证书。曾历任神州数码控股有限公司金融服务事业部投资经理、企业发展部投资经理、神州数码信息服务股份有限公司资本证券部证券事务代表、投资总监、资本证券部总经理、投资管理部总经理；现任公司财务总监兼
董事会秘书、下属子公司董事或执行董事等职务。
李侃遐，女，2015年7月毕业于香港大学，获组织与人力资源管理研究生文凭。曾历任神州数码（中国）有限公司人力资源部招聘调配部经理、北区人力资源总监、集团人力副总经理、神州数码信息服务股份有限公司企划办副主任兼人力资源
及行政部总经理；现任公司副总裁、人力资源及行政部总经理、下属子公司董事或执行董事等职务。
47神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文于宏志，男，1998年 7月毕业于中国科学技术大学，获工学学士学位。曾任神州数码信息服务股份有限公司金融 SBU项目总监、业务解决方案部总经理、公司 CTO、工程院院长及金融产品及交付中心副总经理等职务，现任公司副总裁、金融产品及交付中心总经理。
戴可，男，2004年7月毕业于新加坡国立大学，获学士学位；2008年11月毕业于牛津大学，获工商管理学硕士学位。
曾任 IBM金融行业咨询顾问、Oliver Wyman咨询经理、罗兰贝格金融行业全球合伙人、平安壹账通 CSO；2020年 10月至今，现任公司副总裁、金融研究院院长。
刘洪，男，1995年7月毕业于北京工业大学机械工程学系；2003年7月毕业于中国矿业大学（北京），获工商管理硕士学位；2016年11月获中欧国际工商学院工商管理硕士学位。曾任职于江苏靖江华通机电设备制造有限公司、慧聪国际有限公司、普尔斯马特（中国）有限公司、北京搜畅网络技术有限公司等，2007年8月至今，历任公司质量测试事业部销售经理、高级客户经理、销售总监、总经理；质量测试 BU总经理、服务 SBU助理总裁、副总经理、常务副总经理、质测业务
群组总经理；现任公司副总裁、软服 BG总经理。
郝晋瑞，男，1992年7月毕业于北京理工大学，获工学学士学位；1995年2月毕业于北京理工大学，于同年3月获工学硕士学位。曾历任北京理工大学讲师、神州数码信息服务股份有限公司 SBU副总经理、项目管理部总经理兼项目及交付管理中心总经理；现任公司副总裁、政企 BG总经理。
闫光明，男，2013年3月获中国科学技术大学高级管理人员工商管理硕士学位。曾任九思科技北京公司销售经理，2001年 6月至今，历任公司高级销售代表、销售部经理、事业部总经理、业务群组副总经理、SBU总经理等职务；现任公司副总裁、信创 BG总经理。
陈大龙，男，淮阴工学院计算机科学与技术专业；2015年1月取得董事会秘书资格证书。2005年加入南京华苏科技股份有限公司，曾历任部门经理、副总经理、常务副总经理。现任公司副总裁、华苏科技 BG总经理。
孙建钢，男，1994年7月毕业于上海交通大学，获工学学士学位；2013年7月获中欧国际工商学院工商管理硕士学位。
曾任上海交通大学电子信息学院职工，IBM（中国）有限公司信息技术工程师，戴尔（中国）有限公司业务拓展经理，IBM(中国)有限公司大中华区技术服务产品管理部总经理；现任公司副总裁、服务 BG总经理。
马洪杰，男，2001年4月毕业于大连理工大学，获系统工程博士学位。曾历任神州数码集团信息化管理部副总经理、神州数码系统集成服务有限公司服务产品中心总经理；现任公司副总裁、战略发展部总经理。
张云飞，女，1995年获北京大学光华管理学院经济学学士学位；2009年获中欧国际工商学院工商管理硕士学位。曾历任神州数码经营管理部副总经理、济南神州数码有限公司总经理、神州数码科技发展公司副总经理、神州数码控股有限公司财
务部总经理、神州数码集团股份有限公司财务总监、北京迪信通商贸股份有限公司董事、鼎捷软件股份有限公司董事、神州
数码信息服务股份有限公司董事、董事会秘书、财务总监等职务；现任公司副总裁、下属子公司董事或执行董事等职务。
于丁，男，北京理工大学信息工程专业，曾任北京神州数码有限公司销售、客户代表，2008年4月至今，历任公司客户经理、高级客户经理、销售总监、金融业务拓展事业部总经理、集成解决方案 SBU助理总裁、集成解决方案 SBU副总经理、
北京银行大客户总监、金融营销中心信创中心总经理；现任公司北区总裁、金融营销中心北区总经理。
唐智峰，男，1998年7毕业于广东工业大学，获工学学士学位。曾任中国建设银行广东省分行的科员、高级程序员、高级工程师、架构师、项目经理等，深圳市奥尊电脑公司项目总监、工程部总经理等。2006年 9月至今，历任公司金融 SBU项目总监、云解决方案 BU总经理、南区 BU总经理、金融 SBU副总裁、解决方案事业群总经理、金融营销中心软件中心
总经理；现任公司南区总裁、金融营销中心南区总经理。
在股东单位任职情况
√适用□不适用任职人在股东单位担在股东单位是否领取股东单位名称任期起始日期任期终止日期员姓名任的职务报酬津贴孙洋神州数码软件有限公司董事长2019年06月06日否
韩玉华神州数码软件有限公司总经理、董事2019年06月06日2022年03月10日否
48神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
邢景峰神州数码软件有限公司董事2022年03月10日否牛卓神州数码软件有限公司董事2018年08月03日否在其他单位任职情况
√适用□不适用在其他单位任职人在其他单位担任其他单位名称任期起始日期任期终止日期是否领取报员姓名的职务酬津贴郭为神州数码控股有限公司董事会主席2011年04月01日否郭为神州数码控股有限公司首席执行官2018年06月08日否郭为神州数码集团股份有限公司董事长2016年03月29日否郭为神州数码集团股份有限公司总裁2017年08月16日是郭为北京首钢基金有限公司董事2015年01月16日否
郭为智慧神州信息技术有限公司经理、执行董事2020年08月07日否
郭为北京奇享科技有限公司执行董事、经理2020年11月05日否郭为中国南方航空股份有限公司独立非执行董事2021年04月30日是
费建江科升无线（苏州）股份有限公司董事2015年07月01日2021年09月17日否
苏州创元投资发展（集团）有限费建江董事2018年12月18日否公司苏州工业园区科升信息技术有限费建江董事2014年05月15日2021年09月15日否公司费建江苏州嗨课网络科技有限公司董事2015年03月01日否费建江苏州华亿安防科技有限公司董事2009年03月05日2021年02月23日否费建江苏州中新华智光源科技有限公司董事2016年03月01日否费建江苏州恒顿文化传媒股份有限公司董事2011年03月02日2021年08月27日否
董事（已申请辞费建江觅林网络科技（上海）有限公司2012年06月29日否
任）北京元禾原点创业投资管理有限
费建江经理、执行董事2017年10月01日否公司费建江青岛元禾原点投资管理有限公司执行董事兼经理2021年02月02日否执行董事兼总经费建江广州元禾原点投资管理有限公司2015年09月21日否理执行董事兼总经费建江杭州既明投资管理有限公司2015年12月15日否理苏州工业园区原点正则创业投资执行事务合伙人费建江2013年10月15日否
管理中心（有限合伙）委派代表
49神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
北京元禾原点壹号创业投资合伙执行事务合伙人费建江2019年07月11日否企业（有限合伙）委派代表广州元禾原点贰号创业投资合伙执行事务合伙人费建江2019年03月21日否企业（有限合伙）委派代表广州原点壹号创业投资企业（有执行事务合伙人费建江2016年05月01日否限合伙）委派代表广州原点正则投资管理中心（有执行事务合伙人费建江2015年12月01日否限合伙）委派代表广州原科呈源创业投资合伙企业执行事务合伙人费建江2019年09月16日否（有限合伙）委派代表杭州既明乙未创业投资合伙企业执行事务合伙人费建江2016年01月01日否（有限合伙）委派代表杭州既明元则创业投资管理合伙执行事务合伙人费建江2015年12月15日否企业（有限合伙）委派代表杭州元禾既明企业管理咨询合伙费建江执行事务合伙人2020年03月20日否企业（有限合伙）上海北纳管理咨询合伙企业（有费建江执行事务合伙人2020年04月21日否限合伙）上海原戍商务信息咨询事务所费建江执行事务合伙人2018年11月01日否（普通合伙）苏州工业园区奥陶纪创业投资合费建江执行事务合伙人2019年07月23日否
伙企业（有限合伙）苏州工业园区必要创业投资企业执行事务合伙人费建江2017年09月01日否（有限合伙）委派代表苏州工业园区广科原易点现创业执行事务合伙人费建江2019年03月06日否
投资合伙企业（有限合伙）委派代表苏州工业园区禾裕壹号创业投资执行事务合伙人费建江2018年07月01日否企业（有限合伙）委派代表苏州工业园区辉诺共赢创业投资执行事务合伙人费建江2019年01月17日否
合伙企业（有限合伙）委派代表苏州工业园区金陵壹号投资管理费建江执行事务合伙人2016年04月22日否中心（有限合伙）苏州工业园区理则股权投资管理费建江执行事务合伙人2016年08月30日否中心（有限合伙）苏州工业园区西子壹号投资管理费建江执行事务合伙人2016年04月26日否中心（有限合伙）苏州工业园区羊城壹号投资管理费建江执行事务合伙人2016年04月22日否中心（有限合伙）
50神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
苏州工业园区元禾原点叁号创业费建江执行事务合伙人2019年06月18日否
投资企业（有限合伙）苏州工业园区原点理则创业投资费建江执行事务合伙人2016年09月19日否
管理中心（有限合伙）苏州工业园区原点平则创业投资费建江执行事务合伙人2021年10月25日否
管理中心（有限合伙）苏州工业园区原点钰则创业投资费建江执行事务合伙人2017年07月01日否合伙企业苏州工业园区原点正则贰号创业执行事务合伙人费建江2017年01月01日否
投资企业（有限合伙）委派代表苏州工业园区原点正则壹号创业执行事务合伙人费建江2013年11月19日否
投资企业（有限合伙）委派代表苏州工业园区原点治则创业投资费建江执行事务合伙人2019年06月19日否
管理中心（有限合伙）苏州工业园区原点种子创业投资执行事务合伙人费建江2017年12月01日否企业（有限合伙）委派代表苏州工业园区原戊创业投资合伙执行事务合伙人费建江2018年04月01日否企业（有限合伙）委派代表苏州工业园区正则股权投资管理费建江执行事务合伙人2013年09月11日否中心（普通合伙）苏州工业园区正则既明股权投资费建江执行事务合伙人2013年09月11日否管理有限公司苏州工业园区正则健康创业投资费建江执行事务合伙人2016年03月03日否
管理中心（有限合伙）苏州工业园区智科胜讯创业投资执行事务合伙人费建江2017年06月01日否企业（有限合伙）委派代表苏州工业园区智明创业投资企业执行事务合伙人费建江2016年08月30日否（有限合伙）委派代表苏州工业园区元禾原点创业投资
费建江总经理、董事2013年12月01日否管理有限公司杭州元禾既明庚子股权投资合伙执行事务合伙人费建江2020年11月12日否企业（有限合伙）委派代表南京原点正则创业投资管理中心执行事务合伙人费建江2015年08月12日否（有限合伙）委派代表南京智子集成电路产业投资企业执行事务合伙人费建江2015年09月11日否（有限合伙）委派代表苏州工业园区庚子创业投资合伙执行事务合伙人费建江2020年06月09日否企业（有限合伙）委派代表
51神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
苏州工业园区古生代创业投资企执行事务合伙人费建江2016年05月03日否业（有限合伙）委派代表苏州工业园区元禾原点叁号医疗执行事务合伙人费建江健康产业投资合伙企业（有限合2020年04月20日否委派代表
伙）苏州工业园区原戌创业投资合伙执行事务合伙人费建江2018年11月30日否企业（有限合伙）委派代表苏州工业园区正则原石创业投资执行事务合伙人费建江2016年03月07日否企业（有限合伙）委派代表苏州工业园区智云从兴创业投资执行事务合伙人费建江2017年11月10日否企业（有限合伙）委派代表苏州元禾原点智能叁号创业投资执行事务合伙人费建江2020年06月15日否
合伙企业（有限合伙）委派代表苏州粤桥创业投资合伙企业（有执行事务合伙人费建江2020年12月23日否限合伙）委派代表李鸿春北京神州邦邦技术服务有限公司董事2018年11月29日否神州数码融信云技术服务有限公李鸿春董事2019年05月20日否司李鸿春天津国科量子科技有限公司监事会主席2017年11月22日否
神州国信(北京)量子科技有限公李鸿春董事长2018年05月08日否司李鸿春神州数码金信科技股份有限公司董事长2019年01月25日否韩玉华神州数码控股有限公司副总裁2019年01月12日2022年01月24日是韩玉华北京因特睿软件有限公司法人及总经理2020年09月25日否总经理执行董韩玉华深圳神州惠众科技有限公司2019年12月17日否事韩玉华深圳神州惠民科技有限公司执行董事2019年11月01日否韩玉华神州数码软件有限公司总经理董事2019年06月06日2022年03月10日否韩玉华北京神州众腾科技发展有限公司董事2019年06月24日2022年03月11日否韩玉华神州投资有限公司董事2019年08月29日否韩玉华北京融金维欣科技有限公司董事2020年09月17日2022年03月15日否韩玉华深圳神州普惠信息有限公司董事2019年10月16日否
神州数码金融服务（深圳）有限韩玉华董事2019年09月20日否公司
神州数码（上海）资产管理有限韩玉华董事2019年08月05日否公司韩玉华昆山鹿鸣置业有限公司董事2019年11月15日否
52神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
罗婷阿尔特汽车技术股份有限公司独立董事2018年07月24日是罗婷北京三元食品股份有限公司独立董事2020年06月29日是罗婷北京华宇软件股份有限公司独立董事2020年03月16日是罗婷北京鹰瞳科技发展股份有限公司独立董事2020年12月01日2021年05月12日是罗婷清华大学副教授2016年12月13日是吕本富中国科学院大学管理学院教授2012年01月01日是吕本富诚志股份有限公司独立董事2017年12月27日是北京易华录信息技术股份有限公吕本富独立董事2020年12月28日是司阜阳颍泉农村商业银行股份有限吕本富监事2020年06月25日是公司副董事长（已申吕本富北京奥悦文化发展有限公司2017年05月04日否请辞任）
董事（已申请辞吕本富北京中鼎恒信科技股份有限公司2015年08月14日否
任）上海品星互联网信息技术股份有黄辉独立董事2020年09月17日是限公司黄辉上海爱建信托有限责任公司独立董事2020年05月26日是黄辉上海云简软件科技有限公司董事2019年06月05日否黄辉上海宽氪晟初投资管理有限公司董事长2015年10月26日是黄辉上海宽氪企业管理咨询有限公司执行董事2018年02月13日否黄辉上海华瑞银行股份有限公司独立董事2015年01月28日2021年01月28日是黄辉广州梵之容化妆品有限公司董事2010年03月24日否翟斌深圳市人才集团有限公司总经理2020年11月02日是王永利中国船舶重工股份有限公司独立董事2015年06月30日2022年01月24日是王永利国任财产保险股份有限公司独立董事2018年02月01日2022年03月09日是王永利中薇金融控股有限公司独立非执行董事2018年11月12日2022年03月15日是王永利深圳海王集团股份有限公司首席经济学家2018年12月01日2021年12月31日否王永利深圳市全药网科技有限公司执行总裁2018年12月01日2021年12月31日否王永利中国国际期货股份有限公司执行总裁2022年01月01日是孙洋北京金丰盛泰投资管理有限公司董事长2019年01月23日否孙洋北京金丰裕瀛投资管理有限公司董事长2019年01月23日否孙洋北京融金维欣科技有限公司董事长经理2020年09月17日否孙洋北京融信创投投资管理有限公司董事长2019年03月08日否孙洋北京神州众腾科技发展有限公司董事长兼总经理2019年06月24日否
53神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
孙洋北京因特睿软件有限公司董事2020年09月25日否孙洋衡阳佳恒商业管理有限公司董事长2019年07月24日否孙洋慧聪集团有限公司非执行董事2019年05月27日否孙洋济南神州数码投资有限公司董事长2019年12月02日否孙洋昆山鹿鸣置业有限公司董事2020年07月27日否孙洋昆山神州数码实业有限公司董事2017年04月11日否
孙洋量子数聚（北京）科技有限公司董事2019年06月21日否南宁市邦信小额贷款有限责任公孙洋董事长2016年09月19日否司孙洋深圳神州普惠信息有限公司董事长兼总经理2019年10月14日否
神州买卖提（北京）电子商务有孙洋董事2019年09月05日否限公司
神州融金(北京)信息科技有限公孙洋董事长2019年01月04日否司
神州数码（昆山）供应链投资有孙洋董事长2019年11月13日否限公司
神州数码（南京）信息科技有限孙洋董事长2019年07月31日否公司
神州数码（上海）资产管理有限孙洋董事长兼总经理2019年08月05日否公司
神州数码（沈阳）科技园有限公孙洋董事长2018年05月09日否司
神州数码（武汉）供应链投资有孙洋董事长2019年12月06日否限公司
神州数码（武汉）科技园有限公孙洋董事2019年03月12日否司
神州数码（重庆）信息科技有限孙洋董事2017年11月30日否公司
神州数码金融服务（深圳）有限孙洋董事长兼总经理2019年09月09日否公司孙洋神州数码软件有限公司董事长2019年06月06日否孙洋神州数码控股有限公司高级副总裁2017年11月01日是孙洋神州数码医疗科技股份有限公司董事2019年12月27日否孙洋神州投资有限公司董事长兼总经理2019年08月29日否孙洋西安神州数码实业有限公司董事2022年03月01日否西安神州数码网络小额贷款有限孙洋董事长兼总经理2018年05月02日否公司
54神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
重庆神州数码慧聪小额贷款有限孙洋董事2017年11月28日否公司天津神州数码融资租赁有限公司孙洋负责人2019年06月14日2021年05月12日否咨询分公司
孙洋 Unique Golden Limited 董事 2020年 08月 01日 否邢景峰神州数码控股有限公司副总裁2017年03月01日是邢景峰北京金丰裕瀛投资管理有限公司董事兼经理2018年10月25日否邢景峰天津神州数码科技有限公司董事长2013年11月27日否邢景峰海南神州数码小额贷款有限公司董事长2017年07月26日否邢景峰北京金丰盛泰投资管理有限公司董事兼经理2018年09月29日否邢景峰天津神州数码融资租赁有限公司董事长2013年04月15日否邢景峰衡阳佳恒商业管理有限公司董事兼总经理2018年10月29日否邢景峰衡阳市衡州市场管理有限公司董事长2021年05月13日否邢景峰北京融信创投投资管理有限公司董事兼经理2018年10月19日否邢景峰西安神州数码实业有限公司监事2018年05月05日否邢景峰神州数码软件有限公司董事2022年03月10日否
神州数码（南京）信息科技有限邢景峰董事2011年11月24日否公司
神州数码（武汉）供应链投资有邢景峰董事2019年12月06日否限公司
神州数码（昆山）供应链投资有邢景峰董事2011年08月04日否限公司邢景峰北京神州众腾科技发展有限公司董事2022年03月11日否邢景峰神州投资有限公司监事2015年07月09日否邢景峰因特睿科技有限公司监事2020年09月25日否邢景峰北京融金维欣科技有限公司董事2022年03月15日否邢景峰深圳神州普惠信息有限公司董事2015年04月16日否
神州数码（上海）资产管理有限邢景峰监事2019年08月05日否公司邢景峰济南神州数码投资有限公司董事2019年12月12日否西安神州数码网络小额贷款有限邢景峰监事2017年08月23日否公司邢景峰北京神州数码置业发展有限公司监事2016年01月27日否广州城投智慧城市科技发展有限邢景峰监事2016年10月28日否公司
邢景峰神州数码（沈阳）科技园有限公董事2018年05月09日否
55神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
司邢景峰海南神州数码小额贷款有限公司董事长2017年07月26日否
E-Olympic International 董事 2015年 07月 13日牛卓否
Limited
牛卓 Cellular Investments Limited 董事 2015年 07月 13日 否牛卓神州数码软件有限公司董事2018年08月03日否广州城投智慧城市科技发展有限牛卓董事2016年10月28日否公司牛卓天津神州数码科技有限公司董事2013年11月27日否牛卓天津神州数码融资租赁有限公司董事2013年04月15日否牛卓海南神州数码小额贷款有限公司董事2015年08月05日否西安神州数码网络小额贷款有限牛卓董事2018年05月02日否公司牛卓西安神州数码实业有限公司董事2018年05月05日否
神州数码（上海）资产管理有限牛卓董事2019年08月05日否公司牛卓北京万晏企业管理有限公司董事长2021年01月27日否牛卓北京融金维欣科技有限公司董事2020年09月17日否牛卓神州云垦有限公司董事2020年09月11日否
牛卓智慧神州(北京)科技有限公司监事2018年07月19日否重庆神州数码慧聪小额贷款有限牛卓监事2014年05月13日否公司牛卓智慧神州信息技术有限公司监事2020年08月07日否牛卓北京神州新能源有限公司监事2013年12月27日否
神州数码(南京)信息科技有限公牛卓监事2011年11月24日否司牛卓贵州筑民生运营服务有限公司监事2019年12月20日否牛卓深圳神州普惠信息有限公司监事2015年04月16日否牛卓昆山鹿鸣置业有限公司监事2012年08月07日否
神州数码（昆山）供应链投资有牛卓监事2011年08月04日否限公司牛卓广州智慧神州科技有限公司监事2018年07月11日否
神州数码（沈阳）科技园有限公牛卓监事2019年03月19日否司
神州数码（武汉）供应链投资有牛卓监事2019年12月06日否限公司
56神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
牛卓智慧神州（长春）有限公司监事2021年06月21日否牛卓济南神州数码投资有限公司监事2019年12月02日否牛卓北京金丰裕瀛投资管理有限公司监事2019年01月23日否牛卓北京金丰盛泰投资管理有限公司监事2019年01月23日否牛卓北京融信创投投资管理有限公司监事2019年03月08日否牛卓衡阳佳恒商业管理有限公司监事2019年07月24日否牛卓神州智管科技有限公司监事2021年11月10日否
牛卓神州数云（北京）科技有限公司监事2017年03月15日否
神州数码金融服务(深圳)有限公牛卓监事2019年10月25日否司
智慧神州天融(北京)监测技术有牛卓监事会主席2021年01月15日否限公司牛卓深圳神州惠民科技有限公司监事2015年04月16日否王巍天津金融博物馆理事长2006年07月11日否王巍东软集团股份有限公司独立董事2015年06月10日2021年06月29日是王巍北京中关村银行股份有限公司独立董事2017年05月10日是王巍上海仁会生物制药股份有限公司董事2019年07月09日是王巍中国瑞林工程技术股份有限公司董事2018年05月09日是王巍嘉实基金管理有限公司董事2008年05月26日是王巍沈阳万盟并购顾问有限公司董事长兼总经理2016年10月13日否苏州工业园区万盟企业管理咨询王巍执行董事2003年12月01日否有限公司王巍北京沃德恒全球并购咨询中心经理执行董事2016年11月16日否王巍北京静思泉文化传媒有限公司监事2015年03月23日否王巍天津博元投资管理有限公司监事2016年02月25日否王巍井冈山云小镇商务秘书有限公司董事2021年11月16日否王翰林北京科捷物流有限公司财经部副总经理2020年01月01日是萍乡信锐企业管理合伙企业（有许克勤执行事务合伙人2020年12月28日否限合伙）神州数码融信云技术服务有限公张云飞董事2019年01月10日否司
公司董事费建江先生在投资领域工作，因此费建江先生在多家投资公司及在其他单位任职情况的说明 苏州工业园区元禾原点创业投资管理有限公司管理的基金之 GP中担任董事或执行事务合伙人等职务。
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
57神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
3、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
（一）薪酬的决策程序和确定依据
根据《神州数码信息服务股份有限公司董事、监事薪酬管理制度》规定，在公司担任具体管理职务的董事、监事，依据其在公司的任职岗位领取相应薪酬并经董事会薪酬与考核委员会考评；不在公司担任具体管理职务的外部董事、监事，不在本公司领取薪酬；独立董事依据公司董事会或股东大会决议中的相关规定领取独立董事津贴。
（二）根据《神州数码信息服务股份有限公司高级管理人员薪酬管理制度》，高级管理人员年度薪酬由两部分组成，即
固定年薪+浮动年薪。固定年薪按月发放；浮动年薪依据其年度绩效考核结果，在每个会计年度结束后，由董事会审批通过后进行发放。本年度在公司受薪的全体董事、监事和高级管理人员的年度薪酬总额为人民币2675.87万元。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元从公司获得的是否在公司关姓名职务性别年龄任职状态税前报酬总额联方获取报酬
郭为董事长男59现任608.27是费建江董事男51现任0否
李鸿春董事、总裁男56现任395.05否
杨晓樱董事女54现任12.4否邢景峰董事男43现任0是
罗婷独立董事女47现任12.4否
王永利独立董事男57现任12.4否
黄辉独立董事男59现任12.4否
Benjamin Zhai 独立董事 男 53 现任 12.4 否王巍独立董事男63现任0否牛卓监事女46现任0是王翰林监事女33现任0是马志宏监事男51现任0否
赵文甫常务副总裁男49现任233.81否
刘伟刚财务总监兼董事会秘书男37现任115.59否
李侃遐副总裁女49现任138.18否
于宏志副总裁男47现任119.8否戴可副总裁男41现任0否
刘洪副总裁男46现任105.55否
郝晋瑞副总裁男51现任98.55否
闫光明副总裁男47现任106.06否陈大龙副总裁男39现任0否
孙建钢副总裁男50现任94.71否
58神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
马洪杰副总裁男47现任90.12否
张云飞副总裁女49现任110.24否
于丁北区总裁男38现任96.43否
唐智峰南区总裁男45现任105.67否韩玉华董事女55离任0是
吕本富独立董事男56离任12.4否孙洋监事会主席男50离任0是
张民监事男65离任9.6否
许克勤职工代表监事男59离任86.43否
崔晓天信创首席专家男57离任87.41否
合计2675.87
注：第九届董事会董事邢景峰先生、王巍先生以及第九届监事会监事牛卓女士、王翰林女士、马志宏先生上任日期为2022年1月18日，副总裁戴可先生、陈大龙先生上任日期为2022年2月18日，本报告期内未任职董事、监事、高管职务。
六、报告期内董事履行职责的情况
1、本报告期董事会情况
会议届次召开日期披露日期会议决议第八届董事会第九 2021年 03月 29 2021年 03月 31 请参见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《第八届董事会次会议日日第九次会议决议公告》（公告编号：2021-013）第八届董事会第十 2021年 04月 27 2021年 04月 28 请参见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《2021年第一季次会议日日度报告正文》（公告编号：2021-026）第八届董事会第十 2021年 08月 26 2021年 08月 30 请参见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《第八届董事会一次会议日日第十一次会议决议公告》（公告编号：2021-037）第八届董事会第十 2021年 10月 26 2021年 10月 28 请参见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《第八届董事会二次会议日日第十二次会议决议公告》（公告编号：2021-054）第八届董事会 2021 2021年 10月 12 2021年 10月 13 请参见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《第八届董事会
年第一次临时会议日日2021年第一次临时会议决议公告》（公告编号：2021-050）第八届董事会 2021 2021年 11月 02 2021年 11月 03 请参见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《第八届董事会
年第二次临时会议日日2021年第二次临时会议决议公告》（公告编号：2021-059）第八届董事会 2021 2021年 12月 20 2021年 12月 21 请参见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《第八届董事会
年第三次临时会议日日2021年第三次临时会议决议公告》（公告编号：2021-075）第八届董事会 2021 2021年 12月 30 2021年 12月 31 请参见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《第八届董事会
年第四次临时会议日日2021年第四次临时会议决议公告》（公告编号：2021-080）
59神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
2、董事出席董事会及股东大会的情况
董事出席董事会及股东大会的情况本报告期应以通讯方式是否连续两次现场出席董委托出席董缺席董事会出席股东董事姓名参加董事会参加董事会未亲自参加董事会次数事会次数次数大会次数次数次数事会会议郭为83500否0费建江83320是0李鸿春88000否0杨晓樱83500否0韩玉华83500否2罗婷83500否1吕本富83500否0王永利83500否0黄辉83500否0
Benjamin Zhai 8 3 5 0 0 否 0
连续两次未亲自出席董事会的说明：董事费建江先生因公委托董事韩玉华女士代为参加第八届董事会第九次会议、第十次会议并表决。
3、董事对公司有关事项提出异议的情况
董事对公司有关事项是否提出异议
□是√否报告期内董事对公司有关事项未提出异议。
4、董事履行职责的其他说明
董事对公司有关建议是否被采纳
√是□否董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司董事勤勉尽责，密切关注公司经营状况、管理和内控制度的建立及运行情况，积极参加报告期内的历次董事会会议，关注国家政策、行业趋势、市场变化等外部环境对公司的影响，运用专业知识，客观、审慎地行使表决权，对公司的发展战略、重大决策和规范化运作等方面提供专业性的建议和指导意见，对报告期内公司发生的续聘审计机构、关联交易、对外担保、对外捐赠、股权激励等事项及其他需要董事会发表说明意见的事项出具了合理、公正的说明意见，保证了董事会决策的科学性及高效性，维护了公司和全体股东的合法权益。持续关注公司信息披露工作、董事会决议的执行情况，进行监督和核查。
七、董事会下设专门委员会在报告期内的情况
60神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
召开其他履异议事项委员会召开成员情况会议会议内容提出的重要意见和建议行职责具体情况名称日期
次数的情况（如有）审计委员会严格按照《公司审议通过了《2020年度法》《公司章程》《董事会
2021年财务报表》、关于审计议事规则》《审计委员会工
01月委员会与年审会计师协无无作规则》开展工作，勤勉尽
04日商确定2020年年报审责，经过充分沟通讨论，一计工作安排的议案》。
致通过相关议案。
审计委员会严格按照《公司法》《公司章程》《董事会
2021年
审议通过了《2020年度议事规则》《审计委员会工
03月无无财务报告》（初稿）。作规则》开展工作，勤勉尽
19日责，经过充分沟通讨论，一致通过相关议案。
审议通过了《2020年度财务报告》（定稿）、《关于的议案》、《2020年度内审计委员会严格按照《公司罗婷、王审计委部审计工作报告》、《关法》《公司章程》《董事会永利、杨62021年员会于的议案》、作规则》开展工作，勤勉尽
25日《关于续聘2021年度责，经过充分沟通讨论，一审计机构的议案》、《关致通过相关议案。于制定的议案》、《关于变更剩余募集资金用途用于永久补充流动资金的议案》。
审计委员会严格按照《公司审议通过了《2021年第法》《公司章程》《董事会
2021年一季度报告》、《2021议事规则》《审计委员会工
04月无无
年第一季度内部审计工作规则》开展工作，勤勉尽
25日作报告》责，经过充分沟通讨论，一致通过相关议案。
审议通过了《关于及的议事规则》《审计委员会工
24日议案》、《关于致通过相关议案。
的议案》、《关于的议案》。
审计委员会严格按照《公司审议通过了《2021年第法》《公司章程》《董事会
2021年三季度财务报告》、议事规则》《审计委员会工
10月无无
《2021年第三季度内部作规则》开展工作，勤勉尽
22日审计工作报告》。责，经过充分沟通讨论，一致通过相关议案。
薪酬与考核委员会严格按照审议通过了《关于公司《公司法》《公司章程》《董
2021年董事、监事及高管人员事会议事规则》《薪酬与考
03月2020年度薪酬考核及无无核委员会工作规则》开展工
24日2021年度薪酬情况的议作，勤勉尽责，经过充分沟案》。
通讨论，一致通过相关议案。
薪酬与考核委员会严格按照
《公司法》《公司章程》《董Benjamin 2022年 审议通过了《关于调整事会议事规则》《薪酬与考Zhai（翟 08月 公司独立董事薪酬的议 无 无薪酬考核委员会工作规则》开展工斌）、吕25日案》。
核委员3作，勤勉尽责，经过充分沟本富、费
会通讨论，一致通过相关议案。
建江、黄辉薪酬与考核委员会严格按照审议通过了《关于注销《公司法》《公司章程》《董
2019年股权激励计划部事会议事规则》《薪酬与考分股票期权的议案》、2021年核委员会工作规则》《2019《关于2019年股票期
11月02年股票期权与限制性股票激无无
权与限制性股票激励计日励计划实施考核管理办法》
划第二个行权期/解除
开展工作，勤勉尽责，经过限售期行权/解除限售
充分沟通讨论，一致通过相条件成就的议案》。
关议案。
提名委员会严格按照《公司法》《公司章程》《董事会吕本富、2021年审议通过了《关于提名议事规则》《提名委员会工郭为、罗03月公司高级管理人员的议无无作规则》开展工作，勤勉尽婷、杨晓24日案》。
提名委责，经过充分沟通讨论，一樱、3员会致通过相关议案。
BenjaminZhai 提名委员会严格按照《公司（翟 2021年 审议通过了《关于公司法》《公司章程》《董事会斌）08月部分高级管理人员职务无无议事规则》《提名委员会工
25日调整的议案》。
作规则》开展工作，勤勉尽
62神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文责，经过充分沟通讨论，一致通过相关议案。
提名委员会严格按照《公司法》《公司章程》《董事会2021年审议通过了《关于提名议事规则》《提名委员会工
12月第九届董事会董事及独无无作规则》开展工作，勤勉尽
28日立董事候选人的议案》。
责，经过充分沟通讨论，一致通过相关议案。
战略委员会严格按照《公司郭为、李法》《公司章程》《董事会鸿春、王2021年审议通过了《神州信息战略委议事规则》《战略委员会工永利、吕103月金融科技战略2.0规无无员会作规则》开展工作，勤勉尽本富、黄29日划》。
责，经过充分沟通讨论，一辉致通过相关议案。
八、审计委员会2021年度审计工作情况
审计委员会在公司2021年度财务报告编制过程中，主要履行了以下工作职责：
1、会计师进场前，审计委员会按照相关规定开展年报审计相关工作，提前对年审计划进行全面部署，与年审注册会计
师沟通确定了公司2021年度审计工作的时间安排等事宜。
2、在年审注册会计师进场前，审计委员会初步审阅了公司财务部编制的2021年度财务报告（初稿），对公司编制的未
经审计的财务会计报表了发表首次书面意见。审计委员会认为，公司编制的2021年度财务报告（初稿）有关数据基本反映了公司2021年度的资产负债情况和经营业绩，财务会计报表信息客观、全面、真实，同意以此财务会计报表为基础开展2021年度的财务审计工作。
3、年审注册会计师进场后，加强与年审注册会计师的沟通，在年审注册会计师出具初步审计意见后再一次审阅公司财务报表，并形成书面意见。审计委员会认为，初步审计的2021年度财务报告已经按照新企业会计准则及公司有关财务制度进行编制，财务报告的编制基础、依据、原则和方法符合相关法律、法规和《公司章程》，所包含的信息在重大方面公允地反映了公司截至2021年12月31日的财务状况以和经营成果及现金流量，并同意以此数据为基础编制2021年年度报告及摘要，并提交公司董事会进行审议。同时，要求会计师事务所按照计划尽快完成审计工作，以保证公司如期披露2021年年度报告及摘要。
4、在审计过程中注重与年审注册会计师的沟通，积极督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，审计委员会始终
保持与财务部门负责人、内控内审部负责人、主要项目负责人员的沟通，密切关注审计工作进展情况。在审计过程中，审计委员会分别于2022年3月11日、2022年3月18日先后二次发出《督促函》，要求会计师事务所按照审计时间完成审计工作，确保公司2021年度报告及相关文件按时披露。
5、年审注册会计师出具审计报告后，审计委员会召开会议对公司2021年度财务报告、董事会审计委员会履职情况报告
暨关于会计师事务所2021年度审计工作的总结报告、2021年度内部控制自我评价报告、续聘会计师事务所等事项进行了审议，形成决议后提交董事会进行审核。
审计委员会对2021年度会计师事务所的审计工作进行了总结报告，认为年审注册会计师已按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作，审计时间充分，审计人员配置合理、执业能力胜任，出具的审计报告从重大方面公允地反映了公司2021年12月31日的财务状况以及2021年度的经营成果，出具的审计结论符合公司的实际情况。
九、监事会工作情况
63神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□是√否监事会对报告期内的监督事项无异议。
十、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
报告期末母公司在职员工的数量（人）93
报告期末主要子公司在职员工的数量（人）13268
报告期末在职员工的数量合计（人）13361
当期领取薪酬员工总人数（人）13361
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）0专业构成
专业构成类别专业构成人数（人）生产人员0销售人员740技术人员11700财务人员103行政人员773管理人员45合计13361教育程度
教育程度类别数量（人）本科12698硕士514博士18大专及以下131合计13361
2、薪酬政策
通过对职位进行分析评价，参考公司业绩以及行业水平，制定岗位薪酬地图。公司定期参加外部薪酬调研，以确保薪酬外部适当的竞争性。针对不同类别的人员设计不同的薪酬结构，依据员工岗位及其适岗度确定工薪，以达到薪酬内部一致性和公平性。公司以“鼓励优秀、淘汰低绩效”为导向，定期对员工进行考核和梳理，提升人员的投入产出。
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中软件与信息技术服务业的披露要求
报告期内，职工薪酬总额（计入成本部分）占公司总成本的比例为17.5%，去年同期18%。公司利润对职工薪酬总额变化
64神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文敏感度较低。报告期内，公司核心技术人员数量及薪酬占比分别为19.8%、31.4%，去年同期分别为18.6%、28.8%，分别提升
1.2个点、2.6个点。
3、培训计划
为服务于公司“聚焦金融科技，以大数据、人工智能和区块链赋能行业数字化，打造产业融合新生态”的发展战略，人力资源部持续从管理能力、专业能力、通用能力和企业文化四个维度推动人才发展战略，推进培养项目在全国的落地。
2021年新员工培训以线上学习为主，线下共开展新员工培训15期，累计覆盖13361人次；管理条线针对高管、总经理、总监及经理团队，以不同方式提升其管理能力，累计覆盖2098人次；专业条线针对项目管理序列人员、技术大咖团队、技术及销售团队，以线上线下相结合的方式提升其专业能力，累计覆盖10873人次；通用条线陆续开展12期主题分享，累计覆盖2903人次。
同时，人力资源部针对“关键岗位人员”进行持续培养，通过实践历练、内部培训、外部参访交流等多种方式促进关键岗位人员的有序流动及能力提升。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
十一、公司利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√适用□不适用1、公司分别于2021年3月29日、4月23日召开第八届董事会第九次会议、2020年年度股东大会审议通过了《关于制定的议案》。
2、2021年4月23日，公司2020年年度股东大会审议通过了《关于的议案》，利润分配方案为公
司总股本扣除已回购股份后的963445851股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.50元人民币(含税)，现金分红总金额为人民币48172292.55元，不送红股，不以公积金转增股本。2021年6月5日，公司披露了《2019年年度权益分派实施公告》，自分配方案披露至实施期间，公司总股本因股票期权自主行权增加总股本变更为976518202股。按照“分配总额”不变的原则，公司利润分配方案调整为“以公司总股本剔除已回购股份12864476股后的963653726股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.499892（含税），不送红股，不以公积金转增股本，合计派发现金红利为48172278.84元人民币（含税）。股权登记日为2021年6月11日，除权除息日为2021年6月15日。报告期内，公司派息工作已依法完成。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：是
分红标准和比例是否明确和清晰：是
相关的决策程序和机制是否完备：是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：是公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正但未提出现金红利分配预案
□适用√不适用本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况
65神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
√适用□不适用
每10股送红股数（股）0
每10股派息数（元）（含税）0.40
以截至第九届董事会第一次会议召开日，公司总股本扣除回购专分配预案的股本基数（股）户中已回购股份后的970749237股为基数
现金分红金额（元）（含税）38829969.48
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）60814590.68
现金分红总额（含其他方式）（元）99644560.16
可分配利润（元）84855371.31
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例100%本次现金分红情况其他利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司母公司2021年度实现净利润为71164924.94元，根据《公司法》及公司章程的有关规定，按母公司会计报表净利润10%提取法定盈余公积金7116492.51元，实施2020年度权益分配向全体股东派发现金红利减少48175357.02元，加上母公司会计报表年初未分配利润68982295.90元，2021年度母公司实际可供股东分配的未分配利润为84855371.31元。
2022年3月29日，公司第九届董事会第一次会议审议通过的2021年度利润分配预案为：拟以截至第九届董事会第
一次会议召开日，公司总股本扣除回购专户中已回购股份后的970749237股为基数，公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.40元人民币（含税），不送红股，不以公积金转增股本，合计拟派发现金红利为38829969.48元（含税）。
本次利润分配预案尚需公司2021年年度股东大会审议。
根据《上市公司自律监管指引第9号—回购股份》的相关规定，2021年度公司以集中竞价交易方式实施股份回购支付的金额60814590.68元（不含佣金、过户费等交易费用），视同公司2021年度的现金分红。
综上，公司2021年度现金分红金额合计99644560.16元，占合并报表中归属于上市公司股东的净利润的比例为
26.49%。公司通过回购专户所持有的本公司12864476股，不参与本次利润分配。若在本方案披露之日起至分配方案实施前，因新增股份上市、股权激励授予行权、可转债转股、股份回购、员工持股计划实施等原因，致使公司总股本扣除公司回购专户中股份后的基数发生变动，将按照“分配总额”不变的原则对每股分红金额进行调整。
十二、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√适用□不适用
1、股权激励2021年11月2日，公司第八届董事会2021年第二次临时会议和第八届监事会2021年第一次临时会议审议通过了《关于注销2019年股权激励计划部分股票期权的议案》，同意公司对2019年股票期权与限制性股票激励计划中部分激励对象已获授但尚未行权的1746845份股票期权予以注销，其中包括第一批次符合行权条件的24名激励对象未在第一个行权期内全部行权的109.6845万份股票期权以及7名在第二批次股票期权等待期内离职的激励对象已获授但尚未行权的65万份股票期权。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，上述1746845份股票期权注销手续已于2021年11月8日办理完成。
66神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
上述会议同时审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》，同意为符合行权条件的93名激励对象办
理第二个行权期1011万份股票期权的行权手续，为符合解除限售条件的15名激励对象办理第二个解除限售期332.50万股限制性股票的解除限售手续。
本次解除限售股份的上市流通日为2021年11月11日，自主行权第二个行权期实际可行权期限为2021年11月16日起至2022年9月16日止。公司分别于2021年11月9日、
2021年11月15日披露了《关于2019年股权激励计划限制性股票第二期解除限售上市流通的提示性公告》、《关于2019年股权激励计划第二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。报告期内，激励对象累计行权3975601股。
公司董事、高级管理人员获得的股权激励情况
√适用□不适用
单位：股报告期报告期内报告期新限制性股年初持有报告期报告期期末持有报告期期初持有本期已解期末持有新授予已行权股授予限制票的授予姓名职务股票期权内可行内已行股票期权末市价限制性股锁股份数限制性股股票期数行权价性股票数价格（元/数量权股数权股数数量（元/股）票数量量票数量
权数量格（元/股）量股）
李鸿春董事、总裁0000012.7250000050000006.3450
赵文甫常务副总裁0000012.7225000025000006.3450
刘伟刚财务总监兼董秘0000012.7215000015000006.3450
李侃遐副总裁0000012.7225000025000006.3450
于宏志副总裁1500000150000015000012.720000
刘洪副总裁2732000273200020000012.720000
郝晋瑞副总裁0000012.7215000015000006.3450
闫光明副总裁0000012.7225000025000006.3450
陈大龙副总裁1500000150000015000012.720000
马洪杰副总裁0000012.72750007500006.3450
张云飞副总裁0000012.7225000025000006.3450
67神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
于丁北区总裁0000012.7225000025000006.3450
唐智峰南区总裁1500000150000015000012.720000
崔晓天信创首席专家0000012.7215000015000006.3450
马志宏职工代表监事22200002220009700012.7612500012.720000
合计--945200094520097000--775000--227500022750000--01、2021年11月2日，公司第八届董事会2021年第二次临时会议和第八届监事会2021年第一次临时会议审议通过了《关于2019年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期/解除限售期行权/解除限售条件成就的议案》。公司股权期权第二个行权期为2021年11月16日起至2022年9备注月16日止，公司332.50万股限制性股票已于2021年11月11日解除限售上市流通日。
2、2022年1月18日，经公司职工代表大会审议通过，马志宏先生当选为公司第九届监事会职工代表监事。根据《股权激励管理办法》相关规定，
马志宏先生当选为职工代表监事时持有的尚未办理自主行权的股票期权12.5万份，公司将在履行相应审批程序后予以注销。
高级管理人员的考评机制及激励情况
报告期内，公司高级管理人员严格按照《公司法》《公司章程》及有关法律法规认真履行职责，积极落实公司股东大会和董事会各项决议。公司高级管理人员依据其在公司的任职岗位、经营业绩等因素领取相应薪酬，并经董事会薪酬与考核委员会考评。
公司在激励方面，通过长中短期激励相结合方式，持续地完善高级管理人员的激励机制。公司2019年实施的股权激励计划在2021年实现第二期行权/解除限售，高级管理人员的股权激励情况请参见上表内容。
2、员工持股计划的实施情况
□适用√不适用
3、其他员工激励措施
□适用√不适用
公司需遵守《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第3号——行业信息披露》中软件与信息技术服务业的披露要求
报告期计提股权激励费用897.27万元，其中归属于母公司所有者承担的激励费用为826.18万元，剔除股权激励费用后归属于上市公司股东的净利润38444.46万元，股权激励费用占剔除股权激励费用后归属于上市公司股东的净利润的2.15%。其中核心技术人员股权激励费用占公司当期股权激励费用的比重为31%。
68神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
十三、报告期内的内部控制制度建设及实施情况
1、内部控制建设及实施情况
公司坚持以风险导向为原则，树立风险防范意识，已制定了包括公司治理、采购、销售、人力资源、投资等各个方面在内的一系列的内部管理制度，培育良好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。公司定期对各项制度进行检查和评估，对公司内部控制体系进行持续的改进及优化，以适应不断变化的外部环境及内部管理的要求。报告期内，公司根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定，结合公司实际情况，对内部控制体系进行适时的更新和完善，修订了《公司章程》《信息披露事务管理制度》和《重大信息内部报告制度》等内控管理制度，同时进一步加大信息系统投入和数字化管理的力度，保障各项内控制度的贯彻落实和有效执行。
公司董事会审计委员会、内部审计部门共同组成公司的风险内控管理组织体系，对公司内部控制管理进行监督和评价，检查和评估公司重大经营活动的合规性和有效性。报告期内，公司根据通过内部控制体系的运行、分析与评价，有效防范了经营管理中的风险，促进了内部控制目标的实现。根据公司内部控制重大缺陷的认定情况，2021年公司未发现财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。
2、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□是√否
十四、公司报告期内对子公司的管理控制情况公司名称整合计划整合进展整合中遇到的问题已采取的解决措施解决进展后续解决计划不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用
十五、内部控制自我评价报告或内部控制审计报告
1、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期2022年03月31日
内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）：内部控制自我评价报告纳入评价范围单位资产总额占公司合
90.00%
并财务报表资产总额的比例纳入评价范围单位营业收入占公司合
90.00%
并财务报表营业收入的比例缺陷认定标准类别财务报告非财务报告公司确定的财务报告内部控制缺陷评价公司确定的非财务报告内部控制缺
的定性标准如下：陷评价的定性标准如下：
定性标准出现以下或类似情形的，认定为重大缺出现以下或类似情形的，认定为重大陷：缺陷：
（1)与财务报告相关控制环境无效；（1)违犯国家法律、法规或规范性
69神州数码信息服务股份有限公司2021年年度报告全文
（2)董事、监事和高级管理人员与财务文件；报告相关舞弊行为；（2)重大决策程序不科学；（3)外部审计发现当期财务报告存在（3)制度缺失可能导致系统性失重大错报，公司在运行过程中未能发现效；
该错报；（4)重大或重要缺陷不能得到整（4)重述以前公布的财务报告，以更正改；由于舞弊或错误导致的重大错误；（5)公司声誉造成难以弥补的损（5)已经发现并报告给管理层的重大害；缺陷在合理的时间内未予改正；（6)其他可能对公司造成重大影响的情形。
（6)公司风险评估职能无效；（7)其他情形按影响程度分别确定为重公司审计委员会和审计部门对内要缺陷或一般缺陷。
部控制的监督无效；
（8)其他对财务报告使用者作出正确判断产生重大影响的缺陷。
其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
公司确定的财务报告内部控制缺陷评价公司确定的非财务报告内部控制缺
的定量标准如下：陷评价的定量标准如下：
缺陷直接财产损失金重大负面缺陷类别重大缺陷认定额影响对公司造
营业收入错报≥营业收入总额的0.5%直接财产损失金成较大负
额≥营业收入总重大面影响并
资产总额错报≥资产总额的0.5%额的0.5%与资产缺陷以公告形
总额的0.5%孰低式对外披者缺陷类别重要缺陷露营业收入总额的
定量标准营业收入总额的0.2%≤错报或受到国
营业收入0.2%与资产总额