大禹节水:关于2022年第一季度可转换公司债券转股情况公告

证券代码：300021证券简称：大禹节水公告编号：2022－043
转债代码：123063转债简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司
关于2022年第一季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、大禹转债（债券代码：123063）转股期限为2021年2月3日至2026年
7月27日，转股价格为人民币4.85元/股。
2、2022年第一季度，共有61张“大禹转债”完成转股（票面金额共计6100元人民币），合计转为1259股“大禹节水”股票（股票代码：300021）。
3、截止2022年第一季度末，公司剩余可转换公司债券为6345869张，剩
余票面总金额为人民币634586900.00元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将2022年第一季度可转换公司债券（以下简称“可转债”）转股及公司
总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]1245号”文核准，公司于2020年7月28日公开发行了638万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额
6.38亿元。经深交所“深证上[2020]733号”文同意，公司6.38亿元可转换公
司债券于2020年8月20日起在深交所挂牌交易，债券简称“大禹转债”，债券代码“123063”。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《大禹节水股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的规定，公司发行的“大禹转债”自2021年02月03日起可转换为公司股份，初始转股价格为人民币4.94元/股。二、“大禹转债”历次转股价格调整情况公司根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款，于2021年5月20日在巨潮资讯网发布《关于大禹转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021－047），因实施2020年权益分派方案，自2021年5月27日起大禹转债的转股价格由4.94元/股调整为4.84元/股；
公司根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款，于2021年6月11日在巨潮资讯网发布《关于授予限制性股票增发股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2021－067），因实施2021年限制性股票激励计划使公司总股本发生变化，自2021年6月16日起大禹转债的转股价格由4.84元/股调整为4.83元/股。
公司根据中国证监会关于可转换公司债券发行的相关规定以及公司《创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》相关条款，于2022年03月02日在巨潮资讯网发布《关于以简易程序向特定对象发行股票调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022－021），因公司以简易程序想特定对象发行股票58593750股使公司总股本发生变化，自2022年03月08日起大禹转债的转股价格由4.83元/股调整为4.85元/股。
三、“大禹转债”转股及股份变动情况
2022年第一季度，“大禹转债”因转股减少61张，转股数量1259股。截
至2022年03月31日，“大禹转债”尚有6345869张，剩余票面总金额为人民币634586900.00元。公司股份变动情况如下：
本次变动前本次变动数量（股）本次变动后股份性质可转债转数量（股）比例（%）其他数量（股）比例（%）股
一、限售条件流
16174367820.19-5859375022033742825.63
通股
高管锁定股14893367818.59--14893367817.32
首发后限售股-58593750585937506.82
股权激励限售股128100001.6--128100001.49
二、无限售条件
63933096079.811259-63933221974.37
流通股
三、总股本801074638100125958593750859669647100四、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者热线电话：022-59679306五、备查文件
1、截至2022年03月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“大禹节水”股本结构表；
2、截至2022年03月31日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“大禹转债”股本结构表。
特此公告。
大禹节水集团股份有限公司董事会
2022年04月02日