拓日新能:关于非公开发行部分限售股份上市流通提示性公告

证券代码：002218证券简称：拓日新能公告编号：2022-013
深圳市拓日新能源科技股份有限公司
关于非公开发行部分限售股份上市流通提示性公告
本公司及全体董事会成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次非公开发行股票解除限售的股份数量为171378091股，占公司总股
本比例12.13%；
2.本次解除限售股份可上市流通日期为2022年4月8日（星期五）。
一、本次解除限售的股份取得的基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市拓日新能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕522号）核准，深圳市拓日新能源科技股份有限公司（以下简称“公司”或“拓日新能”）向16位特定对象发行人
民币普通股（A 股）176678445 股，发行价格为每股 5.66 元，具体发行情况如下：
锁定期
序号发行对象名称获配股数（股）获配金额（元）
（月）
1深圳市奥欣投资发展有限公司530035430000003.6418
2长治市南烨实业集团有限公司35335689199999999.746
银河资本资产管理有限公司-鑫鑫一
326501766149999995.566
号集合资产管理计划
4财通基金管理有限公司20212014114399999.246
5陈传兴1289752672999997.166
6一重集团融创科技发展有限公司1060070659999995.966
7郭伟松1042402858999998.486
8国泰君安证券股份有限公司901060050999996.006
湖南轻盐创业投资管理有限公司-轻
9741873341990028.786
盐智选3号私募证券投资基金
上海般胜投资管理有限公司-般胜优
10706890440009996.646
选6号私募证券投资基金
泰康资产管理有限责任公司-泰康人
11寿保险有限责任公司-分红-个人分540636030599997.606
红产品
1锁定期
序号发行对象名称获配股数（股）获配金额（元）
（月）
JPMORGAN CHASE BANK
12530035329999997.986
NATIONAL ASSOCIATION
13陈乐全530035329999997.986
华泰资产管理有限公司-华泰资管-
14兴业银行-华泰资产价值精选资产管530035329999997.986
理产品
15济南文景投资合伙企业（有限合伙）530035329999997.986
泰康资产管理有限责任公司-泰康人
16寿保险有限责任公司-投连行业配置530035329999997.986
型投资账户
合计176678445999999998.70-
本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，本次发行对象深圳市奥欣投资发展有限公司认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让，其他发行对象认购的股份自发行结束之日起6个月内不得转让，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。本次非公开发行新增股份已于2021年10月8日在深圳证券交易所上市，具体详见公司2021年9月29日披露在巨潮资讯网的《非公开发行 A 股股票发行情况报告书暨上市公告书》。
本次发行完成后公司新增有限售条件流通股份176678445股，总股本由
1236342104股增加至1413020549股。本次发行完成后至本公告日，公司不
存在因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
二、本次解除限售股份的上市流通安排
1.本次解除限售的股份可上市流通日期为2022年4月8日。
2.本次解除限售的股份数量为171378091股，占公司无限售条件流通股总
数的14.10%，占公司总股本的12.13%。
3.本次解除限售的股份均不存在被质押、冻结的情况。
4.本次解除限售股份的对象为15名，共涉及40个股东证券账户，具体持股
情况如下：
本次解除限本次解除限持有限售股序号发行对象名称股东证券账户名称售股份数量售的股份占
份数量（股）
（股）总股本比例长治市南烨实业集团长治市南烨实业集团有限公
135335689353356892.5%
有限公司司
2本次解除限本次解除限
持有限售股序号发行对象名称股东证券账户名称售股份数量售的股份占
份数量（股）
（股）总股本比例
银河资本资产管理有银河资本－浙商银行－银河
2限公司-鑫鑫一号集合资本－鑫鑫一号集合资产管26501766265017661.88%
资产管理计划理计划
3财通基金－平安银行－郝慧1766791766790.01%
财通基金－光大银行－中国
48833928833920.06%
银河证券股份有限公司
财通基金－孙韬雄－财通基
5金玉泉963号单一资产管理1413431413430.01%
计划
财通基金－胡吉阳－财通基
6金言诺定增1号单一资产管1766791766790.01%
理计划
财通基金－江海证券有限公
7司－财通基金玉泉998号单8833928833920.06%
一资产管理计划
财通基金－张继东－财通基
8金玉泉1002号单一资产管理1766791766790.01%
计划
财通基金－张忠民－财通基
9金玉泉1005号单一资产管理1766791766790.01%
财通基金管理有限公计划
司财通基金－来涛－财通基金
10玉泉定增1388号单一资产管3533573533570.03%
理计划
财通基金－陶静怡－财通基
11金安吉102号单一资产管理3533573533570.03%
计划
财通基金－张晓春－财通基
12金天禧定增30号单一资产管1766781766780.01%
理计划
财通基金－四川国经资本控
13股有限公司－财通基金玉泉265017726501770.19%
937号单一资产管理计划
财通基金－华泰证券股份有
14限公司－财通基金君享永熙671378167137810.48%
单一资产管理计划
财通基金－东兴证券股份有
15限公司－财通基金东兴2号8833928833920.06%
单一资产管理计划
3本次解除限本次解除限
持有限售股序号发行对象名称股东证券账户名称售股份数量售的股份占
份数量（股）
（股）总股本比例
财通基金－宋联钦－财通基
16金玉泉934号单一资产管理5300355300350.04%
计划
财通基金－潘宏斌－财通基
17金天禧定增格普特2号单一1766781766780.01%
资产管理计划
财通基金－工商银行－财通
18基金定增量化套利8号集合1219081219080.01%
资产管理计划
财通基金－华泰证券－财通
19基金定增量化对冲12号集合60071600710.004%
资产管理计划
财通基金－交银国际信托有
20限公司－财通基金定增量化1095411095410.01%
对冲7号单一资产管理计划
财通基金－首创证券股份有
21限公司－财通基金汇通2号8833928833920.06%
单一资产管理计划
财通基金－杜继平－财通基
22金天禧定增33号单一资产管1766781766780.01%
理计划
财通基金－建设银行－财通
23基金建兴定增量化对冲2号2385162385160.02%
集合资产管理计划
财通基金－马红燕－财通基
24金中联2号单一资产管理计8833928833920.06%
划
财通基金－赵喜根－财通基
25金天禧定增58号单一资产管5300355300350.04%
理计划
财通基金－江苏信托致远1号（定增）集合资金信托计
263533573533570.03%
划－财通基金玉泉江苏信托
2号单一资产管理计划
财通基金－王永刚－财通基
27金天禧定增76号单一资产管6360426360420.05%
理计划
财通基金－轻盐智选12号私
募证券投资基金－财通基金
28176678417667840.13%
安吉127号单一资产管理计划
4本次解除限本次解除限
持有限售股序号发行对象名称股东证券账户名称售股份数量售的股份占
份数量（股）
（股）总股本比例
29陈传兴陈传兴12897526128975260.91%
一重集团融创科技发一重集团融创科技发展有限
3010600706106007060.75%
展有限公司公司
31郭伟松郭伟松10424028104240280.74%
国泰君安证券股份有
32国泰君安证券股份有限公司901060090106000.64%
限公司湖南轻盐创业投资管湖南轻盐创业投资管理有限
理有限公司-轻盐智选
33公司－轻盐智选3号私募证741873374187330.53%
3号私募证券投资基
券投资基金金上海般胜投资管理有上海般胜私募基金管理有限
34限公司-般胜优选6号公司－般胜优选6号私募证706890470689040.50%
私募证券投资基金券投资基金泰康资产管理有限责泰康人寿保险有限责任公司
任公司-泰康人寿保险
35－分红－个人分红540636054063600.38%
有限责任公司-分红-
-019L-FH002 深个人分红产品
JPMORGAN CHASE
JPMORGAN CHASE BANK
36 BANK NATIONAL 5300353 5300353 0.38%
NATIONAL ASSOCIATION
ASSOCIATION
37陈乐全陈乐全530035353003530.38%
华泰资产管理有限公
司-华泰资管-兴业银华泰资管－兴业银行－华泰
38530035353003530.38%
行-华泰资产价值精选资产价值精选资产管理产品资产管理产品济南文景投资合伙企济南文景投资合伙企业（有
39530035353003530.38%业（有限合伙）限合伙）泰康资产管理有限责
任公司-泰康人寿保险泰康人寿保险有限责任公司
40530035353003530.38%
有限责任公司-投连行－投连－行业配置业配置型投资账户
合计-17137809117137809112.13%
注：2021 年 9 月 29 日公司披露的《非公开发行 A 股股票发行情况报告书暨上市公告书》
中发行对象“上海般胜投资管理有限公司-般胜优选6号私募证券投资基金”的基金管理人
“上海般胜投资管理有限公司”于2021年11月5日更名为“上海般胜私募基金管理有限公司”。
5三、本次解除限售前后公司的股本结构
本次解除限售前本次变动增减本次解除限售后股份性质
股份数量（股）占总股本比例数量（股）股份数量（股）占总股本比例
一、限售条件流通股/非
19730074513.96%-171378091259226541.83%
流通股
高管锁定股206223001.46%0206223001.46%
首发后限售股17667844512.50%-17137809153003540.38%
二、无限售条件流通股121571980486.04%+171378091138709789598.17%
三、总股本1413020549100%-1413020549100%
注：本次解除股份限售的最终股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准。
四、本次解除股份限售的股东承诺履行情况本次解除股份限售的15名对象在参与公司非公开发行股票认购时的承诺内
容如下：
1、本人/本单位同意自拓日新能本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，六个月内不转让本次认购的股份，并委托拓日新能董事会向中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请对本人/本单位上述认购股份办理锁定手续，以保证本人/本单位持有的上述股份自本次发行结束之日起，六个月内不转让。
2、本人/本单位保证在不履行或不完全履行承诺时，赔偿其他股东因此而遭受的损失。如有违反承诺的卖出交易，本人/本单位将授权登记结算公司将卖出资金划入上市公司账户归全体股东所有。
截至本公告披露日，本次申请解除限售股份的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次解除限售的股东不存在非经营性占用公司资金情形，公司也不存在对上述股东提供违规担保等损害上市公司利益行为的情况。
五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：
公司本次非公开发行限售股份解除限售的数量和上市流通的时间符合《中华6人民共和国公司法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定及股东限售承诺。截至本核查意见出具日，本次非公开发行部分限售股份上市流通事项的信息披露真实、准确、完整。
综上所述，保荐机构对拓日新能本次限售股份上市流通事项无异议。
六、备查文件
1.限售股份解除限售申请表；
2.股本结构表和限售股份明细数据表；
3.中信证券股份有限公司关于深圳市拓日新能源科技股份有限公司非公开
发行部分限售股份上市流通之核查意见。
特此公告。
深圳市拓日新能源科技股份有限公司董事会
2022年4月7日
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