龙源技术:董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2021年度）

证券代码：300105证券简称：龙源技术公告编号：临2022-013
烟台龙源电力技术股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
（2021年度）
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准
确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等有关监管规定，以及公司《募集资金管理制度》要求，董事会编制了2021年度募集资金存放与使用情况专项报告，具体如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间本公司经中国证券监督管理委员会《关于核准烟台龙源电力技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]986号）核准，并经深圳证券交易所同意，由主承销商中银国际证券有限责任公司首次公开发行12200 万股人民币普通股(A 股)，发行价格为 53.00 元/股，
募集资金总额为人民币1166000000.00元，扣除承销费和保荐费用50000000.00元后的募集资金为人民币
1116000000.00元，已由主承销商中银国际证券有限责任
公司于2010年8月12日汇入本公司在中国民生银行潍坊分
行开设的人民币账户。扣减审计费、律师费、路演及信息披露费等其他发行费用7378500.00元后，本公司实际募集资金净额为人民币1108621500.00元。上述募集资金到位情况已经中瑞岳华会计师事务所有限公司验证并出具中瑞岳华
验字[2010]第208号《验资报告》。
截至2021年12月31日止，其他发行费用7378500.00元中，本公司募集资金账户实际支付7358740.75元（其中包括但不限于：公司上市印花税、变更登记费468343.82元，律师费400000.00元，深圳证券交易所上市费用16600.00元，中国证券登记结算公司登记费及信息服务费46000.00元，验资费40000.00元，深圳证券信息有限公司信息披露费350000.00元。印花税结余19759.25元，本公司已于2010年12月30日结转资本公积）。
（二）以前年度已使用金额
1、以前年度项目已使用金额
截至2020年12月31日止，本公司对募集资金投资项目
2累计投入募集资金387647353.37元，全部为本次募集资金
到位后对募集资金投资项目投入。募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额160344973.77元；募集资金理财累计取得投资收益74954126.97元（含增值税
4242686.44元）。
其中：本次募集资金到位前，本公司以自筹资金对募集资金投资项目预先已投入资金31714055.12元。2010年10月22日，公司第一届董事会第十三次会议审议通过《关于用募集资金置换已投入募集资金项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金
31714055.12元。
2020年6月30日，本公司对募集资金投资项目结项，节
余募集资金继续存放于募集资金专户。上述内容相关的议案已经公司2020年第一次临时股东大会审议通过。截至2020年6月30日结项时止，本公司对募集资金投资项目累计投入募集资金387647353.37元。2010年根据本公司第一届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充公司流动资金的议案》，使用超募资金10000万元永久性补充流动资金。2013年根据本公司第二届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用超募资金10000万元永
3久性补充流动资金。截至2020年6月30日结项时止，本公
司累计投入募集资金金额为587647353.37元。
2、以前年度募集资金补充流动资金金额
（1）2010年12月3日，根据本公司第一届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分其他与主营业务相关的营运资金永久性补充公司流动资金的议案》，使用超募资金10000万元永久性补充流动资金，截至2012年3月31日止，
已将超募资金全部拨付完毕。
（2）2013年1月22日，根据本公司第二届董事会第八次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金5000万元暂时补充流动资金，期限不超过6个月，到期归还本公司募集资金专用账户。截至2013年7月17日止，本公司将暂时补充流动资金的5000万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过6个月。
（3）2013年7月30日，根据本公司第二届董事会第十二次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金10000万元暂时补充流动资金，期限不超过6个月，到期归还本公司募集资金专用账户，本年度从募集资金专用账户中实际划转9038万元。截至
2013年12月31日止，本公司将暂时补充流动资金的9038
4万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过6个月。
（4）2013年12月3日，根据本公司第二届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用超募资金10000万元永久性补充流动资金，截至2014年12月31日止，已将超募资金全部拨付完毕。
（5）2014年4月23日，根据本公司第二届董事会第十六次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金10000万元暂时补充流动资金，期限不超过6个月，到期归还本公司募集资金专用账户，本年度从募集资金专用账户中实际划转8000万元。截至
2014年10月22日，本公司将暂时补充流动资金的8000万
元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过6个月。
（6）2014年11月27日，根据本公司第三届董事会第一次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金10000万元暂时补充流动资金，期限不超过6个月，到期归还本公司募集资金专用账户。2015年1月从募集资金专用账户中实际划转5000万元，截至2015年5月22日，本公司将暂时补充流动资金的5000万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过6个月。
5（7）2015年8月19日，根据本公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金10000万元暂时补充流动资金，期限不超过12个月。到期归还本公司募集资金专用账户。截止到期日，闲置募集资金10000万元未拨付。
（三）本年度使用金额及当前余额
1、本公司募集资金投资项目已于2020年6月30日结项，
2021年度募集资金投资项目投入金额为0.00元。
2、2021年度，募集资金专用账户合计取得利息收入扣除
手续费后净额为35689141.70元。截至2021年12月31日止，募集资金到位后募集资金专用账户累计取得利息收入扣除手续费后净额为196034115.47元。
3、2021年度，本公司闲置募集资金（含超募资金）未办理理财。本公司以前年度使用闲置募集资金（含超募资金）理财累计取得投资净收益70711440.53元（不含税）。
4、2021年7月5日，根据第五届董事会第二次会议审议
通过的《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意本公司使用节余募集资金139578100.13元（截至2020年6月，其中：节余募集资金77002646.63元，其余为利息收入）永久补充流动资金。具体内容详见：《龙源技术：关于使用节余募集资金永久补充流动资金的公告（临
62021-044）》。该议案已经公司2021年第二次临时股东大会审议通过。截至2021年9月30日，本公司已将上述款项转入一般银行账户。
5、截至2021年12月31日止，募集资金专用账户应有
余额648161361.75元，募集资金专用账户实际余额为
648161361.75元，无差异。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》《证券法》《首次公开发行股票并上市管理办法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，结合公司实际情况，制订了《烟台龙源电力技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），并于2009年7月25日经本公司股东大会审议通过。
根据《深圳证券交易创业板股票上市规则》《深圳证券交易创业板上市公司规范运作指引》及公司《管理制度》的要求，本公司和保荐机构中银国际证券有限责任公司于2010年
9月7日分别与中国民生银行股份有限公司北京崇文门支行、中国民生银行股份有限公司潍坊分行、中国建设银行股份有
限公司烟台开发支行分别签署了《募集资金三方监管协议》。
在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。三方
7监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司在履行三方监管协议进程中不存在问题。
为了提高公司货币资金管理水平，提高募集资金使用效率和收益。2013年12月19日，根据本公司2013年第二次临时股东大会决议审议通过了《关于将全部募集资金转存石嘴山银行并开立募集资金专户的关联交易议案》，为了提高公司货币资金管理水平，提高募集资金使用效率和收益，本公司将存放在中国民生银行股份有限公司北京崇文门支行、中国民生银行股份有限公司潍坊分行和中国建设银行股份有限公司烟台开发支行三个募集资金专用账户的募集资金全部转入石嘴山银行股份有限公司银川金凤支行（以下简称“石嘴山银行”）。公司于2013年12月27日与石嘴山银行、中银国际证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》，在石嘴山银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。三方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。本公司在履行三方监管协议进程中不存在问题。
根据《管理制度》的要求，本公司对募集资金的使用设置了严格的权限审批制度，以保证专款专用。本公司根据公司招股说明书等公开承诺的项目或经合法程序变更的项目，
8由公司计划部门根据项目实施计划、进度编制项目资金使用
计划并提交给公司总经理审批，同时抄送公司负责证券事务管理的部门；公司总经理针对资金使用是否符合公司投资计
划及计划是否合理进行审核并签署意见，公司负责证券事务管理的部门对其合规合法性进行审核并发表意见，以董事长批准后，交公司财务部备案；计划部门的经办人根据项目实施计划和进度向财务部提出资金交付申请，总经理签字批准后报董事长批准；由公司财务部组织资金，财务部负责人根据备案资金计划，依据董事长批准的资金数额进行付款。同时根据《募集资金三方监管协议》的规定，本公司一次或12个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过1000万元或
募集资金净额的10%的，应当及时以传真方式通知保荐机构中银国际证券股份有限公司，同时提供专户的支出清单。
截至2021年12月31日止，公司募集资金专户存储情况如下：
单位：元募集资金存储银行名称账户类别期末余额存储方式
石嘴山银行股份有限公司银川金凤支行募集资金专户648161361.75活期、定期存款
合计648161361.75
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目资金使用情况，参见募集资金使用
9情况对照表（附表）。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
本报告期不存在募投项目的实施地点、实施方式变更的情况。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况。
本报告期不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
4、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期公司未使用闲置募集资金暂时补充流动资金。
5、节余募集资金使用情况。参见本报告一、（三）。
6、超募资金使用情况。
本报告期不存在超募资金使用情况。
7、尚未使用的募集资金用途及去向。
尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户。
8、募集资金使用的其他情况。
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题2021年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》的相关规定
真实、准确、完整、及时地披露了募集资金的使用与存放情
10况，不存在违规情形。
六、其他
公司披露上述专项报告的同时，立信会计师事务所对募集资金存放与使用情况出具了鉴证报告，保荐机构中银国际证券股份有限公司出具的专项核查报告。
烟台龙源电力技术股份有限公司董事会
二〇二二年四月六日
11附件：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额110862.15本年度投入募集资金总额7700.26报告期内变更用途的募集资金总额0
累计变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额66465.00
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%是否已募集资金调整后投本年度截至期末截至期末投项目达到本年度实是否达项目可行
承诺投资项目和超募资金投变更项承诺投资资总额投入金累计投入资进度（%）预定可使现的效益到预计性是否发
向目（含部总额（1）额金额(2)(3)＝(2)/(1)用状态日效益生重大变分变更）期化承诺投资项目
等离子体低 NOx 燃烧推广工 2012 年 8
否5000.005000.0005000.00100.00%0是否程月20日等离子体节能环保设备增产2014年6否36965.0036965.00031578.6585.43%1000.31否否项目月30日
2012年8
营销网络建设项目否4500.004500.0002186.0948.58%0是否月20日
节余资金永久补流否----7700.267700.26100.00%不适用不适用不适用不适用
承诺投资项目小计--46465.0046465.007700.2646465.00----1000.31----超募资金投向
归还银行贷款（如有）--------------------
补充流动资金（如有）--20000.0020000.00020000.00100.00%--------
超募资金投向小计--20000.0020000.00020000.00----------
合计--66465.0066465.007700.2666465.00----1000.31----
公司募集资金投入项目分为等离子体低 NOx 燃烧推广工程、等离子体节能环保设备增产项目和营销网络建
未达到计划进度或预计收益 设项目，其中等离子体低 NOx 燃烧推广工程和营销网络建设项目虽于 2012 年 8 月 20 日已完工，但其属于的情况和原因（分具体项目）不产生直接经济效益的项目；2014年6月末等离子体节能环保设备增产项目厂房已达到预定可使用状态，截至报告期末实际投入使用90个月，效益尚未达到预期数据。
项目可行性发生重大变化的项目可行性未发生重大变化。
情况说明2010年12月3日，根据本公司第一届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分其他与主营业务相关超募资金的金额、用途及使的营运资金永久性补充公司流动资金的议案》，使用超募资金10000万元永久性补充流动资金，截至2012用进展情况年3月31日止，已将超募资金全部拨付完毕。2013年12月3日，根据本公司第二届董事会第十四次会议审议通过的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用超募资金10000万元永久性补充流动
12资金，截至2014年12月31日止，已将超募资金全部拨付完毕。其余超募资金剩余443971500.00元，将
根据公司发展规划，妥善安排使用计划，履行相应的董事会、监事会或股东大会程序，并及时披露。
募集资金投资项目实施地点报告期内未发生变更。
变更情况适用以前年度发生募集资金投资项目实施方式2014年3月25日，公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于调整公司募集资金投资项目实施进度调整情况的议案》，将等离子体节能环保设备增产项目完工时间调整为2014年6月30日。具体内容详见：《龙源技术：关于调整募集资金投资项目实施进度的公告（临2014-009）》。
募集资金投资项目先期投入
2010年度，本公司以募集资金31714055.12元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
及置换情况（1）2013年1月22日，根据本公司第二届董事会第八次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金5000万元暂时补充流动资金，期限不超过6个月，到期归还本公司募集资金专用账户。截至2013年7月17日止，本公司将暂时补充流动资金的5000万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过6个月。（2）2013年7月30日，根据本公司第二届董事会第十二次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金10000万元暂时补充流动资金，期限不超过6个月，到期归还本公司募集资金专用账户，本年度从募集资金专用账户中实际划转9038万元。截至2013年12月31日，本公司将暂时补充流动资金的9038万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过6个月。（3）2014年4月23日，根据本公司第二届董事会第十六次会议审议通过的《关用闲置募集资金暂时补充流于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金10000万元暂时补充流动资金，期限不超动资金情况过6个月，到期归还本公司募集资金专用账户，本年度从募集资金专用账户中实际划转8000万元。截至2014年10月22日，本公司将暂时补充流动资金的8000万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过6个月。（4）2014年11月27日，根据本公司第三届董事会第一次会议审议通过的《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金10000万元暂时补充流动资金，期限不超过6个月，到期归还本公司募集资金专用账户。2015年1月从募集资金专用账户中实际划转5000万元，截至2015年5月
22日，本公司将暂时补充流动资金的5000万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，期限未超过6个月。
（5）2015年8月19日，根据本公司第三届董事会第五次会议审议通过了《关于以闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，使用闲置募集资金10000万元暂时补充流动资金，期限不超过12个月，到期归还本公司募集资金专用账户。截至到期日，公司未使用该资金，闲置募集资金10000万元未拨付。
营销网络建设项目计划投入资金4500万元，截至2012年8月20日，实际投入2186.09万元，项目结余
2313.91万元。项目结余系由于公司根据实际情况调整了海外推广策略，海外办事处建设、参加展会费用少
项目实施出现募集资金节余于预计。等离子体低 NOx 燃烧推广项目无结余。等离子体节能环保设备增产项目计划投入资金 36965 万元，的金额及原因
截至2020年6月30日，实际投入31578.65万元，项目结余5386.35万元。项目结余系由于本项目建设投资少于预计。
尚未使用的募集资金用途及尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户。
去向募集资金使用及披露中存在无的问题或其他情况注：报告期内，公司使用节余募集资金13957.81万元永久补充流动资金（其中：节余募集资金7700.26万元，其余为利息收入）。
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