盛新锂能:关于全资孙公司盛泽国际对智利锂业投资的公告

证券代码：002240证券简称：盛新锂能公告编号：2022-035
盛新锂能集团股份有限公司
关于全资孙公司盛泽国际对智利锂业投资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次对外投资尚需取得国家相关主管部门核准备案，存在不确定性。
2、本次对外投资是基于公司战略发展的需要及对行业市场前景的判断，但
行业的发展趋势、市场行情的变化、以及国际政治经济环境等均存在不确定性，并将对标的公司未来经营效益的实现产生不确定性影响。
3、智利锂业目前公布了Arizaro盐湖项目的初步资源信息，但该资源量数据
的计算及编制可能存在技术上或其他因素影响，导致总资源量与实际总资源量不一致的风险。同时智利锂业的矿业项目何时能够开采运营以及开采规模等存在不确定性。
4、智利锂业为加拿大多伦多交易所上市的公司，证券市场受宏观经济形势、货币政策、投资者情绪等因素影响，本次投资事项存在收益不确定性的风险。敬请广大投资者注意投资风险，谨慎作出投资决策。
一、对外投资概述
2022年1月，盛新锂能集团股份有限公司（以下简称“公司”）通过全资
香港孙公司盛泽锂业国际有限公司（以下简称“盛泽国际”）认购 Lithium Chile Inc.（智利锂业，加拿大多伦多交易所上市公司，证券代码：LITH）非公开发行的股份4285720股，认购价格为0.7加元/股，投资总额为3000004加元（约合人民币1482万元）。投资完成后盛泽国际持有智利锂业2.89%的股权。同时，上述认购的股份每股配一股认股权证，行权价格为0.85加元/股，需在24个月内行权完毕。
基于对智利锂业发展前景的看好，盛泽国际对上述获配的认股权证进行行权，并继续认购智利锂业非公开发行的股份29380000股。其中行权价格为0.85加元/股，行权后获得新增股份4285720股，行权的投资金额为3642862加元（约合人民币1855万元）；盛泽国际继续认购智利锂业非公开发行的股份29380000股，认购价格为0.95加元/股，投资金额为27911000加元（约合人民币14216万元）。
自2022年1月首次对智利锂业投资，至本次行权及继续认购后，盛泽国际对智利锂业的投资金额累计为34553866加元（约合人民币17553万元）。上述投资事项完成后，盛泽国际持有智利锂业的股权比例为19.86%，为智利锂业第一大股东；根据认购协议，盛泽国际有权向智利锂业提名2名董事（智利锂业董事会共9名成员），但盛泽国际不会对智利锂业构成控制关系。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，上述投资事项无需提交公司董事会和股东大会审议。上述投资事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、合作方基本情况
Lithium Chile Inc.是一家根据加拿大法律注册成立的公司，2017 年 12 月 20日在加拿大多伦多交易所上市，证券代码为 LITH，注册号码为 834012007RT0001；
注册地址为#903 900 – 8th Ave SW Calgary Alberta T2P 0P7.；主营业务为矿业勘探及开发。
截至目前，智利锂业市值约为1.7亿加元。智利锂业股权结构较为分散，且主要股东为公司董事会成员及高级管理人员；在公司本次投资前，智利锂业持股比例超过1%的股东有5名，具体如下：
股东名称持股比例备注
Al J. Kroontje 先生 6.88% 执行董事长
Terence Walker 先生 5.15% 副总裁
Ken Dewyn 先生 2.70% 董事
Commodity Capital AG 公司 2.53% 机构投资者
Steve Cochrane 先生 2.28% 总裁兼 CEO
智利锂业拥有18个位于南美地区的矿业项目，其中包括12个位于智利的盐湖卤水项目，总面积688平方公里；1个位于阿根廷的盐湖卤水项目，总面积233平方公里；以及5个金矿、银矿及铜矿项目，总面积204.29平方公里。
智利锂业拥有阿根廷萨尔塔省Arizaro盐湖的矿权，矿权面积233平方公里。2022 年 2 月，智利锂业公布了 Arizaro 盐湖项目的初步资源信息：探明的资源量约为 142 万吨碳酸锂当量，矿权区盐湖卤水锂品位最高 555 mg/L，平均品位 298mg/L；目前探明的面积占矿权总面积的 29%。智利锂业计划在 6 个月内投资 200万美元，进一步加大勘探力度以扩增资源量。
智利锂业近2年主要财务数据如下：
单位：加拿大元
2020年12月31日（经审计）2021年9月30日（未经审计）
资产总额894600112866039负债总额432100339600净资产851390112526439
2020年（经审计）2021年1-9月（未经审计）
营业收入1820127072
净利润-548987-2768105
三、认购协议主要内容
就本次盛泽国际继续认购智利锂业非公开发行的股份29380000股，盛泽国际与智利锂业签署了《普通股认购协议》，主要条款如下：
1、盛泽国际以27911000加元认购智利锂业上市公司层面普通股，认购价
格为0.95加元/股，认购数量为29380000股。
2、投资生效后，盛泽国际有权提名2名董事到智利锂业董事会；双方应促
使2名董事在认购协议签署之日起180天内被任命。
3、投资生效后，盛泽国际有权派遣2名技术人员参与并支持智利锂业阿根
廷项目的勘探及开发。
4、在根据认购协议完成股份认购后，盛泽国际将与智利锂业就项目投资和
产品承购进行商谈。
四、本次投资的目的和对公司的影响
随着全球新能源汽车和储能行业的快速发展，锂产品市场需求旺盛，为锂盐产品提供了巨大的市场空间及发展机会。公司作为领先的锂盐生产企业，将在全球范围内不断加大锂资源项目的布局。本次投资进一步拓展了公司在盐湖锂资源方面的布局，符合公司战略发展规划，有利于提升公司在新能源材料领域的竞争力、增强公司的盈利能力，符合公司及全体股东的利益。
本次投资会使公司现金流产生一定的净流出，但不会对公司正常的运营资金产生明显的影响。本次投资对公司未来的财务状况和经营成果有积极影响，对公司2022年度的财务状况和经营成果影响很小。
五、风险提示
1、本次对外投资尚需取得国家相关主管部门核准备案，存在不确定性。
2、本次对外投资是基于公司战略发展的需要及对行业市场前景的判断，但
行业的发展趋势、市场行情的变化、以及国际政治经济环境等均存在不确定性，并将对标的公司未来经营效益的实现产生不确定性影响。
3、智利锂业目前公布了Arizaro盐湖项目的初步资源信息，但该资源量数据
的计算及编制可能存在技术上或其他因素影响，导致总资源量与实际总资源量不一致的风险。同时智利锂业的矿业项目何时能够开采运营以及开采规模等存在不确定性。
4、智利锂业为加拿大多伦多交易所上市的公司，证券市场受宏观经济形势、货币政策、投资者情绪等因素影响，本次投资事项存在收益不确定性的风险。
敬请广大投资者注意投资风险，谨慎作出投资决策。
六、备查文件
盛泽国际与智利锂业签署的《普通股认购协议》。
特此公告。
盛新锂能集团股份有限公司董事会
二○二二年四月六日