ST商城:北京金诚同达（沈阳）律师事务所关于沈阳商业城股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书

北京金诚同达（沈阳）律师事务所关于
沈阳商业城股份有限公司2021年年度股东大会的
法律意见书
金同沈券字（2022）第0407号
致：沈阳商业城股份有限公司
北京金诚同达（沈阳）律师事务所（下称“本所”）接受沈阳商业城股份有限公司（下称“公司”）的委托，指派石艳玲律师、张淑洁律师列席了公司2021年年度股东大会(下称“本次股东大会”)，并根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》(下称“《公司法》”)、中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》（下称“《股东大会规则》”）等有关法律、法规以及《沈阳商业城股份有限公司章程》(下称“《公司章程》”)
的有关规定，就本次股东大会的召集、召开程序，出席会议人员的资格，表决程序及表决结果等事项出具本法律意见书。
一、股东大会的召集、召开程序本次股东大会经公司第八届董事会第九次会议决议召集。有关召开本次股东大会的主要事项，公司董事会已于2022年3月12日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上以公告形式通知了全体股东。2022年3月24日，单独持有公司3%以上股份股东深圳市领先半导体产投有限公司增加临时提案，公司董事会已于2022年3月25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上以公告形式通知了全体股东。
由于沈阳市新冠肺炎疫情原因，沈阳市沈河区青年大街茂业中心23楼商业城会议室已被列入管控区域。因此，本次股东大会无法在公司会议室设置现场，无法召开现场会议。公司于2022年4月7日14时00分通过视频会议的通讯方式召开线上股东大会。
公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统的投票时间为股东大会召开当
日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票系统的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
经查验，本次股东大会召开的时间和内容与会议通知所载明的事项一致。本次股东大会召集、召开程序及召集人资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
根据本所律师对现场出席会议的股东及股东代理人有关证明文件的查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共计2名，代表2名股东，代表股份47247264股，占公司总股本的20.4026%。
据上证所信息网络有限公司统计情况，在有效时间内参加网络投票的股东共计9名，代表股份87989744股，占公司总股本的37.9962%。
参加本次股东大会以现场投票及网络投票表决的股东共计11名，合计代表股份
135237008股，占公司总股本的58.3988%。
公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，高级管理人员列席了本次股东大会。
经本所律师审查后确认，上述参加会议人员的资格合法、有效。
三、股东大会表决程序、表决结果参加本次股东大会现场会议的股东及通过网络投票行使表决权的股东对列入会议通
知的十一项议案进行了表决，十一项议案均获得本次股东大会通过。
本次股东大会通过的十一项议案为：
1、《公司2021年度董事会工作报告》
2、《公司2021年度监事会工作报告》
3、《公司2021年年度报告及其摘要》
4、《公司2021年度财务决算报告》
5、《公司2021年度利润分配预案》
6、《关于续聘会计师事务所的议案》
7、《公司2021年度独立董事述职报告》
8、《关于修改的议案》
9、《董事会、监事会就会计师事务所对公司2021年度财务报告出具非标审计意见的专项说明》
10、《关于向关联方申请借款续期的关联交易议案》
11、《关于选举公司独立董事的议案》
上述议案中，《关于向关联方申请借款续期的关联交易议案》为涉及关联股东回避表决的议案，应回避表决的关联股东名称为中兆投资管理有限公司，中兆投资管理有限公司已对本议案回避表决。
本次股东大会对议案的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的
有关规定，表决结果合法有效。
四、应公司要求对其他有关问题出具的法律意见
本次股东大会，公司没有要求本所律师对其他有关问题出具法律意见。
五、结论意见综上，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格及表决程序、表决结果等事项，均符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的有关规定，股东大会决议合法有效。
本法律意见书一式四份。
（以下无正文）（本页无正文，为《北京金诚同达（沈阳）律师事务所关于沈阳商业城股份有限公司2021年年度股东大会的法律意见书》之签字、盖章页）
北京金诚同达（沈阳）律师事务所
负责人：于德彬
经办律师：石艳玲张淑洁二零二二年四月七日