凌志软件:苏州工业园区凌志软件股份有限公司募集资金存放与实际使用情况的鉴证报告

专项审计报告
防一伪一编一码: 31000003202267620J
被审计单位名称:苏州工业园区凌志软件股份有限公司
审一计一内一容:募集资金审核
报一告一文一号:众会字（2022）第03310号
签字注册会计师:刘磊
注一师一编一号:310000032175
签字注册会计师:袁宙
注一师一编一号:310001250006
事一务一所一名一称:众华会计师事务所（特殊普通合伙）
事一务一所一电一话:021-63525500上海市虹口区东大名路1089号北外滩来福士广场东塔楼
事一务一所一地一址:
18楼
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报告防伪信息查询网址：https://zxfw.shcpa.org.cn/codeSearch众会字 第 号
我们审核了后附的苏州工业园区凌志软件股份有限公司以下简称“凌志软件公司”编制的《苏州工业园区凌志软件股份有限公司年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称“专项报告”）。
提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第号——规范运作》及相关格式指引等规定编制专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是凌志软件公司管理层的责任。
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第号历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算，以及我们认为必要的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
我们认为，凌志软件公司的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证券交易所
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第号——规范运作》及相关格式指引等规定编制，反映了凌志软件公司年度的募集资金存放与实际使用情况。
本报告仅供凌志软件公司年度年报披露之目的使用，未经我所书面同意，不得用作任何其他目的。
众华会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师中国注册会计师中国·上海年月日根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第号——规范运作》及相关格式指引等规定，苏州工业园区凌志软件股份有限公司（以下简称“公司”）编制的年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告如下：
（一）实际募集资金金额、资金到位情况根据中国证券监督管理委员会于年月日出具的《关于同意苏州工业园区凌志软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》证监许可号，公司获准向社会公开发行人民币普通股股，每股发行价格元，共募集资金总额为元，扣除各项发行费用人民币元后，实际募集资金净额为人民币元，上述募集资金已于年月日全部到位，并业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）于年月日出具了“众会字第号”验资报告予以验证。
（二）募集资金使用情况和结余情况截止年月日，公司募集资金余额为万元。（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费及上市发行费用后的净额），明细如下：
项目金额（人民币万元）募集资金总额
减：发行费用募集资金净额
减：募集资金累计使用金额（包括置换先期投入金额）
其中：国际高端软件开发中心扩建项目新一代金融综合应用软件解决方案研发项目
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金金额
加：募集资金利息收入扣除手续费净额
减：永久性补充流动资金
截止年月日募集资金余额（一）募集资金的管理情况为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第号上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（年修订）》等相关规定和要求，结合公司实际情况，公司制定了《苏州工业园区凌志软件股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），将募集资金存放于董事会批准设立的募集资金专项账户集中管理，公司按规定要求管理和使用募集资金。
根据《募集资金管理制度》的规定并结合经营需要，公司和保荐机构天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）于年月日分别与中信银行股份有限公司苏州分行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行和中国工商银行股份有限公司上海市普陀支行签
订了《募集资金专户存储三方监管协议》明确了各方的权利和义务；为了便于公司募投项目的实施，公司与募投项目实施主体苏州工业园区凌志软件如皋有限公司、无锡凌志软件有限公司、天风证券和招商银行股份有限公司上海田林支行于年月日分别签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所三方四方监管协议范本不存在重大差异。截至年月日，公司对募集资金的使用严格遵照制度及协议的约定执行。
（二）募集资金的专户储存情况
截至年月日止，公司募集资金专户的余额如下：
单位：人民币元账户名称开户银行银行账号募集资金余额苏州工业园区凌志软件股份有限公司工商银行上海市普陀支行苏州工业园区凌志软件股份有限公司浦发银行苏州分行营业部苏州工业园区凌志软件股份有限公司中信银行苏州工业园区支行无锡凌志软件有限公司招商银行上海分行田林支行苏州工业园区凌志软件如皋有限公司招商银行上海分行田林支行合计
（一）募集资金使用情况对照表
截至年月日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币万元，具体使用情况详见附表：募集资金使用情况对照表。（二）募投项目先期投入及置换情况公司于年月日召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。上述自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况经众华会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并出具了《苏州工业园区凌志软件股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（）第号）。独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。
报告期内，公司无置换募投项目先期投入的情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至年月日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于年月日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金项目的建设和使用安排、并有效控制风险的前提下，合理使用额度不超过人民币亿元的暂时闲置募集资金进行投资理财，购买安全性高、满足保本要求、流动性好的产品（包括但不限于保本理财，结构性存款，大额存单，智能存款等产品）。使用期限自公司董事会审议通过之日起个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
独立董事发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。
截至年月日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的金额为万元，明细如下：
单位：人民币万元受托银行产品名称产品类型投资金额期限上海浦东发展银行公司稳利期（个月网保本浮动收益型个月零天苏州分行点专属款）理财产品上海浦东发展银行公司稳利期（个月网保本浮动收益型个月整苏州分行点专属款）理财产品中信银行股份有限共赢智信汇率挂钩人民币结构性公司苏州工业园区结构性存款天存款期支行中信银行股份有限共赢智信汇率挂钩人民币结构性公司苏州工业园区结构性存款天存款期支行中国工商银行股份本金保障型收益
有限公司上海市普华泰聚益号（中证）天产品陀支行中国工商银行股份本金保障型收益
有限公司上海市普华泰聚益号（原油期货）天产品陀支行中国工商银行股份寰益第号（华泰大类资产本金保障型收益有限公司上海市普天周期精选型策略）产品陀支行合计
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司于年月日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将超募资金万元用于永久性补充流动资金。该议案已经年月日召开的公司年第一次临时股东大会审议通过。
截至年月日，公司累计使用万元超募资金永久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至年月日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至年月日，公司不存在节余募集资金投资项目使用的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于年月日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目增加实施主体暨使用募集资金向全资子公司提供借款实施募投项目的议案》，同意公司部分募集资金投资项目增加实施主体，并以募集资金向全资子公司提供无息借款的方式实施募投项目，专项用于推进各募投项目的建设和实施。上述借款期限为个月，借款到期后，已经总经理批准续借，在不影响募投项目建设的情况下，也可提前偿还。
截至年月日，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。附表1：募集资金使用情况对照表编制单位：苏州工业园区凌志软件股份有限公司2021年　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币万元
募集资金总额38504.57本年度投入募集资金总额5325.20
变更用途的募集资金总额-9605.17
变更用途的募集资金总额比例-已累计投入募集资金总额截至期末累已变更项截至期末投截至期末承截至期末累计投入金额项目达到预项目可行性目，含部分募集资金承调整后投资本年度投入入进度本年度实现是否达到预承诺投资项目诺投资总额诺投入金额计投入金额与承诺投入定可使用状是否发生重
变更（如总额(1)金额(2)（%）(4)＝的效益计效益金额的差额
有）(3)(2)-(1)(2)/(1)态日期大变化
＝国际高端软件
开发中心扩建否18172.0018172.0018172.004458.798604.13-9567.8747.35%不适用2836.72是否项目
新一代金融IT
综合应用软件否8353.008353.008353.00866.411001.04-7351.9611.98%不适用-656.99是否解决方案研发项目
合计—26525.0026525.0026525.005325.209605.17-16919.83——2179.73——
未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告三之（二）说明用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告三之（四）说明用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况详见本报告三之（五）说明募集资金结余的金额及形成原因不适用
募集资金其他使用情况详见本报告三之（八）说明
注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。
注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。
注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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