广聚能源:关于拟续聘2022年度审计单位的公告

证券代码：000096证券简称：广聚能源公告编号：2022-008
深圳市广聚能源股份有限公司
关于拟续聘2022年度审计单位的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.公司2021年度审计意见为标准无保留审计意见；
2.本次不涉及变更会计师事务所；
3.审计委员会、独立董事、董事会对拟续聘会计师事务所不存在异议。
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
深圳市广聚能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月8日召开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘请2022年度财务报告及内部控制审计单位并决定其报酬的议案》，董事会同意续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“亚太事务所”）为公司2022年度审计机构，本事项尚需提交公司股东大会审议通过。
二、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
名称：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）
统一社会信用代码：911100000785632412
成立日期：2013年09月02日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市丰台区丽泽路16号院3号楼20层2001
首席合伙人：赵庆军
1人员信息：截至2020年12月31日，亚太事务所合伙人数量为107人，注册会计师
人数为562人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数413人。
业务信息：亚太事务所2020年度经审计的收入总额为8.89亿元，审计业务收入为6.90亿元，证券业务收入4.17亿元（上市公司和新三板1.46亿元、发债等其他证券业务2.71亿元）。2020年度上市公司审计客户家数43家，主要行业分布：制造业26家、信息传输软件和信息技术服务业8家、文化体育娱乐业2家、采矿业2家、批发和零售
2家；公司同行业上市公司审计客户1家（不含本公司）。财务报表审计收费总额5017万元。
2.投资者保护能力
亚太事务所已购买职业保险和计提职业风险基金，截至2020年12月31日累计赔偿限额为21916.80万元人民币以上，职业风险基金计提和职业保险购买符合财会【2015】
13号等规定，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年（2019年至2021年）
无在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任。
3.诚信记录
近三年（2019年至2021年），亚太事务所因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、监督管理措施16次、自律监管措施0次和纪律处分0次。近三年（2019年至
2021年），亚太事务所从业人员因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次、监督管
理措施34次、自律监管措施0次和纪律处分0次。
（二）项目信息
1.基本信息
取得注册会计师开始从事上市公开始在亚太事务开始为本公司提供项目姓名资格时间司审计时间所执业时间审计服务时间项目合伙人王季民1992年1993年2002年2020年签字注册会计师胡春平2015年2015年2016年2020年质量控制复核人龚勇2010年2014年2019年2020年
(1)项目合伙人近三年从业情况：
姓名：王季民时间上市公司名称职务
2017年-2019年宁波创源文化发展股份有限公司项目合伙人
2019年度宜华生活科技股份有限公司项目合伙人
2浙江唐德影视股份有限公司
高升控股股份有限公司等深圳市共进电子股份有限公司高升控股股份有限公司
2020年度广东盛路通信科技股份有限公司项目合伙人
深圳市广聚能源股份有限公司等深圳市共进电子股份有限公司
2021年度深圳市广聚能源股份有限公司项目合伙人
等
(2)签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：胡春平时间上市公司名称职务
2017年度华闻传媒投资集团股份有限公司签字注册会计师
2020年度深圳市广聚能源股份有限公司签字注册会计师
深圳市广聚能源股份有限公司
2021年度签字注册会计师
深圳市皇庭国际企业股份有限公司
(3)质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：龚勇时间上市公司名称职务
2019年度国旅联合股份有限公司签字注册会计师
2020年度国旅联合股份有限公司签字注册会计师
2021年度国旅联合股份有限公司签字注册会计师
2.诚信记录
近三年（2019年至2021年），前述项目合伙人、拟签字注册会计师、质量控制复核人在执业过程中未受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。项目合伙人王季民受到警示函措施，详见下表：
3序号姓名处理处罚日期处理处罚类型实施单位事由及处理处罚情况
检查亚太事务所执业的高升控股股份有限
1王季民2021年3月30日警示函措施湖北证监局公司2019年度财务报表审计及内控审计项目，出具警示函措施。
3.独立性亚太（集团）会计师事务所及项目合伙人王季民、签字注册会计师胡春平、项目质
量控制复核人龚勇不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
审计收费定价原则：根据市场行情、本公司的业务规模、所处行业、需配备的审计人员情况和投入的工作量以及会计师事务所的收费标准确定最终的审计收费。2022年度审计费用83万元，与上一年度审计费用相同，其中财务报告审计费用为55万元，内部控制审计费用为28万元。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
2022年4月7日召开的第八届董事会审计委员会第四次会议对亚太（集团）会计师
事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面进行了审查，认为亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）的任职资格符合《证券法》有关规定，在对公司2021年度相关审计工作过程中恪守职责，遵循独立、客观、公正的执业准则较好地履行其审计责任，圆满完成了公司的各项审计工作，其独立性、专业胜任能力、投资者保护能力能够满足公司2022年度财务报告与内部控制审计工作的要求，同意续聘其为2022年度财务审计机构和内部控制审计机构。
（二）独立董事的事前认可意见和独立意见
独立董事事前认可意见：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）的任职资格
符合《证券法》有关规定，在对公司2021年度相关审计工作过程中恪守职责，遵循独立、客观、公正的执业准则较好地履行其审计责任，圆满完成了公司的各项审计工作，其独立性、专业胜任能力、投资者保护能力能够满足公司2022年度财务报告与内部控制审计
工作的要求，同意续聘其为2022年度财务审计机构和内部控制审计机构，并将该议案提交董事会审议。
4独立意见：亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务
的执业资格和胜任能力，能够满足公司2022年度财务报告与内部控制审计工作的要求，同意续聘其为2022年度财务审计机构和内部控制审计机构，同意将本议案提交公司2021年度股东大会审议。
（三）董事会对议案审议和表决情况2022年4月8日，公司召开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于聘请2022年度财务报告及内部控制审计单位并决定其报酬的议案》，同意续聘亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度财务报告及内部控制审计单位，审计费用为
83万元，其中，财务报告审计报酬为55万元，内部控制审计报酬为28万元。
（四）生效日期
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2021年度股东大会审议，并自公司2021年度股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
（一）第八届董事会第七次会议决议；
（二）第八届董事会审计委员会第四次会议决议；
（三）独立董事签署的事前认可意见和独立意见；
（四）亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明；
（五）深交所要求的其他文件。
特此公告。
深圳市广聚能源股份有限公司董事会
二○二二年四月十二日
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