宏力达:宏力达董事会审计委员会2021年度履职报告

上海宏力达信息技术股份有限公司
董事会审计委员会2021年度履职报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和上海宏力达信息技术股份有限公司（以下简称“公司”、“宏力达”）《公司章程》、《审计委员会工作细则》等有关规定，作为宏力达现任审计委员会成员，现就2021年年度工作情况向董事会作如下报告：
一、审计委员会基本情况
2020年1月1日至2020年2月11日，公司第二届董事会审计委员会成员由陈康
华、李峰与唐捷组成。其中，主任委员由独立董事李峰先生担任。
2020年2月11日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于选举董事会专门委员会成员的议案》，由李峰、龚涛与唐捷担任公司第二届董事会审计委员会委员，其中，主任委员由独立董事李峰先生担任。
二、审计委员会2021年度会议召开情况
2021年，公司董事会审计委员会积极履行职责，在报告期内，审计委员会共召开了4次会议。具体如下：
决议召开时间会议届次出席人员议案名称情况1、《关于公司2020年年度财务报告的议案》2、《关于公司2020年度财务决算报告的议案》第二届审计委员李峰、龚3、《关于公司2020年年度利润分配
2021.3.26通过
会第四次会议涛、唐捷的议案》4、《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》5、《关于公司2021年度日常性关联交易预计的议案》6、《关于公司会计政策变更的议案》7、《关于公司董事会审计委员会
2020年度履职报告的议案》第二届审计委员李峰、龚1、《关于公司2021年第一季度报告
2021.4.23通过
会第五次会议涛、唐捷的议案》第二届审计委员李峰、龚1、《关于公司2021年半年度报告及
2021.7.30通过
会第六次会议涛、唐捷其摘要的议案》1、《关于公司2021年第三季度报告
第二届审计委员李峰、龚的议案》
2021.10.22通过会第七次会议涛、唐捷2、《关于续租办公楼暨关联交易的议案》
三、审计委员会2021年度主要工作情况
1、监督及评估外部审计机构工作
为做好公司年度财务报告审计工作，董事会审计委员会与大信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司年度财务报告审计工作在审计范围、审计计划、审计方
法及在审计中发现的重大事项多次进行沟通，深入了解具体情况并提出合理化建议，督促年审会计师严格按照计划安排工作进度，确保审计工作顺利完成。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）在公司年度财务报告审计工作中恪尽职
守、勤勉尽责，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了审计机构的责任与义务，公司与大信会计师事务所（特殊普通合伙）不存在重要意见不一致的情况。鉴于大信会计师事务所（特殊普通合伙）如期完成公司2020年度审计工作，且在工作中表现出较高的职业操守和履职能力，董事会审计委员会提议续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。
2、指导内部审计、内部控制相关工作
报告期内，审计委员会发挥专业委员会作用，对公司内控体系建设积极提出建议或意见。审计委员会认真审阅了公司的内部审计工作计划，同时督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行。审计委员会在2021年持续的指导监督过程中，未发现公司内部审计、内部控制工作存在重大问题。
3、审阅公司定期财务报告并对其发表意见报告期内，审计委员会各位委员认真审阅了公司的定期财务报告。审计委
员会认为，公司财务报告是真实、完整和准确的，不存在相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且公司也不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项和导致非标准无保留意见审计报告的事项。
4、协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
报告期内，为更好的使管理层、内部审计部门、财务部及其他相关部门与外部审计机构进行充分有效的沟通，我们在听取了双方的诉求意见后，积极进行了相关协调工作，提高审计效率，以求既快又好地完成相关审计工作。
5、监督及评估内部控制的有效性
公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会、上海证券交
易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和治理制度。报告期内，公司基本有效执行各项法律、法规、规章、公司章程以及内部管理制度，确保股东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司和股东的合法权益。因此，审计委员会认为公司的内部控制实际运作情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理规范的要求。
四、总体评价
报告期内，审计委员会各位委员均依据《上市公司治理准则》以及公司制定的《审计委员会工作细则》等相关规定，勤勉尽责，切实发挥了审查、监督、指导的作用。
2022年，公司董事会审计委员会将继续恪尽职守地履行审计委员会的工作职责，密切关注公司的内部审计工作，以及公司内外审计的沟通、监督和核查工作，不断健全和完善内部审计工作机制，充分发挥董事会审计委员会的监督职能，为维护公司和全体股东的共同利益而不懈努力。
（以下无正文）（本页无正文，为《上海宏力达信息技术股份有限公司董事会审计委员会2021年度履职报告》之签字页）
审计委员会成员（签字）：
李峰龚涛唐捷
2022年4月11日