欣旺达:东兴证券股份有限公司关于欣旺达电子股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见

东兴证券股份有限公司
关于欣旺达电子股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见
东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”、“保荐机构”、“联席主承销商”）作为欣旺达电子股份有限公司（以下简称“欣旺达”、“公司”）非公开发行
股票及公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关法律、法规
和规范性文件的规定，对欣旺达2021年度募集资金存放和使用进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2020年公开发行可转换公司债券
2020年3月6日，公司公开发行可转换公司债券的申请获得中国证监会发行审核委员会审核通过。2020年4月10日，中国证监会下发《关于核准欣旺达电子股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]528号）核准批文，核准公司向社会公开发行面值总额112000.00万元可转换公司债券，期限6年。截至2020年7月20日止，欣旺达本次公开发行可转换公司债券每张面值为
100.00元，实际募集资金总额为人民币1120000000.00元，扣除发行费用
18170018.58元后，实际募集资金净额为人民币1101829981.42元。上述募集资
金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并由其出具了信会师报字[2020]第 ZI10518 号《验资报告》。公司募集资金银行账户实际收到募集资金
1106037735.85元，系募集资金认缴款扣除承销费后的净额，与验资报告中的实
际募集资金净额的差异系尚未支付的发行费用。
12、2021年向特定对象发行股票
2021年10月20日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的证监许可[2021]3300号文《关于同意欣旺达电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，同意公司向特定对象发行股票，该批复自同意注册之日起12个月内有效。
截至 2021 年 11 月 10 日止，公司本次已增发人民币普通股（A 股）93438233 股，实际募集资金总额为3915061962.70元（大写：人民币叁拾玖亿壹仟伍佰零陆万壹仟玖佰陆拾贰元柒角整），扣除发行费用33891752.98（不含税）元后，实际募集资金净额为人民币3881170209.72元，其中：新增股本人民币93438233.00元，资本公积人民币3787731976.72元。上述募集资金已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了（XYZH/2021SZAA50116 号）验资报告。公司募集资金银行账户实际收到募集资金3893986652.89元，系募集资金认缴款扣除承销费后的净额，与验资报告中的实际募集资金净额的差异系尚未支付的发行费用。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2020年公开发行可转换公司债券
（1）以前年度使用募集资金使用情况：截至2020年12月31日，欣旺达公司募集资金账户2020年度合计减少的金额为689033777.15元，具体情况如下：1）公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金207497656.67元；
2）2020年度募集资金直接投入募集资金项目使用的金额为484434103.04元；3）
2020年度募集资金账户产生利息收入扣除手续费支出的净额为2897982.56元。
（2）本年度募集资金使用情况：截至2021年12月31日，欣旺达公司募集资金账户2021年度合计减少的金额为287321851.23元，具体使用情况如下：1）本年度募集资金直接投入募集资金项目使用的金额为291654201.54元；2）本年度
募集资金账户产生利息收入扣除手续费支出的净额为4332350.31元。
（3）结余情况：截至2021年12月31日，存放于募集资金专户中的募集资金
余额为人民币129682107.47元。公司于2022年2月11日通过董事会审议，将募集资金投资项目“消费类锂离子电芯扩产项目”结项，并将节余募集资金永久补充
2流动资金。
2、2021年向特定对象发行股票
（1）本年度募集资金使用情况：截至2021年12月31日，欣旺达公司募集资金账户2021年度合计减少的金额为1627544065.78元，具体使用情况如下：1）公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金
569705627.18元；2）本年度募集资金直接投入募集资金项目使用的金额为
1048877062.49元；3）本年度募集资金账户产生利息收入扣除手续费支出的净额为1488623.89元；4）本年度募集资金账户支出发行费用10450000.00元。
（2）结余情况：截至2021年12月31日，存放于募集资金专户中的募集资金
余额为人民币2266442587.11元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、2020年公开发行可转换公司债券为规范募集资金管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律、法规、规范性文件及
公司《募集资金管理办法》的规定，欣旺达电子股份有限公司、东莞锂威能源科技有限公司（系欣旺达电子股份有限公司全资子公司）、惠州锂威新能源科技有限公司（以下简称“惠州锂威”）在2020年7月20日连同保荐机构东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）分别与广东华兴银行股份有限公司深圳分行、平安
银行股份有限公司深圳分行（以下简称“平安银行深大支行”）、中国工商银行股
份有限公司博罗支行（以下简称“工商银行园洲支行”）、招商银行股份有限公司
深圳布吉支行（以下简称“招商银行布吉支行”）签署了《募集资金三方监管协议》，严格进行募集资金管理。上述《募集资金三方监管协议》规定：保荐机构指定保荐代表人或其他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督，有权采取现场调查、书
3面问询等方式行使其监督权，每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况。公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000.00万元（按照孰低原则在1000.00万元或募集资金净额的10%之间确定），上述银行应当及时通知东兴证券，同时提供专户的支出清单。
上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2、2021年向特定对象发行股票为规范募集资金管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律、法规、规范性文件及
公司《募集资金管理办法》的规定，欣旺达电子股份有限公司(以下简称“甲方一”)、惠州锂威新能源科技有限公司(以下简称“甲方二”，系欣旺达全资子公司)、浙江锂威能源科技有限公司(以下简称“甲方三”，系惠州锂威新能源科技有限公司全资子公司)、浙江欣旺达电子有限公司(以下简称“甲方四”，系欣旺达全资子公司)与国家开发银行深圳市分行(以下简称“乙方一”)、广东华兴银行股份有限公司深
圳分行(以下简称“乙方二”)、中国农业银行股份有限公司博罗县支行(以下简称“乙方三”)、中国建设银行股份有限公司深圳龙华支行(以下简称“乙方四”)、中国建
设银行股份有限公司兰溪支行(以下简称“乙方五”)、交通银行股份有限公司深圳
分行(以下简称“乙方六”)、平安银行股份有限公司深圳分行(以下简称“乙方七”)、
上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行(以下简称“乙方八”)、招商银行股份有
限公司金华分行(以下简称“乙方九”)、中国银行股份有限公司深圳福田支行(以下
简称“乙方十”)、中信银行股份有限公司深圳分行(以下简称“乙方十一”)及保荐
机构东兴证券签署了《募集资金三方监管协议》。上述各方中，“甲方一”、“甲方二”、“甲方三”、“甲方四”可合称为“甲方”，“乙方一”、“乙方二”、“乙方三”、“乙方四”、“乙方五”、“乙方六”、“乙方七”、“乙方八”、
“乙方九”、“乙方十”、“乙方十一”可合称为“乙方”。
4上述《募集资金三方监管协议》规定：保荐机构指定保荐代表人对公司募集资
金使用情况进行监督，有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权，每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况；公司一次或12个月内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币5000万元（按照孰低原则在5000万元或募集资金净额的20%之间确定），乙方应当及时以传真方式知会保荐代表人，同时提供专户的支出清单。
上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、2020年公开发行可转换公司债券
截至2021年12月31日，公开发行可转换公司债券募集资金账户的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元注银行名称账号初始存放金额1截止日余额存储方式
招商银行布吉支行7559014820108095135.94活期
华兴银行宝安支行8058801000595651106037735.854421809.88活期注华兴银行宝安支行805880100059591销户2
华兴银行宝安支行805880100059582124773296.66活期华兴银行宝安支行805860100010460定期
平安银行深大支行1500010329405342.80活期
工商银行园洲支行2008025529200168065481822.19活期
合计1106037735.85129682107.47
注1：初始存放金额系募集资金认缴款扣除承销费后的净额，与验资报告中的实际募集资金净额的差异4207754.43元系尚未支付的发行费用。
注2：鉴于公司募投项目“消费类锂离子电芯扩产项目”与“补充流动资金项目”中“消费类锂离子电芯扩产项目”的实施主体为惠州锂威新能源科技有限公司，东莞锂威能源科技有限公司主体下的募集资金专用账户未存放募集资金。为方便账户管理，截至2021年6月30日，公司已办理完毕该募集资金专户的销户手续，并及时通知了保荐机构及保荐代表人。
52、2021年向特定对象发行股票
截至2021年12月31日，向特定对象发行股票募集资金账户的存储情况列示如下：
金额单位：人民币元注银行名称账号初始存放金额1截止日余额存储方式
中国农业银行博罗园洲支行442440010400358462000000000.00625541.67活期
国家开发银行深圳市分行443015600459815000001893986652.89474901.61活期
国家开发银行深圳市分行44301560045991480000200354894.60活期
中国建设银行深圳观澜支行44250100008709999666212012006.65活期
交通银行深圳前进支行443066223013004635896151108247.02活期
平安银行深圳深大支行1589152782002599899334.22活期
浦发银行深圳新安支行79150078801000001973100005833.33活期
广东华兴银行深圳南头支行805880100073457198011550.00活期
中国银行深圳侨香支行761475320943161990273.48活期
中信银行深圳软件基地支行8110301012500597920150020416.65活期中国建设银行兰溪支行33050167612700001367活期招商银行股份有限公司金华
579901520610889活期
分行
中国农业银行博罗园洲支行4424400104003585327333.33活期
平安银行深圳深大支行157694092300088333.33活期
广东华兴银行深圳南头支行8058801000735469666.67活期
中国农业银行博罗园洲支行44244001040035903500075850.00活期
平安银行深圳深大支行155340186900557500.00活期
广东华兴银行深圳南头支行805880100073519111546460.26活期
中国建设银行兰溪支行33050167612700001365200062769.02活期招商银行股份有限公司金华
579901521710505180201675.27活期
分行
合计3893986652.892266442587.11
注1：初始存放金额系募集资金认缴款扣除承销费后的净额，与验资报告中的实际募集资金净额的差异12816443.17元系尚未支付的审计费、验资费、律师费以及股份登记费用等其他发行费用。
6三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
1、2020年公开发行可转换公司债券本公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表—公开发行可转换公司债券》。
2、2021年向特定对象发行股票本公司2021年度募集资金实际使用情况详见附表2《募集资金使用情况对照表—向特定对象发行股票》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、2020年公开发行可转换公司债券
2020年8月5日，欣旺达第四届董事会第三十七次会议、第四届监事会第三十五次会议，审议通过了《关于调整可转换债券募集资金使用安排及使用募集资金向全资孙公司增资实施募投项目的议案》。本次变更部分募集资金投资项目的投资金额，具体情况如下：
金额单位：人民币万元变更前项目募集资金拟投入变更后项目募集资金拟投入项目名称金额金额
消费类锂离子电芯扩产项目78400.0078400.00
补充流动资金33600.0031783.00
合计112000.00110183.00
2020年9月4日，欣旺达第五届董事会第一次会议、第五届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施地点的议案》。本次变更部分募集资金投资项目的实施地点，具体情况如下：
项目名称变更前项目实施地点变更后项目实施地点博罗县园洲镇东坡大道欣旺达产业园消费类锂离子电芯扩产博罗县园洲镇东坡大道欣
4号、5号、6号、17号厂房1-4楼、18
项目旺达产业园4、5、6号厂房号厂房
72、2021年向特定对象发行股票
2021年11月30日，欣旺达第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整募集资金使用安排及使用募集资金向全资子公司实缴出资及增资以实施募投项目的议案》。本次变更部分募集资金投资项目的投资金额，具体情况如下：
金额单位：人民币万元项目名称变更前项目募集资金拟投入金额变更后项目募集资金拟投入金额
3C消费类锂离子电芯扩产项目 139000.00 139000.00
3C消费类锂电池模组扩产项目 111500.00 108110.82
笔记本电脑类锂电池模组扩产项目43200.0043200.00
补充流动资金97806.2097806.20
合计391506.20388117.02
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2020年公开发行可转换公司债券
金额单位：人民币元募集资金置换先期所履行的决策先期投入项目先期投入金额置换日期投入金额程序消费类锂离子电芯第四届董事会
207497656.67207497656.672020年8月
扩产项目第三十七次会议
合计207497656.67207497656.67
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司消费类锂离子电芯扩产项目以
自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了验证，并于2020年8月5日出具了信会师报字[2020]第 ZI10535 号《欣旺达电子股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。为保证募投项目的实施进度公司决定以募集资金207497656.67元置换预先已投入的自筹资金，该置换事项经第四届董事会第三十七次会议审议通过并公告后实施。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
2、2021年向特定对象发行股票
金额单位：人民币元募集资金置换先期所履行的决策先期投入项目先期投入金额置换日期投入金额程序
3C 消费类锂离子电 第五届董事会第十
396186859.05396186859.052021年12月
芯扩产项目九次会议
83C 消费类锂电池模 第五届董事会第十
60825189.8360825189.832021年12月
组扩产项目九次会议笔记本电脑类锂电第五届董事会第十
110456372.42110456372.422021年12月
池模组扩产项目九次会议
第五届董事会第十
已支付发行费用2237205.882237205.882021年12月九次会议
合计569705627.18569705627.18
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司 3C 消费类锂离子电芯扩
产项目、3C 消费类锂电池模组扩产项目、笔记本电脑类锂电池模组扩产项目以及
已支付发行费用以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了验证，并于2021 年 11 月 30 日出具了 XYZH/2021SZAA50121《欣旺达电子股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。为保证募投项目的实施进度公司决定以募集资金
569705627.18元置换预先已投入的自筹资金，该置换事项经第五届董事会第十九
次会议、第五届监事会第十九次会议通过并公告后实施。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2020年公开发行可转换公司债券
公司于2021年4月27日召开公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于全资子公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。同意公司全资子公司惠州锂威使用闲置募集资金1.5亿元（含）暂时补充流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起12个月，到期将归还至募集资金专户。
公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
有效期内，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金共计1.5亿元，已于2021年12月24日将该募集资金全部归还至募集资金专用账户。
2、2021年向特定对象发行股票
本公司本年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
9（五）节余募集资金使用情况
1、2020年公开发行可转换公司债券截至2021年12月31日，“消费类锂离子电芯扩产项目”已基本建设完毕，节余募集资金12968.21万元（包含尚未支付的项目尾款、理财收益、存款利息等，最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）。
公司于2022年2月11日召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司将公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）募集资金投资项目“消费类锂离子电芯扩产项目”结项，并将节余募集资金12968.21万元（包含尚未支付的项目尾款、理财收益、存款利息等，最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金。
2、2021年向特定对象发行股票
本公司本年度不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况本公司不存在超募资金使用情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
1、2020年公开发行可转换公司债券本公司于2020年8月5日召开第四届董事会第三十七次会议，审议通过了《关于全资孙公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意全资子公司惠州锂威在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币55000万元的闲置募集资金进行现金管理。在该额度范围内资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内。公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金129682107.47元，尚未使用募集资金仍存放于募集资金专用账户中。
102、2021年向特定对象发行股票
公司于2021年11月30日召开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司及其全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及其全资子公司浙江锂威能源科技有限公司、浙江欣旺达电子有限公司使用合计不超过人民币230000.00万元的闲置募集资金进行现金管理。本次使用闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为，并保证不影响募集资金项目的正常进行。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起十二个月内。公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金2266442587.11元，尚未使用募集资金仍存放于募集资金专用账户中。
（八）募集资金使用的其他情况本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对2021年度募集资金存放和使用情况专项报告的鉴证意见
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对欣旺达2021年度募集资金存放与
使用情况出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（XYZH/2022SZAA50101）。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）认为，欣旺达2021年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告［2022］15号）、深圳证券交易所发布的《深
11圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了欣旺达2021年度募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：欣旺达2021年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等中国证监会和深圳证券交
易所关于募集资金管理法规的规定，欣旺达对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
12（本页无正文，为《东兴证券股份有限公司关于欣旺达电子股份有限公司2021年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
邹小平杨志东兴证券股份有限公司年月日
13附表1：
募集资金使用情况对照表—公开发行可转换公司债券
编制单位：欣旺达电子股份有限公司2021年度
单位：人民币万元注本年度投入募
募集资金总额1110183.0029165.42集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额--已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额--98358.60集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例--项目可行是否已变截至期末累截至期末投资本年度承诺投资项目和超募集资金承调整后投资本年度项目达到预定是否达到性是否发
更项目（含计投入金额进度（%）实现的
募资金投向诺投资总额总额(1)投入金额可使用状态日期预计效益生部分变更）(2)(3)＝(2)/(1)效益重大变化承诺投资项目
1消费类锂离子电芯
否78400.0078400.0029165.4266575.6084.92%2021年12月31日不适用不适用否扩产项目
2补充流动资金否33600.0031783.0031783.00100.00%不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计112000.00110183.0029165.4298358.6089.27%超募资金投向超募资金投向小计
合计112000.00110183.0029165.4298358.60未达到计划进度或预计收益的情况和不适用原因（分具体项目）募集资金使用情况对照表第1页注本年度投入募
募集资金总额1110183.0029165.42集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额--已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额--98358.60集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例--项目可行是否已变截至期末累截至期末投资本年度承诺投资项目和超募集资金承调整后投资本年度项目达到预定是否达到性是否发
更项目（含计投入金额进度（%）实现的
募资金投向诺投资总额总额(1)投入金额可使用状态日期预计效益生部分变更）(2)(3)＝(2)/(1)效益重大变化项目可行性发生重无大变化的情况说明
超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况
2020年9月4日，欣旺达第五届董事会第一次会议，审议通过了《关于新增部分募投项目实施地点的议案》，本次新增部分募投项目实施地点的议案无
募集资金投资项目
需提交股东大会审议。公司将“消费类锂离子电芯扩产项目”实施地点由博罗县园洲镇东坡大道欣旺达产业园4、5、6号厂房变更为博罗县园洲镇东坡大实施地点变更情况
道欣旺达产业园4号、5号、6号、17号厂房1-4楼、18号厂房。
募集资金投资项目不适用实施方式调整情况公司以自筹资金预先投入消费类锂离子电芯扩产项目20749.77万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对上述事项进行了专项审核，并出具了《欣旺募集资金投资项目达电子股份有限公司募集资金置换专项审核报告》（信会师报字 [2020]第 ZI10535 号），2020 年 8 月 5 日公司第四届董事会第三十七次会议审议通过《关先期投入及置换情于使用募集资金置换预先投入自筹资金的议案》。截至2020年12月31日，公司已完成置换预先投入的自筹资金。
况
公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
公司于2021年4月27日召开公司第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于全资子公司使用闲置募集资金暂时补充流动用闲置募集资金暂资金的议案》。同意公司全资子公司惠州锂威新能源科技有限公司使用闲置募集资金1.5亿元（含）暂时补充流动资金。使用期限不超过董事会批准之时补充流动资金情
日起12个月，到期将归还至募集资金专户。公司监事会、独立董事及保荐机构均对上述事项发表了明确同意意见。
况
有效期内，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金共计1.5亿元，已于2021年12月24日将该募集资金全部归还至募集资金专用账户。
截至2021年12月31日，“消费类锂离子电芯扩产项目”已基本建设完毕，节余募集资金12968.21万元（包含尚未支付的项目尾款、理财收益、存款项目实施出现募集利息等，最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）。
资金结余的金额及公司于2022年2月11日召开第五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，原因公司将公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）募集资金投资项目“消费类锂离子电芯扩产项目”结项，并将节余募集资金12968.21万元（包含尚未支付的项目尾款、理财收益、存款利息等，最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金。
募集资金使用情况对照表第2页注1本年度投入募募集资金总额110183.0029165.42集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额--已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额--98358.60集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例--项目可行是否已变截至期末累截至期末投资本年度承诺投资项目和超募集资金承调整后投资本年度项目达到预定是否达到性是否发
更项目（含计投入金额进度（%）实现的
募资金投向诺投资总额总额(1)投入金额可使用状态日期预计效益生部分变更）(2)(3)＝(2)/(1)效益重大变化尚未使用的募集资
截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金129682107.47元，尚未使用募集资金仍存放于募集资金专用账户中。
金用途及去向募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况
注1：募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。
募集资金使用情况对照表第3页附表2：
募集资金使用情况对照表—向特定对象发行股票
编制单位：欣旺达电子股份有限公司2021年度
单位：人民币万元注募集资金总额1
本年度投入、
388117.02161634.56
募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额--已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额--161634.56集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例--项目可行是否已变截至期末累截至期末投资本年度承诺投资项目和超募集资金承调整后投资本年度项目达到预定是否达到性是否发
更项目（含计投入金额进度（%）实现的
募资金投向诺投资总额总额(1)投入金额可使用状态日期预计效益生部分变更）(2)(3)＝(2)/(1)效益重大变化承诺投资项目
1 3C 消费类锂离子
否145000.00139000.0039848.6639848.6628.67%2023年7月31日不适用不适用否电芯扩产项目
2 3C 消费类锂电池
否130000.00108110.8211976.3811976.3811.08%2024年3月31日不适用不适用否模组扩产项目
3笔记本电脑类锂否50000.0043200.0012003.3212003.3227.79%2023年3月31日不适用不适用否
电池模组扩产项目
4补充流动资金否100000.0097806.2097806.2097806.20100.00%不适用不适用不适用否
承诺投资项目小计425000.00388117.02161634.56161634.5641.65%超募资金投向超募资金投向小计
合计425000.00388117.02161634.56161634.56
募集资金使用情况对照表第4页注1本年度投入、募集资金总额388117.02161634.56募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额--已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额--161634.56集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例--项目可行是否已变截至期末累截至期末投资本年度承诺投资项目和超募集资金承调整后投资本年度项目达到预定是否达到性是否发
更项目（含计投入金额进度（%）实现的
募资金投向诺投资总额总额(1)投入金额可使用状态日期预计效益生部分变更）(2)(3)＝(2)/(1)效益重大变化未达到计划进度或不适用预计收益的情况和原因（分具体项目）项目可行性发生重无大变化的情况说明
超募资金的金额、用不适用途及使用进展情况募集资金投资项目不适用实施地点变更情况募集资金投资项目不适用实施方式调整情况
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对上述公司 3C 消费类锂离子电芯扩产项目、3C 消费类锂电池模组扩产项目、笔记本电脑类锂电池模组扩产项募集资金投资项目目以及已支付发行费用以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行了验证，并于 2021 年 11 月 30 日出具了 XYZH/2021SZAA50121《欣旺达电子先期投入及置换股份有限公司募集资金置换专项审核报告》。为保证募投项目的实施进度公司决定以募集资金569705627.18元置换预先已投入的自筹资金，该置换事情况
项经开第五届董事会第十九次会议、第五届监事会第十九次会议通过并公告后实施。公司监事会、独立董事及保荐机构均对该事项发表了明确同意意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况项目实施出现募集资金结余的金额及不适用原因尚未使用的募集资
截至2021年12月31日，尚未使用的募集资金2266442587.11元，尚未使用募集资金仍存放于募集资金专用账户中。
金用途及去向
募集资金使用情况对照表第5页注本年度投入、
募集资金总额1388117.02161634.56募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额--已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额--161634.56集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例--项目可行是否已变截至期末累截至期末投资本年度承诺投资项目和超募集资金承调整后投资本年度项目达到预定是否达到性是否发
更项目（含计投入金额进度（%）实现的
募资金投向诺投资总额总额(1)投入金额可使用状态日期预计效益生部分变更）(2)(3)＝(2)/(1)效益重大变化募集资金使用及披露中存在的问题或无其他情况
注1：募集资金总额为扣除发行费用后的募集资金净额。
注2：截至期末累计投入总金额为置换总金额扣除发行费用置换后的金额与募集资金直接投入金额之和。
募集资金使用情况对照表第6页