大禹节水:关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300021证券简称：大禹节水公告编号：2022－059
债券代码：123063债券简称：大禹转债
大禹节水集团股份有限公司董事会
关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号—公告格式》的相关规定，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）就2021年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）公开发行可转换公司债券实际募集资金金额和资金到帐时间2020年6月22日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准大禹节水集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1245号），核准公司向社会公开发行638万张可转换公司债券（以下简称“可转债”），发行价格为每张100元，募集资金总额638000000.00元，扣除与本次可转债发行相关的发行费用13279056.61元（不含税金额）后募集资金净额
为624720943.39元。立信会计事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2020]第 ZG11712 号《大禹节水集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金净额验证报告》。
公司对本次发行可转债募集资金采取了专户存储制度，上述募集资金已存入温州银行股份有限公司营业部（733000120190027369）、甘肃银行股份有限公司
肃州区支行（61012501200006590）、浙商银行股份有限公司酒泉分行
（8260000010120100027158）、兰州银行股份有限公司酒泉分行营业部
（101812001053202）、中国建设银行股份有限公司酒泉分行营业室
（62050164010100001006）、上海浦东发展银行股份有限公司酒泉分行
（24410078801300000951）、中国银行股份有限公司酒泉分行营业部（104573729328）七个募集资金账户，并于募集资金专户开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（二）募集资金使用和结余情况
报告期内公司使用募集资金206.65万元。截至2021年12月31日，公司使用募集资金累计投入19650.11万元，募集资金账户余额为29406.14万元。截至
2021年12月31日，公司募集资金使用及结余情况如下：
项目金额（元）
募集资金期初到账余额627792000.00
加：收到银行利息10700998.41
减：支付银行手续费2685.80
减：置换募投项目前期已投入资金5605569.05
减：置换募投项目前期已投入发行费833800.00
减：支付发行费2094000.00
减：暂时补充流动资金145000000.00
减：补充流动资金179830793.97
减：支付募投项目建设款11064722.75
2021年12月31日账户余额294061426.84
二、募集资金存放和管理情况
（一）公开发行可转换公司债券募集资金管理情况公司为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等
相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，本公司募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券股份有限公司于
2020年8月份分别与温州银行股份有限公司营业部、甘肃银行股份有限公司肃
州区支行、浙商银行股份有限公司酒泉分行、兰州银行股份有限公司酒泉分行营
业部、中国建设银行股份有限公司酒泉分行营业室、上海浦东发展银行股份有限公司酒泉分行、中国银行股份有限公司酒泉分行营业部签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至2021年12月31日，尚未使用的公开发行可转换公司债券募集资金以协定存款、定期存款等形式存放在募集资金开户银行，明细如下：
单位：人民币元开户行银行账号募集资金余额
甘肃银行肃州区支行6101250120000659028707055.42
浙商银行酒泉分行826000001012010002715826293204.34
兰州银行酒泉分行10181200105320234460626.52
温州银行股份有限公司营业部733000120190027369204600540.56
合计294061426.84
注：上述募集资金账户金额包含报告期内产生的利息且扣除相关手续费用支出，不包含暂时补充流动资金额度。
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况
具体详见本报告附件1：《募集资金使用情况对照表》中的相关内容。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明现代农业运营服务和科技研发中心建设项目经济效益体现在公司经营业绩
的整体提升当中，旨在增强公司的研发能力和运营能力，不涉及新增产能，不单独核算经济效益指标。高端节水灌溉产品智能工厂建设项目尚未达到预定可使用状态，报告期内未单独核算效益。
（四）募投项目先期投入及置换情况
2020年12月14日，公司召开第五届董事会第四十三次（临时）会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》。经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，截至2020年8月13日，公司以自筹资金预先投入募投项目和已支付发行费用合计人民币643.94万元。经与会董事审议，同意公司对截至2020年8月13日预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金643.94万元进行置换。公司监事会、独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司出具了同意置换的核查意见，立信会计师事务所出具了《关于大禹节水集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2020]第 ZG11943 号）。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
1、2020年12月14日，公司召开第五届董事会第四十三次（临时）会议、第五届监事会第二十六次（临时）会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，同意公司在不影响募集资金投资项目建设资金需求的前提下使用部分闲置募集资金不超
过10000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已将上述资金按期归还，具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2021-122）。
2、公司于2021年5月25日召开第五届董事会第五十三次（临时）会议、第五届监事会第三十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过5000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专户。
3、公司于2021年9月24日召开第五届董事会第五十六次（临时）会议、第五届监事会第三十五次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过6000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专户。
4、公司于2021年12月24日召开第五届董事会第五十九次（临时）会议、第五届监事会第三十八次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过10000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专户。
（六）用闲置募集资金进行现金管理的情况
截至2021年12月31日，公司未发生将临时闲置募集资金用于现金管理的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况无。五、尚未使用的募集资金使用计划和安排尚未使用的募集资金将继续进行高端节水灌溉产品智能工厂建设项目和现代农业运营服务和科技研发中心建设项目的建设。在保证募投项目建设的前提下，将按照公司第五届董事会第五十三次（临时）会议、第五届董事会第五十六次（临时）会议、第五届董事会第五十九次（临时）会议审批通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》进行闲置募集资金暂时补充流动资金。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年度，公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及
相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放
及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
大禹节水集团股份有限公司董事会
2022年4月12日附件1：
公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
单位：万元本报告期投入
募集资金总额63800.00206.65募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额0.00
19650.11
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额0.00集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例0.00%31.30%是否已变募集资金调整后投本年度投截至期末截至期末投资项目达到预定本年度实现的是否达到预计项目可行性是否
承诺投资项目和超募资更项目（含承诺投资资总额（1）入金额累计投入进度（%）(3)＝可使用状态日效益效益发生重大变化金投向部分变更）总额金额(2)(2)/(1)期承诺投资项目高端节水灌溉产品智能2022年8月3否26000.0026000.0078.1578.150.30%不适用不适用否工厂建设项目日现代农业运营服务和科2022年8月3否18800.0018800.00125.371588.888.45%不适用不适用否技研发中心建设项目日
补充流动资金否19000.0017980.003.1317983.08100.02%--不适用不适用否
承诺投资项目小计--63800.0062780.00206.6519650.11----------
未达到计划进度或预计现代农业运营服务和科技研发中心建设项目经济效益体现在公司经营业绩的整体提升当中，旨在增强公司的研发能力和运营能力，不涉收益的情况和原因（分及新增产能，不单独核算经济效益指标。具体项目）高端节水灌溉产品智能工厂建设项目尚未达到预定可使用状态，报告期内未单独核算效益。项目可行性发生重大变不适用化的情况说明
超募资金的金额、用途不适用及使用进展情况募集资金投资项目实施不适用地点变更情况募集资金投资项目实施不适用方式调整情况2020年12月14日，公司第五届董事会第四十三次（临时）会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》；经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，截至2020年8月13日，公司以自筹资金预先投入募投项目和已支付发募集资金投资项目先期
行费用合计人民币643.94万元。经与会董事审议，同意公司对截至2020年8月13日预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金643.94投入及置换情况万元进行置换。公司监事会、独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司出具了同意置换的核查意见，立信会计师事务所出具了《关于大禹节水集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2020]第 ZG11943 号）。
1、2020年12月14日，公司召开第五届董事会第四十三次（临时）会议、第五届监事会第二十六次（临时）会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，同意公司在不影响募集资金投资项目建设资金需求的前提下使用部分闲置募集资金不超过10000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。公司已将上述资金按期归还，具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《关于归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金的公告》（公告编号：2020-122）。
2、公司于2021年5月25日召开第五届董事会第五十三次（临时）会议、第五届监事会第三十二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过5000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事用闲置募集资金暂时补
会审议通过之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专户。
充流动资金情况3、公司于2021年9月24日召开第五届董事会第五十六次（临时）会议、第五届监事会第三十五次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过6000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专户。
4、公司于2021年12月24日召开第五届董事会第五十九次（临时）会议、第五届监事会第三十八次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过10000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期后将归还至募集资金专户。
项目实施出现募集资金不适用结余的金额及原因尚未使用的募集资金将继续进行高端节水灌溉产品智能工厂建设项目和现代农业运营服务和科技研发中心建设项目的建设。在保证募投尚未使用的募集资金用项目建设的前提下，将按照公司第五届董事会第四十三次（临时）会议、第五届董事会第五十三次（临时）会议、第五届董事会第五十六次途及去向（临时）会议、第五届董事会第五十九次（临时）会议审批通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，进行闲置募集资金购买理财产品和暂时补充流动资金。
募集资金使用及披露中公司董事会认为公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公
存在的问题或其他情况司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。