安集科技:2021年度董事会审计委员会履职报告

安集微电子科技（上海）股份有限公司
2021年度董事会审计委员会履职报告
作为安集微电子科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审
计委员会成员，我们严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》及公司《审计委员会议事规则》等
各项规定要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，认真行使职权，关注公司发展状况，充分发挥董事会审计委员会的作用，现就2021年度董事会审计委员会的履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会基本情况
公司第二届董事会审计委员会成员由张天西先生、李华女士、杨磊先生三名
董事组成，其中张天西先生、李华女士为独立董事。董事会审计委员会主任委员由具有会计专业资格的张天西先生担任，符合相关法律法规。
二、2021年度董事会审计委员会会议召开情况
2021年度董事会审计委员会共召开了4次会议，具体情况如下：
召开日期会议名称序号议案名称
1《关于2020年度董事会审计委员会履职情况报告的议案》
3《关于公司及其摘要的议案》
4《关于2020年度财务决算和2021年度预算报告的议案》
5《关于2020年度利润分配方案的议案》《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议
6案》
7《关于公司的议案》
第二届董事会第三次审计委员
2021/3/308《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
会
9《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
10《关于会计政策变更的议案》《关于续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）作为公
11司2021年度审计机构的议案》
10《关于公司内审部2020年第四季度工作报告的议案》《关于公司总结2020年度内审工作及2021年度内审工作计划
11的议案》
2021/4/28第二届董事会第四次审计委员1《关于公司2021年第一季度报告的议案》会2《关于变更部分募投项目实施地点的议案》
3《关于使用部分超募资金用于研发中心扩大升级项目的议案》
4《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
5《关于公司内审部2021年第一季度工作报告的议案》
1《关于2021年半年度报告及其摘要的议案》第二届董事会第五次审计委员《关于2021年半年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的
2021/8/252会议案》
3《关于公司内审部2021年第二季度工作报告的议案》
1《关于2021年第三季度报告的议案》
第二届董事会第六次审计委员2《关于公司内审部2021年第三季度工作报告的议案》
2021/10/28
会3《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
4《关于公司的议案》
三、2021年度履职重点关注的情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
在年度审计工作中，董事会审计委员会与注册会计师就审计工作安排进行了充分的沟通，督促其按照审计计划开展审计工作。在年审会计师出具初步审计意见后与其召开见面会，沟通审计中的有关问题。董事会审计委员会对年审机构毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”）的独立性和
专业性进行了客观评估，认为毕马威华振审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。因此，向公司董事会提出了续聘请其为公司2021年度审计机构的建议。
（二）指导内部审计工作
董事会审计委员会认真审阅了公司《内部审计工作计划》，根据《公司法》《证券法》及公司《内部审计制度》的相关规定，积极督促内部审计计划的有效实施。2021年度公司内部审计工作有效运作，未发现内部审计工作存在重大问题。
（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
董事会审计委员会认真审阅了公司定期财务报告，认为公司财务报告真实、准确、完整，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，且不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无保留
意见审计报告的事项。（四）评估内部控制的有效性董事会审计委员会认真审阅了公司《内部控制评价报告》，对公司内部控制评价进行评估，亦对公司内部控制执行情况进行了监督和检查，认为公司根据《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定，建立了较为完善的公司治理结构，切实保障了公司和股东的合法权益。公司内部控制实际运作情况符合上市公司治理规范的要求。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
董事会审计委员会积极协调公司通过定期会议、不定期见面会或其他沟通方
式协调管理层、内审部、财务部及其他相关部门与会计师事务所开展沟通、交流，配合会计师事务所工作，提高审计效率，有效促进内部审计工作优化，发挥监督功能。
四、报告期内总体评价
报告期内，公司审计委员会按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》及公司《审计委员会议事规则》等有关规定，充分利用专业知识，尽职尽责的履行了审计委员会的职责。
2022年，公司审计委员会将继续秉公审慎、客观、独立的原则，勤勉尽责，
充分发挥公司审计委员会的监督职能，切实履行好职权范围内的责任。在监督外部审计、指导公司内部审计、督促公司完善内控制度等方面继续发挥专业作用，维护公司与全体股东的合法权益，促进公司稳健经营和规范运作。
特此报告。
安集微电子科技（上海）股份有限公司董事会
审计委员会委员：张天西、李华、杨磊2022年4月13日（本页无正文，为《安集微电子科技（上海）股份有限公司2021年度董事会审计委员会履职报告》之签章页）
审计委员会委员签章：
张天西_______________
李华_______________
杨磊_______________2022年4月13日（本页无正文，为《安集微电子科技（上海）股份有限公司2021年度董事会审计委员会履职报告》之签章页）
审计委员会委员签章：
张天西_______________
李华_______________
杨磊_______________2022年4月13日（本页无正文，为《安集微电子科技（上海）股份有限公司2021年度董事会审计委员会履职报告》之签章页）
审计委员会委员签章：
张天西_______________李华
_______________
杨磊_______________
2022年4月13日